Đáp án trắc nghiệm môn QT401 – Thị trường Chứng khoán

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: c. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành: Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK Bảo lãnh phát hành có vai trò: D) Nâng cao khả năng thành công của đợt phát hành, giúp tổ chức phát hành san sẻ và hạn chế rủi ro. Bất lợi của doanh nghiệp khi niêm yết cổ phiếu trên SGDCK là: B) Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm Bất lợi của doanh nghiệp khi phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: C) Lợi tức cổ phần không được tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chủ tịch uỷ ban chứng khoán nhà nước quy định Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế. Các chỉ tiêu nào sau đây KHÔNG phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán Các chủ thể tham gia TTCK là: D) Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức, Ủy ban chứng khoán Nhà nước và các công ty chứng khoán Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy định của SGDCK và của Chính phủ, NGOẠI TRỪ: D) Có cổ đông chiến lược là nhà đầu tư nước ngoài để nâng cao khả năng cạnh tranh Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy định của SGDCK và của Chính phủ NGOẠI TRỪ: D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu của công ty Các lệnh hiện nay (T32010) đang được áp dụng tại SGDCK HCM là: A) Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC Các nguyên tắc hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, ngoại trừ: A) Thỏa thuận Các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán tập trung: Công khai thông tin Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây: Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần Các phiên giao dịch chứng khoán trên TTCK Việt Nam hiện nay (T32010) được thực hiện vào: A) Buổi sáng các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ Các thành viên của sở giao dịch chứng khoán TPHCM KHÔNG được: D) Xác định giá chứng khoán giao dịch trên Sở Cái gì sau đây bị ảnh hưởng bởi việc phát hành trái phiếu dài hạn: Tổng số nợ Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp Căn cứ vào ..…………….. trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định và trái phiếu có lãi suất biến đổi. A) Tính chất của lãi suất Căn cứ vào đặc điểm tính chất, công ty CK là: Công ty chuyên doanh Công ty đa năng một phần Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung Căn cứ vào quá trình phát hành và lưu thông chứng khoán, TTCK bao gồm: A) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp Căn cứ vào thời gian thanh toán, TTCK bao gồm: A) Thị trường giao ngay và thị trường kì hạn Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu: A) Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền thấp hơn giá thị trường hiện hành Câu nào sau đây đúng với quyền mua cổ phiếu (rights): A) Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữu quyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới hoặc bán nó trên thị trường Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: A) Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: A) Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền: A) Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: A) Giao dịch chứng khoán loại 1

QT401 – Thị trường Chứng khoán QT401 – Thị trường Chứng khoán Ai số người sau chủ sở hữu công ty: c Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát hành: Nộp cho UBCKNN hồ sơ xin phép phát hành CK Bảo lãnh phát hành có vai trò: D) Nâng cao khả thành công đợt phát hành, giúp tổ chức phát hành san sẻ hạn chế rủi ro Bất lợi doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK là: B) Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm Bất lợi doanh nghiệp phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: C) Lợi tức cổ phần khơng tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chủ tịch uỷ ban chứng khoán nhà nước quy định Các câu sau với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế Các tiêu sau KHÔNG phải tiêu phân tích bản: Chỉ số giá thị trường chứng khoán Các chủ thể tham gia TTCK là: D) Các nhà đầu tư cá nhân tổ chức, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cơng ty chứng khốn Các chứng khốn muốn niêm yết SGDCK phải thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định SGDCK Chính phủ, NGOẠI TRỪ: D) Có cổ đơng chiến lược nhà đầu tư nước để nâng cao khả cạnh tranh Các chứng khoán muốn niêm yết SGDCK phải thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định SGDCK Chính phủ NGOẠI TRỪ: D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu công ty Các lệnh (T3/2010) áp dụng SGDCK HCM là: A) Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC Các nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, ngoại trừ: A) Thỏa thuận Các nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán tập trung: Cơng khai thơng tin Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đến tiêu số tiêu sau đây: Tỷ lệ nợ vốn cổ phần Các phiên giao dịch chứng khoán TTCK Việt Nam (T3/2010) thực vào: A) Buổi sáng ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ Các thành viên sở giao dịch chứng khốn TPHCM KHƠNG được: D) Xác định giá chứng khốn giao dịch Sở Cái sau bị ảnh hưởng việc phát hành trái phiếu dài hạn: Tổng số nợ Căn luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Căn vào …………… trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định trái phiếu có lãi suất biến đổi A) Tính chất lãi suất Căn vào đặc điểm tính chất, cơng ty CK là: Cơng ty chun doanh Công ty đa phần Căn vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung thị trường phi tập trung Căn vào trình phát hành lưu thơng chứng khốn, TTCK bao gồm: A) Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Căn vào luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Căn vào thời gian toán, TTCK bao gồm: A) Thị trường giao thị trường kì hạn Câu với quyền mua cổ phiếu: A) Giá mua cổ phiếu ghi quyền thấp giá thị trường hành Câu sau với quyền mua cổ phiếu (rights): A) Trong thời hạn hiệu lực quyền, người sở hữu quyền sử dụng quyền để mua cổ phiếu bán thị trường Câu sau với thị trường sơ cấp: A) Huy động vốn đầu tư cho kinh tế Câu sau với thị trường sơ cấp: A) Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế Câu sau khơng với chứng quyền: A) Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: A) Giao dịch chứng khoán loại 1 QT401 – Thị trường Chứng khoán Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: A) Tại thời điểm có mức giá loại chứng khoán Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: A) Là thị trường hoạt động liên tục Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: A) Làm tăng lượng tiền lưu thơng Câu sau KHƠNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: A) Mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường cấp Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường tập trung: A) Cơ chế tốn đa dạng Chính phủ phát hành loại: A) Trái phiếu giáo dục, trái phiếu cơng trình Chính phủ KHƠNG thể phát hành loại: B) Cổ phiếu thường (VA) Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ: A) Giúp đỡ công ty Chủ thể phép phát hành chứng khoán để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: D) Các doanh nghiệp, phủ tổ chức Chủ thể phép phát hành cổ phiếu để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: A) Công ty cổ phần, doanh nghiệp Nhà nước sau cổ phần hóa (VA) Chủ thể khơng mua - bán chứng khoán SGDCK là: A) Sở giao dịch chứng khốn Chủ thể KHƠNG phép phát hành trái phiếu để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định Luật Chứng khốn Việt Nam (2006) là: D) Cơng ty hợp danh Chức tổ chức bảo lãnh phát hành là: Bao tiêu chứng khoán Chức thị trường sơ cấp là: A) Huy động vốn cho tổ chức phát hành Chức thị trường chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khoán thể hiện, bởi: Giao dịch chứng khoán niêm yết/ đăng ký giao dịch Chức niêm yết quy định theo pháp luật Việt Nam là: 49% tổng số cổ phiếu Chứng quỹ loại chứng khốn do: A) Cơng ty quản lý quỹ phát hành (VA) Chứng khoán phát hành công chúng: A) Là đối tượng giao dịch TTCK tập trung, điều chỉnh luật chứng khoán chịu quản lý giám sát quan chuyên ngành Chứng khoán gốc xác nhận người sở hữu có quyền sau: A) Quyền sở hữu quyền chủ nợ tổ chức phát hành Cơ chế ngừng giao dịch cổ phiếu thực trường hợp: B) Công ty niêm yết phát thị trường có chứng giả mạo, có sửa chữa Cổ đơng sở hữu cổ phiếu phổ thông: A) Nhận cổ tức theo định hội đồng quản trị Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức Việt Nam có quyền: I Nhận cổ tức với mức ưu đãi III Khi công ty giải thể, nhận lại phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào cơng ty IV Được nhận cổ tức ưu đãi lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ Cổ phiếu GMD niêm yết SGDCK TPHCM có mức giá tham chiếu 50.500 đồng Biên độ dao động ± 5% Theo quy định hành (T3/2010) nhà đầu tư đặt mua mức giá: A) 51.500đ Cổ phiếu tự chuyển nhượng: cổ phiếu phổ thông Cổ phiếu sau không phép chuyển nhượng: Cổ phiếu ưu đãi biểu Cổ phiếu quỹ: Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường Cổ phiếu quỹ: A) Là cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại Cổ phiếu quỹ: Người sở hữu có quyền biểu Cổ phiếu thường trái phiếu doanh nghiệp có đặc điểm là: D) Đem lại thu nhập cho người sở hữu Cổ tức cổ phiếu ưu đãi trả theo: A) Tỷ lệ cố định Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: D) Tùy thuộc kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty QT401 – Thị trường Chứng khốn Cổ tức trả cổ phiếu: Khơng làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông Công cụ số cơng cụ KHƠNG PHẢI công cụ thị trường tiền tệ: A) Cổ phiếu Công khai thông tin TTCK phải thỏa mãn yêu cầu, ngoại trừ: A) Ưu tiên khách hàng Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15USD, lệ phí cho nhà quản lý 0,15USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: A) 4.200.000USD Công ty A phát hành 300.000 cổ phiếu thường công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, phí cho nhà quản lý phát hành 0,15 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm đại lí 0,85 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty A nhận là: A) 4.200.000 USD Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu 100 USD Đợt phát hành làm …… bảng cân đối kế tốn cơng ty A) Tăng tổng nợ Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thơng Cơng ty cổ phần mua lại cổ phiếu khi: A) Được chấp thuận Sở giao dịch chứng khoán Cơng ty cổ phần doanh nghiệp, đó: I Vốn điều lệ chia thành nhiều phần gọi cổ phần II Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ IV Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa Công ty SAM phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu thường Công ty phát hành 6.000.000 cổ phiếu, sau mua lại 1.000.000 cổ phiếu từ đối tác chiến lược Số cổ phiếu lưu hành là: A) 5.000.000 cổ phiếu Công ty X phát hành cổ phiếu kèm theo quyền mua Giá mua theo quyền 30 USD, thị giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền 40 USD Giá trị lí thuyết quyền USD Tỉ lệ quyền mua cổ phiếu là: A) 4:1 Cơng ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty: b.1.3% Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lưu hành Cổ tức trả cổ phiếu theo tỉ lệ 4:1 Trước trả cổ tức, ông A sở hữu 100 cổ phiếu XYZ, sau nhận cổ tức, tỷ lệ sở hữu ông ta công ty là: A) 1% Công ty XYZ có 100.000 cổ phiếu thường lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Cổ đông A sở hữu 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư công ty XYZ: A) Không thay đổi Công ty XYZ dự định phát hành thêm triệu cổ phiếu thường Nếu điều xảy thực thì: A) Vốn chủ sở hữu công ty tăng lên Công ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu thường, điều làm: A) Tăng giá trị sổ sách cổ phiếu thường giảm số lượng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp Đặc điểm lệnh thị trường là: A) Lệnh thực mức giá tốt thị trường Đặc điểm trái phiếu chuyển đổi là: A) Có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thơng sau thời gian định Đặc điểm không với hợp đồng quyền chọn: A) Có tính chất bắt buộc người mua quyền Đặc điểm giá đấu giá kiểu Hà Lan là: A) Hình thành nhiều mức giá Đặc điểm giá đấu thầu mở: A) Chỉ có mức giá Đại hội cổ đông điều: Hội đồng quản trị Ban kiểm soát Đấu giá kiểu Hà Lan khác phương pháp Dựng sổ: D) Các nhà đầu tư bỏ mức giá theo phương pháp đấu giá kiểu Hà Lan, Phương pháp dựng số bỏ nhiều mức giá pháp dựng số bỏ nhiều mức giá Đâu nguyên tắc hoạt đông TTCK tập trung D) Giá hình thành thơng qua thỏa thuận Để giao dịch chứng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khốn cần phải có bước: II Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khốn III Cơng ty chứng khốn nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khốn V Cơng ty chứng khốn thơng báo kết giao dịch cho nhà đầu tư IV Nhà đầu tư nhận chứng QT401 – Thị trường Chứng khoán khốn tiền tài khoản cơng ty chứng khoán sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán (các bước II, I, V, IV) Để TTCK phát triển bền vững, cần có điều kiện sau: A) Có nguồn nhân lực giỏi chuyên mơn nghiệp vụ, có phẩm chất, tư cách đạo đức tốt; có hệ thống sở vật chất kĩ thuật đồng bộ, tương thích với yếu tố khác thị trường; có mơi trường kinh tế ổn định, bền vững, mơi trường pháp lí đầy đủ đồng Điểm giống thị trường chứng khoán tập trung thị trường OTC là: A) Đều thị trường có tổ chức Điểm khác biệt trái phiếu cổ phiếu là, ngoại trừ: A) Cổ tức hạch toán vào chi phí, trái tức trả sau nộp thuế thu nhập doanh nghiệp Điều sau với thị trường OTC : A) Tại thời điểm, có nhiều mức giá loại chứng khoán Điều sau với thị trường thứ cấp: A) Thị trường giao dịch chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp Điều sau với TTCK thứ cấp: A) Thị trường mua bán lại chứng khoán phát hành (VA) Định chuẩn lệnh quy chuẩn về: A) Thời gian hiệu lực cách thức thực lệnh Doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK sẽ: B) Củng cố nâng cao uy tín cơng ty thị trường, dễ dàng huy động vốn Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khốn khối lượng cổ phần bán cơng chúng có giá trị: 10 tỷ đồng trở lên Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lầnđầu cống chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứngkhoán khối lượng cổ phần bán cơng chúng có giá trị: Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay khơng Đối tượng KHƠNG mua cổ phiếu đợt phát hành nội thường là: D) Tổ chức bảo lãnh phát hành Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá niêm yết ngày thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau giảm nhẹ: Thời gian hoạt động có lãi Đối với cơng chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: Bản cáo bạch Động lực IPO là: A) Huy động vốn quảng bá hình ảnh doanh nghiệp tới cơng chúng Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử SGDCK có màu đỏ có nghĩa là: A) Biểu thị cổ phiếu A giảm giá Giá đóng cửa chứng khoán A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch trước 10.200 đồng, biên độ dao động giá ±5% Các mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới là: A) 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 (Vì: Hiện biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Giá tham chiếu ngày hôm 10.200 đồng (giá trần 10.700 giá sàn 9.700) Như mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600) Giá khớp lệnh theo phương thức khớp lệnh định kỳ là: A) Mức giá khối lượng chứng khốn mua bán nhiều Giá quyền mua thị trường phụ thuộc vào: D) Mức chênh lệch giá mua cổ phiếu theo quyền thị giá cổ phiếu đó, số quyền cần có để mua cổ phiếu mới, thời hạn hiệu lực lại quyền Giả sử mức giá giao dịch chứng khoán A niêm yết SGDCK Hà Nội phiên giao dịch trước 9.500; 9.800; 10.000; 10.300; khối lượng giao dịch mức giá 10.000 cổ phiếu Giá tham chiếu cổ phiếu A phiên giao dịch là: A) 9.900 Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước là: 100.000 đồng, theo quy chế giao dịch SGDCK TPHCM (T3/2010), mức giá mức giá đặt lệnh không hợp lệ mức giá sau: A) 106.050 đồng (Hiện (T3/2010) biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ.) QT401 – Thị trường Chứng khoán Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước là: 101.000đóng, theo quy chế giao dịch thị trường chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: 100.000 đ Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước 101.000 đồng, theo quy định yết giá SGDCK TPHCM (T3/2010), giá bạn trả phiên giao dịch hôm hợp lệ: A) 106.000 đ Giả sử giá đóng cửa chứng khốn A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch trước 9.800đ Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá ±5% mức nhà đầu tư chứng khốn đặt lệnh phiên giao dịch tới là: A) 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 (Vì: Hiện biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ; Giá tham chiếu ngày hôm 9.8000 đồng (giá trần 10.300 giá sàn 9.400) Như mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300) Giá tham chiếu cổ phiếu KHA niêm yết SGDCK TPHCM mức 21.000 đồng Với biên độ dao động ±5% nhà đầu tư đặt: A) 21 mức giá (Vì: Hiện biên độ giao động giá cho phép SGDCK TPHCM ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá 100đ Giá tham chiếu 21.000 giá trần 22.000, giá sàn 20.000, đơn vị yết giá 100đ, đặt (22.000 - 20.000)/ 100 + = 21 mức giá) Giá trái phiếu giảm khi: Lãi suất thị trường tăng Giá trái phiếu vận động ngược chiều với lãi suất thị trường Giao dịch không hưởng cổ tức là: A) Những giao dịch cổ phiếu thực vào ngày mà ngày tốn giao dịch (ngày chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán) diễn sau ngày chốt danh sách cổ đơng (ngày khóa sổ) để chi trả cổ tức công ty cổ phần Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: 500đ Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá: cổ phiếu có mức giá 50.000 đồng 100 đ Giao dịch theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá 50.000 đồng là: A) 100 đồng Hành vi sau coi vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK: A) Thông tin sai thật Hành vi sau coi vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK: A) Mua bán nội gián Hiện (T3/2010) biên độ dao động giá cho phép SGDCK TPHCM là: A) ± 5% Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị huỷ bỏ tồn chứng khốn: khơng bảo lãnh tất Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị huỷ bỏ toàn chứng khốn khơng bán hết gọi là: Bảo lãnh tất khơng Hình thức chào bàn lượng chứng khốn khơng bán trả lại cho tổ chức phát hành gọi là: Bảo lãnh với cố gắng tối đa Hình thức lệnh giao dịch bao gồm, ngoại trừ: A) Lệnh nói Hình thức đấu giá SGDCK TPHCM là: A) Đấu giá tự động Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: sở hữu năm kể từ ngày niêm yết 50% số cổ phiếu Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt Cơng ty niêm yết phải nắm giữ: Ít 20% vốn cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm Hợp đồng quyền chọn có đặc điểm: A) Người mua quyền chọn có quyền thực khơng thực hợp đồng Kênh tài gián tiếp là: A) Ngân hàng thương mại Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: A) Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: D) Không làm thay đổi tài sản nguồn vốn doanh nghiệp Khi cơng ty có lãi sẽ: Trả cổ tức cho cổ phiếu thường QT401 – Thị trường Chứng khốn Khi cơng ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đơng thường chia cổ tức: A) Theo định Hội đồng quản trị cơng ty Khi kinh doanh khơng có lãi, công ty phải: A) Trả lãi cho trái chủ Khi lưu giữ chứng khoán tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư quyền: a) Rút chứng khoán chứng b) Chuyển khoản chứng khốn thơng qua hệ thống tài khoản mở trung tâm lưu ký Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc: 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu hoàn trả: A) Trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi cổ phiếu phổ thông Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược phép mua: Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân Khi thực dịch vụ bảo lãnh phát hành, tổ chức bảo lãnh : C) Tăng cường uy tín, tên tuổi Lệnh ATO lệnh thực hiện: Trước lệnh giới hạn Lệnh ATO lệnh: A) Mua, bán mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa Lệnh dừng để bán đưa ra: A) Với giá thấp giá thị trường hành Lệnh dừng để bán đặt mức giá: Thấp giá thị trường Lệnh dừng để mua đưa ra: A) Với giá cao giá thị trường hành Lệnh dừng để mua đặt mức giá: Cao giá thị trường Lệnh dừng để mua thường đưa khi: A) Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian Lệnh giới hạn lệnh: thực mức người đặt lệnh định Lệnh giới hạn lệnh: A) Được thực mức giá tốt mức người đặt lệnh định Lệnh giới hạn lệnh: Được thực mức giá khớp lệnh Lệnh thị trường lệnh: A) Chấp nhận mua, bán mức giá có thị trường Lệnh thị trường lệnh: Mua, bán theo giá thị trường Lệnh thị trường: D) Sẵn sàng mua bán mức giá tốt có thị trường Lệnh thị trường: Lệnh thực mức giá tốt có thị trường Loại chứng khoán sau phép phát hành kèm theo trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ quyền mua khối lượng cổ phiếu phổ thông định theo giá xác định trước thời kỳ định: c Chứng quyền Loại hình niêm ytết sau mang tính chất thâu tóm, sát nhập cơng ty: Niêm yết cửa sau Lợi ích doanh nghiệp phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: A) Tăng vốn đầu tư dài hạn trả khoản chi phí cho việc sử dụng vốn Lý sau với bán khống chứng khoán: Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: Tối thiểu 100.000đ bội số 100.000 đ Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam theo Luật Chứng khoán là: A) Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng Môi giới chứng khoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khốn thơng qua: Cơ chế giao dịch Sở giao dịch khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch Mối quan hệ lãi suất hoàn vốn (IRR) mức sinh lời trái phiếu: A) Lãi suất hồn vốn cao mức sinh lời trái phiếu cao Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phần với giá 98.000đ/CP Thị giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền 110.000đ/CP Tỉ lệ quyền mua/cổ phiếu 5:1 Giá trị lí thuyết quyền là: A) 2.000 đ QT401 – Thị trường Chứng khoán Một cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi thành cổ phiếu thường gọi là: A) Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi Một cơng ty có cổ phiếu ưu đãi khơng tích lũy lưu hành trả cổ tức hàng năm 7USD Năm trước hoạt động kinh doanh khơng có lãi cơng ty khơng trả cổ tức Năm công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu nhận a USD Một cơng ty có lợi nhuận sau thuế 12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông lưu hành 5.000.000; cổ phiếu ưu đãi 10.000, mệnh giá 25.000 đồng, cổ tức 20% EPS là: A) 2.390 đồng Một cơng ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường lưu hành đầu năm N 2.000.000 Tổng giá trị tài sản 25.000 triệu đồng, tổng nợ 5.000 triệu đồng NAV là: A) 10.000 đồng Một cơng ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường lưu hành tính đến 31/12/N 1.000.000 cổ phiếu Vốn cổ đơng thường tính đến thời điểm 14.300 triệu đồng Giá trị sổ sách cổ phiếu thường công ty vào ngày 31/12/N là: A) 14.300 đồng Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường 11 USD Tại ngày vốn cổ đông công ty sẽ: D) Vốn cổ đông không thay đổi Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường 11 USD Tại ngày vốn cổ đông công ty sẽ: D) Không thay đổi Một công ty phát hành thành công 1.000.000 CP với giá 25.000 đồng Một thời gian sau, thị giá cổ phiếu công ty 30.000 đồng Tại ngày này, vốn cổ đông công ty là: A) Không thay đổi Một nhà đầu tư bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu Phí mơi giới 0,5% giá trị giao dịch Vậy số tiền nhà đầu tư thu là: A) 2.388.000 đồng Một nhà đầu tư bán khống 100 cổ phiếu với giá 50$/CP mua lại cổ phiếu với giá 40$/CP Với mức ký quỹ ban đầu 50%, tỷ lệ sinh lời nhà đầu tư là: A) 40% Một nhà đầu tư mua 200 cổ phiếu Y với giá 50.000đ/cổ phiếu Phí mơi giới 0,5% giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là: A) 10.050.000 đồng Một tín phiếu kho bạc có mệnh giá 100.000 đồng, thời hạn năm, lãi suất 15%/năm phát hành theo hình thức chiết khấu Lãi suất thực tín phiếu là: A) 17,65% Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, bán với giá 950 USD Lãi suất hành trái phiếu là: A) 8,42% Một trái phiếu có mệnh giá 1000 USD, lãi suất hành 12%/năm, mua bán với giá 1600 USD Lãi suất danh nghĩa là: A) 19,2%/năm Một trái phiếu trả lãi sau có mệnh giá 500.000 đồng, thời hạn năm, lãi suất 20%/2 năm Lãi suất yêu cầu 12%/năm, PV trái phiếu là: D) 478.316 đ Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp có vốn điều lệ đóng góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ trở lên Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên Mục đích chủ yếu phát hành chứng khốn công chúng là: Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh nâng cao lực sản xuất Mục đích lệnh AQT: Tăng khối lượng giao dịch Mục đích phân biệt phát hành riên lẻ phát hành công chúng là: Để bảo vệ công chúng đầu tư Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: Để dễ đàng huy động vốn Mục tiêu cơng tác tra, giám sát việc thực pháp luật chứng kiến khoán thị trường chứng khoán là: a) Bảo vệ quyền lợi người đầu tư b) Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khốn cơng bằng, công khai, hiệu c) Giảm thiểu rủi ro hệ thống Năm N, cơng ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường phát hành 600.000, cổ phiếu quỹ là: 40.000 Tổng cổ tức trả cổ đông thường 560 triệu đồng Hệ số chi trả cổ tức là: A) 0,7 QT401 – Thị trường Chứng khốn Năm N, cơng ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường phát hành 600.000, cổ phiếu quỹ 40.000, khơng có cổ phiếu ưu đãi Tổng cổ tức trả cổ đông thường 560 triệu đồng Vậy cổ phiếu trả cổ tức là: A) 1.000 đ Nếu giá cổ phiếu KHA thị trường 23.800 đồng Với số tiền 24 triệu đồng, phí mơi giới 0,5% nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu KHA theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM: A) 1000 (Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua A; A x 23.800 + 0,5% x A x 23.800 = 24.000.000; A ~ 1003 Vì SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô bội số 10 nên A = 1000) Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo phương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số lượng lãi suất đặt thầu sau… (bảng số liệu) Theo phương thức đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau trúng thầu: A) B, A, E, C, D, I, F số lượng trúng thầu tương ứng 30, 20, 30, 25, 75, 90, 30 A) B, A, E, C, D, I, F lãi suất trúng thầu tương ứng 7,2%; 7,5%; 7,5%; 8%; 8,5%; 8,5% 9% Nghị định 144 điều chỉnh phát hành cổ phiếu công ty cổ phần Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: A) Giảm tương lai Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán dự đoán giá cổ phiếu sẽ: A) Giảm Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: Giảm Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán là: Chánh tra uỷ ban CK nhà nước Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: mở tài khoản giao dịch cho cơng ty chứng khoán nơi làm việc Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: Chỉ mở tài khoản giao dịch cho cơng ty chứng khốn nơi làm việc Người sở hữu cổ phiếu phổ thông: A) Là chủ sở hữu công ty cổ phần Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu có quyền hưởng: A) Lợi tức chứng khoán mang lại Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu hưởng: d) Lãi suất từ vốn mà đầu tư vào cơng ty Nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán là: A) Công khai, trung gian, đấu giá Nhà đầu tư A vừa bán 1000 cổ phiếu X với giá 30 USD/cp Ông ta mua cổ phiếu với giá 20 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta nhận cổ tức USD/cổ phiếu, phí giao dịch 0,5%, thuế suất thuế thu nhập đầu tư chứng khoán 25% Tỉ suất lợi nhuận nhà đầu tư là: D) 48,56% Nhà đầu tư A vừa mua 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu, phí mơi giới 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A bỏ là: A) 2.412.000 đồng Nhà đầu tư B mua hợp đồng quyền chọn mua 1000 cổ phiếu ABC kỳ hạn tháng kiểu Châu Âu với phí quyền chọn 5USD/cổ phiếu Giá mua cổ phiếu theo quyền 50 USD/cổ phiếu Sau tháng, giá cổ phiếu ABC thị trường 65USD/cổ phiếu Nếu khơng có thuế chi phí giao dịch, lãi/lỗ ròng nhà đầu tư quyền chọn đáo hạn là: A) Lãi 10.000 USD Nhà đầu tư có tổ chức là: Quỹ đầu tư Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: Cơng ty chứng khốn Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là: a 60 USD Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, kỳ hạn năm, lãi suất danh nghĩa 5%/năm, trả lãi hàng năm, bán với giá 90 USD/TP Hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là: A) 50 USD Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? Còn tùy trường hợp cụ thể QT401 – Thị trường Chứng khoán Nhận định sau với chứng quyền: A) Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi Những CK phép niêm yết TTGD : Cả a & c Những đặc điểm sau lệnh giới hạn, ngoại trừ: A) Lệnh có hiệu lực qua ngày Những diều sau với phạm trù thị trường thứ cấp: b) I, II &III (I Thị trường giao dịch chứng khốn mua bán lại; II Tạo tính khoản cho vốn đầu tư; III Tạo người đầu cơ) Niêm yết chứng khoán việc: A) Đưa chứng khoán đủ tiêu chuẩn vào đăng ký giao dịch TTCK (Hùng) Niêm yết lần đầu việc cho phép chứng khoán tổ chức phát hành đăng ký niêm yết giao dịch lần sau đạt điều kiện gì? A) Phát hành công chúng đáp ứng đủ tiêu chuẩn niêm yết Ở Việt Nam cho phép lệnh thị trường áp dụng: A) Trong phiên khớp lệnh liên tục Ở Việt Nam, khách hàng yêu cầu cơng ty chứng khốn mở cho loại tài khoản nào? A) Tài khoản chứng khốn Ơng X vừa bán 100 cổ phiếu A với giá 40 USD/CP, số cổ phiếu ông mua với giá 30 USD/CP nhận cổ tức USD/CP Thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: A) 1200 USD Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: b.1200 USD Phát hành chứng khoán riêng lẻ chịu điều chỉnh của: A) Luật Công ty, Luật doanh nghiệp Phát hành cổ phiếu cơng chúng bao gồm hình thức: Chào bán sơ cấp, thứ cấp lần đầu, phát hành thêm cổ phiếu công chúng Phát hành thêm cổ phiếu công chúng: chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ Phát hành trái phiếu Chính phủ trái phiếu quyền địa phương thực qua: D) Hệ thống kho bạc nhà nước, tổ chức bảo lãnh đấu thầu công khai Phương thức phát hành qua đấu giá là: d Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng quỹ: niêm yết chứng quỹ thị trường chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khốn dạng đóng quỹ: Được quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu tư Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: liên tục phát hành chứng quỹ Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: Có chứng niêm yết thị trường CK Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: D) Sẵn sàng mua lại số chứng quỹ phát hành theo giá trị tài sản ròng, liên tục phát hành chứng quỹ, số lượng chứng quỹ ln thay đổi (Hùng) Quỹ đầu tư chứng khốn theo quy định Việt Nam quỹ: Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khốn Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là: Hình thành từ vốn góp người đầu tư; Được cơng ty quản lý quỹ quản lý; Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán Quy trình mua bán chứng khốn qua Sở giao dịch chứng khốn là: A) Khách hàng đặt lệnh, cơng ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnh, lệnh đăng ký quầy máy chủ, lệnh chuyển đến sở giao dịch Quy trình niêm yết chứng khốn TTCK tập trung thực theo bước sau: A) Tổ chức phát hành nộp đăng ký niêm yết lên SGDCK; SGDCK thẩm định sơ tài liệu công ty xin niêm yết đăng ký lên UBCKNN; chào bán chứng khốn cơng chúng; xin phép niêm yết (Minh) Rủi ro đầu tư chứng khoán là: A) Khả xảy cố không lường trước làm thu nhập thực tế khác thu nhập dự kiến Sở GDCK là: Thị trường GD tập trung, GD CK niêm yết Sở giao dịch chứng khoán quan: D) Thực việc tổ chức giao dịch chứng khoán tập trung địa điểm định Sở Giao dịch chứng khoán là: A) Thị trường chứng khốn có tổ chức, điều khiển trình độ cao QT401 – Thị trường Chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán: D) Là thị trường chứng khốn tập trung tổ chức trình độ cao Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng thì: EPS giảm Tại SGDCK TPHCM, phiên khớp lệnh định kỳ giá cổ phiếu X thị trường 22.000 đồng Với số tiền 20 triệu đồng, phí mơi giới 0,5%, nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu X theo phương thức khớp lệnh: A) 900 (Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua A; A x 22.000 + 0,5% x A x 22.000 = 20.000.000; A ~ 904 Vì SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô bội số 10 nên A = 900) Tạo tính khoản cho vốn đầu tư: Tạo người đầu Tham gia bảo lãnh có chủ thể: A) Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán Thặng dư vốn cổ phần phát sinh trường hợp sau đây: A) Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu Thặng dư vốn phát sinh khi: chênh lệch giá phát hành cổ phiếu Thặng dư vốn phát sinh khi: Tất trường hợp Theo chế hoạt động, TTCK thức (có tổ chức) bao gồm: A) Thị trường tập trung thị trường OTC Theo hình thức tổ chức chế hoạt động, TTCK bao gồm: A) Thị trường tập trung, thị trường phi tập trung, thị trường Private thị trường thứ ba Theo Luật Chứng khốn (2006) ………………………… có quyền chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch, giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán A) Sở giao dịch chứng khoán Theo Luật Chứng khoán (2006), Sở giao dịch chứng khoán pháp nhân thành lập hoạt động theo mơ hình: A) Cơng ty trách nhiệm hữu hạn công ty cổ phần Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), tổ chức tổ chức sau chủ thể kinh doanh cung cấp dịch vụ chứng khoán: A) Cơng ty chứng khốn Theo Luật Chứng khốn Việt Nam (2006), điều kiện để CTCP phát hành cổ phiếu rộng rãi công chúng, ngoại trừ: A) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu tỷ đồng Theo Luật Chứng Khoán Việt Nam (2006), điều kiện để doanh nghiệp phát hành trái phiếu cơng chúng là: D) Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ số vốn huy động từ đợt chào bán Hội đồng quản trị công ty thông qua (Minh) Theo luật pháp VN tổ chức phát hành cổ phiếu là: Công ty CP DN nhà nước thực cổ phần hoá Theo luật pháp VN tổ chức phát hành trái phiếu là: Công ty TNHH, Công ty CP DN nhà nước Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khốn cơng chúng là: a) Phát hành qua tổ chức trung gian b) Phát hành để niêm yết c) Có 50 nhà đầu tư tổ chức phát hành Theo quy định SGDCK TPHCM (T3/2010), giao dịch lô lớn cổ phiếu chứng quỹ giao dịch có khối lượng từ: A) ≥ 20.000 cổ phiếu, chứng quỹ Theo quy định Luật Doanh nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thơng có quyền: A) Bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị Thị trường chứng khoán bao gồm : b Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu Thị trường chứng khốn KHƠNG phải là: A) Nơi mua bán tiền tệ Thị trường chứng khoán phận của: Thị trường vốn Thị trường chứng khoán phận của: A) Thị trường tài Thị trường chứng khốn sơ cấp là: A) Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thơng qua việc phát hành chứng khốn Thị trường chứng khoán tập trung: thị trường giao dịch tất loại chứng khoán Thị trường chứng khoán thứ cấp là: A) Thị trường tạo tính khoản cho chứng khoán phát hành Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: Thị trường sơ cấp Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: A) Thị trường sơ cấp 10 QT401 – Thị trường Chứng khoán Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận Thị trường OTC là: A) Thị trường giao dịch thỏa thuận theo giá niêm yết Thị trường OTC là: A) Thị trường giao dịch chứng khốn cơng ty vừa nhỏ, chưa niêm yết TTCK tập trung Thị trường Private là: A) Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội Thị trường tài bao gồm: A) Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường tài nơi huy động vốn: A) Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Thị trường thứ ba là: A) Thị trường chứng khốn đích danh giao dịch khối