TCVN ISO 14065 2011 khí nhà kính các yêu cầu đối với các tổ chức thẩm định và kiểm định khí nhà kính sử dụng trong việc công nhận hoặc các hình thức thừa nhận khác

TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 14065:2011 KHÍ NHÀ KÍNH - CÁC YÊU CẦU ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC THẨM ĐỊNH VÀ KIỂM ĐỊNH KHÍ NHÀ KÍNH SỬ DỤNG TRONG VIỆC CƠNG NHẬN HOẶC CÁC HÌNH THỨC THỪA NHẬN KHÁC Greenhouse gases - Requirements for greenhouse gases validation and verification bodies for use in accreditation or other forms of recognition Lời nói đầu TCVN ISO 14065:2011 hồn tồn tương đương với ISO 14065:2007 TCVN ISO 14065:2011 Ban kỹ thuật Tiêu chuẩn quốc gia TCVN/TC 207 Quản lý môi trường biên soạn, Tổng cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng đề nghị, Bộ Khoa học Công nghệ công bố Lời giới thiệu Trong thập kỷ tới, biến đổi khí hậu coi thách thức lớn mà quốc gia, phủ, công ty công dân phải đối mặt Sự biến đổi khí hậu liên quan đến người hệ tự nhiên dẫn đến thay đổi đáng kể việc sử dụng nguồn tài nguyên, sản xuất hoạt động kinh tế Để đáp lại, sáng kiến mang tính địa phương, quốc gia, vùng quốc tế phát triển ứng dụng để hạn chế nồng độ khí nhà kính (KNK) bầu khí trái đất Các sáng kiến dựa định lượng, quan trắc, báo cáo kiểm định phát thải KNK chất thải Mục đích hoạt động thẩm định kiểm định tạo tin tưởng cho tất bên dựa vào xác nhận KNK Bên thực cơng việc xác nhận có trách nhiệm phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn tương ứng chương trình KNK Tổ chức thẩm định kiểm định có trách nhiệm hồn thành đánh giá khách quan đưa công bố thẩm định kiểm định liên quan đến xác nhận KNK bên chịu trách nhiệm dựa chứng Tiêu chuẩn quy định yêu cầu tổ chức thực thẩm định kiểm định KNK sử dụng TCVN ISO 14064-3 yêu cầu kỹ thuật tiêu chuẩn khác tương ứng Tiêu chuẩn bao gồm nguyên tắc mà tổ chức đánh giá phải thực đưa yêu cầu riêng phản ánh nguyên tắc Các yêu cầu chung liên quan đến vấn đề mang tính pháp lý, ký kết hợp đồng, trách nhiệm, kiểm sốt tính khách quan vấn đề nghĩa vụ pháp lý tài Các yêu cầu riêng bao gồm điều khoản liên quan đến cấu, yêu cầu nguồn lực lực, quản lý hồ sơ thơng tin, q trình thẩm định kiểm định, yêu cầu xem xét lại, khiếu nại hệ thống quản lý Tiêu chuẩn cung cấp cho nhà quản lý chương trình KNK, nhà luật định chuyên gia đánh giá sở để đánh giá công nhận lực tổ chức thẩm định kiểm định Cũng áp dụng tiêu chuẩn theo phương thức khác đánh giá so sánh tổ chức thẩm định kiểm định theo nhóm Hình Phụ lục A nêu mối quan hệ việc áp dụng tiêu chuẩn tiêu chuẩn TCVN ISO 14064-1; TCVN ISO 14064-2; TCVN ISO 14064-3 Hình - Mơ hình sử dụng TCVN ISO 14065 với TCVN ISO 14064-1; TCVN ISO 14064-2 TCVN ISO 14064-3 KHÍ NHÀ KÍNH - CÁC YÊU CẦU ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC THẨM ĐỊNH VÀ KIỂM ĐỊNH KHÍ NHÀ KÍNH SỬ DỤNG TRONG VIỆC CƠNG NHẬN HOẶC CÁC HÌNH THỨC THỪA NHẬN KHÁC Greenhouse gases - Requirements for greenhouse gases validation and verification bodies for use in accreditation or other forms of recognition Phạm vi áp dụng Tiêu chuẩn quy định nguyên tắc yêu cầu tổ chức thực công tác thẩm định kiểm định xác nhận khí nhà kính (KNK) Đây chương trình trung lập Nếu áp dụng chương trình KNK, yêu cầu chương trình KNK bổ sung cho yêu cầu tiêu chuẩn Tài liệu viện dẫn Các tài liệu viện dẫn sau cần thiết cho việc áp dụng tiêu chuẩn Đối với tài liệu viện dẫn ghi năm cơng bố áp dụng nêu Đối với tài liệu viện dẫn khơng ghi năm cơng bố áp dụng phiên nhất, bao gồm sửa đổi (nếu có) TCVN ISO 14064-3:2011, Khí nhà kính - Phần 3: Quy định kỹ thuật hướng dẫn thẩm định kiểm định xác nhận khí nhà kính Thuật ngữ định nghĩa Trong tiêu chuẩn áp dụng thuật ngữ định nghĩa sau: 3.1 Thuật ngữ liên quan đến khí nhà kính 3.1.1 Khí nhà kính (greenhouse gas) KNK Thành phần thể khí khí quyển, từ tự nhiên người, hấp thụ xạ bước sóng riêng phổ xạ hồng ngoại bề mặt Trái đất, khí đám mây phát CHÚ THÍCH: KNK bao gồm cacbon dioxit (CO 2), metan (CH4), dinitơ oxit (N2O), hợp chất hydro florua cacbon (HFCs), hợp chất perflorua cacbon (PFCs), sunfua hexaflorit (SF 6) [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.1] 3.1.2 Xác nhận khí nhà kính (greenhouse gas assertion) Cơng bố báo cáo mang tính thực tế khách quan bên chịu trách nhiệm CHÚ THÍCH 1: Xác nhận KNK thể thời điểm khoảng thời gian CHÚ THÍCH 2: Xác nhận KNK bên chịu trách nhiệm cung cấp phải phân định rõ ràng, quán với đánh giá đo lường dựa theo tiêu chí phù hợp người thẩm định người kiểm định CHÚ THÍCH 3: Xác nhận KNK đưa dạng báo cáo KNK kế hoạch dự án KNK CHÚ THÍCH 4: Theo TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.11 3.1.3 Các dịch vụ tư vấn khí nhà kính (greenhouse gas consultancy services) Cung cấp dịch vụ định lượng KNK tổ chức cụ thể chương trình cụ thể, quan trắc ghi chép liệu KNK, đánh giá nội hệ thống thông tin KNK, đào tạo hỗ trợ xác nhận KNK 3.1.4 Hệ thống thơng tin khí nhà kính (greenhouse gas information system) Các sách, q trình quy trình để thiết lập, quản lý trì thông tin KNK [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.12] 3.1.5 Dự án khí nhà kính (greenhouse gas project) Hoạt động hoạt động làm thay đổi điều kiện xác nhận kịch nhằm giảm thiểu phát thải tăng cường loại bỏ KNK [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.14] 3.1.6 Chương trình khí nhà kính (greenhouse gas programme) Hệ thống mơ hình vùng, quốc gia, quốc tế mang tính tự nguyện bắt buộc có đăng ký, kê khai quản lý phát thải, loại bỏ, giảm thiểu phát thải tăng cường loại bỏ KNK bên tổ chức dự án KNK [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.16] 3.2 Các thuật ngữ liên quan đến người tổ chức 3.2.1 Khách hàng (Client) Tổ chức người yêu cầu thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH: Khách hàng bên chịu trách nhiệm, người quản lý chương trình KNK bên liên quan khác [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.27] 3.2.2 Người sử dụng định (intended user) Cá nhân tổ chức xác định từ thông tin báo cáo liên quan đến KNK người dựa thơng tin để định CHÚ THÍCH: Người sử dụng định khách hàng, bên chịu trách nhiệm, nhà quản lý chương trình KNK, nhà luật định, cộng đồng tài bên liên quan khác, quan địa phương, quan phủ tổ chức phi phủ [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.26] 3.2.3 Tổ chức (organization) Công ty, tập đồn, hãng, doanh nghiệp, quan có thẩm quyền viện, phận hay tổ hợp tổ chức trên, dù tích hợp hay khơng, cơng tư mà có chức quản trị riêng [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.23] 3.2.4 Nhân (personnel) Người làm việc với thay mặt cho tổ chức thẩm định kiểm định 3.2.5 Bên chịu trách nhiệm (responsible party) Một nhiều người có trách nhiệm cung cấp xác nhận KNK chứng minh thơng tin KNK CHÚ THÍCH: Bên chịu trách nhiệm cá nhân người đại diện tổ chức dự án bên có thuê người thẩm định người kiểm định Người thẩm định kiểm định khách hàng bên khác thuê làm người quản lý chương trình KNK [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.24] 3.2.6 Chuyên gia kỹ thuật (technical expert) Người cung cấp kiến thức hay kinh nghiệm chun mơn cụ thể cho đồn thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH 1: Kiến thức kinh nghiệm cụ thể kiến thức kinh nghiệm liên quan đến tổ chức hay dự án thẩm định kiểm định, ngơn ngữ văn hóa CHÚ THÍCH 2: Một chun gia kỹ thuật khơng đóng vai trò người thẩm định người kiểm định đồn thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH 3: Theo TCVN ISO 19011:2003, định nghĩa 3.10 3.2.7 Lãnh đạo cao (top management) Cá nhân hay nhóm người định hướng kiểm soát tổ chức mức cao [TCVN 9000:2008, định nghĩa 3.2.7] 3.3 Các thuật ngữ liên quan đến thẩm định kiểm định 3.3.1 Thẩm định (validation) Q trình có tính hệ thống, độc lập lập thành tài liệu để đánh giá xác nhận KNK kế hoạch dự án KNK dựa theo tiêu chí thẩm định thỏa thuận CHÚ THÍCH 1: Trong vài trường hợp, chẳng hạn thẩm định bên thứ nhất, độc lập chứng minh việc bên thứ khơng có trách nhiệm xây dựng liệu thơng tin KNK CHÚ THÍCH 2: Nội dung kế hoạch dự án KNK nêu TCVN ISO 14064-2:2011, 5.2 CHÚ THÍCH 3: Theo TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.32 3.3.2 Người thẩm định (validator) Người nhóm người độc lập có lực chịu trách nhiệm thực báo cáo kết thẩm định CHÚ THÍCH: Theo TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.35 3.3.3 Tổ chức thẩm định kiểm định (validation or verification body) Tổ chức thực thẩm định kiểm định xác nhận KNK theo quy định tiêu chuẩn CHÚ THÍCH: Một tổ chức thẩm định kiểm định cá nhân 3.3.4 Công bố thẩm định (validation statement) Tuyên bố thức văn cho người sử dụng định, theo thẩm định kế hoạch dự án KNK, cung cấp đảm bảo công bố xác nhận KNK bên chịu trách nhiệm 3.3.5 Cơng bố kiểm định (verification statement) Tun bố thức văn cho người sử dụng định, theo kiểm định, cung cấp đảm bảo công bố xác nhận KNK bên chịu trách nhiệm 3.3.6 Đoàn thẩm định kiểm định (validation or verification team) Một nhiều người thẩm định kiểm định tiến hành thẩm định kiểm định, cần hỗ trợ chuyên gia kỹ thuật CHÚ THÍCH 1: Một người thẩm định kiểm định đoàn thẩm định kiểm định định làm trưởng đoàn thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH 2: Đồn thẩm định kiểm định bao gồm người thẩm định tập kiểm định tập CHÚ THÍCH 3: Theo TCVN ISO 19011:2002, định nghĩa 3.9 3.3.7 Kiểm định (verification) Q trình có tính hệ thống, độc lập lập thành tài liệu để đánh giá xác nhận KNK theo tiêu chí kiểm định thỏa thuận CHÚ THÍCH 1: Trong vài trường hợp, chẳng hạn kiểm định bên thứ nhất, độc lập chứng minh việc bên thứ trách nhiệm xây dựng liệu thơng tin KNK CHÚ THÍCH 2: Theo TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.36 3.3.8 Người kiểm định (verifier) Người nhóm người độc lập có lực chịu trách nhiệm thực báo cáo trình kiểm định CHÚ THÍCH: Theo TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.37 3.4 Các thuật ngữ liên quan đến thừa nhận đảm bảo 3.4.1 Công nhận (accreditation) Xác nhận phù hợp bên thứ ba tổ chức thẩm định kiểm định thể thức tổ chức có đủ lực để thực công việc thẩm định kiểm định cụ thể CHÚ THÍCH: Theo TCVN ISO 17000:2007, định nghĩa 5.6 3.4.2 Cơ quan cơng nhận (accreditation body) Cơ quan có thẩm quyền thực hoạt động cơng nhận CHÚ THÍCH: Thẩm quyền quan cơng nhận thường phủ giao [TCVN ISO 17000:2007, định nghĩa 2.6] 3.4.3 Yêu cầu xem xét lại (appeal) Yêu cầu khách hàng bên chịu trách nhiệm với tổ chức thẩm định kiểm định để đề nghị xem xét lại định thực liên quan đến thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH: Theo TCVN ISO 17000:2007, định nghĩa 6.4 3.4.4 Khiếu nại (compliant) Hình thức diễn đạt khơng hài lòng, khác với yêu cầu xem xét lại, cá nhân tổ chức với tổ chức thẩm định kiểm định quan công nhận liên quan đến hoạt động tổ chức/cơ quan với mong muốn đáp lại CHÚ THÍCH: Theo TCVN ISO 17000:2007, định nghĩa 6.5 3.4.5 Xung đột lợi ích (conflict of interest) Tình huống, mà hoạt động mối quan hệ khác, mà tính khách quan thực hoạt động thẩm định kiểm định bị bị thỏa hiệp 3.4.6 Cấp độ đảm bảo (level of assurance) Mức độ đảm bảo mà người sử dụng định yêu cầu trình thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH 1: Cấp độ đảm bảo sử dụng để xác định tính chi tiết mà người thẩm định người kiểm định thiết kế kế hoạch thẩm định kiểm định họ để xác định xem có sai lỗi vật liệu, bỏ sót lỗi trình bày hay khơng CHÚ THÍCH 2: TCVN ISO 14064-3 phân biệt hai cấp độ đảm bảo, hợp lý bị hạn chế, dẫn đến lời công bố thẩm định kiểm định khác CHÚ THÍCH 3: Theo TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.28 3.4.7 Số liệu có sai sót (materiality) Khái niệm tổ hợp sai lỗi, bỏ sót lỗi trình bày ảnh hưởng đến xác nhận khí nhà kính định người sử dụng định CHÚ THÍCH 1: Khái niệm số liệu có sai sót sử dụng thiết kế kế hoạch thẩm định kiểm định lấy mẫu để xác định loại hình trình độc lập sử dụng để giảm rủi ro mà người thẩm định người kiểm định không phát thiếu quán số liệu (phát rủi ro) CHÚ THÍCH 2: Khái niệm số liệu có sai sót sử dụng để xác định thơng tin bị bỏ sót khơng cơng bố, mơ tả sai đáng kể xác nhận KNK cho người sử dụng định, ảnh hưởng đến kết luận họ Số liệu có sai sót chấp nhận xác định người thẩm định người kiểm định chương