Thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc và giải pháp của Việt Nam : Luận văn ThS. Kinh tế thế giới và Quan hệ kinh tế quốc tế : 60 31 07

Tuy nhiên, kể từ năm 2001 đến nay, trong quan hệ thương mại Việt – Trung, Việt Nam luôn bị rơi vào tình trạng nhập siêu với tốc độ ngày càng gia tăng cả về số lượng lẫn tốc độ, bất chấp

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

-

CAO THỊ KIM DUNG

THÂM HỤT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM- TRUNG QUỐC

VÀ GIẢI PHÁP CỦA VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ ĐỐI NGOẠI

Hà Nội – 2014

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

-

CAO THỊ KIM DUNG

THÂM HỤT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM- TRUNG QUỐC

VÀ GIẢI PHÁP CỦA VIỆT NAM

Chuyên ngành : KTTG&QHKTQT

Mã số : 60 31 07

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ ĐỐI NGOẠI

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS TRẦN THỊ LAN HƯƠNG

Hà Nội – 2014

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮT i

DANH MỤC BẢNG ii

DANH MỤC HÌNH iii

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu: 3

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 10

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 11

5 Phương pháp nghiên cứu 11

6 Những đóng góp mới của luận văn 12

7 Kết cấu của luận văn 13

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÁN CÂN THƯƠNG MẠI 14

1.1 Cơ sở lý luận về cán cân thương mại 14

1.1.1 Một số lý thuyết về thương mại quốc tế 14

1.1.2 Khái niệm cán cân thương mại 21

1.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến cán cân thuơng mại 23

1.2.1 Chính sách thương mại quốc tế 23

1.2.2 Chính sách đầu tư 31

1.2.3 Tỷ giá 32

1.2.4 Một số yếu tố cơ bản khác 36

1.3 Tác động của cán cân thương mại đối với phát triển kinh tế 38

1.3.1 Tác động tích cực 38

1.3.2 Tác động tiêu cực 40

CHƯƠNG 2:THÂM HỤT THƯƠNG MẠIVIỆT NAM – TRUNG QUỐC TỪ NĂM 2002 ĐẾN NAY……….42

2.1 Tổng quan về thương mại Việt Nam-Trung Quốc 42

2.1.1 Tình hình xuất khẩu của Việt Nam sang Trung Quốc 42

2.1.2 Tình hình nhập khẩu của Việt Nam từ Trung Quốc 42

2.2 Thực trạng thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung Quốc từ 2002 -2013 45

2.2.1 Cán cân thương mại Việt Nam- Trung Quốc từ 2002-2013 45

2.2.2 Thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc theo cơ cấu mặt hàng

(nhóm hàng) 49

2.2.3 Thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc theo chất lượng sản phẩm 53

2.3 Nguyên nhân dẫn đến thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc 55

2.3.1 Nguyên nhân bên trong 56

2.3.2 Nguyên nhân bên ngoài 60

2.4 Ảnh hưởng của thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc đối với kinh tế Việt Nam 77

2.5 Những giải pháp, chính sách đã thực hiện thời gian qua để hạn chế thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung Quốc 79

2.5.1 Những chính sách đã thực hiện thời gian qua 79

2.5.2 Những giải pháp đã thực hiện 84

CHƯƠNG 3: KIẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH NHẰM HẠN CHẾ THÂM HỤT THƯƠNG MAI VIỆT NAM – TRUNG QUỐC TRONG THỜI GIAN TỚI 87

3.1 Đánh giá chung về thực trạng điều chỉnh cán cân thương mại Việt Nam

thời gian qua 87

3.1.1 Mặt được 87

3.1.2 Mặt tồn tại, hạn chế và nguyên nhân 88

3.2 Dự báo quan hệ thương mại Việt Nam- Trung Quốc từ nay đến năm 2020 90

3.3 Kiến nghị và chính sách 92

3.3.1 Kiến nghị đối với chính phủ 92

3.3.2 Kiến nghị đối với doanh nghiệp và người dân 98

KẾT LUẬN 101

TÀI LIỆU THAM KHẢO 103

i

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮT

EPC : Hợp đồng thiết kế, cung cấp thiết bị công nghệ và thi công

xây dựng công trình

ii

DANH MỤC BẢNG

iii

DANH MỤC HÌNH

2 Hình 2.1 Nhập khẩu của Việt Nam từ Trung Quốc theo nhóm

3 Hình 2.2 Cán cân thương mại của Việt Nam với một số đối tác

4 Hình 2.3 Xuất khẩu, nhập khẩu và nhập siêu giữa Việt Nam và

5 Hình 2.4 Thâm hụt thương mại của Việt Nam với một số thị

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Sau nhiều năm nền kinh tế Việt Nam hội nhập thế giới, lĩnh vực thương mại

đã có những chuyển biến tích cực, song cũng lộ rõ nhiều thách thức, như khả năng cạnh tranh xuất khẩu và chuyển hóa nhập khẩu thành năng lực sản xuất trong nước vẫn thấp Vì vậy nền kinh tế đã phải trải qua tình trạng thâm hụt thương mại lớn và dai dẳng trong thời gian dài Điều này đã có tác động và ảnh hưởng tới nhiều cân đối kinh tế vĩ mô khác của đất nước cũng như gây nên những lo ngại nhất định từ phía Chính phủ và các cơ quan quản lý nhà nước trong việc kiểm soát và điều chỉnh cán cân thương mại để góp phần tích cực vào ổn định và phát triển kinh tế theo hướng bền vững Theo Tổng cục thống kê, năm 2007 cán cân thương mại của Việt Nam thâm hụt là 14,2 tỷ USD; năm 2008 thâm hụt thương mại là 18 tỷ USD ; năm

2009 cán cân thâm hụt là 12,8 tỷ USD; năm 2010 cán cân thương mại thâm hụt là 12,6 tỷ USD ; năm 2011 cán cân thuơng mại thâm hụt là 9,8 tỷ USD; năm 2012 cán cân thương mại đã có thặng dư nhưng con số còn khá khiêm tốn là 0,78 tỷ USD và năm 2013 con số thặng dư cũng chỉ ở mức 0,2 tỷ USD Tuy nhiên, các giải pháp đang thực hiện vẫn chưa được đánh giá cao Việc tìm ra những giải pháp hiệu quả

mà vẫn phù hợp với thông lệ quốc tế để cải thiện tình trạng thâm hụt cán cân thương mại của Việt Nam trở nên cấp thiết hơn bao giờ hết Khi đi sâu vào phân tích các số liệu thống kê về xuất nhập khẩu của Việt Nam, có thể thấy rằng chủ yếu thâm hụt cán cân thương mại của Việt Nam là với Trung Quốc Kể từ khi bình thường hóa quan hệ Việt Nam – Trung Quốc (11/1991) đến nay, quan hệ thương mại giữa hai nước đã đạt được tốc độ phát triển mạnh mẽ, luôn vượt chỉ tiêu của lãnh đạo hai nước đề ra Đây là một kết quả tích cực đối với sự phát triển của mối quan hệ Việt – Trung Tuy nhiên, kể từ năm 2001 đến nay, trong quan hệ thương mại Việt – Trung, Việt Nam luôn bị rơi vào tình trạng nhập siêu với tốc độ ngày càng gia tăng cả về số lượng lẫn tốc độ, bất chấp những biện pháp can thiệp của lãnh đạo hai nước, làm cho tình trạng thâm hụt cán cân thương mại của Việt Nam ngày càng lớn, ảnh hưởng đến sự phát triển bền vững của nền kinh tế Việt Nam trong quá trình công

2

nghiệp hóa, hiện đại hóa Cụ thể từ năm 2001 trở đi, Việt Nam bắt đầu nhập siêu từ Trung Quốc là 188,8 triệu USD, đến năm 2006 đã tăng lên đến 4.148,5 triệu USD Sang giai đoạn 2007 – 2013, do thuế nhập khẩu tiếp tục giảm, mức độ thâm hụt tăng mạnh hơn rất nhiều so với trước: năm 2007, Việt Nam nhập siêu 9.145,8 triệu USD, năm 2011 là 13.467,00 triệu USD; năm 2012 là 16,3 tỷ USD và năm 2013 con số nhập siêu từ Trung Quốc của Việt Nam là 23,7 tỷ USD Những con số thâm hụt trên chỉ mới tính trên cơ sở giá trị xuất nhập khẩu hàng hóa, nếu tính cả giá trị về dịch

vụ, ngân hàng, du lịch, viễn thông và doanh số mua điện hàng năm từ Trung Quốc, thì con số thâm hụt thương mại của Việt Nam trong quan hệ với Trung Quốc thực

tế sẽ cao hơn

Vấn đề đặt ra đối với Việt Nam là thâm hụt thương mại với Trung Quốc đang đem lại những hệ luỵ nghiêm trọng đối với nền kinh tế Việt Nam Do vậy cần phải hiểu rõ thực trạng, xác định đúng các nguyên nhân và tìm ra được những giải pháp hiệu quả nhằm giảm nhập siêu từ Trung Quốc, đảm bảo sự phát triển ổn định

và bền vững của nền kinh tế của Việt Nam Xuất phát từ đó học viên chọn đề tài

“Thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc và giải pháp của Việt Nam” cho

luận văn của mình

Câu hỏi nghiên cứu đặt ra:

- Thực trạng thâm hụt thương mại Việt Nam- Trung Quốc như thế nào?

- Nguyên nhân chủ yếu dẫn đến thâm hụt thương mại Việt nam – Trung Quốc trong thời gian qua?

- Những tác động của thâm hụt cán cân thuơng mại Việt Nam- Trung Quốc đến hoạt động thương mại của Việt Nam nói riêng và nền kinh tế Việt nam nói chung?

- Việt Nam đã đưa ra các giải pháp gì nhằm hạn chế nhập siêu từ Trung Quốc để giảm thiểu thâm hụt cán cân thương mại giữa hai nước?

- Cần đề xuất, kiến nghị chính sách gì để cải thiện thâm hụt thương mại giữa hai nước trong thời gian tới?

3

2 Tình hình nghiên cứu:

Ở trong nước, đến nay đã có nhiều bài phân tích, công trình nghiên cứu khoa

học có liên quan tới đề tài như:

- Nguyễn Văn Lịch (Chủ biên), Cán cân thương mại trong sự nghiệp CNH, HĐH ở

Việt Nam, Nxb Lao Động – Xã hội 2006, Hà Nội Trong cuốn sách tác giả đã tập

trung phân tích những vấn đề cơ bản về cán cân thương mại, điều tiết cán cân thương mại và ảnh hưởng của nó đối với phát triển kinh tế và thực hiện công nghiệp hoá Tác giả đã đưa ra các khái niệm, bản chất của cán cân thương mại cùng với mối quan hệ và ảnh hưởng của cán cân thương mại đối với các biến số kinh tế vĩ

mô Thực trạng cán cân thương mại Việt Nam giai đoạn 1991-2004, quan điểm, định hướng và các giải pháp điều chỉnh cán cân thương mại trong điều kiện công nghiệp hoá hiện đại hoá ở Việt Nam

- Phạm Văn Linh, Các khu kinh tế cửa khẩu biên giới Việt – Trung và tác động của

nó tới sự phát triển kinh tế hàng hoá ở Việt Nam, Nxb chính trị quốc gia 2001, Hà

Nội Trong cuốn sách tác giả phân tích mô hình kinh tế cửa khẩu, chỉ ra tác động và các nhân tố ảnh hưởng tới khu kinh tế cửa khẩu Đồng thời nêu ra kinh nghiệm của một số quốc gia trong việc phát triển khu kinh tế cửa khẩu, đặc khu kinh tế, qua đó chỉ ra tác động của nó tới sự phát triển kinh tế hàng hoá và bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam Cuốn sách cũng nêu lên thực trạng quá trình hình thành phát triển các khu kinh tế cửa khẩu biên giới Việt –Trung Qua đó tác giả đưa ra quan điểm, đồng thời đề xuất giải pháp nhằm phát huy tác động của các khu kinh tế của khẩu tới sự phát triển kinh tế hàng hoá của Việt Nam

- Nguyễn Minh Hiếu, Một số vấn đề về kinh tế cửa khẩu Việt Nam trong quá trình

hội nhập, trong bài viết này, mục tiêu chính của tác giá muốn hướng tới là đi sâu

vào nghiên cứu cơ sở lí luận như:khái niệm, các yếu tố cấu thành, vai trò và các mô hình, động thái hoạt động, thực trạng phát triển, kết quả đạt được, những vấn đề phát sinh, mức độ tác động trên nhiều phương diện,… Trên cơ sở đó, đề xuất các giải pháp khắc phục để những thành tựu đạt được từ phát triển kinh tế của khẩu phát huy tác dụng ngày càng to lớn hơn

4

- Lương Đăng Ninh, Đổi mới quản lí Nhà nước về hoạt động xuất nhập khẩu trên

địa bàn các tỉnh biên giới Việt Nam - Trung Quốc, Nxb Khoa học Xã hội 2004

Trong cuốn sách tác giả khẳng định cùng với quá trình cải cách và mở cửa, trên cơ

sở nhận thức vai trò của hoạt động kinh tế mậu biên mà trọng tâm là việc thúc đẩy giao lưu kinh tế qua các cửa khẩu , chính phủ Việt Nam đã ban hành hàng loạt các chính sách có lên quan đến hỗ trợ cho quá trình này Các chính sách thúc đẩy mậu biên đã có tác động tích cực tới sự phát triển kinh tế cuả các tỉnh biên giới, trong đó các khu kinh tế cửa khẩu có vai trò nổi bật với việc thúc đẩy các hoạt động thương mại, dịch vụ, du lịch, do đó đã có những đóng góp to lớn vào sự tăng trưởng kinh tế

của các khu vực này

- Bộ Công thương, Thương mại Việt Nam – Trung Quốc, Nxb Lao động 2008, Hà

Nội Cuốn sách nêu lên quá trình hình thành quan hệ thương mại Việt Nam-Trung Quốc ; phân tích, tổng hợp về quy mô và tốc độ tăng truởng kim ngạch xuất nhập khẩu giữa hai nước; về cơ cấu hàng hoá xuất nhập khẩu và cán cân thương mại Việt- Trung đồng thời nêu lên những vấn đề đặt ra trong quan hệ thương mại giữa hai quốc gia qua đó đề ra một số giải pháp nhằm thúc đẩy quan hệ hai nước ngày càng phát triển

- Hoàng Đức Thân (2012), Chính sách thương mại và vấn đề nhập siêu ở nuớc ta,

Tác giả đã tập trung phân tích thực trạng, lý giải nguyên nhân nhập siêu của nước ta qua đó đề ra các giải pháp giảm nhập siêu tiến tới cân bằng thương mại của Việt Nam.Tác giả nêu rõ trong tương quan cán cân thương mại với các nước Việt Nam lại xuất siêu sang nhiều nước phát triển, trong khi đó lại nhập siêu từ nhiều nước đang phát triển Trung Quốc là quốc gia Việt Nam nhập siêu lớn nhất, xu hướng nhập siêu tăng mạnh và sự lệ thuộc ngày càng nhiều Sự phụ thuộc quá nhiều vào một nền kinh tế luôn tiềm ẩn các rủi ro và bất trắc khó lường Tác giả đã đề cập đến nguyên nhân dẫn đến nhập siêu của Việt Nam như: là sự bất hợp lý về cơ cấu kinh tế; cơ chế chính sách quản lý và điều hành xuất nhập khẩu hàng hoá nhiều yếu kém, bất cập; thiếu chiến lược và bài bản về điều hành tỷ giá hối đoái; năng lực cạnh tranh ở cả 3 cấp độ sản phẩm,doanh nghiệp và nền kinh tế quốc dân còn thấp; trong

5

một thời gian dài quá chú trọng vào thị trường nước ngoài, say mê với xuất khẩu mà chưa quan tâm đúng mức đến thị trường trong nước Cuối cùng tác giả đề xuất các giải pháp giảm nhập siêu tiến tới cân bằng thương mại

- “Nghiên cứu Tác động của khu vực mậu dịch tự do ASEAN-Trung Quốc đối với

Việt Nam” của Ủy ban quốc gia về hợp tác kinh tế quốc tế (2006) Nghiên cứu này

được thực hiện qua 12 chuyên đề về cả 3 lĩnh vực thương mại hàng hóa, thương mại dịch vụ và đầu tư Đối với từng lĩnh vực, các chuyên đề đã tổng quan tình hình thực

tế và các chính sách được áp dụng để từ đó đánh giá tác động của Khu vực mậu dịch tự do ASEAN-Trung Quốc tới nền kinh tế Việt Nam

- “Quan hệ thương mại Việt Nam – Trung Quốc: Hiện tại và triển vọng” của Viện

kinh tế thành phố Hồ Chí Minh (2003) Nghiên cứu này đi sâu phân tích về quan hệ thương mại giữa Việt Nam và Trung Quốc trong hiện tại, đánh giá ưu nhược điểm

và đưa ra dự báo cũng như kiến nghị để thúc đẩy hàng Việt Nam vào Trung Quốc trong tương lai

-“Đề án phát triển biên mậu Việt Nam Trung Quốc thời kỳ 2006 -2010" của Bộ

Thương mại nhận định: Trung Quốc là một nước đang phát triển có dân số lớn nhất thế giới, kinh tế phát triển vào loại nhanh nhất thế giới Ngay từ những ngày đầu cải cách mở cửa, Trung Quốc đã có một chiến lược khá toàn diện trong việc phát triển biên mậu, cho đến ngày nay đang tham gia sâu vào thể chế kinh tế thế giới nhưng

về cơ bản vẫn duy trì những chính sách đó Các chính sách biên mậu của Trung Quốc đã trở thành một bộ phận quan trọng trong chính sách thương mại, và là một động lực thúc đẩy kinh tế vùng biên giới, miền núi phát triển, góp phần xóa đói giảm nghèo; đồng thời Trung Quốc luôn nắm thế chủ động trong biên mậu với các nước có chung biên giới Đối với Việt Nam, mặc dù Nhà nước ta vẫn có những văn bản điều chỉnh chính sách về biên mậu, nhưng nhìn chung do chưa có một cơ quan chuyên trách về biên mậu nên những chính sách về biên mậu thường không đồng

bộ Mặt khác, việc Việt Nam chưa có một chiến lược biên mậu lâu dài với Trung Quốc sẽ dẫn đến tình trạng quan hệ biên mậu luôn bị động, không có khả năng thích

6

ứng nhanh với những thay đổi của nền kinh tế Trung Quốc để có thể khai thác tối đa lợi thế so sánh và hạn chế rủi ro

- Đề tài khoa học cấp Bộ: "Một số giải pháp nhằm phát triển thương mại hàng hóa

Việt Nam Trung Quốc qua biên giới trên bộ thời kỳ đến 2005", do tác giả Phạm Thị

Cải làm chủ nhiệm cho thấy: Phát triển thương mại hàng hóa Việt Nam Trung Quốc qua biên giới trên bộ là chủ trương của cả Chính phủ Trung Quốc và Chính phủ Việt Nam Chủ trương mở cửa thị trường khu vực biên giới trên bộ giữa Việt Nam

và Trung Quốc của các Chính phủ đã được không chỉ các tỉnh có chung biên giới Việt Trung mà cả các tỉnh khác của hai nước rất quan tâm Thực hiện định hướng phát triển kinh tế đối ngoại, mở cửa biên giới, phát triển thị trường khu vực biên giới trên bộ giữa hai nước của Chính phủ Việt Nam và Chính phủ Trung Quốc, các doanh nghiệp của cả hai nước đang từng bước tăng cường hoạt động xuất nhập khẩu hàng hóa qua biên giới trên bộ với mục tiêu phát triển kinh tế thương mại của các địa phương có biên giới, đồng thời phát triển kinh tế thương mại của các tỉnh khác trong cả nước Việt Nam và Trung Quốc cũng như đẩy mạnh thương mại hàng hóa

để phát triển quan hệ kinh ế thương mại giữa hai nước

- Trần Công Thắng và các công sự (2011), nghiên cứu những thay đổi trong thương

mại nông sản Việt Nam – Trung Quốc kể từ sau khi gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Nhóm tác giả xem xét các số liệu về thương mại nông sản giữa

Việt Nam và Trung Quốc, phân tích những tác động của việc thực hiện Khu vực Thương mại Tự do ASEAN-Trung Quốc (ACFTA) Kết quả chỉ ra sự gia tăng đáng

kể của các mặt hàng xuất khẩu của Việt Nam như rau quả, dầu và sản phẩm chế biến khác Các mặt hàng lâm nghiệp, gạo, thủy sản và nông sản khác cũng tăng lên nhưng không cao như các mặt hàng trên Trong khi đó nhập khẩu nông sản của Việt Nam từ Trung Quốc có sự tăng lên mạnh đối với rau quả, sản phẩm nông sản chế biến, nước ngọt, lúa giống, sản phẩm chăn nuôi, nông sản chế biến

Ngoài ra còn một số bài viết chuyên sâu được đăng tải trên các tạp chí chuyên ngành như:

7

- “Quan hệ thương mại Việt Nam – Trung Quốc: thực tiễn và những vấn đề đặt ra”

của tác giả Doãn Công Khánh (2008); “ Quan hệ Việt Nam- Trung Quốc trên lĩnh vực ngoại thương: Nhìn lại 10 năm và triển vọng” được đăng tải trên tạp chí nghiên cứu Trung Quốc số 4(83) và số 6 (40) Các tác giả phân tích thực trạng và những vấn đề đặt ra trong quan hệ thương mại Việt- Trung qua đó đưa ra các giải pháp để thương mại song phương giữa hai quốc gia ngày càng phát triển

- “Xây dựng khu mậu dịch tự do ASEAN-Trung Quốc: Quá trình và những kết quả

bước đầu” của PGS TS Nguyễn Thu Mỹ được đăng tải trên tạp chí nghiên cứu

Trung Quốc số 10(110) ngày 03/11/2010 Tác giả đã nêu rõ mục đích xây dựng khu mậu dịch tự do ASEAN- Trung Quốc là thúc đẩy quan hệ kinh tế giữa hai bên và các nước ASEAN hy vọng có thể quản lý sự thâm nhập của hàng hoá Trung Quố vào thị trường của các nước thành viên và chia sẽ những lợi ích từ sự phát triển kinh

tế của Trung Quốc Tác giả phân tích nhìn lại quá trình hình thành khu mậu dịch tự

do ASEAN- Trung Quốc và làm rõ những lợi ích mà khu mậu dịch tự do này đem lại cho ASEAN Đồng thời cũng nêu rõ những vấn đề đặt ra sau khi thành lập khu mậu dịch tự do ASEAN- Trung Quốc như: Cạnh tranh về mậu dịch, cạnh tranh về đầu tư

Ngoài ra, liên quan đến đề tài còn có rất nhiều thông tin đăng trên các báo chí hàng ngày ở Việt Nam, điển hình là các trang web của Bộ thương mại, tổng cục

hải quan, Bộ ngoại giao, Viện nghiên cứu Trung Quốc, www.economy.vn; www.vietnamnew.vn; www.vietbao.com;Báo Thanh niên, Báo Sài gòn giải phóng, Thời báo kinh tế Việt Nam, Báo đầu tư,…

- “ ACFTA và nỗi lo thâm hụt thương mại Việt- Trung” là thông tin đăng tải trên

trang web của kinhte24h.com Bài viết nêu rõ Khu vực mậu dịch tự do ASEAN - Trung Quốc có thể khiến thâm hụt thương mại giữa Việt Nam và Trung Quốc tăng hơn Việc cắt giảm và xoá bỏ thuế quan trong khu vực ASEAN-Trung Quốc được hoàn thành vào năm 2010 đối với các nước ASEAN-6 và Trung Quốc, và vào năm

2015, với một số linh hoạt đến 2018, đối với các nước thành viên mới của ASEAN (Campuchia, Lào, Myanmar và Việt Nam) Tuy nhiên, bài viết cũng chỉ ra nguồn

8

lợi do khu mậu dịch tự do này mang lại có thể không đồng đều cho các nước ASEAN Cũng như các thành viên khác của khu vưc này, việc ACFTA hình thành cũng sẽ mang đến cho Việt Nam những thuận lợi trong lĩnh vực thương mại, như cơ hội đẩy mạnh xuất khẩu các sản phẩm nông, lâm, thuỷ sản… Khi hàng rào thuế và phi thuế được hạ thấp, hàng hoá và doanh nghiệp Trung Quốc sẽ dễ dàng thâm nhập thị trường Việt Nam hơn, và điều này đồng nghĩa với việc nhiều doanh nghiệp Việt Nam sẽ phải vất vả hơn để có thể đứng vững trên thị trường nội địa, đặc biệt là đối với các ngành công nghiệp trẻ Điều dễ nhận thấy là các doanh nghiệp Trung Quốc mạnh hơn doanh nghiệp Việt Nam ngay trong cả các ngành nước ta đang tương đối

có lợi thế cạnh tranh như: dệt may, da giày, sản xuất hàng tiêu dùng

- “Nhập siêu "khủng" và những nút thắt của nền kinh tế” của tác giả Nguyễn Văn

Huân- Viện kinh tế Việt Nam Trong bài viết tác giả chỉ ra các chính sách hạn chế nhập siêu vẫn chưa hiệu quả và đây cũng là hậu quả của nền kinh tế gia công suốt thời gian qua Chính phủ chưa sử dụng các công cụ bảo hộ hữu hiệu phi thuế quan

và cả thuế quan để bảo hộ các mặt hàng nông lâm nghiệp trong lộ trình gia nhập WTO mà Việt Nam đang còn được hưởng ưu đãi, nhằm giảm nhập siêu các sản phẩm nông sản có khả năng sản xuất trong nước, góp phần giảm nhập siêu chung của cả nước Nhập siêu hiện nay cũng do tác động lan tỏa trong quá khứ dài hạn của một cơ cấu kinh tế kém hiệu quả, duy trì lâu tình trạng gia công Việt Nam là một nước đi sau, có lợi thế để phát triển nền nông nghiệp chất lượng cao, đi cùng với nó

là phát triển các ngành công nghiệp chế biến nông sản phục vụ cho xuất khẩu, công

nghiệp cơ khí phục vụ nông nghiệp

Ở ngoài nước, liên quan đến đề tài của luận văn có những nghiên cứu sau:

- “The Impact of Trade Liberalization on the Trade Balance in Developing

Countries” của Yi Wu và Li Zeng, Quỹ tiền tệ quốc tế (2008) Đây là nghiên cứu về

ảnh hưởng của tự do hóa thương mại đối với nhập khẩu, xuất khẩu và cán cân thương mại tổng thể của các quốc gia đang phát triển Nghiên cứu đã tìm ra chứng

cứ thuyết phục và mạnh mẽ để chứng minh tự do hóa thương mại sẽ làm tăng xuất nhập khẩu và không gây nhiều tiêu cực cho cán cân thương mại của các nước này

9

- "Economic Growth, The Trade Balance and the Investment - Exchange Rate Trade

Off" Macro A.F.H Cavalcanti 2001 Nghiên cứu này đưa ra những phân tích về tình

trạng thâm hụt cán cân thương mại của một số quốc gia Mỹ latinh như Brazil, Achentina và xem xét mối liên quan giữa tình trạng này với các chính sách về đầu

tư, tỷ giá và sự tăng trưởng của nền kinh tế

- "Trade Policy and Ecconomic Growth: A Skeptic's Guide to the Cross-National

Evidence" Francisco Rodríguez and Dani Rodrik University of Maryland and

Harvard University 2000 Nghiên cứu này đưa ra những đánh giá chung về mối quan

hệ giữa chính sách thương mại và tăng trưởng kinh tế, từ đó đề xuất một số khuyến nghị để xử lý mối quan hệ này

- "Economic Theories" Bo Sodersten NXB Macmillan 1980 Công trình đã chuẩn

hóa cán cân thương mại hay cán cân xuất nhập khẩu hàng hóa Đó là mối tương quan giá trị các khoản nhập khẩu hàng hóa được tính theo giá CIF, tức là giá cả hàng hóa (cost), chi phí bảo hiểm (insurance) và chi phí vận chuyển (freight) với giá trị các khoản xuất khẩu được tính theo giá FOB , tức là chỉ tính theo giá mua được khách hàng nước ngoài chấp nhận, không tính chi phí bảo hiểm và vận chuyển

- "Flexible Exchange Rates in the Short Run" Rudiger Dornbusch và Paul Krugman

1976 Nghiên cứu đã đưa lý thuyết về hiện tượng đường cong J để mô tả sự tiến hóa của cán cân thương mại dưới tác động của tỷ giá hối đoái Theo đó, những độ co giãn thấp của cầu và cung ngoại tệ trong thời gian ngắn tạo ra hiện tượng đường cong J

Đó là sự giảm sút trong thời gian ngắn của xuất khẩu ròng tiếp theo sau một sự mất gía của tỷ gía hối đoái và sau đó là sự cải thiện của xuất khẩu ròng Theo lý thuyết này, tình hình cán cân thương mại sẽ xấu đi (nhập siêu tăng) trong thời gian ngắn sau khi có sự mất giá trong tỷ giá hối đoái được gọi là đường cong J

- “ASEAN China Economic relation” của Saw Swee-Hock (Edited), Viện Nghiên

cứu Đông Nam Á (2007) Trong cuốn sách tác giả đã tập trung xem xét nghiên cứu mối quan hệ ASEAN- Trung Quốc một cách có hệ thống trong các lĩnh vực kinh tế, chính trị, an ninh, luật pháp Từ đó tác giả chỉ ra tầm quan trọng của sự tăng trưởng

10

hợp tác giữa ASEAN và Trung Quốc, đồng thời đưa ra những dự báo và triển vọng trong quan hệ hợp tác giữa ASEAN và Trung Quốc

- “Research on Trading Relations between China and Vietnam” của Ning Zhang,

khoa quản lý trường đại học Minzu, Bắc Kinh, Trung Quốc Trong bài viết tác giả phân tích các khía cạnh như: Đầu tư của Trung Quốc vào Việt Nam, cách Trung Quốc đầu tư vào Việt Nam, hay phân tích xuất khẩu của Việt Nam sang Trung Quốc đồng thời tác giả cũng phân tích rõ các rào cản thương mại giữa hai nước Qua đó đưa ra một số gợi ý để thúc đẩy thương mại song phương giữa Việt Nam và Trung quốc phát triển bền vững

Tuy nhiên, trong số những bài viết và công trình nghiên cứu trên, chỉ tập trung nghiên cứu về một hoặc một số khía cạnh của cán cân thương mại hoặc một

số yếu tố tác động tới cán cân thương mại; cũng có những nghiên cứu về vấn đề cán cân thương mại nhưng ở thời điểm đã xa so với hiện tại, do vậy không cập nhật, đánh giá được nhiều yếu tố quan trọng về cán cân thương mại hoặc có tác động tới cán cân thương mại vốn đã có sự thay đổi rất cơ bản trong thời gian qua Đồng thời

có khá nhiều bài viết liên quan đến thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung Quốc đuợc đăng tải trên các trang web nhưng các bài viết chỉ đi sâu phân tích những con

số thâm hụt cụ thể của Việt Nam trong từng giai đoạn mà chưa có một nghiên cứu nào phân tích một cách có hệ thống vấn đề này từ: Tổng quan thực trạng thâm hụt, tác động của thâm hụt đến kinh tế quốc gia, nguyên nhân thâm hụt và các biện pháp giảm thiểu tối đa thâm hụt thương mại

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích của đề tài là phân tích, đánh giá thực trạng, những tác động của thâm hụt thương mại Việt – Trung đối với kinh tế Việt Nam, nguyên nhân dẫn đến thâm hụt thương mại Việt- Trung từ năm 2002 đến nay Từ đó kiến nghị các giải pháp giảm thiểu thâm hụt cán cân thương mại giữa hai nước trong thời gian tới

Với mục đích nghiên cứu như trên, đề tài sẽ có nhiệm vụ cơ bản sau:

Thứ nhất, hệ thống hóa các vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến thâm hụt

cán cân thương mại

11

Thứ hai, đánh giá thực trạng thâm hụt cán cân thương mại Việt nam – Trung

Quốc kể từ năm 2002 đến nay Phân tích, đánh giá mức độ ngày càng trầm trọng của thâm hụt cán cân thương mại Việt Nam – Trung Quốc trong cán cân thương mại chung của Việt nam

Thứ ba, tìm hiểu các nguyên nhân khách quan, chủ quan, nguyên nhân sâu sa,

nguyên nhân cốt yếu dẫn đến thâm hụt cán cân thương mại Việt Nam – Trung Quốc trong thời gian qua

Thứ tư, đánh giá tác động của thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung Quốc đối

với kinh tế Việt Nam

Thứ năm, dự báo cán cân thương mại Việt nam – Trung Quốc trong thời gian

tới, tầm quan trọng của Trung Quốc trong hoạt động thương mại của Việt nam Từ đó,

đề xuất những chính sách, giải pháp nhằm giảm thiểu thâm hụt cán cân thương mại giữa hai nước trong thời gian tới

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Cán cân thương mại Việt Nam- Trung Quốc

Phạm vi nghiên cứu:

Về không gian: Quan hệ thương mại Việt Nam- Trung Quốc (Trung Quốc

không kể đến: Đài Loan, Hồng Kông, Ma Cao)

Về thời gian: Tập trung phân tích thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung

Quốc từ trong giai đoạn 2002-nay Lý do lựa chọn giai đoạn này là tính từ thời điểm Việt Nam và Trung Quốc cùng ký kết hiệp định thương mại tự do ASEAN – Trung Quốc (ACFTA)

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học sau đây:

Phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử để xem xét tổng quan hệ thương mại và cán cân thương mại Việt-Trung

Phương pháp phân tích tổng hợp giúp cho việc tổng hợp và phân tích tình hình thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung Quốc và giải pháp của Việt Nam

Phương pháp thống kê học để xử lý số liệu

12

Kế thừa: Thu thập, tổng hợp, phân tích, đánh giá các tài liệu từ các nghiên

cứu trước, kế thừa có chọn lọc những tài liệu này

Nghiên cứu liên ngành: Nội dung nghiên cứu của đề tài liên quan đến nhiều

lĩnh vực khoa học chuyên ngành như luật học, khoa học quản lý, kinh tế, xã hội học,…nên trong quá trình triển khai, phương pháp nghiên cứu của các chuyên ngành trên đều được áp dụng

Phân tích so sánh: So sánh xuất nhập khẩu qua các năm

Nguồn số liệu đuợc sử dụng:

- Các số liệu thống kê của Tổng cục thống kê

- Các số liệu thổng kê của Tổng cục Hải Quan

- Nguồn Internet: Trang web của WB, IMF…

6 Những đóng góp mới của luận văn

Phân tích đánh giá thực trạng thâm hụt cán cân thương mại Việt nam – Trung Quốc kể từ năm 2002 đến nay Tổng hợp, hệ thống hoá và trình bày được một cách toàn diện, đầy đủ và nhiều chiều về thực trạng cán cân thương mại của Việt Nam – Trung Quốc thời gian qua, trên cơ sở đó đưa ra đánh giá, nhận định mang tính tổng kết về thực trạng cán cân thương mại của Việt- Trung

Lựa chọn, phân tích các yếu tố cơ bản có tác động đến cán cân thương mại,

từ đó đưa ra những đánh giá cụ thể về thực chất mức độ tác động của các yếu tố này tới tình trạng của cán cân thương mại Việt Nam- Trung Quốc Tìm ra nguyên nhân

cơ bản, cốt yếu gây mất cân bằng thương mại của Việt Nam với Trung Quốc Đồng thời rút ra nhận định chung về những mặt được, nhận định về những mặt còn tồn tại, hạn chế và nguyên nhân trong điều chỉnh cán cân thương mại của Việt Nam – Trung quốc thời gian qua

Phân tích đánh giá tác động của thâm hụt thương mại Việt Nam-Trung Quốc đối với kinh tế Việt Nam

13

Đưa ra dự báo quan hệ thương mại Việt Nam- Trung Quốc trong thời gian tới; nhận định về tình hình trong nước Đề xuất những chính sách, giải pháp nhằm giảm thiểu thâm hụt cán cân thương mại giữa hai nước trong thời gian tới

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài lời mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn đuợc kết cấu gồm ba chuơng

Chương 1: Khái quát chung về cán cân thuơng mại

Chương 2: Thâm hụt thương mại Việt Nam – Trung Quốc từ 2002 đến nay Chương 3: Kiến nghị chính sách nhằm giảm hạn chế thâm hụt thương mại Việt Nam – Trung Quốc trong thời gian tới

14

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÁN CÂN THƯƠNG MẠI 1.1 Cơ sở lý luận về cán cân thương mại

1.1.1 Một số lý thuyết về thương mại quốc tế

1.1.1.1 Lý thuyết thương mại quốc tế của chủ nghĩa trọng thương

Trong thế kỷ XVII và XVIII, một nhóm người (thương gia, viên chức ngân hàng, công chức và thậm chí các nhà triết học) đã viết các bài luận và một vài cuốn sách về thương mại quốc tế Tất cả những tư tưởng này được biết đến với tên gọi là chủ nghĩa trọng thương Chủ nghĩa trọng thương chỉ ra con đường trở thành một quốc gia giàu có và hùng mạnh chính là thông qua xuất khẩu hàng hoá chứ không phải nhập khẩu hàng hoá Kết quả của xuất khẩu sẽ tạo ra nhiều vàng bạc cho các quốc gia Quốc gia càng có nhiều vàng bạc thì càng giàu có và hùng mạnh Chính vì thế, một chính phủ cần làm tất cả những gì có thể để kích thích xuất khẩu và ngăn chặn nhập khẩu (đặc biệt là nhập khẩu hàng hoá tiêu dùng xa xỉ) Tuy nhiên, vì không phải tất cả các quốc gia đều có thể tạo ra thặng dư xuất khẩu và số lượng vàng bạc là có hạn nên nếu một quốc gia có lợi thì quốc gia khác sẽ bị thiệt

Nội dung cơ bản của đường lối kinh tế và lý luận kinh tế của chủ nghĩa trọng thương thể hiện ở các điều dưới đây:

Thứ nhất, họ đánh giá cao vai trò của tiền tệ, coi tiền tệ (vàng, bạc) là tiêu

chuẩn cơ bản của của cải Theo họ, “một xã hội giàu có là có được nhiều tiền”, “sự giàu có tích luỹ dưới hình thái tiền tệ là sự giàu có muôn đời vĩnh viễn”

Thứ hai, để có tích luỹ tiền tệ, phải thông qua hoạt động thương mại, mà

trước hết là ngoại thương Chủ nghĩa trọng thương cho rằng, “nội thương là hệ thống ống dẫn, ngoại thương là máy bơm Muốn tăng của cải phải có ngoại thương nhập dẫn của cải qua nội thương”

Thứ ba, họ cho rằng, lợi nhuận là do lĩnh vực lưu thông mua-bán, trao đổi

sinh ra Do đó, chỉ làm giàu thông qua con đường ngoại thương, bằng cách hy sinh lợi ích của các dân tộc khác (mua rẻ, bán đắt, mua ít, bán nhiều…)

Thứ tư, tích luỹ tiền tệ chỉ thực hiện được nhờ sự giúp đỡ của nhà nước Các

nhà kinh tế học theo học thuyết trọng thương đòi hỏi nhà nước phải tích cực can

15

thiệp vào đời sống kinh tế để thu hút tiền tệ về nước mình càng nhiều càng tốt, để cho tiền ra khỏi nước mình càng ít càng hay Muốn vậy, chỉ có cách là phát triển thương nghiệp (ngoại thương)

Ưu điểm của lý thuyết thương mại quốc tế của chủ nghĩa trọng thương đó là: Các nhà trọng thương cũng có lý khi cho rằng sự gia tăng vàng bạc (tức là tăng mức cung tiền tệ) trong nền kinh tế sẽ có tác dụng kích thích sản xuất trong nước Ngoài

ra họ cũng đã sớm nhận thức được vai trò quan trọng của nhà nước trong việc điều tiết hoạt động kinh tế thông qua các công cụ như thuế quan, lãi suất đầu tư, hạn chế nhập khẩu…Như vậy, lần đầu tiên trong lịch sử lý thuyết về thương mại quốc tế được nâng lên như là một lý thuyết khoa học, là cơ sở nền móng cho các lý thuyết khác Tuy nhiên, hạn chế của lý thuyết này đó là các quan điểm của chủ nghĩa trọng thương còn đơn giản, chưa giải thích được bản chất bên trong của các hiện tượng kinh tế Chưa giải thích được cơ cấu hàng hoá trong thương mại quốc tế được xác định như thế nào, chưa thấy được tính hiệu quả và lợi ích từ quá trình chuyên môn hoá sản xuất và trao đổi, đặc biệt chưa nhận thức được rằng các kết luận của họ có thể đúng với một số nước như Anh, Pháp, chứ không phải với tất cả các quốc gia khác Do vậy, đòi hỏi một lý thuyết khác có khả năng giải thích đúng hơn về thương mại giữa các nước

1.1.1.2 Lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith

Lý thuyết lợi thế tuyệt đối gắn liền với tên tuổi của nhà kinh tế học Adam Smith Ông là người đầu tiên đưa ra sự phân tích có hệ thống về nguồn gốc thương mại quốc tế Adam Smith bắt đầu với giả thiết đơn giản là có hai quốc gia tự nguyện tham gia thương mại với nhau và cả hai quốc gia đều có lợi ích từ việc tham gia thương mại Ông cũng giải thích lợi ích tạo ra từ thương mại và nguồn gốc lợi ích từ

thương mại

Theo Adam Smith thương mại giữa hai quốc gia được dựa trên cơ sở lợi thế tuyệt đối Khi một quốc gia sản xuất một hàng hóa có hiệu quả hơn so với quốc gia khác nhưng kém hiệu quả hơn trong sản xuất hàng hóa thứ hai, hai quốc gia có thể thu được lợi ích bằng cách mỗi quốc gia chuyên môn hóa sản xuất và xuất khẩu

16

hàng hóa có lợi thế tuyệt đối, nhập khẩu hàng hóa không có lợi thế Thông qua quá trình này, các nguồn lực được sử dụng một cách hiệu quả nhất và sản lượng của cả hai hàng hóa đều tăng Sự tăng lên về sản lượng của hai hàng hóa này do lượng thặng dư từ chuyên môn hóa trong sản xuất được phân bố lại giữa hai quốc gia

thông qua thương mại

Theo khía cạnh này, một quốc gia cũng tương tự như một cá nhân, không nên cố gắng sản xuất tất cả hàng hóa cho mình, mà nên tập trung sản xuất hàng hóa mình có sở trường nhất, đem trao đổi một phần sản phẩm đó lấy sản phẩm khác cần dùng, theo cách này tổng sản lượng của các cá nhân cộng lại sẽ tăng, phúc lợi của mỗi các nhân cũng tăng

Vì thế, trong khi các nhà trọng thương tin rằng một quốc gia chỉ có thể có lợi thế từ việc chi tiêu của các quốc gia khác và đề xuất chính phủ nên kiểm soát toàn

bộ hoạt động của nền kinh tế thì Adam Smith lại tin rằng tát cả các quốc gia sẽ có lợi nếu thương mại tự do và đề xuất các chỉnh phủ đi theo chủ nghĩa ít can thiệp vào nền kinh tế Thương mại tự do sẽ làm cho các nguồn lực thế giới được sử dụng có hiệu quả nhất và tối đa hoá lợi ích của thế giới

Ưu điểm của lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith đó là khắc phục được những hạn chế của chủ nghĩa trọng thương, đã đi đúng hướng khi vạch ra cơ

sở khoa học để tạo ra giá trị là sản xuất chứ không phải là lưu thông Và đây là lý thuyết đầu tiên đề cập đến chuyên môn hoá và chỉ ra được lợi ích của việc chuyên môn hoá Tuy nhiên lý thuyết này có hạn chế đó là chỉ có thể giải thích một phần nhỏ hoạt động thương mại thế giới ngày nay

1.1.1.3 Lý thuyết lợi thế so sánh của David Ricardo

Học thuyết lợi thế so sánh của David Ricardo dựa vào Quy luật về lợi thế so

sánh Đây là một trong những quy luật kinh tế quan trọng nhất được ứng dụng rộng rãi, chưa có sự thay đổi Học thuyết nghiên cứu khái niệm về lợi thế so sánh, đưa ra lợi thế so sánh về số, phần phân tích cho thấy cả hai quốc gia đều có thể thu được thặng dư nếu mỗi quốc gia chuyên môn hóa trong sản xuất và xuất khẩu hàng hóa

17

có lợi thế so sánh Để xây dựng lý thuyết này, Ricardo đã đưa ra một loạt giả thiết nhằm đơn giản hoá mô hình

- Phân tích mô hình thương mại có hai quốc gia và hai loại sản phẩm

- Thương mại quốc tế hoàn toàn tự do

- Các yếu tố sản xuất di chuyển trong phạm vi một quốc gia, nhưng không được di chuyển ra bên ngoài

- Chi phí sản xuất là cố định

- Không có chi phí vận chuyển

- Công nghệ của hai quốc gia là như nhau

- Dựa trên lý thuyết tính giá trị bằng lao động

Theo nguyên tắc của lợi thế so sánh, nếu một quốc gia kém hiệu quả hơn (bất lợi thế tuyệt đối) so với quốc gia khác trong việc sản xuất cả hai loại hàng hoá thì thương mại vẫn xảy ra và đem lại lợi ích cho cả hai quốc gia Một quốc gia nên chuyên môn hoá sản xuất và xuất khẩu hàng hoá mà nước đó có lợi thế so sánh và nhập khẩu hàng hoá mà nước đó không có lợi thế so sánh

Lý thuyết lợi thế so sánh của Ricardo được coi là lý thuyết cơ bản, đặt cơ sở nền tảng cho thương mại quốc tế và được coi là lý thuyết quan trọng nhất của nền kinh tế quốc tế Lý thuyết này đã chỉ ra cơ sở khoa học của thương mại quốc tế là sự khác biệt về lợi thế tương đối trong sản xuất một loại hàng hoá nào đó Bên cạnh

đó, lý thuyết lợi thế so sánh của Ricardo đã khắc phục được hạn chế của lý thuyết tuyệt đối của Adam Smith Do đó, lý thuyết lợi thế so sánh mang tính khái quát hơn

và đã chỉ ra được lợi ích của quá trình phân công lao động quốc tế Tuy nhiên, một trong những hạn chế của lý thuyết này là Ricardo đã vận dụng lý thuyết tính giá trị bằng lao động để nghiên cứu mô hình thương mại quốc tế Do vậy, lý thuyết này chưa sát với thực tế và cũng chưa giải thích được nguồn gốc phát sinh của lợi thế so sánh của một quốc gia đối với một loại sản phẩm nào đó Do đó, nó không giải thích được triệt để nguyên nhân sâu xa của quá trình thương mại

18

1.1.1.4 Lý thuyết chi phí cơ hội của Haberler

Haberler đã chỉ ra những hạn chế của lý thuyết lợi thế so sánh của David Ricardo, khẳng định lợi thế so sánh là một quy luật quan trọng trong thương mại quốc tế và giải thích quy luật này thông qua một lý thuyết mới là chi phí cơ hội Ông cũng chính là nhà kinh tế học đầu tiên đưa ra khái niệm đường cong thay thế sản xuất mà sau này chúng ta vẫn quen gọi là đuờng giới hạn khả năng sản xuất Lý thuyết chi phí cơ hội là một trong những tiền đề mở đầu cho sự ra đời của các lý thuyết hiện đại sau này về thương mại quốc tế

Quan điểm của Haberler về lợi thế so sánh: ông cho rằng để tạo ra sản phẩm hàng hoá, bên cạnh lao động còn có rất nhiều yếu tố sản xuất khác như vốn, đất đai, công nghệ và bản thân lao động là không đồng nhất, nó có sự khác biệt rất lớn về kinh nghiệm, trình độ chuyên môn rồi sau đó mới là năng suất lao động Trong khi

đó, lý thuyết lợi thế so sánh của David Ricardo lại chỉ dựa vào năng suất lao động

để giải thích là thiếu tính logic và không phù hợp với thực tế Những hạn chế này,

đã được nhiều nhà kinh tế học chỉ ra nhưng lại không tìm ra được cách giải thích khác hơn, khoa học hơn

Từ những hạn chế của việc giải thích quy luật lợi thế so sánh mà trong một giai đoạn dài, có những lúc lợi thế so sánh tưởng chừng không còn giá trị nữa thì vào năm 1936, Haberler đã giải cứu quy luật lợi thế so sánh bằng một lý thuyết mới

là lý thuyết chi phí cơ hội Theo lý thuyết chi phí cơ hội, chi phí cơ hội của một sản phẩm là số lượng của một sản phẩm khách mà người ta phải hy sinh để có đủ tài nguyên làm tăng thêm một đơn vị sản phẩm thứ nhất Như vậy, quốc gia nào có chi phí cơ hội thấp trong việc sản xuất một loại sản phẩm nào đó thì quốc gia đó có lợi thế so sánh trong việc sản xuất sản phẩm đó và không có lợi thế so sánh trong việc sản xuất sản phẩm thứ hai

1.1.1.5 Lý thuyết H – O (Heckscher – Ohlin) và bổ sung của Samuelson (lý thuyết H – O – S)

Lý thuyết H-O cho rằng chính mức độ sẵn có của các yếu tố sản xuất ở các quốc gia khác nhau và hàm lượng các yếu tố sản xuất sử dụng để làm ra các mặt hàng khác nhau mới là những nhân tố quan trọng quy định thương mại

19

Mô hình ban đầu do Heckscher và Ohlin xây dựng chưa phải là mô hình toán, chỉ giới hạn với hai quốc gia, hai loại hàng hóa có thể đem trao đổi quốc tế và hai loại yếu tố sản xuất (đây là hai biến nội sinh) Vì thế mô hình ban đầu còn được gọi là Mô hình 2 x 2 x 2

Lý thuyết H-O dựa trên các giả định:

- Chỉ có hai quốc gia (quốc gia 1 và quốc gia 2), hai loại hàng hoá (hàng hoá X và hàng hoá Y) và hai yếu tố sản xuất (lao động L và vốn K)

- Cả hai quốc gia đều sử dụng công nghệ sản xuất như nhau

- Ở cả hai quốc gia, sản xuất hàng hoá X cần sử dụng tương đối nhiều lao động và sản xuất hàng hoá Y cần sử dụng tương đối nhiều vốn

- Lợi suất theo quy mô là không đổi

- Chuyên môn hoá không hoàn toàn ở cả hai quốc gia

- Sở thích là như nhau ở cả hai quốc gia

- Cạnh tranh hoàn hảo ở cả hai thị trường hàng hoá và thị trường các yếu tố sản xuất của cả hai quốc gia

- Yếu tố sản xuất di chuyển tự do trong nội địa các quốc gia nhưng không được di chuyển quốc tế

- Không có chi phí vận chuyển, thuế quan và bất kỳ cản trở nào đối với thương mại quốc tế

- Các nguồn lực được sử dụng hết (toàn dụng) ở cả hai quốc gia

- Thương mại quốc tế cân bằng ở hai quốc gia hay xuất khẩu của nước này chính bằng nhập khẩu của nước kia và ngược lại

Sau khi đưa ra các giả định và trình bày các khái niệm, lý thuyết H-O được trình bày dưới dạng định lý H- O như sau:

Một quốc gia sẽ xuất khẩu hàng hoá sử dụng nhiều yếu tố sản xuất mà quốc gia đó dư thừa và rẻ tương đối và nhập khẩu hàng hoá sử dụng nhiều yếu tố sản xuất

mà quốc gia đó khan hiếm và đắt tương đối

Như vậy, lý thuyết H-O đã giải thích triệt để nguồn gốc phát sinh lợi thế so sánh Đó là sự khác nhau giữa các yếu tố thừa tương đối hay nguồn lực sản xuất vốn

có của mỗi quốc gia Đây chính là điểm tiến bộ hơn so với các lý thuyết trước

20

Theo lý thuyết H-O, giá cả sản phẩm so sánh được hình thành từ nhiều yếu

tố Cụ thể, lý thuyết chỉ ra rằng sở thích của người tiêu dùng và phân phối trong sở hữu các yếu tố sản xuất (ví dụ như phân phối thu nhập) sẽ xác định cầu về hàng hoá hay cầu về sản phẩm cuối cùng Cầu về hàng hoá này sẽ xác định cầu về các yếu tố sản xuất được sử dụng để sản xuất hàng hoá đó Nhu cầu về các yếu tố sản xuất cùng với cung của các yếu tố sản xuất sẽ xác định mức giá của các yếu tố sản xuất trong điều kiện cạnh tranh hoàn hảo Mức giá cả các yếu tố sản xuất cùng với một trình độ kỹ thuật công nghệ xác định mức giá của hàng hoá cuối cùng hay giá cả sản phẩm Sự khác biệt trong các mức giá cả hàng hoá so sánh giữ các quốc gia sẽ xác định lợi thế so sánh và mô hình thương mại (nghĩa là quốc gia nào sẽ xuất khẩu hàng hoá nào)

Lý thuyết H-O có ý nghĩa to lớn cả về lý luận và thực tiễn Đây là một trong những lý thuyết có ảnh hưởng lớn nhất của kinh tế quốc tế, giữ vị trí trung tâm trong lý thuyết thương mại quốc tế vì nó cho pháp xử lý cùng một lúc nhiều vấn đề

về phân phối thu nhập và mô hình thương mại Việc nghiên cứu lý thuyết H-O giúp các quốc gia có định hướng trong chính sách xuất khẩu và nhập khẩu sản phẩm, đồng thời tham khảo, xem xét mức tiền lương và lãi xuất vay vốn của các nước để

có chính sách phù hợp Ngược lại, lý thuyết H-O có một số hạn chế nhất định Lý thuyết này cho rằng các quốc gia nên xuất khẩu sản phẩm thâm dụng yếu tố mà quốc gia đó dư thừa tương đối và nhập khẩu sản phẩm thâm dụng yếu tố mà quốc gia đó khan hiếm tương đối Nhưng thực tế không phải lúc nào cũng diễn ra như vậy Bên cạnh đó, lý thuyết H-O không đề cập đến sự khác biệt về chất lượng lao động giữa các quốc gia, công nghệ sản xuất giữa các nước trên thực tế là không giống nhau, chưa tính đến các rào cản thương mại như chi phí vận chuyển, thuế quan, hạn ngạch…

Về sau, mô hình được Paul Samuelson là người đầu tiên áp dụng toán học vào, nên có khi được gọi là Mô hình Heckscher-Ohlin-Samuelson hay Mô hình H-O-S Pau Samuelson, nhà kinh tế đoạt giải Nobel kinh tế năm 1970, đã chứng minh được định lý cân bằng giá cả các yếu tố sản xuất (định lý đề cập tới tác động của

21

thương mại quốc tế đối với giá cả của các yếu tố sản xuất), đây là hệ quả được rút ra

từ định lý H-O và nó chỉ tồn tại nếu định lý H-O tồn tại Vì đó nên đôi khi người ta gọi đây là định lý H-O-S:

Thương mại quốc tế sẽ dẫn đến sự cân bằng tương đối và tuyệt đối trong lợi

suất của các yếu tố sản xuất giữa các quốc gia Điều này có nghĩa là thương mại

quốc tế sẽ làm cho mức lương của lao động động nhất và lợi suất của vốn đồng nhất

là bằng nhau giữa các quốc gia tham gia thương mại quốc tế Lao động đồng nhất là lao động có cùng năng suất, có cùng trình độ ký thuật tay nghề như nhau Vốn đồng nhất là vốn có cùng một năng suất và rủi ro như nhau Như vậy, định lý H-O-S được phát biểu ngắn gọn như sau: Thương mại quốc tế sẽ làm cho tiền lương và lãi suất bằng nhau ở quốc gia 1 và quốc gia 2, tức là giá cả các yếu tố sản xuất sẽ cân bằng

1.1.2 Khái niệm cán cân thương mại

Cán cân thương mại là một mục trong tài khoản vãng lai của cán cân thanh toán quốc tế Cán cân thương mại ghi lại những thay đổi trong xuất khẩu và nhập khẩu của một quốc gia trong một khoảng thời gian nhất định (quý hoặc năm) cũng như mức chênh lệch giữa chúng (xuất khẩu trừ đi nhập khẩu)

Bên cạnh những khái niệm nêu trên, còn một số khái niệm khác về cán cân thương mại cũng thường gặp và đều mang một bản chất nội dung như nêu trên, cụ thể như:

"Cán cân thương mại là bảng kết toán về chênh lệch giữa giá trị về mặt tiền tệ của nhập khẩu và xuất khẩu trong một nền kinh tế qua một giai đoạn thời gian nhất định"

"Cán cân thương mại của một quốc gia ghi chép các giao dịch về mặt giá trị các giao dịch xuất khẩu, nhập khẩu hàng hoá của quốc gia đó với phần còn lại của thế giới và trong một khoảng thời gian nhất định, có thể là một quí hoặc một năm"

Trong luận văn, khái niệm về cán cân thương mại sẽ được nghiên cứu, sử dụng trong các phân tích, đánh giá được thực hiện dựa trên cơ sở khái niệm chung về cán cân thương mại Theo đó, cán cân thương mại được hiểu là cán cân đo lường độ chênh lệch giữa giá trị xuất khẩu và nhập khẩu hàng hóa của một quốc gia hay một nền kinh tế trong một khoảng thời gian nhất định, thường là một năm

22

Với khái niệm cán cân thương mại như trên có thể thấy, tuỳ thuộc vào độ chênh lệnh giữa giá trị của xuất khẩu và nhập khẩu hàng hoá của một quốc gia hay một nền kinh tế trong từng giai đoạn, chúng ta có các trạng thái khác nhau của cán cân thương mại của quốc gia hay nền kinh tế đó, cụ thể gồm:

 Cân bằng thương mại là trạng thái khi kim ngạch xuất khẩu và kim ngạch

nhập khẩu hàng hoá của một quốc gia hay một nền kinh tế bằng nhau trong thời kỳ xem xét

 Thặng dư thương mại là trạng thái khi kim ngạch xuất khẩu hàng hoá của một

nước hay một nền kinh tế vượt quá kim ngạch nhập khẩu hàng hoá của quốc gia hay nền kinh tế đó trong thời kỳ xem xét

 Thâm hụt thương mại là tình trạng khi kim ngạch nhập khẩu hàng hoá của một

quốc gia hay một nền kinh tế vượt quá kim ngạch xuất khẩu hàng hoá của quốc gia hay nền kinh tế đó trong thời kỳ xem xét

Các trạng thái của cán cân thương mại rõ ràng có tác động qua lại với các biến

số kinh tế vĩ mô khác của nền kinh tế, và qua đó tác động cũng như phần nào thể hiện tình trạng của nền kinh tế vĩ mô nói chung Nhìn chung, về mặt nguyên lý thì mỗi nền kinh tế đều hướng tới mục tiêu lâu dài là đạt được trạng thái cân bằng hoặc thặng dư thương mại Tuy nhiên, trong mỗi giai đoạn phát triển khác nhau thì trạng thái của cán cân thương mại cũng biến động phù hợp với tính chất và trình độ của sự phát triển của nền kinh tế trong giai đoạn đó

Cán cân Thương mại là phần chênh lệch giữa giá trị xuất khẩu và nhập khẩu của một nền kinh tế trong một khoảng thời gian xác định Dữ liệu thống kê được sử dụng để tính toán cán cân thương mại là giá trị tính bằng tiền của tất cả các sản phẩm

và dịch vụ xuất khẩu và nhập khẩu của một quốc gia Nếu cán cân thương mại của một quốc gia có giá trị dương thì quốc gia đó đang ở trong tình trạng Thặng dư Thương mại (giá trị xuất khẩu vượt quá giá trị nhập khẩu); còn nếu cán cân thương mại có giá trị âm thì quốc gia đó đang bị Thâm hụt Thương mại (giá trị nhập khẩu vượt quá giá trị xuất khẩu)

1.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến cán cân thuơng mại

1.2.1 Chính sách thương mại quốc tế

Chính sách thương mại nói chung, hay chính sách thương mại quốc tế nói riêng của một quốc gia chắc chắn là một trong những yếu tố quan trọng và trực tiếp nhất tác động tới các hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu và do đó tác động, điều chỉnh tới cán cân thương mại

Một cách chung nhất, có thể hiểu chính sách thương mại quốc tế là các nguyên tắc, biện pháp, công cụ nhất định của một quốc gia để điều chỉnh hoạt động thương mại quốc tế của quốc gia đó trong một thời gian nhất định nhằm đạt được mục tiêu phát triển kinh tế xã hội nói chung của quốc gia đó [31, tr.141] Chính sách thương mại quốc tế, do vậy, đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển kinh tế nói chung của một quốc gia, thể hiện qua một số vai trò chủ yếu thường thấy là: Tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp trong nước thâm nhập và mở rộng thị trường ra nước ngoài, khai thác triệt để lợi thế so sánh của nền kinh tế trong nước; Bảo vệ thị trường nội địa, tạo điều kiện cho doanh nghiệp trong nước đứng vững và vươn lên trong hoạt động kinh doanh ở một số giai đoạn phát triển nhất định; Là một bộ phận chủ yếu trong chính sách đối ngoại của một quốc gia

24

Như vậy chính sách thương mại nói chung hay chính sách thương mại quốc tế nói riêng bao hàm phạm vi rất rộng, nó có thể bao hàm rất nhiều biện pháp, công cụ

để can thiệp vào hoạt động thương mại quốc tế của một quốc gia Tuy nhiên, trong đó

có một số biện pháp, công cụ chủ yếu thường được sử dụng bao gồm: Thuế quan; Hạn ngạch nhập khẩu; Hạn ngạch thuế quan; Giấy phép; Hạn chế xuất khẩu tự nguyện; Các rào cản kỹ thuật; Trợ cấp xuất khẩu; Tín dụng xuất khẩu; Bán phá giá;…

1.2.1.1.Thuế quan

Thuế quan, hay thuế xuất khẩu, thuế nhập khẩu, là tên gọi chung để gọi hai loại thuế trong lĩnh vực thương mại quốc tế Trong đó:

Thuế nhập khẩu là một loại thuế mà một quốc gia hay vùng lãnh thổ đánh

vào hàng hóa có nguồn gốc từ nước ngoài trong quá trình nhập khẩu Khi phương tiện vận tải (tàu thủy, máy bay, phương tiện vận tải đường bộ hay đường sắt) đến cửa khẩu biên giới (cảng hàng không quốc tế, cảng sông quốc tế hay cảng biển quốc tế, cửa khẩu biên giới bộ) thì lực lượng hải quan sẽ tiến hành kiểm tra hàng hóa so với khai báo trong tờ khai hải quan đồng thời tính số thuế nhập khẩu phải thu theo các công thức tính thuế nhập khẩu đã quy định trước Về mặt nguyên tắc, thuế nhập khẩu phải được nộp trước khi thông quan để nhà nhập khẩu có thể đưa mặt hàng nhập khẩu vào lưu thông trong nội địa, trừ khi có các chính sách ân hạn thuế hay có bảo lãnh nộp thuế, nên đây có thể coi là một trong những loại thuế dễ thu nhất, và chi phí để thu thuế nhập khẩu là khá nhỏ

Thuế nhập khẩu theo truyền thống được đưa ra với mục tiêu chủ yếu để tăng thu cho ngân sách, tuy nhiên nó cũng có thể để: Giảm nhập khẩu bằng cách làm cho chúng trở nên đắt hơn so với các mặt hàng thay thế có trong nước và điều này làm giảm thâm hụt trong cán cân thương mại; Chống lại các hành vi phá giá bằng cách tăng giá hàng nhập khẩu của mặt hàng phá giá lên tới mức giá chung của thị trường: Trả đũa trước các hành vi dựng hàng rào thuế quan do quốc gia khác đánh thuế đối với hàng hóa xuất khẩu của mình, nhất là trong các cuộc chiến thương mại; Bảo hộ cho các lĩnh vực sản xuất then chốt; Bảo vệ các ngành công nghiệp non trẻ; Không

25

khuyến khích nhập khẩu các mặt hàng có thể bị coi là xa xỉ phẩm hay đi ngược lại các truyền thống văn hóa dân tộc…

Thuế xuất khẩu là loại thế đánh vào những mặt hàng mà Nhà nước muốn hạn

chế xuất khẩu thường nhằm tới các mục tiêu chủ yếu như: bình ổn giá một số mặt hàng trong nước; bảo vệ nguồn cung trong nước của một số mặt hàng; hạn chế xuất khẩu để giảm xung đột thương mại với nước khác; nâng giá mặt hàng nào đó trên thị trường quốc tế (đối với nước chiếm tỷ trọng chi phối trong sản xuất mặt hàng đó) Thuế xuất khẩu có thể được dùng để giảm xuất khẩu do nhà nước không khuyến khích xuất khẩu các mặt hàng sử dụng các nguồn tài nguyên khan hiếm đang bị cạn kiệt hay các mặt hàng mà tính chất quan trọng của nó đối với sự an toàn lương thực hay an ninh quốc gia Trong các biện pháp hạn chế xuất khẩu, thuế xuất khẩu là biện pháp tương đối dễ áp dụng Ngoài ra, Nhà nước cũng có thể sử dụng thuế xuất khẩu như một biện pháp để phân phối lại thu nhập, tăng thu ngân sách

Trong thời đại ngày nay, các chính sách về thương mại, thuế và thuế quan thường được xếp cùng nhau do ảnh hưởng chung của chúng đối với các chính sách công nghiệp, chính sách nông nghiệp và chính sách đầu tư Các khối thương mại là nhóm các quốc gia liên minh thỏa thuận giảm thiểu hay loại trừ thuế quan đối với thương mại trong khối, cũng như khả năng áp đặt thuế quan có hiệu quả lên hàng nhập khẩu từ ngoài khối hay hàng xuất khẩu ra ngoài khối Liên minh hải quan của khối thường có biểu thuế quan ngoài chung, và theo các quy định đã thỏa thuận thì các quốc gia thành viên chia sẻ các khoản thu nhập từ thuế quan đối với hàng hóa nhập khẩu vào trong khối

Với bản chất của mình như đã trình bày ở trên, nên sự điều chỉnh trong chính sách thuế nhập khẩu và thuế xuất khẩu, sẽ có tác động rất trực tiếp tới hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu hàng hoá của mỗi quốc gia và do vậy cũng sẽ tác động rất trực tiếp tới tình trạng của cán cân thương mại

1.2.1.2 Hạn ngạch và hạn ngạch thuế quan

Hạn ngạch thuế quan là một cơ chế hạn ngạch nhập khẩu đối với một khối lượng hàng nhập khẩu nhất định ở một mức thuế suất nhất định Một khi khối lượng

26

hạn ngạch này đã được nhập khẩu hết thì bất kỳ lượng hàng nhập khẩu bổ sung nào cũng sẽ phải chịu mức thuế suất cao hơn [31, tr.64-65]

Thoạt nhìn thì "hạn ngạch thuế quan" có vẻ không khác mấy so với khái niệm

“hạn ngạch nhập khẩu” thuần tuý trước kia Tuy nhiên, điểm khác biệt cơ bản giữa

hạn ngạch thuế quan và hạn ngạch nhập khẩu thông thường nằm ở chỗ hạn ngạch thông thường không cho phép nhập khẩu thêm ngoài khối lượng hạn ngạch đã ấn định, nghĩa là nếu hạn ngạch nhập khẩu quy định khối lượng hạn ngạch là X thì khối lượng hàng nhập khẩu tối đa có thể nhập khẩu vào trong nước chỉ có thể bằng X Việc tăng khối lượng nhập khẩu quá mức ấn định X là hoàn toàn không thể xảy ra Trong khi đó về nguyên tắc, hạn ngạch thuế quan cho phép hàng nhập khẩu có nhiều

cơ hội tiếp cận thị trường hơn so với hạn ngạch thông thường Xét dưới góc độ pháp

lý thì hạn ngạch thuế quan không bị coi là hạn chế định lượng vì không hạn chế khối lượng nhập khẩu Như vậy, có thể tạm hiểu rằng hạn ngạch nhập khẩu thông thường

là một cơ chế cứng với khối lượng nhập khẩu cho phép là bất biến còn hạn ngạch thuế quan là một cơ chế mềm với khối lượng nhập khẩu tương đối thoải mái tự do nhưng tuân theo thang thuế quan, trong đó ở nấc thang thuế quan thấp là khối lượng nhập khẩu trong mức hạn ngạch thuế quan còn ở nấc thang thuế quan cao hơn là khối lượng nhập khẩu ngoài mức hạn ngạch thuế quan

Chính nhờ vào điểm khác biệt cơ bản này, hạn ngạch thuế quan xét về lý thuyết thì ít mang tính hạn chế hơn so với hạn ngạch nhập khẩu truyền thống Tuy nhiên, nếu “thuế suất ngoài hạn ngạch” được cố tình quy định ở mức quá cao khiến cho hàng nhập khẩu vượt quá lượng hạn ngạch thuế quan thực tế không thể xâm nhập thị trường do không đem lại lợi nhuận cho nhà nhập khẩu thì khi ấy hạn ngạch thuế quan cũng chỉ dẫn tới khối lượng nhập khẩu tương tự như biện pháp hạn ngạch nhập khẩu truyền thống đặt ra

Cùng với thuế quan, hạn ngạch và hạn ngạch thuế quan cũng có tác động rất trực tiếp tới hoạt động xuất nhập khẩu và qua đó tác động tới tình trạng của cán cân thương mại của mỗi quốc gia Tuy nhiên, do phạm vi áp dụng hạn ngạch và hạn ngạch thuế quan ngày càng được thu hẹp theo xu thế hội nhập chung của thế giới nên

Giấy phép có thể chỉ quy định tên hàng, thị trường, không hạn chế định lượng; hoặc cũng có thể là giấy phép cấp cho từng doanh nghiệp, ghi rõ số lượng, giá trị, thị trường, loại mặt hàng cụ thể Ngoài ra, còn một số loại giấy phép được sử dung trong thương mại quốc tế như: giấy phép có điều kiện, giấy phép đổi hàng, giấy phép ưu tiên Tương tự như hạn ngạch và hạn ngạch thuế quan, biện pháp áp dụng giấy phép trong thương mại quốc tế cũng ngày càng bị hạn chế nên khả năng tác động tới cán cân thương mại về cơ bản là không lớn và ngày càng bị hạn chế hơn

1.2.1.4 Hạn chế xuất khẩu tự nguyện

Hạn chế xuất khẩu tự nguyện, hay tự nguyện hạn chế xuất khẩu (Voluntary Export Restraint - VER) là một biện pháp hạn chế xuất khẩu mà theo đó quốc gia nhập khẩu đòi hỏi quốc gia xuất khẩu phải hạn chế chế bớt lượng hàng xuất khẩu sang nước mình một cách tự nguyện, nếu không thì sẽ áp dụng biện pháp trả đũa kiên quyết [31, tr.71] Đây là một hình thức của hàng rào mậu dịch phi thuế quan và là kết quả của những thương lượng trong thương mại quốc tế của các bên nhằm hạn chế bớt

sự xâm nhập của hàng ngoại, tạo công ăn việc làm cho thị trường trong nước

Hình thức này được áp dụng khi một quốc gia nhập khẩu có khối lượng hàng nhập khẩu quá lớn ở một số mặt hàng nào đó từ một quốc gia xuất khẩu khác Nên quốc gia nhập khẩu có yêu cầu quốc gia xuất khẩu hãy tự nguyện hạn chế xuất khẩu Tuy biện pháp này được gọi là "tự nguyện" nhưng thực chất là sự thực hiện mang tính miễn cưỡng, gắn với những điều kiện nhất định do yêu cầu của nước nhập khẩu Trước 1995, do GATT cấm sử dụng hạn ngạch nhập khẩu, nên một số nước đã sử dụng biện pháp hạn chế xuất khẩu "tự nguyện" Hạn chế xuất khẩu tự nguyện là một thoả thuận song phương giữa hai chính phủ Nước xuất khẩu giới hạn xuất khẩu một

1.2.1.5 Hàng rào kỹ thuật trong thương mại quốc tế

Hàng rào kỹ thuật trong thương mại, hay rào cản kỹ thuật trong thương mại

(Technical Barriers to Trade - TBT) là các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật mà một

nước áp dụng đối với hàng hoá nhập khẩu và/hoặc quy trình nhằm đánh giá sự phù hợp của hàng hoá nhập khẩu đối với các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật đó (còn gọi là các biện pháp kỹ thuật - biện pháp TBT) [32, tr.174-191]

Các biện pháp kỹ thuật này về nguyên tắc là cần thiết và hợp lý nhằm bảo vệ những lợi ích quan trọng như sức khoẻ con người, môi trường, an ninh Vì vậy, mỗi quốc gia đều thiết lập và duy trì một hệ thống các biện pháp kỹ thuật riêng đối với hàng hoá của mình và hàng hoá nhập khẩu Tuy nhiên, trên thực tế, các biện pháp kỹ thuật có thể là những rào cản tiềm ẩn đối với thương mại quốc tế bởi chúng có thể được nước nhập khẩu sử dụng để bảo hộ cho sản xuất trong nước, gây khó khăn cho việc thâm nhập của hàng hoá nước ngoài vào thị trường nước nhập khẩu Do đó chúng còn được gọi là “rào cản kỹ thuật" đối với thương mại

Xu hướng chung áp dụng các biện pháp rào cản kỹ thuật trong thương mại quốc tế (được phép) ngày càng nhiều đã và đang tạo ra khả năng ngày càng lớn hơn của các biện pháp này trong việc tác động, điều chỉnh cán cân thương mại của các nước

29

1.2.1.6 Trợ cấp

Trợ cấp, theo định nghĩa của Tổ chức Thương mại thế giới (WTO), là một biện pháp hỗ trợ thoả mãn 2 điều kiện: Có sự đóng góp về tài chính của chính phủ hoặc của bất cứ một tổ chức công nào hoặc có sự hỗ trợ thu nhập hay hỗ trợ giá; và Đem lại lợi ích cho đối tượng được nhận sự đóng góp tài chính hay hỗ trợ thu nhập/hỗ trợ giá đó [32, tr.544-562]

Trong đó, sự đóng góp về tài chính có thể dưới bất kỳ dạng nào trong các dạng

gồm: Chuyển tiền trực tiếp; Chính phủ miễn hoặc không thu các khoản mà đáng lẽ ra đối tượng liên quan phải nộp; Chính phủ cung cấp hàng hoá hoặc dịch vụ khác ngoài

cơ sở hạ tầng nói chung; Chính phủ trả tiền cho một cơ chế tài trợ, hoặc uỷ thác hoặc chỉ đạo một tổ chức tư nhân đứng ra thực hiện các chức năng nói trên

Trợ cấp theo qui định của WTO được chia làm ba nhóm:

- Nhóm trợ cấp đèn đỏ (Trợ cấp bị cấm) - là những trợ cấp bị coi là chắc chắn sẽ tạo

ra sự bóp méo thương mại và gây nên tổn hại đến lợi ích của các nước thành viên khác trong WTO do vậy WTO bắt buộc các nước thành viên không được phép áp dụng các hình thức trợ cấp này, nếu không thành viên này sẽ bị áp đặt các biện pháp đối kháng do WTO qui định

- Nhóm trợ cấp đèn vàng (Trợ cấp có thể dẫn tới hành động đối kháng) - là những trợ

cấp mặc dù không thuộc loại trợ cấp bị cấm, nhưng vẫn có khả năng bị các thành viên khác áp dụng các biện pháp đối kháng hoặc kiện ra cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO để chống lại nếu các các thành viên này chứng minh được việc áp dụng trợ cấp

đó trên thực tế gây nên tổn hại đến lợi ích của họ

- Nhóm trợ cấp đèn xanh (Trợ cấp không thể đối kháng) - là những trợ cấp được miễn

trừ có điều kiện và sẽ đương nhiên không bị các thành viên trong WTO áp dụng các biện pháp đối kháng Tuy nhiên, dạng trợ cấp này chỉ được tạm thời áp dụng trong thời kỳ 5 năm đến hết ngày 31 tháng 12 năm 1999 Sau thời điểm này, Uỷ ban SCM vẫn chưa đạt được bất kỳ sự nhất trí nào về việc có gia hạn điều khoản về trợ cấp

dạng này hay không Vì vậy, hiện nay theo qui định của WTO thì trên thực tế chỉ tồn

tại hai nhóm trợ cấp là trợ cấp đèn đỏ và trợ cấp đèn vàng

30

Việc xác định được một cách chi tiết các loại hình trợ cấp cụ thể trong từng nhóm trợ cấp có thể coi là nội dung quan trọng nhất trong quá trình xây dựng và đổi mới hệ thống chính sách trợ cấp của mỗi quốc gia thành viên WTO, trước hết vì nó sẽ ảnh hưởng trực tiếp tới việc có hay không dẫn tới hành động đối kháng của các nước thành viên khác, và sau nữa là vì việc xác định này là rất phức tạp và không có những ranh giới thực sự rõ ràng

Do trợ cấp, như vừa trình bày ở trên, về cơ bản ngày càng bị hạn chế theo các qui định của quốc tế, nên những tác động có thể có từ các biện pháp trợ cấp tới cán cân thương mại nhìn chung là các tác động gián tiếp (thông qua áp dụng các tiến bộ khoa học kỹ thuật, đào tạo, bảo vệ môi trường…) và không thực sự lớn do các biện pháp trợ cấp được phép áp dụng thường là các biện pháp có tác động hai chiều - vừa tác động tới xuất khẩu, vừa tác động tới nhập khẩu

1.2.1.7 Tín dụng xuất khẩu

Tín dụng xuất khẩu được hiểu là khoản tín dụng cho vay xuất khẩu, nghĩa là cho nhà xuất khẩu và/hoặc nhà nhập khẩu nước ngoài vay để nhập khẩu hàng hoá, dịch vụ của quốc gia cung cấp tín dụng xuất khẩu Tín dụng xuất khẩu bao gồm tín dụng cấp trong thời gian trước khi gửi hàng hoặc hoàn thành dự án và thời gian sau khi giao hàng hoặc nhận hàng hoặc khi hoàn thành dự án

Nguyên tắc chung trong tín dụng xuất khẩu là: Cho vay những hợp đồng xuất khẩu, hợp đồng nhập khẩu hàng hóa do Việt Nam sản xuất, có thu hồi vốn trực tiếp,

có hiệu quả và khả năng trả nợ; Hợp đồng xuất khẩu, hợp đồng nhập khẩu khi vay vốn phải được cơ quan cấp tín dụng thẩm định phương án tài chính, phương án trả nợ vốn vay; Nhà xuất khẩu, nhà nhập khẩu nước ngoài vay vốn phải sử dụng vốn vay đúng mục đích, trả nợ gốc, lãi vay đầy đủ và đúng thời hạn theo hợp đồng tín dụng đã

ký, thực hiện đầy đủ các cam kết trong hợp đồng tín dụng

Như vậy, các chính sách tín dụng xuất khẩu rất có điều kiện để hỗ trợ làm cải thiện tình trạng cán cân thương mại nếu được thiết kế và triển khai thực hiện một cách có hiệu quả

31

1.2.2 Chính sách đầu tư

Các chính sách và biện pháp liên quan đến đầu tư cũng có tác động quan trọng một cách trực tiếp hoặc gián tiếp đối với cán cân thương mại Trước hết, có thể thấy nhập khẩu và đầu tư thường có mối quan hệ với nhau Điều này là bởi các nước đang phát triển không có và không tự sản xuất đủ các nguyên liệu đầu vào cũng như các loại máy móc, thiết bị cần thiết để đầu tư cho sản xuất Tất nhiên, mức độ của mối quan hệ này đến đâu còn tuỳ thuộc vào mức độ bảo hộ thương mại (ảnh hưởng đến việc hạn chế nhập khẩu) và chiến lược đầu tư trong từng giai đoạn (tác động đến khả năng thay thế giữa hàng nội địa và hàng nhập khẩu) Thông thường, hội nhập kinh tế quốc tế có ảnh hưởng mạnh mẽ đến các quan hệ kinh tế nói chung và xuất nhập khẩu nói riêng Khi các rào cản thương mại được dỡ bỏ, hoạt động đầu tư theo “chiều sâu” được tăng cường thì sự biến động của đầu tư, dưới sự chi phối của các lực lượng thị trường, sẽ gây tác động nhất định đến nhập khẩu Quan hệ giữa đầu tư và nhập khẩu

sẽ có sự thay đổi Các luồng vốn đầu tư gián tiếp, hoặc nguồn viện trợ nước ngoài, kiều hối cũng ảnh hưởng đến cán cân thương mại Những yếu tố nêu trên có thể có ảnh hưởng trực tiếp, hoặc gián tiếp, cải thiện hoặc gây tình trạng thâm hụt cán cân thương mại

Thứ nhất, nguồn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) là bộ phận quan trọng của

tài khoản vốn Việc gia tăng thu hút vốn đầu tư nước ngoài có tác dụng bù đắp thâm hụt cán cân tài khoản vãng lai Đối với các nước đang phát triển, khi xuất khẩu dịch

vụ còn hạn chế và các nguồn chuyển giao chưa đáng kể, vốn FDI góp phần làm lành mạnh hoá cán cân thương mại Tăng đầu tư nước ngoài vào các ngành thay thế nhập khẩu và khuyến khích xuất khẩu cũng góp phần tăng xuất khẩu và hạn chế nhập khẩu trong dài hạn, do đó góp phần cải thiện cán cân thương mại Tuy nhiên, đầu tư nước ngoài tăng, kéo theo tăng nhập khẩu Nếu chính sách bảo hộ thiên lệch đối với xuất khẩu sẽ làm cho cán cân thương mại thâm hụt Hơn nữa, khi luồng FDI vào (đặc biệt dưới dạng ngoại tệ) tăng lên sẽ làm thay đổi tương quan giữa cung và cầu ngoại tệ; nếu chính phủ không can thiệp (không trung hoà hoá) thì điều này dẫn đến khuynh

32

hướng đồng nội tệ lên giá, qua đó hạn chế xuất khẩu và khuyến khích nhập khẩu, dẫn đến thâm hụt cán cân thương mại và thâm hụt cán cân vãng lai

Thứ hai, việc gia tăng nguồn thu nhập chuyển giao từ nước ngoài như viện trợ,

thu nhập ròng từ các dự án đầu tư ngoài nước, kiều hối có tác dụng bù đắp thâm hụt cán cân thương mại Mặt khác, sự ổn định và gia tăng của các khoản chuyển giao làm cho khả năng chịu đựng của cán cân tài khoản vãng lai lớn hơn và do đó có thể mở rộng nhập khẩu nhiều hơn so với dự kiến Điều này hết sức quan trọng đối với các nước đang tiến hành công nghiệp hoá khi cần phải thu hút vốn, kỹ thuật từ bên ngoài

Thứ ba, nguồn vốn vay (vay đầu tư và vay thương mại) nếu sử dụng không

hiệu quả như đầu tư vào các ngành thay thế nhập khẩu, các công trình mang lại hiệu quả kinh tế thấp, mua sắm chính phủ, tiêu dùng sẽ làm trầm trọng cán cân tài khoản vãng lai và nợ nước ngoài vì chỉ số nợ/xuất khẩu có xu hướng gia tăng và tỷ số giữa lãi suất phải trả các khoản nợ so với mức độ tăng xuất khẩu cũng sẽ gia tăng, làm xấu

đi tình trạng cán cân tài khoản vãng lai và nợ nước ngoài

Thứ tư, chính sách đầu tư trong nước cũng ảnh hưởng đến cán cân thương

mại Đầu tư trong nước theo định hướng xuất khẩu hay thay thế nhập khẩu có ảnh hưởng đến cán cân thương mại Hiệu quả sử dụng vốn đầu tư và cơ cấu vốn đầu tư cũng ảnh hưởng đáng kể đến cán cân thương mại Chẳng hạn, việc xem nhẹ đầu tư vào các ngành công nghiệp phụ trợ làm tăng nhập khẩu nguyên nhiên liệu, phụ liệu,

do đó giảm khả năng cạnh tranh hàng xuất khẩu, hạn chế thu hút vốn đầu tư nước ngoài ở nước ta trong thời gian qua Hiệu quả kinh tế thấp của các dự án đầu làm suy yếu khả năng cạnh tranh của hàng xuất khẩu và hàng thay thế nhập khẩu do có mức chi phí cao hơn mức quốc tế Điều này làm cho việc cải thiện cán cân thương mại trở nên khó khăn, đặc biệt là trong dài hạn

1.2.3 Tỷ giá

Là nhân tố rất quan trọng đối với các quốc gia vì nó ảnh hưởng đến giá tương đối giữa hàng hoá sản xuất trong nước với hàng hoá trên thị trường quốc tế Khi tỷ giá của đồng tiền một quốc gia tăng lên thì giá cả của hàng hoá nhập khẩu sẽ trở lên

rẻ hơn trong khi giá hàng xuất khẩu lại trở lên đắt đỏ hơn đối với người nước ngoài

33

Vì thế việc tỷ giá đồng nội tệ tăng lên sẽ gây bất lợi cho xuất khẩu và thu lợi cho nhập khẩu dẫn đến kết quả là xuất khẩu ròng giảm Ngược lại, khi tỷ giá đồng nội tệ giảm xuống, xuất khẩu sẽ có lợi thế trong khi nhập khẩu gặp bất lợi và xuất khẩu ròng tăng

Về lý thuyết, điều hành tỷ giá tác động đến tỷ giá thực-năng lực cạnh tranh

về giá của hàng hóa trong nước- đây được xem là nguyên nhân tác động đến cán cân thương mại quốc tế Tỷ giá thực được tính bằng tỷ giá danh nghĩa, được điều chỉnh bởi chỉ số giá trong nước và nước ngoài theo công thức RER=NER (P*/P), trong đó RER là tỷ giá thực, NER là tỷ giá danh nghĩa, P* và P lần lượt là chỉ số giá nước ngoài và trong nước Theo đó, nếu RER tăng, đồng nội tệ được coi là định giá thấp, tạo được vị thế cạnh tranh thương mại quốc tế cho hàng hóa trong nước và ngược lại

Tỷ giá hối đoái là một trong những yếu tố quan trọng nhất và trực tiếp nhất

ảnh hưởng tới cán cân thương mại phá giá làm cho khối lượng xuất khẩu tăng và

khối lượng nhập khẩu giảm, nhưng không vì thế mà cán cân thương mại sẽ phải được cải thiện Trong ngắn hạn, hiệu ứng giá cả có tính trội so với hiệu ứng khối lượng làm cho cán cân thương mại bị xấu đi; trong dài hạn, hiệu ứng khối lượng lại

có tính trội so với hiệu ứng giá cả làm cho cán cân thương mại được cải thiện

Một trong những vấn đề được các nhà hoạch định chính sách kinh tế vĩ mô quan tâm là: Liệu phá giá tiền tệ có cải thiện được cán cân thương mại? và để một cuộc phá giá thành công thì cần có những điều kiện gì? Để trả lời câu hỏi này, chúng

ta sẽ xem xét lý thuyết về Hiệu ứng tuyến J

Do giá cả hàng hoá không co giãn trong ngắn hạn nên phá giá tiền tệ làm cho

tỷ giá thực tăng; tỷ giá thực tăng kích thích tăng khối lượng xuất khẩu và hạn chế khối lượng nhập khẩu, cải thiện sức cạnh tranh thương mại quốc tế Căn cứ vào kết luận này, nhiều người đã lầm tưởng và cho rằng, cán cân thương mại cũng được cải thiện khi phá giá tiền tệ Thực ra không nhất thiết là như vậy Để thấy được ảnh hưởng của phá giá lên cán cân thương mại như thế nào, chúng ta sử dụng phân tích theo cách tiếp cận Marshall - Lerner như sau: