C19B r pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

1 TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN ÔN TẬP VÀ KIỂM TRA MÔN: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHẦN CÁC NỘI DUNG TRỌNG TÂM CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Chứng khoán: khái niệm, đặc điểm, chất, phân loại, khác biệt loại chứng khốn • Khái niệm giao dịch chứng khoán, thị trường chứng khoán, thị trường giao dịch chứng khốn • Các loại hình thị trường chứng khoán Phân biệt thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường chứng khoán thứ cấp CHƯƠNG 2: ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Tổ chức phát hành chứng khốn • Cơng ty chứng khốn, điều kiện thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn • Quỹ đầu tư chứng khốn, loại hình quỹ đầu tư chứng khốn, khác biệt loại hình quỹ → cơng ty quản lý quỹ • Cơng ty đầu tư chứng khốn: khái niệm, phân loại, phân biệt công ty đầu tư chứng khoán với quỹ đầu tư chứng khoán, cơng ty cổ phần • Ủy ban Chứng khốn Nhà nước: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền • Sở Giao dịch Chứng khốn: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền CHƯƠNG 3: PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN Pháp luật chào bán chứng khốn: khái niệm, hình thức, phân biệt, trình tự thực CHƯƠNG 4: PHÁP LUẬT VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN • Niêm yết chứng khoán: điều kiện niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn • Các phương thức giao dịch • Các loại lệnh giao dịch chứng khoán, đặc điểm, khác biệt loại lệnh CHƯƠNG 5: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC – XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN • Cơ quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn • Các hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán → thẩm quyền xử phạt hành PHẦN CÁCH THỨC ƠN TẬP CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Chứng khốn: đặc điểm, chất, phân loại, khác biệt loại chứng khoán - Học viên nêu khái niệm, đặc điểm loại chứng khoán - Phân biệt loại chứng khoán • Khái niệm giao dịch chứng khoán, thị trường chứng khoán, thị trường giao dịch chứng khoán - Học viên trình bày, xác định khái niệm nêu - Học viên xem thêm Tài liệu Nội • Các loại hình thị trường chứng khốn Phân biệt thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường chứng khoán thứ cấp - Học viên phân loại, xác định đặc điểm loại thị trường - Học viên xem thêm Tài liệu Nội CHƯƠNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Tổ chức phát hành chứng khoán - Học viên xác định loại trái phiếu Chính phủ giao dịch thị trường chứng khốn, loại khơng giao dịch thị trường chứng khốn - Học viên xem thêm Tài liệu Nội • Cơng ty chứng khốn, điều kiện thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán - Học viên xác định điều kiện thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán - Học viên nhận diện hạn chế ban lãnh đạo/thành viên ban lãnh đạo, nhân viên cơng ty chứng khốn - Học viên xem thêm Tài liệu Nội • Quỹ đầu tư chứng khốn, loại hình quỹ đầu tư chứng khốn, khác biệt loại hình quỹ → cơng ty quản lý quỹ - Học viên trình bày khái niệm, phân loại, đặc điểm loại hình quỹ đầu tư; - Học viên phân biệt loại chứng quỹ - Học viên xem thêm Tài liệu Nội • Ủy ban Chứng khốn Nhà nước: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền - Học viên xác định vị trí, chức quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán - Học viên xác định thẩm quyền quan xử phạt vi phạm hành • Sở Giao dịch Chứng khốn: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền - Học viên xác định vị trí, chức - Học viên trình bày hoạt động, quyền hạn nhiệm vụ quan CHƯƠNG PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN Pháp luật chào bán chứng khốn: khái niệm, hình thức, phân biệt, trình tự thực - Học viên nêu khái niệm, đặc trưng phương thức chào bán - Học viên trình bày điểm khác phương thức chào bán - Học viên xem thêm Tài liệu Nội CHƯƠNG PHÁP LUẬT VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN • Niêm yết chứng khốn - Học viên trình bày điều kiện, trình tự thủ tục thực niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán - Học viên xem thêm Tài liệu Nội • Các phương thức giao dịch - Học viên nêu khái niệm giao dịch chứng khoán - Học viên xác định phương thức giao dịch chứng khoán Việt Nam • Các loại lệnh giao dịch chứng khốn - Học viên nêu khái niệm, đặc điểm, khác biệt loại lệnh - Học viên xem thêm Tài liệu Nội CHƯƠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC – XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Cơ quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn • Các hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn → thẩm quyền xử phạt hành PHẦN HƯỚNG DẪN LÀM BÀI KIỂM TRA Hình thức kiểm tra kết cấu đề Thời gian làm bài: 90 phút Tài liệu tham khảo: Học viên sử dụng tài liệu giấy (Giáo trình văn pháp luật) Đề kiểm tra bao gồm ba phần: (1) Nhận định Đúng hay Sai; (2) Câu hỏi Lý thuyết; (3) Bài tập Tình (1) Phần Nhận định Đúng hay Sai có 04 câu, câu 01 điểm (04 điểm) (2) Phần Câu hỏi Lý thuyết có 01 câu (03 điểm), tập trung vào vấn đề sau: - Các loại chứng khoán nêu điểm khác biệt chúng - Các hình thức chào bán chứng khốn – khác biệt hình thức - Các hình thức thị trường chứng khốn điểm khác biệt hình thức - Các loại hình quỹ đầu tư điểm khác biệt loại hình - Điều kiện niêm yết chứng khốn (3) Phần Bài tập Tình (03 điểm), bao gồm liệu tình tiết cụ thể, có 03 câu hỏi nhỏ, câu hỏi nhỏ 01 điểm, tập trung vào vấn đề sau: - Hoạt động loại hình quỹ đầu tư - Hạn chế người hành nghề chứng khoán - Điều kiện thực hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn - Các loại lệnh giao dịch chứng khoán → khác biệt loại lệnh - Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Hướng dẫn cách làm phần Nhận định Đúng hay Sai • Khẳng định câu hỏi Đúng – Sai trước, nêu pháp lý, trích dẫn pháp lý/lập luận ngắn gọn → kết luận • Chọn câu dễ làm trước Hướng dẫn làm phần câu hỏi lý thuyết • Trước hết phải tìm yêu cầu bài, gạch đọc thật kỹ để làm vừa đủ theo yêu cầu Làm thừa so với yêu cầu không tính điểm, thời gian vơ ích • Chép người khác khơng tính điểm • Nêu khái niệm, pháp lý, trích dẫn pháp lý → lập luận theo yêu cầu câu hỏi Hướng dẫn làm phần Bài tập tình • Trước hết phải tìm u cầu bài, gạch đọc thật kỹ để làm vừa đủ theo yêu cầu Làm thừa so với u cầu khơng tính điểm, thời gian vơ ích • Căn pháp lý, trích dẫn pháp lý → lập luận theo yêu cầu câu hỏi 10 PHẦN ĐỀ THI MẪU VÀ ĐÁP ÁN Phần 1: Nhận định Đúng – Sai Giải thích ngắn gọn HỎI: Quyền mua cổ phần chứng quyền giống ĐÁP ÁN: Sai (0,25 điểm) vào Khoản Điều Luật CK 2010 “Quyền mua cổ phần loại chứng khốn công ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hữu quyền mua cổ phần theo điều kiện xác định” (0,25 điểm) Còn vào Khoản Điều Luật CK 2006 chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định (0,25 điểm) Vậy hai khái niệm khác (0,25 điểm) Phần 2: Câu hỏi lý thuyết HỎI: So sánh phương thức khớp lệnh định kỳ khớp lệnh liên tục? 11 TRẢ LỜI: Phương thức khớp lệnh định kỳ Phương thức khớp lệnh liên tục Khái niệm (0,5) (0,5) Các lệnh so khớp kết thúc thời gian kỳ giao dịch Các lệnh so khớp có lệnh đối ứng mà không chờ kết thúc thời gian kỳ giao dịch (0,5) Sẽ có mức giá Có nhiều mức giá được áp dụng cho tất khớp kỳ giao dịch lệnh khả mua, khả bán nhằm đảm bảo khối lượng giao dịch lớn (0,5) Các lệnh khả mua, khả bán chung mức giá khớp nên khơng có phân hóa cao Có phân hóa giá phụ thuộc vào tính nhạy cảm, khả phán đốn tốt nhà đầu tư (0,5) Áp dụng cho phiên mở đóng cửa Áp dụng cho phiên giao dịch (0,5) Áp dụng cho thị trường thành lập Áp dụng TTCK phát triển thời gian định Phần 3: Bài tập tình BÀI TẬP: Cơng ty cổ phần Hồn Hảo có vốn điều lệ 300 tỷ VNĐ có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng 12 khoán Tp.HCM Ngày 22/11/2013, Tổng Giám Đốc cơng ty Hồn Hảo bị đột tử trình làm việc nên ngày 25/12/2013, Hội đồng Quản trị họp định bổ nhiệm ông Thành làm Tổng Giám đốc công ty, định thơng báo cơng khai cho tồn thể cán bộ, nhân viên công ty Ngày 20/03/2014, Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN) định xử phạt Hồn Hảo cho Hồn Hảo có hành vi vi phạm nghĩa vụ cơng bố thông tin thay đổi Tổng Giám đốc Hỏi: a Hồn Hảo có phải cơng ty đại chúng khơng? Tại sao? b Những nội dung mà công ty cần phải cơng bố thơng tin theo qui định pháp luật? c Việc xử phạt UBCKNN Hoàn Hảo hai sai? Tại sao? ĐÁP ÁN: a Hồn Hảo cơng ty đại chúng (0,25) Vì vào điểm b khoản điều 25 Luật chứng khốn 2006 (0,25) “Cơng ty đại chúng công ty cổ phần thuộc ba loại hình sau đây: Cơng ty có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn” (0,25) Theo đó, Hồn Hảo có cổ phiếu niêm yết SGDCK Tp.HCM → kết luận(0,25) b Hồn Hảo cần cơng bố thơng tin theo qui định Khoản 19 điều Luật chứng khốn 2010 (0,25) Nêu thơng tin cần cơng bố (0,75) c Đúng (0,25) Vì Hồn Hảo phải cơng bố phương tiện công bố thông tin theo qui định khoản điều 100 Luật CK 2006 (0,25) “Việc công bố thông tin thực qua phương tiện thông tin đại chúng, ấn phẩm tổ 13 chức, công ty phương tiện thông tin Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn » (0,25) Nên việc cơng bố cho nhân viên chưa qui định Vì UBCKNN quyền phạt (0,25) 14 MỤC LỤC - PHẦN CÁC NỘI DUNG TRỌNG TÂM PHẦN CÁCH THỨC ÔN TẬP PHẦN HƯỚNG DẪN LÀM BÀI KIỂM TRA PHẦN 11 ĐỀ THI MẪU VÀ ĐÁP ÁN 11 15 TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN ÔN TẬP VÀ KIỂM TRA MÔN: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN LƯU HÀNH NỘI BỘ In Công ty TNHH Một Thành Viên In Kinh Tế, 279 Nguyễn Tri Phương, Phường 5, Quận 10, TP Hồ Chí Minh 16 17 ... QUAN VỀ CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Chứng khoán: khái niệm, đặc điểm, chất, phân loại, khác biệt loại chứng khốn • Khái niệm giao dịch chứng khoán, thị trường chứng khoán, thị trường. .. dịch chứng khốn • Các loại hình thị trường chứng khoán Phân biệt thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường chứng khoán thứ cấp CHƯƠNG 2: ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG... TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN • Cơ quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn • Các hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán → thẩm