Đánh giá thiết kế mẫu là một trong những nội dung để đánh giá chất lượng cuộc điều tra chọn mẫu. Ở nhiều quốc gia, đặc biệt là những quốc gia có ít kinh nghiệm khi tiến hành điều tra hộ gia đình, các sổ ghi chép và những báo cáo điều tra thường cung cấp dữ liệu đặc tả (metadata) rất hạn chế. Điều này làm xuất hiện những sai số trong việc phân tích điều tra, vì vậy, trong các cuốn cẩm nang về điều tra nêu bật tầm quan trọng việc lưu trữ các bản ghi chi tiết về dữ liệu đặc tả, nó giúp việc phân tích được thực hiện đúng và đưa ra các biện pháp để đánh giá thiết kế mẫu. Bài viết này giới thiệu một số yêu cầu về dữ liệu phục vụ đánh giá thiết kế mẫu và được giới thiệu trong cuốn Sổ tay “Thiết kế điều tra chọn mẫu hộ gia đình” của Liên hợp quốc.
Thống kê quốc tế Hội nhập Những yêu cầu liệu… Những yêu cầu liệu phục vụ đánh giá thiết kế mẫu điều tra chọn mẫu hộ gia đình Tóm tắt: Đánh giá thiết kế mẫu nội dung để đánh giá chất lượng điều tra chọn mẫu Ở nhiều quốc gia, đặc biệt quốc gia có kinh nghiệm tiến hành điều tra hộ gia đình, sổ ghi chép báo cáo điều tra thường cung cấp liệu đặc tả (metadata) hạn chế Điều làm xuất sai số việc phân tích điều tra, vậy, cẩm nang điều tra nêu bật tầm quan trọng việc lưu trữ ghi chi tiết liệu đặc tả, giúp việc phân tích thực đưa biện pháp để đánh giá thiết kế mẫu Bài viết giới thiệu số yêu cầu liệu phục vụ đánh giá thiết kế mẫu giới thiệu Sổ tay “Thiết kế điều tra chọn mẫu hộ gia đình” Liên hợp quốc Dữ liệu xây dựng phương án chọn mẫu thực phương án chọn mẫu Bất điều tra chọn mẫu cần có phương án chọn mẫu (thiết kế mẫu) Chuyên gia kỹ thuật chọn mẫu nhiệm vụ cung cấp liệu xây dựng phương án chọn mẫu mà phải lưu trữ liệu triển khai thực điều tra Phương án chọn mẫu thường đòi hỏi phải phù hợp với công việc thực địa giai đoạn khác nhau, lường trước tình phát sinh trình điều tra Điều quan trọng ghi lại bước tất hoạt động xảy trình thực phương án chọn mẫu, để đảm bảo việc thực với thiết kế Trong trình triển khai, phương án chọn mẫu thay đổi, dù thay đổi nhỏ nghiêm trọng việc cung cấp tất sai lệch từ mẫu Thông tin thay đổi trình thực thật cần thiết giai đoạn phân tích sau Trong trường hợp bắt buộc, phương án chọn mẫu phải thay đổi cần lưu ý xây dựng phương án cho điều tra tương lai SỐ 04 – 2017 Dữ liệu đánh mã cho đơn vị chọn mẫu Trong giai đoạn thiết kế mẫu, xác định đơn vị chọn vào mẫu phải gắn với việc đánh mã rõ ràng Khi phải thiết lập mã cho đơn vị lấy mẫu ban đầu, thứ hai, thứ ba cấp cuối (phụ thuộc vào thiết kế mẫu giai đoạn) Thông thường giai đoạn mã gồm bốn chữ số đủ mã có ba chữ số cho giai đoạn lại Các tên miền địa lý phải ghi nhãn cách Ngồi ra, mã hành xác định địa lý, cấu trúc hành khu vực chứa đơn vị chọn mẫu phần quy trình ghi mã Ví dụ: Giả sử, thiết kế mẫu gồm hai giai đoạn, với 1200 đơn vị chọn mẫu ban đầu (PSU) PSU định nghĩa đơn vị địa bàn Tổng điều tra Giai đoạn thứ nhất, chọn 600 mẫu cho tầng nông thôn thành thị Dễ dàng để đánh mã cho PSU từ đến 1200 (việc đánh mã sử dụng để lựa chọn PSU phục vụ việc tính tốn phương sai mẫu) Do đó, PSU khu vực nông thôn lựa 43 Thống kê quốc tế Hội nhập chọn trước chúng đánh mã từ 0001 đến 0600 PSU khu vực thành thị đánh mã từ 0601 đến 1200 Cách mã hóa có hai ưu điểm: (1) Mỗi PSU đánh số xác định nhất; (2) Các nhà phân tích nhận PSU thành thị hay nơng thơn dựa vào mã Giai đoạn thứ hai chọn mẫu, PSU chọn 20 hộ gia đình để vấn Ở giai đoạn này, tất hộ gia đình liệt kê cấp mã số gồm ba chữ số (hoặc bốn chữ số số địa bàn điều tra có 999 hộ), lần mã số đánh theo thứ tự chúng liệt kê Các hộ chọn vào mẫu giữ lại mã số đánh mã theo cách Cuối cùng, mã hành định cần thiết Do đó, hộ gia đình chọn vào mẫu mã hoá 09 003 008 0128 080 Mã hiểu sau: Đó hộ gia đình thứ 80 liệt kê (được chọn để vấn) PSU 0128 thuộc xã 008 quận 003 tỉnh 09 Hơn nữa, nhìn mã số PSU cho biết hộ gia đình thuộc khu vực nơng thôn Nếu điều tra thu thập thông tin thành viên hộ gia đình, người số họ có mã gồm hai chữ số từ 01 đến 99 Tóm lại, việc đánh mã phù hợp điều thật cần thiết, lý rõ là: (1) Để kiểm soát chất lượng Nhiệm vụ phân công cho điều tra viên bảng hỏi ghi nơi điều tra kiểm tra lại theo danh sách để đảm bảo tất hộ gia đình chọn vào mẫu thực đúng; (2) Cách đánh mã có giá trị vơ giá cho cán thực xử lý liệu bảng biểu lập theo khu vực địa lý Dữ liệu xác suất chọn mẫu Một nội dung thông tin thường bị bỏ qua tài liệu mẫu tính tốn xác suất chọn mẫu cho đơn vị mẫu giai đoạn khác 44 Những yêu cầu liệu… Hoặc có thơng tin, thường giới hạn quyền số mẫu chung (đã tính tốn từ xác suất chung) cho mẫu Một chi tiết đặc biệt quan trọng tài liệu hướng dẫn có đề cập đến phải lấy mẫu phát sinh thực địa Nó xảy mẫu chùm lớn có nhiều hộ gia đình chỗ (khi chỗ đơn vị lập danh sách) Việc ghi lại cẩn thận tỷ lệ mẫu cần thiết Xác suất lựa chọn mẫu chùm (đã thay đổi) xác suất chọn hộ gia đình tính tốn cách xác cán chọn mẫu quyền số điều chỉnh cách xác Ghi lại xác suất chọn mẫu giai đoạn hữu ích Ví dụ, xác suất lựa chọn PSU khác sử dụng cách chọn mẫu pps (phương pháp chọn mẫu xác suất tương ứng với quy mô) Điều thiết kế mẫu chung mẫu tự cân đối quyền số Nếu không xác định xác suất lựa chọn PSU khơng thể tính quyền số PSU cần lấy mẫu cho điều tra Dữ liệu tỷ lệ trả lời tỷ lệ bao phủ giai đoạn chọn mẫu khác Là phần trình đánh giá, để kiểm tra việc thực điều tra mẫu cần cung cấp thông tin cho người sử dụng tỷ lệ trả lời tỷ lệ bao phủ Thông tin nhiều chi tiết, hữu ích cho việc đánh giá Hơn nữa, phải cung cấp thông tin tỷ lệ trả lời (hoặc bổ sung, tỷ lệ khơng trả lời, mà tổng hợp lý không trả lời Không trả lời thường gồm lý sau: Khơng có người nhà; đơn vị nhà thiếu (mất mẫu); từ chối trả lời; nghỉ ngơi tạm thời (nghỉ phép, v.v ) SỐ 04 – 2017 Những yêu cầu liệu… Ngoài tỷ lệ trả lời, tỷ lệ bao phủ mẫu nội dung ý chọn mẫu giai đoạn khác Có trường hợp chùm chọn vào mẫu khơng thể vấn gặp phải vấn đề an ninh, xung đột rối loạn dân khó có khả tiếp cận địa hình thời tiết Khi đó, phải lựa chọn chùm thay Cần thiết quy trình thay nghiêm túc cư dân chùm thay hầu hết khác người chùm thay Khi có thay thực hiện, đội ngũ điều tra cần phải ghi lại số lượng vị trí chùm Đặc biệt quan trọng phải cung cấp số thông tin mức độ bao phủ mẫu thay thế, cách đưa ước tính số người tổng thể mục tiêu khu vực mà chùm thay đại diện Các phức tạp giảm, xác định chùm khó tiếp cận trước lựa chọn mẫu Những đối tượng xác định nên loại trừ khỏi phạm vi điều tra trước lấy mẫu báo cáo điều tra nên đề cập rõ ràng khu vực không “đại diện” mẫu Quyền số: Quyền số sở, điều chỉnh không trả lời điều chỉnh khác Tính tốn quyền số điều tra hộ gia đình nói chung bao gồm ba loại: Quyền số sở6 (còn gọi quyền số thiết kế); quyền số điều chỉnh không trả lời; quyền số điều chỉnh sau phân tầng Trong nhiều trường hợp sử dụng quyền số sở (loại thứ nhất), trường hợp khác, quyền số sở điều chỉnh yếu tố bổ sung để phản ánh việc không trả lời bảng hỏi điều tra (quyền số điều chỉnh Thống kê quốc tế Hội nhập không trả lời, loại thứ hai) Chỉ số trường hợp, quyền số phản ánh yếu tố khác, có khơng có điều chỉnh không trả lời, nhằm điều chỉnh phân bố tổng thể dựa kết từ mẫu để khẳng định phù hợp phân bố từ nguồn liệu độc lập Loại cuối thường gọi quyền số sau phân tầng Không phải trường hợp tính quyền số Nó tính hai điều kiện đáp ứng: Mẫu phải mẫu tự gia quyền số liệu dạng tiêu tỷ lệ (phần trăm, tỷ số tỷ lệ so với tổng số ước lượng so với số tuyệt đối) Khi sử dụng quyền số thống kê, cần thiết phải ghi chép tính tốn cách cẩn thận Như đề cập trước đó, quyền số (hoặc xác suất chọn mẫu) giai đoạn lựa chọn phải tính tốn ghi lại Ngồi ra, cần đo quyền số riêng giai đoạn hoạt động liệu, nghĩa là: (1) Quyền số sở, (2) Quyền số thiết kế sau nhân với hệ số điều chỉnh không trả lời (3) cuối nhân hệ số điều chỉnh sau phân tầng Những liệu kinh phí thực Mặc dù điều tra hộ gia đình thường cấp ngân sách đầy đủ, cần giữ hồ sơ chi tiêu thực tế hoạt động khác q trình thực điều tra Thơng tin kinh phí hữu ích cho hoạt động chọn mẫu, đặc biệt hữu ích thiết kế mẫu chủ, để xây dựng phương án chọn mẫu điều tra tương lai Các hoạt động lấy mẫu phải giám sát cẩn thận chi phí bao gồm: Lương cho hoạt động thiết kế mẫu bao gồm phí cho tư vấn từ chuyên gia bên ngoài; Quyền số sở nghịch đảo xác suất chọn mẫu đơn vị chọn mẫu cuối SỐ 04 – 2017 45 Những yêu cầu liệu… Thống kê quốc tế Hội nhập Chi phí thực địa để cập nhật dàn mẫu bao gồm công cho người thực chi phí chuẩn bị tài liệu (bản đồ, danh sách ); Chi phí công nghệ thông tin để chuẩn bị dàn mẫu phục vụ chọn mẫu PSU; Chi phí cho người thực chọn mẫu PSU (nếu không thực máy tính); Chi phí thực địa để tiến hành hoạt động niêm yết đơn vị lấy mẫu giai đoạn gần cuối, bao gồm công cho người thực chuẩn bị tài liệu Chi phí cho người thực chọn mẫu hộ gia đình Như thơng tin kinh phí nhân tố quan trọng việc đánh giá thiết kế mẫu Sai số chọn mẫu Phần lớn mục đề cập hữu ích cho việc đánh giá thiết kế mẫu trình thực điều tra để xử lý kết điều tra Thông tin tỷ lệ phản hồi sử dụng để đánh giá kết điều tra, chi phí lấy mẫu sử dụng để đánh giá hiệu thiết kế mẫu phục vụ cho điều tra tương lai Tuy nhiên, thành phần quan trọng đánh giá mẫu tính tốn sai số chọn mẫu cho tiêu điều tra Một đặc điểm phân biệt mẫu xác suất thân mẫu sử dụng để tính tốn sai số chuẩn Chỉ cần tính toán sai số chuẩn cho tiêu quan trọng, quan tâm điều tra khơng thực tế khơng cần thiết phải tính tốn cho tất tiêu Các sai số chuẩn thông tin để người dùng đánh giá độ tin cậy ước lượng điều tra xây dựng khoảng tin cậy xung quanh ước lượng điểm 46 Các sai số chuẩn dùng để đánh giá thiết kế mẫu Một thống kê đặc biệt hữu ích để đánh giá thiết kế mẫu hiệu thiết kế mẫu (viết tắt deff7, xác giá trị deft, bậc hai deff) Giá trị deft tính tốn đơn giản biết sai số chuẩn Deff tính cách chia sai số chuẩn tính tốn (cho tiêu cụ thể) cho sai số chuẩn có từ mẫu ngẫu nhiên đơn giản có cỡ mẫu, cụ thể pq/n, p tỷ lệ ước lượng; q = - p n kích thước mẫu Tính giá trị nhằm xác nhận bác bỏ hiệu thiết kế giả định mẫu thiết kế, giá trị deff (hoặc deft) thực tế khơng thể có điều tra tiến hành, liệu xử lý sai số chuẩn tính tốn Các nhà thống kê chọn mẫu sử dụng hiệu thiết kế để đánh giá xem cỡ mẫu chùm có hợp lý cho tiêu quan trọng có động tác khắc phục cần Ví dụ, deft lớn nhiều so với tính tốn số tiêu, tương lai mẫu cho điều tra thiết kế để sử dụng kích thước chùm nhỏ Như để đánh giá thiết kế mẫu cho điều tra chọn mẫu khơng có số thơng số tính tốn từ mẫu (sai số mẫu, giá trị deff ) mà quan trọng lưu trữ đầy đủ chi tiết tốt liệu từ xây dựng phương án mẫu, trình thực phương án mẫu đến cơng bố thơng số có từ mẫu điều tra Vân Anh (lược dịch tổng hợp) Nguồn: United Nations New York, 2008, Designing Household Survey Samples, Practical Guidelines, Series F No.98 Design effect SỐ 04 – 2017 ... để đánh giá hiệu thiết kế mẫu phục vụ cho điều tra tương lai Tuy nhiên, thành phần quan trọng đánh giá mẫu tính tốn sai số chọn mẫu cho tiêu điều tra Một đặc điểm phân biệt mẫu xác suất thân mẫu. .. số chọn mẫu Phần lớn mục đề cập hữu ích cho việc đánh giá thiết kế mẫu trình thực điều tra để xử lý kết điều tra Thông tin tỷ lệ phản hồi sử dụng để đánh giá kết điều tra, chi phí lấy mẫu sử dụng... lượng điểm 46 Các sai số chuẩn dùng để đánh giá thiết kế mẫu Một thống kê đặc biệt hữu ích để đánh giá thiết kế mẫu hiệu thiết kế mẫu (viết tắt deff7, xác giá trị deft, bậc hai deff) Giá trị deft