QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH TRẦN XUÂN TÙNG TRẦN XUÂN TÙNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN CỦA CHỦ CHỦ SỞ HỮU NHÀ NHÀ NƢỚC NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH QUẢN LÝLÝ CỦA SỞ HỮU ĐỐI VỚI NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% NAM VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Quản lý kinh tế Mã số: : 62 34 01 01 ÁNkhoa TIẾN SĨPGS.TS Ngô Quang NgườiLUẬN hướng dẫn học: Minh CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2019 HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH TRẦN XUÂN TÙNG TRẦN XUÂN TÙNG QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% LUẬN ÁN TIẾN SĨ VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ Chuyên ngành : Quản lý kinh tế Mã số: : 62 34 01 01 Mã số: 62 34 04 10 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Ngô Quang Minh Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGÔ QUANG MINH HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan cơng trình khoa học nghiên cứu độc lập Nguồn gốc số liệu rõ ràng kết điều tra tác giả phản ánh trung thực Tác giả hoàn toàn chịu trách nhiệm cơng trình khoa học này./ Ngƣời cam đoan TRẦN XUÂN TÙNG MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Những nghiên cứu ngồi nước có liên quan 1.2 Những nghiên cứu nước có liên quan 12 1.3 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu luận án 23 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM VỀ QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ 25 2.1 Cơ sở lý luận doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 25 2.2 Lý luận quản lý chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 36 2.3 Nội dung quản lý chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 40 2.4 Những yếu tố ảnh hưởng đến quản lý chủ sở hữu Nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 46 2.5 Phương pháp tiêu chí đánh giá quản lý chủ sở hữu Nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 54 2.6 Kinh nghiệm quản lý chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ số quốc gia học cho Việt Nam 60 Chƣơng THỰC TRẠNG QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM 79 3.1 Khái quát thực trạng hoạt động doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ Việt Nam 79 3.2 Thực trạng quản lý chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ Việt Nam 86 3.3 Đánh giá quản lý chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 128 Chƣơng PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ 135 4.1 Đánh giá bối cảnh thời gian tới ảnh hưởng đến việc hoàn thiện quản lý chủ sở hữu Nhà nước doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ Việt Nam 135 4.2 Quan điểm phương hướng hoàn thiện quản lý chủ sở hữu Nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 138 4.3 Giải pháp hoàn thiện quản lý chủ sở hữu Nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ 144 KẾT LUẬN 170 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 172 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 173 PHỤ LỤC 180 Phụ lục DANH MỤC VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT ĐƢỢC BAN HÀNH THỰC HIỆN NGHỊ ĐỊNH SỐ 99/2012/NĐ-CP 180 PHỤ LỤC MẪU PHIẾU ĐIỀU TRA, KHẢO SÁT PHỤC VỤ NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN 184 Phục lục DANH SÁCH PHỎNG VẤN, XIN Ý KIẾN CHUYÊN GIA 207 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CCTT CMSC : Cơ chế thị trường : Ủy ban quản lý vốn nhà nước doanh nghiệp CP CPH CSH DN : Chính phủ : Cổ phần hóa : Chủ sở hữu : Doanh nghiệp DN100% VNN : Doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ DNNN : Doanh nghiệp nhà nước DNTN ĐHCĐ HĐQT : Doanh nghiệp tư nhân : Đại hội cổ đông : Hội đồng quản trị HĐTV KHHTT KSV KTTT KT-XH MTV : Hội đồng thành viên : Kế hoạch hóa tập trung : Kiểm soát viên : Kinh tế thị trường : Kinh tế xã hội : Một thành viên QLNN : Quản lý nhà nước SASAC SCIC SHNN SXKD TĐ TCT TCTNN TĐKTNN : Ủy ban quản lý giám sát tài sản Nhà nước Trung Quốc : Tổng công ty Đầu tư Kinh doanh Vốn Nhà nước : Sở hữu Nhà nước : Sản xuất kinh doanh : Tập đồn : Tổng cơng ty : Tổng cơng ty nhà nước : Tập đoàn kinh tế nhà nước TGĐ TNHH UBND VĐL XHCN : Tổng giám đốc : Trách nhiệm hữu hạn : Ủy ban nhân dân : Vốn điều lệ : Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC CÁC BẢNG Trang Bảng 2.1 Phân biệt chức quản lý hành nhà nước chức quản lý CSH nhà nước DN nhà nước nắm giữ 100% VĐL 39 Bảng 2.2 Tiêu chí đánh giá kết công việc Hội đồng quản trị 59 Bảng 3.1 Số lượng DN nhà nước nắm giữ 100% VĐL giai đoạn 2012 - 2018 79 Bảng 3.2 Tổng tài sản DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL 80 Bảng 3.3 Vốn CSH DN nhà nước nắm giữ 100% VĐL 81 Bảng 3.4 Doanh thu DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL (tỷ đồng) 82 Bảng 3.5 Lợi nhuận trước thuế DN 100% vốn nhà nước (tỷ đồng) 83 Bảng 3.6 Tỷ suất lợi nhuận DN hoạt động có kết kinh doanh phân theo loại hình DN (%) 84 Bảng 3.7 Thu nộp ngân sách Nhà nước DN 100% vốn Nhà nước 85 Bảng 3.8 Trả lời cán quản lý quan CSH, DNNN mức độ phù hợp mơ hình thực chức đại diện CSH nhà nước DNNN 89 Bảng 3.9 Mức độ phù hợp việc phân công, phân cấp thực chức đại diện CSH DNNN 96 Bảng 3.10 Số lượng DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL 2012-2017 100 Bảng 3.11 Danh sách TĐKT, TCTNN Chính phủ phê duyệt, ban hành Điều lệ 103 Bảng 3.12 Đánh giá cán quản lý chiến lược, kế hoạch SXKD, kế hoạch đầu tư phát triển DNNN 112 Bảng 13 Hệ số mức lương người quản lý Công ty chuyên trách 116 Bảng 3.14 Mức tiền lương đề xác định Quỹ tiền lương người quản lý công ty chuyên trách 117 DANH MỤC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ, HỘP Trang Sơ đồ 2.1 Phương pháp đánh giá theo thẻ điểm cân 60 Sơ đồ 2.2 Mơ hình thực chức CSH Nhà nước Trung Quốc 63 Sơ đồ 2.3 Mơ hình thực chức CSH DNNN Hàn Quốc 67 Sơ đồ 2.4 Sơ đồ tổ chức Bộ DNNN Indonesia 72 Sơ đồ 3.1 Mơ hình thực chức CSH nhà nước theo Nghị định 99/2012/NĐ-CP 87 Sơ đồ 3.2 Mơ hình thực chức đại diện CSH nhà nước thành lập Ủy ban quản lý vốn nhà nước doanh nghiệp 92 Biểu đồ 3.1 Tỷ suất lợi nhuận DN theo sở hữu từ 2010 – 2017 83 Biểu đồ 3.2 Tỷ suất lợi nhuận DN có vốn nhà nước từ 2010 - 2017 84 Hộp Công tác thẩm định bổ sung VĐL, phát hành trái phiếu, thoái vốn giám sát tài TĐKT Bộ Cơng Thương 105 Hộp Thực trạng giám sát tài TĐ Dệt may 126 MỞ ĐẦU T ấ ủ Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: “Quản lý chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ Việt Nam” thể số nội dung sau: Thứ nhất, vấn đề nhiều nghiên cứu nước nước đề cập đến Tuy nhiên, nghiên cứu lý thuyết kinh nghiệm từ nước theo nhiều trường phái, quan điểm hoàn cảnh thực tiễn khác nên áp dụng vào nước có nhiều bất cập Các nghiên cứu nước sát với tình hình khoảng cách định lý luận với thực tiễn phức tạp Việt Nam Do vậy, vấn đề lý luận thực tiễn vấn đề cần hệ thống hóa có chọn lọc, bổ sung, từ xây dựng sở khoa học quản lý chủ sở hữu (CSH) Nhà nước doanh nghiệp (DN) Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ (VĐL) Việt Nam tình hình Thứ hai, năm qua khu vực kinh tế nhà nước có đóng góp quan trọng vào phát triển kinh tế - xã hội (KT-XH), phát huy vai trò chủ đạo kinh tế Tuy nhiên, thời gian qua cho thấy khu vực nhiều bất cập cần giải như: quy mơ lớn, lĩnh vực hoạt động rộng, cạnh tranh chưa bình đẳng, quản lý thiếu chuyên nghiệp, hiệu thấp, tình trạng tham nhũng, thất thoát vốn nhà nước nghiêm trọng, … Những vấn đề đòi hỏi cần tiếp tục đổi mạnh mẽ khu vực kinh tế nhà nước thời gian tới Thứ ba, đổi doanh nghiệp nhà nước (DNNN) trọng tâm đạo, điều hành Đảng Nhà nước Tại Hội nghị Trung ương Khóa XI (2011), BCH Trung ương Đảng xác định ba trụ cột tái cấu kinh tế tái cấu DNNN, trọng tâm tái cấu tập đồn (TĐ), tổng cơng ty (TCT) Nhà nước Theo đó, ngày 17/07/2012 Thủ tướng Chính phủ định số 929/QĐ-TTg phê duyệt Đề án: “Tái cấu DN nhà nước, trọng tâm tập đoàn kinh tế (TĐKT), tổng công ty nhà nước (TCTNN) giai đoạn 2011-2015” Nghị Đại hội Đảng lần thứ XII (2016) tiếp tục khẳng định nhiệm vụ trọng tâm trọng giải tốt vấn đề cấu lại DNNN [20] Thứ tư, có nhiều kết tích cực mơ hình thực chức quản lý chủ sở hữu (CSH) Nhà nước DNNN hạn chế, tồn sau: (i) Chưa tách bạch rõ mục tiêu, công cụ, phương pháp, tổ chức máy cán thực chức đại diện CSH với chức quản lý nhà nước (QLNN) DNNN quan hành Nhà nước; (ii) Vẫn tình trạng phân tán, thiếu thống nhất, thiếu chuyên nghiệp chuyên trách thực quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ CSH Nhà nước, đặc biệt TĐ kinh tế nhà nước, TCT quan trọng; (iii) Chưa có chế tạo động lực, chế tài cho tất quan, cá nhân hoàn thành tốt nhiệm vụ thực chức đại diện CSH Nhà nước giao Thứ năm, đổi quản lý CSH Nhà nước DNNN chịu sức ép mạnh mẽ từ hội nhập, phát triển thị trường thay đổi hệ thống luật pháp Ví dụ, theo cam kết gia nhập TPP (nay CPTPP), DNNN (trừ lĩnh vực an ninh – quốc phòng) phải hoạt động theo CCTT; khơng có hành vi phản cạnh tranh có vị trí độc quyền, gây ảnh hưởng đến thương mại đầu tư; phải minh bạch hóa số thơng tin tỷ lệ sở hữu Nhà nước, báo cáo tài kiểm tốn phép cơng bố; đặc biệt Nhà nước không trợ cấp mức gây ảnh hưởng đến lợi ích người khác; … Do vậy, quản lý CSH nhà nước cần thay đổi phù hợp Mặt khác, thị trường phát triển, khu vực tư nhân đòi hỏi cạnh tranh cơng với khu vực nhà nước Do đó, chế quản lý DNNN cần đổi theo hướng tách bạch QLNN quản trị DN Cùng với đó, thay đổi hệ thống luật pháp Việt Nam thời gian gần yêu cầu cần đổi quản lý CSH Nhà nước DN có vốn Nhà nước Do đó, quản lý CSH nhà nước DN 100% vốn nhà nước vấn đề cấp thiết cần nghiên cứu giai đoạn khu vực DNNN với DN 100% vốn nhà nước nghiên cứu thu hẹp lại giữ lĩnh vực, ngành nghề thực quan trọng, thiết yếu phục vụ cho phát triển bền vững KT - XH, an ninh quốc phòng Theo đó, quản lý CSH nhà nước đối tượng cần phải có đổi mới, hồn thiện cho phù hợp với tình hình mới, có việc tách bạch quản lý CSH nhà nước với QLNN DN quản lý CSH nhà nước với quản lý hoạt động SXKD DN Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu Luận án đề xuất phương hướng giải pháp góp phần hồn thiện quản lý CSH nhà nước DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL (trong số trường hợp gọi DN 100% vốn nhà nước) điều kiện 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để thực mục tiêu trên, luận án thực nhiệm vụ nghiên cứu sau: - Hệ thống hóa có bổ sung, phát triển sở lý luận thực tiễn quản lý CSH nhà nước DN nhà nước nắm giữ 100% VĐL - Tổng kết kinh nghiệm quốc tế nước có liên quan đến đề tài rút học cho Việt Nam - Phân tích, đánh giá thực trạng quản lý CSH nhà nước DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Việt Nam thời gian qua - Đề xuất phương hướng giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý CSH nhà nước DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Việt Nam thời gian tới Đố ƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án tập trung nghiên cứu sở khoa học phục vụ cho việc đề xuất phương hướng giải pháp góp phần hồn thiện quản lý CSH nhà nước DN Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ (VĐL) Điều dựa nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn quản lý CSH nhà nước DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Việt Nam Các DN bao gồm: Công ty mẹ TĐ, TCT nhà nước, cơng ty mẹ mơ hình cơng ty mẹ - công ty con, công ty TNHH MTV độc lập thuộc Bộ ngành, địa phương 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: (1) Luận án nghiên cứu quản lý CSH nhà nước DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL, tức nghiên cứu quản lý Nhà nước với tư cách chủ đầu tư vốn, luận án không nghiên cứu quản lý hành Nhà 195 Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Rất không phù hợp Thực chức quản lý TT Đánh giá Quy định ban hành Điều lệ mẫu của Công ty TNHH 1TV Nhà nước làm CSH Thực trạng phê duyệt, ban hành Điều lệ Chính phủ Câu 11 Ơng/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quyết định đầu tƣ VĐL; điều chỉnh, chuyển nhƣợng phần toàn VĐL (Đánh dấu X vào nôi dung phù hợp) Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Rất không phù hợp Đánh giá Thực chức quản lý TT Thực trạng Quy định đầu tư, điều chỉnh, chuyển nhượng VĐL Tình hình thối vốn DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Câu 12 Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quyết định cấu tổ chức quản lý công ty bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức chức danh quản lý công ty (Đánh dấu X vào nôi dung phù hợp) Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Rất khơng phù hợp Thực chức quản lý TT Thực trạng cấu tổ chức máy quản lý Tình hình nhân DNNN Đánh giá Câu 13 Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quyết định chiến lƣợc, kế hoạch SXKD kế hoạch đầu tƣ phát triển? Rất tốt Tốt Trung bình Khơng tốt Rất khơng tốt Câu 14 Ơng/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Phê duyệt chủ trƣơng đầu tƣ, mua, bán tài sản hợp đồng vay, cho vay? Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp 196 Rất khơng phù hợp Câu 15 Ơng/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quy định tuyển dụng, tiền lƣơng, tiền thƣởng chức danh quản lý? Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Không phù hợp Rất không phù hợp Thực chức quản lý TT Thực trạng quy định tuyển dụng chức danh quản lý Thực trạng quy định tiền lương, tiền thưởng Đánh giá chức danh quản lý Thực trạng chế độ tiền lương, thưởng DNNN Câu 16 Ông/Bà đánh giá nhƣ Thực chức kiểm tra, giám sát, đánh giá CSH Nhà nƣớc DNNN? Rất tốt Trung bình Khơng tốt Thực chức quản lý TT Tốt Rất không tốt Đánh giá Thực trạng quy định pháp luật giám sát, đánh giá DN 100% vốn nhà nước Nhóm quy định giám sát đánh giá hiệu hoạt động DNNN Thực trạng giám sát tài CSH Nhà nước DN 100% vốn nhà nước Câu 17 Ông/Bà đánh giá nhƣ Thực trạng quản trị DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL? (Đánh dấu X vào lựa chọn phù hợp) Rất tốt TT Tốt Trung bình Không tốt Rất không tốt Đánh giá Thực trạng quản trị DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Đảm bảo khung pháp lý có hiệu cho DNNN Hoạt động Nhà nước với tư cách chủ sở hữu Đối xử công chủ sở hữu Quan hệ với bên có liên quan 197 Công khai minh bạch Trách nhiệm Hội đồng thành viên Câu 18 Ông/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng hoàn thiện khung pháp luật thực quyền, trách nhiệm CSH nhà nƣớc? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Không quan trọng Rất không quan trọng Câu 19 Ông/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng Hoàn thiện chế cách thức thực quyền, trách nhiệm CSH nhà nƣớc? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Khơng quan trọng Rất khơng quan trọng Câu 20 Ơng/Bà đánh giá nhƣ phù hợp mô hình quản lý CSH nhà nƣớc DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Bình thường Rất phù hợp Phù hợp Không phù hợp Rất không phù hợp TT Đánh giá Mô hình quản lý CSH nhà nƣớc DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Mơ hình đơn vị thuộc bộ, UBND cấp tỉnh Mơ hình quan nhà nước độc lập Mơ hình cơng ty đầu tư quản lý, giám sát DN 100% vốn nhà nước vốn nhà nước DN Câu 21 Ông/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng Hoàn thiện chế cách thức thực quyền, trách nhiệm CSH nhà nƣớc theo mơ hình quan chun trách? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Không quan trọng Rất không quan trọng TT nƣớc nắm giữ 100% VĐL Xác định vị trí Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN Xác định nội dung quản lý của Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Đánh giá Mơ hình quản lý CSH nhà nƣớc DN nhà Xác định mối quan hệ Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN với Chính phủ Thủ tướng Chính phủ 198 Xác định mối quan hệ với Bộ, quan ngang Bộ UBND cấp tỉnh Câu 22 Ông/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng Giải pháp quản trị doanh nghiệp Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Không quan trọng Rất không quan trọng TT Giải pháp quản trị DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Đối với CSH nhà nước (Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN) Đối với HĐTV/CTCT Đối với Chủ tịch HĐTV Đối với TGĐ/GĐ Đối với kiểm soát viên (KSV) Mối quan hệ Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN Đánh giá HĐTV/CTCT Mối quan hệ HĐTV TGĐ/GĐ Giải pháp công khai thơng tin Câu 23 Ơng/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng Các giải pháp bảo đảm thực chức quản lý CSH Nhà nƣớc DN Nhà nƣớc sở hữu 100% VĐL? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Không quan trọng Rất không quan trọng TT VĐL Sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện chế sách liên quan đến hình thành Cơ quan Quản lý chuyển giao chức đại diện CSH nhà nước DNNN Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN Tiếp tục đẩy mạnh xếp lại DNNN theo hướng thu hẹp ngành, lĩnh vực hoạt động số lượng DNNN Đánh giá Giải pháp quản trị doanh nghiệp Nhà nƣớc nắm giữ 100% Tiếp tục cải thiện quản trị DNNN 199 Xây dựng hệ thống thông tin thực cơng khai hóa, minh bạch hóa thơng tin DNNN Câu 24 Xin Ông/Bà cho biết số giải pháp để hoàn thiện quản lý CSH Nhà nƣớc DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta (Xin ghi rõ kiến nghị đề xuất giải pháp quan, tổ chức sau): + Đối với Cơ quan đại diện CSH Nhà nước: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… + Đối với DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… Ngày … tháng … năm 2015 Ngƣời trả lời phiếu (Ký, ghi rõ họ tên) 200 HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH Mấu phiếu 03 PHIẾU PHỎNG CÁN BỘ QUẢN LÝ TẠI DN NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VĐL Phục vụ nghiên cứu Luận án Tiến sĩ Đề tài QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM Mọi thơng tin Ơng/Bà cung cấp nhằm mục đích học tập nghiên cứu khoa học Chúng cam kết không công khai thông tin Xin chân thành cảm ơn hợp tác Ông/Bà ! Thông tin chung ngƣời vấn: Họ tên : Tuổi: Nam/nữ: Đơn vị công tác: Chức vụ: Số điện thoại: Hà Nội, năm 2015 201 Câu Theo Ông/Bà, Những văn pháp lý quy định nội dung quản lý CSH Nhà nƣớc DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta nhƣ nào? Rất rõ ràng Rõ ràng Bình thường Khơng rõ ràng Rất không rõ ràng - Xin ghi rõ văn pháp lý liên quan: Câu Theo Ông/Bà đánh giá nhƣ ảnh hƣởng yếu tố sau đến quản lý CSH Nhà nƣớc DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta? (Đánh X vào tương ứng Trong đó) (1 Rất nhiều Nhiều TT I Bình thường Ít Rất ít) Đánh giá Các yếu tố Các yếu tố bên 1.1 Cấu trúc chủ sở hữu 1.2 Hội đồng thành viên/ Hội đồng quản trị 1.3 Chế độ lương, thưởng, thù lao ban điều hành 1.4 Mức độ minh bạch công bố thông tin II Các yếu tố bên 1.1 Thị trường yếu tố đầu vào đầu DN 1.2 Khung pháp luật Câu Theo Ông/Bà, số lƣợng DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta nhƣ nào? Rất nhiều Nhiều Trung bình Ít Rất Câu Ơng/Bà đánh giá nhƣ tình hình tài kết SXKD DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta nhƣ nào? Rất tốt TT Tốt Trung bình Khơng tốt Mơ hình quản lý quốc gia Tình hình tổng tài sản Tình hình vốn Chủ sở hữu Rất không tốt Đánh giá 202 Tình hình doanh thu Tình hình lợi nhuận Tình hình thu nộp ngân sách nhà nước Câu Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng phân công, phân cấp thực chức quản lý CSH Nhà nƣớc DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta nay? Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Rất khơng phù hợp Câu Ơng/Bà đánh giá nhƣ thực trạng định thành lập, mục tiêu, nhiệm vụ ngành nghề kinh doanh; tổ chức lại, chuyển đổi sở hữu, giải thể yêu cầu phá sản; góp vốn vào DN khác CSH Nhà nƣớc DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta nay? (Đánh dấu X vào nôi dung phù hợp) Rất phù hợp Phù hợp Không phù hợp Rất không phù hợp Thực chức quản lý TT Trung bình Đánh giá Quy định việc thành lập, mục tiêu, nhiệm vụ DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Thực trạng quy định ngành nghề kinh doanh DN 100% vốn nhà nước Thực trạng tổ chức lại, chuyển đổi sở hữu, giải thể yêu cầu phá sản; góp vốn vào DN khác Câu Ơng/Bà đánh giá nhƣ phê duyệt, sửa đổi bổ sung Điều lệ DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL (Đánh dấu X vào nôi dung phù hợp) Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Rất khơng phù hợp TT Thực chức quản lý Quy định ban hành Điều lệ mẫu của Công ty TNHH 1TV Nhà nước làm CSH Thực trạng phê duyệt, ban hành Điều lệ Chính phủ Đánh giá 203 Câu Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quyết định đầu tƣ VĐL; điều chỉnh, chuyển nhƣợng phần toàn VĐL (Đánh dấu X vào nôi dung phù hợp): Rất phù hợp Phù hợp Không phù hợp Rất không phù hợp Đánh giá Thực chức quản lý TT Trung bình Thực trạng Quy định đầu tư, điều chỉnh, chuyển nhượng VĐL Tình hình thối vốn DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Câu Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quyết định cấu tổ chức quản lý công ty bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức chức danh quản lý công ty (Đánh dấu X vào nôi dung phù hợp): Rất phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Phù hợp Rất không phù hợp Thực chức quản lý TT Thực trạng cấu tổ chức máy quản lý Tình hình nhân DNNN Đánh giá Câu 10 Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quyết định chiến lƣợc, kế hoạch SXKD kế hoạch đầu tƣ phát triển? Rất tốt Tốt Trung bình Khơng tốt Rất khơng tốt Câu 11 Ơng/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Phê duyệt chủ trƣơng đầu tƣ, mua, bán tài sản hợp đồng vay, cho vay? Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Không phù hợp Rất không phù hợp Câu 12 Ông/Bà đánh giá nhƣ thực trạng Quy định tuyển dụng, tiền lƣơng, tiền thƣởng chức danh quản lý? Rất phù hợp Phù hợp Trung bình Khơng phù hợp Rất không phù hợp TT Thực chức quản lý Thực trạng quy định tuyển dụng chức danh quản lý Đánh giá 204 Thực trạng quy định tiền lương, tiền thưởng chức danh quản lý Thực trạng chế độ tiền lương, thưởng DNNN Câu 13 Ông/Bà đánh giá nhƣ Thực trạng hoạt động DN cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích, thiết yếu kinh tế? Rất tốt Trung bình Khơng tốt Thực chức quản lý TT Tốt Rất không tốt Đánh giá Tình hình hoạt động DN cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích Tình hình tài SXKD khối DN cơng ích Câu 14 Ông/Bà đánh giá nhƣ Thực chức kiểm tra, giám sát, đánh giá CSH Nhà nƣớc DNNN? Rất tốt Trung bình Không tốt Thực chức quản lý TT Tốt Rất không tốt Đánh giá Thực trạng quy định pháp luật giám sát, đánh giá DN 100% vốn nhà nước Nhóm quy định giám sát đánh giá hiệu hoạt động DNNN Thực trạng giám sát tài CSH Nhà nước DN 100% vốn nhà nước Câu 15 Ông/Bà đánh giá nhƣ Thực trạng quản trị DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL? (Đánh dấu X vào lựa chọn phù hợp) Rất tốt TT Tốt Trung bình Khơng tốt Rất khơng tốt Đánh giá Thực trạng quản trị DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Đảm bảo khung pháp lý có hiệu cho DNNN Hoạt động Nhà nước với tư cách chủ sở hữu 205 Đối xử công chủ sở hữu Quan hệ với bên có liên quan Cơng khai minh bạch Trách nhiệm Hội đồng thành viên Câu 16 Ông/Bà đánh giá nhƣ phù hợp mơ hình quản lý CSH nhà nƣớc DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Rất phù hợp Phù hợp Bình thường Khơng phù hợp Rất không phù hợp TT Đánh giá Mơ hình quản lý CSH nhà nƣớc DN nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Mô hình đơn vị thuộc bộ, UBND cấp tỉnh Mơ hình quan nhà nước độc lập Mơ hình công ty đầu tư quản lý, giám sát DN 100% vốn nhà nước vốn nhà nước DN Câu 17 Ông/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng Hoàn thiện chế cách thức thực quyền, trách nhiệm CSH nhà nƣớc theo mơ hình quan chun trách? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Không quan trọng Rất không quan trọng TT nƣớc nắm giữ 100% VĐL Xác định vị trí Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN Xác định nội dung quản lý của Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL Xác định mối quan hệ Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN với Chính phủ Thủ tướng Chính phủ Đánh giá Mơ hình quản lý CSH nhà nƣớc DN nhà Xác định mối quan hệ với Bộ, quan ngang Bộ UBND cấp tỉnh 206 Câu 18 Ông/Bà đánh giá nhƣ tầm quan trọng Giải pháp quản trị doanh nghiệp Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL? Rất quan trọng Quang trọng Bình thường Không quan trọng Rất không quan trọng TT Đánh giá Giải pháp quản trị doanh nghiệp Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL Đối với CSH nhà nước (Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN) Đối với HĐTV/CTCT Đối với Chủ tịch HĐTV Đối với TGĐ/GĐ Đối với kiểm soát viên (KSV) Mối quan hệ Cơ quan chuyên trách đại diện CSHNN HĐTV/CTCT Mối quan hệ HĐTV TGĐ/GĐ Giải pháp cơng khai thơng tin Câu 19 Xin Ơng/Bà cho biết số giải pháp để hoàn thiện quản lý CSH Nhà nƣớc DN Nhà nƣớc nắm giữ 100% VĐL nƣớc ta (Xin ghi rõ kiến nghị đề xuất giải pháp quan, tổ chức sau): + Đối với Cơ quan đại diện CSH Nhà nước: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… + Đối với DN Nhà nước nắm giữ 100% VĐL: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… Ngày … tháng … năm 2015 Ngƣời trả lời phiếu (Ký, ghi rõ họ tên) 207 PHỤC LỤC DANH SÁCH PHỎNG VẤN, XIN Ý KIẾN CHUYÊN GIA TT Họ tên TS Phạm Đức Trung TS Nguyễn Đình Cung Đơn vị công tác Ban cải cách phát triển DN, CIEM Quang Thái Ơng Hồn Trường Giang Thực trạng quản trị DNNN; Nguyên nhân DNNN hoạt động chưa hiệu quả; Sự cần thiết thành lập CMSC; Viện trưởng Viện Doanh nghiệp nhà nước VN; UBQL NCQLKT Trung ương vốn nhà nước; Giám sát đánh giá đối – CIEM GS TSKH Nguyễn Nộ dung vấn, ý kiến với DNNN Sự cần thiết thành lập UBQL vốn nhà Hội Kinh tế Việt Nam nước; Những ưu điểm hạn chế; giải pháp khắc phục Ban KT Trung ương Khó khăn, thách thức UBQL vốn DN Viện trưởng Viện TS Bùi Văn Dũng NCQLKT Trung ương Các mơ hình CSH DNNN – CIEM