Luận án nghiên cứu các quan điểm lý luận khác nhau, phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật đối với các tội phạm về hàng giả được quy định trong Mục 1 - Chương XVIII BLHS hiện hành và thực tiễn áp dụng các quy định của Bộ luật hình sự; đồng thời qua việc đề xuất giải pháp và kiến nghị hoàn thiện quy định của pháp luật, giải thích pháp luật nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định đó trong thời gian tới, góp phần đấu tranh phòng và chống có hiệu quả loại tội phạm này.
VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM TÀI TUỆ CÁC TỘI PHẠM VỀ HÀNG GIẢ THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM TÀI TUỆ CÁC TỘI PHẠM VỀ HÀNG GIẢ THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS TRƯƠNG QUANG VINH TS LÊ ĐĂNG DOANH HÀ NỘI - 2018 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các thơng tin, số liệu nêu Luận án trung thực Các luận điểm kế thừa trích dẫn rõ ràng Kết nghiên cứu Luận án chưa công bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Phạm Tài Tuệ ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU vi MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Những cơng trình nghiên cứu vấn đề lý luận sản xuất, buôn bán hàng giả .9 1.1.1 Tình hình nghiên cứu ngồi nước 1.1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 12 1.2 Những cơng trình nghiên cứu khác có liên quan 21 1.2.1 Các cơng trình nghiên cứu nước 22 1.2.2 Các cơng trình nghiên cứu nước 22 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 23 1.4 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu luận án 24 Tiểu kết chương 26 CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ HÀNG GIẢ 27 2.1 Khái niệm tội phạm hàng giả 27 2.1.1 Khái niệm hàng giả 27 2.1.2 Khái niệm tội phạm hàng giả 31 2.2 Cơ sở việc quy định tội phạm hàng giả luật hình Việt Nam .34 2.2.1 Cơ sở trị 34 2.2.2 Cơ sở kinh tế xã hội 36 2.2.3 Cơ sở pháp lý 37 2.3 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình số nước giới 39 iii 2.3.1 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Hoa Kỳ 39 2.3.2 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Pháp 42 2.3.3 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Trung Quốc 43 2.3.4 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Anh .45 2.3.5 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Đức .47 Tiểu kết chương 48 CHƯƠNG 3: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ HÀNG GIẢ 49 3.1 Khái quát lịch sử phát triển các quy định pháp luật hình Việt Nam tội phạm hàng giả .49 3.1.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng năm 1945 đến trước Bộ luật hình năm 1985 có hiệu lực pháp luật 49 3.1.2 Giai đoạn từ Bộ luật hình năm 1985 có hiệu lực đến trước Bộ luật hình năm 1999 có hiệu lực pháp luật .52 3.1.3 Giai đoạn từ Bộ luật hình năm 1999 có hiệu lực đến trước Bộ luật hình năm 2015 có hiệu lực pháp luật .56 3.2 Đặc điểm pháp lý tội phạm hàng giả theo BLHS năm 2015 so sánh với BLHS năm 1999 64 3.2.1 Khách thể tội phạm 65 3.2.2 Các dấu hiệu thuộc mặt khách quan tội phạm 69 3.2.3 Dấu hiệu thuộc chủ thể tội phạm 75 3.2.4 Các dấu hiệu mặt chủ quan tội phạm 81 3.2.5 Hình phạt áp dụng với tội phạm hàng giả .83 Tiểu kết chương 86 CHƯƠNG 4: THỰC TIỄN ÁP DỤNG VÀ CÁC BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG ĐÚNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ HÀNG GIẢ 87 4.1 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm hàng giả 87 iv 4.1.1 Tình hình xét xử tội phạm hàng giả 87 4.1.2 Thực tiễn định tội danh tội phạm hàng giả 94 4.1.3 Thực tiễn định hình phạt tội phạm hàng giả .107 4.1.4 Một số vấn đề thực tiễn đặt áp dụng Bộ luật hình năm 2015 122 4.1.5 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc áp dụng quy định tội phạm hàng giả 126 4.2 Các biện pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm hàng giả 129 4.2.1 Yêu cầu, phương hướng cho giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm hàng giả 129 4.2.2 Các biện pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm hàng giả .132 Tiểu kết chương 142 KẾT LUẬN 145 TÀI LIỆU THAM KHẢO 147 v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình CTTP: Cấu thành tội phạm CSHS: Chính sách hình HĐXX: Hội đồng xét xử PLHS: Pháp luật hình PTCĐ: Phạm tội chưa đạt TAND: Tòa án nhân dân TANDTC: Tòa án nhân dân tối cao QĐHP: Quyết định hình phạt QHXH: Quan hệ xã hội QPPL: Quy phạm pháp luật TNHS: Trách nhiệm hình XHCN: Xã hội chủ nghĩa VKSND: Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC: Viện kiểm sát nhân dân tối cao vi DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU Bảng 4.1: Số vụ án số bị cáo bị xét xử sơ thẩm tội phạm hàng giả nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 156, Điều 157, Điều 158 BLHS năm 1999) 88 Bảng 4.2: Số vụ án số bị cáo bị xét xử sơ thẩm tội sản xuất, buôn bán hàng giả nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 156 Bộ luật hình năm 1999) 91 Bảng 4.3: Số vụ án số bị cáo bị xét xử sơ thẩm tội sản xuất, buôn bán hàng giả lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh nước từ năm 2007 2017 (Điều 157 Bộ luật hình năm 1999) 92 Bảng 4.4: Số vụ án số bị cáo bị xét xử sơ thẩm tội sản xuất, buôn bán hàng giả thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống trồng, vật nuôi nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 158 Bộ luật hình năm 1999) 93 Bảng 4.5: Cơ cấu hình phạt áp dụng bị cáo nhóm tội phạm hàng giả nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 156, Điều 157, Điều 158 BLHS năm 1999) 108 Bảng 4.6: Cơ cấu hình phạt áp dụng bị cáo bị xét xử tội sản xuất, buôn bán hàng giả nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 156 BLHS năm 1999) 109 Bảng 4.7: Cơ cấu hình phạt áp dụng bị cáo bị xét xử sản xuất, buôn bán hàng giả lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 157 BLHS năm 1999) 110 Bảng 4.8: Cơ cấu hình phạt áp dụng bị cáo bị xét xử tội sản xuất, buôn bán hàng giả thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống trồng, vật nuôi nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 158 BLHS năm 1999) 111 Bảng 4.9: Cơ cấu hình phạt bổ sung áp dụng bị cáo nhóm tội phạm hàng giả nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 156, Điều 157, Điều 158 BLHS năm 1999) 112 Biểu đồ 4.1: Số vụ án số bị cáo phạm tội phạm nói chung nước từ năm 2007 - 2017 89 Biểu đồ 4.2: Số vụ án số bị cáo bị xét xử sơ thẩm tội phạm hàng giả nước từ năm 2007 - 2017 (Điều 156, Điều 157, Điều 158 BLHS năm 1999) 89 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Từ Đại hội Đảng toàn quốc lần VI nay, Đảng Nhà nước ta kiên định theo chủ trương chuyển đổi cơ chế quản lý kinh tế từ quan liêu bao cấp sang cơ chế thị trường Bằng quy định pháp luật, Nhà nước ta thừa nhận bảo vệ tồn nhiều thành phần kinh tế Bên cạnh đó, thừa hưởng giá trị việc Việt Nam thức trở thành thành viên Tổ chức thương mại giới (WTO), kinh tế thị trường theo định hướng XHCN nước ta thực có bước phát triển mạnh mẽ Một đặc điểm kinh tế thị trường đa dạng hóa thành phần kinh tế, xuất nhập hàng hóa được mở rộng tự hơn Chính lẽ đó, thị trường hàng hố Việt Nam diễn vơ sơi động với nguồn sản phẩm không nước mà nhập từ nước ngồi, đem lại đa dạng lựa chọn cho người tiêu dùng Bên cạnh thay đổi tích cực từ hành động “mở cửa” giúp thay màu áo phần đến toàn diện lĩnh vực: kinh tế, văn hố, trị,… khơng thể khơng thẳng thắn nhìn nhận bất cập, hệ luỵ ạt nhiều nguồn du nhập vào Việt Nam, chưa có chuẩn bị vững pháp lý Một bất cập nằm phức tạp tình hình tội phạm, khơng dừng lại gia tăng số lượng tội phạm mà nằm mức độ tinh vi, tính chất nguy hiểm hành vi phạm tội, đặc biệt tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, có tội sản xuất, buôn bán hàng giả Hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả tội phạm kinh tế gây nên tác hại to lớn nhiều mặt kinh tế, xã hội đất nước Trước hết, gây nên thiệt hại kinh tế cho Nhà nước, cho đơn vị sản xuất, kinh doanh cho người tiêu dùng Tội phạm tác động xấu đến mơi trường cạnh tranh phát triển lành mạnh kinh tế, làm giảm sút lòng tin người tiêu dùng cơ sở sản xuất kinh doanh Và điều làm cho nhà đầu tư nước thiếu an tâm đầu tư, phát triển sản xuất, kinh doanh Hiện nay, hàng giả Việt Nam xuất hiện hầu như lĩnh vực bao gồm nhiều chủng loại hàng hóa, từ mặt hàng cao cấp, đắt tiền như vàng bạc, đá quý; hàng xa xỉ phẩm như nước hoa, mỹ phẩm, rượu ngoại hay mặt hàng chuyên dùng như thuốc tân dược, thuốc trừ sâu, phân bón, chăn ni Hàng giả có mặt từ mặt hàng ngoại nhập như điện tử, mặt hàng công nghiệp, mặt hàng sản xuất nước như giày dép, vật liệu xây dựng Theo đánh giá Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế (OECD) tổng giá trị hàng giả mua bán hàng năm giới khoảng 500 tỷ Euro - gấp đôi ngân sách nước Đức Hiện hàng giả chiếm lĩnh 1/10 thương mại giới, loại hàng làm giả nhiều phải kể đến như: đĩa CD có chép trái phép; mặt hàng quần áo, phụ kiện may mặc, mỹ phẩm nước hoa chiếm khoảng 1/3 tổng số hàng giả giới; phần mềm máy tính 35%; video, DVD CD 25%; đồng hồ Thụy Sỹ giả mạo bán nhiều hàng thật: 40 triệu giả so với 26 triệu đồng hồ thật [140] Và tình hình kinh tế nay, nước ta sức thực hoạt động, sứ mệnh thành viên WTO tội phạm sản xuất, bn bán hàng giả làm ảnh hưởng xấu đến mơi trường đầu tư nước ngồi vào nước ta, làm giảm uy tín tiêu dùng hàng hố thật lòng người tiêu dùng, gây thiệt hại cho doanh nghiệp sản xuất hàng thật, mà làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến tính mạng, sức khoẻ người Theo số liệu thống kê từ năm 2012 đến năm 2015 Việt Nam, hành vi sản xuất buôn bán hàng giả lương thực, thực phẩm thường chiếm tỷ trọng lớn số vụ án hàng giả, cụ thể, năm 2012 chiếm 41/60 vụ - khoảng 68,3% BLHS 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 chia tách Điều 157 thành hai tội danh cụ thể theo Điều 193 194, là: Tội sản xuất, bn bán hàng giả lương thực, thực phẩm, phụ gia gia thực phẩm (Điều 193) Tội sản xuất, buôn bán hàng giả thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh (Điều 194) Bên cạnh đó, điểm BLHS 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 tội phạm hàng giả (Điều 192 - ... hình Pháp 42 2.3.3 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Trung Quốc 43 2.3.4 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Anh .45 2.3.5 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình. .. Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình số nước giới 39 iii 2.3.1 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình Hoa Kỳ 39 2.3.2 Các tội phạm hàng giả theo quy định luật hình. .. HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM TÀI TUỆ CÁC TỘI PHẠM VỀ HÀNG GIẢ THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC