Đề cương để các bạn đang chuẩn bị thi hết tập sự Luật sư nghiên cứuTrong đây có tình huống thực tế, hướng xử lý và cách để chuẩn bị bài kiểm tra thực hành. Anh chị em có thể download về và nghiên cứu cũng như học hỏi theo. Và hãy sử dụng một cách khoa học và văn minh nhất nhé
Mẫu số 07 (Ban hành kèm Quyết định số 125/QĐ-BTV) ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT CỦA HỒ SƠ VỤ VIỆC KIỂM TRA THỰC HÀNH PHẦN 1: TÓM TẮT NỘI DUNG VỤ VIỆC Căn tiếp nhận vụ việc - Trần Kim Hương bị Viện kiểm sát nhân dân TP Cần Thơ truy tố tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo qui định điểm a khoản điều 139 Bộ luật hình - Trần Kim Hương đến nhờ tư vấn bào chữa cho Hương phiên tòa sơ thẩm TP Cần Thơ - ký hợp đồng dịch vụ pháp lý với Trần Kim Hương cử luật sư Tô Ngọc Minh Tuấn bào chữa cho Hương phiên tòa sơ thẩm - Bản án sơ thẩm ngày 06/02/2018 tòa án nhân dân TP Cần Thơ tuyên phạt Trần Kim Hương 08 (tám) năm tù tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo qui định điểm a khoản điều 139 Bộ luật hình năm 1999 Về phần trách nhiệm dân Hương liên đới với Khánh bồi thường toàn số tiền cho bị hại - Sau Trần Kim Hương kháng cáo tồn án sơ thẩm tiếp tục mời luật sư bào chữa cho Hương phiên tòa phúc thẩm tòa án nhân dân cấp cao TP Hồ Chí Minh Tên luật sư hướng dẫn: Luật sư Tóm tắt nội dung vụ việc - Tháng 8/2014, Kha Quốc Khánh làm giám đốc chi nhánh công ty vàng bạc đá quý BBG Việt Nam (trụ sở tầng đường Phan Văn Trị, P An Phú, Q Ninh Kiều, TP Cần Thơ) Do kinh doanh không hiệu quả, Khánh vợ Phạm Thùy Dung, Trần Kim Hương thành lập công ty cổ phần hàng hải FII, sở kế hoạch đầu tư TP Hồ Chí Minh cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp công ty cổ phần ngày 21/10/2014, trụ sở tòa nhà Melinh Point số Ngô Đức Kế, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Hương làm đại diện theo pháp luật có cổ phần vốn góp chiếm tỷ lệ 60%, giữ chức vụ giám đốc; Dung cổ đông sáng lập, chiếm tỷ lệ vốn góp 30% Trần Minh Thiện cổ đông sáng lập với số cổ phần vốn góp chiếm tỷ lệ 10% Hồ sơ thành lập cơng ty FII Dung thuê dịch vụ làm Hương Dung thuê làm giám đốc công ty yêu cầu Hương ký văn bản,hồ sơ để thành lập công ty - Sau đó, tiến hành thành lập chi nhánh công ty Cần Thơ Khánh làm giám đốc, trực tiếp đạo hoạt động Chi nhánh công ty - Công ty FII nhiều lần đăng ký thay đổi Sở Kế hoạch đầu tư TP Hồ Chí Minh như: thay đổi số điện thoại công ty, thay đổi tên công ty thành cơng ty cổ phần đầu tư hàng hải dầu khí FII, bổ sung ngành nghề kinh doanh bán buôn, bán lẻ xăng dầu kinh doanh bất động sản - Tháng 11/2014, Khánh dừng hoạt động chi nhánh công ty BBG Cần Thơ chuyển nhân viên sang làm việc cho công ty FII- chi nhánh Cần Thơ - Chi nhánh công ty cổ phần đầu tư hàng hải FII Khánh làm giám đốc thành lập tháng 11/2014, mục đích kinh doanh xuất nhập xăng dầu, vào thời điểm thành lập công ty khơng có vốn để kinh doanh nên dùng hình thức ký kết hợp đồng hợp tác đầu tư để huy động vốn - Khánh yêu cầu Hương ký trước hợp đồng hợp tác đầu tư Đây hợp đồng theo mẫu, khơng có ngày, tháng; khơng có thơng tin nhà đầu tư; khơng có số tiền góp vốn nhà đầu tư Khi nhân viên công ty tiếp xúc khách hàng khách hàng đồng ý ký Hợp đồng góp vốn khách hàng đến trực tiếp cơng ty, kế tốn cung cấp Hợp đồng cho khách hàng ký sau nộp tiền cho kế toán kế toán phiếu thu cho khách hàng, số tiền thu từ khách hàng kế toán chuyển vào tài khoản cá nhân Hương Khánh theo đạo cuả Khánh - Chi nhánh Cần Thơ Khánh làm giám đốc có nhân viên làm