Cùng với các quy phạm pháp luật cạnh tranh, tố tụng cạnh tranh cũng là một trong những nội dung cần hoàn thiện để tăng cường hơn nữa hiệu quả công tác quản lý nhà nước về cạnh tranh. Bài viết sau đây bàn đến tính độc lập trong tố tụng cạnh tranh theo quy định hiện hành, đánh giá những hạn chế và kiến nghị một số nội dung nhằm hoàn thiện hơn nữa tính độc lập trong tố tụng cạnh tranh.
Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số (2016), trang 101-104 Journal of Science of Lac Hong University Vol (2016), pp 101-104 ĐÁNH GIÁ VỀ TÍNH ĐỘC LẬP TRONG TỐ TỤNG CẠNH TRANH THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH An evaluation of the independence in competition procedures to the current legislation Huỳnh Thị Như Hiếu huynhnhuhieu@yahoo.com Khoa Quản trị - Kinh tế quốc tế Trường Đại học Lạc Hồng, Đồng Nai, Việt Nam Đến tòa soạn: 14/5/2016; Chấp nhận đăng: 31/7/2016 Tóm tắt Sự cạnh tranh khốc liệt doanh nghiệp điều kiện kinh tế vận hành theo chế thị trường dẫn đến tình trạng vi phạm pháp luật cạnh tranh xảy ngày phổ biến tinh vi Điều đòi hỏi pháp luật ln phải hồn thiện để kịp thời điều chỉnh quan hệ phát sinh lĩnh vực cạnh tranh Cùng với quy phạm pháp luật cạnh tranh, tố tụng cạnh tranh nội dung cần hoàn thiện để tăng cường hiệu công tác quản lý nhà nước cạnh tranh Bài viết sau bàn đến tính độc lập tố tụng cạnh tranh theo quy định hành, đánh giá hạn chế kiến nghị số nội dung nhằm hồn thiện tính độc lập tố tụng cạnh tranh Từ khoá: Tố tụng cạnh tranh; Tính độc lập; Hội đồng cạnh tranh; Cục Quản lý cạnh tranh; Vi phạm pháp luật cạnh tranh Abstract The fierce competition of business enterprises in the market economy have led to the more increasingly popular and sophisticated violations of competition law The law, therefore, must have been frequently modified to timely adjust the incurring relations in the field of competition Together with the competition regulations, competition legal procedure is also the one need to be improved to further enhance the effectiveness of governmental management of competition This paper evaluates the independence of competition procedures according to current regulations, assess the limits and suggests some recommendations to enforce the independence of the competition procedure Keywords: Competition proceedings; Independence; The Competition Council; Competition Administration Department; Competition law violations KHÁI QUÁT VỀ TỐ TỤNG VÀ TỐ TỤNG CẠNH TRANH “Tố tụng”, theo Đào Duy Anh [1] việc thưa kiện, thuật ngữ "tố tụng pháp lý" quy định pháp luật thủ tục, cách thức tố tụng Lê Gia [2] giải thích: "Tố tụng" vạch tội đưa cửa công để phân giải phải trái ("tố" vạch tội; chữ "tụng" thưa kiện cửa công để xin phân phải trái") Như vậy, xuất phát từ nguồn gốc hai chữ "tố tụng" nghĩa "việc thưa kiện tòa án" , ta hiểu tố tụng theo nghĩa khái quát trình tự, thủ tục giải vụ án, vụ kiện tòa án theo quy định pháp luật Đối với lĩnh vực khác nhau, pháp luật quy định trình tự, thủ tục khác Tố tụng cạnh tranh, theo quy định Luật Cạnh tranh 2004, [3] hoạt động quan, tổ chức, cá nhân theo trình tự, thủ tục giải quyết, xử lý vụ việc cạnh tranh theo quy định Luật cạnh tranh” Việc giải vụ việc cạnh tranh tiến hành theo thủ tục hành có điểm khác biệt với thủ tục tư pháp án thực theo quy định pháp luật cạnh tranh pháp luật xử lý vi phạm hành [4] Tố tụng cạnh tranh tiến hành để xử lý, giải vụ việc hạn chế cạnh tranh hành vi cạnh tranh không lành mạnh tất vấn đề cạnh tranh Đối tượng tố tụng cạnh tranh “vụ việc cạnh tranh”, tức vụ việc có dấu hiệu vi phạm Luật Cạnh tranh 2004 bị quan nhà nước có thẩm quyền điều tra, xử lý theo quy định pháp luật Như vậy, quan nhà nước có thẩm quyền điều tra, xử lý theo quy định chung phát sinh trình tố tụng cạnh tranh vụ việc cạnh tranh Hiểu cách chung nhất, tố tụng cạnh tranh bao gồm thẩm quyền thủ tục giải vụ việc cạnh tranh Đây nội dung thiếu hệ thống pháp luật cạnh tranh quốc gia giới Việt Nam Theo quy định hành, tố tụng cạnh tranh có đặc trưng sau: Thứ nhất, làm phát sinh trình tố tụng cạnh tranh xuất phát từ hai yếu tố sau: (1) Đơn khiếu nại bên có liên quan, (2) Quyết định có tính chất hành quan quản lý cạnh tranh việc phát có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh Thứ hai, trình tự, thủ tục tố tụng áp dụng cho hai loại hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh (hành vi hạn chế cạnh tranh hành vi cạnh tranh khơng lành mạnh ) khơng hồn tồn giống Thứ ba, tố tụng cạnh tranh tiến hành hai quan khác nhau, Hội đồng cạnh tranh (xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh) Cục Quản lý cạnh tranh (xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh) Thứ tư, tố tụng cạnh tranh tiến hành quan hành pháp (khơng phải tư pháp) TÍNH ĐỘC LẬP TRONG TỐ TỤNG CẠNH TRANH Tính độc lập tố tụng cạnh tranh vấn đề nhiều tranh cãi xét mặt lý luận thực tiễn, thể cụ thể số nội dung sau: Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số 05 101 Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số 05 2.1 Độc lập thẩm quyền vị trí pháp lý quan tiến hành tố tụng cạnh tranh Theo quy định Luật Cạnh tranh năm 2004, Nghị định số 06/2006/NĐ-CP Nghị định số 07/2015/NĐ-CP quan tố tụng cạnh tranh bao gồm quan thực chức quản lý nhà nước cạnh tranh Cục Quản lý cạnh tranh (QLCT) quan tiến hành tố tụng cạnh tranh độc lập Hội đồng Cạnh tranh (HĐCT) Pháp luật cạnh tranh phân định rõ thẩm quyền hai quan trình thực tố tụng cạnh tranh Theo đó, HĐCT quan tiến hành tố tụng cạnh tranh độc lập có chức tổ chức xử lý, giải khiếu nại vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh Còn Cục QLCT quan quản lý nhà nước cạnh tranh, có chức giải vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh Về mặt cấu tổ chức vị trí pháp lý, Cục QLCT HĐCT quan trực thuộc Bộ Công Thươn g, nhiên chúng lại Chính phủ định thành lập Theo quy định pháp luật hành, Chính phủ quan định tất vấn đề liên quan đến tổ chức, máy, quy chế hoạt động bổ nhiệm cán lãnh đạo hai quan (dựa sở đề nghị Bộ trưởng Bộ Cơng Thương) Như vậy, vị trí pháp lý, Cục QLCT quan cấp vụ, HĐCT quan hành bán tư pháp – có nhiệm vụ phái sinh từ quan cấp vụ Trong đó, thực tế trường hợp lạm