trình KNK, dựa trí cấp độ đảm bảo [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.29] 3.4.8 Sự thiếu quán số liệu (material discrepancy) Một tổ hợp sai lỗi thực tế, bỏ sót lỗi trình bày xác nhận KNK ảnh hưởng đến định người sử dụng định [TCVN ISO 14064-3:2011, định nghĩa 2.30] Các nguyên tắc 4.1 Khái quát Tiêu chuẩn khơng thể nêu trước tình Do đó, nguyên tắc sau cung cấp hướng dẫn bổ sung việc đánh giá tình bất thường Các ngun tắc khơng phải yêu cầu Trong số trường hợp, tổ chức thẩm định kiểm định phải tìm cân thích hợp ngun tắc tính cơng khai tính bảo mật 4.2 Khách quan Các định dựa chứng khách quan thu trình thẩm định kiểm định không bị ảnh hưởng lợi ích bên khác 4.3 Năng lực Nhân viên phải có kỹ cần thiết, kinh nghiệm, sở hạ tầng hỗ trợ khả hoàn thành hiệu hoạt động thẩm định kiểm định 4.4 Phương pháp tiếp cận thực tế để đưa định Sự công bố thẩm định kiểm định dựa chứng thu thập thông qua thẩm định kiểm định khách quan xác nhận KNK bên chịu trách nhiệm 4.5 Tính cơng khai Thơng tin kịp thời tình trạng thẩm định kiểm định truy cập tiết lộ cách thích hợp cho người sử dụng định, khách hàng bên chịu trách nhiệm 4.6 Tính bảo mật Thông tin bảo mật thu tạo hoạt động thẩm định kiểm định bảo vệ không tiết lộ theo cách khơng thích hợp u cầu chung 5.1 Tình trạng pháp lý Các tổ chức thẩm định kiểm định phải có mơ tả tình trạng pháp lý, bao gồm tên chủ sở hữu có, nói cách khác tên người điều hành tổ chức 5.2 Vấn đề pháp lý hợp đồng Tổ chức thẩm định kiểm định phải thực thể pháp lý, phần xác định thực thể pháp lý, tổ chức hợp pháp chịu trách nhiệm tất hoạt động thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải có hợp đồng pháp lý hiệu lực với khách hàng việc cung cấp dịch vụ thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải nắm giữ quyền hạn có trách nhiệm hoạt động thẩm định kiểm định, định công bố thẩm định kiểm định 5.3 Quản trị cam kết quản lý Tổ chức thẩm định kiểm định phải xác định lãnh đạo cao (ví dụ cá nhân, nhóm, hội đồng) có thẩm quyền trách nhiệm chung về: a) Xây dựng sách hoạt động, b) Giám sát thực sách thủ tục, c) Giám sát tài chính, d) Sự phù hợp hoạt động thẩm định kiểm định, e) Giải yêu cầu xem xét lại khiếu nại, f) Các công bố thẩm định kiểm định, g) Ủy quyền cho ban kỹ thuật cá nhân để thực hiện, theo yêu cầu, quy định hoạt động danh nghĩa nó, h) Thỏa thuận hợp đồng, i) Cung cấp nguồn lực đầy đủ có lực cho hoạt động thẩm định kiểm định Các tổ chức thẩm định kiểm định phải lập thành văn cấu tổ chức chế liên quan hiển thị nhiệm vụ, trách nhiệm quyền hạn lãnh đạo nhân viên thẩm định kiểm định khác Nếu tổ chức thẩm định kiểm định phần xác định thực thể pháp lý, cấu phải bao gồm sơ đồ quyền hạn mối quan hệ với phận khác thực thể có tính pháp lý 5.4 Tính khách quan 5.4.1 Cam kết tính khách quan Tổ chức thẩm định kiểm định phải hành động cách khách quan phải tránh xung đột lợi ích khơng chấp nhận Tổ chức thẩm định kiểm định phải: a) Có cam kết lãnh đạo cao để hành động khách quan hoạt động thẩm định kiểm định; b) Công khai công bố mô tả hiểu biết tầm quan trọng tính khách quan hoạt động thẩm định kiểm định, cách quản lý xung đột lợi ích cách đảm bảo tính khách quan hoạt động thẩm định kiểm định; c) Có quy định thức và/hoặc điều kiện hợp đồng để đảm bảo thành viên nhóm hành động cách khách quan; d) Lập thành văn cách quản lý tình rủi ro xung đột lợi ích tính khách quan nội tổ chức thẩm định kiểm định hặc mối quan hệ khác 1) Nhận dạng phân tích tình xung đột lợi ích tiềm ẩn từ hoạt động thẩm định kiểm định, bao gồm xung đột tiềm ẩn phát sinh từ mối quan hệ, 2) Xác định giá trị tài nguồn thu nhập để chứng minh yếu tố thương mại, tài yếu tố khác làm ảnh hưởng tính khách quan, 3) Yêu cầu nhân viên liên quan đến thẩm định kiểm định phát tình mà biểu thị xung đột lợi ích tiềm ẩn họ tổ chức thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH: Phụ lục B cung cấp thông tin hướng dẫn quản lý thẩm định kiểm định tính khách quan 5.4.2 Tránh xung đột lợi ích Tổ chức thẩm định kiểm định: a) Khơng sử dụng nhân viên có xung đột lợi ích thực tế tiềm ẩn; b) Không thẩm định kiểm định xác nhận KNK từ dự án KNK, trừ cho phép áp dụng chương trình KNK; c) Khơng thẩm định kiểm định xác nhận KNK cung cấp dịch vụ tư vấn KNK cho bên chịu trách nhiệm để hỗ trợ việc xác nhận KNK; d) Không thẩm định kiểm định xác nhận KNK có mối quan hệ với người cung cấp dịch vụ tư vấn KNK cho bên chịu trách nhiệm để hỗ trợ việc xác nhận KNK gây rủi ro khơng chấp nhận tính khách quan (xem Chú thích 1); e) Khơng thẩm định kiểm định xác nhận KNK cách sử dụng nhân viên tham gia cung cấp dịch vụ tư vấn KNK cho bên chịu trách nhiệm để hỗ trợ việc xác nhận KNK; f) Khơng th ngồi việc xem xét lại phát hành công bố thẩm định kiểm định (xem 8.5); g) Không cung cấp sản phẩm dịch vụ mà gây rủi ro khơng chấp nhận tính khách quan; h) Không tuyên bố hàm ý thẩm định kiểm định xác nhận KNK đơn giản, dễ dàng, nhanh tốn dịch vụ tư vấn KNK quy định sử dụng (xem Chú thích 2) CHÚ THÍCH 1: Mối quan hệ mơ tả d) dựa quyền sở hữu, quản trị, quản lý, nhân sự, chia sẻ quyền lực, tài chính, hợp đồng, tiếp thị, toán tiền hoa hồng bán hàng giới thiệu khách hàng CHÚ THÍCH 2: Sắp xếp đào tạo tham gia người đào tạo không xem dịch vụ tư vấn KNK, với điều kiện (nơi đào tạo có liên quan đến dịch vụ định lượng KNK, ghi chép giám sát liệu KNK, đánh giá nội hệ thống thông tin KNK) giới hạn việc cung cấp thông tin chung có sẵn cộng đồng (tức là: người đào tạo không cung cấp tư vấn giải pháp cho tổ chức cụ thể chương trình cụ thể) 5.4.3 Cơ chế giám sát tính khách quan Tổ chức thẩm định kiểm định phải đảm bảo đạt tính khách quan thơng qua chế độc lập trình hoạt động tổ chức thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH: Một chế độc lập sử dụng để bảo vệ tính khách quan nơi mà vấn đề xung đột lợi ích, kinh doanh, hoạt động làm ảnh hưởng tính liêm thẩm định kiểm định liên quan đến - Một ban kỹ thuật độc lập, - Một chương trình KNK bao gồm chức giám sát tính khách quan, - Các giám đốc không điều hành 5.5 Trách nhiệm pháp lý tài Tổ chức thẩm định kiểm định phải chứng minh rủi ro tài đánh giá kết hợp với hoạt động xếp (ví dụ: bảo hiểm, dự trữ) đủ để trang trải khoản nợ phát sinh từ hoạt động lĩnh vực mà tổ chức hoạt động Năng lực 6.1 Quản lý nhân Tổ chức thẩm định kiểm định phải thiết lập trì quy trình để: a) Xác định lực yêu cầu cho lĩnh vực hoạt động, b) Chứng minh nhân viên quản lý hỗ trợ có lực phù hợp hoạt động liên quan đến thẩm định kiểm định, c) Chứng minh người thẩm định, người kiểm định chuyên gia kỹ thuật có lực phù hợp, d) Có thể tiếp cận vào chuyên môn liên quan nội bên để tư vấn vấn đề cụ thể liên quan đến hoạt động, lĩnh vực khu vực phạm vi công việc họ thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải lập văn thi hành quy trình nói việc xác định chứng minh lực quản lý nhân viên 6.2 Năng lực nhân viên Tổ chức thẩm định kiểm định phải: a) Tuyển dụng nhân viên có đủ lực để quản lý loại hình phạm vi hoạt động thẩm định kiểm định, b) Tuyển dụng, tiếp cận với, lượng đủ trưởng đoàn thẩm định kiểm định, người thẩm định kiểm định chuyên gia kỹ thuật để bao trùm phạm vi, quy mô khối lượng hoạt động thẩm định kiểm định, c) Chỉ sử dụng người thẩm định, kiểm định chuyên gia cho hoạt động thẩm định kiểm định mà họ chứng minh lực, d) Làm rõ nhiệm vụ, trách nhiệm quyền lợi liên quan nhân viên, e) Có quy trình xác định để lựa chọn, đào tạo, ủy quyền thức giám sát chuyên gia thẩm định kiểm định để lựa chọn chuyên gia kỹ thuật sử dụng trình thẩm định kiểm định này, f) Đảm bảo người thẩm định kiểm định và, chuyên gia đánh giá yêu cầu tiếp cận với thông tin cập nhật, chứng minh kiến thức trình, yêu cầu, phương pháp luận, hoạt động, quy trình yêu cầu pháp luật áp dụng khác có liên quan chương trình KNK thẩm định kiểm định KNK, g) Đảm bảo nhóm cá nhân chuẩn bị soạn thảo công bố thẩm định kiểm định có lực để đánh giá trình thẩm định kiểm định phát kiến nghị liên quan đoàn, h) Giám sát định kỳ việc thực tất người tham gia thẩm định kiểm định (bao gồm kết hợp quan sát chỗ, xem xét lại phát hiện, báo cáo phản hồi từ khách hàng thị trường thẩm định kiểm định), lưu tâm tới mức độ hoạt động rủi ro liên quan đến hoạt động họ, i) Xác định nhu cầu đào tạo cần cung cấp đào tạo trình, yêu cầu, phương pháp luận, hoạt động yêu cầu chương trình KNK liên quan khác thẩm định kiểm định KNK 6.3 Triển khai nhân lực 6.3.1 Khái quát Tổ chức thẩm định kiểm định phải thành lập đồn thẩm định kiểm định có lực cung cấp quản lý dịch vụ hỗ trợ phù hợp Nếu cá nhân đáp ứng tất yêu cầu cho đoàn thẩm định đồn kiểm định, cá nhân coi đoàn thẩm định kiểm định 6.3.2 Kiến thức đoàn thẩm định kiểm định Đồn thẩm định kiểm định phải có kiến thức chi tiết chương trình KNK áp dụng, bao gồm cả: a) Các yêu cầu đủ điều kiện, tư cách thích hợp, b) Thực theo luật khác ứng dụng, c) Các yêu cầu hướng dẫn thẩm định kiểm định Đoàn thẩm định kiểm định phải có khả giao tiếp hiệu ngơn ngữ thích hợp vấn đề liên quan đến thẩm định kiểm định 6.3.3 Chuyên gia kỹ thuật đoàn thẩm định kiểm định Đoàn thẩm định kiểm định phải có đủ chuyên gia kỹ thuật để đánh giá dự án tổ chức KNK a) Hoạt động công nghệ KNK cụ thể, b) Nhận dạng lựa chọn nguồn, bể hấp thụ khu dự trữ KNK, c) Định lượng, quan trắc báo cáo, bao gồm vấn đề khu vực kỹ thuật liên quan, d) Tình ảnh hưởng đến số liệu có sai sót xác nhận KNK, bao gồm điều kiện hoạt động điển hình khơng điển hình Đồn thẩm định kiểm định phải có chun mơn để xác định tác động tài chính, hoạt động, hợp đồng thỏa thuận khác mà ảnh hưởng đến ranh giới tổ chức dự án KNK, bao gồm yêu cầu pháp lý liên quan đến xác nhận KNK 6.3.4 Dữ liệu thông tin đánh giá chuyên môn đoàn thẩm định kiểm định Đoàn thẩm định kiểm định phải có liệu thơng tin đánh giá chuyên môn để đánh giá việc xác nhận KNK tổ chức dự án KNK, bao gồm khả để: a) Đánh giá hệ thống thông tin KNK để xác định người đề xuất dự án hay tổ chức có hiệu nhận định, thu thập, phân tích báo cáo liệu cần thiết để thiết lập xác nhận KNK tin cậy, thực hành động khắc phục cách hệ thống để giải không phù hợp liên quan đến yêu cầu tiêu chuẩn chương trình KNK có liên quan, b) Thiết kế kế hoạch lấy mẫu dựa mức độ đảm bảo phù hợp, mức độ đảm bảo thỏa thuận, c) Phân tích rủi ro liên quan tới việc sử dụng liệu hệ thống liệu, d) Nhận định lỗi liệu hệ thống liệu, e) Đánh giá tác động dòng liệu khác số liệu có sai sót xác nhận KNK 6.3.5 Năng lực đoàn thẩm định dự án KNK cụ thể Ngoài yêu cầu nêu 6.3.2, 6.3.3 6.3.4, đồn thẩm định phải có chun mơn để đánh giá trình, quy trình phương pháp luận sử dụng a) Để lựa chọn, xác minh định lượng kịch nền, bao gồm giả thiết bản, b) Để xác định tính bảo toàn kịch nền, c) Để định rõ kịch ranh giới dự án KNK, d) Để chứng minh tương đương loại mức độ hoạt động, hàng hóa dịch vụ kịch dự án KNK, e) Để chứng minh hoạt động dự án KNK bổ sung cho hoạt động kịch nền, f) Để chứng minh phù hợp, thích hợp, với yêu cầu chương trình KNK thấm, rò rỉ từ nơi lưu giữ cácbon lưu giữ lâu dài CHÚ THÍCH: TCVN ISO 14064-2 bao gồm yêu cầu hướng dẫn nguyên tắc tính bảo tồn khái niệm tương đương Ngồi yêu cầu nêu 6.3.2, 6.3.3 6.3.4, đoàn thẩm định phải có kiến thức xu hướng lĩnh vực liên quan mà ảnh hưởng đến lựa chọn kịch 6.3.6 Năng lực đoàn kiểm định dự án KNK cụ thể Ngoài yêu cầu nêu 6.3.2, 6.3.3 6.3.4, đoàn kiểm định phải có chun mơn để đánh giá q trình, quy trình phương pháp luận sử dụng a) Để đánh giá tính quán kế hoạch dự án KNK thẩm định với thực dự án KNK, b) Để khẳng định phù hợp liên tục kế hoạch dự án KNK thẩm định, bao gồm kịch giả thiết 6.3.7 Năng lực trưởng đoàn thẩm định kiểm định cụ thể Trưởng đoàn thẩm định kiểm định phải: a) Đủ kiến thức chuyên môn lực nêu chi tiết 6.3.2, 6.3.3, 6.3.4, 6.3.5 6.3.6 (nếu thích hợp) để quản lý đoàn thẩm định kiểm định để đáp ứng mục tiêu thẩm định kiểm định, b) Để chứng minh khả thực thẩm định kiểm định, c) Để chứng minh khả quản lý đoàn đánh giá 6.4 Sử dụng người thẩm định người kiểm định ký hợp đồng Tổ chức thẩm định kiểm định phải có quy trình sách để chứng minh có trách nhiệm hồn tồn hoạt động thẩm định kiểm định người thẩm định người kiểm định ký hợp đồng thực Tổ chức thẩm định kiểm định phải yêu cầu người thẩm định người kiểm định ký hợp đồng ký thỏa thuận văn mà họ cam kết tuân thủ sách áp dụng quy trình tổ chức thẩm định kiểm định Bản thỏa thuận phải giữ bảo mật độc lập từ phía thương mại quan tâm khác, phải yêu cầu người thẩm định người kiểm định ký hợp đồng thông báo cho tổ chức thẩm định kiểm định mối quan hệ trước với khách hàng, bên chịu trách nhiệm hai CHÚ THÍCH: Nguời thẩm định người kiểm định ký hợp đồng hoạt động phần đoàn thẩm định kiểm định giám sát tổ chức thẩm định kiểm định hoạt động thẩm định kiểm định cụ thể Việc sử dụng người thẩm định người kiểm định ký hợp đồng theo thỏa thuận khơng tạo thành nguồn lực bên ngồi nêu 6.6 6.5 Hồ sơ nhân Tổ chức thẩm định kiểm định phải trì cập nhật hồ sơ lực, bao gồm trình độ học thức, đào tạo, chuyên môn, theo dõi kết hoạt động, tình trạng chun nghiệp có liên quan, cá nhân tham gia vào trình thẩm định giám định 6.6 Nguồn lực bên Trong trường hợp khơng có quy định cấm nguồn lực bên ngồi chương trình KNK, tổ chức thẩm định kiểm định th ngồi nhưng: a) Phải có đầy đủ trách nhiệm thẩm định kiểm định, b) Phải yêu cầu tổ chức thuê cung cấp chứng độc lập để chứng minh phù hợp với tiêu chuẩn với TCVN ISO 14064-3, c) Phải đồng ý khách hàng bên chịu trách nhiệm để sử dụng tổ chức thuê ngoài, d) Phải có văn thỏa thuận phù hợp CHÚ THÍCH: Nguồn lực bên ngồi đề cập đến hợp đồng thỏa thuận với tổ chức khác, bao gồm tổ chức thẩm định kiểm định, để cung cấp dịch vụ thẩm định kiểm định cho tổ chức thẩm định kiểm định Thông báo hồ sơ 7.1 Thông tin cung cấp cho khách hàng bên chịu trách nhiệm Tổ chức thẩm định kiểm định phải cung cấp cho khách hàng bên chịu trách nhiệm: a) Bản mô tả chi tiết trình thẩm định kiểm định (xem Chú thích); b) Các thay đổi yêu cầu thẩm định kiểm định chương trình KNK liên quan mà ảnh hưởng đến mục tiêu khách hàng; c) Một lịch trình hoạt động nhiệm vụ thẩm định kiểm định; d) Thơng tin thích hợp thành viên đồn thẩm định kiểm định; e) Thơng tin lệ phí thẩm định kiểm định; f) Chính sách quản lý tuyên bố mà khách hàng phép sử dụng làm tài liệu tham khảo để thẩm định kiểm định; g) Thơng tin quy trình xử lý khiếu nại yêu cầu xem xét lại CHÚ THÍCH: Bản mơ tả q trình thẩm định kiểm định bao gồm cách thức mà tổ chức thẩm định kiểm định xem xét kết đánh giá trước đó, thích hợp có sẵn 7.2 Thông tin trách nhiệm cho khách hàng bên chịu trách nhiệm Tổ chức thẩm định kiểm định phải thơng báo trách nhiệm cho khách hàng tiềm bên chịu trách nhiệm: a) Tuân thủ yêu cầu thẩm định kiểm định, b) Làm tất chuẩn bị cần thiết cho việc hướng dẫn thẩm định kiểm định, bao gồm điều khoản cho kiểm tra tài liệu tiếp cận quy trình, khu vực, báo cáo nhân liên quan, c) Lập điều khoản, áp dụng, để thích ứng với quan sát viên 7.3 Tính bảo mật Tổ chức thẩm định kiểm định phải có sách chế để bảo vệ thông tin bảo mật thu tạo thẩm định kiểm định Chính sách phải bao gồm tất yêu cầu pháp lý cần thiết để thực thi phải bao gồm nhân lực hoạt động tổ chức thẩm định kiểm định tổ chức thuê Tổ chức thẩm định kiểm định, nhân viên tổ chức thuê ngồi phải đối xử thơng tin thẩm định kiểm định thu tạo suốt thẩm định kiểm định thu từ nguồn khác so với khách hàng bên chịu trách nhiệm Tổ chức thẩm định kiểm định không tiết lộ thông tin không công khai khách hàng bên chịu trách nhiệm với bên thứ ba mà không đồng ý rõ ràng khách hàng bên chịu trách nhiệm Tổ chức thẩm định kiểm định phải thông báo với khách hàng và, thích hợp, bên chịu trách nhiệm trước đưa thông tin vào công cộng có u cầu cơng bố điều khoản chương trình KNK liên quan Tổ chức thẩm định kiểm định phải sẵn có sử dụng thiết bị phương tiện đảm bảo việc xử lý an tồn thơng tin bảo mật 7.4 Thơng tin truy cập công khai Tổ chức thẩm định kiểm định phải trì và, theo u cầu, cung cấp thơng tin rõ ràng, theo dõi xác hoạt động tổ chức lĩnh vực mà tổ chức hoạt động 7.5 Hồ sơ Tổ chức thẩm định kiểm định phải trì quản lý hồ sơ hoạt động thẩm định kiểm định bao gồm: a) Thông tin áp dụng phạm vi thẩm định kiểm định, b) Giải trình cách xác định thời gian thẩm định kiểm định, c) Xác nhận việc hoàn thành hoạt động thẩm định kiểm định, bao gồm phát thông tin số liệu thiếu quán phi số liệu, d) Các công bố thẩm định kiểm định, e) Các hồ sơ khiếu nại yêu cầu xem xét lại, hành động khắc phục sửa chữa sau Tổ chức thẩm định kiểm định phải trì an toàn bảo mật hồ sơ thẩm định kiểm định, kể trình vận chuyển, chuyển giao chuyển nhượng Tổ chức thẩm định kiểm định phải giữ hồ sơ thẩm định kiểm định phù hợp với yêu cầu chương trình KNK, hợp đồng, yêu cầu pháp lý yêu cầu hệ thống quản lý khác CHÚ THÍCH: TCVN 7420-1 cung cấp hướng dẫn cho việc thiết lập, vận hành quản lý hệ thống quản lý hồ sơ Quá trình thẩm định kiểm định 8.1 Khái quát Quá trình thẩm định kiểm định phải bao gồm giai đoạn sau: a) Điều kiện tiên quyết; b) Phương pháp tiếp cận; c) Thẩm định kiểm định; d) Công bố thẩm định kiểm định CHÚ THÍCH: Phụ lục C đưa mối quan hệ điều khoản yêu cầu trình thẩm định kiểm định tiêu chuẩn TCVN ISO 14064-3 8.2 Điều kiện tiên 8.2.1 Khách quan Tổ chức thẩm định giám định phải xem xét lại thông tin nhận từ khách hàng tiềm để xác định rủi ro tiềm ẩn tính khách quan theo yêu cầu 5.4 8.2.2 Năng lực Tổ chức thẩm định kiểm định phải xem xét lại thông tin nhận từ khách hàng tiềm để xác định xem tổ chức thẩm định kiểm định có lực, nhân lực nguồn lực cần thiết để thực thành công cam kết tiềm theo yêu cầu Điều 8.2.3 Thỏa thuận Tổ chức thẩm định kiểm định phải có thỏa thuận pháp lý có hiệu lực với khách hàng theo yêu cầu 5.2 Hợp đồng tổ chức thẩm định kiểm định với khách hàng phải ý tới yêu cầu TCVN ISO 14064-3,4.3 8.2.4 Chỉ định trưởng đoàn Tổ chức thẩm định kiểm định phải định trưởng đoàn thẩm định kiểm định theo yêu cầu 6.3.7 8.3 Phương pháp tiếp cận 8.3.1 Lựa chọn đoàn thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải định đoàn thẩm định kiểm định theo yêu cầu Điều 8.3.2 Thông báo khách hàng bên chịu trách nhiệm Tổ chức thẩm định kiểm định phải thông báo với khách hàng bên chịu trách nhiệm hai theo yêu cầu 7.1 7.2 Tổ chức thẩm định kiểm định phải thông báo cho khách hàng bên chịu trách nhiệm tên