nhiệm vụ tiếp thị, quảng cáo mục đích tiếp cận khách hàng gởi tiền vào cơng ty Với thủ đoạn chi trả lãi suất cao, lấy tiền đầu tư người sau trả cho người trước nên thời gian ngắn, Khánh thông qua nhân viên kêu gọi nhiều người đầu tư vào cơng ty chiếm đoạt tiền họ Sau huy động vốn, cơng ty khơng hoạt động cả, số tiền khách hàng góp vào cơng ty dùng để chi trả chi phí cơng ty, chia lợi nhuận cho khách hàng chi xài cá nhân nên dẫn đến khơng vốn Việc góp vốn khách hàng sau để chi trả hoạt động chia lợi nhuận cho khách hàng trước nhằm kéo dài thời gian Cơng ty FII khơng có chức kinh doanh xăng dầu công ty giới thiệu với khách hàng, tiền chia lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh xăng dầu mà tiền khách hàng sau góp vào Việc góp vốn khách hàng sau để chi trả hoạt động chia lợi nhuận cho khách hàng trước nhằm kéo dài thời gian - Khi ký kết hợp đồng khách hàng ký trực tiếp với giám đốc công ty mà hợp đồng Hương ký khống trước sau chuyển đến Cần Thơ cho Khánh Khánh đạo kế tốn cơng ty quản lý Khi nhân viên công ty tiếp xúc khách hàng khách hàng đồng ý ký Hợp đồng góp vốn khách hàng đến trực tiếp cơng ty, kế tốn cung cấp Hợp đồng cho khách hàng ký sau nộp tiền cho ké toán kế toán phiếu thu cho khách hàng, số tiền thu từ khách hàng kế toán chuyển vào tài khoản cá nhân Hương Khánh theo đạo cuả Khánh - Trong thời gian Hương làm giám đốc (từ tháng 10/2014 đến đầu tháng 5/2015) Khánh đạo nhân viên tiếp xúc, huy động vốn nhà đầu tư với số tiền 2.280.000.000 đồng chiếm đoạt - Sau thấy công ty khơng hoạt động mà huy động vốn, ngày 25/5/2015 Hương ký hợp đồng chuyển nhượng cổ phần bàn giao chức danh giám đốc cho Khánh Hương chuyển toàn số tiền huy động vốn mà khách hàng cho Hương lại cho cơng ty Sau nhận bàn giao chức giám đốc từ Hương, với thủ đoạn Khánh đạo nhận viên huy động vốn nhà đầu tư chiếm đoạt Cụ thể từ tháng 5/2018 đến đầu tháng 8/2015, Khánh đạo nhân viên huy động vốn nhà đầu tư chiếm đoạt - Từ thành lập đến bị khởi tố, công ty FII đọa Khánh huy động chiếm đoạt số tiền nhà đầu tư, cụ thể sau: Bà Hồ Thị Bé ký 01 hợp đồng số 171 ngày 07/06/2015 (do Khánh ký), số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Bà Bé nhận lãi 1.750.000 đồng bà Bé bị chiếm đoạt 100.000.000 đồng Bà Hồ Thị Út Thủy kí 01 hợp đồng số 182 ngày 22/06/2015 (do Khánh ký), số tiền gớp vốn 50.000.000 đồng, thời hạn hợp tác 03 tháng Bà Thủy nhận lãi 900.000 đồng, số tiền bị chiếm đoạt 50.000.000 đồng Bà Trần Thị Hận ký 01 hợp đồng số 145 ngày 25/03/2015 (do Hương ký), số tiền góp vốn 200.000.000 đồng, thời hạn hợp tác 06 tháng Bà Hận nhận lãi 32.000.000 đồng, số tiền bà Hận bị chiếm đoạt 200.000.000 đồng Bà Lê Thị Hoàng Thúy kí 01 hợp đồng số 174 ngày 27/05/2018 (do Khánh ký), số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Bà Thúy nhận lại 400.000.000 đồng, số tiền bà Thủy bị chiếm đoạt 100.000.000 đồng Bà Dương Thị Phương Thảo ký hợp đồng số 180 ngày 05/06/2015 (do Khánh ký), số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Bà Thảo chưa nhận lãi, số tiền bị chiếm đoạt 100.000.000 đồng Ông Nguyễn Văn Trãi ký hợp đồng số 163 ngày 08/05/2015 (do Hương ký), số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Ông Trãi nhận lãi 4.000.000 Khánh trả cho ông Trãi 5.000.000, số tiền bị chiếm đoạt 100.000.000 đồng Ông Trần Thanh Lê ký hợp đồng Hợp đồng thứ ký vàn tháng 12/2014, số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Tháng năm 2015 ký Hợp đồng thứ 2, số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác 06 tháng Tháng 2/2015 ký hợp đồng thứ ba ngày 25/02/2015 (do Hương ký), số tiền góp vốn 100.000.000 đồng, thời hạn hợp tác 06 tháng Tuy nhiên ông Lê vay lại công ty 150.000.000 đồng, đồng thời tất toán hợp đồng thứ 100.000.000 đồng Số tiền ông Lê bị chiếm đoạt 50.000.000 đồng Bà Trần Thủy Trân ký hợp đồng số 151 ngày 10/04/2015 (do Hương ký), số tiền góp vốn 200.