E14 1 r thị trường chứng khoán

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG LƯU HÀNH NỘI BỘ MỤC ĐÍCH Tài liệu nhằm hỗ trợ cho học viên hình thức giáo dục từ xa nắm vững nội dung ôn tập làm kiểm tra hết môn hiệu Tài liệu cần sử dụng với tài liệu học tập môn học giảng giảng viên ôn tập tập trung theo chương trình đào tạo NỘI DUNG HƯỚNG DẪN Nội dung tài liệu bao gồm nội dung sau:  Phần 1: Các nội dung trọng tâm môn học Bao gồm nội dung trọng tâm môn học xác định dựa mục tiêu học tập, nghĩa kiến thức kỹ cốt lõi mà người học cần có hồn thành mơn học  Phần 2: Cách thức ôn tập Mô tả cách thức để hệ thống hóa kiến thức luyện tập kỹ để đạt nội dung trọng tâm  Phần 3: Hướng dẫn làm kiểm tra Mô tả hình thức kiểm tra đề thi, hướng dẫn cách làm trình bày làm lưu ý sai sót thường gặp, nỗ lực đánh giá cao làm  Phần 4: Đề thi mẫu đáp án Cung cấp đề thi mẫu đáp án, có tính chất minh hoạ nhằm giúp học viên hình dung yêu cầu kiểm tra cách thức làm thi TRƯỞNG KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG Nguyễn Văn Thuận Phần CÁC NỘI DUNG TRỌNG TÂM Chương 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN o Giới thiệu Thị trường tài o Những vấn đề chung Thị trường chứng khốn Chương 2: CƠNG TY CỔ PHẦN o Khái niệm Công ty Cổ phần o Cơ cấu tổ chức quản lý Công ty Cổ phần o Nguồn tài trợ Công ty Cổ phần o Phân phối lợi nhuận, tách gộp cổ phần Chương 3: CHỨNG KHOÁN o Giới thiệu chứng khoán o Chứng khoán nợ - Trái phiếu o Chứng khoán vốn – Cổ phiếu o Chứng quỹ o Các chứng khoán phái sinh Chương 4: PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN o Phương thức phát hành o Bảo lãnh phát hành o Phát hành chứng khốn lần đầu cơng chúng (IPO) o Phát hành trái phiếu phủ o Phát hành trái phiếu cổ phiếu công ty Chương 5: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN o Tổng quan Sở giao dịch chứng khoán o Tổ chức hoạt động Sở giao dịch chứng khốn Chương 6: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN PHI TẬP TRUNG (OTC) o Những vấn đề chung Thị trường Chứng khoán phi tập trung o Giao dịch Thị trường Chứng khốn phi tập trung Chương 7: CƠNG TY CHỨNG KHỐN o Tổng quan Cơng ty Chứng khốn o Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn o Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán o Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành o Nghiệp vụ tư vấn đầu tư o Các nghiệp vụ hỗ trợ Chương 8: QUỸ ĐẦU TƯ & CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ o Tổng quan quỹ đầu tư o Hoạt động quỹ đầu tư o Công ty quản lý quỹ Chương 9: HỆ THỐNG ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, THANH TOÁN BÙ TRỪ o Khái quát hệ thống đăng ký, lưu ký, tốn bù trừ chứng khốn o Quy trình đăng ký, lưu ký, toán bù trừ chứng khoán Chương 10: HỆ THỐNG THƠNG TIN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN o Khái quát hệ thống thông tin Thị trường Chứng khoán o Hệ thống tra, giám sát Thị trường Chứng khốn Phần CÁCH THỨC ƠN TẬP Chương 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN o Bản chất thị trường tài o Cấu trúc thị trường tài o Cơng cụ thị trường tài o Các trung gian tài o Khái quát thị trường chứng khoán o Cơ cấu thị trường chứng khoán o Chức thị trường chứng khốn Chương 2: CƠNG TY CỔ PHẦN o Đặc điểm cơng ty cổ phần o Các loại hình cơng ty cổ phần o Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc o Tài