Án lệ hình sự ở việt nam hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THANH MẬN ÁN LỆ HÌNH SỰ Ở VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS Trần Văn Độ Hà Nội, 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tác giả Các số liệu, trích dẫn luận án trung thực, có nguồn gốc, xuất xứ rõ ràng Luận án không trùng lặp với cơng trình khoa học cơng bố TÁC GIẢ LUẬN ÁN NCS Nguyễn Thanh Mận MỤC LỤC MỞ ĐẦU .1 Chương 1.TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU VỀ ÁN LỆ HÌNH SỰ 11 1.1.Tình hình nghiên cứu 11 1.2.Nhận xét tình hình nghiên cứu 33 1.3.Giả thuyết nghiên cứu câu hỏi nghiên cứu 36 Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ÁN LỆ HÌNH SỰ, XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ HÌNH SỰ .40 2.1.Khái niệm, chất, đặc điểm vai trò án lệ hình 40 2.2.Khái niệm, đặc điểm nguyên tắc xây dựng án lệ hình .53 2.3.Khái niệm, đặc điểm nguyên tắc áp dụng án lệ hình 64 Chương THỰC TIỄN XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ HÌNH SỰ Ở VIỆT NAM 78 3.1.Thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình 78 3.2.Đánh giá thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình 102 Chương YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ HÌNH SỰ Ở VIỆT NAM 121 4.1.Yêu cầu xây dựng, phát triển án lệ hình 121 4.2.Các giải pháp nâng cao chất lượng xây dựng, áp dụng án lệ hình 127 KẾT LUẬN .148 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .152 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ALHS Án lệ hình BLHS Bộ luật hình BLDS Bộ luật Dân BLTTDS Bộ luật Tố tụng dân BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình TAND Tòa án nhân dân TANDTC Tòa án nhân dân Tối cao XHCN Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Án lệ thức thừa nhận hệ thống pháp luật Việt Nam bước ngoặc lớn, đánh dấu đột phá trình cải cách tư pháp Từ định hướng cải cách tư pháp Nghị Đảng, quy định Hiến pháp pháp luật, TANDTC tích cực xây dựng đề án, triển khai thực cách khẩn trương, liệt, cho đời án lệ nói chung, án lệ hình nói riêng, phục vụ cải cách tư pháp, nhằm thực tốt nhiệm vụ bảo vệ cơng lý, hướng tới xây dựng Tòa án thân thiện, gần dân, chỗ dựa tin cậy nhân dân xã hội giai đoạn Thứ nhất, xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa dân, dân dân nhiệm vụ ưu tiên hàng đầu nội dung cải cách tư pháp Việt Nam Việc quản lý nhà nước xã hội pháp luật yếu tố cần chưa đủ nhà nước pháp quyền Nhà nước pháp quyền đòi hỏi pháp luật phải áp dụng cách thống Việc Tòa án áp dụng thống pháp luật thể vụ án giống phải xử Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị Về xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 (Nghị số 48) nhấn mạnh: Xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật đồng bộ, thống nhất, khả thi, công khai, minh bạch, trọng tâm hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam nhân dân, nhân dân nhân dân; đổi chế xây dựng thực pháp luật; phát huy vai trò hiệu lực pháp luật để góp phần quản lý xã hội, giữ vững ổn định trị, phát triển kinh tế, hội nhập quốc tế, xây dựng Nhà nước sạch, vững mạnh, thực quyền người, quyền tự do, dân chủ cơng dân, góp phần đưa nước ta trở thành nước công nghiệp theo hướng đại vào năm 2020 Để thực nhiệm vụ trên, Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (Nghị số 49), khẳng định: Tòa án nhân dân tối cao có nhiệm vụ tổng kết kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn áp dụng thống pháp luật, phát triển án lệ xét xử giám đốc thẩm tái thẩm Đây chuyển biến lớn đường lối Việc thừa nhận áp dụng án lệ phương thức hiệu để khắc phục khiếm khuyết pháp luật, đảm bảo việc áp dụng thống xét xử, tạo tính ổn định, minh bạch tiên liệu phán Tòa án Án lệ nói chung, án lệ hình nói riêng từ lâu trở nên phổ biến vượt khỏi biên giới truyền thống thông luật, trở thành nguồn pháp luật nhiều hệ thống pháp luật giới Đó kết tất yếu q trình tồn cầu hóa, hội nhập, hợp tác diễn mạnh mẽ đời sống kinh tế, trị pháp luật giới đại Hiện nay, bối cảnh hội nhập quốc tế ngày sâu rộng, vấn đề quan hệ tranh chấp, phát sinh hoạt động kinh tế, loại hình tội phạm Việt Nam có xu hướng diễn biến phức tạp