Thị trường thứ cấp: Thị trường GDCK mua bán lại Thị trường thứ cấp: Là nơi mua bán chứng khoán phát hành Thị trường thứ cấp: A) Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường phát hành Thị trường vốn KHÔNG phải là: nơi đấu thầu tín phiếu Thị trường vốn nơi giao dịch: A) Các cơng cụ tài trung dài hạn Thị trường vốn thị trường giao dịch: Các cơng cụ tài trung dài hạn Thực nguyên tắc trung gian sẽ: A) Tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch Tiêu chuẩn phổ biến sử dụng để lựa chọn chứng khoán đăng ký niêm yết là: C) Chứng khốn có độ tin cậy cao, vốn lớn thường chứng khoán vơ danh Tổ chức phát hành phải hồn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: số báo liên tiếp tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường thời gian: 24 tiếng kể từ kiện xảy Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ: A) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu cổ đơng Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài cho nhà đầu tư: Lãi suất ổn định giá trị thị trường ổn định Trật tự ưu tiên thực lệnh phiên giao dịch là: A) Lệnh thị trường /lệnh ATO/ lệnh ATC, lệnh giới hạn Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: Giá, thời gian, số lượng Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: A) Giá, thời gian, khách hàng, số lượng Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo: A) Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Trên SGDCK TPHCM giao dịch sau gọi giao dịch lô lẻ: A) Mua 19 cổ phiếu X Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo: A) Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là: Mua bán nội gián Trong điều kiện để quản lý DN phát hành CK công chúng, điều kiện quan trọng nhất: Quy mô vốn kết hoạt động trước phát hành Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: A) Tạo hàng hóa cho TTCK Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: A) Kết giao dịch làm tăng vốn đầu tư cho kinh tế (bằng tổng giá trị giao dịch) Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: A) Là nơi giao dịch chứng khốn cơng ty cổ phần tư nhân giao dịch khối 11 QT401 – Thị trường Chứng khoán Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường chứng khoán thứ cấp: A) Là nơi giao dịch chứng khoán chất lượng Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường chứng khoán thứ cấp: a) Thị trường thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường thứ cấp: Là nơi chào bán CK phát hành Trong thực tư doanh, công ty CK phải tuân thủ nguyên tắc sau: Tách bạch tài khoản công ty khách hàng Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 32.500 đồng, lệnh mua sau thực hiện: A) Lệnh đặt mua > 32.500 đồng chắn thực lệnh đặt mua = 32.500 đồng thực tùy trường hợp cụ thể Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần ngày (thứ 7, CN) giả sử lệnh đặt bán CP ngày 16/7 (thứ 6) bạn thành cơng Thời gian tốn theo quy định T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: A) Thứ tư 21/7 Trong trường hợp yếu tố khác không thay đổi, giá trái phiếu biến động: A) Ngược chiều với lãi suất thị trường Trong trường hợp NAV cổ phiếu không bị thay đổi: D) Chuyển trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: Là người cuối toán Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông thường sẽ: A) Là người cuối tốn phần vốn góp TTGDCK tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán khi: Khi chứng khốn bị rơi vào tình trạng bị kiểm sốt Tỷ lệ sở hữu cơng ty cổ đơng bị thay đổi: A) Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Ưu điểm lệnh giới hạn là: A) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro Ưu điểm lệnh thị trường là: A) Làm tăng tính khoản cho thị trường, giúp nhà đầu tư mua bán Việc tổ chức không niêm yết tiến hành sáp nhập, liên kết với tổ chức niêm yết để quyền kiểm soát tổ chức niêm yết gọi là: A) Niêm yết cửa sau Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: theo giá bán xác định cáo bạch đăng ký với uỷ ban chứng khoán nhà nước Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: A) Vốn chủ sở hữu Việc phát hành trái phiếu làm tăng: B) Nợ công ty Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lưu ký chứng khốn tập trung thực hiện: a) Thơng qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) Lưu giữ đặc biệt-lưu giữ chứng chứng khoán kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi Việc tách cổ phiếu số đại diện để tính số chứng khốn theo phương pháp DownJoncs làm cho hệ số chia: Giảm Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: Phân biệt đối tượng phạm vi cần quản lý 12 ... loại chứng khoán Thị trường chứng khoán thứ cấp là: A) Thị trường tạo tính khoản cho chứng khốn phát hành Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: Thị trường sơ cấp Thị trường mua bán... trường chứng khoán bao gồm : b Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu Thị trường chứng khốn KHƠNG phải là: A) Nơi mua bán tiền tệ Thị trường chứng khoán phận của: Thị trường vốn Thị trường chứng. .. lần đầu chứng khoán phát hành là: A) Thị trường sơ cấp 10 QT401 – Thị trường Chứng khoán Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận Thị trường OTC là: A) Thị trường giao