Thực hành quyền công tố trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự tt

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THỊ LIÊN THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ Chun ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2019 Công trình hồn thành tại: TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI Người hướng dẫn khoa học :TS Vũ Gia Lâm TS Nguyễn Văn Tuân Phản biện : TS.Nguyễn Đức Hạnh Phản biện : TS.Nguyễn Thu Hiền Phản biện : TS.Quản Minh Cường Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp trường, họp Trường Đại học Luật Hà Nội, vào hồi ngày / /2019 Có thể tìm hiểu luận án tại: 1) Thư viện Quốc gia Việt Nam 2) Thư viện trường Đại học Luật Hà Nội DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình HĐXX Hội đồng xét xử KSV Kiểm sát viên Luật TCVKSND Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân Luật TCTAND Luật tổ chức Tòa án nhân dân NCS nghiên cứu sinh Quy chế THQCT KSXX Quy chế thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử TAND Tòa án nhân dân THQCT thực hành quyền công tố VKS Viện kiểm sát VKSND Viện kiểm sát nhân dân XXSTVAHS xét xử sơ thẩm vụ án hình MỞ ĐẦU Trước BLTTHS năm 2015 có hiệu lực, hoạt động THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS điều chỉnh quy định BLTTHS năm 2003, Luật tổ chức VKSND năm 2002 văn khác có liên quan Tuy nhiên, quy định THQCT giai đoạn XXSTVAHS văn tồn nhiều bất cập: (1) BLTTHS năm 2003 chưa có quy định cụ thể nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT giai đoạn XXSTVAHS; (2) BLTTHS năm 2015 bổ sung quy định nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT giai đoạn XXSTVAHS nhiều điểm chưa thống rõ ràng Thực tiễn quy định pháp luật dẫn đến số hạn chế, vướng mắc thực tiễn thi hành Bên cạnh đó, số hạn chế nguyên nhân khác góp phần khiến cho hoạt động THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS chưa thực đảm bảo chất lượng Từ góc độ nghiên cứu, có nhiều nhà khoa học nghiên cứu quyền công tố, thực hành quyền cơng tố… chưa có cơng trình khoa học nghiên cứu chuyên sâu THQCT giai đoạn XXSTVAHS kể từ BLTTHS năm 2015 có hiệu lực đến Điều đặt yêu cầu cấp thiết việc cần phải có cơng trình nghiên cứu khoa học có tính hệ thống, tồn diện THQCT giai đoạn XXSTVAHS phương diện lý luận thực tiễn Xuất phát từ lý này, NCS định lựa chọn đề tài "Thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự" nội dung nghiên cứu luận án tiến sĩ Mục đích nghiên cứu đề tài luận án sở nghiên cứu vấn đề lý luận THQCT giai đoạn XXSTVAHS, thực trạng quy định pháp luật thực tiễn THQCT giai đoạn XXSTVAHS, đưa giải pháp nhằm nâng cao chất lượng THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS Với mục đích này, luận án có nhiệm vụ là: làm rõ tổng quan tình hình nghiên cứu THQCT giai đoạn XXSTVAHS, vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu; làm rõ vấn đề lý luận THQCT giai đoạn XXSTVAHS, đặc biệt khái niệm đặc điểm THQCT giai đoạn này; phân tích, đánh giá thực trạng quy định pháp luật thực tiễn thi hành quy định pháp luật THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS (những kết đạt được, hạn chế, vướng mắc, nguyên nhân hạn chế, vướng mắc); Xác định yêu cầu đề xuất giải pháp cụ thể nhằm nâng cao chất lượng THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS Luận án nghiên cứu sở phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử Chủ nghĩa Mác - Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Cộng sản Việt Nam quyền người, chiến lược cải cách tư pháp việc xây dựng Nhà nước pháp quyền dân, dân dân, đồng thời sử dụng phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành phù hợp khác như: phân tích, chứng minh, so sánh, diễn giải phương pháp xã hội học để làm sáng tỏ vấn đề nghiên cứu Ý nghĩa khoa học, ý nghĩa thực tiễn luận án là: - Luận án cơng trình khoa học cấp độ luận án tiến sĩ sau BLTTHS năm 2015 có hiệu lực nghiên cứu trực tiếp chi tiết vấn đề THQCT giai đoạn XXSTVAHS - Những kết nghiên cứu luận án góp phần bổ sung, hoàn thiện lý luận khoa học THQCT giai đoạn XXSTVAHS Trên phương diện pháp luật, phân tích, đánh giá luận án thực trạng quy định pháp luật THQCT giai đoạn XXSTVAHS sở để hoàn thiện pháp luật tố tụng hình Việt Nam THQCT VKS giai đoạn - Những giải pháp mà luận án đưa có ý nghĩa thiết thực việc giải vấn đề tồn thực tiễn thi hành pháp luật tố tụng hình Việt Nam THQCT VKS, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, nâng cao chất lượng THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS - Kết nghiên cứu luận án tài liệu tham khảo thiết thực cho nghiên cứu, giảng dạy xây dựng pháp luật tố tụng hình Việt Nam Ngồi phần mở đầu, phần tổng quan vấn đề nghiên cứu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, phần kết nghiên cứu luận án bao gồm chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Chương 2: Pháp luật tố tụng hình Việt nam thực hành quyền cơng tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình thực tiễn thi hành Chương 3: Yêu cầu giải pháp nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Chƣơng NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Quyền công tố quyền buộc tội Nhà nước người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội, nhằm bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức Thực hành quyền công tố hoạt động áp dụng pháp luật Viện kiểm sát thực việc buộc tội Nhà nước người có hành vi phạm tội, tiếp nhận tin báo, tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố án Tòa án có hiệu lực pháp luật, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức Thực hành quyền công tố giai đoạn XXSTVAHS tiếp nối, kế tục THQCT giai đoạn điều tra, truy tố thể rõ nét đầy đủ chất quyền công tố quyền đại diện Nhà nước để buộc tội người phạm tội trước Tòa bảo vệ buộc tội Thực hành quyền công tố giai đoạn XXSTVAHS phản ánh cụ thể chức buộc tội Nhà nước người có hành vi nguy hiểm cho xã hội, trước hết để bảo vệ lợi ích chung Nhà nước, tập thể đến lợi ích cá nhân Thực hành quyền công tố VKS giai đoạn XXSTVAHS thực song hành với hoạt động kiểm sát xét xử, có THQCT hướng đến đối tượng người bị buộc tội THQCT VKS giao quyền tố tụng để thực việc buộc tội người phạm tội trước Tòa Thực hành quyền cơng tố giai đoạn XXSTVAHS giới hạn phạm vi thời gian bắt đầu kết thúc giai đoạn XXSTVAHS giới hạn địa vị pháp lý VKS Tòa án giai đoạn XXSTVAHS Thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình tổng hợp hoạt động VKS buộc tội người phạm tội, bắt đầu kể từ Tòa án thụ lý hồ sơ vụ án kết thúc hết thời hạn kháng cáo kháng nghị, bảo đảm hành vi phạm tội phải phát hiện, xử lý, không để lọt tội phạm người phạm tội, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức 1.2 Nội dung thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Các nội dung THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS chia thành ba nhóm hoạt động thực ba thời điểm: trước mở phiên tòa, phiên tòa sau kết thúc phiên tòa XXSTVAHS.: Thứ nhất, THQCT trước mở phiên tòa XXSTVAHS: đề nghị Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung, đề nghị Tòa án triệu tập người làm chứng người tham gia tố tụng khác đến tham dự phiên tòa Thứ hai, THQCT phiên tòa xét xử XXSTVAHS bao gồm: Cơng bố cáo trạng, tham gia xét hỏi, trình bày luận tội, đối đáp, tranh luận; rút định truy tố, kết luận tội khác nhẹ tội truy tố, kết luận khoản khác với khoản truy tố điều luật Thứ ba, THQCT sau kết thúc phiên tòa: kháng nghị án, định chưa có hiệu lực pháp luật Tòa án cấp sơ thẩm nhận thấy án Tòa án cấp sơ thẩm có sai lầm nghiêm trọng, làm oan, sai, bỏ lọt tội phạm người phạm tội 1.3 Mối quan hệ thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử sơ thẩm vụ án hình THQCT kiểm sát xét xử hai chức độc lập với thực song hành với nhau, chức tiền đề, sở chức ngược lại Kiểm sát xét xử đặc biệt có ý nghĩa quan trọng việc nâng cao hiệu quả, hiệu lực THQCT xét góc độ sau: - Kiểm sát xét xử sơ thẩm VAHS tạo điều kiện cho THQCT tiếp cận vi phạm pháp luật Tòa án sớm để kịp thời phát hiện, khắc phục đề nghị Tòa án khắc phục vi phạm pháp luật tố tụng mà vi phạm có khả dẫn đến oan, sai bỏ lọt tội phạm - Kiểm sát XXSTVAHS góp phần phản ánh chất lượng THQCT VKS giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố trước để kịp thời khắc phục hạn chế, bất cập, phát huy kết có cơng tác THQCT Ví dụ, thơng qua việc kiểm sát có mặt người Tòa án triệu tập đến phiên tòa, VKS phát thiếu sót trình thu thập chứng từ việc lấy lời khai người tham gia tố tụng giai đoạn điều tra, truy tố, từ giúp tìm ngun nhân sai lầm có giải pháp thích hợp để sửa chữa, khắc phục sai lầm - Làm tốt nhiệm vụ kiểm sát xét xử sơ thẩm VAHS giúp cho hoạt động THQCT thêm xác bảo đảm tính khách quan q trình kiểm tra tính có hợp pháp định giải vấn đề vụ án, từ bảo đảm việc truy tố người, tội, pháp luật - Kiểm sát xét xử sơ thẩm VAHS góp phần với THQCT thực quyền lực Nhà nước, bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo đảm lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức - Thực kiểm sát xét xử sơ thẩm vụ án hình song song với THQCT góp phần tạo điều kiện để Tòa án án khách quan, cơng minh, pháp luật, góp phần củng cố lòng tin nhân dân vào hoạt động xét xử Tòa án, nâng cao uy tín quan tiến hành tố tụng, đặc biệt VKS Tòa án 1.4 Các yếu tố ảnh hƣởng đến chất lƣợng thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Việc nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXSTVAHS không phụ thuộc vào kết THQCT giai đoạn điều tra, truy tố mà phụ thuộc vào bốn yếu tố sau: - Yếu tố pháp luật; - Yếu tố người; - Yếu tố việc quản lý, đạo, điều hành, phân công, phân nhiệm - Yếu tố sở vật chất, trang thiết bị, chế độ đãi ngộ Chƣơng PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ CỦA VIỆN KIỂM SÁT TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH 2.1 Khái lƣợc lịch sử phát triển quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 2.1.1 Quy định thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình trước có BLTTHS năm 1988 - Trước có BLTTHS năm 1988, quy định nhiệm vụ, quyền hạn VKS nói chung THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS nói riêng nằm rải rác văn pháp luật khác Trong đó, đáng ý đời Luật TCVKSND năm 1960 đánh dấu hình thành VKS với tư cách thiết chế độc lập Thời kì đầu, chức THQCT chưa ghi nhận chức độc lập VKS nên hoạt động VKS giai đoạn XXSTVAHS thuộc chức kiểm sát việc tuân theo pháp luật - Quy định Luật TCVKS năm 1960 số văn pháp luật khác chưa có phân định rõ ràng nhiệm vụ công tố VKS với nhiệm vụ chủ thể có thẩm quyền tiến hành tố tụng khác: việc xây dựng cáo trạng lại chủ yếu thuộc trách nhiệm Cơ quan điều tra, VKS thực thẩm quyền phê chuẩn cáo trạng; Tòa án xét xử mà khơng cần cáo trạng VKS; KSV vắng mặt phiên tòa mà Tòa án xét xử bình thường; trình xét xử, việc đọc cáo trạng Thư kí Tòa án thực hiện, qua trình xét hỏi tranh luận, Thẩm phán hạn chế thời gian tranh luận KSV; sau XXSTVAHS, KSV kháng nghị trường hợp trước khơng tham dự phiên tòa - Hiến pháp năm 1980 Luật TCVKSND năm 1980 đời lần ghi nhận chức THQCT VKS độc lập với chức kiểm sát việc tuân theo pháp luật Từ đây, có VKS chủ thể có quyền truy tố người phạm tội cáo trạng; phiên tòa, Kiểm sát viên người đọc cáo trạng khơng phải Thư kí Tòa án 10 * Xét hỏi, xem xét vật chứng, xem xét chỗ: - Theo quy định điểm b, khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT phiên tòa KSV người tiến hành "Xét hỏi, xem xét vật chứng, xem xét chỗ" quy định thứ tự xét hỏi Điều 307 BLTTHS năm 2015 lại khiến cho KSV ln "bị động" q trình xét hỏi Thẩm phán điều hành định - Theo tinh thần điểm b, khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 KSV cần phải vị trí người hỏi trước để chứng minh cho việc buộc tội mình, sau đến bị cáo, người bào chữa người tham gia tố tụng khác HĐXX mà chủ yếu Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có vai trò người điều khiển thủ tục tố tụng phiên tòa, thực việc xét hỏi sau bên xét hỏi xong hỏi vấn đề chưa rõ, cần làm sáng tỏ * Luận tội, tranh luận, rút phần toàn định truy tố; kết luận tội khác nhẹ hơn; phát biểu quan điểm VKS việc giải vụ án phiên tòa - Quy định nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT giai đoạn xét xử khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 chưa đề cập đến thẩm quyền VKS (cụ thể thẩm quyền KSV) luận tội phiên tòa kết luận khoản khác nhẹ nặng khoản mà VKS truy tố điều luật Trong đó, khoản Điều 25 Quy chế THQCT KSXX lại quy định việc KSV kết luận khoản khác nhẹ nặng khoản mà VKS truy tố điều luật - Điểm c, khoản 1, Điều 266 BLTTHS năm 2015 quy định VKS có quyền "kết luận tội khác nhẹ hơn" Khoản Điều 321 BLTTHS năm 2015 (Luận tội KSV) khoản Điều 325 BLTTHS năm 2015 (Xem xét việc rút định truy tố kết luận tội nhẹ phiên tòa) lại quy định việc KSV kết luận tội nhẹ mà khơng có quy định việc KSV kết luận tội khác với tội truy tố - Khoản Điều 325 BLTTHS năm 2015 quy định KSV rút phần định truy tố HĐXX tiếp tục xét xử vụ án không quy định cụ thể việc HĐXX có tuyên án với phần định truy tố bị KSV rút hay không 11 - Quy định trường hợp KSV rút toàn định truy tố HĐXX tiếp tục xét xử vụ án thể mâu thuẫn chức xét xử Tòa án chức cơng tố VKS "Khi KSV đại diện cho VKS rút định truy tố nghĩa việc xét xử khơng lý để Tòa án xét xử vụ án nữa, Tòa án tiếp tục xét xử KSV rút định truy tố vơ hình chung Tòa án thực hai chức truy tố xét xử"1 - Khoản Điều 326 BLTTHS năm 2015 quy định, KSV rút toàn định truy tố phiên tòa mà HĐXX thấy việc rút định truy tố khơng có "quyết định tạm đình vụ án kiến nghị với VKS cấp VKS cấp trực tiếp" Tuy nhiên, việc KSV rút tồn định truy tố phiên tòa khơng phải tạm đình vụ án theo quy định BLTTHS năm 2015 - Điều 319 BLTTHS năm 2015 khoản Điều 321 BLTTHS năm 2015 quy định việc KSV “kết luận tội nhẹ hơn” - Quy định trường hợp vụ án thuộc thẩm quyền VKS cấp phân công cho VKS cấp THQCT kiểm sát xét xử mà KSV có rút định truy tố phiên tòa tự định rút hay phải đề nghị HĐXX hỗn phiên tòa để báo cáo lãnh đạo VKS chưa có thống - Về phạm vi nội dung tranh luận, việc quy định trách nhiệm KSV phải đưa chứng cứ, tài liệu lập luận để đối đáp đến ý kiến bị cáo, người bào chữa người tham gia tố tụng khác phiên tòa (Điều 322 BLTTHS năm 2015) chưa phù hợp với địa vị pháp lý người tham gia tố tụng tranh luận với KSV phiên tòa - Tại điểm c khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 có quy định việc KSV giữ quyền công tố phiên tòa có quyền phát biểu quan điểm VKS việc giải vụ án, đối chiếu với quy định khác BLTTHS năm 2015 khơng thấy đề cập đến thẩm quyền KSV phiên tòa xét xử sơ thẩm mà có quy định việc KSV phát biểu quan điểm việc giải vụ án phiên tòa xét xử phúc thẩm 2.2.3 Thực hành quyền công tố Viện kiểm sát sau phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Sau kết thúc phiên tòa xét xử sơ thẩm, VKS tiếp tục THQCT với việc kháng nghị án, định chưa có hiệu lực pháp luật Tòa án cấp Nguyễn Văn Tuân (2015), Một số vấn đề luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr.216 12 sơ thẩm Điểm d khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 quy định VKS có nhiệm vụ, quyền hạn "Kháng nghị án, định Tòa án trường hợp oan, sai, bỏ lọt tội phạm, người phạm tội" - Trong giai đoạn XXSTVAHS, BLTTHS năm 2015 quy định quyền kháng nghị vừa nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT, vừa nhiệm vụ, quyền hạn VKS kiểm sát xét xử Tuy nhiên, nghiên cứu hồ sơ định kháng nghị, VKS xem xét toàn diện vụ án, bao gồm mặt tố tụng nội dung, không phân định kháng nghị THQCT hay kiểm sát hoạt động tư pháp2 Điều đặt vấn đề việc BLTTHS năm 2015 phân định thẩm quyền kháng nghị VKS quy định hành có phù hợp với thực tiễn hay không? 2.3 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 2.3.1 Những kết đạt - Số lượng vụ án Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát đề điều tra bổ sung có xu hướng giảm; - Số lượng vụ án xét xử mà Tòa án có quan điểm với VKS tội danh, hình phạt ngày tăng; - Hoạt động tranh luận Kiểm sát viên phiên tòa ngày thực nghiêm túc, quy định; - Chất lượng kháng nghị phúc thẩm tăng lên đáng kể 2.3.2 Những hạn chế, vướng mắc * Thực hành quyền công tố Viện kiểm sát trước mở phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự: - KSV chưa chủ động nghiên cứu hồ sơ, kịp thời đề xuất lãnh đạo Viện giải vấn đề phát sinh trước mở phiên tòa xét xử - KSV thường khơng tích cực, chủ động việc chủ động đề nghị Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung thực tiễn thi hành - Sau có định đưa vụ án xét xử, KSV thường không rút định truy tố (dù có rút) mà chờ đến mở phiên tòa để đảm bảo thủ tục chặt chẽ theo quy định BLTTHS Tôn Thiện Phương (2017), Thực hành quyền công tố tố tụng hình từ thực tiễn tỉnh Nghệ An, Luận án tiến sĩ luật học, Học viện khoa học xã hội, Hà Nội, tr.74 13 * Thực hành quyền cơng tố Viện kiểm sát phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Vẫn tình trạng Kiểm sát viên thiếu chủ động việc xét hỏi phiên tòa, xét hỏi chưa thật đầy đủ, tồn diện; - Nhiều Kiểm sát viên có tâm lý né tránh việc rút định truy tố kết luận tội khác nhẹ phiên tòa có cứ, dẫn đến việc giải vụ án bị kéo dài; - Việc luận tội nhiều Kiểm sát viên lệ thuộc nhiều vào văn chuẩn bị trước, bám sát diễn biến phiên tòa; - Việc tranh luận phiên tòa Kiểm sát viên nhiều trường hợp có tính hình thức, khơng Kiểm sát viên né tránh tranh luận; - Việc phát sai lầm, vi phạm Tòa án cấp sơ thẩm sau kết thúc phiên tòa xét xử sơ thẩm hình nhiều hạn chế 2.3.3 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc: *Thứ nhất, nguyên nhân pháp luật: - Việc quy định nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể tố tụng hình chưa đồng với việc xác định địa vị pháp lý chức tố tụng hình mà chủ thể thực Tòa án khơng thực chức xét xử mà tham gia vào việc thực chức buộc tội VKS (Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung thiếu chứng cứ; Tòa án tiếp tục xét xử KSV rút tồn định truy tố, Tòa án khởi tố vụ án phiên tòa) - Trách nhiệm chứng minh tơi phạm quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng không thống nhất: VKS không kết luận theo khoản khác nặng khoản truy tố, không kết luận theo tội khác nặng tội truy tố, dù kết xét hỏi, tranh luận phiên tòa làm thay đổi nhận thức hành vi phạm tội so với thời điểm truy tố - Nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT kiểm sát việc tuân theo pháp luật tố tụng hình chưa có phân định rõ ràng - Một số quy định pháp luật tố tụng hình hành liên quan đến hoạt động THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS nhiều bất cập, đặc biệt quy định thứ tự xét hỏi phiên tòa; trường hợp Tòa án xét xử theo tội danh nặng khoản khác nặng khoản tội danh mà VKS truy tố vượt thẩm quyền xét xử Tòa án… 14 * Thứ hai, nguyên nhân khác: - Hạn chế trình độ, lực, ý thức trách nhiệm số cán bộ, KSV - Hạn chế việc đạo, điều hành VKS cấp; - Hạn chế việc tổ chức cán bộ, phân công, phân nhiệm ngành kiểm sát - Điều kiện, phương tiện làm việc, chế độ, sách cán bộ, KSV chưa bảo đảm 15 Chƣơng YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 3.1 Yêu cầu nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình - Nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXSTVAHS đáp ứng yêu cầu chiến lược cải cách tư pháp Việt Nam nay; - Nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXSTVAHS phải phù hợp với quy định Hiến pháp, đảm bảo thống văn pháp luật tố tụng hình hệ thống pháp luật nói chung - Nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXST VAHS phải phù hợp với yêu cầu bảo đảm quyền người tố tụng hình sự; - Nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXSTVAHS phải phù hợp với yêu cầu thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm - Nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXSTVAHS phải đảm bảo nguyên tắc tố tụng hình 3.2 Các giải pháp nâng cao chất lƣợng thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật - Thứ nhất, số nguyên tắc tố tụng hình Việt Nam, NCS cho cần phải sửa đổi sau: + Sửa đổi quy định Điều 20 BLTTHS năm 2015: "Điều 20: Trách nhiệm thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động tư pháp tố tụng hình Viện kiểm sát thực hành quyền cơng tố tố tụng hình sự, định việc buộc tội, nhằm bảo đảm hành vi phạm tội, người phạm tội, pháp nhân phạm tội phải phát xử lý kịp thời, nghiêm minh, việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án người, tội, pháp luật, không để lọt tội phạm người phạm tội, pháp nhân phạm tội, không làm oan người vô tội 16 Viện kiểm sát kiểm sát hoạt động tư pháp tố tụng hình sự, kiểm sát tính hợp pháp hoạt động quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng, nhằm bảo đảm vi phạm pháp luật quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải phát xử lý kịp thời, nghiêm minh, theo quy định pháp luật." + Sửa đổi quy định Điều 15 BLTTHS năm 2015: "Điều 15: Nguyên tắc xác định thật vụ án Trách nhiệm xác định thật vụ án thuộc quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng Người bị buộc tội có quyền khơng buộc phải chứng minh vơ tội Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, Viện kiểm sát Tòa án phán dựa thật vụ án chứng minh phiên tòa Trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn mình, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải áp dụng biện pháp hợp pháp để xác định thật vụ án cách khách quan, toàn diện đầy đủ." + Sửa đổi quy định Điều 18 BLTTHS năm 2015: "Điều 18 Trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án hình Khi phát hành vi có dấu hiệu tội phạm, phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn mình, Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, Viện kiểm sát có trách nhiệm khởi tố vụ án, áp dụng biện pháp Bộ luật quy định để xác định tội phạm xử lý người phạm tội, pháp nhân phạm tội Không khởi tố vụ án ngồi trình tự, thủ tục Bộ luật quy định." - Thứ hai, nhiệm vụ, quyền hạn Viện trưởng, Phó viện trưởng, Kiểm sát viên, NCS đề xuất sửa đổi quy định Điều 41, 42 BLTTHS năm 2015 sau: "Điều 41: Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Viện trƣởng, Phó Viện trƣởng Viện kiểm sát (giữ nguyên) Khi thực hành quyền công tố tố tụng hình sự, Kiểm sát viên Viện trưởng Viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn: … 17 Khi kiểm sát hoạt động tư pháp tố tụng hình sự, Kiểm sát viên Viện trưởng Viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn:…." "Điều 42: Nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Kiểm sát viên Khi phân công thực hành quyền cơng tố tố tụng hình sự, Kiểm sát viên có nhiệm vụ, quyền hạn: … Khi phân công kiểm sát hoạt động tư pháp tố tụng hình sự, Kiểm sát viên có nhiệm vụ, quyền hạn… " - Thứ ba, nhiệm vụ, quyền hạn Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, NCS đề xuất sửa đổi số quy định sau: + Bổ sung thêm quy định việc thay đổi giới hạn xét xử dẫn đến thay đổi thẩm quyền xét xử giải theo quy định Điều 274 BLTTHS năm 2015 Điều 298 BLTTHS năm 2015: “Điều 298: Giới hạn xét xử (giữ nguyên) (giữ nguyên) (giữ nguyên) Nếu việc thay đổi giới hạn xét xử dẫn đến việc thay đổi thẩm quyền xét xử giải theo Điều 274 Bộ luật này” + Sửa đổi quy định Điều 280 BLTTHS năm 2015 theo hướng: bỏ quy định việc Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung theo quy định điểm a, b, c khoản Điều 280, tiếp tục quy định đề trả hồ sơ điều tra bổ sung trình điều tra, truy tố, xét xử có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng (điểm d, khoản Điều 280 BLTTHS năm 2015) bổ sung thêm trả hồ sơ điều tra bổ sung theo đề nghị VKS + Sửa đổi quy định Điều 153 BLTTHS năm 2015 (Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự) theo hướng bỏ quy định thẩm quyền khởi tố vụ án hình HĐXX; đồng thời sửa đổi quy định khoản Điều 326 BLTTHS năm 2015 việc nghị án HĐXX, theo đó, phiên tòa phát có việc bỏ lọt tội phạm HĐXX kiến nghị VKS khởi tố vụ án thay tự định khởi tố vụ án - Thứ tư, nhiệm vụ, quyền hạn VKS thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, NCS cho cần phải hoàn thiện quy định khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 theo hướng cụ thể hóa nhiệm vụ, quyền hạn VKS ba thời điểm trước mở phiên tòa, phiên tòa sau kết thúc phiên tòa XXSTVAHS sau: 18 “ Điều 266: Nhiệm vụ, quyền hạn Viện kiểm sát thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử 1.Khi thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm, Viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn: a) Thực hành quyền công tố trước mở phiên tòa xét xử sơ thẩm: rút phần toàn định truy tố; đề nghị Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung; yêu cầu Tòa án triệu tập người tham gia tố tụng, yêu cầu đưa thêm vật chứng, tài liệu xem xét phiên tòa; kháng nghị định tạm đình chỉ, định đình Tòa án trường hợp có xác định oan, sai, bỏ lọt tội phạm, người pháp nhân phạm tội; b) Thực hành quyền cơng tố phiên tòa xét xử sơ thẩm: Công bố cáo trạng, công bố định truy tố theo thủ tục rút gọn;yêu cầu Tòa án triệu tập thêm người tham gia tố tụng; xét hỏi, xem xét vật chứng, xem xét chỗ; rút phần toàn định truy tố; luận tội; kết luận tội khác nhẹ hơn; kết luận khoản khác nhẹ nặng khoản mà Viện kiểm sát truy tố điều luật; tranh luận c) Thực hành quyền công tố sau phiên tòa xét xử sơ thẩm: Kháng nghị án, định Tòa án trường hợp có xác định oan, sai, bỏ lọt tội phạm, người pháp nhân phạm tội.” - Thứ năm, quy định khác BLTTHS năm 2015 THQCT VKS giai đoạn XXSTVAHS, NCS đề xuất sửa đổi số quy định sau: + Bổ sung quy định Điều 285 BLTTHS năm 2015 việc VKS rút phần toàn định truy tố trước mở phiên tòa: "Điều 285 Viện kiểm sát rút định truy tố Khi xét thấy có quy định Điều 157 Bộ luật có quy định Điều 16 Điều 29 khoản Điều 91 Bộ luật hình Viện kiểm sát rút phần toàn định truy tố trước mở phiên tòa Trường hợp Viện kiểm sát rút phần định truy tố Tòa án định đưa xét xử phần mà Viện kiểm sát truy tố, trường hợp VKS rút toàn định truy tố Tòa án định đình vụ án.” 19 + Bổ sung quy định Điều 299 BLTTHS năm 2015 việc HĐXX mở phiên họp trường hợp VKS rút tồn định truy tố có định đưa vụ án xét xử, trước mở phiên tòa: “Điều 299.Việc án, định Tòa án (Giữ nguyên) Quyết định việc thay đổi thành viên Hội đồng xét xử, Kiểm sát viên, Thư ký Tòa án, người giám định, người định giá tài sản, người phiên dịch, người dịch thuật, tạm đình đình vụ án, hỗn phiên tòa, bắt tạm giam trả tự cho bị cáo phải thảo luận, thơng qua phòng nghị án lập thành văn Đối với trường hợp đình vụ án Viện kiểm sát rút tồn định truy tố có định đưa vụ án xét xử, trước mở phiên tòa Hội đồng xét xử tiến hành họp định đình vụ án mà khơng phải mở phiên tòa” (Giữ nguyên)” + Sửa đổi quy định trình tự xét hỏi Điều 307 BLTTHS năm 2015: "Điều 307 Trình tự xét hỏi Hội đồng xét xử phải xác định đầy đủ tình tiết việc, tội vụ án người Chủ tọa phiên tòa điều hành việc hỏi Khi xét hỏi người, Chủ tọa phiên tòa định để Kiểm sát viên người bào chữa hỏi trước, sau đến người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương thực việc hỏi Thẩm phán, Hội thẩm hỏi thêm vấn đề chưa rõ để làm sáng tỏ tình tiết vụ án Người tham gia tố tụng phiên tòa có quyền đề nghị chủ tọa phiên tòa hỏi thêm tình tiết cần làm sáng tỏ Người giám định, người định giá tài sản hỏi vấn đề có liên quan đến việc giám định, định giá tài sản Khi xét hỏi, Hội đồng xét xử, Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương xem xét vật chứng có liên quan đến vụ án" + Sửa đổi tên gọi Điều 319 BLTTHS năm 2015 "Kiểm sát viên rút định truy tố kết luận tội nhẹ phiên tòa" thành "Kiểm sát viên rút định truy tố phiên tòa" với nội dung sau: 20 "Điều 319: Kiểm sát viên rút định truy tố phiên tòa Sau kết thúc việc xét hỏi, Kiểm sát viên rút phần tồn định truy tố" + Sửa đổi tên gọi Điều 325 BLTTHS năm 2015 "Xem xét việc rút định truy tố kết luận tội nhẹ phiên tòa" thành "Xem xét việc rút định truy tố phiên tòa" với nội dung sau: "Điều 325: Xem xét việc rút định truy tố phiên tòa 1.Khi Kiểm sát viên rút phần định truy tố Tòa án xét xử phần mà Viện kiểm sát truy tố Khi Kiểm sát viên rút tồn định truy tố Hội đồng xét xử định đình vụ án tuyên bị cáo vô tội." + Sửa đổi, bổ sung quy định khoản Điều 326 BLTTHS năm 2015 cách giải HĐXX trường hợp KSV rút toàn định truy tố bổ sung khoản thẩm quyền đình vụ án HĐXX sau: "Điều 326: Nghị án 1.(giữ nguyên) (giữ nguyên) (giữ nguyên) Trường hợp Kiểm sát viên rút tồn định truy tố Hội đồng xét xử định đình vụ án, có xác định bị cáo khơng có tội tun bị cáo khơng có tội (giữ nguyên) Kết thúc việc nghị án, HĐXX phải định vấn đề: a) Ra án tuyên án; b) Trở lại việc xét hỏi tranh luận có tình tiết vụ án chưa xét hỏi, chưa làm sáng tỏ; c) Trả hồ sơ vụ án để VKS điều tra bổ sung; yêu cầu VKS bổ sung tài liệu, chứng cứ; d) Tạm đình vụ án; đ) Đình vụ án HĐXX phải thơng báo cho người có mặt phiên tòa người tham gia tố tụng vắng mặt phiên tòa định điểm c,d,đ khoản 21 (sửa đổi theo hướng bỏ thẩm quyền khởi tố vụ án hình HĐXX)" + Bổ sung thêm quy định Điều 321 BLTTHS năm 2015 (Luận tội KSV) việc KSV kết luận tội khác với tội mà Viện kiểm sát truy tố, khoản khác nhẹ nặng điều luật để phù hợp với quy định điểm c, khoản Điều 266 BLTTHS năm 2015 hướng dẫn khoản Điều 21 Quy chế THQCT KSXX + Sửa đổi quy định Điều 322 BLTTHS năm 2015: "Điều 322 Tranh luận phiên tòa Bị cáo, người bào chữa, người tham gia tranh luận có quyền trình bày ý kiến, đưa chứng cứ, tài liệu lập luận để đối đáp với Kiểm sát viên vấn đề có liên quan đến quyền lợi ích hợp pháp liên quan đến quyền lợi ích hợp pháp người mà bảo vệ Bị cáo, người bào chữa, người tham gia tranh luận có quyền đưa đề nghị Chủ tọa phiên tòa khơng hạn chế thời gian tranh luận, phải tạo điều kiện cho KSV, bị cáo, người bào chữa, bị hại, người tham gia tranh luận khác trình bày kiến có quyền cắt ý kiến khơng liên quan đến vụ án ý kiến lặp lại Chủ tọa phiên tòa yêu cầu Kiểm sát viên phải đáp lại ý kiến người tham gia tranh luận mà ý kiến chưa KSV tranh luận (giữ nguyên)" + Bỏ quy định khoản Điều 267 BLTTHS năm 2015, sửa đổi quy định khoản Điều 267 BLTHS năm 2015 theo hướng: "6 Kiến nghị, yêu cầu Tòa án, quan, tổ chức, cá nhân thực hoạt động tố tụng theo quy định Bộ luật này; kiến nghị Tòa án khắc phục vi phạm hoạt động tố tụng vi phạm thủ tục tố tụng.” - Thứ sáu, hoàn thiện quy định Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014 Quy chế thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử nhằm đảm bảo thống với quy định BLTTHS năm 2015 - Thứ sáu, VKS cần khẩn trương xây dựng, ban hành hướng dẫn nghiệp vụ ngành liên quan đến công tác THQCT; cần sớm ban hành quy chế phối hợp VKS Tòa án giai đoạn xét xử vụ án hình 22 3.2.2 Các giải pháp khác - Đảm bảo số lượng, nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ, KSV; - Tăng cường công tác đạo, điều hành, phân công, phân nhiệm ngành; - Kiện toàn sở vật chất, chế độ đãi ngộ, sách cán bộ, KSV 23 KẾT LUẬN CHUNG Thông qua việc nghiên cứu đề tài “Thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” đến kết luận sau: Thực hành quyền công tố xuất phát từ nhu cầu tự nhiên Nhà nước trước yêu cầu việc bảo đảm pháp chế, bảo vệ quyền lợi chung Nhà nước, xã hội công dân Đặc biệt, giai đoạn XXSTVAHS với ý nghĩa thủ tục tố tụng công khai nhằm xử lý người có hành vi nguy hiểm cho xã hội nơi hội tụ đầy đủ bên quan hệ pháp luật tố tụng hình nên đòi hỏi phải có cụ thể hóa cao quyền nghĩa vụ bên, đặc biệt chủ thể đại diện cho quyền lực Nhà nước 2.Với vị trí quan THQCT giai đoạn XXSTVAHS, nhiệm vụ, quyền hạn VKS phải thể đầy đủ ba thời điểm trước, sau kết thúc phiên tòa xét XXSTVAHS Sự có mặt quan VKS THQCT giai đoạn XXST ba thời điểm vừa để thực chức buộc tội Nhà nước người phạm tội, vừa đảm bảo chống lại "lạm quyền" xét xử Tòa án Đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, pháp luật tố tụng hình Việt Nam có đổi bản, đặc biệt đời BLTTHS năm 2015, Luật TC VKSND năm 2014 với quy định cụ thể nhiệm vụ, quyền hạn VKS THQCT giai đoạn XXSTVAHS Tuy nhiên, pháp luật tố tụng hình Việt Nam bộc lộ bất cập, hạn chế chưa quy định đầy đủ hợp lý nhiệm vụ, quyền hạn VKS tố tụng hình nói chung giai đoạn XXSTVAHS nói riêng 4.Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng hình THQCT VKS giai đoạn XXST đạt nhiều kết tích cực tồn nhiều hạn chế, phần xuất phát từ nguyên nhân pháp luật, có nguyên nhân xuất phát từ lực chuyên môn cán bộ, KSV, khả lãnh đạo, điều hành, quản lý lãnh đạo cấp kiểm sát, điều kiện trang thiết bị, sở vật chất ngành kiểm sát thiếu 5.Các giải pháp nâng cao chất lượng THQCT giai đoạn XXST gồm giải pháp hồn thiện pháp luật cách có hệ thống, đầy đủ giải pháp khác nâng cao lực chuyên môn nghiệp vụ cán KSV, đảm bảo số lượng KSV cấp, nâng cao lực quản lý, đạo, điều hành cấp lãnh đạo kiểm sát, kiện toàn sở vật chất, chế độ đãi ngộ, sách cán bộ, KSV 24 CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN "Hoạt động thực hành quyền công tố trước mở phiên tòa xét xử sơ thẩm số quốc gia giới- So sánh với pháp luật tố tụng hình Việt Nam", Tạp chí Khoa học kiểm sát, (05); "Quy định pháp luật tố tụng hình thực hành quyền cơng tố, kiểm sát xét xử sơ thẩm kiến nghị hồn thiện", Tạp chí Kiểm sát, (07) “Chức thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động tư pháp tố tụng hình sự”, Tạp chí Luật học (2) ... QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Quyền công tố quyền buộc tội Nhà nước người thực hành. .. CHẤT LƢỢNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 3.1 Yêu cầu nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình - Nâng... tố tụng hình Việt Nam thực hành quyền công tố Viện kiểm sát giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 2.1.1 Quy định thực hành quyền cơng tố giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình trước có BLTTHS năm