Luận án xác lập khung lý thuyết về nội dung quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các Ngân hàng thương mại cổ phần dưới góc độ tiếp cận của chuyên ngành quản lý kinh tế. Luận án làm rõ những điểm khác biệt về nội dung, chủ thể quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các Ngân hàng thương mại cổ phần, cụ thể hóa 2 nhóm tiêu chí đánh giá và 3 nhóm yếu tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với một lĩnh vực chuyên ngành cụ thể, đó là huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các Ngân hàng thương mại cổ phần.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI - NGUYỄN THỊ THU HẰNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội, Năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI - NGUYỄN THỊ THU HẰNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 934.04.10 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Thị Phương Liên PGS.TS Lê Hoàng Nga Hà Nội, Năm 2020 i LỜI CAM ĐOAN Trong trình nghiên cứu, sử dụng thông tin, liệu sơ cấp thu thập từ chủ thể tham gia quản lý PHCK NHTMCP gồm: Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN bộ, quan ngang có liên quan Luận án sử dụng thông tin, liệu thứ cấp thu thập từ trang website Chính phủ, Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN, …Tôi cam đoan thông tin đưa luận án hồn tồn xác luận án cơng trình nghiên cứu độc lập, khơng chép từ cơng trình khoa học Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Thu Hằng ii MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4 Những đóng góp luận án 5 Kết cấu luận án CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Các nghiên cứu huy động vốn qua phát hành chứng khoán doanh nghiệp ngân hàng thương mại 1.1.2 Các nghiên cứu quản lý nhà nước thị trường chứng khoán chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 1.1.3 Các nghiên cứu quản lý nhà nước ngân hàng thương mại 18 1.2 Khoảng trống nghiên cứu giá trị khoa học, thực tiễn luận án kế thừa 19 1.2.1 Những giới hạn khoảng trống nghiên cứu 19 1.2.2 Những giá trị khoa học thực tiễn luận án kế thừa 20 1.3 Phương pháp nghiên cứu luận án 21 1.3.1 Phương pháp thu thập thông tin, liệu 21 1.3.2 Phương pháp xử lý thông tin, liệu 23 1.3.3 Tổng hợp phương pháp công cụ nghiên cứu 23 TÓM TẮT CHƯƠNG 25 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN 26 2.1 Lý luận chung huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 26 iii 2.1.1 Ngân hàng thương mại hình thức huy động vốn ngân hàng thương mại cổ phần 26 2.1.2 Các loại chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần phát hành 27 2.1.3 Các phương thức phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 30 2.1.4 Ưu bất lợi việc huy động vốn qua phát hành chứng khoán 38 2.2 Quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 39 2.2.1 Khái niệm, mục tiêu, phương pháp công cụ quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán 39 2.2.2 Nội dung quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại 45 2.3 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần nhân tố ảnh hưởng 50 2.3.1 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 50 2.3.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 52 2.4 Kinh nghiệm quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần số nước giới học rút cho Việt Nam 57 2.4.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần số nước giới 57 2.4.2 Bài học quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần rút cho Việt Nam 66 iv TÓM TẮT CHƯƠNG 68 CHƯƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM 69 3.1 Vài nét khái quát hệ thống ngân hàng thương mại thực trạng huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 69 3.1.1 Khái quát hệ thống ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 69 3.1.2 Thực trạng huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 72 3.2 Phân tích thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 77 3.2.1 Thực trạng xây dựng khung pháp lý quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 77 3.2.2 Thực trạng mơ hình tổ chức máy quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 87 3.2.3 Thực trạng triển khai hoạt động quản lý nhà nước phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 93 3.3 Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 99 3.3.1 Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam từ tổng hợp kết khảo sát 99 3.3.2 Đánh giá chung thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 107 TÓM TẮT CHƯƠNG 122 v CHƯƠNG ĐỊNH HƯỚNG, QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QLNN ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM 124 4.1 Định hướng phát triển quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 124 4.1.1 Dự báo bối cảnh kinh tế - xã hội Việt Nam Thế giới 124 4.1.2 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 126 4.1.3 Định hướng phát triển ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 127 4.1.4 Dự báo nhu cầu huy động qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 128 4.1.5 Quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 130 4.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 131 4.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam131 4.2.2 Hồn thiện mơ hình, cấu tổ chức quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam137 4.2.3 Hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 143 4.2.4 Tăng cường phối kết hợp quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam146 4.3 Một số khuyến nghị nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 148 4.3.1 Đối với Quốc hội, Chính phủ 148 vi 4.3.2 Đối với Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khốn nhà nước quan ngang 150 4.3.3 Đối với Ngân hàng nhà nước 151 4.3.4 Đối với ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 151 TÓM TẮT CHƯƠNG 153 KẾT LUẬN 155 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Viết đầy đủ Basel Uỷ ban Basel giám sát ngân hàng CBTT Cơng bố thơng tin CK Chứng khốn HĐV Huy động vốn NĐT Nhà đầu tư NHNN Ngân hàng nhà nước NHTM Ngân hàng thương mại NHTMCP Ngân hàng thương mại cổ phần PHCK Phát hành chứng khoán QLNN Quản lý nhà nước TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VN Việt Nam viii DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng bảng 1.1: 3.1: 3.2: 3.3: 3.4: 3.5: 3.6: 3.7: 3.8: 3.9: 3.10: 3.11: 3.12: 3.13: Thống kê phương pháp nghiên cứu cơng cụ hỗ trợ luận án Tình hình tài sản, nguồn vốn toàn hệ thống tổ chức tín dụng Kết hoạt động kinh doanh số NHTMCP Số lượng cổ phiếu phát hành NHTMCP giai đoạn 2012-2018 Giá trị trái phiếu phát hành nước NHTMCP giai đoạn 2012-2018 Giá trị trái phiếu phát hành thị trường quốc tế NHTMCP giai đoạn 2012-2018 Số lượt cấp phép PHCK qua năm Tình hình xử lý vi phạm NHTMCP thực PHCK Tỷ lệ đảm bảo an toàn vốn NHTMCP giai đoạn 2012-2018 Đánh giá mức độ hồn thiện sách Nhà nước PHCK NHTMCP VN Quy định mục đích sử dụng vốn tỉ lệ an tồn tài Quy định xử lý vi phạm PHCK Đánh giá mơ hình máy QLNN hoạt động PHCK NHTMCP VN Sự phối hợp quan QLNN PHCK NHTMCP VN nhịp nhàng, hiệu Trang 24 70 71 73 75 76 94 96 98 100 101 101 102 103 PHỤ LỤC (Đánh giá nguyên nhân thuộc môi trường quản lý dẫn đến hạn chế công tác QLNN hoạt động PHCK NHTMCP VN) Statistics Thể chế Môi trường Thị trường Hội nhập kinh tế pháp luật PHCK kinh tế quốc tế 192 192 192 192 0 0 Mean 3.06 3.52 3.31 3.38 Std Error of Mean 093 093 091 089 Std Deviation 1.289 1.282 1.264 1.231 Variance 1.661 1.644 1.598 1.514 Minimum 1 1 Maximum 5 N Valid Missing Thể chế kinh tế Frequenc Percent y Valid Valid Cumulative Percent Percent Ít tác động 26 13.5 13.5 13.5 Ít tác động 38 19.8 19.8 33.3 Tác động 63 32.8 32.8 66.1 Tác động nhiều 28 14.6 14.6 80.7 Tác động nhiều 37 19.3 19.3 100.0 192 100.0 100.0 Total Môi trường pháp luật Frequency Percent Valid Cumulative Percent Percent Ít tác động 11 5.7 5.7 5.7 Ít tác động 44 22.9 22.9 28.6 Tác động 26 13.5 13.5 42.2 Valid Tác động nhiều 57 29.7 29.7 71.9 53 27.6 27.6 99.5 5 100.0 192 100.0 100.0 Tác động nhiều Total Thị trường PHCK Frequency Percent Valid Valid Cumulative Percent Percent Ít tác động 12 6.3 6.3 6.3 Ít tác động 55 28.6 28.6 34.9 Tác động 27 14.1 14.1 49.0 Tác động nhiều 57 29.7 29.7 78.6 Tác động nhiều 41 21.4 21.4 100.0 192 100.0 100.0 Total Hội nhập kinh tế quốc tế Frequency Percent Ít tác động Valid Valid Cumulative Percent Percent 3.6 3.6 3.6 Ít tác động 58 30.2 30.2 33.9 Tác động 25 13.0 13.0 46.9 Tác động nhiều 59 30.7 30.7 77.6 Tác động nhiều 43 22.4 22.4 100.0 192 100.0 100.0 Total PHỤ LỤC (Lựa chọn giải pháp để hồn thiện cơng tác QLNN hoạt động PHCK NHTMCP VN) Số người Tỷ lệ Xếp chọn (%) thứ Hoàn thiện khung pháp lý 167 87 Hồn thiện mơ hình tổ chức máy quản lý 127 66 lý 163 85 Hoàn thiện chế độ CBTT 134 70 Hoàn thiện tra, giám sát 134 70 UBCKNN 113 59 Đẩy mạnh công tác đào tạo đội ngũ cán quản lý 134 70 NHTMCP 125 65 Tổng số người khảo sát 192 Giải pháp Tăng cường phối hợp chủ thể quản Bổ sung quyền nâng cao trách nhiệm Nâng cao nhận thức pháp luật PHCK PHỤ LỤC 10 (Bảng câu hỏi vấn trực tiếp) BẢNG CÂU HỎI PHỎNG VẤN TRỰC TIẾP I Phỏng vấn đại diện lãnh đạo Vụ Quản lý chào bán chứng khốn Xin Ơng/Bà cho biết tình hình cấp phép phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam thời gian qua? Quá trình tra, giám sát sau cấp phép phát hành Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam thời gian qua? Những sai phạm thường xảy q trình phát hành chứng khốn ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam gì? II Phỏng vấn đại diện lãnh đạo Ngân hàng nhà nước Xin Ơng/Bà cho biết tình hình thực thông tư 41 quy định tỷ lệ an toàn vốn”theo tiêu chuẩn Basel II ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam nào? Tình hình kiểm tra trước sau ngân hàng thương mại cổ phần phát hành trái phiếu để huy động vốn? Sự phối hợp Ngân hàng nhà nước với quan quản lý khác (Ủy ban chứng khoán nhà nước, Ủy ban giám sát tài quốc gia) quản lý phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần? II Phỏng vấn đại diện lãnh đạo Ngân hàng thương mại cổ phần Xin Ơng/Bà cho biết tình hình tuân thủ ngân hàng quy định phát hành chứng khoán? Những thuận lợi khó khăn q trình thực phát hành chứng khốn ngân hàng gì? Ngân hàng có đề xuất quan quản lý nhà nước trình quản lý phát hành chứng khoán ngân hàng? PHỤ LỤC 11 (Bảng liệt kê văn pháp luật liên quan đến hoạt động HĐV qua PHCK NHTMCP) Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung Luật số 27/VBHNVPQH Chủ nhiệm Văn phòng Quốc hội phê duyệt ký xác thực Văn hợp số 27/VBHN-VPQH 12/18/2013 Luật Chứng khoán ngày 18/12/2013 Văn nêu hợp từ 02 văn quy phạm pháp luật 62/2010/QH12 11/24/2010 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn 70/2006/QH 11 6/29/2006 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khoá XI, kỳ họp thứ (Từ ngày 16 tháng đến ngày 29 tháng năm 2006) 17/2017/QH14 20/11 / 2017 Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Các tổ chức tín dụng 47/2010/QH12 16/ 6/2010 Luật tổ chức tín dụng Nghị định 163/2018/NĐCP 4/12/2018 Nghị định quy định phát hành trái phiếu doanh nghiệp Văn pháp luật 163/2018/NĐCP 71/2017/NĐCP Ngày ban hành Nội dung 4/12/2018 Nghị định quy định việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp theo hình thức riêng lẻ phạm vi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp thị trường quốc tế 6/6/2017 Nghị số 71/2017/NĐ-CP ngày 6/6/2017 Chính phủ hướng dẫn quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng 01/VBHNBTC 2/17/2017 145/2016/NĐCP 11/1/2016 Văn hợp số 01/VBHN/BTC hợp Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 8/5/2015 Văn hợp số 20/VBHN-BTC ngày 5/8/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán 60/2015/NĐCP 6/26/2015 Nghị định 60/2015/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán 108/2013/NĐCP 9/23/2013 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 7/20/2012 Nghị định quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán 20/VBHNBTC 58/2012/NĐCP Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung 16/2017/NĐCP 17/2 /2017 Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Thông tư 115/2017/TTBTC Thông tư số 115/2017/TT-BTC hướng dẫn công tác 10/25/2017 giám sát giao dịch chứng khốn thị trường chứng khốn 116/2017/TTBTC Thơng tư số 116/2017/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà 10/25/2017 nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam 95/2017/TTBTC Thơng tư số 95/2017/TT-BTC hướng dẫn số điều Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 6/6/2017 Chính phủ hướng dẫn quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng 20/VBHNBTC 36/2017/TTBTC 162/2015/TTBTC 9/22/2017 Văn số 20/VBHN-BTC hợp Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 hướng dẫn thực xử phạt vi phạm hành lĩnh 8/22/2017 vực chứng khốn thị trường chứng khốn Thơng tư số 36/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 217/2013/TT-BTC Thông tư số 36/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư 217/2013/TT-BTC ngày 4/27/2017 31/12/2013 hướng dẫn thực xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng 10/26/2015 khốn cơng chúng, chào bán cổ phiếu để hốn đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chào mua công khai cổ phiếu Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung 155/2015/TTBTC 10/6/2015 Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn 217/2013/TTBTC Thơng tư số 217/2013/TT-BTC hướng dẫn thực 12/31/2013 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 13/2013/TTBTC 1/25/2013 Giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán 211/2012/TTBTC 12/5/2012 Hướng dẫn số điều thực Nghị định số 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011 Chính Phủ phát hành trái phiếu doanh nghiệp 52/2012/TTBTC 4/5/2012 Thông tư Hướng dẫn việc công bố thông tin thị trường chứng khốn 50/2018/TTNHNN Thơng tư quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp 31/12/2018 thuận số nội dung thay đổi ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi 13/2018/TTNHNN Thơng tư quy định hệ thống kiểm soát nội 18/ 05/2018 ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước 40/2018/TTNHNN Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng năm 2018 28/12/ 2018 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định hệ thống kiểm soát nội ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước Văn pháp luật 19/2017/TTNHNN Ngày ban hành Nội dung Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư 36/2014/TT-NHNNngày 20 tháng 11 năm 2014 28/12/2017 Thống đốc Ngân hàngNhà nước quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an tồn hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàngnước 08/2017/TTNHNN 1/8/2017 36/2016/TTNHNN 30/12 /2016 Ban hành quy định trình tự, thủ tục tra chuyên ngành Ngân hàng 28/ 12 /2017 Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 36/2014/TT-NHNN ngày 20 tháng 11 năm 2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi 19/2017/TTNHNN Quy định trình tự, thủ tục giám sát ngân hàng 34/VBHNNHNN hông tư quy định phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, 08/ 07/2016 chứng tiền gửi, trái phiếu nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi 36/2014/TTNHNN Thơng tư quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an 20/11/2014 tồn hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước 34/2013/TTNHNN Quy định phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng 31/12/2013 tiền gửi, trái phiếu nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Quyết định 803/QĐ-BTC 28/5/2018 Quyết định số 803/QĐ-BTC việc công bố thủ tục hành ban hành sửa đổi, bổ sung lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức quản lý Bộ Tài Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung Quyết định số 2515/QĐ-BTC Ngày 24/11/2016 Bộ trưởng Bộ Tài việc cơng bố thủ tục 2515/QĐ-BTC 11/24/2016 hành chào bán giao dịch chứng quyền có bảo đảm thuộc chức quản lý nhà nước Bộ Tài 9/20/2016 Quyết định số 2002/QĐ-BTC 20/9/2016 Bộ Tài việc cơng bố thủ tục hành chuẩn hóa lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải Bộ Tài 5/31/2016 Quyết định số 1229/QĐ-BTC ngày 31/5/2016 Bộ Tài cơng bố 05 thủ tục hành hoạt động kinh doanh chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam 578/QĐUBCK 8/4/2014 Quyết định số 578/QĐ-UBCK ngày 04/08/2014 ban hành kèm theo Quy chế hướng dẫn công ty đại chúng sử dụng Hệ thống công bố thông tin (IDS) UBCKNN 1218/QĐ-BTC 5/27/2013 Quyết định số 1218/QĐ-BTC cơng bố 77 thủ tục hành lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức quản lý nhà nước Bộ Tài 2002/QĐ-BTC 1229/QĐ-BTC 1078/QĐUBCK 1826/QĐ-TTg 515/QĐUBCK Sửa đổi, bổ sung Quyết định số 515/QĐ-UBCK việc ban hành Quy trình thực cơng bố thơng tin 12/13/2012 Cổng thông tin điện tử UBCKNN cho đối tượng tham gia thị trường chứng khoán 12/6/2012 Phê duyệt Đề án "Tái cấu trúc thị trường chứng khoán doanh nghiệp bảo hiểm" 6/25/2012 Quyết định ban hành Quy trình thực cơng bố thơng tin Cổng TTĐT UBCKNN báo cáo UBCKNN cho đối tượng tham gia thị trường chứng khoán Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung 1353/QĐ-BTC 5/30/2012 Về công bố thủ tục hành lĩnh vực chứng khốn thuộc phạm vi chức quản lý nhà nước Bộ Tài 366/QĐUBCK 4/18/2012 Quyết định việc phân cấp, ủy quyền tổ chức thực lĩnh vực tài chính, tài sản, đầu tư xây dựng, kiểm tra, kiểm tốn nội bộ, ứng dụng cơng nghệ thơng tin, đấu thầu, mua sắm tập trung đơn vị thuộc UBCKNN 472/QĐ-BTC 3/6/2012 Quyết định phê duyệt Kế hoạch ứng dụng công nghệ thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giai đoạn 2011 - 2015 3/1/2012 Quyết định phê duyệt chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 2020 53/QĐ-UBCK 1/30/2012 Sửa đổi, bổ sung Quyết định số 306/QĐ-UBCK ngày 18/5/2010 hướng dẫn thực Thông tư số 72/2010/TT-BTC ngày 26/2/2010 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý sử dụng phí hoạt động chứng khốn áp dụng Sở GDCK Trung tâm Lưu ký Chứng khoán 62 /QĐ-BTC 1/10/2012 Quyết định việc phê duyệt Đề án tái cấu trúc cơng ty chứng khốn 252/QĐ-TTg ... SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN 26 2.1 Lý luận chung huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân. .. hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại 45 2.3 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần. .. nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam137 4.2.3 Hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần