Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của việt nam sang các nước ASEAN

Tuy nhiên, xuất khẩu của một quốc gia hiện nay không chỉ đơn giản chịu tácđộng của những yếu tố bên trong nền kinh tế, có những ngoại ứng cũng tác động mạnhtới quá trình này trong đó phả

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

TRẦN LAN HƯƠNG

NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM SANG CÁC NƯỚC ASEAN

LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH KINH TẾ HỌC

HÀ NỘI - 2019

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN

TRẦN LAN HƯƠNG

NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM SANG CÁC NƯỚC ASEAN

Chuyên ngành: KINH TẾ HỌC (LỊCH SỬ KINH TẾ)

Mã số: 9310101

LUẬN ÁN TIẾN SĨ

Người hướng dẫn khoa học: 1 PGS.TS LÊ QUỐ C

HỘI 2 TS LÊ TỐ HOA

HÀ NỘI - 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật Tôi camkết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi phạm yêucầu về sự trung thực trong học thuật

Hà Nội, ngàytháng năm 2019

LỜI CẢM ƠN

Luận án này được thực hiện và hoàn thành tại Bộ môn Lịch sử kinh tế, Khoa Kinh tế học, Trường Đại học Kinh tế quốc dân Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc nhất

tới PGS TS Lê Quốc Hội và TS Lê Tố Hoa – những người hướng dẫn khoa học đã

tận tình giúp đỡ và định hướng để tôi hoàn thiện Luận án.

Trong quá trình học tập và nghiên cứu, tôi cũng đã nhận được sự hỗ trợ và giúp

đỡ tận tình từ Ban Giám hiệu, Lãnh đạo Khoa Kinh tế học và Bộ môn Lịch sử kinh tế cùng toàn thể các thầy cô giáo tại Trường Đại học Kinh tế quốc dân, tôi xin ghi nhận

và chân thành cảm ơn.

Cuối cùng, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn tới đồng nghiệp, bạn bè và gia đình đã luôn kịp thời động viên, chia sẻ và tạo điều kiện tốt nhất giúp tôi hoàn thành luận án của mình.

Hà Nội, ngày tháng năm 2019

Tác giả luận án

Trần Lan Hương

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC BẢNG vi

PHẦN MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 10

1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của các quốc gia 10

1.1.1 Tổng quan khung lý thuyết 10

1.1.2 Tổng quan các phương pháp nghiên cứu được áp dụng để nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu 21

1.1.3 Tổng quan kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu 25

1.2 Một số kết luận rút ra từ tổng quan tài liệu nghiên cứu 33

1.2.1 Một số kết luận từ tổng quan tài liệu nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu 33

1.2.2 Một số kết luận từ tổng quan tài liệu nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước/khu vực 34

Tóm tắt chương 1 35

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XUẤT KHẨU VÀ CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XUẤT KHẨU 36

2.1 Những vấn đề lý luận về xuất khẩu 36

2.1.1 Khái niệm về xuất khẩu và các hình thức xuất khẩu trong nền kinh tế 36

2.1.2 Vai trò của xuất khẩu trong nền kinh tế 38

2.1.3 Hệ thống các tiêu chí đánh giá xuất khẩu của một quốc gia 40

2.2 Những vấn đề lý luận về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của quốc gia 43

2.2.1 Nhóm các yếu tố ảnh hưởng đến cung 44

2.2.2 Nhóm các yếu tố ảnh hưởng đến cầu 46

2.2.3 Các yếu tố cản trở, hấp dẫn 47

Tóm tắt chương 2 51

CHƯƠNG 3 CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM SANG CÁC NƯỚC ASEAN 52

3.1 Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 52

3.1.1 Thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang khu vực ASEAN giai đoạn 1997-2003 52 3.1.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 57

3.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 2003-2015 72

3.2.1 Thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang khu vực ASEAN giai đoạn 2003-2015 72 3.2.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giai đoạn 2003-2015 89

3.3 Phân tích định lượng một số yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 126

3.3.1 Tóm tắt các biến có sử dụng trong mô hình 126

3.3.2 Kết quả ước lượng và phân tích 127

3.4 Đánh giá chung về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 134

Tóm tắt chương 3 136

CHƯƠNG 4 137GIẢI PHÁP ĐẨY MẠNH XUẤT KHẨU HÀNG HÓA CỦA VIỆT NAM SANG CÁC NƯỚC ASEAN 137

4.1 Bối cảnh hội nhập mới của khu vực và những vấn đề đặt ra với hoạt động xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang ASEAN 137

4.1.1 Bối cảnh mới của thế giới và khu vực 137

4.1.2 Triển vọng của Cộng đồng kinh tế ASEAN đến năm 2025 138

4.1.3 Quan điểm của Đảng và Nhà nước hiện nay trong hội nhập AEC 141

4.1.4 Triển vọng đẩy mạnh xuất khẩu của Việt Nam sang khu vực ASEAN và những cơ hội và thách thức trong giai đoạn tới 142

4.2 Quan điểm, định hướng đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang khu vực ASEAN 147

4.2.1 Quan điểm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường ASEAN 147

4.2.2 Định hướng chiến lược xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang ASEAN 148

4.3 Giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam trong bối cảnh hội nhập AEC trên cơ sở nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng 150

4.3.1 Nhóm giải pháp thúc đẩy từ phía cung và cầu hàng hóa 1504.3.2 Nhóm giải pháp phát huy ảnh hưởng của yếu tố tích cực và hạn chế ảnhhưởng của yếu tố cản trở xuất khẩu 154

4.4 Một số kiến nghị 170

4.4.1 Đối với các Bộ, ngành liên quan 1704.4.2 Đối với các tổ chức xúc tiến thương mại, các Hiệp hội ngành hàng và Hiệphội doanh nghiệp 1724.4.3 Đối với các doanh nghiệp 173

KẾT LUẬN 175 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1.1: Sự phát triển của các học thuyết thương mại quốc tế 16

Bảng 1.2: Tóm lược các yếu tố tác động đến xuất khẩu từ các nghiên cứu trước đây 28 Bảng 3.1 Kim ngạch xuất khẩu và tỷ trọng của một số thị trường lớn giai đoạn (1997-2003) 52 Bảng 3.2 Cơ cấu thị trường xuất khẩu của Việt Nam trong nội khối ASEAN giai đoạn (1997-2007) 53

Bảng 3.3: Điều tra phòng vệ thương mại đối với các sản phẩm của Việt Nam của các nước ASEAN giai đoạn 1997-2003 68

Bảng 3.4 Kim ngạch xuất khẩu và tỷ trọng của một số thị trường lớn giai đoạn (2003-2015) 73

Bảng 3.5 Cơ cấu thị trường xuất khẩu của Việt Nam trong nội khối ASEAN 75

Bảng 3.6 Chỉ số tập trung thương mại giữa Việt Nam với các đối tác thương mại trên thế giới và trong khu vực 82

Bảng 3.7 Chỉ số RCA của Việt Nam, 2000-2015 85

Bảng 3.8 Tổng hợp lợi thế so sánh của một số nền kinh tế ASEAN 86

Bảng 3.9 Sự tương đồng xuất khẩu giữa Việt Nam và một số nước ASEAN 88

Bảng 3.10: Tỷ lệ xóa bỏ thuế quan của các nước ASEAN theo ATIGA 106

Bảng 3.11: Bảng so sánh tỷ lệ tận dụng ưu đãi FTA của Việt Nam ở thị trường ASEAN và một số thị trường khác năm 2015 109

Bảng 3.12: Điều tra phòng vệ thương mại đối với các sản phẩm của Việt Nam của các nước ASEAN giai đoạn 2003-2015 111

Bảng 3.13: Các mặt hàng xuất khẩu chủ lực của Việt Nam sang ASEAN 123

Bảng 3.14: Đóng góp của các yếu tố cho tăng trưởng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 124

Bảng 3.15: Đóng góp của các yếu tố cho tăng trưởng xuất khẩu các nhóm ngành của Việt Nam sang ASEAN 124

Bảng 3.16 Mô tả các biến được sử dụng trong mô hình ước lượng 126

Bảng 3.17 Kết quả ước lượng tác động của các yếu tố đến kim ngạch xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang thị trường ASEAN 128

Bảng 3.18 : Kết quả ước lượng tác động của các yếu tố đến KNXK nhóm hàng hóa theo SITC của Việt Nam sang ASEAN bằng phương pháp GLS 130

DANH MỤC HÌNH, ĐỒ THỊ

Hình 1.1 “Mô hình kim cương” về các yếu tố xác định lợi thế cạnh tranh quốc gia 14Hình 2.1: Các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN 44Hình 3.1 Cơ cấu nhóm hàng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giaiđoạn 1997-2003 (%) 55Hình 3.2 Cơ cấu hàng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN theo phân loạiSITC (%) 56

Hình 3.3: Tỷ giá thực và Cán cân thương mại Việt Nam theo quý giai đoạn 1999 –Q1 2010

58Hình 3.4 Cơ cấu nhóm hàng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN giaiđoạn 2008-2015 (%) 77Hình 3.5 Cơ cấu hàng xuất khẩu của Việt Nam sang ASEAN theo phân loại SITCgiai đoạn (2003-2015) (%) 77Hình 3.6 Tác động của các yếu tố đến KNXK của Việt Nam sang ASEAN 127

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Xuất khẩu đóng vai trò quan trọng cho sự phát triển kinh tế của nhiều nước đangphát triển trong những năm gần đây Trên thế giới có rất nhiều ví dụ điển hình về cácquốc gia đang phát triển phát triển các ngành công nghiệp xuất khẩu có khả năng cạnhtranh và đã tạo ra được tăng trưởng kinh tế ấn tượng dựa vào xuất khẩu như Hàn Quốc

và Đài Loan trong năm 1960; Các nước Đông Nam Á như Thái Lan, Malaysia vàSingapore trong năm 1970; Trung Quốc trong những năm 1980; và các nước ở Trung vàNam Mỹ trong năm 1990 như Chile Do vậy, thúc đẩy xuất khẩu luôn là trọng tâm chínhsách của rất nhiều quốc gia trong tiến trình phát triển nền kinh tế Thực tế, để đẩy mạnhxuất khẩu, các quốc gia cần nắm bắt và tận dụng những yếu tố tác động tới hoạt độngnày, với ý nghĩa ấy, đã có nhiều công trình nghiên cứu đánh giá tác động của những yếu

tố đến xuất khẩu của một quốc gia như Rahman, M.,M., (2003), Blomqvist, H., C., (2004), Wei G., Huang J and Yang J (2012), Tang

(2003)… nhìn chung các nghiên cứu này đều chỉ ra những nhân tố chủ yếu ảnh hưởng

tới xuất khẩu của một quốc gia bao gồm GDP, GDP bình quân đầu người, dân số,khoảng cách địa lý, CPI, FDI, tỷ giá hối đoái Đó được coi là những yếu tố bên trongnền kinh tế đã được chứng minh thông qua những nghiên cứu thực nghiệm cho thấychúng đều có tác động tới hoạt động xuất khẩu của một quốc gia

Tuy nhiên, xuất khẩu của một quốc gia hiện nay không chỉ đơn giản chịu tácđộng của những yếu tố bên trong nền kinh tế, có những ngoại ứng cũng tác động mạnhtới quá trình này trong đó phải kể đến xu thế hội nhập kinh tế quốc tế và tự do hóathương mại hiện nay Hội nhập kinh tế quốc tế và tự do hóa thương mại đã thúc đẩy quátrình hợp tác giữa các quốc gia trên thế giới ngày càng chặt chẽ hơn trên nhiều lĩnh vựcdưới nhiều góc độ khác nhau cả song phương lẫn đa phương Trong đó, các liên kếtthương mại khu vực đã trở thành nội dung chủ yếu của tự do hóa thương mại trên thếgiới trong những năm vừa qua Trong xu hướng liên kết kinh tế khu vực ngày càng giatăng, Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (ASEAN) được thành lập ngày 8 tháng 8 năm

1967 tại Bangkok, Thái Lan như một minh chứng cho quá trình vận động phát triểnkhông ngừng của các quốc gia trong khu vực Đông Nam Á Hội nhập kinh tế trongASEAN có cả hai mục đích chính trị và kinh tế Sự phát triển của ASEAN có thể đượcbắt nguồn từ việc ký kết một thỏa thuận hợp tác kinh tế khu vực ASEAN AFTA, đếnviệc sáng lập Cộng đồng Kinh tế ASEAN (AEC) vào năm 2015 Khu vực mậu dịch tự

do ASEAN (AFTA) đã thống nhất các nước thành viên ASEAN để thiết

lập một khu vực thương mại tự do thúc đẩy cạnh tranh kinh tế của khu vực Thỏa thuậnnày tăng nhanh trong năm 2003 và với AEC, ASEAN dự kiến sẽ là một thị trường thốngnhất và đưa ASEAN trở thành một khu vực sản xuất năng động và cạnh tranh.

Việt Nam đã tiến hành công cuộc Đổi Mới vào năm 1986, đánh dấu một giaiđoạn mới khi chuyển sang cơ chế thị trường và hội nhập kinh tế quốc tế Trong đó, việcxây dựng một chính sách mở cửa và chủ động, tích cực tham gia vào quá trình toàn cầuhóa là trọng tâm của cải cách Gia nhập ASEAN năm 1995 là bước đi quan trọng trongtiến trình mở cửa, hội nhập kinh tế khu vực của Việt Nam theo đúng chủ trương của Đại

hội Đảng thứ VII về "đa dạng hóa và đa phương hóa quan hệ kinh tế với mọi quốc gia",

"tạo môi trường và điều kiện thuận lợi cho người nước ngoài vào nước ta đầu tư, hợp tác kinh doanh" và "gia nhập các tổ chức và hiệp hội kinh tế quốc tế khác khi cần thiết và có điều kiện" Trải qua 21 năm hội nhập khu vực, Việt Nam đã tham gia hội nhập kinh tế

ASEAN một cách tích cực, chủ động và cùng các nước thành viên ASEAN xây dựngnền móng quan trọng để Cộng đồng Kinh tế ASEAN (AEC) chính thức được hình thànhvào ngày 31 tháng 12 năm 2015 Đến nay, ASEAN đã trở thành một trong các đối tácthương mại quan trọng hàng đầu và là động lực quan trọng giúp Việt Nam duy trì tốc độtăng trưởng kinh tế trong nhiều năm qua Về thương mại, số liệu thống kê của Tổng cụcHải quan cho thấy kim ngạch thương mại hai chiều của Việt Nam với ASEAN tăngtrưởng bình quân 14,5%/năm trong thời gian qua, từ khoảng 3,3 tỷ USD năm 1995 lên42,1 tỷ USD năm 2015 (tăng gần 13 lần) ASEAN đã trở thành đối tác thương mại đứngthứ hai của Việt Nam (sau Trung Quốc) Về xuất khẩu của Việt Nam sang thị trườngASEAN, tốc độ tăng trưởng bình quân thời gian qua đạt 17,1%, đưa kim ngạch xuấtkhẩu từ gần 1 tỷ USD năm 1995 lên 18,3 tỷ USD năm 2015 (tăng hơn 18 lần) Cơ cấumặt hàng xuất khẩu sang thị trường ASEAN đã đa dạng hơn nhiều, ngoài dầu thô vàgạo, các doanh nghiệp Việt Nam đã xuất khẩu sang ASEAN nhiều mặt hàng khác nhưđiện thoại các loại và linh kiện; máy

vi tính sản phẩm điện tử và linh kiện; sắt thép các loại; máy móc thiết bị dụng cụ và phụtùng; dệt may, giày dép, thủy sản, cà phê, cao su, v.v…

Với vai trò và tầm quan trọng ngày càng gia tăng của mối quan hệ thương mạiViệt Nam – ASEAN, cần thiết phải có sự nghiên cứu xem xét kỹ ảnh hưởng của các yếu

tố đến xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN Tuy nhiên, cácnghiên cứu hiện nay mới chỉ đề cập tới quan hệ thương mại giữa Việt Nam với những

thị trường lớn trong đó phải kể đến nghiên cứu của Nguyen Bac Xuan (2010) điều tra

các yếu tố ảnh hưởng đến dòng chảy thương mại giữa Việt Nam và các nước từ năm

1991 đến năm 2006 Nghiên cứu của Thai Tri Đo (2006) là về thương mại giữa Việt

Nam và 23 quốc gia châu Âu từ năm 1993 đến năm 2004 Ngoài ra, một số nghiên cứu

khác như Nguyen Hai Tho (2013), Dinh Thi Thanh Binh và Hoang Manh Cuong (2012), Nguyen.K.Doanh và Yoon Heo (2004), Vu Thi Hanh (2013)… cũng xoay quanh cácnhóm thị trường tiêu biểu của Việt Nam, trong đó có ASEAN mà chưa thực sự đi sâunghiên cứu, xem xét riêng thị trường này Trong khiđó, khu vực ASEANđang nổi lên

là một khu vực phát triển năng động và thương mại giữa Việt Nam với các nướcASEAN không ngừng được cải thiện trong những năm qua Đặc biệt, sau khi Cộng đồngkinh tế ASEAN chính thức hoạt động cuối năm 2015 đem lại kỳ vọng gia tăng mạnh mẽtrong thương mại giữa Việt Nam với các nước trong khu vực Ngoài ra, có rất ít côngtrình nghiên cứu xem xét tác động của các yếu tố này đến KNXK của từng nhóm hàng

cụ thể của Việt Nam sang thị trường các nước ASEAN như thế nào Vì vậy, cần thiếtphải có nghiên cứu một cách tổng quát về mối quan hệ thương mại giữa Việt Nam vớicác nước ASEAN, những yếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nướcASEAN trong đó xem xét kỹ tác động cụ thể của từng yếu tố này đến các nhóm hàng cụthể của Việt Nam để qua đó có được chính sách xuất khẩu phù hợp trong bối cảnh hộinhập AEC (2015)

Xuất phát từ tầm quan trọng của khu vực ASEAN và tính cấp bách của thực tiễn,

tác giả đã lựa chọn đề tài “Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN” làm đề tài luận án Tiến sĩ của mình.

2 Mục tiêu nghiên cứu

Hệ thống hoá và góp phần làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về những yếu tốảnh hưởng tới xuất khẩu của một quốc gia gắn với tiến trình tự do hóa thương mại vàhội nhập kinh tế quốc tế

Phân tích thực trạng xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN từ khi gianhập đến nay; qua đó phát hiện những nhân tố chủ yếu nào đang tác động tới xuất khẩucủa Việt Nam sang các nước ASEAN, xác định xu hướng và mức độ tác động của từngyếu tố đó tới KNXK của các nhóm hàng cụ thể của Việt Nam sang các nước ASEAN

Đề xuất giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEANtrong bối cảnh hình thành Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC)

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Luận án nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của Việt Nam sang cácnước ASEAN

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung

Nghiên cứu tập trung đánh

đến xuất khẩu hàng hóa của Việt

chỉ số và mô hình phân tích cụ

nghiên cứu của luận án

giá và lượng hóa mức độ ảnh hưởng của các yếu tốNam sang các nước ASEAN thông qua các chỉ tiêu,thể Xuất khẩu dịch vụ không nằm trong phạm vi

Về thời gian

Do có độ trễ của số liệu được cung cấp bởi các quốc gia, tính đến thời điểm hiệntại bộ số liệu mới nhất và đầy đủ nhất được cập nhật vào năm 2015 Luận án sử dụngnguồn số liệu thứ cấp để nghiên cứu trong giai đoạn 1997-2015

Về không gian

Luận án tập trung đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố đến hoạt động xuấtkhẩu hàng hóa của Việt Nam sang các nước ASEAN, cụ thể là 9 nước ASEAN gồm:Bruney, Campuchia, Indonesia, Laos, Philippines, Malaysia, Myanmar, Thailand,Singapore

4 Câu hỏi nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu cơ bản nêu trên, luận án sẽ tập trung trả lời vàlàm rõ các câu hỏi nghiên cứu chính sau:

Những yếu tố chủ yếu nào đang tác động tới xuất khẩu của Việt Nam sang cácnước ASEAN? Xu hướng và mức độ tác động của từng yếu tố đó đến KNXK hàng hóanói chung và KNXK từng nhóm hàng hóa nói riêng của Việt Nam sang các nướcASEAN như thế nào?

5 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Cách tiếp cận nghiên cứu

Từ lý luận đến thực tiễn

Luận án tiến hành nghiên cứu theo cách tiếp cận từ lý luận đến thực tiễn Với môhình lực hấp dẫn, luận án đi từ những lý luận nền tảng lý thuyết cho mô hình này đếnviệc ứng dụng mô hình vào nghiên cứu thực nghiệm nhằm phát hiện những yếu tố quantrọng ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN

Tiếp cận hệ thống

Theo cách tiếp cận này, luận án sẽ làm rõ cấu trúc trong đánh giá các nhân tố bên trong và bên ngoài có tác động đến hoạt động xuất khẩu của Việt Nam Các nhân

tố bên ngoài bao gồm bối cảnh kinh tế thế giới, thỏa thuận thương mại khu vực, khoảngcách địa lý, tham gia vào các tổ chức quốc tế Các nhân tố bên trong thể hiện năng lựcxuất khẩu hay nhu cầu nhập khẩu của một quốc gia bao gồm quy mô nền kinh tế (GDP),dân số, chính sách xuất nhập khẩu hàng hóa của một quốc gia, biến động tỷ giá Nhìnchung, khi một quốc gia có năng lực xuất khẩu cao thì nhu cầu xuất khẩu của quốc gia

đó tăng và ngược lại Tuy nhiên, các nhân tố như tỷ giá, khoảng cách địa lý, biến độngtình hình kinh tế thế giới, chính sách quản lý xuất nhập khẩu, các thỏa thuận thương mại

có thể tác động cùng chiều (tích cực) hoặc ngược chiều (tiêu cực) đến KNXK và KNNKcủa một quốc gia Điều này cho thấy, phương pháp tiếp cận hệ thống có ý nghĩa quantrọng nhằm hình thành bức tranh tổng thể về các yếu tố tác động đến KNXK của ViệtNam

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp lịch sử cụ thể kết hợp phương pháp logic: là phương pháp nghiên

cứu đặc thù của khoa học lịch sử kinh tế được sử dụng nhằm phân tích so sánh các khíacạnh xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN, đồng thời kết hợp chặt chẽ vớiphương pháp logic để luận giải các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu, trên cơ sở đó đánhgiá những thành công cũng như những hạn chế nhằm đưa ra những giải pháp thúc đẩyxuất của Việt Nam sang các nước ASEAN

Phương pháp phân kỳ lịch sử: được sử dụng để phân tích và luận giải một cách

có hệ thống hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN theo tiến trìnhhội nhập và phát triển của Việt Nam qua đó có sự đối chiếu so sánh một cách kháchquan và toàn diện kết quả xuất khẩu qua các thời kỳ để thấy được những thay đổi, đặcbiệt là những chuyển biến theo chiều hướng tích cực của hoạt động xuất khẩu của ViệtNam sang thị trường ASEAN

Phương pháp so sánh: được sử dụng để đánh giá kết quả cũng như xác định các

xu hướng biến động của hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường các nướcASEAN theo thời gian Phương pháp này cũng sử dụng để đánh giá biến động về sốlượng KNXK của Việt Nam trong thời gian nhất định

Phương pháp thống kê mô tả: được sử dụng để mô tả các đặc tính cơ bản của dữ

liệu đã thu thập được trong quá trình thực hiện nghiên cứu Thông qua hệ thống các chỉtiêu nghiên cứu sẽ có cái nhìn tổng quát nhất về hoạt động xuất khẩu của Việt Nam sangthị trường ASEAN

Bên cạnh những phương pháp nghiên cứu chung sử dụng xuyên suốt cho toànluận án, để phản ánh rõ hơn tác động của các yếu tố đến KNXK, ở mỗi giai đoạn hội

nhập của Việt Nam trong khu vực luận án sử dụng kết hợp phương pháp nghiên cứu định tính và phương pháp nghiên cứu định lượng (thông qua mô hình lực hấp dẫn) Về

mặt lý thuyết, KNXK của Việt Nam sang các nước ASEAN sẽ chịu tác động của rấtnhiều yếu tố và mức độ tác động mạnh hay yếu của từng yếu tố vẫn còn nhiều khác biệt

do đó nghiên cứu định tính được sử dụng nhằm:

− Thấy được bức tranh toàn cảnh về quá trình hội nhập ASEAN của Việt Namtrong hơn 20 năm, những thành tựu và những vấn đề đặt ra đối với xuất khẩu của ViệtNam sang các nước ASEAN

− Thăm dò, phát hiện những yếu tố ảnh hưởng tới KNXK của Việt Nam sangcác nước ASEAN Qua đó có thể phát hiện những yếu tố mới chưa được đề cập trongcác nghiên cứu trước đây

− Lựa chọn mô hình nghiên cứu định lượng phù hợp

− Giải thích một số kết quả của nghiên cứu định lượng

− Đưa ra một số hàm ý về chính sách dựa trên kết quả nghiên cứu

Nghiên cứu định lượng: Dựa trên lý thuyết nghiên cứu về mô hình lực hấp dẫn,

luận án sử dụng phương pháp hồi quy gộp (Pooled OLS), phương pháp tác động ngẫunhiên (REM) và phương pháp tác động cố định (FEM) để tiến hành hồi quy và ướclượng ảnh hưởng của các yếu tố tới KNXK hàng hóa nói chung và các nhóm hàng củaViệt Nam sang thị trường ASEAN Những ước lượng này được thực hiện thông quaphần mềm Stata

Nghiên cứu định lượng được áp dụng để xem xét tác động của các yếu tố có thểlượng hóa được như GDP của Việt Nam, GDP nước nhập khẩu, dân số của Việt Nam,dân số nước nhập khẩu, khoảng cách địa lý, tỷ giá hối đoái, các biến hội nhập nhưAFTA, ATIGA, đường biên giới chung

Mô hình ước lượng được xây dựng có dạng:

Logarit hóa hai vế của phương trình (1) ta có phương trình (2):

Trong đó:

EXijt: KNXK hàng hóa của Việt Nam tới nước j trong năm t

A, β0: Hệ số hấp dẫn, cản trở thương mại của Việt Nam với nước j

GDPit: Là biến GDP Việt Nam tại năm t

GDPjt: Là biến GDP của nước đối tác j tại năm t

POPit: Là biến dân số dân số của Việt Nam tại năm t

POPjt: Là biến dân số dân số của nước đối tác j tại năm t

DISij: Khoảng cách địa lý giữa Việt Nam và nước đối tác j

ERijt: Tỷ giá thực tế bình quân giữa Việt Nam và nước đối tác j năm t

BORDERij: là biến giả Nhận giá trị 1 nếu Việt Nam và đối tác cùng chung biến giới và ngược lại nhận giá trị 0 nếu không chung biên giới

CEPTijt/AFTA: là biến giả Nhận giá trị 1 từ năm 2003, do tự do hóa trongkhuôn khổ AFTA chỉ thực sự bắt đầu từ năm 2003 khi việc cắt giảm thuế quan đượcthực hiện đối với hàng hóa trong danh mục loại trừ tạm thời

ATIGAit: là biến giả Nhận giá trị 1 từ năm 2010, sau khi hiệp định ATIGA chính thức có hiệu lực

βit: là các hệ số thể hiện mức độ tác động của yếu tố i trong mô hình

uijt: Sai số ngẫu nhiên

Phương pháp thu thập và xử lý số liệu:

Để nguồn dữ liệu sử dụng đảo bảo tính chính xác, luận án đã thu thập từ các tổchức uy tín trên Thế giới và Việt Nam Cụ thể như sau:

Dữ liệu về GDP, KNXK, được thu thập từ Ngân hàng Thế giới (The World Bank

- WB) và GSO, Cơ sở dữ liệu thống kê hàng hóa của Liên Hợp Quốc (UN Comtrade);dân số được thu thập và tính toán từ WB; Dữ liệu về tỷ giá được thu thập từ Quỹ Tiền tệquốc tế (International Monetary Fund - IMF); Dữ liệu về khoảng cách giữa các quốc gia

được thu thập từ trang web www.freemaptools.com Ngoài ra, các thông tin về rào cản

thương mại của các quốc gia và khu vực, chính sách xuất, nhập khẩu của Việt Nam, cáchiệp định thương mại,…được thu thập bằng cách tra cứu các tài liệu, văn bản, sách vàcác nghiên cứu trước đó

Nguồn dữ liệu này sau khi được tổng hợp và phân tích sẽ phản ánh khái quát vềthực trạng và các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang cácnước ASEAN

+ Sắp xếp dữ liệu: Dữ liệu sẽ được phân loại, sắp xếp theo một trình tự logic và

khoa học cho phù hợp với nội dung các chỉ tiêu nghiên cứu Có thể chia dữ liệu thànhcác nhóm sau:

Nhóm 1: Dữ liệu chung về quốc gia (GDP, dân số)

Nhóm 2: Dữ liệu phản ánh quy mô xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN (KNXK hàng hóa)

Nhóm 3: Dữ liệu về các yếu tố có trong mô hình phân tích (tỷ giá, khoảng cách địa lý, FDI)

+ Phân tổ dữ liệu: Để phân tích biến động về KNXK hàng hóa của Việt Nam

sang các nước ASEAN, luận án sử dụng theo cách phân loại hàng hóa của SITC phiênbản 3 cụ thể như sau:

SITC 0: Lương thực, thực phẩm và động vật sống

SITC 1: Đồ uống và thuốc lá

SITC 2: Nguyên vật liệu dạng thô, không dùng để ăn, trừ nhiên liệu

SITC 3: Nhiên liệu, dầu mỡ nhờn và nguyên vật liệu liên quan

SITC 4: Dầu, mỡ, sáp động, thực vật

SITC 5: Hóa chất và sản phẩm liên quan

SITC 6: Hàng chế biến chủ yếu phân loại theo nguyên vật liệu

SITC 7: Máy móc, phương tiện vận tải, phụ tùng

SITC 8: Hàng chế biến khác

SITC 9: Nhóm hàng không thuộc các nhóm trên

6 Những đóng góp mới của luận án

Đóng góp về phương diện lý luận

Từ lý luận về các học thuyết thương mại, các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu,luận án đã làm rõ hơn nữa những vấn đề lý luận cơ bản về những yếu tố ảnh hưởng tớixuất khẩu của một quốc gia gắn với tiến trình tự do hóa thương mại và hội nhập kinh tếquốc tế Trong đó, tập trung luận giải và làm sáng tỏ thêm trên khía cạnh lý luận nhữngyếu tố định tính không lượng hóa được, những yếu tố mang tính hội nhập mà các môhình định lượng chưa thể hiện được vai trò và ý nghĩa của nó đối với xuất khẩu

Đóng góp về phương diện thực tiễn

Với thực tiễn xuất khẩu của Việt Nam sang thị trường ASEAN, những nghiêncứu trước đây chủ yếu xem xét yếu tố tác động đến xuất khẩu của Việt Nam sang các thịtrường lớn như EU, Mỹ, hay các yếu tố tác động tới KNXK của Việt Nam nên chưathấy được vai trò và vị trí ngày càng tăng của thị trường ASEAN nhất là sau năm 2015với sự hình thành của Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) cũng như chưa thấy được ảnhhưởng của các yếu tố này đến KNXK của từng nhóm hàng cụ thể Nghiên cứu này xemxét một cách tương đối toàn diện các yếu tố có thể tác động tới xuất khẩu của Việt Namtới thị trường các nước ASEAN Qua đó, phần nào góp phần lấp khoảng trống nghiêncứu trong lĩnh vực này

Ngoài ra, luận án cũng xem xét tác động của các yếu tố đến kim ngạch xuất khẩucủa từng nhóm hàng cụ thể, đây cũng là một điểm đóng góp nữa nhằm bổ sung và hoànthiện nghiên cứu trong lĩnh vực này

Luận án bổ sung thêm các chỉ tiêu phản ánh trình độ xuất khẩu như chỉ số lợi thế

so sánh biểu hiện (RCA), chỉ số tương đồng xuất khẩu (ESI), chỉ số tập trung thươngmại (TII) làm cơ sở đánh giá khách quan hơn nữa thực trạng xuất khẩu của Việt Namsang các nước ASEAN, đây cũng là điểm đóng góp, bổ sung của luận án

Nghiên cứu này có thể cung cấp được những dữ liệu về tầm quan trọng của cácyếu tố ảnh hưởng tới xuất khẩu của Việt Nam sang các nước ASEAN Qua đó cung cấpmột số thông tin cần thiết cho các cơ quan quản lý Nhà nước để làm cơ sở xây dựngchính sách thúc đẩy xuất khẩu sang các thị trường khu vực trong bối cảnh thiết lập AECcuối năm 2015

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu và kết luận, luận án được kết cấu thành 4 chương với nộidung chính như sau:

Chương 1: Tổng quan nghiên cứu

Chương 2: Những vấn đề lý luận về xuất khẩu và các yếu tố ảnh hưởng đến xuấtkhẩu

Chương 3: Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của của Việt Nam sangcác nước ASEAN

Chương 4: Giải pháp đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa của Việt Nam sang các nướcASEAN

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU

1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của các quốc gia

1.1.1 Tổng quan khung lý thuyết

1.1.1.1 Các trường phái lý thuyết về trao đổi thương mại

Lý thuyết thương mại đã được nghiên cứu từ lâu và là một trong những luận cứquan trọng trong việc nghiên cứu các hoạt động ngoại thương, trong đó xuất khẩu làhoạt động cơ bản Các mô hình lý thuyết thương mại quốc tế kể từ truyền thống đếnhiện đại đều có mục tiêu đi tìm câu trả lời cho ba câu hỏi lớn: (1) Nguồn gốc của cácdòng thương mại quốc tế là gì?; (2) Các dòng thương mại dịch chuyển như thế nào giữacác quốc gia?; (3) Tác động của các dòng thương mại này đến năng suất và hiệu quảphân bổ nguồn lực giữa các quốc gia như thế nào? Các mô hình lý thuyết chủ chốt sẽ cónhững khác biệt cơ bản liên quan đến các giả định và câu trả lời cho các câu hỏi lớn Sựtương tác giữa mô hình lý thuyết, nghiên cứu thực nghiệm và sự tiến bộ của khoa họcthống kê đã thúc đẩy sự phát triển của lý thuyết thương mại quốc tế Nhìn lại tiến trìnhphát triển của của hệ thống lý thuyết thương mại có thể thấy vai trò to lớn của các tác

giả như Adam Smith với tác phẩm “Wealth of Nations” (1776) và David Ricacdo với tác phẩm “On the Principles of Political Economy and Taxation” (1817) và sau này là tác phẩm“Principle of Economics” (1951) là cơ sở lý thuyết quan trọng cho việc giải thích

sự hình thành hoạt động thương mại trên thế giới

Trong tác phẩm “Wealth of Nations” (1776), Smith đã trình bày lý thuyết về

thương mại quốc tế dựa trên cơ sở về phân công lao động Theo Smith, phân công laođộng, bằng cách khai thác quy mô kinh tế, dẫn đến sự gia tăng sản lượng lớn hơn và qua

đó gia tăng của cải quốc gia Thương mại quốc tế tăng cường phân công lao động và do

đó làm tăng sự giàu có của một quốc gia Do đó, các quốc gia cần có sự trao đổi hànghóa với nhau để làm gia tăng thêm của cải Và cơ sở để các quốc gia tiến hành trao đổihàng hóa với nhau chính là dựa trên lợi thế tuyệt đối của mỗi nước Lợi thế tuyệt đốiphát biểu rằng mỗi một quốc gia sẽ chỉ có lợi thế trong sản xuất một mặt hàng so vớinước khác nhưng lại không có lợi thế sản xuất đối với những hàng hóa khác bằng nướcthứ hai, do đó hai nước có thể trao đổi với nhau xuất khẩu những hàng hóa mình có lợithế và nhập khẩu từ nước khác những hàng hóa kém lợi thế hơn Với quan điểm trao đổinhư vậy sẽ đưa đến việc các quốc gia sẽ dần thực hiện việc chuyên môn hóa sản xuất vàxuất khẩu những mặt hàng mà mình có lợi thế Để thực hiện trao

đổi hàng hóa thuận lợi nhất, tự do hóa thương mại chính là điều kiện quan trọng, điều đóđồng nghĩa với việc Smith ủng hộ việc chính phủ các nước hạn chế việc can thiệp vàocác hoạt động ngoại thương mà thay vào đó hãy để cho nó diễn ra theo đúng quy luậttrao đổi của nó Thương mại tự do sẽ giúp cho nguồn lực của thế giới được phân bổ mộtcách hữu hiệu nhất và có thể tối đa hóa phúc lợi trao đổi thương mại Tuy nhiên, hạn chếtrong lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith là ông vẫn chưa giải thích được hiệntượng thực tế rằng tại sao có những nước có lợi thế hơn hẳn các nước khác và nhữngnước không có lợi thế gì đều vẫn thực hiện trao đổi thương mại Nguồn gốc của lợi thế

ấy là từ đâu?

Lý giải những vấn đề này, David Ricacdo trong tác phẩm “On the Principles of Political Economy and Taxation” (1817) và sau này John Stuart Mill trong tác phẩm

“Essay on Some Unsettled Questions of Political Economy” (1844) đã đưa ra lý thuyết

lợi thế so sánh nhằm lý giải một cách chính xác nhất về sự xuất hiện lợi ích trong thươngmại quốc tế Lý thuyết này được phát triển dựa trên quan điểm lợi thế tuyệt đối củaAdam Smith Theo đó, Ricacdo nhấn mạnh: Sở dĩ một nước có lợi thế hơn hẳn nướckhác hay một nước không có lợi thế tuyệt đối về một loại sản phẩm nào vẫn có thể thamgia hoạt động trao đổi và hưởng lợi từ thương mại do các nước đều có lợi thế so sánhcủa mình Như vậy, lợi thế so sánh là cơ sở để các nước buôn bán với nhau và là cơ sở

để thực hiện phân công lao động quốc tế Lý thuyết của Ricacdo được xây dựng dựa trênmột số giả thiết: Mỗi nước có lợi thế về một loại tài nguyên và tất cả các tài nguyên đãđược xác định; Các yếu tố sản xuất dịch chuyển trong phạm vi một quốc gia; Các yếu tốsản xuất không được dịch chuyển ra bên ngoài; Mô hình của Ricacdo dựa trên họcthuyết về giá trị lao động; Công nghệ của hai quốc gia như nhau; Chi phí sản xuất là cốđịnh; Sử dụng hết lao động (Lao động được thuê mướn toàn bộ); Nền kinh tế cạnh tranhhoàn hảo; Chính phủ không can thiệp vào nền kinh tế; Chi phí thương mại bằng không.Hạn chế trong lý thuyết của David Ricacdo chính là việc ông không đưa ra được những

phân tích để xác định giá cả thương mại Điều này đã được John Stuart Mill trong nghiên cứu của mình “Essay on Some Unsettled Questions of Political Economy” (1844) phân tích làm thế nào để xác định giá thương mại bằng cung và cầu và cung cấp bằng chứng chân thật và chính xác sự tồn tại “trạng thái cân bằng” John Stuart Mill cũng đã phân tích điều kiện từng phần và điều kiện đầy đủ của sự chuyên môn hóa Với

giả định của Mill rằng mỗi quốc gia xuất khẩu cho quốc gia khác 1 đơn vị hàng hóa trên

cơ sở giá sản xuất tương đối trong nước thấp hơn giá ở trạng thái không có thương mại

và thu nhập thực tế khi không có thương mại tăng lên đồng loạt sau khi có trao đổi

thương mại, Sraffa (1960) và Paul Samuelson (2001) đã làm rõ giả định này bằng việc

đưa ra những minh chứng cho thấy nhiều hàng hóa có

thể hình thành bằng việc sử dụng sản phẩm của các hàng hóa khác với mục đích lý giải

sự tăng lên của khả năng sản xuất từ việc kết hợp lao động và các đầu vào khác trong đó

có vốn là yếu tố thiếu trong học thuyết về giá trị lao động cổ điển

Như vậy, lợi thế so sánh là cơ sở để các quốc gia thực hiện thương mại quốc tếchứ không phải là lợi thế tuyệt đối Nhìn chung, quan điểm của David Ricacdo và AdamSmith không có nhiều khác biệt, có nghĩa là cả hai ông đều ủng hộ tự do hóa thương mạiđặc biệt là hoạt động xuất nhập khẩu, và đều cho rằng các chính phủ nên thúc đẩy tự dohóa thương mại hơn là sử dụng những biện pháp nhằm hạn chế thương mại

Bước sang giai đoạn phát triển mới (đầu thế kỷ XX) lý thuyết thương mại cổ điển

đã bộc lộ những hạn chế và không thể lý giải được: Nguồn gốc của lợi thế tương đối ởđâu? Tại sao các quốc gia khác nhau lại có chi phí cơ hội khác nhau? Để lý giải cho

những câu hỏi trên, hai nhà kinh tế học: Heckscher E (1919) “The effects of foreign trade on the distribution of income”, Ohlin B (1933) “Interregional and International Trade” dựa trên cơ sở lý thuyết lợi thế so sánh của Ricacdo, đã phát triển lý thuyết này lên một bước cao hơn nữa và đưa ra mô hình Heckscher – Ohlin để lý giải thông qua lý thuyết ưu đãi về các nguồn lực sản xuất vốn có (hay lý thuyết Heckscher – Ohlin).

Mô hình Heckscher – Ohlin nhấn mạnh sự khác biệt về nguồn lực (lao động, vốn,

đất đai) là nguồn gốc của ngoại thương Mô hình này cho thấy lợi thế so sánh của mộtnước được quyết định bởi: (i) Sự dồi dào tương đối các yếu tố sản xuất của một nước;(ii) Sự thâm dụng các yếu tố tương đối của một loại hàng hóa Mô hình này có những dựđoán tương đối phù hợp với thực tế hơn so với mô hình Ricacdo, đó là: Các nước có xuhướng sản xuất hai loại hàng hóa (không có chuyên môn hóa hoàn toàn) Ngoại thươngmang lại lợi ích cho một nước nhưng đồng thời cũng gây ra tác động phân phối lại thunhập bên trong một nước Với quan điểm: thương mại quốc tế là tự do hóa thương mạinhằm mang lại lợi ích cho các quốc gia Lợi ích của thương mại quốc tế là khai thác cáclợi thế so sánh dựa trên các nguồn lực mà một quốc gia sẵn có như đất đai, lao động và

vốn Lý thuyết Heckscher – Ohlin đã lý giải được bản chất của trao đổi thương mại là

trao đổi các yếu tố dư thừa để lấy các yếu tố khan hiếm Nhưng lý thuyết này lại chothấy những hạn chế về mặt lý luận và chưa lý giải được những vấn đề thương mại quốc

tế trong bối cảnh diễn biến phức tạp của thị trường thế giới

Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của thương mại quốc tế, lý thuyết thương mạiquốc tế hiện đại đã không chỉ dừng lại ở việc giải thích nguồn gốc của thương mại và sựdịch chuyển của các dòng thương mại giữa các quốc gia với nhau, mà đã đạt đượcnhững thành tựu quan trọng trong việc giải thích tác động của thương mại đến năng suất

và hiệu quả phân bổ nguồn lực giữa các quốc gia Bên cạnh đó, đặc điểm của các

dòng thương mại đã trở nên phức tạp hơn rất nhiều so với thời kỳ của Ricardo Thựctiễn trao đổi thương mại không chỉ dừng lại giữa các quốc gia có sự khác biệt (trongnăng suất như Lý thuyết của Ricardo) mà trao đổi vẫn diễn ra ở các quốc gia có đặc

điểm tương tự nhau (Grubel và Lloyd, 1975) Thực tiễn này đã dẫn đến sự phát triển của

các mô hình lý thuyết giải thích thương mại ngay trong nội bộ ngành (intra-industrytrade), so với lý thuyết truyền thống giải thích thương mại liên ngành (inter-industrytrade) trước đây Hơn một thập kỷ gần đây chứng kiến sự phát triển vượt bậc của lýthuyết thương mại hiện đại khi các nhà kinh tế đã thành công trong việc giải thích hành

vi xuất khẩu của các doanh nghiệp trong cùng một ngành Thành tựu này đã làm dịchchuyển đối tượng nghiên cứu cơ bản của thương mại quốc tế từ cấp quốc gia và cấp

ngành xuống đơn vị kinh tế vi mô cơ bản là cấp doanh nghiệp Grubel và Lloyd (1975) cho thấy thương mại có thể diễn ra giữa các quốc gia tương tự nhau thông qua số liệu

thương mại giữa các quốc gia trong Cộng đồng kinh tế Châu Âu (EC) Số liệu thươngmại nội bộ ngành- đồng thời xuất và nhập khẩu hàng hóa trong cùng một ngành sảnphẩm – diễn ra rất mạnh giữa các quốc gia này Ví dụ: hai nước Anh và Pháp có thể

đồng thời xuất nhập khẩu ô tô cho nhau Mô hình Heckscher – Ohlin không thể lý giải

được dòng thương mại nội ngành

Những hạn chế của mô hình Heckscher – Ohlin là cơ sở cho sự ra đời của “Lý thuyết thương mại mới” của Krugman (1979) “Scale economies, Product differentiation, and the Pattern of Trade” trên cơ sở lý luận về tính kinh tế của quy mô,

sự đa dạng về sở thích của người tiêu dùng và cạnh tranh độc quyền đã giải thích đượchiện tượng này Theo đó, tính kinh tế của quy mô giải thích việc sản xuất quy mô lớncho phép hãng hạ giá thành đến mức thấp nhất và tạo nên sức mạnh cạnh tranh trên thịtrường, duy trì sự tồn tại và có khả năng thôn tính các hãng khác có ý định gia nhậpngành, tạo thuận lợi cho việc đầu tư, ứng dụng kỹ thuật và công nghệ mới Trong nhữngnăm qua, số lượng của thương mại nội ngành trên toàn thế giới đã gia tăng rất nhiều Sốlượng thương mại nội ngành công nghiệp phụ thuộc vào một hệ thống phân loại hànghóa công nghiệp vào các ngành công nghiệp khác nhau Ngày nay thương mại nộingành có vai trò quan trọng đối với thương mại hàng hóa giữa các nước công nghiệp

tiên tiến, trong đó có liên quan đến nhiều nhất thương mại thế giới (Krugman et al 2012) Helpman và Krugman (1985) đã tích hợp được mô hình H-O và “Lý thuyết thương mại mới” trong một lý thuyết thống nhất có khả năng giải thích được cả thương

mại liên ngành và thương mại nội ngành

Sự cạnh tranh ngày càng trở nên mạnh mẽ hơn giữa các quốc gia Các rào cảnthương mại bị bãi bỏ và các thị trường được mở cửa ra bên ngoài Các quốc gia chuyển

sự tập trung của họ từ chính trị quốc tế sang nâng cao đời sống người dân Sự

cải cách kinh tế vĩ mô là cần thiết nhưng chưa đủ, nền tảng vi mô của sự phát triển thậmchí còn quan trọng hơn Làm thế nào để thu hẹp khoảng cách giữa doanh nghiệp vàchính phủ trong việc giải quyết các vấn đề sức cạnh tranh Lợi thế so sánh dựa chủ yếuvào các nguồn lực đầu vào như lao động, tài nguyên thiên nhiên và vốn tài chính Tuynhiên, những yếu tố đầu vào đó ngày nay càng trở nên ít có giá trị trong bối cảnh toàncầu hóa Sự thịnh vượng của quốc gia phụ thuộc vào việc tạo dựng một môi trường kinhdoanh cùng với những thiết chế hỗ trợ cho phép một quốc gia sử dụng hiệu quả và nângcấp nguồn lực đầu vào của nó Trước sự phát triển mạnh mẽ của thế giới, hàng loạtnhững câu hỏi được đặt ra Tại sao một quốc gia gặp nhiều bất lợi về điều kiện tự nhiên

và tài nguyên thiên nhiên lại có thể phát triển thịnh vượng? Tại sao một quốc gia khác

có điều kiện tự nhiên thuận lợi lại tụt hậu? Tại sao Nhật Bản lại có năng lực cạnh tranhtrong ngành điện tử và thiết bị tự động hóa, Ý trong ngành may mặc và thời trang còn

Mỹ lại có lợi thế mạnh về máy tính và phần mềm? Dường như lý thuyết vĩ mô truyềnthống về thương mại dựa trên nguồn tài nguyên thiên nhiên và lao động giá rẻ hay sựcan thiệp của chính phủ không thể lý giải thấu đáo những hiện tượng này Các lý thuyết

về lợi thế tuyệt đối của Adam Smith và lợi thế tương đối của David Ricacdo ngày càng

tỏ ra không đầy đủ để giải quyết các vấn đề Những thay đổi về bản chất của cạnh tranh

quốc tế, trong đó có sự nở rộ của các tập đoàn đa quốc gia không chỉ xuất khẩu mà còncạnh tranh quốc tế thông qua các doanh nghiệp ở nước ngoài đã làm các lý thuyếtthương mại dần trở nên không thuyết phục Ngày càng có nhiều ngành công nghiệp khácbiệt với những ngành mà lý thuyết lợi thế so sánh dựa vào Sự thay đổi công nghệ diễn

ra khắp nơi và liên tục Công nghệ mang tới cho quốc gia và doanh nghiệp sức mạnh đểvượt qua sự khan hiếm của các yếu tố sản xuất thông qua quy trình và sản phẩm mới.Trong nhiều ngành công nghiệp, việc tiếp cận với các yếu tố sản xuất dồi dào không cóvai trò quan trọng bằng công nghệ và kỹ năng sử dụng chúng hiệu quả Đó là cơ sở để

Michael Porter đưa ra lý thuyết về cạnh tranh thông qua mô hình kim cương.

Chiến lược, cơ cấu công ty

Theo Michael Porter, khả năng cạnh tranh của quốc gia là yếu tố quan trọng

quyết định thương mại quốc tế chứ không phải là lợi thế tương đối hay lợi thế tuyệt đối.Trong môi trường cạnh tranh quốc tế, sức cạnh tranh càng lớn thì quốc gia đó càng có

cơ hội hưởng lợi từ trao đổi thương mại lớn hơn Trong đó, tổng năng suất các nhân tố

là yếu tố quan trọng nhất cho tính cạnh tranh của quốc gia trong thương mại quốc tế.Đồng thời, Porter cũng nhấn mạnh đến vai trò xúc tác của chính phủ trong lan truyền vàthúc đẩy những điều kiện thuận lợi trong khối kim cương tạo nên lợi thế cạnh tranhquốc gia Lý thuyết cạnh tranh quốc gia của Porter đứng trên quan điểm quản trị ngành,tức là ông coi khả năng cạnh tranh của quốc gia phụ thuộc vào khả năng cạnh tranhngành cụ thể là khả năng cạnh tranh của các doanh nghiệp trong ngành Không có mộtnước nào lại có khả năng hơn một nước khác chỉ có doanh nghiệp của một nước này cókhả năng cạnh tranh cao hơn doanh nghiệp của một nước khác Đây là một quan điểm

hoàn toàn chính xác Lý thuyết của Michael Porter có giá trị cao đối với chính phủ các

nước trong việc xây dựng chiến lược phát triển ngành, phát triển cụm công nghiệp Tuynhiên, lý thuyết của ông cũng có những hạn chế đó là nhấn mạnh vai trò của cầu trongnước đến khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường quốc tế, nhấn mạnh vaitrò của ngành hỗ trợ, điều này là không hoàn toàn chính xác

ADAM SMITH HECKSCHER-OHLIN “Lý thuyết thương mại KRUGMAN (1985) MICHAEL PORTER

MILL

mới” “Lý thuyết tích hợp”

THỜI GIAN Cuối thế kỷ XVIII Đầu thế kỷ XIX Đầu thế kỷ XX Cuối thế kỷ XX Cuối thế kỷ XX Cuối thế kỷ XX

-Quan điểm: Thương mại có -Quan điểm: TMQT mang lại -Quan điểm: TMQT là tự do -Quan điểm: tính kinh tế -Kết hợp các giả định của -Quan điểm: TMQT là tự do hóa vai trò quan trọng đối với sự lợi ích cho các bên tham gia, hóa thương mại nhằm mang của quy mô, sự đa dạng về mô hình H-O và lý thuyết thương mại trong quá trình toàn phát triển kinh tế của các hướng tới sự tự do hóa lại lợi ích cho các quốc gia sở thích của người tiêu thương mại mới cầu hóa.

quốc gia thương mại và xóa bỏ chính -Lợi ích của TMQT: Khai dùng và cạnh tranh độc - Đặc điểm dòng thương -Lợi ích của TMQT: Khai thác lợi

sách bảo hộ mậu dịch quyền là cơ sở cho thương -Lợi ích của TMQT: Dựa trên thác các lợi thế so sánh dựa mại: Thương mại liên thế cạnh tranh quốc gia dựa vào sự

mại nội ngành.

cơ sở khai thác các lợi thế -Lợi ích của TMQT: Dựa trên trên các nguồn lực mà một ngành và thương mại nội tương tác giữa các yếu tố trong môi

NỘI DUNG tuyệt đối của một quốc gia cơ sở khai thác lợi thế so sánh quốc gia sẵn có như đất đai, -Lợi ích của TMQT: tính

ngành trường kinh doanh.

(tài nguyên, khí hậu, đất của một quốc gia (bản chất là lao động và vốn kinh tế của quy mô giải

lớn cho phép hãng hạ giá thành đến mức thấp nhất và tạo nên sức mạnh cạnh tranh trên thị trường, -Giải thích được chuyên môn Giải thích được nguyên nhân -Lý giải được bản chất của - Lý giải được cơ sở hình -Giải thích nguồn gốc của -Xác định rõ 4 yếu tố tạo nên lợi hóa trong trao đổi giữa các của TMQT giữa các quốc gia trao đổi thương mại là sự trao thành thương mại nội thương mại: Hiệu quả gia thế cạnh tranh quốc gia được thể quốc gia là do (i) các quốc gia buôn đổi các yếu tố dư thừa để lấy ngành trên thế giới tăng theo quy mô và khác hiện trong “Mô hình kim cương”.

-Lý giải được một phần lý do bán với nhau vì họ khác nhau; các yếu tố khan biệt về sự sẵn có tương đối -Các quốc gia khác nhau sẽ có

ƯU ĐIỂM của TMQT đối với một số (ii) các quốc gia buôn bán với hiếm. của các nguồn lực hiện có.

năng lực cạnh tranh khác nhau mặt hàng giữa các nước đang nhau để đạt được lợi thế nhờ

quy mô sản xuất; (iii) lợi ích phát triển với các nước phát

của TMQT bắt nguồn từ lợi triển.

thế so sánh.

Chưa lý giải được tại sao trao -Mới giải thích được lợi thế Lý thuyết H-O cho thấy Lý thuyết này cho rằng, một quốc đổi thương mại vẫn diễn với so sánh tồn tại là do sự khác những hạn chế về mặt lý luận gia chỉ nên xuất khẩu những sản

NHƯỢC cả những nước có có lợi thế nhau về năng suất lao động trong thương mại quốc tế hiện phẩm của những ngành có lợi thế

ĐIỂM

đối về tất cả sản phẩm.

khác nhau giữa các quốc gia.

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

Tóm lại, có thể thấy các lý thuyết về trao đổi thương mại tất cả đều thừa nhận vai

trò quan trọng của thương mại quốc tế trong nền kinh tế thế giới Tuy nhiên, đặt trongbối cảnh cụ thể, mỗi lý thuyết chỉ phù hợp trong bối cảnh nhất định bởi sự biến độngphức tạp của tình hình kinh tế thế giới

1.1.1.2 Lý thuyết thương mại trong hội nhập kinh tế quốc tế

Hội nhập kinh tế theo Balassa (1961) được định nghĩa là "việc loại bỏ các rào cản thương mại giữa hai hay nhiều quốc gia " Và theo Kahnert et al (1969) hội nhập kinh tế là "quá trình loại bỏ dần những phân biệt đối xử xảy ra ở biên giới quốc gia" Molle (1990) cho rằng hội nhập kinh tế chính là loại bỏ dần biên giới kinh tế giữa các

quốc gia Trong giai đoạn đầu tiên, thương mại giữa các nước được tự do hóa Tiếp theo

là việc tự do dịch chuyển các yếu tố sản xuất Mục tiêu của giai đoạn thứ ba là sự phốihợp của chính sách quốc gia về các lĩnh vực kinh tế, có thể bao gồm cả tỷ giá hối đoái

El-Agraa (1994) đề cập đến hội nhập kinh tế như việc loại bỏ phân biệt đối xử và các

cản trở thương mại giữa các quốc gia tham gia và thiết lập các yếu tố nhất định cho sự

hợp tác Pelkmans (2006) kế thừa của Molle (1990) xem hội nhập kinh tế như việc loại

bỏ các biên giới kinh tế giữa hai hoặc nhiều hơn các nền kinh tế Như vậy, quan niệm vềhội nhập có rất nhiều nhưng tựu chung lại đều đề cập tới vấn đề loại bỏ những rào cảnthương mại thúc đẩy sự tự do dịch chuyển hàng hóa giữa hai hay nhiều quốc gia

Hội nhập kinh tế là một trong những xu hướng chính trong sự phát triển của

quan hệ kinh tế quốc tế trong vài thập kỷ qua Allen (1963, p.450) đã nhấn mạnh quan

điểm cho rằng mặc dù lý thuyết thương mại quốc tế truyền thống đã lý giải được nhữngtác động của việc giảm các rào cản thương mại, nhưng vẫn cần một khung lý thuyếtriêng biệt để nghiên cứu các vấn đề của hội nhập kinh tế Đó là lý do tại sao các lýthuyết về hội nhập được phát triển khá mạnh kể từ thời điểm tác phẩm nghiên cứu của

Balassa (1961) "Lý thuyết của hội nhập kinh tế" được công bố Theo Balassa có bốn giai

đoạn khác nhau của hội nhập kinh tế Đầu tiên là một Khu vực Thương mại Tự do(FTA), sau đó là một Liên minh Hải quan (CU), sau đó là một thị trường chung (CM),

và cuối cùng là một Liên minh Kinh tế Theo tiến trình phát triển, lý thuyết hội nhậpkinh tế đã đi qua hai giai đoạn phát triển trong đó mỗi giai đoạn phản ánh bối cảnhchính trị và kinh tế của thời kỳ đó Giai đoạn đầu tiên được coi là lý thuyết hội nhậpkinh tế cổ điển hay phân tích tĩnh bao gồm các lý thuyết truyền thống của hội nhập kinh

tế giải thích những lợi ích có thể có của hội nhập Giai đoạn thứ hai bao gồm các lýthuyết hội nhập kinh tế mới mà thường được gọi là phân tích động phản ánh tác độngcủa các thoả thuận kinh tế Bên cạnh đó, còn có lý thuyết hội nhập giải

thích ảnh hưởng, lợi ích và hạn chế của các thỏa thuận hội nhập kinh tế của các nướcphát triển và các nước kém phát triển nhất.

Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển hay phân tích tĩnh bao gồm các nghiên cứu về

hội nhập thương mại và giải thích các vấn đề lý luận liên quan đến các hiệp định thương

mại ưu đãi dựa trên cuốn sách chuyên đề của Jakob Viner "Vấn đề Liên minh Hải quan" (1951), thường được gọi là nghiên cứu đầu tiên về lợi ích của hội nhập kinh tế Nghiên

cứu của Viner đã xác định tiêu chí cụ thể để phân biệt những ưu và nhược điểm của việc

hội nhập kinh tế - là cơ sở quan trọng để xác định hai xu hướng thương mại là “tạo lập thương mại” (trade creation) and “dịch chuyển thương mại” (trade diversion) của Liên minh Thuế quan (Customs Union) Ông cho rằng “tạo lập thương mại” xảy ra khi việc việc ký kết một hiệp định thương mại giữa hai nước đã chuyển từ một nước sản xuất chi phí cao hơn sang nước sản xuất chi phí thấp hơn và “dịch chuyển thương mại” xảy ra khi việc nhập khẩu được chuyển từ một nước sản xuất giá thấp hơn sang một nước thứ

ba, mà không phải là thành viên tham gia thỏa thuận Những lý thuyết Viner cho thấycác nước sẽ có động lực để tham gia vào hội nhập kinh tế nếu nó có thể mang lại nhiều

lợi ích lớn hơn so với chi phí, hay nói cách khác - khi hội nhập dẫn đến việc “tạo lập thương mại” hơn là “dịch chuyển thương mại” Nghiên cứu này ban đầu chỉ đề cập đến

tác động phúc lợi của Liên minh thuế quan theo mô hình của Cộng đồng kinh tế Châu

Âu thời đó Nhưng ý tưởng của nghiên cứu này có thể áp dụng ở các dạng thỏa thuận tự

do hóa thương mại khác nhau như Hiệp định ưu đãi thương mại (Preferential TradeAgreement - PTA), Hiệp định thương mại tự do (Free Trade Agreement), Hiệp định hộinhập kinh tế (Economic Integration Agreement) – được gọi chung là Hiệp định thươngmại khu vực (Region Trade Agreement - RTA) Tác động tổng thể của một Hiệp địnhthương mại khu vực vào mối tương quan giữa hai tác động này Thông thường việc quốcgia A tham gia vào một Hiệp định thương mại khu vực với quốc gia B sẽ dẫn đến hai tác

động làm: (1) gia tăng nhập khẩu từ B sang A, hay còn gọi là tác động “tạo lập thương mại” và (2) có thể làm giảm nhập khẩu từ các quốc gia khác sang A, hay còn gọi là tác động “dịch chuyển thương mại”.

Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển đến những năm 1960 đã cho thấy việc lý giải

về “tạo lập thương mại”và “dịch chuyển thương mại” là chưa đầy đủ Viner (1950) cho

rằng thương mại tự do là cách tốt nhất để tự do hóa thương mại hơn là một liên minhthuế quan, hay nói cách khác thương mại tự do phân bổ tốt hơn các nguồn tài nguyên, lýthuyết hội nhập kinh tế cổ điển dường như không thể đánh giá đầy đủ tác động của hộinhập đối với phúc lợi, do đó lý thuyết hội nhập kinh tế mới mà thường

được gọi là phân tích động ra đời Lý thuyết hội nhập kinh tế mới phát triển cùng với sự thay đổi trong điều kiện kinh tế toàn cầu Lawrence (Lawrence, 1997, p.18) cho rằng động lực thúc đẩy các nỗ lực hội nhập trước đó (“tạo lập thương mại”và “dịch chuyển thương mại”) là hoàn toàn khác nhau do các yếu tố thúc đẩy hội nhập có sự thay đổi,

chẳng hạn như sự tham gia của khu vực tư nhân, đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI)

Điểm cơ bản của Lý thuyết hội nhập kinh tế mới là thương mại tự do trên thị trường cạnh tranh cho phép đạt hiệu quả trong cả sản xuất và tiêu thụ trên toàn cầu Balassa (Balassa, 1962) và Cooper và Massell (Cooper và Massell, 1965) là những nhà nghiên

cứu đầu tiên nghiên cứu về các tác động của hội nhập kinh tế, bổ sung thêm một chiềuhướng mới cho các nghiên cứu trong lĩnh vực này Balassa cho thấy tác động của hội

nhập làm thay đổi các yếu tố như: "quy mô của nền kinh tế, công nghệ thay đổi, cũng như các tác động của hội nhập vào cấu trúc thị trường và cạnh tranh, tăng năng suất, rủi ro và sự không chắc chắn, và các hoạt động đầu tư" (Balassa, 1961, p.117) Cho đến nay một số nghiên cứu gần đây (Sheer 1981; El-Agra 1988; De Melo và Panagariya 1993; Fernandez 1997; Lawrence 1997; Burfisher, Robinson, và Thierfelder 2003; UNCTAD 2007) đều cho rằng nhưng tác động của hội nhập theo lý thuyết hội nhập kinh

tế mới được đại diện bởi các hiệu ứng như “cạnh tranh gia tăng, dòng vốn đầu tư, quy

mô kinh tế, chuyển giao công nghệ, và cải thiện năng suất "(Hosny, 2013 , p.139) Sự khác biệt giữa Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển và Lý thuyết hội nhập kinh tế mới ở chỗ: "Lý thuyết hội nhập kinh tế cổ điển chỉ đề cập tác động ngắn hạn có liên quan đến

sự thay đổi ban đầu trong hành vi của các chủ thể kinh tế, trong khi Lý thuyết hội nhập kinh tế mới xem xét các tác động chuyển dịch cơ cấu dài hạn có liên quan đến việc cải thiện các điều kiện hoạt động của công ty và hiệu quả của họ…và cạnh tranh

"(Panusheff, 2003, p 37)

Lý thuyết hội nhập kinh tế mới không chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu những thay

đổi trong các dòng thương mại hiện có, hay còn gọi là lợi ích “tiếp nối” mà còn quan

tâm nhiều hơn đến những dòng thương mại mới (hình thành thị trường mới và sản phẩm

xuất khẩu mới)- hay còn gọi là lợi ích “mở rộng” Theo lý thuyết của Melitz (2003) tự

do hóa thương mại giúp làm giảm mức năng suất yêu cầu để doanh nghiệp có thể xuất

khẩu nhiều hơn số doanh nghiệp có thể xuất khẩu qua đó làm tăng số dòng sản phẩm

trao đổi thương mại Hướng nghiên cứu về lợi ích “mở rộng” của thương mại khi được kết hợp với lý thuyết tăng trưởng nội sinh (Romer, 1990; Grossman và Helpman, 1991) cho thấy lợi ích to lớn của thương mại đối với tăng trưởng kinh tế của một quốc gia trong dài hạn Foster và cộng sự (2011) cho thấy các Hiệp định ưu đãi thương mại

(PTA) có tác động gia tăng xuất khẩu phần lớn theo chiều hướng lợi ích

“mở rộng” Nghiên cứu chỉ ra lợi ích “mở rộng” có phản ứng mạnh hơn đối với việc hình thành PTA giữa các cặp quốc gia lớn Kehoe và Ruhl (2013) cho thấy “những dòng hàng hóa ít được trao đổi nhất” (least traded goods) đóng góp khoảng 10% trong tăng

trưởng thương mại giữa các cặp quốc gia thành viên của Hiệp định tự do hóa thương

mại Bắc Mỹ (NAFTA), trong khi đó khối lượng thương mại gia tăng từ lợi ích “tiếp nối” là không đáng kể.

Đối với các FTA, Viner (1950) cho rằng sự hình thành của một thỏa thuận

thương mại tự do (FTA) có thể dẫn đến tạo lập thương mại hoặc dịch chuyển thươngmại Tạo lập thương mại phát sinh khi các FTA thúc đẩy thương mại giữa các thànhviên mà không làm ảnh hưởng tiêu cực tới thương mại với các nước không phải là thànhviên khác, thậm chí có xu hướng tăng cường và làm hiệu quả thêm hoạt động thươngmại Ngược lại, dịch chuyển thương mại phát sinh khi các FTA thúc đẩy thương mạigiữa các thành viên nhưng lại khiến thương mại bên ngoài khối có xu hướng giảm Đã

có những nỗ lực để giúp các FTA tạo hiệu ứng tạo lập thương mại nhiều hơn dịch

chuyển thương mại Frankel (1997) cho rằng nên phát triển các FTA giữa các đối tác

kinh doanh lâu đời (đặc biệt là giữa các nước có sự giống nhau về mặt địa lý và tươngđồng về đặc điểm văn hóa, ngôn ngữ sẽ giúp giảm chi phí giao dịch), các FTA dạng này

có khả năng tạo hiệu ứng tạo lập thương mại cao nhất Lee và Shin (2006) mở rộng cách tiếp cận của Frankel (1997) sử dụng mô hình lực hấp dẫn nghiên cứu tại 175 quốc gia từ

năm 1948 đến năm 1999 Nghiên cứu cho thấy, tạo lập thương mại sẽ xảy ra nếu cả hainước đều là thành viên của một RTA chung

Nhìn chung, lý thuyết kinh tế quốc tế nói chung đều cho rằng hội nhập kinh tếsâu rộng và cụ thể là việc hình thành các FTA mang lại lợi ích lâu dài về phúc lợi vàhiệu quả hơn trong việc phân bổ các nguồn lực Tuy nhiên, tác động tiêu cực có thể xảy

ra trong ngắn hạn khi các nhà sản xuất trong nước chưa sẵn sàng trong môi trường cạnh

tranh khốc liệt Khi đó, việc hiệu ứng “tạo lập thương mại” hay “dịch chuyển thương mại” sẽ có thể xảy ra ảnh hưởng tới mối quan hệ thương mại giữa các quốc gia Một số nhà nghiên cứu đã tìm thấy ảnh hưởng “tạo lập thương mại” của các FTA song phương

và đa phương như: Kimberly (2001), Molinari (2003), Carrere (2002), Liu (2009), Amiti và Konings (2007) và Baier và Bergstand (2001) Ngược lại, một số nghiên cứu

thực nghiệm đã tìm thấy hiệu ứng hỗn hợp, cũng như dịch chuyển thương mại như một

hệ quả của FTA bao gồm Endoh (1999), Carrere (2002), và Kurz et al (2008).

Như vậy, thương mại quốc tế trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế phức tạp và

đa dạng hơn rất nhiều so với thời kỳ của các lý thuyết thương mại truyền thống

Đặc biệt, vai trò của các hiệp định song phương và đa phương ảnh hưởng rất lớn đếndòng thương mại của một quốc gia nói riêng và dòng thương mại thế giới nói chung Dovậy, khung lý thuyết về thương mại trong bối cảnh hội nhập này cũng rất đa dạng, chưa

có một khung lý thuyết về hội nhập kinh tế quốc tế chuẩn giải thích cho mọi hoạt độngthương mại đang diễn ra rất sôi động Điều đó cho thấy, nghiên cứu về thương mại quốc

tế trong giai đoạn hội nhập cả khía cạnh lý thuyết hay nghiên cứu thực nghiệm đều rấtphức tạp

1.1.2 Tổng quan các phương pháp nghiên cứu được áp dụng để nghiên cứu

về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu

1.1.2.1 Những nghiên cứu trên thế giới

Về mặt lý thuyết, xuất khẩu của một nước sang các nước khác chịu tác động cảtrực tiếp và gián tiếp của nhiều yếu tố, trong đó có những yếu tố có thể dễ dàng lượnghóa được (GDP, dân số, khoảng cách…), nhưng cũng có những yếu tố không thể lượnghóa (chính sách của nhà nước, KHCN…) Do đó, khi tiếp cận nghiên cứu về tác độngcác yếu tố này đến xuất khẩu, cả hai phương pháp định tính và phương pháp định lượngđều được sử dụng đan xen linh hoạt nhằm thực hiện mục tiêu nghiên cứu

Nghiên cứu định tính (Qualitative Research)

Nghiên cứu định tính là phương pháp tiếp cận nhằm thăm dò, mô tả và giải thíchdựa vào các phương tiện khảo sát kinh nghiệm, nhận thức, động cơ thúc đẩy, dự định,hành vi, thái độ Trong nghiên cứu định tính, dữ liệu cần thu thập chủ yếu ở dạng địnhtính (dạng chữ, không đo lường bằng số lượng) Phương pháp này ngày càng trở nênthông dụng với rất nhiều nghiên cứu từ trước đến nay khi nghiên cứu về các yếu tố khó

lượng hóa được Word Trade Report (2004) là nghiên cứu của WTO về các công cụ

trong phân tích thương mại, trong đó đề cập tới cách thức sử dụng công cụ định tínhtrong nghiên cứu thương mại quốc gia, đây được coi là nghiên cứu quan trọng đánh dấuviệc sử dụng ngày càng rộng rãi phương pháp định đính trong nghiên cứu Trước đó,

Robert E Looney (1994) cũng đã sử dụng phương pháp định tính nhằm đánh giá tác

động của cơ sở hạ tầng đến xuất khẩu các sản phẩm nông nghiệp của Pakistan, sau đó là

nghiên cứu của Zahide Ayyıldız Onaran và Tülay Yazar Öztürk (2008) đánh giá tác động của chính sách kinh tế đến xuất khẩu của các nước đang phát triển, Somnuk Keretho và Saisamorn Naklada (2011) sử dụng phương pháp định tính nhằm đánh giá tác động của

quá trình thực hiện hay vấn đề cải thiện các thủ tục thương mại khu vực đến xuất khẩucủa Thái Lan, nghiên cứu này hướng tới việc đưa ra một số khuyến nghị cho việc tinhgiản các quy trình thủ tục xuất khẩu và nhập khẩu

Như vậy, công cụ phân tích định tính vẫn có những thế mạnh nhất định và vẫnđược sử dụng song song với phân tích định lượng trong nghiên cứu thương mại, đặc biệttập trung vào nghiên cứu tác động của các yếu tố không lượng hóa được như chính sáchkinh tế, KHCN, cơ sở hạ tầng, thủ tục hành chính, tình hình kinh tế chính trị thế giới…đến hoạt động xuất khẩu của một quốc gia.

Nghiên cứu định lượng (Quatitative Research)

Nghiên cứu định lượng là nghiên cứu phổ biến nhất hiện nay trong việc phân tíchthương mại Đó là nghiên cứu sử dụng các phương pháp khác nhau để lượng hóa, đolường, phản ánh và diễn giải các mối quan hệ giữa các nhân tố (các biến) với nhau.Thực tế, trong phân tích thương mại, các nghiên cứu đều cố gắng lựa chọn những môhình phù hợp để lượng hóa tác động của các yếu tố đến xuất khẩu/nhập khẩu của mộtquốc gia Đó có thể là những mô hình như: mô hình lực hấp dẫn (Gravity model), môhình cân bằng từng phần hoặc mô hình cân bằng tổng thể (Computable GeneralEquilibrium - CGE), mô hình SMART (Software for Market Analysis and Restrictions

on Trade - phần mềm phân tích thị trường và các rào cản thương mại), mô hình GTAP(Global Trade Analysis Project - mô hình phân tích thương mại toàn cầu) Trong đó:

Mô hình cân bằng tổng thể (Computable General Equilibrium - CGE) là mô

hình tổng quát đề cập tới tất cả các thị trường, đây là một mô hình với cấu trúc toán họcphức tạp và trừu tượng Mô hình này cũng được một số nghiên cứu sử dụng trong phân

tích thương mại như nghiên cứu của Marco Fugazza và Jean-Christophe Maur (2008), Badri Narayanan G (2015), Risto Vaittinen (2004)…

Mô hình SMART được sử dụng nhiều trong nghiên cứu vi mô để ước lượng tác

động của Hiệp định thương mại tự do (FTA) đối với một thị trường nhất định Mô hìnhnày có thể trả lời cho câu hỏi, việc ký kết các FTA sẽ giúp cho xuất khẩu, nhập khẩugiữa các nước thay đổi như thế nào? Tuy nhiên, mô hình này có nhược điểm là sử dụngphương pháp cân bằng bộ phận, bỏ qua tương tác của một thị trường riêng lẻ với các thịtrường khác Bên cạnh đó, kết quả của mô hình cũng phụ thuộc nhiều vào các giả định

và các hệ số đặt ra cho mỗi mô hình ước lượng cụ thể Một số nghiên cứu đã sử dụng

mô hình SMART như nghiên cứu của Prathvi Rani và Nalini Ranjan Kumar (2014), Tham Siew Yean và Andrew Kam Jia Yi (2014), José Villaverde và Adolfo Maza (2015), Rashmi Banga và Pritish Kumar Sahu (2015)…

Mô hình GTAP là phương pháp dựa trên mô hình cân bằng tổng thể, coi mọi thị

trường đều ở trạng thái cân bằng và xem xét tác động qua lại giữa các thị trường vớinhau Mô hình này mô phỏng các kịch bản trong thế giới thực, khi có các cú sốc chính

sách (thay đổi chính sách), đánh giá tác động tới tất cả các thị trường Mô hình GTAP cóthể giúp trả lời các câu hỏi như: việc tham gia FTA sẽ có tác động thế nào tới GDP, cáncân thương mại, điều kiện thương mại, thay đổi trong giá hàng hóa xuất nhập khẩu củamột ngành hàng cụ thể, thay đổi trong sản lượng và thương mại của các ngành hàngkhác nhau trong nền kinh tế, Tuy nhiên, mô hình này đòi hỏi rất nhiều số liệu cũngnhư các kĩ thuật phức tạp trong tính toán Bên cạnh đó, mô hình cũng đưa ra các giảđịnh và đặc điểm có thể không phản ánh đúng hoặc đầy đủ thế giới thực Một số nghiên

cứu điển hình sử dụng mô hình GTAP như Harald von Witzke (1998), Rashmi Banga và Pritish Kumar Sahu (2015), Roberta Piermartini và Robert Teh (2005), Michael G Plummer (2010), Marco Fugazza và Jean-Christophe Maur (2008), Badri Narayanan G (2015), Risto Vaittinen (2004)…

Mô hình lực hấp dẫn (Gravity model) vẫn đang được sử dụng ngày càng rộng rãi

trong việc phân tích các nhân tố tác động đến thương mại cũng như chuyển dịch thươngmại quốc tế Ưu điểm của mô hình là có thể xem xét đồng thời tác động của các nhómnhân tố như nhóm nhân tố ảnh hưởng đến cung (thuộc về nước xuất khẩu), nhóm nhân

tố ảnh hưởng đến cầu (thuộc về nước nhập khẩu) và nhóm nhân tố gây cản trở (hấp dẫn)đến thương mại giữa hai nước Các biến trong mô hình được thể hiện ở cả hai dạng làbiến định tính và biến định lượng Mô hình lực hấp dẫn trong nghiên cứu thực nghiệmnhằm giải thích cho quan hệ thương mại giữa các quốc gia và đây cũng là mô hình khámạnh và được sử dụng rộng rãi hiện nay trong nghiên cứu thực nghiệm khi đánh giá về

sự thay đổi của khối lượng hoặc chiều hướng thương mại song phương giữa các quốc

gia và các khu vực thương mại Mô hình lực hấp dẫn lần đầu tiên được sử dụng để xem xét các luồng thương mại quốc tế của Tinbergen (1962), nó được dựa trên luật hấp dẫn

của Newton trong vật lý

Mô hình lực hấp dẫn giả định rằng có một mối quan hệ tích cực giữa thương mạisong phương và quy mô của đối tác thương mại Một quốc gia sẽ có xu hướng gia tăngthương mại với các đối tác lớn hơn, trong điều kiện các yếu tố khác không đổi Khoảngcách giữa các đối tác có tác động tiêu cực đến thương mại song phương, khoảng cáchcàng lớn thì càng cản trở nhiều hơn cho thương mại

Tuy nhiên, mô hình lực hấp dẫn lại bị chỉ trích do thiếu nền tảng lý thuyết cănbản, do đó, từ cuối năm 1970, đã có nhiều nỗ lực khác nhau được thực hiện để giải thích

đầy đủ về mặt lý thuyết cho mô hình này như Anderson (1979), Helpman (1987) và Bergstrand (1989) Gần đây, Deardorff (1991) đã cho thấy mô hình hấp dẫn có thể được giải thích từ các lý thuyết thương mại truyền thống Harris và Mátyás (1998) cũng đã có

những bổ sung cho mô hình lực hấp dẫn cơ bản Trong thực tế, nghiên cứu

của họ đã chỉ ra rằng mô hình lực hấp dẫn cơ bản chưa đề cập đến một số biến quantrọng giải thích cho hoạt động thương mại như tỷ giá hối đoái, và đặc biệt là ảnh hưởngcủa các hiệp định thương mại Do đó, lần lượt những yếu tố khác cũng được đưa vào

mô hình và phát triển nó thành mô hình lực hấp dẫn mở rộng Cụ thể, trong các nghiên

cứu như Harris và Matyas (1998), Vanxay Sayavong (2015), André C Jordaan (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)…thêm biến tỷ giá hối đoái vào mô hình Tang (2003), Martinez-Zarzoso et al (2004), Evghenia Sleptsova (2007), Wee Chian Koh (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong (2015) Bernard Bongsha và công sự (2014) thì xem xét ảnh hưởng của các hội nhập thông qua các hiệp định thương

mại và mở rộng thêm các biến RTA, FTA… vào mô hình

Như vậy, cả hai phương pháp định tính và phương pháp định lượng đều được sửdụng nhiều trong phân tích thương mại Nhưng phổ biến nhất hiện nay vẫn là nhữngnghiên cứu định lượng với hiệu quả nghiên cứu cao hơn, các tác động cụ thể của từngyếu tố được xem xét đánh giá có cơ sở hơn Mỗi phương pháp trong nghiên cứu địnhlượng đều có những ưu nhược điểm nhất định và được sử dụng với mục đích nghiên cứukhác nhau Với việc xem xét đánh giá ảnh hưởng của các nhân tố đến xuất khẩu của mộtquốc gia thì mô hình lực hấp dẫn vẫn là mô hình được lựa chọn nhiều nhất và có khảnăng thể hiện tốt nhất mục tiêu nghiên cứu này Trên thực tế, đã có nhiều nghiên cứu sửdụng mô hình lực hấp dẫn để đánh giá tác động của các yếu tố đến xuất khẩu và điểmchung của các nghiên cứu này chính là việc sử dụng phương pháp (OLS) để ước lượngcác yếu tố ảnh hưởng

1.1.2.2 Những nghiên cứu ở trong nước

Những nghiên cứu trong nước thường tập trung chủ yếu phân tích thực trạng,thống kê mô tả thông qua các chỉ tiêu tương đối và tuyệt đối như khối lượng thươngmại, kim ngạch thương mại, tỷ trọng thương mại chiếm trong GDP…Do đó, phươngpháp định tính được các nghiên cứu trong nước sử dụng nhiều hơn so với phương phápđịnh lượng Cũng có một số nghiên cứu của các tác giả sử dụng phân tích định lượng

bằng các phương pháp khác nhau như Nguyễn Đức Thành và cộng sự (2015) sử dụng

mô hình GTAP mô phỏng tác động của TPP và AEC đến xuất khẩu ngành chăn nuôi

Việt Nam, Từ Thuý Anh và Đào Nguyên Thắng (2008) lại sử dụng mô hình lực hấp dẫn

để đánh giá các nhân tố ảnh hưởng đến mức độ tập trung thương mại của Việt Nam vớiASEAN+3

Như vậy, chủ yếu các nghiên cứu ở trong nước sử dụng cả hai phương pháp địnhtính và định lượng nhằm xem xét kỹ lưỡng các tác động của tự do hóa thương mại vớiViệt Nam Phân tích định lượng với nhiều phương pháp khác nhau và có thể

được chia thành hai nhóm: các nghiên cứu ngành và CGE Nghiên cứu ngành sử dụng cácphương pháp khác nhau, chẳng hạn như các mô hình cân bằng từng phần và các cuộc điềutra hộ gia đình Nghiên cứu tập trung chủ yếu vào hàng xuất khẩu chính của Việt Nam như

gạo, dệt may, đường, cà phê, chè, ngô và thủy sản (Rama và Lê 2005) Tuy nhiên, xét tổng

thể thì những nghiên cứu định lượng đặc biệt là những nghiên cứu sử dụng mô hình lực hấpdẫn để đánh giá tác động của các yếu tố đến xuất khẩu còn khá ít

1.1.3 Tổng quan kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu

1.1.3.1 Kết quả nghiên cứu chính của các công trình nghiên cứu trên thế giới về các yếu tố ảnh hưởng đến xuất khẩu của một quốc gia

Wee Chian Koh (2013) xem xét các yếu tố ảnh hưởng đến thương mại của Brunei

Darussalam giai đoạn 2000-2011 Nghiên cứu thấy rằng GDP, dân số, mối quan hệthuộc địa và các Hiệp định thương mại có tác động tích cực đến mức độ tập trungthương mại với các nước, trong khi khoảng cách địa lý lại có ảnh hưởng tiêu cực Ngoài

ra, nghiên cứu cũng xem xét tác động tạo lập thương mại hay dịch chuyển thương mạicủa AFTA Dựa trên dữ liệu 1987-2011, nghiên cứu cho thấy hiệu ứng tạo lập thươngmại là rõ ràng hơn cả

Radman (2003) sử dụng mô hình lực hấp dẫn để xem xét thương mại giữa

Bangladesh và các đối tác thương mại lớn Nghiên cứu đã chỉ ra rằng thương mại củaBangladesh nói chung được xác định bởi quy mô của nền kinh tế, GNP bình quân đầu

người, khoảng cách địa lý và độ mở cửa của nền kinh tế Blomqvist (2004) áp dụng mô

hình lực hấp dẫn để giải thích các dòng thương mại của Singapore với các biến GDP và

khoảng cách Anaman và Al-Kharusa (2003) cũng sử dụng mô hình lực hấp dẫn này đã

chỉ ra yếu tố quyết định của thương mại của Brunei với EU chủ yếu là dân số Bruney vàcác nước EU

Bernard Bongsha và công sự (2014) nghiên cứu những hiệu ứng mà tự do hóa

thương mại ảnh hưởng đến xuất khẩu hàng hóa của Cameroon Nghiên cứu ước tính cáctác động tự do hóa đến các yếu tố quyết định xuất khẩu các mặt hàng và ảnh hưởng của

nó đối với nền kinh tế của Cameroon, sử dụng mô hình lực hấp dẫn mở rộng Mô hìnhnày cho thấy ảnh hưởng của việc tăng tỷ giá đến xuất khẩu hàng hóa sản xuất là ít hơntrước khi tự do hóa thương mại, mặc dù vẫn theo chiều hướng tích cực Sau khi tự dohóa, xuất khẩu đã có phản ứng tích cực sau khi tăng nhập khẩu hàng hóa trung gian vàgiảm thuế Nghiên cứu cũng chỉ ra xuất khẩu hàng hóa được kích thích bởi sự tự do hóathương mại, mặc dù tốc độ tăng trưởng sản xuất vẫn được duy

trì Việc ký kết các hiệp định thương mại khu vực lại có ảnh hưởng tiêu cực đến xuấtkhẩu của Cameroon Khoảng cách là yếu tố quan trọng, và ảnh hưởng của việc giảmthuế quan vẫn còn tiêu cực.

Vanxay Sayavong (2015) sử dụng dữ liệu của ba mươi bốn nước nhập khẩu từ

năm 2001 đến năm 2011 để nghiên cứu tiềm năng xuất khẩu của Laos cũng như các yếu

tố cản trở tăng trưởng xuất khẩu của quốc gia này Nghiên cứu này xác định thương mạibiên giới, ngôn ngữ chung, thu nhập bình quân đầu người và hệ thống chương trình ưuđãi là những yếu tố quan trọng cho sự tăng trưởng xuất khẩu của Laos Ngược lại, tỷ giáhối đoái thực tế tăng là một tín hiệu của sự suy giảm trong tăng trưởng xuất khẩu

Bounlert Vanhnalat và cộng sự (2015) nghiên cứu tác động của hiệp định thương

mại tự do (FTA) giữa Laos và 32 đối tác thương mại giai đoạn 1996-2011 Nghiên cứuchỉ ra rằng việc sử dụng các ưu đãi trong thỏa thuận thương mại tập trung chủ yếu trongcác sản phẩm tài nguyên thiên nhiên Kết quả của mô hình lực hấp dẫn cũng gợi ý rằngviệc giảm thuế nhập khẩu theo cam kết Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) đã tạođiều kiện mạnh mẽ thúc đẩy thương mại, trong khi một số FTA thực hiện với các đối tácthương mại chính là một yếu tố quan trọng để hỗ trợ tăng trưởng xuất khẩu

Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016) đã sử dụng các dữ liệu thương mại

của Malaysia và các nước ASEAN-5 giai đoạn 1990-2013 kết hợp với mô hình lực hấpdẫn để xem xét những yếu tố quyết định thương mại của Malaysia với các nướcASEAN-5 là Singapore, Thailand, Indonesia, Philippines và Việt Nam Kết quả củanghiên cứu cho thấy rằng khoảng cách địa lý, quy mô dân số, quy mô kinh tế và tỷ giáhối đoái là yếu tố quyết định thương mại của Malaysia với các nước ASEAN-5 trongthời gian nghiên cứu Những phát hiện của nghiên cứu này gợi ý cho chính phủMalaysia có những chính sách để thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và phát triển thông quaxúc tiến xuất khẩu với các nước ASEAN

Ngoài ra, mô hình lực hấp dẫn cũng được áp dụng để giải thích các mối quan hệthương mại giữa các khối thương mại và thương mại nội khối của các khối kinh tế Sử

dụng mô hình lực hấp dẫn Tang (2003) trong nghiên cứu của mình đã chỉ ra hội nhập

EU đã dẫn đến việc giảm đáng kể thương mại của khối này với ASEAN, NAFTA (Hiệp

định thương mại Bắc Mỹ) trong giai đoạn 1981-2000 Thornton và Goglio (2002) chứng minh tầm quan trọng của quy mô kinh tế, khoảng cách địa lý và ngôn ngữ trong nội bộ

thương mại song phương trong khu vực ASEAN

Martinez-Zarzoso et al (2004) lại sử dụng mô hình lực hấp dẫn nhằm phân loại

các ngành hàng xuất khẩu theo sự nhạy cảm của nó với khoảng cách địa lý và kinh tế,

qua đó có thể xác định những mặt hàng nào có sức cạnh tranh xuất khẩu Kết quả chothấy các mặt hàng như giày dép, đồ gỗ chịu ảnh hưởng lớn bởi yếu tố địa lý và có vai tròquan trọng trong thương mại song phương giữa EU và các nước trong khu vựcMercosure (bao gồm Argentina, Paraguay, Uruguay và Brazil).

Tham Siew Yean và cộng sự (2013) sử dụng mô hình lực hấp dẫn tìm cách so

sánh tác động của AIFTA trên xuất khẩu hàng hóa được sản xuất từ các nước ASEANvới Ấn Độ và ngược lại Đồng thời xác định tầm quan trọng của tự do hóa thuế quantheo lịch trình trong AIFTA so với các yếu tố khác trong việc xuất khẩu các mặt hàngchế tạo giữa ASEAN và Ấn Độ Những phát hiện chính trong nghiên cứu này chỉ rarằng ASEAN có lợi nhiều hơn từ tự do hóa thuế quan theo lịch trình trong thỏa thuậnAIFTA với Ấn Độ Tuy nhiên, tác động của tự do hóa thuế quan đối với hàng hóa xuấtkhẩu giữa các nước ASEAN và Ấn Độ là tương đối nhỏ so với các yếu tố khác, đặc biệt

là chi phí thương mại Các thỏa thuận AIFTA sẽ phải tăng cường các biện pháp tạothuận lợi cho thương mại nhằm tăng cường xuất khẩu của hàng hóa sản xuất từ các nướcASEAN sang Ấn Độ và ngược lại

Rahul Sen và cộng sự (2013) phân tích những tác động ban đầu của các Hiệp

định song phương và ưu đãi thương mại khu vực (PTA) đến Hiệp hội các quốc gia ĐôngNam Á (ASEAN), và các nước như Úc, New Zealand, Trung Quốc, Ấn Độ, Nhật Bản

và Hàn Quốc Nghiên cứu sử dụng một mô hình lực hấp dẫn xem xét tác động của cácthành viên trong các hiệp định song phương so với một PTA đa phương cho giai đoạn

1994 đến 2006 Nghiên cứu chỉ ra rằng PTA đa phương có tác động đáng kể, so vớiPTA song phương, trong việc kích thích thương mại giữa các nước ASEAN + 6, tronggiai đoạn ban đầu này của chủ nghĩa khu vực mới ở châu Á

Ammi Ardiyanti (2015) xem xét tác động của AFTA đối với hoạt động xuất khẩu

các thành viên ASEAN Để phân tích những tác động, bài viết này đã phát triển mô hìnhlực hấp dẫn cơ bản để thực hiện phân tích dữ liệu chéo cắt liên quan đến 60 quốc gia, cảthành viên và không phải thành viên của AFTA, cho các năm 1991, 2001, và 2012 Cáckết quả ước lượng của mô hình lực hấp dẫn cho thấy GDP của nước xuất khẩu có ảnhhưởng tích cực đến xuất khẩu GDP của các nước nhập khẩu ảnh hưởng tích cực đếnxuất khẩu Dân số ở các nước xuất khẩu và nước nhập khẩu có ảnh hưởng lớn và tíchcực đến xuất khẩu Do đó, mức thu nhập và dân số có ảnh hưởng lớn đến dòng chảyxuất khẩu của các nước thành viên ASEAN Các biến khoảng cách liên quan đến chi phívận chuyển đã trở thành một rào cản quan trọng đối với khả năng xuất khẩu các thànhviên ASEAN

Như vậy, đã có rất nhiều các nghiên cứu thực nghiệm sử dụng mô hình lực hấpdẫn; đây cũng là mô hình có nhiều biến thể trong nghiên cứu do tính đa dạng của nó.

Tuy nhiên, có thể thấy đặc điểm cơ bản nhất của mô hình này: Thứ nhất, mô hình lực

hấp dẫn thường được sử dụng để giải thích thương mại song phương, đa phương, biến

phụ thuộc của phương trình lực hấp dẫn luôn luôn là biến thương mại Thứ hai, quy mô

kinh tế của nước xuất khẩu và nước nhập khẩu thường được đo bằng GDP, GNP hoặcGNP bình quân đầu người, GDP bình quân đầu người trong một số mô hình lực hấp dẫn

như Radman (2003), Montanari (2005) Điều này xuất phát từ một thực tế đó là các

quốc gia có thu nhập cao hơn có xu hướng thương mại lớn hơn so với những nước có

thu nhập thấp Thứ ba, khoảng cách là một biến thường được sử dụng trong mô hình lực

hấp dẫn Khoảng cách là khoảng cách địa lý giữa các quốc gia; nó cũng là một yếu tốđại diện cho chi phí vận chuyển, thường được đo bằng khoảng cách đường thẳng giữa

các trung tâm kinh tế của các nước (thường là thủ đô) Cuối cùng, biến giả luôn được

đặt trong phương trình lực hấp dẫn để xem xét các biến định tính như biên giới, ngônngữ, lịch sử thuộc địa, và thỏa thuận thương mại trong thương mại song phương

Do những nghiên cứu này được thực hiện trong những giai đoạn thời gian khácnhau, ở những quốc gia, vùng lãnh thổ có sự khác biệt về địa lý, kinh tế, xã hội do đónhững yếu tố tác động trong mỗi mô hình có thể giống hoặc khác nhau Bảng 1 sẽ tómlược các nhân tố tác động đến xuất khẩu của các nghiên cứu trước đây

Bảng 1.2: Tóm lược các yếu tố tác động đến xuất khẩu từ các nghiên cứu trước đây

tác động

Thornton và Goglio (2002),Anaman và Al-Kharusa (2003),Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez-

GDP nước xuất khẩu + Zarzoso et al (2004), Montanari (2005), Wee Chian

Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Ammi Ardiyanti (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

Thornton và Goglio (2002),Anaman và Al-Kharusa (2003), Radman (2003), Blomqvist (2004), Martinez-

GDP nước nhập khẩu + Zarzoso et al (2004), Montanari (2005), Wee Chian

Koh (2013), Bernard Bongsha và công sự (2014), Ammi Ardiyanti (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)

Anaman và Al-Kharusa (2003), Wee Chian Koh

Dân số nước xuất khẩu (2013), Ammi Ardiyanti (2015), Vanxay Sayavong

+ (2015), Irwan Shah Zainal Abidin và công sự (2016)