với nhiều hình thức tinh vi Luật thành văn dần bộc lộ lỗ hổng cần phải bổ sung hoàn thiện Quán triệt sâu sắc quan điểm Nghị số 48 Nghị số 49 Bộ Chính trị yêu cầu cấp thiết Thừa nhận áp dụng án lệ phù hợp với Hiến pháp pháp luật Việt Nam Bên cạnh đó, theo quy định Hội đồng Thẩm phán TANDTC có trách nhiệm hướng dẫn Tòa án áp dụng thống pháp luật, thực thông qua việc ban hành Nghị hướng dẫn áp dụng pháp luật thông qua tuyển chọn, công bố án lệ Thứ hai, thực tiễn áp dụng pháp luật thành văn xét xử vụ án hình Việt Nam đạt nhiều thành tựu tồn vướng mắc chưa giải Kinh nghiệm quốc gia giới thừa nhận án lệ, nhằm giải vướng mắc hoạt động xét xử mà luật thành văn chưa rõ ràng chưa có quy phạm điều chỉnh Án lệ trở nên phổ biến, góp phần khắc phục lỗ hổng luật thành văn Chẳng hạn, nước theo hệ thống pháp luật Common law (Thông luật), đại diện Anh Mỹ Án lệ đời từ kỷ thứ X, quốc gia đặt tảng cho đời án lệ Anh quốc Mặc dù án lệ xuất sớm hình thức án lệ nước Anh thể giá trị định so với loại nguồn khác như: Án lệ mang tính thực tiễn cao; án lệ có khả khắc phục lỗ hổng pháp luật cách nhanh chóng kịp thời; án lệ thể tính khách quan cơng Do đó, hệ thống pháp luật Common law, án lệ coi nguồn luật áp dụng bắt buộc Với giá trị nêu trên, án lệ nhanh chóng thừa nhận áp dụng hệ thống pháp luật khác giới như: Án lệ hệ thống pháp luật Cilvil law (châu Âu lục địa), án lệ nước Bắc Âu, án lệ quốc gia Đông Á Nhật Bản… Riêng lĩnh vực hình sự, hệ thống pháp luật kể thừa nhận án lệ nguồn luật hình Án lệ hình góp phần bổ sung, khắc phục lỗ hổng luật thành văn giải vụ án có hành vi, tình tiết chưa thống nhất, có nhiều cách hiểu khác Trong thực tiễn xét xử vụ án hình Việt Nam nay, nhiều vụ án có hành vi, tình tiết tương tự tồn cách hiểu khác nhau, dẫn đến việc áp dụng pháp luật chưa thống nhất, đưa đến hệ xét xử khác Thực tiễn đặt nhu cầu áp dụng án lệ để giải vụ án hình yêu cầu tất yếu khách quan Do đó, việc nghiên cứu án lệ hình hiểu thấu đáo cách thức, quy trình xây dựng áp dụng án lệ hình cơng việc cần thiết cấp bách giai đoạn Đây lý quan trọng để nghiên cứu sinh nghiên cứu đề tài “Án lệ hình Việt Nam nay” nhằm tìm kiếm giải pháp bứt phá, góp phần xây dựng áp dụng án lệ xét xử vụ án hình cách hiệu Thứ ba, nay, việc lựa chọn, công bố áp dụng theo Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP, Về quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ (sau gọi tắt Nghị 03) Việc xây dựng áp dụng án lệ hình tuân theo quy trình Với quy trình trên, TANDTC ban hành 04 án lệ hình (sau gọi ALHS), 01 ALHS có hiệu lực pháp luật, 03 ALHS có hiệu lực từ ngày 03/12/2018 Kết khẳng định chủ trương đắn Đảng, Nhà nước nỗ lực, tâm cao lãnh đạo hệ thống Tòa án Tuy nhiên, số lượng án lệ hình q Ngun nhân trình xây dựng, quy trình tuyển chọn chưa hợp lý, thiếu tiêu chí riêng biệt, việc áp dụng chưa quy định rõ ràng Nhiều vấn đề, nội dung liên quan đến án lệ hình chưa nghiên cứu, làm rõ Chẳng hạn chưa đưa khái niệm án lệ hình sự, án lệ hình có đặc điểm gì? Nội dung, ngun tắc xây dựng áp dụng án lệ hình gì? có 04 án lệ hình tuyển chọn? Tại thực tiễn xét xử chưa có Tòa án áp dụng án lệ hình số 01 (ALHS số có hiệu lực pháp luật)? làm để xây dựng nhiều án lệ hình sự, làm để áp dụng án lệ hình có hiệu quả? Bên cạnh án lệ hình chưa đa dạng, chưa có tính phổ biến, xác định phạm vi án lệ hình q hẹp… Trả lời tất câu hỏi sở để xây dựng áp dụng án lệ hình cách hiệu Từ lý trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài Án lệ hình Việt Nam làm luận án tiến sĩ Luật học, chun ngành Luật hình Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Trước yêu cầu cải cách tư pháp thi hành Hiến pháp năm 2013, xây dựng áp dụng án lệ nói chung, án lệ hình nói riêng xét xử nhiệm vụ cấp thiết Bởi, án lệ kỳ vọng khắc phục khoảng trống luật thành văn Song định án trở thành án lệ hình sự, án lệ hình áp dụng lại vấn đề không đơn giản Nhận thức tầm quan trọng trên, mục đích nghiên cứu luận án làm sáng tỏ vấn đề lý luận khái niệm án lệ, chất, đặc điểm án lệ hình sự; lý luận xây dựng áp dụng án lệ hình sự; thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam Trên sở đó, đề xuất yêu cầu, giải pháp nhằm nâng cao chất lượng xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam thời gian tới 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích trên, nhiệm vụ nghiên cứu là: Thứ nhất, phân tích, làm rõ vấn đề lý luận án lệ hình (khái niệm, chất, đặc điểm án lệ hình sự); lý luận xây dựng áp dụng án lệ hình Thứ hai, đánh giá thành tựu hạn chế nguyên nhân thành tựu, hạn chế thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam Thứ ba, đề xuất yêu cầu, giải pháp góp phần nâng cao chất lượng xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Những vấn đề lý luận án lệ hình sự; lý luận thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam, giải pháp nâng cao chất lượng xây dựng áp dụng án lệ hình thời gian tới 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: Luận án nghiên cứu lý luận thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam - Về thời gian: Luận án nghiên cứu từ 2005 đến (Từ Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị, Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đến nay) Bên cạnh đó, để đảm bảo tính hệ thống đạt mục đích nghiên cứu, luận án có đề cập đến số nội dung án lệ, án lệ hình trước sau mốc thời gian nói Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận Luận án nghiên cứu sở quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Cộng sản Việt Nam, Nhà nước nhà nước, pháp luật, xây dựng nhà nước pháp quyền, cải cách tư pháp, lý luận PHỤ LỤC Báo cáo sơ kết 03 năm thực công tác phát triển án lệ 111 TÕA ÁN NHÂN DÂN TỐI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CAO Độc lậ p - Tự - Hạ nh phúc Số: 57 /BC-TANDTC Hà Nội, ngày 23 tháng 10 năm 2018 BÁO CÁO Sơ kết 03 năm thực cơng tác phát triển án lệ –––––––––– Trong q trình cải cách tư pháp, Đảng ta đề nhiệm vụ phát triển án lệ nhằm góp phần bảo đảm áp dụng thống pháp luật xét xử; bảo đảm minh bạch, công bằng; bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý tương tự phải giải Nghị số 49-NQ/TW ngày 02-6-2005 Bộ Chính trị “về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” xác định:“Tòa án nhân dân tối cao có nhiệm vụ tổng kết kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn áp dụng thống pháp luật, phát triển án lệ …” Ngày 24-11-2014, kỳ họp thứ 8, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khố XIII thơng qua Luật Tổ chức Toà án nhân dân Đây đạo luật quan trọng tổ chức, chức năng, nhiệm vụ hệ thống Tòa án nhân dân - Một thiết chế thực quyền tư pháp quốc gia thuộc máy Nhà nước theo tinh thần Hiến pháp năm 2013 Tại điểm c khoản Điều 22 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao có nhiệm vụ: “Lựa chọn định giám đốc thẩm Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, án, định có hiệu lực pháp luật, có tính chuẩn mực Tòa án, tổng kết phát triển thành án lệ công bố án lệ để Tòa án nghiên cứu, áp 112 dụng xét xử.” Tại khoản Điều 27 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định nhiệm vụ, quyền hạn Chánh án Tòa án nhân dân tối cao là: “Chỉ đạo việc tổng kết thực tiễn xét xử, xây dựng ban hành Nghị Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao bảo đảm áp dụng thống pháp luật xét xử; tổng kết phát triển án lệ, công bố án lệ” Nguyên tắc áp dụng án lệ xét xử ghi nhận Bộ luật Dân năm 2015 , Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Luật Tố tụng hành năm 2015 Qua 03 năm triển khai thực hiện, công tác phát triển án lệ đạt kết đáng khích lệ Án lệ vào thực tiễn đời sống pháp lý đất nước, góp phần bảo đảm áp dụng thống pháp luật xét xử, nâng cao chất lượng xét xử Tòa án Trên sở báo cáo 58 Tòa án, đơn vị thuộc hệ thống Tòa án tồn quốc, Tòa án nhân dân tối cao xây dựng Báo cáo sơ kết 03 năm thực công tác phát triển án lệ với nội dung sau: I KẾT QUẢ THỰC HIỆN CƠNG TÁC PHÁT TRIỂN ÁN LỆ 1.1 Về cơng tác đạo triển khai thực Ngay sau Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 Quốc hội thơng qua, Tòa án nhân dân tối cao tích cực đạo triển khai thực nhiệm vụ phát triển án lệ; hoàn thiện sở pháp lý điều kiện cần thiết cho công tác phát triển án lệ; cụ thể sau: Ngày 28-10-2015, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP quy trình lựa chọn, công bố áp dụng án lệ Theo đó, việc ban hành án lệ tiến hành thơng qua quy trình chặt chẽ từ khâu rà soát, phát hiện, đề xuất án lệ đến khâu thẩm định, thông qua án lệ; đồng thời Nghị làm rõ khái niệm án lệ, tiêu chí lựa chọn án lệ, nguyên tắc áp dụng án lệ xét xử để áp dụng thống tồn quốc Ở nước theo truyền thống Thơng luật nhiều nước theo truyền thống Luật dân (Pháp, Đức, Nhật Bản v.v ) có áp dụng án lệ nhìn chung án lệ hình thành theo nguyên tắc Tòa án cấp phải tuân theo án lệ Tòa án cấp mà khơng có quy trình lựa chọn Tuy nhiên, theo quy định điểm c khoản Điều 22 Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 án lệ phải Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao lựa chọn, tổng kết phát triển thành án lệ Điều Bộ luật Dân năm 2015 Điều 4, khoản Điều 45, khoản Điều 264, điểm b khoản Điều 266, khoản Điều 313 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Khoản Điều 191, điểm b khoản Điều 194, khoản Điều 242 Luật Tố tụng hành năm 2015 Ngày 30-5-2016, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao ban hành Chỉ thị số 04/2016/CT-CA việc tăng cường công tác phát triển công bố án lệ, áp dụng án lệ xét xử Ngay sau Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP Chỉ thị số 04/2016/CT-CA ban hành, Tòa án tổ chức quán triệt nội dung văn nêu đến toàn thể Thẩm phán, Thẩm tra viên, Thư ký Tòa án, Hội thẩm Tòa án để nghiên cứu, áp dụng xét xử; thực nguyên tắc áp dụng án lệ để giải vụ việc tương tự; bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý giống phải giải Ngày 19-10-2016, Trang tin điện tử án lệ Tòa án nhân dân tối cao khai trương thức vào hoạt động Trang tin điện tử án lệ kịp thời đăng tải tin tức, kiện liên quan đến án lệ; án, định đề xuất lựa chọn, phát triển thành án lệ, dự thảo án lệ; án lệ công bố tạo điều kiện cho chủ thể nghiên cứu, bình luận, góp ý kiến án lệ, dự thảo án lệ Tính đến ngày 11-9-2018, có 300.000 lượt truy cập vào Trang tin điện tử án lệ Tòa án nhân dân tối cao Ngày 16-3-2017, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành Nghị số 03/2017/NQ-HĐTP việc công bố án, định Cổng thông tin điện tử Tòa án nhằm nâng cao lực, trách nhiệm Thẩm phán việc ban hành án, định; từ góp phần nâng cao chất lượng án, định; đồng thời, tăng cường tính minh bạch, thống việc áp dụng pháp luật, tạo điều kiện để người dân xã hội tham gia giám sát hoạt động xét xử Tòa án, tiếp cận đề xuất án lệ Qua năm thực hiện, Trang thông tin điện tử công bố án, định Tòa án nhận nhiều quan tâm dư luận, người dân đồng tình ủng hộ, tin tưởng đánh giá cao Tính đến ngày 11-9-2018, có gần 150.000 án, định Tòa án đăng tải; gần triệu lượt truy cập Trong năm 2017, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành 03 Nghị mẫu văn tố tụng, có mẫu án theo quy định nhằm nâng cao chất lượng án Đồng thời, Tòa án nhân dân tối cao tổ chức Nghị số 01/2017/NQ-HĐTP ngày 13-01-2017 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành số biểu mẫu tố tụng dân sự; Nghị số 02/2017/NQ-HĐTP ngày 13-01-2017 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành số biểu mẫu tố tụng hành chính; Nghị số 05/2017/NQ- tập huấn kỹ viết án cho Thẩm phán, Thẩm tra viên, Thư ký Tòa án; Phát động phong trào thi đua “Nâng cao chất lượng án, định Tòa án tạo nguồn phát triển án lệ”, đưa nội dung “Có án, định lựa chọn phát triển thành án lệ” tiêu chí đánh giá thi đua, khen thưởng theo Chỉ thị 04/2016/CT-CA ngày 30-5-2016 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, tạo động lực cho Thẩm phán Tòa án trau dồi kỹ lập luận, vận dụng pháp luật linh hoạt, thống nhất; từ nâng cao chất lượng án, định ban hành, tạo nguồn để phát triển thành án lệ Bên cạnh đó, Tòa án nhân dân tối cao triển khai nhiều hoạt động nghiên cứu, trao đổi kinh nghiệm án lệ với chuyên gia quốc tế để tham khảo, học tập kinh nghiệm nhằm tiếp tục hoàn thiện nâng cao hiệu việc công bố, áp dụng án lệ xét xử 1.2 Về công tác lựa chọn, công bố án lệ Trong năm 2016 2017, Vụ Pháp chế Quản lý khoa học (đơn vị thường trực giúp việc cho Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao công tác phát triển án lệ) tổ chức rà soát gần 6000 án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật, đề xuất lựa chọn án, định làm nguồn để phát triển thành án lệ; thực thủ tục theo quy trình lựa chọn án lệ tổ chức hội thảo lấy ý kiến chuyên gia, nhà khoa học; tổ chức họp Hội đồng tư vấn án lệ, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao cho ý kiến án, định đề xuất lựa chọn phát triển thành án lệ; dự thảo án lệ trình Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thơng qua; triển khai việc cơng bố án lệ để Tòa án áp dụng thống toàn quốc Ngày 06-4-2016, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao lựa chọn, ban hành 06 án lệ Cho tới nay, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành 16 án lệ, có 01 án lệ hình sự, 01 án lệ hành chính, 09 án lệ dân 05 án lệ kinh doanh thương mại Ngay sau công bố, án lệ đăng Tạp chí Tồ án nhân dân, Trang tin điện tử án lệ Tòa án nhân dân tối cao; gửi cho Toà án để Thẩm phán kịp thời nghiên cứu, áp dụng án lệ HĐTP ngày 19-9-2017 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành số biểu mẫu giai đoạn xét xử vụ án hình sự, xét lại án định có hiệu lực pháp luật Bộ luật Tố tụng hình Trên sở án lệ ban hành, Tòa án nhân dân tối cao tổ chức nghiên cứu, xây dựng “Án lệ Bình luận - Quyển I” với nội dung tập hợp án lệ ban hành bình luận án lệ Việc phát hành “Án lệ Bình luận - Quyển I” góp phần tạo thuận lợi cho việc nghiên cứu, tìm hiểu, vận dụng án lệ q trình thực nhiệm vụ xét xử Tòa án; giúp quan, tổ chức, cá nhân quan tâm tới hoạt động Tòa án dễ dàng tiếp cận với án lệ ban hành; tạo nguồn tham khảo cho hoạt động giảng dạy, nghiên cứu khoa học quan, tổ chức, cá nhân 1.3 Kết viện dẫn, áp dụng án lệ Ngày 11-7-2017, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao ban hành Công văn số 146/TANDTC-PC hướng dẫn Tòa án viện dẫn, áp dụng án lệ xét xử Ngay sau án lệ công bố, Tòa án chủ động nghiên cứu để viện dẫn, áp dụng án lệ giải vụ việc tương tự; phân tích, viện dẫn án lệ án, định; bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý giống phải giải nhau; qua bảo đảm áp dụng thống pháp luật xét xử Tòa án Theo số liệu thống kê đến ngày 31-7-2018, có 181 án, định Tòa án viện dẫn, áp dụng án lệ (trong có 04 án viện dẫn Án lệ số 02/2016/AL, 02 án viện dẫn Án lệ số 03/2016/AL, 20 án viện dẫn Án lệ số 04/2016/AL, 02 án viện dẫn Án lệ số 05/2016/AL, 04 án viện dẫn Án lệ số 06/2016/AL, 125 án, định viện dẫn Án lệ số 08/2016/AL, 14 án viện dẫn Án lệ số 09/2016/AL, 03 án viện dẫn Án lệ số 10/2016/AL, 01 án viện dẫn Án lệ số 14/2017/AL, 04 án viện dẫn Án lệ số 16/2017/AL) Thực tiễn xét xử cho thấy vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý tương tự tình tiết, kiện pháp lý án lệ Thẩm phán giải theo đường lối xét xử mà án lệ đưa Nhìn chung, án, định có viện dẫn án lệ nêu số án lệ; số án, định có chứa đựng án lệ; phân tích, làm rõ tính chất, tình tiết vụ việc nêu án lệ tính chất, tình tiết vụ việc giải quyết, vấn đề pháp lý án lệ làm để đưa định áp dụng án lệ Qua 03 năm thực hiện, khẳng định án lệ bước vào đời sống pháp lý đất nước, phát huy hiệu đón nhận tích cực; góp phần tạo bước ngoặt quan trọng cải cách tư pháp, thực vai trò bảo vệ cơng lý, thực quyền tư pháp Tòa án nhân dân xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật Các án lệ công bố phần đáp ứng mong đợi người dân đặc biệt giới luật sư, nhà khoa học người làm công tác pháp luật Nhìn chung, ý kiến đánh giá cao án lệ công bố, nội dung án lệ khắc phục khiếm khuyết pháp luật, tạo tính ổn định, minh bạch phán Tòa án II NHỮNG KHĨ KHĂN, VƯỚNG MẮC 2.1 Khó khăn, vướng mắc chung Thứ nhất, phát triển án lệ nhiệm vụ Tòa án nhân dân tối cao theo quy định Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 luật, luật tố tụng năm 2015 Việc triển khai thực nhiệm vụ tiến hành bối cảnh chưa có thực tiễn để tham khảo mà chủ yếu dựa vào việc nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế để lựa chọn hướng phù hợp với tình hình thực tế Việt Nam giai đoạn Bên cạnh đó, án, định Tòa án ban hành trước khơng nhằm mục đích để phát triển thành án lệ nên thiếu lập luận, phân tích mang tính khái qt có giá trị áp dụng để giải vụ việc