trợ cổ phần thường, Tài trợ cổ phần ưu đãi, Tài trợ trái phiếu o Chính sách cổ tức công ty cổ phần o Các trường hợp tách/ gộp cổ phần, Phương thức tách/ gộp cổ phần, mục đích việc tách/ gộp cổ phần Chương 3: CHỨNG KHỐN o Phân loại chứng khốn, Các đặc tính chứng khốn o Khái niệm đặc trưng trái phiếu, Các loại trái phiếu, Lợi tức rủi ro trái phiếu, Các nhân tố ảnh hưởng giá trái phiếu o Cổ phiếu thường, Cổ phiếu ưu đãi, o Khái niệm đặc điểm chứng quỹ o Chủ thể tham gia vào thị trường chứng khoán phái sinh, Các loại chứng khoán phái sinh Chương 4: PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN o Cơ chế bảo lãnh phát hành, Các hình thức bảo lãnh phát hành, Quy trình bảo lãnh phát hành o Điều kiện phát hành trái phiếu lần đầu công chúng, Thủ tục phát hành, Phát hành cổ phiếu lần đầu doanh nghiệp cổ phần hóa o Trình tự, thủ tục phát hành trái phiếu Chính phủ Chương 5: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN o Hình thức sở hữu, Chức sở giao dịch chứng khoán, Thành viên sở giao dịch chứng khốn o Các hình thức niêm yết, Tiêu chuẩn niêm yết, Thủ tục niêm yết, Quản lý niêm yết o Mơ hình thị trường, Một số quy định chung giao dịch chứng khoán Chương 6: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHI TẬP TRUNG (OTC) o Sự hình thành phát triển thị trường chứng khoán phi tập trung o Tổ chức, hoạt động quản lý thị trường chứng khoán phi tập trung o Giao dịch thị trường chứng khoán phi tập trung Chương 7: CƠNG TY CHỨNG KHỐN o Vai trò cơng ty chứng khốn, Cơ cấu tổ chức, Hình thức sở hữu o Chức hoạt động môi giới, Trách nhiệm khách hàng o Chức hoạt động tự doanh, Những yêu cầu hoạt động tự doanh, Quy trình nghiệp vụ hoạt động tự doanh o Chức hoạt động bảo lãnh phát hành, Điều kiện để hoạt động bảo lãnh phát hành, Những yêu cầu hoạt động bảo lãnh phát hành o Phân loại hoạt động tư vấn, Điều kiện để hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, Những yêu cầu hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán o Nghiệp vụ tín dụng, Nghiệp vụ quản lý thu nhập chứng khốn Chương 8: QUỸ ĐẦU TƯ & CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ o Lợi ích việc đầu tư qua quỹ, Phân loại quỹ đầu tư, Vai trò quỹ đầu tư thị trường chứng khoán o Hoạt động huy động vốn quỹ, Mục tiêu đầu tư, Tiêu chí đánh giá hoạt động quỹ đầu tư, Công bố thông tin o Nghiệp vụ kinh doanh công ty quản lý quỹ Chương 9: HỆ THỐNG ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, THANH TOÁN BÙ TRỪ o Vai trò hệ thống đăng ký, lưu ký, tốn bù trừ chứng khốn o Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký trung tâm giao dịch o Quy trình lưu ký, rút, chuyển khoản, cầm cố, giải tỏa cầm cố chứng khoán Chương 10: HỆ THỐNG THƠNG TIN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN o Thơng tin tổ chức niêm yết, Thông tin thị trường, Thông tin quản lý o Chỉ số giá chứng khoán- Phương pháp tính số giá o Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát TTCK Phần HƯỚNG DẪN LÀM BÀI KIỂM TRA a Hình thức kiểm tra kết cấu đề: - Phần trắc nghiệm: 20 câu (40% - 50% tổng điểm) - Phần tự luận: câu (50% - 60% tổng điểm) b Hướng dẫn cách làm kiểm tra Phần trắc nghiệm: - Đọc kỹ câu hỏi, lựa câu dễ làm trước - Mỗi câu hỏi có phương án trả lời có đáp án nhất, bạn chọn phương án mà - Đáp án phải trả lời phiếu trả lời theo yêu cầu đề thi Phần tự luận: Phần lớn đề