thành viên đoàn thẩm định kiểm định, với đầy đủ dẫn cho phản đối định thành viên đoàn thực Tổ chức thẩm định kiểm định phải cân nhắc việc cấu lại đoàn thẩm định kiểm định đáp lại phản đối từ khách hàng bên chịu trách nhiệm 8.3.3 Kế hoạch Tổ chức thẩm định kiểm định phải thực việc xem xét lại thông tin KNK bên chịu trách nhiệm việc xây dựng kế hoạch thẩm định kiểm định để phù hợp với yêu cầu TCVN ISO 14064-3, 4.4 Tổ chức thẩm định kiểm định phải xây dựng kế hoạch thẩm định kiểm định phù hợp với yêu cầu TCVN ISO 14064-3:2011, 4.4.2 Tổ chức thẩm định kiểm định phải xây dựng kế hoạch lấy mẫu phù hợp với yêu cầu TCVN ISO 14064-3, 4.4.3 Trưởng đoàn tổ chức thẩm định kiểm định phải phê duyệt kế hoạch thẩm định kiểm định kế hoạch lấy mẫu Tổ chức thẩm định kiểm định phải trình bày chi tiết hoạt động cụ thể thời gian cần thiết để hoàn thành thẩm định kiểm định dựa kế hoạch thẩm định kiểm định kế hoạch lấy mẫu 8.4 Thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải đánh giá việc xác nhận KNK phù hợp với yêu cầu TCVN ISO 14064-3:2011, 4.5, 4.6 4.7, lưu tâm tới xem xét lại thông tin, kế hoạch thẩm định kiểm định kế hoạch lấy mẫu liệu quy định TCVN ISO 14064-3:2011, 4.4.1, 4.4.2 8.3 tiêu chuẩn Tổ chức thẩm định kiểm định phải đánh giá chứng thẩm định kiểm định thu thập hỗ trợ xác nhận KNK, phù hợp với TCVN ISO 14064-3:2011, 4.8 8.5 Xem xét lại ban hành công bố thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải đảm bảo nhân viên có lực khác từ đoàn thẩm định kiểm định: a) Xác nhận tất hoạt động thẩm định kiểm định hoàn thành, b) Kết luận xác nhận KNK có khơng vi phạm thiếu quán số liệu, hoạt động thẩm định kiểm định có cung cấp mức độ đảm bảo thỏa thuận từ đầu trình thẩm định kiểm định phù hợp với TCVN ISO 14064-3:2011,4.8 Tổ chức thẩm định kiểm định phải ban hành công bố thẩm định kiểm định dựa vào kết luận kết thẩm định kiểm định, phù hợp với TCVN ISO 14064-3:2011, 4.9 8.6 Hồ sơ Tổ chức thẩm định kiểm định phải trì hồ sơ thẩm định kiểm định phù hợp theo 7.5 yêu cầu TCVN ISO 14064-3:2011, 4.10 8.7 Các việc phát sau công bố thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định phải cân nhắc đến hành động thích hợp thực tế số liệu có sai sót ảnh hưởng đến cơng bố thẩm định kiểm định, khách hàng, bên chịu trách nhiệm chương trình KNK phát sau phát hành công bố thẩm định kiểm định này, bao gồm: a) Xác định việc đề cập xác nhận KNK; b) Xem xét công bố thẩm định kiểm định yêu cầu sửa đổi; c) Thỏa thuận vấn đề với khách hàng, bên chịu trách nhiệm chương trình KNK (khi thích hợp) Nếu công bố thẩm định kiểm định yêu cầu sửa đổi, tổ chức thẩm định kiểm định phải thực quy trình để phát hành báo cáo thẩm định kiểm định sửa đổi phát hành công bố thẩm định kiểm định sửa đổi có đề cập đến lý sửa đổi Yêu cầu xem xét lại Tổ chức thẩm định kiểm định phải: a) Có q trình lập thành văn để quản lý, đánh giá, thực hành động khắc phục cần thiết đưa định yêu cầu xem xét lại, b) Cơng bố cơng khai thuyết minh q trình xử lý yêu cầu xem xét lại theo yêu cầu, c) Có trách nhiệm tất định cấp độ trình xử lý yêu cầu xem xét lại, d) Đảm bảo người tham gia vào trình xử lý yêu cầu xem xét lại khác biệt với người thực thẩm định kiểm định chuẩn bị công bố xác nhận KNK, e) Tư vấn cho người yêu cầu xem xét lại nhận yêu cầu xem xét lại, trình xử lý yêu cầu xem xét lại, người tham gia trình này, phải cung cấp báo cáo thơng báo kết thức, f) Đảm bảo định yêu cầu xem xét lại gây hành động phân biệt đối xử chống lại yêu cầu xem xét lại 10 Khiếu nại Tổ chức thẩm định kiểm định phải: a) Có q trình lập thành văn để quản lý, đánh giá, thực hành động khắc phục cần thiết đưa định khiếu nại, b) Công bố công khai thuyết minh trình xử lý khiếu nại theo yêu cầu, c) Có trách nhiệm tất định cấp độ trình xử lý khiếu nại, d) Bảo vệ tính bảo mật người khiếu nại đối tượng khiếu nại, e) Khi nhận khiếu nại, phải xác nhận việc khiếu nại liên quan đến hoạt động thẩm định kiểm định mà tổ chức thẩm định kiểm định chịu trách nhiệm, f) Sử dụng nhân lực không liên quan đến khiếu nại trình xử lý khiếu nại, g) Tư vấn cho người yêu cầu khiếu nại nhận khiếu nại, trình xử lý khiếu nại, người tham gia trình này, phải cung cấp báo cáo và, có thể, thơng báo kết thức CHÚ THÍCH: TCVN ISO 10002 cung cấp hướng dẫn xử lý khiếu nại 11 Thẩm định kiểm định đặc biệt Trong trường hợp cần thiết để tổ chức thẩm định kiểm định tiến hành, thông báo ngắn gọn về, thẩm định kiểm định xác nhận KNK thẩm định kiểm định trước để trả lời cho khiếu nại kiện phát sau công bố thẩm định kiểm định, tổ chức thẩm định kiểm định phải: a) Thông báo trước với khách hàng, bên chịu trách nhiệm hai, điều kiện việc thẩm định kiểm định cụ thể tiến hành, b) Chú ý quan tâm việc phân cơng thành viên đồn thẩm định kiểm định không tạo hội cho bên chịu trách nhiệm phản bác 12 Hệ thống quản lý Tổ chức thẩm định kiểm định phải thiết lập, thực trì hệ thống quản lý tài liệu có khả hỗ trợ chứng minh yêu cầu đạt tiêu chuẩn bao gồm yếu tố sau: a) Chính sách hệ thống quản lý; b) Kiểm sốt tài liệu; c) Kiểm soát hồ sơ; d) Các đánh giá nội bộ; e) Các hành động khắc phục; f) Các hành động phòng ngừa; g) Xem xét lãnh đạo Hệ thống quản lý tài liệu phải bao gồm việc trì hồ sơ liên quan CHÚ THÍCH: Điều khơng bao hàm cần thiết việc chứng nhận đăng ký hệ thống quản lý PHỤ LỤC A (tham khảo) MỐI QUAN HỆ GIỮA VIỆC ÁP DỤNG TIÊU CHUẨN TCVN ISO 14065 VỚI TCVN ISO 14064-1, TCVN ISO 14064-2 VÀ TCVN ISO 14064-3 PHỤ LỤC B (tham khảo) TÍNH KHÁCH QUAN B.1 Phạm vi áp dụng Phần phụ lục thảo luận rủi ro biện pháp bảo vệ tính khách quan B.2 Các rủi ro tính khách quan Các rủi ro cho người thẩm định kiểm định tính khách quan nguồn thiên lệch tiềm ẩn mà thỏa hiệp, chấp nhận hợp lý để thỏa hiệp, khả người thẩm định kiểm định đưa định không thiên lệch Rủi ro gây loại hình hoạt động, mối quan hệ, tình khác Các tổ chức thẩm định kiểm định phải nhận dạng loại rủi ro gây phân tích ảnh hưởng loại rủi ro tác động tiềm ẩn chúng lên tính khách quan thẩm định kiểm định Các rủi ro tính khách quan bao gồm: a) Nguồn doanh thu: rủi ro từ khách hàng chi trả cho việc thẩm định kiểm định xác nhận KNK; b) Tư lợi: rủi ro từ người tổ chức hành động theo lợi ích họ, ví dụ tự lợi tài chính; c) Tự xem xét lại: rủi ro từ người tổ chức xem xét lại công việc họ; đánh giá hoạt động thẩm định kiểm định khách hàng mà tổ chức thẩm định kiểm định cung cấp tư vấn rủi ro tự xem xét lại; d) Quen thuộc (hoặc tin tưởng): rủi ro từ người tổ chức quen thuộc tin tưởng vào người khác thay tìm kiếm chứng thẩm định kiểm định rủi ro quen thuộc; e) Đe dọa: rủi ro từ người tổ chức có nhận thức bị cưỡng chế cơng khai bí mật, ví dụ rủi ro bị thay bị báo cáo với giám sát viên B.3 Biện pháp bảo vệ tính khách quan B.3.1 Khái quát Tổ chức thẩm định kiểm định phải có biện pháp bảo vệ giảm nhẹ loại trừ rủi ro tính khách quan Biện pháp bảo vệ bao gồm điều cấm, hạn chế, tiết lộ, sách, quy trình, thực hành, tiêu chuẩn, quy tắc, xếp tổ chức điều kiện môi trường Những điều cần thường xuyên xem xét lại để đảm bảo khả áp dụng liên tục chúng Các yêu cầu cho việc quản lý tính khách quan quy định 5.4 Ví dụ biện pháp bảo vệ hành mơi trường mà q trình thẩm định kiểm định thực bao gồm: a) Giá trị mà tổ chức thẩm định kiểm định cá nhân dựa vào danh tiếng họ; b) Các chương trình cơng nhận mà đánh giá phù hợp với tiêu chuẩn chuyên ngành quy định yêu cầu tính độc lập; c) Tổng giám sát ban cấu quản trị tổ chức thẩm định kiểm định (ví dụ: ban huy) liên quan phù hợp với tiêu chí tính khách quan; d) Các khía cạnh khác quản trị doanh nghiệp, bao gồm tu dưỡng tổ chức thẩm định kiểm định mà cung cấp trình thẩm định kiểm định tính khách quan nhân viên; e) Các quy tắc, tiêu chuẩn luật ứng xử chuyên nghiệp điều khiển hành vi người thẩm định kiểm định; f) Nâng cao hình thức xử phạt, khả hành động với quan công nhận tổ chức khác; g) Trách nhiệm pháp lý phải đối mặt cho tổ chức thẩm định kiểm định B.3.2 Ví dụ biện pháp bảo vệ chung Ví dụ biện pháp bảo vệ tồn tổ chức thẩm định kiểm định phần hệ thống quản lý tổ chức thẩm định kiểm định gồm có: a) Duy trì mơi trường chun nghiệp văn hóa tổ chức thẩm định kiểm định hỗ trợ cho hành vi tất nhân viên phù hợp với người thẩm định kiểm định độc lập; b) Các sách, q trình thực hành trực tiếp liên quan đến tính khách quan người thẩm định kiểm định; c) Các sách, q trình thực hành khác, chẳng hạn liên quan đến luân chuyển cán bộ, đánh giá nội bộ, yêu cầu tư vấn nội vấn đề kỹ thuật; d) Các sách, q trình thực hành tuyển dụng, đào tạo, thăng cấp, lưu giữ khen thưởng nhân viên mà nhấn mạnh tầm quan trọng tính khách quan, rủi ro tiềm ẩn hoàn cảnh khác mà nhân viên tổ chức thẩm định kiểm định phải đối mặt, cần thiết thẩm định kiểm định để đánh giá tính khách quan họ khách hàng cụ thể sau xem xét đến biện pháp bảo vệ chỗ để giảm nhẹ loại bỏ rủi ro B.3.3 Bản chất biện pháp bảo vệ Một cách khác để mô tả biện pháp bảo vệ theo chất chúng Ví dụ như: a) Các biện pháp bảo vệ phòng ngừa: ví dụ, chương trình giới thiệu cho nhân viên tuyển dụng mà nhấn mạnh tầm quan trọng tính khách quan; b) Các biện pháp bảo vệ liên quan đến rủi ro phát sinh hồn cảnh cụ thể: ví dụ, ngăn cấm phản đối số mối quan hệ công việc thành viên gia đình người thẩm định kiểm định với khách hàng tổ chức thẩm định kiểm định; c) Các biện pháp bảo vệ có hiệu để ngăn chặn vi phạm biện pháp bảo vệ khác cách xử lý người vi phạm: ví dụ, sách khơng khoan nhượng cho phép quan công nhận đình hủy bỏ cơng nhận B.3.4 Các biện pháp bảo vệ hạn chế Một cách khác để mô tả biện pháp bảo vệ theo phạm vi mà chúng hạn chế hoạt động mối quan hệ có xem xét đến rủi ro tính khách quan Ví dụ gồm: a) Cấm tuyệt đối: cấm kiểm định dự án KNK mà thẩm định tổ chức thẩm định kiểm định [chẳng hạn 5.4.2 b)]; b) Cho phép hoạt động có mối quan hệ hạn chế phạm vi dạng: hạn chế nhân viên tham gia vào thẩm định kiểm định cho bên chịu trách nhiệm mà họ tham gia chuẩn bị việc xác nhận KNK [chẳng hạn 5.4.2 e)]; c) Cho phép hoạt động có mối quan hệ u cầu sách thủ tục khác để loại bỏ giảm nhẹ rủi ro: ví dụ, cho phép người thẩm định kiểm định cung cấp loại hình đào tạo cụ thể cho khách hàng; d) Cho phép hoạt động có mối quan hệ yêu cầu người thẩm định kiểm định tiết lộ thơng tin để quản lý tổ chức thẩm định kiểm định: ví dụ, tiết lộ để quản lý tổ chức thẩm định kiểm định chất tất mối quan hệ cá nhân cung cấp người thẩm định kiểm định cho khách hàng khoản chi phí nhận từ mối quan B.3.5 Xem xét việc quản lý tính khách quan Khi đánh giá tính khách quan nhân viên mình, tổ chức thẩm định kiểm định cần xem xét điều sau: a) Áp lực yếu tố khác dẫn đến, dự kiến hợp lý dẫn đến, định thẩm định kiểm định thiên vị; là, rủi ro cho tính khách quan người thẩm định kiểm định; b) Biện pháp bảo vệ mà giảm loại bỏ ảnh hưởng áp lực yếu tố khác đó; c) Tầm quan trọng áp lực yếu tố khác hiệu biện pháp bảo vệ; d) Sự hợp lý áp lực yếu tố khác đó, sau xem xét đến hiệu biện pháp bảo vệ, đạt đến mức độ mà họ thỏa hiệp, dự kiến hợp lý thỏa hiệp, khả người thẩm định kiểm định làm định thẩm định kiểm định không thiên vị B.4 Đánh giá xác định khả chấp nhận rủi ro tính khách quan Các tổ chức thẩm định kiểm định phải đánh giá rủi ro tính khách quan cách xem xét loại tầm quan trọng rủi ro tính khách quan loại hình hiệu biện pháp bảo vệ Nguyên tắc mô tả trình tổ chức thẩm định kiểm định nhận dạng đánh giá mức độ rủi ro tính khách quan phát sinh từ hoạt động, mối quan hệ từ hoàn cảnh khác Mức độ rủi ro tính khách quan thể điểm trường liên tục với khoảng từ “khơng có rủi ro tính khách quan” đến “rủi ro tối đa tính khách quan” Các tổ chức thẩm định kiểm định xác định giá trị khả chấp nhận rủi ro tính khách quan Nếu khơng thể chấp nhận được, tổ chức thẩm định kiểm định định chọn biện pháp bảo vệ bổ sung (bao gồm việc cấm) kết hợp biện pháp bảo vệ giảm rủi ro tính khách quan xuống mức độ thấp chấp nhận Bảng B.1 mô tả cách xác định khả chấp nhận mức độ rủi ro tính khách quan Bảng B.1 - Xác định mức độ chấp nhận rủi ro tính khách quan Khơng có rủi ro Một chút rủi ro Một vài rủi ro Rủi ro cao tính Rủi ro tối đa về tính khách tính khách quan: tính khách quan: khách quan: tính khách quan: quan: khách quan khách quan bị khách quan bị khách quan bị khách quan bị bị thỏa hiệp thỏa hiệp chưa thỏa hiệp có thỏa hiệp thỏa hiệp thực khó thể chắn tế chắn Tổ chức thẩm định kiểm định có q trình để đánh giá rủi ro Tổ chức thẩm định kiểm định có q trình để đánh giá rủi ro Tổ chức thẩm định kiểm định có q trình để đánh giá rủi ro Tổ chức thẩm định Dịch vụ không kiểm định có cung cấp q trình để đánh giá rủi ro Chứng minh tính khách quan thẩm định kiểm định Chứng minh tính khách quan thẩm định kiểm định Chứng minh tính khách quan thẩm định kiểm định Dịch vụ không cung cấp Chứng minh tính khách quan kết dịch vụ cung cấp Chứng minh tính khách quan thẩm định kiểm định Dịch vụ không cung cấp Chứng minh Dịch vụ không tách biệt rõ ràng cung cấp thực thể pháp lý khác nhóm cung cấp dịch vụ Với số yếu tố môi trường mà thẩm định kiểm định diễn (ví dụ: tổ chức thẩm định kiểm định trả cơng khách hàng), rủi ro tính khách quan khơng thể thường xun loại bỏ hồn tồn và, đó, tổ chức thẩm định kiểm định luôn chấp nhận số rủi ro mà tính khách quan bị thỏa hiệp Tuy nhiên, diện rủi ro tính khách quan, tổ chức thẩm định kiểm định nên xem xét đến rủi ro tính khách quan mức độ thấp chấp nhận Một số rủi ro tính khách quan tác động đến số cá nhân nhóm định tổ chức thẩm định kiểm định, quan trọng số rủi ro khác cho cá nhân nhóm khác Để đảm bảo rủi ro tính khách quan mức độ thấp chấp nhận được, tổ chức thẩm định kiểm định cần nhận dạng cá nhân nhóm đặc biệt bị ảnh hưởng khác rủi ro tính khách quan, tầm quan trọng rủi ro Các loại biện pháp bảo vệ khác thích hợp cho cá nhân nhóm khác tùy thuộc vào vai trò họ việc thẩm định kiểm định B.5 Tính khách quan người thẩm định kiểm định - Các vấn đề tổ chức cấu Ngồi khía cạnh nêu trên, tính khách quan cần tiếp tục bảo vệ cách đặt cấu tổ chức mà bảo đảm yêu cầu biện pháp bảo vệ thực Cơ cấu tổ chức mà tổ chức thẩm định kiểm định chứng minh tính khách quan Cơ cấu tổ chức tổ chức thẩm định kiểm định chọn để chứng minh tính khách quan mà minh bạch cần hỗ trợ việc phát triển áp dụng trình phù hợp Các q trình bao gồm: a) Sự hiểu biết nhu cầu mong đợi khách hàng bên liên quan khác; b) Thiết lập sách mục tiêu tổ chức thẩm định kiểm định; c) Xác định trình trách nhiệm cần thiết để chứng minh tính khách quan; d) Xác định cung cấp sở hạ tầng nguồn lực cần thiết để chứng minh tính khách quan; e) Đánh giá ứng dụng phương pháp để xác định suất hiệu trình; f) Nhận dạng xung đột lợi ích cấp độ tổ chức thẩm định kiểm định cá nhân, phương tiện nhận dạng đối phó với xung đột lợi ích nào; g) Đánh giá ứng dụng trình cải tiến liên tục trình PHỤ LỤC C (tham khảo) SO SÁNH CÁC YÊU CẦU CỦA QUÁ TRÌNH THẨM ĐỊNH HOẶC KIỂM ĐỊNH CỦA TCVN ISO 14065 VỚI TCVN ISO 14064-3 Bảng C.1 - Các mối quan hệ khoản yêu cầu trình thẩm định kiểm định Yêu cầu TCVN ISO 14065 TCVN ISO 14064-3:2011 Yêu cầu tiên Năng lực Điều Khách quan 5.4 Thỏa thuận 5.2 Chỉ định trưởng đoàn 6.3.7 Phương pháp tiếp cận Lựa chọn đồn Điều 4.3 Thơng báo với khách hàng 7.1, 7.2 Kế hoạch Xem xét lại thông tin 4.4.1 Kế hoạch thẩm định kiểm định 4.4.2 Kế hoạch lấy mẫu 4.4.3 Trưởng đoàn phê duyệt kế hoạch 8.3.3 Các hoạt động thời gian đoàn 8.3.3 Thẩm định kiểm định Đánh giá việc xác nhận KNK 4.5, 4.6, 4.7 Đánh giá chứng 4.8 Công bố thẩm định kiểm định Xem xét lại 8.5 Công bố 4.8 4.9 Hồ sơ 7.5 4.10 PHỤ LỤC D (tham khảo) VÍ DỤ VỀ BỘ TÀI LIỆU HỆ THỐNG QUẢN LÝ Điều 12 tiêu chuẩn bao gồm yêu cầu hệ thống quản lý Tài liệu hệ thống quản lý bao gồm tham khảo: a) Một mơ tả tình trạng pháp lý tổ chức thẩm định kiểm định, bao gồm tên tổ chức, áp dụng, và, tên người kiểm sốt khác; b) Tên, trình độ, kinh nghiệm điều khoản tham chiếu người điều hành cấp cao nhân viên thẩm định kiểm định khác ảnh hưởng đến chất lượng chức thẩm định kiểm định; c) Một mô tả tổ chức, nêu 5.3, mà đưa chức năng, trách nhiệm, quyền hạn phân bố xuất phát từ người điều hành cấp cao và, đặc biệt, mối quan hệ trách nhiệm đánh giá với việc đưa định công bố thẩm định kiểm định; d) Các quy trình để tiến hành xem xét lãnh đạo; e) Các thủ tục hành bao gồm kiểm soát tài liệu; f) Các thủ tục tuyển dụng đào tạo nhân viên tổ chức thẩm định kiểm định (bao gồm người thẩm định kiểm định) giám sát hoạt động họ; g) Một danh sách hợp đồng nhân chi tiết quy trình đánh giá, ghi chép giám sát lực họ; h) Chính sách quy trình để xử lý điều khơng phù hợp để đảm bảo tính hiệu cho hành động khắc phục thực hiện; i) Chính sách quy trình cho việc thực trình thẩm định kiểm định, bao gồm - Các điều kiện ban hành công bố thẩm định kiểm định, - Các quy trình thực thẩm định kiểm định; j) Chính sách quy trình xử lý yêu cầu xem xét lại, khiếu nại tranh chấp; k) Chính sách quy trình tiến hành đánh giá nội THƯ MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] TCVN ISO 9000:2008, Hệ thống quản lý chất lượng - Cơ sở từ vựng [2] TCVN ISO 10002:2007, Hệ thống quản lý chất lượng - Sự thỏa mãn khách hàng - Hướng dẫn xử lý khiếu nại tổ chức [3] TCVN ISO 14064-1:2011, Khí nhà kính - Phần 1: Quy định kỹ thuật hướng dẫn để định lượng báo cáo phát thải loại bỏ khí nhà kính cấp độ tổ chức [4] TCVN ISO 14064-2:2011, Khí nhà kính - Phần 2: Quy định kỹ thuật hướng dẫn để định lượng, quan trắc báo cáo giảm thiểu tăng cường loại bỏ phát thải khí nhà kính cấp độ dự án [5] TCVN 7420-1:2004, Thông tin tư liệu - Quản lý hồ sơ - Phần 1: Khái quát [6] TCVN ISO 19011:2003, Hướng dẫn đánh giá hệ thống quản lý chất lượng và/hoặc hệ thống quản lý môi trường [7] TCVN ISO/IEC 17000:2007, Đánh giá phù hợp - Từ vựng nguyên tắc chung .. .Hình - Mơ hình sử dụng TCVN ISO 14065 với TCVN ISO 14064-1; TCVN ISO 14064-2 TCVN ISO 14064-3 KHÍ NHÀ KÍNH - CÁC YÊU CẦU ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC THẨM ĐỊNH VÀ KIỂM ĐỊNH KHÍ NHÀ KÍNH SỬ DỤNG TRONG. .. sơ Tổ chức thẩm định kiểm định phải trì hồ sơ thẩm định kiểm định phù hợp theo 7.5 yêu cầu TCVN ISO 14064-3 :2011, 4.10 8.7 Các việc phát sau công bố thẩm định kiểm định Tổ chức thẩm định kiểm định. .. TRÌNH THẨM ĐỊNH HOẶC KIỂM ĐỊNH CỦA TCVN ISO 14065 VỚI TCVN ISO 14064-3 Bảng C.1 - Các mối quan hệ khoản yêu cầu trình thẩm định kiểm định Yêu cầu TCVN ISO 14065 TCVN ISO 14064-3 :2011 Yêu cầu tiên