dụng vị trí độc quyền, lạm dụng vị trí thống lĩnh lại bắt nguồn từ phần lớn doanh nghiệp nhà nước thuộc quan chủ quản ngành trung ương [5] Các quan chủ quản quyền hợp pháp hóa hành vi có dấu hiệu vi phạm luật cạnh tranh thông qua định với danh nghĩa quản lý hoạt động kinh tế chung đất nước (quyết định nâng giá hàng hóa, dịch vụ lĩnh vực độc quyền,…) Xuất phát từ thẩm quyền xử lý vụ việc cạnh tranh thuộc quan có vị trí thấp đơn vị vi phạm nêu trên, để thực thi pháp luật, quan gặp khơng khó khăn khơng thể có độc lập theo nghĩa trình giải vụ việc Điển hình vụ tranh chấp hãng hàng khơng Jetstar Paciffic Airlines Công ty cung cấp nhiên liệu bay Vinapco (là công ty Tổng công ty hàng không Vietnam Airlines đơn vị trực thuộc Bộ Giao thông-Vận tải) vào năm 2007 Nội dung tranh chấp xuất phát từ việc Vinapco (độc quyền) tự ý tăng giá xăng hợp đồng Jetstar Paciffic Airlines chậm tốn tiền hàng, phía khách hàng khơng đồng ý Vinapco ngừng cung cấp nhiên liệu, khiến cho hàng loạt chuyến bay Jetstar Paciffic Airlines bị ngừng trệ thời gian dài, ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh uy tín hãng thương trường Rõ ràng, Vinapco có hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh, cụ thể vi phạm khoản Điều 14 Luật cạnh tranh 2004 “lợi dụng vị trí độc quyền để thay đổi hợp đồng thay đổi mà khơng có lý đáng” Tuy nhiên, q trình xử lý vụ việc gặp nhiều rào cản nhiều lý do, có lý vị trí pháp lý quan giải thấp doanh nghiệp vi phạm nên đưa biện pháp xử lý dứt khốt, mang tính khách quan Jetstar Paciffic Airlines thức gửi hồ sơ khiếu nại đến quan QLCT quốc gia phải đến gần năm sau, vụ việc giải xong Tuy vậy, kết xử lý chưa phải thỏa đáng Hội đồng cạnh tranh quốc gia áp dụng mức phạt 102 Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số 05 tượng trưng 0,05% tổng doanh thu năm 2007 Công ty Vinapco với số tiền tương đương khoảng 3,3 tỷ đồng, mức cao theo quy định hành 10% tổng doanh thu năm tài doanh nghiệp vi phạm [6] Do đó, để khơng bị chi phối tác động quan chủ quản trình xử lý vụ việc cạnh tranh, cần thiết phải quy định vị trí pháp lý quan tố tụng cạnh tranh mức độ cao so với quy định hành, quan tố tụng cạnh tranh quan chuyên trách trực thuộc Chính phủ (như Đảo Đài Loan) thuộc Thủ tướng Chính phủ (như Hàn Quốc) Lúc đó, kết giải vụ việc cạnh tranh mang tính độc lập khách quan cao Tuy nhiên, để làm điều này, cần có lộ trình thực cụ thể chuẩn bị điều kiện nhân lực hợp lý vào điều kiện đặc trưng Việt Nam để trình vận hành đạt hiệu cao 2.2 Độc lập thực chức năng, nhiệm vụ quan tố tụng cạnh tranh Như phân tích phần trên, theo quy định hành, quan QLCT HĐCT có chung chức xử lý vụ việc cạnh tranh, lại tách quan thực nhóm hành vi vi phạm khác nhau: quan QLCT xử lý vụ việc cạnh tranh không lành mạnh [7], HĐCT xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh [8] Việc phân định chức có số bất hợp lý sau: Xét góc độ chun mơn, việc quy định cho hai quan khác có chung chức tiến hành tố tụng cạnh tranh chưa mang tính hiệu rõ rệt thực tế Tuy quan, pháp luật quy định chức khác nhằm mục đích chun mơn hố cao , xét cho quy định mang tính hình thức làm bật vai trò độc lập quan tố tụng Cục QLCT xử lý hành vi vi phạm thuộc nhóm hành vi cạnh tranh không lành mạnh gồm hành vi theo quy định Điều 39 Luật cạnh tranh 2004, gồm: (i) Chỉ dẫn gây nhầm lẫn; (ii) Xâm phạm bí mật kinh doanh; (iii) Ép buộc kinh doanh; (iv) Gièm pha doanh nghiệp khác; (v) Gây rối hoạt động kinh doanh doanh nghiệp khác; (vi) Quảng cáo nhằm cạnh tranh không lành mạnh; (vii) Khuyến mại nhằm cạnh tranh không lành mạnh; (viii) Phân biệt đối xử hiệp hội; (ix) Bán hàng đa cấp bất chính; (x) Các hành vi cạnh tranh khơng lành mạnh khác Chính phủ quy định HĐCT xử lý hành vi vi phạm thuộc nhóm hành vi hạn chế cạnh tranh gồm hành vi : (i) Thoả thuận hạn chế cạnh tranh (Điều Luật cạnh tranh); (ii) Lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền (Điều 13, 14 ); (iii) Tập trung kinh tế (Điều 18) Xét góc độ phân cấp quản lý, việc quy định cho hai quan có chức tiến hành tố tụng cạnh tranh chưa hợp lý Phân định thẩm quyền xử lý vụ việc trên, xuất phát từ ý nghĩa tích cực ban đầu việc cần thiết để giảm tải khối lượng công việc cho HĐCT, thực tiễn áp dụng lại dẫn đến đến tính chun mơn hố chưa cao chưa phản ánh chức mà pháp luật quy định cho loại quan Rõ ràng, vào tầm quan trọng hai nhóm hành vi vi phạm cạnh tranh nhóm hành vi hạn chế cạnh tranh có tầm quan trọng cao hơn, mức độ nguy hiểm cho xã hội cao so với nhóm hành vi cạnh tranh khơng lành mạnh Tuy nhiên, với điều kiện hạn chế nhiều mặt nay, việc “ôm đồm” Huỳnh Thị Như Hiếu nhiều nhiệm vụ thuộc mảng khác hạn chế hiệu công việc quan tố tụng Nếu pháp luật quy định quan QLCT quan quản lý nhà nước cạnh tranh, tức đơn quan hành nhà nước nên tập trung thực cơng việc quản lý hành quy định hành, gồm: (i) kiểm soát trình tập trung kinh tế theo quy định LCT 2004, (ii) thụ lý hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ; đề xuất ý kiến để Bộ trưởng Bộ Công Thương định trình Thủ tướng Chính phủ định Còn chức xử lý vụ việc cạnh tranh, mà cụ thể xử lý vụ việc cạnh tranh không lành mạnh nên chuyển sang cho quan chuyên trách công tác xử lý vụ việc cạnh tranh (tức HĐCT) mà không phân biệt nhóm hành vi cạnh tranh Theo đó, chức giải khiếu nại việc giải tất vụ việc cạnh tranh không lành mạnh cần chuyển sang cho HĐCT Như vậy, Hội đồng Cạnh tranh có chức quan thực thẩm quyền “tài phán cạnh tranh” quan hành nhà nước, thể qua hoạt động Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh hoạt động qua thẩm quyền giải tất khiếu nại định xử lý vụ việc cạnh tranh chưa có hiệu lực pháp luật Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh Điều vừa bảo đảm tính chuyên trách vừa bảo đảm hiệu xử lý công việc cách cao 2.3 Độc lập quy trình giải vụ việc cạnh tranh Nếu xét góc độ tố tụng, trình tố tụng cạnh tranh bắt đầu xảy Cục Quản lý cạnh tranh thụ lý hồ sơ khiếu nại tự phát vụ việc có dấu hiệu vi phạm Luật Cạnh tranh, tức dù hình thức Cục Quản lý cạnh tranh phải quan khởi xướng vụ việc Nếu không xuất phát từ hai lý nêu Hội đồng Cạnh tranh khơng có sở để thực chức nhiệm vụ Hay nói cách khác, chức Hội đồng Cạnh