TS Đỗ Thiên Anh Tuấn ĐH Fulbright VN TS Trần Đình Thiên Viện KT Việt Nam PGS TS Hoàng Văn Cường TS Nguyễn Mạnh Quân 10 TS Trần Kim Hào 11 12 Ông Đặng Tiến Quyết TS Trần Tiến Cường Hạn chế “siêu ủy ban” QL vốn NN DN Nhiệm vụ UBQL VNN; Giải pháp cho hoạt động UBQL VNN Thực trạng vốn nhà nước DN; ĐH Kinh tế quốc dân Lợi ích thành lập UBQL VNN; Khó khăn UBQL VNN Viện NC phát triển DN Tạp chí KT Quản lý, Bộ KH Đầu tư Cục Tài DN, Bộ Tài Ban nghiên cứu cải Bản chất, vai trò DNNN; Cổ phần hóa DNNN Những vấn đề tồn DNNN Tiến độ CPH, thối vốn DNNN; Chức QLNN vai trò quan đại diện CSH Những hệ lụy việc thiếu tách bạch 208 cách phát triển doanh nghiệp -CIEM 13 14 15 TS Trần Huy Nhượng PGS TS Phạm Quang Trung TS Phạm Thế Anh ĐH Kinh tế Quốc dân ĐH Kinh tế quốc dân ĐH Kinh tế quốc dân chức đại diện CSH chức QLNN Những quan điểm để hoàn TĐKT Nhà nước Giải pháp hồn mơ hình TĐKT Nhà nước VN Giải pháp đổi khu vực KTNN VN Viện trưởng Viện 16 TS Nguyễn Thị Luyến NCQLKT Trung ương Đổi quản lý CSH Nhà nước – CIEM 17 18 19 PGS TS Ngô Kim Thanh TS Nguyễn Mạnh Hùng Ơng Nguyễn Chí Thành ĐH Kinh tế quốc dân Vụ Công nghiệp, Ủy ban quản lý vốn nhà nước doanh nghiệp 20 Ông Bùi Đức Long Ơng Trần Hữu Tiến trúc Khó khăn tổ chức, nhân CMSC giai đoạn hoạt động Tổng giám đốc Tổng Thực trạng quản lý vốn nhà nước công ty Đầu tư kinh SCIC kiến nghị mơ hình đại diện doanh vốn nhà nước chủ sở hữu doanh nghiệp nhà (SCIC) 20 Quản trị DNNN trình tái cấu Kiểm soát viên nhà nước, SCIC nước Cơ chế hoạt động kiểm soát viên nhà nước SCIC Nguyên Cục trưởng Việc thực chức đại diện chủ Cục Tài doanh sở hữu DNNN Bộ Tài nghiệp, Bộ Tài chính Vụ phó Vụ Năng lượng, Việc bàn giao, tiếp nhận doanh nghiệp 21 Ông Lê Long Ủy ban quản lý vốn nhà từ Bộ ngành sang CMSC, nước doanh nghiệp vấn đề tồn Khó khăn, vướng mắc Bộ Cơng 22 Ơng Trần Thanh Tùng Vụ phó Vụ Dầu khí Thương thực đại diện chủ sở Than, Bộ Cơng Thương hữu Tập đồn, Tổng công ty nhà nước 209 Cục trưởng, Cục Phát 23 Ông Lê Mạnh Hùng triển doanh nghiệp, Bộ Kế hoạch đầu tư Trưởng ban Tài chính, 24 Ơng Nguyễn Văn Mậu Tập đồn Dầu khí Việt Nam Kiểm sốt viên nhà 25 Phó Tổng giám đốc, Ơng Lê Ngọc Quang Tập đồn Hóa chất Việt Nam Thành viên Hội đồng 27 Ông Mai Quốc Hội thành viên, Tập đồn Điện lực Việt Nam Kiểm sốt viên nhà 28 nhà nước chủ sở hữu phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh DNNN Vai trò chủ sở hữu quan quản lý nhà nước xây dựng Quy chế tài PVN Mơ hình Ban kiểm sốt PVN Bà Vũ Thị Hồng Nhung nước, Tập đồn Dầu khí chế phối hợp kiểm soát viên Việt Nam 26 Cơ chế phối hợp quan quản lý Ông Vũ Hải Phong tài chuyên ngành Việc giám sát, đánh giá xếp loại chủ sở hữu doanh nghiệp Cơ chế giám sát, đánh giá chủ sở hữu DNNN Khó khăn, vướng mắc thực nước Tập đoàn Điện lực nhiệm vụ Kiểm sốt viên nhà nước Việt Nam Tập đồn kinh tế lớn Mơ hình, cấu tổ chức quan 29 TS Trần Văn Ngợi Vụ trưởng, Bộ Nội Vụ đại diện chủ sở hữu doanh nghiệp nhà nước Chủ tịch HĐTV, Cơng 30 Ơng Lê Hồng Hải ty TNHH MTV Mua bán nợ Việt Nam (DATC) Cơ chế quản lý chủ sở hữu doanh nghiệp đặc thù DATC ... HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH TRẦN XUÂN TÙNG TRẦN XUÂN TÙNG QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% LUẬN ÁN TIẾN SĨ VỐN ĐIỀU LỆ Ở VIỆT NAM QUẢN... gian tới K t cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, nội dung luận án trình bày chương: - Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài - Chương 2: Cơ sở lý luận kinh nghiệm... nghiên cứu luận án 23 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM VỀ QUẢN LÝ CỦA CHỦ SỞ HỮU NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƢỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ 25 2.1 Cơ sở lý luận doanh