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Bà Trân nhận lãi 4.000.0000, số tiền bị chiếm đoạt 200.000.000 đồng Ơng Đỗ Thành Tín ký hợp đồng số 163 ngày 13/05/2015 (do Hương ký), số tiền góp vốn 200.000.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Ơng Tín nhận lãi 4.200.000 đồng, số tiền bị chiếm đoạt 200.000.000 đồng Bà Đoàn Thị Bé Ba ký hợp đồng số 184 ngày 30/06/2015 (do Khánh ký), số tiền góp vốn 80.500.000 đồng, thời hạn hợp tác tháng Bà Bé Ba nhận lãi 1.771.0000, số tiền bị chiếm đoạt 80.500.000 đồng - Ngày 01/08/2015, ơng Phạm Việt Hùng khách hàng có ký hợp đồng hợp tác đầu tư 10 nhân viên cơng ty FII – chi nhánh Cần Thơ (đang có khách hàng đầu tư chưa tất toán hợp đồng) ký đơn tố cáo Kha Quốc Khánh, Trần Kim Hương, Phạm Thùy Dung Trần Minh Thiện, sau khách hàng có ký hợp đồng hợp tác đầu tư với công ty FII ký đơn tố cáo xử lý theo qui định pháp luật - Ngày 23/10/2015 quan cảnh sát điều tra TP Cần Thơ định khởi tố vụ án hình sự; ngày 9/6/2016, quan cảnh sát điều tra định khởi tố bị can Kha Quốc Khánh tội lừa đảo chiếm tài sản Qua nhiều lần trả hồ sơ điều tra bổ sung, ngày 20/11/2017 quan cảnh sát điều tra công an TP Cần Thơ định khởi tố bị can Trần Kim Hương tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm khỏi nơi cư trú Trần Kim Hương Yêu cầu khách hàng - Yêu cầu trả hồ sơ bổ sung, chứng minh hành vị phạm tội Hương Nếu không tun vơ tội - Hương khơng hưởng lợi từ số tiền bị chiếm đoạt nên liên đới bồi thường trách nhiệm dân cho bị hại Phạm vi công việc luật sư hướng dẫn phân công - Nghiên hồ sơ, tài liệu mà khách hàng cung cấp - Xác định vấn đề cần chứng minh vụ việc phân tích u tố có lợi, bất lợi khách hàng - Nghiên cứu quy định pháp luật có liên quan đến nội dung vụ việc - Lắng nghe ghi chép bảng lưu ý tiếp xúc khách hàng luật sư hướng dẫn - Nghiên cứu án sơ thẩm, vấn đề mà án sơ thẩm chưa làm rõ - Báo cáo ý kiến quan điểm thân vụ việc - Chuẩn bị luận bào chữa phiên tòa phúc thẩm - Chuẩn bị cho luật sư hướng dẫn nội dung, ý kiến tranh luận với đại diện Viện Kiểm sát PHẦN 2: PHƯƠNG ÁN GIẢI QUYẾT VỤ VIỆC Căn pháp luật để giải vụ việc - Bộ luật Hình số 100/2015/QH13 ngày 27/11/2015 - Bộ luật Tố tụng Hình số 101/2015/QH13 ngày 27 tháng 11 năm 2015 - Bộ luật Dân số 91/2015/QH13 ngày 24 tháng 11 năm 2015 - Nghị số 41/2017/QH14 ngày 9/1/2018 Quốc Hội việc thi hành Bộ luật Hình số 100/2015/QH13 sửa đổi,bổ sung số điều theo Luật số 12/2017/QH14 hiệu lực thi hành luật tố tụng hình số 101/2015/QH13,Luật tổ chức quan điều tra hình số 99/2015/QH13, Luật thi hành tạm giữ,tạm giam số 94/2015/QH13 - Công văn số 04/TANDTC-PC ngày 9/1/2018 V/v áp dụng BLHS năm 2015 Nghị số 41 Quốc hội Nêu chất vụ việc quan hệ pháp lý phải giải quyết; Bản chất vụ việc - Yêu cầu tòa án nhân dân cấp cao TP Hồ Chí Minh hủy án sơ thẩm, trả hồ sơ để xét xử lại vụ án hình “Kha Quốc Khánh phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản” tòa án nhân dân TP Cần Thơ xét xử sơ thẩm ngày 06/02/2018 có kháng cáo Trần Kim Hương Quan hệ pháp lý phải giải - Tòa án cấp phúc thẩm cần đưa chứng chứng minh hành vi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Hương - Chứng minh mối quan hệ nhân hành vi Hương hậu xảy nhằm mục đích chiếm đoạt tài sản - Chứng minh số tiền thực tế Hương chiếm đoạt Quan điểm bào chữa (có lập luận chặt chẽ sở pháp lý, sở thực tiễn) 3.1 Về tính chất, mức độ sai phạm bị cáo Hương 3.1.1 Các yếu tố cấu thành tội phạm mà tòa án dân dân TP Cần Thơ cáo buộc Hương phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản a) Mặt khách quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hành vi chiếm hữu trái phép tài sản người khác để tạo cho khả định đoạt tài sản cách gian dối Đó hành vi dùng thủ đoạn gian dối làm cho người có tài sản tin thật nên tự nguyện giao tài sản cho người có hành vi gian dối để họ chiếm đoạt Hai dấu hiệu đặc trưng tội phạm hành vi gian dối hành vi chiếm đoạt - Về hành vi tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản có hành vi dùng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản người khác Hành vi gian dối người phạm tội phải có xảy trước người phạm tội chiếm giữ tài sản Cáo trạng Viện kiểm sát nhân dân TP Cần Thơ quy kết Hương ký khống hồ sơ thành lập công ty FII, ký khống Hợp đồng hợp tác kinh doanh nhằm mục đích lừa đảo nhà đầu tư để chiếm đoạt tài sản Cáo buộc hồn tồn khơng có lẽ sau: Ngành nghề kinh doanh công ty FII ngành nghề kinh doanh yêu cầu phải có vốn pháp định, Luật doanh nghiệp 2013 không quy định thành lập công ty mà luật không yêu cầu vốn pháp định người tham gia thành lập phải có số vốn cụ thể Các thành viên tham gia góp vốn xác nhận số vốn góp cam kết góp hợp lệ Việc Hương ký khống hồ sơ vốn góp để đăng ký thành lập cơng ty FII hồn tồn bình thường pháp luật cho phép Hơn công ty FII Sở kế hoạch đầu tư TP Hồ Chí Minh cấp phép hoạt động Các Hợp đồng hợp tác với nhà đầu tư Hương ký khống (không biết bên ký kết Hợp đồng, không số tiền góp vốn, khơng ghi thời hạn…), ngun tắc hợp đồng khơng có giá trị Người sử dụng Hợp đồng để huy động vốn góp nằm ngồi kiểm sốt Hương Việc đạo nhân viên đưa tài liệu giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh với vốn điều lệ 29 tỉ, ghi nhớ hợp tác kinh doanh FII với cơng ty Singapore, hình ảnh, tài liệu kho xăng dầu quy mô lớn Cáchợp đồng thuê kho chứa dầu với công ty quận Bình Thủy (TP Cần Thơ để khách hàng xem), tổ chức hội thảo, tất niên nơi sang trọng, tổ chức trao quà, phát thưởng để người tin tưởng hợp tác Khánh trực tiếp thực đạo nhân viên thực Hương không thực việc - Về hậu quả: Mặc dù thiệt hại thực tế xảy quan tiến hành tố tụng không chứng minh số tiền riêng Hương chiếm đoạt Số tiền nhà đầu tư góp vốn nộp vào cơng ty thơng qua kế tốn chuyển khoản trực tiếp cho Khánh chuyển cho Hương Hương chuyển lại cho cơng ty cho Khánh Thực tế Hương không chiếm đoạt số tiền nhà đầu tư - Mối quan hệ nhân hành vi hậu quả: Việc Hương ký hồ sơ thành lập công ty FII ký khống hợp đồng hợp tác đầu tư dẫn đến hậu chiếm đoạt tài sản, cụ thể: Việc thành lập công ty FII hoàn toàn hợp pháp, việc nhà đầu tư bị chiếm đoạt tài sản quy kết hành vi Hương thành lập công ty FII gây nên Các nhà đầu tư bị chiếm đoạt tài sản đổ lỗi hành vi gian dối Hương việc ký khống hợp đồng hợp tác gây nên Lúc Hương ký khống Hợp đồng hợp tác, Hương khơng có thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản b) Mặt chủ quan tội phạm: Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản tội có tính chất chiếm đoạt, lỗi cố ý chủ thể, mục đích mong muốn chiếm đoạt tài sản thuộc sở hữu người bị hại Mục đích chiếm đoạt tài sản người phạm tội có trước thực thủ đoạn gian dối