tranh xem “chức phái sinh” từ chức Cục Quản lý cạnh tranh, quan pháp luật quy định “là quan tiến hành tố tụng cạnh tranh độc lập” [9] Trước hết, ta xem xét quy định pháp luật công tác điều tra vụ việc cạnh tranh Đây khâu đóng vai trò quan trọng, góp phần định chất lượng kết tồn q trình xử lý vụ việc tố tụng cạnh tranh Theo quy định hành, khâu điều tra vụ việc cạnh tranh điều tra viên thuộc Cục QLCT đảm nhận Tính khách quan, xác kết điều tra phụ thuộc nhiều vào khả chuyên môn, ý thức trách nhiệm, đạo đức nghề nghiệp điều tra viên Quy định pháp luật lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền đưa số tương đối: “Nếu có thị phần từ 30% trở lên”, “tổng thị phần từ 50% trở lên thị trường liên quan”, “tổng thị phần từ 65% trở lên thị trường liên quan”, “tổng thị phần từ 75% trở lên thị trường liên quan” tập trung kinh tế “chiếm 50% thị trường liên quan” Độ xác kết điều tra thống kê phụ thuộc vào nhiều yếu tố, như: sai số ngẫu nhiên, sai số có hệ thống, có định hướng, sai số bất cẩn, hạn chế trình độ chuyên môn người điều tra [10], …và dù kết điều tra mang tính xác mức độ dùng làm để Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh việc xem xét giải vụ việc cạnh tranh Như vậy, Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh xem xét dựa kết điều tra, biết mức độ tin cậy số liệu điều tra không trực tiếp tham gia vào trình điều tra Mặc dù pháp luật cạnh tranh quy định điều tra viên phải chịu trách nhiệm trước pháp luật việc thực nhiệm vụ giao mình, đồng thời chịu ràng buộc thẩm quyền yêu cầu điều tra bổ sung Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh thấy cần thiết; nhiên thành viên Hội đồng Cạnh tranh tham gia (có thể độc lập phối hợp thực hiện) từ giai đoạn đầu trình điều tra, kết điều tra thuyết phục mang tính độc lập cao định áp dụng hình thức xử lý vi phạm, thời gian xử lý vụ việc rút ngắn yêu cầu điều tra bổ sung Trong trình điều tra, pháp luật quy định Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh có quyền yêu cầu điều tra viên vụ việc cạnh tranh “phải tiến hành điều tra bổ sung theo yêu cầu văn Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh” [9] (khoản Điều 96 LCT 2004) Điều gây bất cập thực tế thực hiện, xét mối quan hệ pháp luật hành chính, điều tra viên công chức thuộc Cục Quản lý cạnh tranh điều tra viên thực nhiệm vụ cạnh tranh cụ thể theo định thủ trưởng quan quản lý cạnh tranh, điều tra viên khơng thể thực yêu cầu trực tiếp từ Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh Nội dung cần sửa đổi theo hướng: “Hội đồng Xử lý vụ việc cạnh tranh có văn yêu cầu quan quản lý cạnh tranh tiến hành điều tra bổ sung thấy cần thiết” Khi đó, vào văn này, Thủ trưởng quan QLCT phân công nhiệm vụ cụ thể cho điều tra viên thực thi nhiệm vụ Về vấn đề này, học tập từ kinh nghiệm Cộng hòa Pháp, trước công tác điều tra xét xử lĩnh vực cạnh tranh vốn tách biệt quan: Tổng cục Cạnh tranh, tiêu dùng trấn áp gian lận (DGCCRF) Hội đồng Cạnh tranh (FCC) Luật LME (Luật Hiện đại hố kinh tế), thơng qua ngày 04/8/2008 chuyển Hội đồng Cạnh tranh Pháp thành Cơ quan tối cao cạnh tranh Và nay, quan cạnh tranh Pháp hoạt động thống tất hoạt động điều tiết cạnh tranh (từ điều tra, chống độc quyền, kiểm soát tập trung, khuyến nghị định cho hưởng miễn trừ…) [11] Nếu học tập theo mơ hình trên, hợp Cục Quản lý cạnh tranh với Hội đồng Cạnh tranh thành quan cạnh tranh quan phải trực thuộc Chính phủ, khơng trực thuộc Bộ Cơng Thương quy định hành, quan có đầy đủ thẩm quyền hai tổ chức Điều giải số hạn chế nêu, góp phần thúc đẩy q trình giải vụ việc cạnh tranh theo thẩm quyền quan hành nhanh chóng, kịp thời, hiệu KẾT LUẬN Độc lập tố tụng cạnh tranh yếu tố tiên để bảo đảm công việc xử lý vụ việc cạnh tranh Đây không mong muốn bên vụ việc mà mong muốn quan tố tụng cạnh tranh việc thực thi nhiệm vụ Bảo đảm cho việc giải vụ việc cạnh tranh công bằng, khách quan, độc lập tuân theo pháp luật, không chịu tác động quan nào, yếu tố góp phần quan trọng việc thiết lập trật tự thị trường theo hướng lành mạnh phát triển bền vững Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số 05 103 Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số 05 TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Đào Duy Anh (2012), Hán Việt từ điển, NXB Đà Nẵng, 306 [2] Lê Gia (1999), Tiếng nói nơm na, NXB Văn Nghệ TP.HCM, 1027-1028 [3] Khoản Điều Luật Cạnh tranh năm 2004 [4] Luật xử lý vi phạm hành năm 2012 [5] Nguyễn Như Phát- Nguyễn Ngọc Sơn (2006), Phân tích luận giải quy định Luật cạnh tranh hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền để hạn chế cạnh tranh, NXB Tư pháp, Hà Nội [6] http://thuvienphapluat.vn/tintuc/vn/thoi-su-phap-luat/thoi-su/25569/tranh-chap-giua-vinapco-va-jetstar-pacific-phai-kiemsoat-doc-quyen, truy cập ngày 15/12/2015 [7] Điều 49 Luật Cạnh tranh năm 2004 [8] Điều 53 Luật Cạnh tranh năm 2004 [9] Nghị định 07/2015/NĐ-CP ngày 16/01/2015 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Hội đồng cạnh tranh [10]Lê Ngọc Thạch, “Một số bất cập pháp luật cạnh tranh”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 10 (2012), 12 [11]Ủy ban quốc gia hợp tác Kinh tế Quốc tế (2005), Chính sách thực tiễn Pháp luật cạnh tranh Cộng hòa Pháp, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội TIỂU SỬ TÁC GIẢ Huỳnh Thị Như Hiếu Sinh năm 1975, tốt nghiệp Thạc sĩ Luật Trường Đại học Luật TP.HCM Hiện Giảng viên ngành Luật Kinh tế, Khoa Quản trị - Kinh tế quốc tế, Đại học lạc Hồng Lĩnh vực nghiên cứu chính: pháp luật Thương mại – Dân - Tố tụng Dân - Cạnh tranh 104 Tạp chí Khoa học Lạc Hồng Số 05 ... cạnh tranh Cục Quản lý cạnh tranh (QLCT) quan tiến hành tố tụng cạnh tranh độc lập Hội đồng Cạnh tranh (HĐCT) Pháp luật cạnh tranh phân định rõ thẩm quy n hai quan q trình thực tố tụng cạnh tranh. .. 05 2.1 Độc lập thẩm quy n vị trí pháp lý quan tiến hành tố tụng cạnh tranh Theo quy định Luật Cạnh tranh năm 2004, Nghị định số 06/2006/NĐ-CP Nghị định số 07/2015/NĐ-CP quan tố tụng cạnh tranh. .. Hội đồng Cạnh tranh xem “chức phái sinh” từ chức Cục Quản lý cạnh tranh, quan pháp luật quy định “là quan tiến hành tố tụng cạnh tranh độc lập [9] Trước hết, ta xem xét quy định pháp luật công