Xu thế đổi mới đầu tư cho nghiên cứu cơ bản trong hoạt động nghiên cứu và triển khai

Bài viết tập trung vào các nội dung chính sau: (i) Lý luận đổi mới đầu tư cho nghiên cứu cơ bản; (ii) Xu thế đổi mới đầu tư cho nghiên cứu cơ bản; (iii) Một số đề xuất đối với đầu tư cho nghiên cứu cơ bản ở Việt Nam.

105 XU THẾ ĐỔI MỚI ĐẦU TƯ CHO NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Nguyễn Thị Phương1 Quỹ Phát triển khoa học công nghệ Quốc gia Nguyễn Việt Hòa Viện Chiến lược Chính sách khoa học cơng nghệ Tóm tắt: Nghiên cứu hoạt động quan trọng hoạt động nghiên cứu triển khai Trong nhiều thập niên qua, đa số nước ý tập trung vào đầu tư cho nghiên cứu ứng dụng đạt kết trước mắt Bối cảnh cho thấy hạn chế việc cân đối đầu tư dẫn đến việc đổi sáng tạo gặp nhiều khó khăn Đổi đầu tư cho nghiên cứu xu lớn nhằm nâng cao hiệu quả, giá trị đầu tư Lĩnh vực đầu tư cho nghiên cứu rộng, viết tập trung vào nội dung sau: (i) Lý luận đổi đầu tư cho nghiên cứu bản; (ii) Xu đổi đầu tư cho nghiên cứu bản; (iii) Một số đề xuất đầu tư cho nghiên cứu Việt Nam Từ khóa: Nghiên cứu bản; Đổi đầu tư; Mối quan hệ loại nghiên cứu Mã số: 18102401 Lý luận đổi đầu tư cho nghiên cứu 1.1 Khái niệm nghiên cứu 1.1.1 Khái niệm phạm vi hẹp Nghiên cứu hoạt động tạo nên tri thức Cẩm nang Frascati từ năm 1994-2001 đưa định nghĩa nghiên cứu (NCCB) công việc thực nghiệm lý thuyết thực chủ yếu để có kiến thức tảng tượng kiện quan sát được, mà không để có ứng dụng cụ thể có ý ứng dụng Theo cẩm nang Frascati, NCCB dừng lại việc tăng lượng tri thức không gắn với ứng dụng Nghiên cứu việc cụ thể hóa ý tưởng Theo Jane Calvert Ben R.Martin (2001), điểm bỏ qua phân tích khái niệm nghiên cứu tầm quan trọng ý tưởng NCCB nhà khoa học Về nguyên tắc, ý tưởng chứa đựng qua Liên hệ tác giả: phuong.nguyen@nafosted.gov.vn 106 công việc nghiên cứu khoa học bản, số khía cạnh, quyền tự chủ bị hạn chế công việc cần nhận tài trợ Tác động kết nghiên cứu khó dự đốn Nghiên cứu vấn đề mới, nghiên cứu khám phá, nghiên cứu không định hướng, nghiên cứu khai phá, nghiên cứu Có thể gọi theo tên khác có không thay đổi NCCB: kết đoán trước (UNESCO, 2017)2 1.1.2 Khái niệm nghiên cứu mở rộng Ø Khái niệm NCCB tích hợp khái niệm Jane Calvert Ben R Martin (2001) đưa nghi vấn khái niệm NCCB đề xuất cần phải xem xét xác ý nghĩa từ có nhiều thuật ngữ đề cập đến nghiên cứu “cơ bản”, ví dụ “khoa học túy”, “nghiên cứu khám phá” Để giải vấn đề này, Jane Calvert Ben R.Martin thực 49 vấn với nhà khoa học (sinh vật học vật lý) nhà hoạch định sách Mỹ Anh khái niệm NCCB bối cảnh có nhiều thay đổi tài trợ cho NCCB Bảng Định nghĩa nghiên cứu từ vấn Tiêu chí phân biệt (Criteria for distinction) Số người trả lời vấn 1) Nhận thức luận/Epistemological 33 2) Chủ đích/Intentional 32 3) Khoảng cách từ ứng dụng/Distance from application 15 4) Thể chế/Institutional 5) Tiêu chuẩn công bố/Disclosure norms 6) Lĩnh vực khoa học/Scientific field Nguồn: Jane Calvert and Ben R.Martin (2001) Bảng cho thấy, NCCB không hoạt động nhận thức luận chủ ý mà thực mơi trường thể chế, lĩnh vực khoa học có tiêu chuẩn Hiện nay, có nhiều tranh luận định nghĩa NCCB, nhà đầu tư, nhà hoạch định sách, theo Jane Calvert, định nghĩa NCCB tài liệu Frascati từ 1994 đến 2001 không thay đổi, điều mang lại nhiều khó khăn nhà tài trợ Sự chuyển hướng từ NCCB để có tri thức sang NCCB định hướng ứng dụng tạo nên nhiều tranh luận, cần thiết phải mở rộng phạm vi khái niệm NCCB Bảng 2, tóm tắt định nghĩa khác NCCB, cho thấy kết hợp định nghĩa UNESCO (2017): What is the optimal balance between basic and applied research? 107 Bảng Tóm tắt định nghĩa nghiên cứu Định nghĩa Ví dụ* Những vấn đề gặp phải sử dụng định nghĩa Tính khơng đốn trước Nhận thức luận NCCB nghiên cứu khơng thể đốn trước “Những bạn cố gắng làm tìm khái niệm đẩy ranh giới kiến thức có” (nhà vật lý người Anh) Được bảo lưu chương trình nghiên cứu NCCB “thấy trước” (đưa giả thuyết dự đoán kết quả) Tổng quát NCCB thực “cấp độ” áp dụng cho loạt trường hợp Nghiên cứu đưa tầm nhìn tổng thể khả kết nối mẩu thông tin khác (nhà sinh học người Mỹ) Một số người vấn cho NCCB thực nghiên cứu cụ thể Lý thuyết NCCB hầu hết tồn dạng báo cáo kết nghiên cứu thể chất vấn đề “Trên tảng lý thuyết NCCB, hầu hết nhà hoạch định sách có để định hướng cho nghiên cứu ứng dụng” (nhà hoạch định sách người Mỹ) Lý thuyết có ý nghĩa cụ thể số lĩnh vực khoa học Giới hạn NCCB mô tả chất tượng tự nhiên, xã hội theo trật tự “Ở cấp độ phân tử tơi cho thứ nên giảm thiểu” (nhà sinh học người Anh) Một số người vấn cho tiến hành nghiên cứu việc phát triển nghiên cứu ứng dụng mở rộng Chủ đích Nếu ý định đằng sau nghiên cứu đơn giản để có thêm tri thức theo đuổi tò mò nghiên cứu Một nhà nghiên cứu “một người theo tò mò họ” (nhà hoạch định sách Mỹ) NCCB xem khơng thành công (khi bạn bạn cần phải làm với kiến thức) Chủ định cần phải quan tâm? nhà khoa học hay quan tài trợ cho nghiên cứu này? Khoảng cách từ ứng dụng Trong NCCB, số kết nghiên cứu cần có thời gian để tiến tới ứng dụng người ta gọi độ trễ Hầu hết NCCB định hướng ứng dụng Cơng việc mà tơi làm kết đưa ứng dụng (nhà vật lý người Anh) Nghiên cứu khơng đáng kể/Trivial research (ví dụ: bật nơtron khỏi chai coke) khơng có ứng dụng lập tức, nghiên cứu “cơ bản” Khó để nói trước liệu có điều có ứng dụng hay khơng 108 Định nghĩa Ví dụ* Những vấn đề gặp phải sử dụng định nghĩa Thể chế Nơi nghiên cứu thực hiễn định loại hình nghiên cứu Nếu bạn bước vào phòng thí nghiệm làm để bạn biết họ thực NCCB hay ứng dụng? Và tơi nói thơng tin có lẽ tên tòa nhà (nhà hoạch định sách Mỹ) Trong ngành công nghiệp, NCCB tiến hành theo định nghĩa Tiêu chuẩn khoa học Nếu xuất nghiên cứu bản, cấp sáng chế nghiên cứu ứng dụng Nghiên cứu nhà khoa học hướng đến ý kiến nhà khoa học khác có nghĩa có ý định xuất để đạt phần thưởng hệ thống khen thưởng khoa học (nhà hoạch định sách Mỹ) Giả định công ty không xuất Giả định nghiên cứu ứng dụng không công bố Lĩnh vực khoa học Lĩnh vực khoa học xác định loại hình nghiên cứu Khoa học “thiên văn học vật lý vật lý hạt nhân” (nhà hoạch định sách Anh) Sự hiểu biết khác đáng kể cá nhân * Các nhà khoa học tham gia vấn đề nghị giấu tên Nguồn: Jane Calvert and Ben R Martin (2001) Bảng bắt đầu với định nghĩa nhận thức luận, lưu ý ba vấn đề quan trọng tính tổng qt, lý thuyết giới hạn NCCB Lý thuyết nhằm mục đích giải thích tượng quy luật chung, điều có khả chung với định nghĩa tổng quát Nếu kết hợp định nghĩa này, có hai đặc điểm nhận thức luận rộng lớn: tiên đốn tính tổng qt Định nghĩa có chủ ý khoảng cách ứng dụng tạo nên tách biệt, NCCB trước dừng lại tăng tri thức chuyển dần sang ứng dụng mới, sản phẩm mới, có khoảng trống định định nghĩa kết hợp Định nghĩa thể chế tiêu chuẩn khoa học đề cập đến đặc điểm khác nghiên cứu, định mức tiêu chí thể chế có tương quan mức độ định, định nghĩa hợp Định nghĩa phạm vi khoa học loại trừ thay đổi đáng kể cá nhân Các định nghĩa NCCB cho thấy có thay đổi hoạt động từ phạm vi hẹp sang phạm vi rộng chưa thật rõ ràng xảy ra, định nghĩa kết hợp với tạo mở rộng 109 1.2 Vai trò gắn kết NCCB hoạt động R&D NCCB đặt tảng bản, quan trọng cho nghiên cứu ứng dụng (NCUD), triển khai thực nghiệm (TKTN) Trên sở kết NCCB kết khám phá chất, quy luật vật, tượng tự nhiên, xã hội tư NCUD vận dụng kết NCCB nhằm tạo công nghệ mới, đổi cơng nghệ phục vụ lợi ích người xã hội TKTN ứng dụng kết nghiên cứu NCCB NCUD để tạo sản phẩm cơng nghệ dạng mẫu từ sản xuất thử nghiệm ứng dụng kết triển khai thực nghiệm để sản xuất thử nhằm hồn thiện cơng nghệ mới, sản phẩm trước đưa vào sản xuất đời sống (đối với lĩnh vực khác nhau, lĩnh vực khoa học xã hội luận khoa học, báo, thông tin, lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật giải pháp, công nghệ, đổi sáng tạo) NCCB xác định hoạt động quan trọng hoạt động NC&TK (R&D) Cẩm nang Frascati 2015 cung cấp định nghĩa NC&TKTN (Research and experimental development) thành phần gồm NCCB, nghiên cứu ứng dụng triển khai thực nghiệm Theo OECD bối cảnh nay, định nghĩa NCCB, NCUD khơng có nhiều thay đổi, TKTN có thay đổi so với trước Định nghĩa theo Frascati năm 2015: R&D hiểu bao gồm hoạt động sáng tạo có hệ thống, thực để tăng lượng kiến thức - bao gồm kiến thức nhân loại, văn hóa xã hội - đưa ứng dụng kiến thức có sẵn Theo Franck Courchamp cộng (2015) nguyên tắc, ranh giới tất loại nghiên cứu khác mỏng, chúng có tiềm tương tác hướng dẫn để đạt mục tiêu tương ứng chúng Ghi chú: Fundamental: Cơ Curiosity driven: Thúc đẩy tìm tòi Applied: Ứng dụng Solution driven: Thúc đẩy giải pháp Development: Phát triển Production driven: Thúc đẩy sản xuất Innovation: Đổi sáng tạo Discoveries: Khám phá Nguồn: Courchamp, Franck 2015 Hình Mơ hình mối quan hệ nghiên cứu Franck Courchamp 110 Mơ hình quan hệ nghiên cứu Franck Courchamp cho thấy, ranh giới hoạt động R&D ngày gần lại, tương tác chuyển hóa cho cách uyển chuyển Xu đổi đầu tư cho nghiên cứu 2.1 Khái niệm đầu tư cho nghiên cứu 2.1.1 Khái niệm đầu tư, đầu tư cho nghiên cứu Agnes Virlics (2013) đồng tình với định nghĩa Avram (2009): Đầu tư bỏ toàn vốn đầu tư chi tiêu thực để tạo lợi nhuận tương lai Khái niệm đầu tư hiểu hành động tiến hành cho tương lai Theo John M Keynes (2013) lập luận rằng, khoản đầu tư nên (đánh giá) thực giá trị (Net Present Value) ≥ Một khoản đầu tư dự kiến tạo dòng tiền tương lai viết C(t) Kể từ đầu tư, khoản đầu tư bỏ thời điểm 0, điều diễn tả dòng tiền âm (-C0) Theo Agnes Virlics (2013), đầu tư phân bổ nguồn lực cho trung dài hạn, hiệu dự kiến thu hồi chi phí đầu tư có lợi nhuận cao Bên cạnh nguồn lực tài chính, vật chất nguồn nhân lực sử dụng Tuy nhiên, rủi ro đầu tư yếu tố tránh khỏi, rủi ro tồn khơng chắn chi phí đầu tư thu hồi thu lợi nhuận Hình thức phổ biến đầu tư tổ chức hay cá nhân đầu tư vào xây dựng tổ chức (chi trả máy lương, điện nước, sở vật chất) tài trợ Tài trợ (funding) từ điển Cambridge nghĩa khoản kinh phí Chính phủ hay tổ chức cho kiện hoạt động nghiên cứu hoạt động tìm kiếm, khám phá thơng tin để tìm hiểu kiến thức (trong khoa học) 2.1.2 Bản chất đầu tư nghiên cứu đầu tư cho tương lai Theo Cổng thông tin nghiên cứu Ý3, Hội đồng nghiên cứu châu Âu xác định đầu tư cho NCCB thông qua Quỹ đầu tư NCCB (Fund for investment in basic research - FIRB) FIRB tồn để thúc đẩy tích lũy lan tỏa kiến thức thúc đẩy tiềm cạnh tranh cách tài trợ hoạt động NCCB với nội dung KH&CN cao, cấp độ quốc tế Hơn nữa, để thúc đẩy đổi hệ củng cố tảng khoa học đất nước, đảm bảo tham gia hiệu vào sáng kiến châu Âu tổ chức phần Chương trình khung, từ năm 2008, Bộ Giáo dục, Đại học Research Italy (the portal of Italy research), 111 Nghiên cứu (MIUR) công bố hàng năm lời kêu gọi “Tương lai nghiên cứu”, cung cấp hỗ trợ tài cho nhà nghiên cứu trẻ (dưới 40 tuổi) đề xuất dự án NCCB bao gồm danh mục lĩnh vực khoa học xác định Hội đồng nghiên cứu châu Âu Tóm lại: Đầu tư cho NCCB dạng đầu tư cho tương lai, chứa đựng lợi ích rủi ro, giá trị đầu tư cho NCCB bắt đầu tiến hành đầu tư có giá trị Tuy nhiên, bản, lợi ích việc đầu tư lớn nhiều so với việc khơng đầu tư Có nhiều loại hình đầu tư đầu tư vào nguồn lực, hoạt động R&D, sở hạ tầng có nhiều cách thức đầu tư thường xuyên vào hoạt động tổ chức cá nhân để trì phát triển nguồn lực (nhân lực, tài lực, sở hạ tầng,…), đầu tư không thường xuyên tài trợ thực nhiệm vụ thông qua quỹ đầu tư 2.2 Một số xu đổi đầu tư cho nghiên cứu 2.2.1 Đổi tư lợi ích Các nhà đầu tư ln tư đầu tư cho khoa học nói chung phải mang lại hiệu kinh tế Khi kinh tế không phát triển mong đợi thay đổi đầu tư Từ dấu hiệu kinh tế giới chậm phát triển đặt thách thức cho nhiều quốc gia, nước có tiềm lực lớn Mỹ Viện Nhà nước KH&CN Mỹ (SSTI, 2015) cho rằng, có hai khuynh hướng nay: Cạnh tranh quốc tế gia tăng khơng gia tăng (trì trệ) tỷ lệ đầu tư R&D/GDP cho thấy xu hướng đầu tư vào NCCB, tập đồn Mỹ rời bỏ khoa học bản, theo Porter, điều không phù hợp với tiến Mỹ Không riêng SSTI, nhiều tổ chức, nhà khoa học, giảng viên cho giảm đầu tư vào NCCB đe dọa ĐMST Mỹ Việc tranh luận suy giảm đầu tư cho NCCB ngày gia tăng Theo Quỹ Khoa học quốc gia (NSF) Mỹ, NCCB, mục tiêu nhà tài trợ “có kiến thức hiểu biết đầy đủ khía cạnh tượng kiện quan sát được, mà khơng cần có ứng dụng quy trình sản phẩm cụ thể nào” để “đạt kiến thức hiểu biết cần thiết để xác định phương tiện mà theo nhu cầu cơng nhận đáp ứng” “Nghiên cứu ứng dụng kênh đưa vào phát triển, sử dụng có hệ thống kiến thức hiểu biết thu từ NCCB, hướng tới việc sản xuất vật liệu hữu ích, thiết bị, hệ thống phương pháp, bao gồm thiết kế phát triển ngun mẫu quy trình” Theo NSF, khơng có áp dụng R&D mà thiếu/khơng cần NCCB cốt lõi Đơi NCCB chứng minh tốn tài chính, thời gian khơng có kết quả, thực tế cho thấy, NCCB đưa đến đổi thí nghiệm kết thúc mà khơng có ứng dụng 112 Nghiên cứu đóng góp vào phát triển kinh tế-xã hội Giảm đầu tư cho NCCB ảnh hưởng đến phát triển kinh tế-xã hội Viện Công nghệ Massachusetts4 Mỹ đưa chứng lợi ích đầu tư cho NCCB, báo cáo “Tương lai bị trì hỗn: Tại việc giảm đầu tư vào NCCB đe dọa thiếu hụt đổi Hoa Kỳ” khoản cắt giảm tài trợ ảnh hưởng đến tương lai nghiên cứu khoa học Hoa Kỳ, báo cáo nêu bật hội NCCB giúp định hình trì quyền lực kinh tế Hoa Kỳ mang lại lợi ích cho xã hội Marc Kastner, theo Ơng Donner - Giáo sư Vật lý MIT Chủ tịch Hiệp hội Từ thiện Khoa học cho rằng, báo cáo xem xét thách thức mà Hoa Kỳ giới phải đối mặt nhiều lĩnh vực - từ an ninh không gian mạng robot đến thực vật sinh học bệnh truyền nhiễm, lợi ích tiềm năng, gia tăng Chính phủ Liên bang Hoa Kỳ hỗ trợ cho NCCB Viện Công nghệ Massachusetts dẫn chứng năm 2014, nhà nghiên cứu châu Âu phát hạt làm sáng tỏ nguồn gốc vũ trụ, Cơ quan Vũ trụ châu Âu hạ cánh thành công tàu vũ trụ Sao Chổi Trong đó, nhà nghiên cứu Trung Quốc phát triển siêu máy tính nhanh giới phát cách thức để đáp ứng nhu cầu lương thực toàn cầu Nhưng đối thủ tăng đầu tư vào nghiên cứu bản, tỷ lệ ngân sách Liên bang Hoa Kỳ dành cho R&D giảm từ khoảng 10% năm 1968 xuống 4% vào năm 2015 Theo Kastner, “đứng góc độ kinh tế học hết khoản đầu tư khứ cho R&D chiếm phần lớn GDP, tương lai giá trị R&D đem lại không lớn có ảnh hưởng đáng kể đến việc tăng hay giảm đầu tư cho Điều làm ảnh hưởng lớn đến nhà nghiên cứu khơng có đủ kinh phí nghiên cứu để theo kịp phát triển nhà khoa học giới 2.2.2 Đầu tư dựa giá trị khoa học hiệu Giá trị khoa học NCCB thông qua tri thức thu từ nghiên cứu khoa học, nhà tài trợ việc xác định giá trị để đầu tư quan trọng Jane Calvert cộng (2001) cho rằng, tầm quan trọng giá trị NCCB thể thông qua việc truyền đạt tri thức giúp nâng cao nhận thức nhân loại Các khái niệm văn hóa có giá trị khác, khoa học gắn liền với giá trị đạo đức nhà khoa học Còn hiệp hội NCCB lại cho rằng, mơ tả giá trị NCCB nhà nghiên cứu ngầm vẽ lên thuộc tính xã hội liên kết với khái niệm mang giá trị thực sống Massachusetts Institute of Technology: New MIT report details benefits of investment in basic research 113 Khác với quan điểm nhà khoa học tìm hiểu NCCB, nhà tài trợ ln gặp khó khăn xác định giá trị NCCB để đầu tư cho Các kết NCCB khơng đem lại lợi ích trước mắt nghiên cứu bản, đó, việc đánh giá đòi hỏi phải có thời gian dài với trình độ tri thức tương đối Hầu hết kết nghiên cứu rút từ NCCB không đưa vào ứng dụng ngay, không mang lại lợi ích kinh tế trước mắt, đó, việc hoạch định định đầu tư đòi hỏi cần có luận kết mà NCCB đem lại Hiệu suất: phân tích chi phí bỏ - lợi ích có Liệu bỏ mà thu nhiều không? Kết thu so với nỗ lực/nguồn lực bỏ nào? (Nguyễn Việt Hòa, 2015) 2.2.3 Đầu tư NCCB dựa vào tiêu chí cốt lõi hoạt động R&D Định nghĩa Frascati (OECD, 2015) cho thấy, R&D hiểu có nhiều thay đổi, đặc biệt hoạt động R&D Tập hợp tính phổ biến xác định hoạt động R&D, chúng thực người thực thi khác Hoạt động R&D nhằm đạt mục tiêu cụ thể chung chung R&D nhắm đến phát mới, dựa khái niệm ban đầu (và cách giải thích họ) giả thuyết Đối với hoạt động R&D phải đáp ứng năm tiêu chí cốt lõi Hoạt động R&D phải là: 1) Mới lạ; 2) Sáng tạo; 3) Khơng chắn; 4) Có hệ thống; 5) Có thể chuyển nhượng/hoặc tái sản xuất Tất năm tiêu chí phải đáp ứng, nguyên tắc hoạt động R&D thực liên tục khơng thường xun Ngồi tiêu chí R&D nêu trên, hoạt động NCCB, tính kế thừa quan trọng Các nhà tài trợ vào tiêu chí để bình duyệt tài trợ cho NCCB Sản phẩm NCCB chủ yếu công bố khoa học, lý thuyết khoa học, phát minh khoa học Chính thế, châu Âu Hoa Kỳ giới khoa học đưa hiệu “Publish or Perish” (công bố chết) để thể yêu cầu kết nghiên cứu khoa học với nhà nghiên cứu (Phạm Hương, 2017) Tóm lại: Mối quan hệ NCCB với nghiên cứu khác thay đổi từ phạm vi hẹp với đối tượng đặc thù riêng sang phạm vi rộng với đa dạng, tích hợp nghiên cứu NCCB, NCUD, triển khai thực nghiệm 114 phát triển công nghệ Do đó, đầu tư cho NCCB có nhiều thay đổi, ngồi dựa vào tiêu chí lợi ích, giá trị, tiêu chí R&D tiêu chí kế thừa NCCB quan trọng nhằm tăng hiệu đầu tư NCCB tương lai 2.3 Kinh nghiệm nước Như nêu, đầu tư cho NCCB thực chất đầu tư vào tương lai, hoạt động NCCB nằm hoạt động NC&TK (là hoạt động quan trọng hoạt động NC&TK), có hai hình thức đầu tư cho NCCB đầu tư thường xuyên vào nguồn lực, hoạt động tổ chức cá nhân đầu tư không thường xuyên thông qua quỹ tài trợ Trong nghiên cứu kinh nghiệm nước, viết tập trung vào phản ánh loại đầu tư không thường xuyên Dưới kinh nghiệm số quốc gia Nguyễn Thị Phương Mai Hà nghiên cứu năm 2017: 2.3.1 Kinh nghiệm Hoa Kỳ Hoa Kỳ giới biết đến không cường quốc kinh tế hàng đầu giới mà cường quốc KH&CN Hoạt động nghiên cứu KH&CN Hoa Kỳ chủ yếu thơng qua mơ hình Quỹ để đầu tư cho khoa học Quỹ Khoa học Quốc gia Hoa Kỳ (NSF) thành lập Đạo luật Quỹ Khoa học Quốc gia năm 1950 với nhiệm vụ thúc đẩy tiến khoa học, thúc đẩy sức khoẻ thịnh vượng phúc lợi quốc gia, đảm bảo quốc phòng Quỹ quan Chính phủ Hoa Kỳ chuyên hỗ trợ cho nghiên cứu giáo dục tất lĩnh vực phi y tế khoa học kỹ thuật Đối tác y tế NSF Viện Sức khỏe Quốc gia Với ngân sách hàng năm khoảng tỷ USD NSF tài trợ khoảng 24% tổng số nghiên cứu hỗ trợ Liên bang trường đại học cao đẳng Hoa Kỳ thực Trong số lĩnh vực tốn học, khoa học máy tính, kinh tế học khoa học xã hội NSF nguồn hỗ trợ Liên bang Đối với nghiên cứu KH&CN, NSF quan tâm chủ yếu đến kết đầu mà không khắt khe xét duyệt đầu vào (Nguyễn Thị Phương, Mai Hà, 2017) 2.3.2 Kinh nghiệm Hội đồng nghiên cứu Anh Hoạt động nghiên cứu khoa học Anh tài trợ thông qua Hội đồng nghiên cứu Anh (RCUK) Nhìn chung, phương thức hoạt động Hội đồng giống nhau, nhiên, số trường hợp có đặc thù riêng biệt Kinh phí hàng năm cho RCUK khoảng tỷ Bảng Anh cấp thông qua ngân sách nhà nước RCUK chịu trách nhiệm trước Quốc hội tài trợ cho khoa học thông qua Bộ Kinh doanh, Năng lượng Chiến lược Công nghiệp (BEIS) Đầu tư RCUK cho hoạt động nghiên cứu đưa quốc gia trở thành đất nước có nhiều thành cơng KH&CN Theo thống kê từ RCUK, quốc gia chiếm 1% dân số giới hoạt động 115 đầu tư cho KH&CN chiếm 3% toàn cầu Kết tài trợ đạt 8% lượng báo xuất bản, 16% lượng báo trích dẫn nhiều giới (Niblock, Helen 2017) 2.3.3 Kinh nghiệm Nhật Bản Nhật Bản biết đến không cường quốc kinh tế mà cường quốc KH&CN Tại Nhật Bản, Bộ Giáo dục, Văn hóa, Thể thao, Khoa học Cơng nghệ (MEXT) Hiệp hội Xúc tiến Khoa học Nhật Bản (JSPS) hai quan tổ chức quản lý phần kinh phí nghiên cứu khoa học Các đề tài khoa học Nhật Bản tài trợ thông qua Quỹ tài trợ nghiên cứu khoa học MEXT JSPS quản lý, JSPS quản lý hai chương trình gồm: (i) Chương trình nghiên cứu khoa học (ii) Quỹ khuyến khích nghiên cứu khoa học Trong Chương trình nghiên cứu khoa học JSPS chia làm loại với kinh phí kèm theo: Loại S: Nghiên cứu sáng tạo mũi nhọn, thời gian năm, kinh phí 500.000 USD/đề tài; Loại A: Nghiên cứu sáng tạo: 2-4 năm, kinh phí 200-500 nghìn USD/đề tài; Loại B: Nghiên cứu sáng tạo, 2-4 năm, kinh phí 50-200 nghìn USD/đề tài; Loại C: Nghiên cứu sáng tạo, 2-4 năm, kinh phí 50 nghìn USD/đề tài; MEXT quản lý chương trình kinh phí lớn (khoảng 1triệu USD/đề tài năm) bao gồm: Các nghiên cứu khuyến khích đặc biệt: Thời gian 3-5 năm, dành cho nghiên cứu có khả đem lại kết xuất sắc; Nghiên cứu lĩnh vực ưu tiên: Là lĩnh vực đặc biệt tạo hướng khoa học đóng góp cho kinh tế xã hội Nhật Bản, thời gian 3-6 năm với kinh phí từ 200 nghìn đến triệu USD/đề tài Nghiên cứu thử nghiệm: Các nghiên cứu dựa ý tưởng khởi đầu phát triển đề tài hướng nghiên cứu, thời gian năm trở lại với kinh phí 50 nghìn USD/đề tài Quỹ tài trợ cho nhà khoa học trẻ: Cho người 37 tuổi, thời gian 2-3 năm, gồm loại A với kinh phí từ đến 300 nghìn USD/đề tài loại B với kinh phí nghìn USD/đề tài Quỹ-tài-trợ cho mục tiêu đặc biệt: Các đề tài nghiên cứu quan trọng đột xuất 2.3.4 Kinh nghiệm Úc Úc chi 5-6 tỷ AUD cho dự án KH&CN Ngân sách chiếm 5%/GDP Tương tự mơ hình nước Anh, hai quan chịu trách nhiệm quản lý dự án tài trợ ngân sách nghiên cứu khoa học Úc Hội đồng Nghiên cứu Y tế Sức khỏe Quốc gia (National Health and Medical Research Council-NHMRC) Hội đồng Nghiên cứu Quốc gia (Austrailia Research Council-ARC) Hai quan gọi chung Hội đồng, Chủ tịch 116 thành viên Hội đồng nhà khoa học làm việc bán thời gian không hưởng lương Điều hành công việc nhóm cán hành Nhà nước tuyển dụng có lương Các quan chức nhà nước từ khơng dính dáng khơng can thiệp vào quản lý phân phối tài trợ ARC NHMRC Với số tiền lớn trên, hệ thống tài trợ quản lý ngân sách đóng vai trò quan trọng việc bảo đảm đầu tư cho khoa học đem lại lợi ích cho kinh tế-xã hội Úc (Nguyễn Văn Tuấn, 2007) Một số đề xuất đổi đầu tư nghiên cứu Việt Nam 3.1 Chủ trương, chế sách đầu tư nghiên cứu Việt Nam Có thể nhận thấy, chủ trương Đảng nêu rõ cần trọng phát triển đầu tư vào NCCB quan tâm NCCB, nhiên, để thực NCCB phủ cần có lộ trình dài đủ để đầu tư nâng cấp sở hạ tầng cho đơn vị nghiên cứu, đào tạo nhận lực khoa học làm quen với môi trường nghiên cứu theo chuẩn mực quốc tế Nghị Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI (Nghị số 20-NQ/TW ngày 01/11/2012) phát triển KH&CN đề sáu nhiệm vụ giải pháp quan trọng, có nhiệm vụ triển khai định hướng nhiệm vụ KH&CN chủ yếu: “Tăng cường NCCB, nghiên cứu phục vụ hoạch định đường lối, sách phát triển đất nước, bảo đảm quốc phòng, an ninh mục đích cơng cộng Quan tâm NCCB có trọng điểm; ưu tiên số lĩnh vực khoa học tự nhiên mà Việt Nam có lợi thế; đẩy mạnh ứng dụng NCCB phục vụ phát triển kinh tế-xã hội, bảo đảm quốc phòng, an ninh Xây dựng chương trình phát triển khoa học số lĩnh vực toán, vật lý, khoa học sống, khoa học biển Chú trọng phát triển số lĩnh vực liên ngành khoa học tự nhiên với khoa học kỹ thuật công nghệ, khoa học xã hội nhân văn phục vụ phát triển bền vững” Quyết định số 418/QĐ-TTg ngày 11/4/2012 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Chiến lược phát triển KH&CN giai đoạn 2011-2020 đưa Thực Nghị số 20-NQ/TW, thời gian qua, Chính phủ ban hành chương trình Chính phủ đầu tư đặc biệt cho NCCB, chương trình đầu tư nghiên cứu cho lĩnh vực mà Việt Nam mạnh Toán học, Vật lý, Khoa học sống, Tin học, nghiên cứu hoạch định đường lối, sách để phát triển đất nước, quan tâm NCCB có trọng tâm, trọng điểm, cụ thể: Quyết định số 380/QĐ-TTg ngày 24/3/2015 phê duyệt Chương trình phát triển Vật lý đến năm 2020; Quyết định số 562/QĐ-TTg ngày 25/4/2017 phê duyệt chương trình phát triển khoa học lĩnh vực Hóa học, Khoa học Sự sống, Khoa học trái đất Khoa học Biển giai đoạn 2017-2025 117 Hiện nay, Việt Nam có Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia (viết tắt NAFOSTED) thành lập theo Nghị định số 122/2003/NĐ-CP ngày 22/10/2003 Chính phủ thức vào hoạt động từ tháng 3/2008 Ngày 03/4/2014, Chính phủ ban hành Nghị định số 23/2014/NĐ-CP thay cho Nghị định số 122/2003/NĐ-CP quy định điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ Quỹ trực thuộc Bộ Khoa học Cơng nghệ, có tư cách pháp nhân, có dấu riêng, mở tài khoản Kho bạc Nhà nước Ngân hàng ngồi nước Quỹ có trụ sở Thành phố Hà Nội Quỹ hoạt động khơng mục đích lợi nhuận, có chức tài trợ, cho vay để thực nhiệm vụ KH&CN tổ chức, cá nhân đề xuất Phần lớn kinh phí tài trợ nghiên cứu khoa học từ Quỹ dành cho NCCB khoa học tự nhiên kỹ thuật, khoa học xã hội nhân văn Do tiêu chí nhận tài trợ cao so với mặt chung, đó, chưa có nhiều nhà khoa học nhận tài trợ Bên cạnh đó, nguồn tài Nhà nước, doanh nghiệp thường ý đến nghiên cứu ứng dụng chuyển giao cơng nghệ từ nước ngồi vào, dẫn đến nhà NCCB nhận tài trợ Thực tế cho thấy, thiếu NCCB, Việt Nam khó cạnh tranh đổi mới, để cạnh tranh đổi sáng tạo cần sở hữu kết NC&TK có kết NCCB Phụ thuộc vào kết NC&TK cơng nghệ nước ngồi, Việt Nam khơng có cơng nghệ nền, cơng nghệ lõi, cơng nghệ đột phá, khó đổi sáng tạo cạnh tranh 3.2 Đề xuất đổi đầu tư nghiên cứu Việt Nam Đầu tư cho NCCB đầu tư vào tảng quan trọng hoạt động R&D đầu tư cho tương lai Để đầu tư NCCB Việt Nam thời gian tới có hiệu điều kiện nguồn lực nhiều hạn chế, viết đề xuất số hướng cần đổi đầu tư NCCB Ø Đổi chế quản lý nhà nước chế hoạt động KH&CN Thống xuyên suốt quy trình quản lý đầu tư nhà nước hoạt động R&D bao gồm NCCB, NCUD, TKTN, SXTN, phát triển sản phẩm Trong điều kiện nay, để tránh giàn trải quản lý tài chính, nhà nước cần thống giảm tổ chức nắm nguồn kinh phí Gắn quản lý hoạt động R&D với quản lý đầu tư phân bổ đầu tư Chính sách đầu tư nhà nước cần đánh giá mối quan hệ hoạt động R&D, tách quản lý hoạt động R&D hay quản lý riêng lẻ hoạt động R&D để đầu tư không đem lại hiệu tối ưu tương lai, giảm hiệu quả, hiệu lực quản lý Kết NCCB tiền đề cho NCUD, NCUD vận dụng kết NCCB, TKTN vận dụng kết NCUD Sản xuất thử nghiệm ứng dụng kết TKTN để sản xuất thử Như vậy, để phát triển công nghệ thiếu hoạt động sử dụng kết 118 NCCB, NCUD, thông qua việc triển khai thực nghiệm sản xuất thử nghiệm để hoàn thiện cơng nghệ có, tạo cơng nghệ Nhà nước cần tập trung quản lý đầu hoạt động R&D Mạnh dạn trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm quản lý hoạt động R&D chế tự chủ phân bổ, điều chỉnh kinh phí cho tổ chức khoa học để đảm bảo tính xuyên suốt mối quan hệ nghiên cứu nhằm tiết kiệm nguồn lực, thời gian tăng cường mối quan hệ nghiên cứu Nhà nước giao, phân bổ kinh phí, tổ chức khoa học tự chủ phân bố kinh phí thực nhiệm vụ Ø Đổi đầu tư công tác lập kế hoạch đầu tư Đổi chế lập kế hoạch, phân bổ, dự toán ngân sách theo hướng phù hợp với đặc thù hoạt động R&D, gắn quy trình mối quan hệ NCCB với hoạt động R&D vào phục vụ nhu cầu phát triển kinh tế-xã hội quốc gia, ngành, địa phương; bảo đảm đồng bộ, gắn kết định hướng phát triển NCCB dài hạn, trung hạn với kế hoạch đầu tư theo phân kỳ kế hoạch năm Mức kinh phí đầu tư cần phù hợp với đặc thù, điều kiện yêu cầu thực tiễn, đó, cần linh hoạt khn khổ cho phép Ø Đẩy mạnh hợp tác công-tư đầu tư mua kết R&D Ngồi khuyến khích nhà khoa học đăng tải kết nghiên cứu tạp chí khoa học chun ngành nước ngồi nước có uy tín (đạt chuẩn ISI, Scopus) Nhà nước cần đánh giá, thẩm định kết nghiên cứu để tạo cầu nối nhà khoa học với doanh nghiệp nhằm triển khai nghiên cứu ứng dụng dựa kết thu Khuyến khích hợp tác công-tư thành lập quỹ đầu tư mạo hiểm hoạt động NCCB, NCUD, TKTN không giai đoạn đầu tiến hành nghiên cứu mà tất giai đoạn hoạt động R&D./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Nguyễn Việt Hòa, 2015 “Phương pháp luận đánh giá kết thực Chiến lược phát triển khoa học cơng nghệ” Tạp chí Chính sách Quản lý Khoa học Công nghệ Tập 4, Số 4, năm 2015 Nguyễn Thị Phương, Mai Hà, 2017 “Quản lý tài trợ nghiên cứu số quốc gia giới học kinh nghiệm cho Việt Nam” Tạp chí Chính sách Quản lý khoa học Công nghệ Tập 6, Số 4, năm 2017 Nguyễn Văn Tuấn, 2007 “Quản lý dự án nghiên cứu khoa học: Kinh nghiệm từ Úc” ngày 09/10/2007, 119 Phạm Hương 2017 “Công bố quốc tế sinh mệnh khoa học Việt Nam” ngày 27/8/2017, Helen Niblock, 2017 “Hội đồng nghiên cứu Vương Quốc Anh hệ thống nghiên cứu Anh” Tiếng Anh OECD, 2002 The Measurement of Scientific and Technological Activities Frascati Manual 2002: Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development OECD (2002) UNESCO 2017 What is the optimal balance between basic and applied research? Jane Calvert, and Ben R Martin, 2001 Change conceptions of basic research Background Document for the Workshop on Policy Relevance and Measurement of Basic Research Oslo 29-30 October 2001 FranckCourchamp, Jennifer A Dunne, Yvon Le Maho, Robert M May, Christophe Thébaud, Michael E Hochberg, 2015 “Fundamental ecology is fundamental” Volume 30, Issue 1, January 2015, Pages 9-16 10 Johan E Eklund, 2013 Theories of Investment: A Theoretical Review with Empirical Applications 11 Frascati Manual, 2015 Guidelines for Collecting and Reporting Data on Research and Experimental Development ©OECD 2015 12 Massachusetts Institute of Technology New MIT report details benefits of investment in basic research 13 Rachel Stephens, 2016 Understanding the Nature of R&D Investments vs.Capital Investments 14 Research Italy (the portal of Italy research), 15 The State S&T Instiitute (SSTI), 2015 The Changing Nature of U.S Basic Research: Trends in Federal Spending 16 Agnes Virlics, 2013 Investment Decision Making and Risk International Economic Conference of Sibiu 2013 Post Crisis Economy: Challenges and Opportunities, IECS 2013  ... lực, sở hạ tầng,…), đầu tư không thường xuyên tài trợ thực nhiệm vụ thông qua quỹ đầu tư 2.2 Một số xu đổi đầu tư cho nghiên cứu 2.2.1 Đổi tư lợi ích Các nhà đầu tư ln tư đầu tư cho khoa học nói... tư vào tư ng lai, hoạt động NCCB nằm hoạt động NC&TK (là hoạt động quan trọng hoạt động NC&TK), có hai hình thức đầu tư cho NCCB đầu tư thường xuyên vào nguồn lực, hoạt động tổ chức cá nhân đầu. .. quan hệ nghiên cứu Franck Courchamp cho thấy, ranh giới hoạt động R&D ngày gần lại, tư ng tác chuyển hóa cho cách uyển chuyển Xu đổi đầu tư cho nghiên cứu 2.1 Khái niệm đầu tư cho nghiên cứu 2.1.1