thi tự luận dạng phân tích tình cách trả câu hỏi, bạn nên đọc thật kỹ tình huống, lưu ý thơng tin cho tình sử dụng thơng tin để trả lời câu hỏi yêu cầu 10 Phần ĐỀ THI VÀ ĐÁP ÁN MẪU ĐỀ THI MẪU MƠN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN Thời gian làm bài: 75 phút SV hoàn thành phần trắc nghiệm Phiếu trả lời trắc nghiệm PHẦN TRẮC NGHIỆM Việc đăng ký lưu ký chứng khoán TTGDCK thực bởi: A Thành viên lưu ký B Người sở hữu chứng khoán C Tổ chức phát hành D Tổ chức bảo lãnh phát hành Chức tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là: A Bao tiêu phần tồn số chứng khốn phát hành B Tư vấn C Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành D Định giá chứng khoán phát hành Cổ phiếu quỹ: A Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường B Được chia cổ tức C Người sở hữu có quyền biểu D Là phần cổ phiếu chưa phép phát hành 11 Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: A Thị trường tiền tệ B Thị trường sơ cấp C Thị trường thứ cấp D Thị trường thức Thị trường tài bao gồm: A Thị trường tiền tệ thị trường vốn B Thị trường hối đoái thị trường vốn C Thị trường chứng khoán thị trường tiền tệ D Thị trường thuê mua thị trường bảo hiểm Căn vào luân chuyển vốn, thị trường chứng khoán chia làm: A Thị trường nợ thị trường trái phiếu B Thị trường tập trung thị trường OTC C Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp D Thị trường ngoại hối thị trường nội tệ Những nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán là: I Nguyên tắc trung gian II Nguyên tắc đấu giá III Nguyên tắc công khai thông tin IV Nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp A I &III B II &III C I, II &III D Tất 12 Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu phận của: I Thị trường thuê mua II Thị trường tiền tệ III.Thị trường chứng khoán IV Thị trường nợ A Chỉ I & II B Chỉ III C I, II & III D Tất Thị trường thứ cấp A Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu B Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lượng C Là nơi mua bán chứng khoán phát hành D Là thị trường chứng khoán phát triển 10 Hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh phát hành cam kết mua toàn chứng khốn tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay không gọi là: A Bảo lãnh tất không B Bảo lãnh với cố gắng tối đa C Bảo lãnh với cam kết chắn D Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu 11 Đối với công chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: A Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh B Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban Giám đốc C Đơn xin phép phát hành D Bản cáo bạch 13 12 Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: A Thời gian, giá, số lượng B Giá, thời gian, số lượng C Số lượng, thời gian, giá D Thời gian, số lượng, giá 13 Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh sàn TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: A 100đ B 200đ C 300đ D 500đ 14 Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: A 100.000 đồng bội số 100.000đồng B 100.000 đồng C 10.000 đồng D 200.000 đồng 15 Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: A Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu B Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu C Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu D Khơng có sở để so sánh 16 Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: A Tăng lên B Giảm C Không thay đổi D Không câu 14 17 Thị trường chứng khốn phận của: A Thị trường tín dụng B Thị trường liên ngân hang C Thị trường vốn D Thị trường mở 18 Quỹ đầu tư chứng khốn dạng mở quỹ: A Có chứng niêm yết TTCK B Liên tục phát hành chứng quỹ C Không mua lại chứng quỹ D Chỉ phát hành chứng quỹ lần 19 Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: A Để dễ dàng quản lý B Để bảo vệ công chúng đầu tư C Để thu phí phát hành D Để dễ dàng huy động vốn 20 Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu hoàn trả: A Trước khoản vay chấp khoản phải trả B Trước thuế C Sau khoản vay chấp khoản phải trả D Trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi cổ phiếu phổ thông 15 PHẦN TỰ LUẬN Câu nhận định sau hay sai: “Khi chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi sang thành cổ phiếu thường làm thay đổi cấu nguồn vốn công ty cổ phần phát hành trái phiếu đó”? Ngày 18/3, tơi mua 1.000 đơn vị cổ phiếu Ngày 19/3 ngày giao dịch khơng hưởng quyền.Cơng ty chứng khốn thơng báo không nhận lưu ký ngày 21-24/3.Đến ngày 21/3 cổ phiếu đến tài khoản.Vậy tơi có nhận cổ tức 1.000 cổ phiếu mua không? - HẾT - 16 ĐÁP ÁN ĐỀ THI MẪU PHẦN TRẮC NGHIỆM 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 A C A B A C C B A C D B D A C B C B A D PHẦN TỰ LUẬN Đúng Trái phiếu nghĩa vụ nợ, Cổ phiếu phần vốn góp Trước hết bạn cần hiểu ngày giao dịch không hưởng quyền ngày chốt danh sách (ngày đăng ký cuối cùng) Ngày giao dịch không hưởng quyền ngày giao dịch mà người mua không hưởng quyền có liên quan (quyền nhận cổ tức, quyền mua cổ phiếu phát hành thêm, quyền tham dự đại hội cổ đông…) Ngày chốt danh sách khách hàng sở hữu chứng khốn “ngày đăng ký cuối cùng” ngày tổ chức phát hành lập danh sách người sở hữu chứng khốn với mục đích để thực quyền cho cổ đông Tại ngày chốt danh sách, nhà đầu tư có tên danh sách người sở hữu chứng khoán nhận quyền quyền nhận cổ tức, quyền mua cổ phiếu phát hành thêm Như nhà đầu tư mua chứng khốn vào trước ngày giao dịch khơng hưởng quyền có tên danh sách hưởng quyền.Nếu mua vào ngày giao dịch không hưởng quyền sau ngày giao dịch khơng hưởng quyền nhà đầu tư khơng có tên danh sách người sở hữu chứng khoán hưởng quyền 17 Bạn mua chứng khoán vào ngày 18/3 ngày chứng khoán ngày 21/3.Ngày giao dịch không hưởng quyền ngày 19/3 ngày đăng ký cuối ngày 21/3.Như bạn quyền nhận cổ tức 1.000 cổ phiếu mà bạn mua hôm 18/3 18 MỤC LỤC Phần CÁC NỘI DUNG TRỌNG TÂM Phần CÁCH THỨC ÔN TẬP Phần HƯỚNG DẪN LÀM BÀI KIỂM TRA 10 Phần ĐỀ THI VÀ ĐÁP ÁN MẪU 11 19 LƯU HÀNH NỘI BỘ In Công ty TNHH MTV In Kinh Tế - Tháng 7/2018 279 Nguyễn Tri Phương, P.5, Quận 10 TP Hồ Chí Minh 20 ... phần Chương 3: CHỨNG KHOÁN o Giới thiệu chứng khoán o Chứng khoán nợ - Trái phiếu o Chứng khoán vốn – Cổ phiếu o Chứng quỹ o Các chứng khoán phái sinh Chương 4: PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN o Phương... B Thị trường hối đoái thị trường vốn C Thị trường chứng khoán thị trường tiền tệ D Thị trường thuê mua thị trường bảo hiểm Căn vào luân chuyển vốn, thị trường chứng khoán chia làm: A Thị trường. .. 11 Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: A Thị trường tiền tệ B Thị trường sơ cấp C Thị trường thứ cấp D Thị trường thức Thị trường tài bao gồm: A Thị trường tiền tệ thị trường