hành vi chiếm đoạt tài sản - Về dấu hiệu lỗi: Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thực với lỗi cố ý trực tiếp Người phạm tội nhận thức rõ hành vi chiếm đoạt tài sản người khác thực hành vi gian dối, trái pháp luật Đồng thời thấy trước hậu hành vi tài sản người khác bị chiếm đoạt trái pháp luật mong muốn hậu xảy Hương thấy trước hậu hành vi ký hồ sơ thành lập công ty FII ký khống hợp đồng hợp tác Hương để chiếm đoạt tài sản Có chăng, Hương hành vi Hương vơ tình bị người khác lợi dụng để phạm tội Hậu xảy nằm mong muốn Hương Khi phát cơng ty khơng hoạt động mà huy động vốn Hương chủ động nghỉ việc bàn giao công việc lại cho Khánh Hương bỏ mặt hợp đồng chưa tất tốn nghĩ trình hoạt động Hương làm theo đạo Khánh bàn giao tiền cho Khánh nên Khánh có trách nhiệm giải Hợp đồng - Về động cơ, mục đích tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản mong muốn chiếm đoạt tài sản thuộc sở hữu người bị hại Mục đích chiếm đoạt tài sản người phạm tội có trước thực thủ đoạn gian dối hành vi chiếm đoạt tài sản Hành vi Hương khơng nhằm mục đích chiếm đoạt tài sản người bị hại Cụ thể Hương không chiếm đoạt tài sản người bị hại Nhiều lần người bị hại chuyển tiền vào tài khoản Hương, Hương chuyển lại cho Khánh chuyển vào cho công ty thơng qua kế tốn Nếu Hương có mục đích chiếm đoạt tiền người bị hại lúc Hương chiếm đoạt tài sản người bị hại Như ký hồ sơ thành lập công ty FII ký khống Hợp đồng hợp tác Hương khơng mục đích chiếm đoạt tài sản người bị hại c) Về chủ thể tội phạm: Chủ thể tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người từ đủ 16 tuổi trở lên, có lực trách nhiệm hình Trong vụ án Hương đủ tuổi chịu trách nhịêm hình có đầy đủ lực trách nhiệm hình d) Về khách thể tội phạm: Khách thể tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hành vi xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản hợp pháp người khác Tuy tài sản hợp pháp nhà đầu tư bị xâm phạm án sơ thẩm chưa chứng minh Hương xâm phạm đến tài sản ai, giá trị bao nhiêu? - Về giá trị tài sản chiếm đoạt: Giá trị tài sản bị chiếm đoạt phải từ hai triệu đồng trở lên Nếu hai triệu đồng phải thuộc trường hợp gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt vi phạm hành hành vi chiếm đoạt bi kết án tội chiếm đoạt tài sản chưa xố án tích mà vi phạm người thực hành vi nêu phải chịu trách nhiệm hình tội Đây dấu hiệu tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Trong vụ án này, quan tiến hành tố tụng chưa làm rõ số tiền Hương chiếm đoạt Số tiền mà bị hại chuyển cho Hương, Hương chuyển lại cho Khánh kế tốn cơng ty quản lý - Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản có cấu thành tội phạm vật chất nên tội phạm hoàn thành người phạm tội chiếm đoạt tài sản, tức lúc người phạm tội làm chủ tài sản bị chiếm đoạt người bị hại khả làm chủ tài sản thực tế Trong vụ án Hương không làm chủ tài sản chiếm đoạt 3.1.2 Về vai trò đồng phạm Hương: Bản án sơ thẩm kết tội Hương đồng phạm với vai trò giúp sức cho Khánh lừa đảo chiếm đoạt tài sản không thỏa sau; - Đồng phạm trường hợp có hai người trở lên cố ý thực tội phạm Như phân tích Hương khơng có hành vi cố ý thực tội phạm - Đồng phạm việc người phạm tội có bàn bạc thống trước thực phạm tội Trong vụ án Hương không quen biết Khánh, Hương Dung thuê làm giám đốc công ty FII với mức lương 12.000.000 đồng/tháng Việc Hương ký khống hợp đồng hợp tác theo đạo Khánh, Hương trước Khánh dùng hợp đồng để ký hợp đồng góp vốn với nhà đẩu tư thu tiền Hương Khánh khơng có thống nhât từ trước Khánh thực hành vi lừa đảo Cáo trạng Viện kiểm sát nhân dân TP Cần Thơ không chứng minh Hương, Khánh, Dung bàn bạc từ trước để chiếm đoạt tài sản - Cáo trạng Viện kiểm sát nhân dân TP Hồ Chí Minh xác định từ thành lập tháng 10/2014 đến tháng 7/205, tất hoạt động công ty FII Khánh điều hành, Hương không tham gia đạo, điều hành nhân viên công ty Như hoạt động huy động vốn công ty FII Hương khơng hay biết khơng đạo việc Ngoài quan án sơ thẩm chưa làm rõ vấn đề sau: - Các Hợp đồng mà Hương ký khống gởi Cần Thơ cho bị cáo Khánh nhân viên sử dụng có trước hay sau bổ sung lĩnh vực kinh doanh xăng dầu Trường hợp Hương ký trước bổ sung lĩnh vực kinh doanh xăng dầu khả Hương không phạm tội thực tế hoạt động huy động công ty FII chi nhánh Cần Thơ Khánh trực tiếp thực hiện, Hương người làm thuê - Lời khai bị hại, bị cáo, người có quyền nghĩa vụ liên quan xác định Dung có vai trò khơng nhỏ việc huy động vốn, nhiên quan điều tra tòa án cấp sơ thẩm chưa làm rõ vai trò Dung việc thành lập cơng ty, huy động vốn - Chi nhánh công ty FII Cần Thơ hoạt động ủy quyền công ty FII, hoạt động huy động vốn chi nhánh công ty FII Cần Thơ hay không, Khánh nhân danh công ty huy động vốn hay nhân danh tư cách cá nhâ huy động vốn Nếu khơng có ủy quyền cơng ty FII cho chi nhánh Cần Thơ Khánh nhân danh cá nhân huy động vốn - Mọi hoạt động điều hành công ty FII Hương không trực tiếp quản lý mà chịu quản lý điều hành Khánh Dung Khánh trực tiếp huấn luyện đào tạo nhân viên để huy động khách hàng góp vốn vào cơng ty - Các hợp đồng Khánh yêu cầu Hương ký trước Hợp đồng theo mẫu, Hợp đồng trống, khơng có thơng tin người góp vốn, khơng có số tiền góp vốn, khơng có thời hạn góp vốn để chi nhánh Cần Thơ Thực chất hợp đồng trống khơng có giá trị pháp lý Hương khơng trực tiếp ký Hợp đồng góp vốn với nhà đầu tư Khi có người góp vốn Khánh đưa hợp đồng trống cho nhân viên để ký kết huy động vốn với nhà đầu tư thu tiền - Văn thỏa thuận hợp tác với Flexi Singapor ngày 22/10/2014 Dung ký, hợp đồng hợp tác kinh doanh bể chứa 400 m ngày 31/01/2015 hợp đồng vận chuyển xăng dầu đường ngày 20/07/2015 Khánh ký Các hợp đồng không thực thực tế, Hương không trực tiếp ký với đối tác Sau Khánh đạo nhân viên đưa hợp đồng cho người góp vốn xem để họ tin tưởng cơng ty có hoạt động mà góp vốn vào công ty Điều chứng tỏ Khánh Dung có ý định lừa đảo từ trước Hương ký hợp đồng mua bán nhiên liệu (nhưng không ghi ngày) phù hợp với nghành nghề kinh doanh công ty FII, phù hợp với hoạt động kinh doanh công ty - Việc Hương ký khống giấy chứng nhận thể phần vốn góp cho Thiện, Dung để thành lập công ty nằm giai đoạn đầu, lúc công ty chưa huy động vốn từ nhà đầu tư - Ngồi Khánh tổ chức hội thảo, tất niên nơi sang trọng, tổ chức trao quà, phát thưởng để người tin tưởng hợp tác Việc hoàn toàn Khánh xếp, tổ chức, Hương Khánh không báo cáo với Hương việc tổ chức hội thảo, tất niên nhằm tạo lòng tin với khách hàng - Tất hợp đồng góp vốn nêu ký chi nhánh Cần Thơ Khánh làm giám đốc Chỉ có 01 hợp đồng góp vốn ơng Đỗ Thành Tín ký TP Hồ Chí Minh (do Hương ký) ơng Tín nộp tiền cho kế tốn để chuyển khoản chi nhánh công ty FII Cần Thơ cho Kha Quốc Khánh Do đó, Hương khơng hưởng lợi từ việc ký kết hợp đồng góp vốn - Do án sơ thẩm chưa làm rõ vấn đề sau: Chưa chứng minh hành vi phạm tội Hương, Hương chẳng qua chốt để Dung Khánh lợi dụng Vai trò Dung việc thành lập cơng ty FII, Dung mời Hương làm giám đốc công ty FFI, đưa tên Thiện vào danh sách cổ đông sáng lập với mục đích gì, hoạt động, điều