tương tự; cách thức viết án, định có bất cập, chưa phân tích, làm rõ pháp lý để Tòa án phán quyết; từ làm ảnh hưởng đến việc đề xuất, lựa chọn án, định để phát triển thành án lệ Đây nguyên nhân dẫn đến việc số lượng án, định lựa chọn, công bố án lệ thời gian qua chưa nhiều, chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn xét xử Thứ hai, chế định mới, số Tòa án chưa quan tâm mức đến việc rà soát, phát án, định có hiệu lực pháp luật để đề xuất phát triển thành án lệ nên chậm trễ việc gửi báo cáo kết rà soát, phát án, định có hiệu lực pháp luật để đề xuất phát triển thành án lệ Tòa án nhân dân tối cao Trong 03 năm triển khai thực hiện, Vụ Pháp chế Quản lý khoa học Tòa án nhân dân tối cao nhận 44 án, định đề xuất phát triển thành án lệ 10 Tòa án, Vụ Giám đốc kiểm tra III; 10 án, định chuyên gia, nhà khoa học đề xuất phát triển thành án lệ Thứ ba, sau án lệ cơng bố, nhiều Thẩm phán lúng túng việc áp dụng, viện dẫn án lệ dẫn đến việc viện dẫn án lệ không thống nhất, chí nhiều Thẩm phán khơng viện dẫn án lệ án, định mà xét xử theo đường lối mà án lệ đưa Nguyên nhân tình trạng Thẩm phán quen với việc áp dụng văn quy phạm pháp luật trình giải quyết, xét xử vụ việc, chưa có kinh nghiệm viện dẫn án lệ, áp dụng án lệ 2.2 Khó khăn, vướng mắc trình thực Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP Qua phản ánh Tòa án, việc triển khai thi hành Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP có khó khăn, vướng mắc sau đây: Thứ nhất, Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP quy định giá trị pháp lý án lệ chưa cụ thể ; chưa thể giá trị pháp lý án lệ mang tính chất “tham khảo” hay ”bắt buộc” dẫn đến Tòa án áp dụng không thống thực tiễn xét xử Thứ hai, hướng dẫn tiêu chí lựa chọn án lệ Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP chưa rõ, có nhiều cách hiểu khác gây khó khăn cho việc phát hiện, đề xuất án, định để phát triển thành án lệ Tòa án; cần hướng dẫn rõ tiêu chí để lựa chọn án lệ tạo quy phạm pháp luật trường hợp Tòa án giải vụ việc mà khơng có luật quy định; cần hướng dẫn rõ khái niệm “có tính chuẩn mực” khoản Điều Nghị Cũng có số ý kiến cho tiêu chí Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP cần mở rộng kể án, định có chứa đựng lập luận phân tích, đánh giá tình tiết chứng có nhiều cách đánh giá khơng thống Tòa án Có ý kiến đề nghị chuyển khoản Điều Nghị lên Điều Nghị khơng phải tiêu chí mà vai trò án lệ Thứ ba, quy trình rà soát, phát án, định để đề xuất, phát triển thành án lệ hướng dẫn Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP rườm rà, phức tạp, chưa hiệu (ví dụ: quy trình đề nghị Ủy ban Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh, Tòa án nhân dân cấp cao, Tòa án quân quân khu, Tòa án quân trung ương xem xét, đánh giá án, định đề xuất phát triển thành án lệ không cần thiết) Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP án lệ giá trị pháp lý án lệ: “Án lệ lập luận, phán án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án vụ việc cụ thể Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao lựa chọn Chánh án Tồ án nhân dân tối cao cơng bố án lệ để Toà án nghiên cứu, áp dụng xét xử.” Thứ tư, Trong thời gian qua, Vụ Pháp chế Quản lý khoa học trực tiếp rà soát, lựa chọn đề xuất án, định để phát triển thành án lệ Tuy nhiên, Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP chưa đề cập đến chế phối hợp với đơn vị liên quan việc cung cấp cho Vụ Pháp chế Quản lý khoa học án, định giám đốc thẩm Thứ năm, Khoản Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP nội dung án lệ thiếu nội dung quy định pháp luật có liên quan đến án lệ Thứ sáu, theo hướng dẫn khoản Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP thì: “Khi xét xử, Thẩm phán, Hội thẩm phải nghiên cứu, áp dụng án lệ để giải vụ việc tương tự, bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý giống phải giải nhau” Tuy nhiên, Nghị chưa có hướng dẫn cụ thể “vụ việc tương tự” nên thực tiễn xét xử thời gian qua nhiều cách hiểu khác khái niệm Có quan điểm cho “vụ việc tương tự” hiểu theo nghĩa hẹp “vụ việc có tình tiết tương tự”, tức tình tiết lệ thuộc vào hồn cảnh làm phát sinh án lệ Quan điểm thứ hai cho cần phải hiểu “vụ việc tương tự” theo nghĩa rộng, khơng nên q lệ thuộc vào hồn cảnh làm phát sinh án lệ mà cần hiểu “vụ việc có vấn đề pháp lý tương tự” “vụ việc có vấn đề pháp lý tương tự” “phải giải nhau” Với cách hiểu không thống dẫn đến hệ khác xác định có áp dụng án lệ hay không vụ việc Bên cạnh đó, nhiều Tòa án cho thực tế khơng có vụ án mà tình tiết khách quan vụ án lại giống hoàn toàn với vụ án khác nên chưa coi trọng việc áp dụng án lệ e ngại việc áp dụng án lệ Thứ bảy, hướng dẫn Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP “Trường hợp khơng áp dụng án lệ phải phân tích, lập luận, nêu rõ lý án, định Tồ án” chung chung, chưa thể rõ trường hợp phải áp dụng án lệ, trường hợp khơng áp dụng án lệ; trường hợp Thẩm phán viện dẫn cụ thể quy định pháp luật để giải vụ án có thiết phải áp dụng, viện dẫn án lệ không Thứ tám, số ý kiến cho Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP hướng dẫn mang tính nguyên tắc mà chưa hướng dẫn cụ thể cách viện dẫn án lệ án, định Tòa án nên Thẩm phán gặp nhiều khó khăn, lúng túng q trình áp dụng, viện dẫn án lệ thực tiễn xét xử Thứ chín, việc hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao có trách nhiệm xem xét, hủy bỏ án lệ Điều Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP chưa phù hợp Bởi lẽ, án lệ lập luận, phán án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án cấp Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao lựa chọn Chánh án Tòa án nhân dân tối cao công bố Hướng dẫn Điều Nghị dẫn đến cách hiểu việc hủy bỏ, thay án lệ hủy bỏ, thay phần nội dung án lệ án, định toàn án, định có hiệu lực pháp luật có chứa đựng nội dung án lệ Tuy nhiên, việc hủy bỏ phần nội dung án lệ án, định toàn án, định nêu cần phải thực theo trình tự, thủ tục quy định luật tố tụng 2.3 Khó khăn, vướng mắc kinh phí bảo đảm cho cơng tác phát triển án lệ Công tác lựa chọn, công bố án lệ hoạt động thường niên, quan trọng đặc thù Tòa án nhân dân tối cao nhằm bảo đảm áp dụng thống pháp luật Tuy nhiên, Bộ Tài chưa ban hành văn quy phạm pháp luật quy định định mức chi tiêu cho hoạt động Các nội dung chi mức chi cho hoạt động lựa chọn, công bố án lệ thực theo hướng dẫn Chánh án Tòa án nhân dân tối cao Quy chế Chi tiêu hoạt động xây dựng án lệ nên chưa có sở pháp lý ổn định để thực thủ tục thanh, toán III PHƯƠNG HƯỚNG, NHIỆM VỤ TRONG THỜI GIAN TỚI Trên sở nhận diện khó khăn, vướng mắc cơng tác phát triển án lệ, trì phát huy kết đạt được, thời gian tới cần tập trung thực số nhiệm vụ sau đây: 3.1 Nghiên cứu sửa đổi, bổ sung Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP theo hướng: - Nghiên cứu bổ sung hướng dẫn trình tự, thủ tục rút gọn lựa chọn thông qua án lệ Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao theo hướng phiên tòa giám đốc thẩm, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao có quyền biểu lựa chọn định giám đốc thẩm vụ việc giải để phát triển thành án lệ; - Bổ sung hướng dẫn chế phối hợp với đơn vị liên quan việc cung cấp cho Vụ Pháp chế Quản lý khoa học án, định giám đốc thẩm; - Bổ sung Điều Nghị nội dung phiên họp Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thảo luận, thơng qua án lệ có tham gia đại diện Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Tư pháp số quan, tổ chức có liên quan; - Bổ sung khoản Điều nội dung án lệ: vị trí nội dung án lệ; quy định pháp luật có liên quan đến nội dung án lệ; - Sửa đổi quy định khoản Điều Nghị theo hướng quy định “Khi xét xử, Thẩm phán, Hội thẩm phải áp dụng án lệ để giải vụ việc có vấn đề pháp lý tương tự, đảm bảo vụ việc có vấn đề pháp lý tương tự phải giải nhau”; - Hướng dẫn khoản riêng trường hợp không áp dụng án lệ để tạo thuận lợi cho Tòa án nghiên cứu, vận dụng thực tiễn xét xử Theo đó, Thẩm phán khơng áp dụng án lệ thuộc trường hợp sau: (1) Vụ việc không thuộc trường hợp hướng dẫn khoản Điều Nghị quyết; (2) Do có thay đổi văn quy phạm pháp luật mà án lệ khơng phù hợp; (3) Do chuyển biến tình hình mà án lệ khơng phù hợp; - Sửa đổi hướng dẫn hủy bỏ, thay án lệ Điều Nghị thành hủy bỏ định công bố án lệ - Bổ sung điều hướng dẫn cụ thể cách viện dẫn án lệ án, định Tòa án theo hướng “Trường hợp Hội đồng xét xử áp dụng án lệ để giải vụ việc số án lệ, số án, định Tồ án có chứa đựng án lệ, tính chất, tình tiết vụ việc tương tự nêu án lệ tính chất, tình tiết vụ việc giải quyết, vấn đề pháp lý án lệ (nội dung án lệ nội dung khái quát án lệ trường hợp nội dung án lệ mang tính vụ) phải viện dẫn, phân tích phần “Nhận định Tòa án”; tùy trường hợp cụ thể trích dẫn nguyên văn nội dung hạt nhân án lệ để làm rõ quan điểm Tòa án việc xét xử, giải vụ việc tương tự Trường hợp Thẩm phán, Hội thẩm thấy án lệ vụ việc mà Tòa án giải khơng có tính chất tương tự pháp luật thay đổi, chuyển biến tình hình mà án lệ khơng phù hợp bên đương sự, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp họ đề nghị áp dụng án lệ việc khơng áp dụng án lệ phải nêu rõ lý án, định Tòa án.” 3.2 Tiếp tục đẩy mạnh việc nâng cao chất lượng án, định Tòa án, tạo nguồn để phát triển án lệ Theo đó, cần thường xuyên tổ chức lớp bồi dưỡng, tập huấn chuyên sâu kỹ viết án, định Tòa án, tập trung hướng dẫn cách viết vấn đề pháp lý xác định nên phát triển thành án lệ; cách phân tích, viện dẫn án lệ án, định; 3.3 Tiếp tục tăng cường công tác đề xuất, lựa chọn cơng bố án lệ, đó, Vụ Giám đốc kiểm tra Tòa án nhân dân tối cao, Ủy ban Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp cao, Tòa án nhân dân cấp tỉnh cần tích cực, chủ động rà soát, đề xuất án, định để phát triển án lệ; nâng cao số lượng chất lượng án lệ ban hành; tổ chức quán triệt án lệ ban hành; gắn việc lựa chọn công bố án lệ với công tác tổng kết thực tiễn xét xử để bước hình thành hệ thống án lệ theo sát nhu cầu đời sống xã hội, đời sống xây dựng pháp luật; đẩy mạnh hoạt động nghiên cứu, xây dựng bình luận án lệ; tổ chức tập huấn nâng cao kỹ rà sốt, phát án, định có tính chuẩn mực để đề xuất phát triển thành án lệ; 3.4 Khắc phục khó khăn, vướng mắc, bất cập việc áp dụng án lệ nhằm bước nâng cao hiệu công tác áp dụng án lệ xét xử; 3.5 Tăng cường nhận thức Thẩm phán, Thẩm tra viên, Thư ký Tòa án giá trị pháp lý ý nghĩa án lệ việc giải vụ án hình sự, dân sự, hành chính; 3.6 Tiếp tục quản lý, vận hành có hiệu Trang tin điện tử án lệ Tòa án nhân dân tối cao; tích cực biên tập, phát hành tạp chí, ấn phẩm án lệ; đẩy mạnh việc tuyên truyền, phổ biến án lệ phương tiện truyền thông đại chúng phát huy hiệu Trang tin điện tử án lệ để quan, tổ chức, cá nhân dễ dàng tiếp cận thông tin liên quan đến án lệ; đồng thời tiếp nhận ý kiến góp ý, bình luận án lệ; 3.7 Tiếp tục thực có hiệu việc cơng khai án, định Tòa án cổng thơng tin điện tử để cá nhân, quan, tổ chức tiếp cận, phát hiện, đề xuất án lệ; 3.8 Tiếp tục đẩy mạnh phong trào thi đua “Nâng cao chất lượng án, định Tòa án tạo nguồn phát triển án lệ”; tiếp tục đưa nội dung “Có án, định lựa chọn phát triển thành án lệ” tiêu chí đánh giá thi đua, khen thưởng Thẩm phán chức danh tư pháp Tòa án 3.9 Tiếp tục nghiên cứu, tham khảo, học tập kinh nghiệm quốc gia giới để bước hoàn thiện chế định án lệ 3.10 Kiến nghị Chính phủ ban hành văn quy phạm pháp luật quy định chi tiết nội dung chi mức chi cho hoạt động lựa chọn, công bố án lệ Trên Báo cáo sơ kết 03 năm thực công tác phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao Nơi nhận: KT - Đ/c Chánh án TANDTC (để báo cáo); - Ban Chỉ đạo Cải ÁN cách tư pháp trung H ương (để b/c); ÁN - Ban Nội trung ương (để b/c); PH - Các Phó Chánh án TANDTC; CH CH Ó - Các Thẩm phán TANDTC; ÁN - Các đơn vị thuộc TANDTC; ÁN - Lưu VT VP, Vụ PC&QLKH (TANDTC) H (đã ký) Nguyễn Trí Tuệ ... nghiên cứu luận án làm sáng tỏ vấn đề lý luận khái niệm án lệ, chất, đặc điểm án lệ hình sự; lý luận xây dựng áp dụng án lệ hình sự; thực tiễn xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam Trên sở đó, đề xuất... thời điểm nghiên cứu án lệ hình Việt Nam, góp phần bổ sung lý luận án lệ hình sự, lý luận xây dựng áp dụng án lệ hình Việt Nam Luận án xây dựng làm rõ số vấn đề lý luận án lệ hình như: Xây dựng... dựng áp dụng án lệ nói chung, án lệ hình nói riêng xét xử nhiệm vụ cấp thiết Bởi, án lệ kỳ vọng khắc phục khoảng trống luật thành văn Song định án trở thành án lệ hình sự, án lệ hình áp dụng