hành công ty FII Dung Khánh (chồng Dung) định Văn thỏa thuận hợp tác với Flexi Singapor Dung ký thực tế Các Hợp đồng mà Hương ký khống gởi Cần Thơ cho bị cáo Khánh nhân viên sử dụng có trước hay sau bổ sung lĩnh vực kinh doanh xăng dầu Trường hợp Hương ký trước bổ sung lĩnh vực kinh doanh xăng dầu khả Hương khơng phạm tội thực tế hoạt động huy động công ty FII chi nhánh Cần Thơ Khánh trực tiếp thực hiện, Hương người làm thuê Lời khai bị hại, bị cáo, người có quyền nghĩa vụ liên quan xác định Dung có vai trò khơng nhỏ việc huy động vốn, nhiên quan điều tra tòa án cấp sơ thẩm chưa làm rõ vai trò Dung việc thành lập công ty, huy động vốn Làm rõ vai trò quan đăng kí kinh doanh việc cấp phép cho công ty FII kinh doanh bất động sản, xăng dầu Đây ngành nghề kinh doanh có điều kiện ý kiến Vụ thị trường nước – Bộ Công Thương Trong cơng ty FII hoạt động kinh doanh xăng dầu chưa có ý kiến vụ thị trường nước – Bộ công thương mà Sở kế hoạch đầu tư TP Hồ Chí Minh cấp phép cho công ty FII hoạt động Không chứng minh số tiền mà Hương chiếm đoạt Tuy Hương có ký số hợp đồng với nhà đầu tư số tiền nhà đầu tư nộp vào công ty thông qua kế toán chuyển khoản trực tiếp cho Khánh, số nhà đầu tư chuyển khoản cho Hương Hương chuyển vào tài khoản công ty thông qua kế tốn chuyển lại cho Khánh 3.2 Về tình tiết giảm nhẹ - Người phạm tội ngăn chặn, giảm bớt tác hại tội phạm theo điểm a khoản điều 51 Bộ luật hình 2015 Khi thấy cơng ty khơng hoạt động mà huy động vốn, Hương chủ động nghỉ việc bàn giao công việc lại cho Khánh - Người phạm tội thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải theo qui định điểm s khoản điều 51 Bộ luật hình 2015 3.3 Về nhân thân - Bị cáo Hương có nhân thân tốt chưa bị kết án, chưa bị xử lý vi phạm hành chính, trước phạm tội bị cáo Hương người có ích cho xã hội - Thời điểm xảy hành vi phạm tội Hương khơng có việc làm, nhà phụ giúp cha mẹ bán tạp hóa nhỏ Nghe lời mời gọi làm việc cho Khánh Dung với mức lương cố định nên Hương làm theo Bị cáo muốn có cơng ăn việc làm phụ giúp gia đình mà khơng biết trở thành cơng cụ cho Khánh Dung lợi dụng để phạm tội - Tại thời điểm xét xử bị cáo Hương mang song thai trước định hình phạt hội đồng xét xủ sơ thẩm cần xem xét lượng hình để bị cáo có điều kiện chăm sóc nhỏ Từ phân tích nêu trên, kính mong hội đồng xét xử trả hổ sở để điều tra bổ sung để làm rõ hành vi phạm tội Khánh Dung, đồng thời làm rõ yếu tố trước kết tội Hương để có án công minh, người, tội PHẦN 3: KẾT QUẢ THỰC HIỆN VỤ VIỆC Nội dung công việc thực theo phân công luật sư hướng dẫn: - Xây dựng luận bào chữa, bảo vệ quyền lợi hợp pháp cho đương sự, tranh luận phiên tòa; - Ý kiến tư vấn vụ việc; Kết giải vụ việc Ngày 24/06/2018 tòa án nhân dân cấp cao TP Hồ Chí Minh xét xử phúc thẩm vụ án, nhiên tòa án cấp phúc thẩm bác kháng cáo Trần Kim Hương, giữ nguyên án sơ thẩm PHẦN 4: BÀI HỌC KINH NGHIỆM, KIẾN NGHỊ, ĐỀ XUẤT Bài học kinh nghiệm a) Về đăng ký hoạt động công ty FII - Công ty FII kinh doanh lĩnh vực bán bn xăng dầu phải có đồng ý Vụ thị trường nước, sở kế hoạch Đầu tư TP Hồ Chí Minh lại cấp phép cho cơng ty FII hoạt động - Vốn góp thành viên tham gia góp vốn vốn ảo, khơng có thực, điều dẫn đến nhà đầu tư tham gia góp vốn nhầm lẫn nên Khánh, Dung có hội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Tuy nhiên pháp luật hành không quy định ngành nghề kinh doanh cơng ty FII phải có vốn pháp định Luật doanh nghiệp 2013 cho phép thành viên tham gia góp vốn góp khơng đủ số vốn cam kết góp vốn thời hạn định b) Về hoạt động công ty FII: - Cơng ty FII có ký hợp đồng vận chuyển, hợp đồng mua bán nhiên liệu, hợp đồng thuê kho chứa xăng dầu Tuy nhiên hợp đồng hợp đồng ảo, không thực thực tế Chính chuẩn bị tinh vi Khánh, Dung nên nhà đầu tư dễ nhầm lẫn, tin tưởng mà hợp tác đầu tư - Hương giữ vai trò giám đốc công ty thực tế hoạt động ngày, huy động vốn Khánh Dung trực tiếp thực nên Dung quản lý, kiểm sốt hoạt động cơng ty nên Hương bị “vạ lây” từ hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản Khánh - Mức lãi suất huy động vốn công ty FII cao so với thị trường, đánh vào tâm lý hám lợi nhà đầu tư Thực tế cho thấy lãi suất cao tiềm ẩn nhiều rủi ro c) Về vai trò Hương - Cáo trạng Viện kiểm sát nhân dân TP Hồ Chí Minh xác định từ thành lập tháng 10/2014 đến tháng 7/205, tất hoạt động công ty FII Khánh điều hành, Hương không tham gia đạo, điều hành nhân viên cơng ty - Khơng vốn đầu tư, khơng có lực, không quen biết mà người khác mời làm giám đốc cơng ty có vốn điều lệ lớn thấy nguy trở thành tốt thí mạng cho người chủ - Với vai trò giám đốc, người đại diện theo pháp luật mà Hương khơng kiểm sốt, điều hành cơng ty nên bị cấp qua mặt, hoạt động phi pháp Có Hương thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng d) Về vụ án - Về tố tụng: Vụ án nhiều lần bị tòa án trả hồ sơ bổ sung Quá trình điều tra quan điều tra thực theo qui định pháp luật, theo trình tự tố tụng Các thành viên Hội đồng xét xử thực theo qui định luật tố tụng hình Quyền lợi ích hợp pháp bị cáo Trần Kim Hương đảm bảo (bị cáo Hương mang thai nên quan tiến hành tố tụng cho ngoại) Biên ghi lời khai bị can chưa có tham gia luật sư - Về nội dung: Quá trình điều tra quan điều tra chưa làm rõ hành vi phạm tội bị cáo Hương Chưa làm rõ đủ yếu tố cấu thành tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Vụ án nhiều lần bị tòa án, viện kiểm sát trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung nên quan điều tra vội vàng khởi tố Hương tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Không chứng minh số tiền Hương chiếm đoạt Bỏ lọt tội phạm, quan điều tra chưa khởi tố hành vi Phạm Thùy Dung Kiến nghị - Tòa án cấp phúc thẩm trả hồ sơ điều tra bổ sung - Làm rõ vai trò Dung việc thành lập công ty FII Các hồ sơ thành lập công ty FII mà Dung đưa có Hương ký có bàn bạc với hay không hay Hương ký theo đạo Dung - Vai trò Dung vụ án khơng nhỏ, kiến nghị tòa án cấp phúc thẩm khởi tố bị can Phạm Thùy Dung triệu tập Phạm Thùy Dung đến đối chất với Khánh Hương để làm rõ vấn đề vụ án Đề xuất - Chứng minh hành vi phạm tội Hương Nếu quan điều tra không chứng minh hành vi phạm tội Hương tun Hương vơ tội - Khởi tố bị can Phạm Thùy Dung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản PHẦN : DANH MỤC TÀI LIỆU ĐÍNH KÈM - Cáo trạng số 02 ngày 13/12/2017 Viện kiểm sát nhân dân TP Cần Thơ - Bản án hình sơ thẩm số 04/2018/HS-ST ngày 06/02/2018 tòa án nhân dân TP Cần Thơ ... người có hành vi gian dối để họ chi m đoạt Hai dấu hiệu đặc trưng tội phạm hành vi gian dối hành vi chi m đoạt - Về hành vi tội lừa đảo chi m đoạt tài sản có hành vi dùng thủ đoạn gian dối để chi m... phạm tội nhận thức rõ hành vi chi m đoạt tài sản người khác thực hành vi gian dối, trái pháp luật Đồng thời thấy trước hậu hành vi tài sản người khác bị chi m đoạt trái pháp luật mong muốn hậu xảy... lừa đảo chi m đoạt tài sản mong muốn chi m đoạt tài sản thuộc sở hữu người bị hại Mục đích chi m đoạt tài sản người phạm tội có trước thực thủ đoạn gian dối hành vi chi m đoạt tài sản Hành vi