THÔNG TIN TÀI LIỆU
Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized 39985 Cấc hònh thấi tham nhng Cấc hònh thấi tham nhng Giấm cấc khẫ nùng tham nhng úã cêëp ngânh (Sấch tham khẫo) BIÏN TÊÅP J Edgardo Campos Sanjay Pradhan NH XËT BẪN VÙN HỐA THƯNG TIN Hâ Nưåi - 2008 Cấc hònh thấi tham nhng - Giấm cấc khẫ nùng tham nhng úã cêëp ngânh The Many Faces of Coruptions - Tracking Vulnerabilities at the Sector Level © 2007 Ngên hâng Tấi thiïët vâ Phất triïín qëc tïë/Ngên hâng Thïë giúái 1818 Phưë H, NW Washington DC 20433 Àiïån thoaåi: 202-473-1000 Internet:: www.worldbank.org E-mail: feedback@worldbank.org Bẫo hưå bẫn quìn 10 09 08 07 Cën sấch nây lâ sẫn phêím ca cấc cấn bưå thåc Ngên hâng Tấi thiïët vâ Phất triïín qëc tïë/Ngên hâng Thïë giúái Cấc kïët quẫ tòm hiïíu, cấc giẫi thđch vâ kïët lån àûa cën sấch nây khưng phẫn ấnh quan àiïím chđnh thûác ca Ban Giấm àưëc àiïìu hânh Ngên hâng Thïë giúái hóåc cấc chđnh ph mâ hổ àẩi diïån Ngên hâng Thïë giúái khưng àẫm bẫo tđnh chđnh xấc ca cấc dûä liïåu têåp sấch nây Àûúâng biïn giúái, mâu sùỉc, tïn gổi vâ cấc thưng tin khấc àûúåc biïíu hiïån trïn cấc bẫn àưì têåp sấch nây khưng hâm bêët k àấnh giấ nâo ca Ngên hâng Thïë giúái vïì võ trđ phấp l ca bêët k vng lậnh thưí nâo vâ cng khưng thïí hiïån bêët k sûå ng hưå hay chêëp nhêån nâo ca Ngên hâng vïì cấc àûúâng biïn giúái àố Cấc quìn vâ giêëy phếp Tâi liïåu ca êën bẫn nây àậ àûúåc bẫo hưå bẫn quìn Viïåc chếp vâ/hóåc chuín ài cấc phêìn bêët k hay toân bưå nưåi dung ca tâi liïåu mâ khưng cố giêëy phếp cố thïí bõ coi lâ vi phẩm låt hiïån hânh Ngên hâng Tấi thiïët vâ Phất triïín qëc tïë/Ngên hâng Thïë giúái khuën khđch viïåc phưí biïën tâi liïåu nây vâ cấc àiïìu kiïån bònh thûúâng, sệ cêëp phếp àïí chïë bẫn cấc phêìn ca tâi liïåu mưåt cấch ph húåp Àïí àûúåc phếp chếp hóåc in lẩi bêët k phêìn nâo ca tâi liïåu nâo, hậy gûãi u cêìu vúái àêìy thưng tin àïën Trung têm Cêëp phếp Sûã dng bẫn quìn, 222 Rosewood Drive, Danvers, MA 01923, Hoa K; Sưë àiïån thoẩi: 978-750-8400; fax: 978-750-4470; Têët cẫ cấc cêu hỗi khấc liïn quan àïën quìn vâ giêëy phếp, kïí cẫ quìn kiïím soất, phẫi àûúåc gûãi vïì Vùn phông Nhâ xët bẫn, Ngên hâng Thïë giúái, 1818 H Street NW, Washington, DC 20433, USA; fax: 202522-2422; e-mail: pubrights@worldbank.org ISBN-10: 0-8213-6725-0 ISBN-13: 978-0-8213-6725-4 eISBN-10: 0-8213-6726-9 eISBN-13: 978-0-8213-6726-1 Thû viïån Dûä liïåu Danh mc êën bẫn ca Qëc hưåi Cấc hònh thấi tham nhng: giấm cấc khẫ nùng tham nhuäng úã cêëp ngaânh / Biïn têåp: J Edgardo Campos, Sanjay Pradhan p cm Bao gưìm cấc tham chiïëu vïì tiïíu sûã vâ bẫng ch dêỵn ISBN-13: 978-0-8213-6725-4 ISBN-10: 0-8213-6725-0 ISBN-10: 0-8213-6726-9 (electronic) Tham nhng Phất triïín kinh tïë - cấc khđa cẩnh àẩo àûác vâ lûúng têm Cấc qëc gia àang phất triïín – chđnh sấch kinh tïë - cấc khđa cẩnh àẩo àûác vâ lûúng têm I Campos, J Edgardo II Pradhan, Sanjay HD75.M265 2007 364.1´323—dc22 Thiïët kïë bòa: Patricia Hord Thiïët kïë àưì hoẩ Caỏc sửở liùồu ghi bựỗng ửla ỷỳồc hiùớu laõ ửỡng àưla M hiïån hânh, trûâ phi cố ch thđch c thïí khấc iv Ch dêỵn ca Nhâ xët bẫn Tham nhng lâ mưåt hiïån tûúång àang xët hiïån úã khùỉp núi trïn thïë giúái Nố xẫy tẩi nhûäng qëc gia, khu vûåc rêët khấc biïåt vïì hïå tû tûúãng, lõch sûã, vùn hốa, chïë àưå chđnh trõ vâ àậ dêỵn túái nhûäng hêåu quẫ hïët sûác nùång nïì Viïåc nghiïn cûáu vïì àiïìu hânh Nhâ nûúác vâ chưëng tham nhng dûåa trïn kinh nghiïåm àậ cố nhûäng bûúác tiïën dâi 10 nùm trúã lẩi àêy vâ cung cờởp ngaõy caõng nhiùỡu nhỷọng bựỗng chỷỏng theo kinh nghiùồm cho thêëy tham nhng lâm giẫm àêìu tû tû nhên, lâm chêåm tùng trûúãng vâ kòm hậm cấc nưỵ lûåc xốa àối giẫm nghêo Cën “Cấc hònh thấi tham nhng - giấm cấc khẫ nùng tham nhng úã cêëp ngânh” Ngên hâng Thïë giúái xët bẫn gưìm 12 chûúng cưång vúái phêìn Tưíng quan vâ kïët lån Phêìn àêìu àûúåc dânh àïí trònh bây vïì cấc ngânh; phêìn thûá hai àûúåc trònh bây vïì quẫn l tâi chđnh cưng; phêìn thûá ba àûúåc trònh bây vïì vêën àïì chưëng rûãa tiïìn Cën sấch cung cêëp mưåt khung cố tủnh chờởt hỷỳỏng dờợn cho caỏc phờn tủch nhựỗm muồc àđch chó dêỵn cấch lưìng ghếp cấc biïån phấp chưëng tham nhng vâo quấ trònh xêy dûång chûúng trònh vâ thiùởt kùở dỷồ aỏn Nhựỗm cung cờởp cho baồn àổc Viïåt Nam quan têm àïën vêën àïì trïn cố thïm tâi liïåu tham khẫo, nghiïn cûáu àưìng thúâi gốp phêìn vâo cåc àêëu tranh chưëng tham nhng úã nûúác ta Nhâ xët bẫn Vùn hốa - Thưng tin xët bẫn cën sấch àûúåc Ngên hâng Thïë giúái êën hânh nùm 2007 Xin lûu bẩn àổc cën sấch cố mưåt sưë àấnh giấ, nhêån àõnh ca cấc tấc giẫ khấc vúái àấnh giấ, nhêån àõnh ca chng ta, song vò tưn trổng cấc tấc giẫ chng tưi vêỵn giûä ngun Hy vổng cën sấch sệ lâ àïì tâi tham khẫo bưí đch àưëi vúái cấc nhâ hoẩch àõnh chđnh sấch, cấc nhâ nghiïn cûáu, cấc chun gia vâ cấc nhâ quẫn l Xin trổng giúái thiïåu cën sấch vúái bẩn àổc Thấng nùm 2008 NH XËT BẪN VÙN HỐA THƯNG TIN v Mc lc Lúâi tûåa xv Lúâi nối àêìu xix Nhûäng ngûúâi àậ àống gốp cho têåp sấch nây xxi Lúâi cẫm ún xxxiii Tûâ viïët tùỉt xxxvii Giúái thiïåu Àûúng àêìu vúái mưåt àẩi dõch xậ hưåi J Edgardo Campos vâ Vinay Bhargava Phêìn I Àêëu tranh chöëng tham nhuäng: Nghiïn cûáu cấc ngânh 39 Tham nhng ngânh dûúåc: Tùng cûúâng àiïìu hânh nhâ nûúác hiïåu quẫ àïí nêng cao khaã nùng tiïëp cêån Jillian Clare Cohen, Monique F Mrazek, vâ Loraine Hawkins 41 Tưëi àa hoấ hiïåu quẫ hoẩt àưång ca cấc hïå thưëng giấo dc: Trûúâng húåp giấo viïn hay vùỉng mùåt trïn lúáp Harry Anthony Patrinos vâ Ruth Kagia 85 Tưåi phẩm vâ cưng l Vûúân àõa àâng: Cẫi tiïën àiïìu hânh nhâ nûúác àïí giẫm tham nhng ngânh lêm nghiïåp 119 Nalin Kishor vâ Richard Damania Tham nhng ngânh àiïån: Mưåt thẫm hoẩ lan trân Mohinder Gulati vâ M Y Rao Àêëu tranh chưëng tham nhng ngânh Giao thưng vêån tẫi thưng qua Kiïím soất vâ Phông chưëng William D O Paterson vâ Pinki Chaudhuri 155 215 vii Cấc hònh thấi tham nhng Tham nhng ngânh dêìu khđ Charles McPherson vâ Stephen MacSearraigh 259 Chưëng tham nhuäng Ngaânh cêëp Nûúác vaâ Vïå sinh úã chêu Phi: Khúãi àưång Àưëi thoẩi 301 Janelle Plummer vâ Piers Cross Phêìn II Tham nhng vâ hïå thưëng quẫn l tâi chđnh cưng 365 367 Khấm phấ tham nhng quẫn l tâi chđnh cưng William Dorotinsky vâ Shilpa Pradhan Phûúng diïån chi phñ Tham nhuäng àêëu thêìu cưng: Cåc chiïën vêỵn ln tiïëp diïỵn Glenn T Ware, Shaun Moss, J Edgardo Campos, vaâ Gregory P Noone 405 Phûúng diïån thu nhêåp nhâ nûúác 10 11 Chưëng tham nhng quẫn l thu ngên sấch: Tưíng quan Lï Tën Minh Chưëng tham nhng quẫn l thu ngên sấch: Trûúâng húåp hoân thụë GTGT úã Bưlivia Juan Carlos Zuleta, Alberto Leyton, vâ Enrique Fanta Ivanovic 465 Thấch thûác vúái phông chưëng tham nhng cú quan hẫi quan Carlos Ferreira, Michael Engelschalk, vâ William Mayville 501 Phêìn III Tiïìn chẩy ài àêu? 531 12 533 Rûãa tiïìn vaâ Tham nhuäng Michael Levi, Maria Dakolias, vaâ Theodore S Greenberg Phêìn IV Nhûäng thấch thûác phđa trûúác Kïët lån: Bûúác tiïëp theo cêìn ài àïën àêu? J Edgardo Campos, Sanjay Pradhan, vaâ Francesca Recanatini viii 461 587 589 Muåc lc Bẫng ch dêỵn Cấc khung ch giẫi 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 Haõnh ửồng toaõn cờỡu nhựỗm xoaỏ boó tham nhuọng cấc hïå thưëng dûúåc 43 Nhûäng u cêìu GMP khấc dêỵn àïën nhûäng ẫnh hûúãng khưng mong àúåi: ÊËn Àưå 51 Khu vûåc Mï Kưng khùỉc phc tònh trẩng bn bấn thëc giẫ gốp phêìn giẫm t lïå khấng thëc chưëng sưët rết 51 Cấc nhâ sẫn xët thëc hâng àêìu theo àíi cưng nghïå RFID àïí àẫm bẫo ngìn cung 53 Cấc phûúng phấp tiïëp cêån àïí giẫi quët nhûäng thấch thûác àùng k nhận hiïåu thëc 55 Cấc chđnh trõ gia vâ cưng chng tham gia lâ cêìn thiïët àïí loẩi bỗ cấc loẩi thëc giẫ: Kinh nghiïåm tûâ Nigiïria 56 Kinh nghiïåm cuãa Adeácbaigian phông chưëng thëc giẫ 58 Khưng thûåc hiïån àêìy viïåc àõnh rộ sẫn phêím danh mc thëc dêỵn àïën thiïëu liïìu lûúång thëc 59 Àấnh giấ ri ro tham nhng àõnh giấ; trûúâng húåp Ban-cùng 62 Rô ró vâ ùn cùỉp thëc úã Uganàa: Chiïën lûúåc phông chưëng 68 Hûúáng dêỵn kï àún vâ mêu thỵn lúåi đch 71 L vùỉng mùåt ca giấo viïn 97 Quy tùỉc àẩo àûác cho giấo viïn 107 Tiïìm nùng ca mưåt chûúng trònh EMIS 109 Phất hiïån vâ giẫm t lïå giấo viïn hay vùỉng mùåt trïn lúáp 110 Giấm giấo dc àõa phûúng cố thïí gip giẫm t lïå giấo viïn vùỉng mùåt trïn lúáp 112 Nêng cao nhu cêìu àưëi vúái cấc dõch v cố chêët lûúång 112 120 Mưåt sưë vđ d vïì tham nhng ngânh lêm nghiïåp Lúåi nhån tûâ khai thấc gưỵ húåp phấp vâ bêët húåp phấp: Mưåt phên tđch trûúâng húåp Inàưnïxia 123 Mưåt sưë giẫi phấp tiïìm nùng àïí ngùn cẫn sûå suy giẫm tâi ngun, tòm kiïëm lúåi nhån tûâ ngìn khan hiïëm vâ suy thoấi tưí chûác 127 Thåt giẫ kim qua thûúng mẩi qëc tïë: biïën àưíi tûâ bêët húåp phấp thânh húåp phấp ngânh lêm nghiïåp 128 Hïå thưëng chûáng nhêån Quy trònh Kimberley àöëi vúái kim cûúng xuêët xûá tûâ vuâng tranh chêëp 135 ix Cấc hònh thấi tham nhng 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 5.2 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 9.3 x Tùng cûúâng theo doäi phất hiïån vâ ngùn chùån úã Cùmpuchia: Thânh cưng vâ nhûäng khố khùn Sûå tham gia ca cưång àưìng àõa phûúng bẫo vïå rûâng úã Philđppin Nêng cao tđnh minh bẩch quẫn l rûâng úã Ïcuầo Cẫi cấch thïí chïë vâ hânh chđnh úã Bưlivia Kinh nghiïåm vïì cấc Quy trònh FLEG vng Chi phđ tham nhng: Loẩi trûâ cấc thêët thoất cng sệ loẩi bỗ àûúåc tònh traồng thiùởu iùồn Ngỷỳõi ngheõo oựỗn mũnh chừu gaỏnh nựồng lúán nhêët ca tham nhng Cấi giấ phẫi trẫ cho nhûäng quët àõnh àêìu tû bêët húåp l vâ th tc àêëu thêìu chûa thïí gổi lâ minh bẩch Ai mën trấch nhiïåm giẫi trònh? Sûå tham gia ca cưång àưìng vâ àiïìu hânh nhâ nûúác tưët Khưng giẫi quët àûúåc vêën àïì gò nïëu thụ ngoâi mâ khưng giấm Súã giao dõch Nùng lûúång OPCOM: Cẫi tiïën àiïìu hânh cấc cưng ty àiïån lûåc cưng đch úã Rumani Mưåt sưë vđ d vïì tònh hëng nghiïn cûáu c thïí liïn quan àïën cấc hònh thûác thưng thêìu cấc cưng trònh àûúâng giao thưng dên dng Mưåt sưë hiïåp ûúác liïm chđnh khu vûåc tû nhên Vuå aáp phe Elf - L’Affaire Elf Tham nhuäng úã Pertamina V Giffen Sấng kiïën minh bẩch cưng nghiïåp khai khoấng Cấn bưå cưng ty cưng đch moi tiïìn hưëi lưå ca cấc cưng ty dõch v cêëp nûúác nhỗ úã Nairưbi Cẫi cấch thïí chïë cẫi thiïån hiïåu quẫ hoẩt àưång ca cưng ty cưng đch úã Nairưbi Nhûäng nửợ lỷồc maồnh meọ nhựỗm kiùỡm chùở tham nhuọng Phất triïín hẩ têìng lâng xậ: Nhûäng bâi hổc tûâ Inàưnïxia Cấc hònh thấi tham nhng Cấc nhên tưë ch chưët ca SAI vâ cấc vđ d Mưåt PAC hiïåu quẫ: Canada Sú tuín: Cố thïí sai sốt úã nhûäng àiïím nâo? Nhûäng mấnh khoế bêín thóu cấc lïỵ múã thêìu cưng khai Giấm quy trònh xết thêìu: Nhûäng dêëu hiïåu cẫnh bấo súám 137 138 139 141 144 160 162 169 172 174 174 178 231 253 271 274 276 288 320 333 338 375 389 389 428 430 434 Muåc luåc 9.4 9.5 9.6 10.1 11.1 11.2 12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 Theo dội quẫn l húåp àưìng: Cấc dêëu hiïåu cúâ Ba vđ d vïì cấc lúåi đch tiïìm nùng ca mưåt hïå thưëng àêëu thêìu trûåc tuën hoẩt àưång tưët Sûã dng Hiïåp ûúác Liïm chđnh àêëu thêìu cưng cấc dõch v thu gom rấc thẫi úã Ấchentina V ARGOSUR Khố khùn phaát hiïån àûúâng dêy tham nhuäng úã caác trẩm hẫi quan hễo lấnh Hưëi lưå trûúâng húåp hưå tưëng hâng Danh sấch xïëp hẩng 10 “nhên vêåt” tham nhng hâng àêìu ca Tưí chûác Minh bẩch qëc tïë Gêy ấp lûåc àưìng cêëp V Pinochet V Abacha Cấch chưëng tham nhng úã Hunggari Chûúng trònh àưíi dêìu lêëy lûúng thûåc ca LHQ tẩi Irùỉc 436 440 444 505 525 535 544 546 549 564 565 Hònh 2.1 2.2 3.1 4.1 4.2 5.1 7.1 7.2 8.1 8.2 8.3 8.5 9.1 10.1 10.2 10.3 Chỵi giấ trõ vâ khẫ nùng tham nhng ngânh giấo dc Tó lïå giấo viïn vùỉng mùåt thûúâng xun úã mưåt sưë nûúác Suy thoấi rûâng so vúái kiïím sốat tham nhng 121 Khn khưí chung cho quấ trònh thûåc hiïån Khung tưíng húåp àïí chưëng tham nhng ngânh àiïån Thao tng Nhâ nûúác vâ tham nhng hânh chđnh ngânh àûúâng bưå Tham nhng, Cẫi cấch Ngânh nûúác, Tưíng thu nhêåp qëc dên bònh qn àêìu ngûúâi, vâ tiïëp cêån nûúác Chỵi cấc nhâ cung cêëp nûúác cưng đch vâ phi cưng đch Cẫm nhêån tham nhng vâ Chêët lûúång QLTCC Chu trònh ngên sấch Phên tđch QLTCC theo bưën phûúng diïån, úã mưåt sưë Sûå tham gia ca cấc bïn liïn quan bïn ngoâi vâ cẫm nhêån tham nhng Àấnh giấ hoẩt àưång QLTCC úã Ghana Mư hònh lẩi quẫ phưí biïën Kïë hoẩch NIP Sưë thu thụë theo loẩi thụëa Bẫn àưì nguy cú tham nhng hoân thụë GTGT trûúác cẫi cấch 92 95 186 188 220 305 311 370 371 383 386 393 418 476 480 483 xi Cấc hònh thấi tham nhng 10.4 10.5 10.6 10.6 10.7 10.8 11.1 12.1 12.2 “Bẫn àưì”nguy cú tham nhng quy trònh hoân thụë GTGT sau cẫi cấch "Chỵi tham nhng" hoân thụë GTGT "Bẫn àưì"nguy cú tham nhng quy trònh hoân thụë GTGT sau cẫi cấch 488 Xët khêíua vâ thụë GTGT Xët khêíua vâ hoân thụë GTGT T lïå % hoân thụë GTGT so vúái thu thụë GTGT Hiïåu quẫ hoẩt àưång ca hẫi quan úã mưåt sưë vng miïìn nûúác Nga Chu trònh rûãa tiïìn Khưng phẫi lâ mưåt “hiïåu giùåt tûå àưång” àún thìn: Rûãa tiïìn khn khưí rưång 486 487 491 491 492 524 541 560 Baãng 1.1 1.2 2.1 2.2 3.1 3.2 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 5.1 5.2 xii Àiïím quët àõnh chđnh vâ cấc th tc liïn quan ngânh dûúåc cố nguy cú xẫy tham nhng 50 Nhûäng chiïën lûúåc gốp phêìn giẫm thiïíu tham nhng hïå thưëng dûúåca 79 Tó lïå giấo viïn vùỉng mùåt thûúâng xun úã mưåt sưë nûúác 94 Mưåt sưë tûúng quan vïì sûå vùỉng mùåt ca giấo viïn úã Bùnglầết, Ïcuầo, ÊËn Àưå, Inàưnïxia, Papua Niu Ghinï, Pïru, vâ Dùmbia 103 Mưåt sưë àống gốp chiïën dõch úã M phên theo ngânh nùm 2000 129 Chỵi giấ trõ cung ûáng vaâ nhûäng ruãi ro tham nhuäng 132 So sấnh chó sưë phất triïín ngûúâi (HDI) vâ Chó sưë cẫm nhêån tham nhng (CPI) 163 Cấc chđnh sấch ca chđnh ph: cấc khẫ nùng xẫy tham nhng 166 Cấc khẫ nùng xẫy tham nhng: cấc giai àoẩn phất triïín dûå ấn 167 Cấc khẫ nùng xaãy tham nhuäng: Giao dõch vúái ngûúâi tiïu duâng 170 Cấc khẫ nùng xẫy tham nhng: Ùn cùỉp àiïån 171 187 Nùm ëu tưë chđnh ca mưåt chiïën lûúåc chưëng tham nhng Mưåt sưë loẩi tham nhng àiïín hònh ngânh giao thưng 221 Khung giẫi phấp vâ danh mc cấc lûåa chổn cố thïí sûã dng 235 Rûãa tiïìn vâ tham nhng TÂI LIÏÅU THAM KHẪO Burgen, Stephen 2006 “Pirates of the Mediterranean” (July 30) “Nhûäng tïn cûúáp biïín Àõa Trung Hẫi”The Sunday Times Camdessus, Michael 1998 “Money Laundering: The Importance of International Countermeasures” “Rûãa tiïìn: Sûå quan trổng ca biïån phấp khùỉc phc úã cêëp qëc tïë” Address to the Financial Action Task Force Plenary Meeting, Paris, February 10 Commission for Africa 2005 Our Common Interest: Report of the Commission for Africa “Vêën àïì quan têm chung: Bấo cấo ca y ban vò chêu Phi” London: Commission for Africa Dakolias, Maria, and Kimberly Thachuk 2000 “Attacking Corruption in the Judiciary: A Critical Process in Judicial Reform” “ Têën cưng tham nhng ngânh tôa ấn: mưåt quy trònh cưët ëu cẫi cấch tôa ấn” Wisconsin International Law Journal 18 (Spring):353–406 Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) 2003 “The Forty Recommenda-tions” “Böën mûúi kiïën nghõ” (June 20) Financial Services Authority (FSA) 2004 “FSA Fines Bank of Ireland 375,000 for Breaches of Anti-money Laundering Requirements” “FSA phẩt Ngên hâng Ailen 375.000 vi phẩm cấc u cêìu chưëng rûãa tiïìn” FSA/PN/077/2004 (February 9) Goodman, Al 2002 “Black Money: Spain’s ‘Euro Effect.’” “Tiïìn bêín: Hiïåu ûáng àưìng Euro vúái Têy ban nha” CNN.com, January http://archives.cnn.com/2001/WORLD/europe/12/24/spain.black.mone/ Howell, J 2006 Guide to the Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing “Hûúáng dêỵn phông ngûâa rûãa tiïìn vâ tâi trúå khng bưë” Publication 669 Paris: International Chamber of Commerce (ICC) Kaufmann, D 2002 Governance in the Financial Sector: The Broader Context of Money Laun-dering and Terrorist Financing “Àiïìu hânh nhâ nûúác ngânh tâi chđnh: Bưëi cẫnh rưång hún ca rûãa tiïìn vâ tâi trúå khng bưë” Washington, DC: World Levi, M., and M Maguire 2004 “Reducing and Preventing Organized Crime: An Evidence-Based Critique” “Giẫm vâ phông chưëng tửồi phaồm coỏ tửớ chỷỏc: Nghiùn cỷỏu dỷồa trùn bựỗng chûáng” Crime, Law and Social Change 41(5): 397–469 Levi, M and P Reuter 2006 “Money Laundering: A Review of Current Controls and Their Consequences” “Rûãa tiïìn: Àấnh giấ cấc kiïím soất hiïån tẩi vâ hïå quẫ ca chng”? In Crime and Justice: A Review of Research, vol 34, ed M Tonry 289–375 Chicago: University of Chicago Press Maimbo, S M 2003 The Money Exchange Dealers of Kabul: A Study of the Informal 583 Cấc hònh thấi tham nhng Funds Transfer Markets in Afghanistan “Nhûäng ngûúâi mưi giúái àưíi tiïìn úã Kabun: Nghiïn cûáu vïì cấc thõ trûúâng chuín nhûúång vưën khưng chđnh thûác úã Apganixtan” Washington, DC: World Bank Maimbo, S M., R Adams, R Aggarwal, and N Passas 2005 Migrant Labor Remittances in the South Asia Region “Chuín tiïìn cuãa cöng nhên di biïën döång úã khu vûåc Nam AÁ” Washington, DC: World Bank Maimbo, S M., and N Passas 2004 “The Regulation and Supervision of Informal Remit-tance Systems” “Àiïìu tiïët vâ giấm cấc hïå thưëng chuín tiïìn khưng chđnh thûác” Small Enterprise Development 14 (1): 53–62 Nelen, H 2004 “Hit Them Where It Hurts Most? The Proceeds-of-Crime Approach in the Netherlands” “Àấnh vâo chưỵ dïỵ àau nhêët? Cấch tiïëp cêån theo nhûäng lúåi nhån tûâ hoẩt àưång phi phấp úã Hâ Lan” Crime, Law and Social Change 41: 517–34 Passas, N 2006 Legislative Guide for the Implementation of the United States Convention against Corruption “Hûúáng dêỵn lêåp phấp àïí thûåc hiïån cưng ûúác chưëng tham nhng ca Hoa Kyâ” New York: United Nations Reuter, Peter, and Edwin M Truman 2004 Chasing Dirty Money: The Fight against Money Laundering “Truy àíi tiïìn bêín: cåc chiïën chưëng rûãa tiïìn” Washington, DC: Institute for International Economics Setiono, Bambang, and Yunus Husein 2005 “Fighting Forest Crime and Promoting Prudent Banking for Sustainable Forest Management - The AntiMoney-Laundering Approach” “Chưëng tưåi phẩm lêm nghiïåp vâ thc àêíy hoẩt àưång ngên hâng thêån troồng nhựỗm quaón lyỏ rỷõng bùỡn vỷọng Center for International Forestry Research (CIFOR) Occasional Paper 44, Bogor, Indonesia Shleifer, Andrei, and Robert Vishny 1993 “Corruption” “Tham nhuäng” Quarterly Journal of Economics 108 (3): 599–617 SFBC (Swiss Federal Banking Commission) 2001 “SFBC Orders Removal of Bank’s General Manager: Investigation by Supervisory Authority in Montesinos Case Concluded” “SFBC lïånh caách chûác giấm àưëc quẫn l ngên hâng: Àiïìu tra ca cú quan giấm v Montesinos àậ cố kïët lån” (November 13) ———— 2005 “Report on the Activity of Swiss-Based Banks in the United Nations Oil-for-Food Programme” “Bấo cấo hoẩt àưång ca cấc ngên hâng tẩi Thy S chûúng trònh Lêëy dêìu àưíi lûúng thûåc ca LHQ” (October Swiss Federal Department of Justice and Police 2000 “Abacha Funds at Swiss Banks” “Tiïìn ca Abacha cấc ngên hâng Thy Syä” Report of the Swiss Federal Banking Commission (August) Transparency International 2005 Global Corruption Report 2004 “Baáo caáo tham nhuäng toân cêìu 2004” Berlin: Transparency International 584 Rûãa tiïìn vâ tham nhuäng United Nations 2004 United Nations Handbook on Practical Anticorruption Measures for Pros-ecutors and Investigators, Annex: The Lïxöthö Corruption Trials: A Case Study, “Sưí tay LHQ vïì cấc biïån phấp chưëng tham nhng thûåc tiïỵn cho cấc cưng tưë viïn vâ àiïìu tra viïn, Ph lc: Xết xûã tham nhng úã Lïxưthư: Tònh hëng c thïí” 136–210 United Nations: Vienna: UNODC (United Nations Of?ce on Drugs and Crime) 1998 Financial Havens, Banking Secrecy and Money Laundering “Núi êín nấu tâi chđnh, bẫo mêåt thưng tin ngên hâng vâ rûãa tiïìn” Technical Series Issue New York: United Nations U.S Department of Justice 2004 “Report from the Field: The USA PATRIOT Act at Work” “Bấo cấo tẩi hiïån trûúâng: Àẩo luêåt Ngûúâi Yïu nûúác cuãa Hoa Kyâ thûåc tïë” ———— 2005 “International Narcotics Control Strategy Report” “Baáo caáo chiïën lûúåc qëc tïë vïì kiïím soất cấc chêët hûúáng thêìn” df(March) http://www state.gov/p/inl/rls/nrcrpt/2005/vol2/html/42382.htm; Vladimiro_Montesinos U.S Department of the Treasury 2005 “Assessment of Civil Money Penalty” “Àấnh giấ mûác phẩt tiïìn dên sûå” 2005-2 http://http://www.?ncen.gov/arab081705.pdf U.S Senate Minority Staff of the Permanent Subcommittee on Investigations 2004 Money Laundering and Foreign Corruption: Enforcement and Effectiveness of the PATRIOT Act Case Study Involving Riggs Bank “Rûãa tiïìn vâ tham nhng nûúác ngoâi: Cng cưë thûåc thi låt vâ Hiïåu quẫ ca Àẩo låt Ngûúâi u nûúác Tònh hëng c thïí ca Ngên hâng Riggs” Washington, U.S Senate Permanent Subcommittee on Investigations 2005 Money Laundering and For-eign Corruption: Enforcement and Effectiveness of the PATRIOT Act “Rûãa tiïìn vâ Tham nhng nûúác ngoâi: Tùng cûúâng thûåc thi låt vâ Hiïåu quẫ ca Àẩo låt Ngûúâi u nûúác” Bấo cấo vïì cấc tâi khoẫn ngên hâng úã Myä Pinochet sûã duång” Supplemental Staff Report on U.S accounts used by Augusto Pinochet Washington, DC, U.S Senate Subcommittee on Investigations 1999 “Private Banking and Money Launder-ing, a Case Study of Opportunities and Vulnerabilities,” “Ngên haâng tû nhên vâ rûãa tiïìn, nghiïn cûáu tònh hëng vïì cấc cú hưåi vâ khẫ nùng bõ tưín thûúng” World Bank 2004 “World Bank Sanctions Acres International Limited” “Ngên haâng Thïë giúái phaåt Acres Int Ltd” Press Release 2005/33/S ———— 2005 “The World Bank Capacity Enhancement Program on AntiMoney-Laundering and Combating the Financing of Terrorism, Module 1, Workbook” “Chûúng trònh nêng cao nùng lûåc ca NHTG vïì chưëng rûãa tiïìn vâ tâi trúå khng bưë, Mưàun 1, Sấch bâi têåp” World Bank, Washington, DC 585 Cấc hònh thấi tham nhng World Bank, with cooperation from the Swiss Federal Ministry of Finance 2006 “Utili-zation of Repatriated Abacha Loot” “Sûã duång cuãa caãi àûúåc trẫ lẩi ca Abacha” C O U N T R I E S / A F R I C A E X T / N I G E R I A E X T N / , ,c o n t entMDK:21169888 menu PK:3287725~pagePK:141137~piPK:141127~theSitePK:368896,00.html World Bank–IMF 2006 Reference Guide to Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism “Hûúáng dêỵn tham khẫo vïì chưëng rûãa tiïìn vâ tâi trúå khng bưë” (Second Edition) Washington, DC: World Bank 586 PHÊÌN Nhûäng thấch thûác phđa trûúác IV 587 Kïët lån Bûúác tiïëp theo cêìn ài àïën àêu? J EDGARDO CAMPOS, SANJAY PRADHAN, VA F R A N C E S C A R E C A N A T I N I S au nhiïìu nùm, cëi cng Sanjiv vâ gia àònh anh àậ cố àiïån cùn nhâ nhỗ bế ca mònh Bêy giúâ cấc anh cố thïí lâm bâi têåp vâo mưỵi bíi tưëi nhúâ ấnh àên àiïån Vúå anh cố thïí nêëu ùn cùn bïëp nhỗ dûúái lân giố ca chiïëc quẩt àiïån, mưåt cht tiïån nghi àún sú mâ chõ àấng àûúåc hûúãng Vâ sau mưåt ngây lâm viïåc dâi, bêy giúâ Sanjiv cố thïí ngưìi xem vư tuën, d anh múái chó cố mưåt cấi vư tuën àen trùỉng Nhûng nhiïìu hâng xốm vâ bẩn bê ca anh cưång àưìng xung quanh vêỵn àang mong ngống cho àïën ngây hổ cng àûúåc hûúãng nhûäng lúåi đch nho nhỗ nây Khưng giưëng nhû Sanjiv, hổ khưng cố tiïìn tiïët kiïåm àïí chi cho khoẫn phđ “lâm th tc nhanh” vâ chen ngang 10 nùm Nhûng cố àiïìu gò khưng bònh thûúâng sùỉp xẫy úã cấi thõ trêën nhỗ nây àêy Mưåt nhốm ngûúâi lúán tíi cẫm thêëy rêët bùn khón vâ àậ kiïën nghõ ưng thõ trûúãng tưí chûác mưåt cåc hổp dên àïí bân vïì nhûäng khố khùn cấc dõch vuå thiïët yïëu maâ nhaâ nûúác cêëp cho dên, nhêët lâ cêëp àiïån Tẩi hêìu hïët cấc nhâ úã thõ trêën bïn ngây nâo cng cố àiïån mêëy tiïëng àưìng hưì, úã àêy sưë ngûúâi àûúåc cêëp àiïån chó àïëm trïn àêìu ngốn tay? Tẩi chng ta phẫi trẫ tiïìn lâm th tc nhanh – àêy laâ dõch vuå cuãa nhaâ nûúác maâ? Àố lâ nhûäng cêu hỗi hổ àùåt Vâ hổ sùỉp sûãa ài tûâng nhâ àïí kïu gổi mổi ngûúâi cng gốp tiïëng nối Sûå bêët mận vúái tònh trẩng hiïån tẩi dêìn dêìn tùng lïn Àưëi diïån mế bïn àõa cêìu, Carlos àậ trng gối thêìu múái nhêët ca chđnh ph àêìu tû xêy dûång mưåt àoẩn àûúâng km gêìn ngoẩi thõ trêën Nhû mổi khi, anh cng bưën nhâ thêìu àưìng nghiïåp khấc àậ rt thùm àïí xem sệ àûúåc gối thêìu nây Lêìn nây anh lâ ngûúâi may mùỉn Nhûng câng ngây cẫ nùm ngûúâi câng cẫm thêëy lo lùỉng vïì tûúng lai ca cấch dân xïëp thên thiïån nây Hổ múái àûúåc biùởt rựỗng chủnh phuó trung ỷỳng seọ xờy dỷồng mửồt hïå thưëng àêëu thêìu àiïån tûã Khi hïå thưëng nây hoân thânh, têët cẫ cấc húåp àưìng nhâ 589 Cấc hònh thấi tham nhng nûúác, kïí cẫ ca chđnh quìn àõa phûúng, sệ àûúåc àùng trïn mưåt trang web ca chđnh ph, mâ nhâ thêìu nâo cng vâo àổc àûúåc, d lâ nhâ thêìu nûúác hay nûúác ngoâi Carlos vaõ caỏc ửỡng nghiùồp ang sỳồ rựỗng nhoỏm cuóa anh sệ mêët khẫ nùng kiïím soất cấc húåp àưìng xêy dûång úã tónh Nïëu múâi thêìu cưng khai vâ minh bẩch nhû vêåy, cẫ cấc nhâ thêìu ngoẩi tónh cng cố thïí àêëu thêìu cấc húåp àưìng tónh Thïë cố nghơa lâ mưỵi húåp àưìng sệ cố 10 nhâ thêìu cẩnh tranh hay nhiïìu hún thïë nûäa, vêåy thò khưng thïí mâ chia nhû trûúác àêy nûäa Sùỉp hïët thúâi dïỵ kiïëm ùn rưìi Úà mưåt nûúác khấc cấch xa chưỵ Carlos hâng nghòn dùåm vâ côn bùng qua cẫ mưåt àẩi dûúng, chưìng ca bâ tưíng thưëng cëi cng cng cẫm thêëy n têm vïì “khoẫn phđ àêìu vâo” ca bưën cưng ty qëc tïë nưåp àún sú tuín cho mưåt húåp àưìng xêy dûång sên bay qëc tïë múái Mưåt dûå ấn àêìy tham vổng ca chđnh ph vúái chi phđ lïn àïën 300 triïåu àưla Chđnh ph hy vổng, sên bay múái nây sệ lâm cho àêët nûúác trúã thânh trẩm trung chuín qëc tïë cho cẫ chêu lc Úà mưåt núi gùåp riïng, bưën cưng ty bùỉt àêìu chia sễ sûå lo vïì chi phđ àêëu thêìu leo thang cho cấc húåp àưìng úã qëc gia nây vâ nhiïìu núi khấc nỷọa Tờởt caó hoồ ùỡu biùởt rựỗng seọ tửởt hỳn nïëu cố mưåt sên chúi bònh àùèng mâ khưng phẫi trẫ “phđ àêìu vâo vâ phđ thûúng lûúång” Hún nûäa, lâ cấc cưng ty àa qëc gia, câng ngây hổ câng thêëy lo lùỉng vïì nhûäng biïån phấp nghiïm ngùåt hún mâ OECD àûa àïí tùng cûúâng thûåc hiïån Cưng ûúác chưëng hưëi lưå cấc quan chûác nhâ nûúác nûúác ngoâi Vïì phđa mònh, chưìng bâ tưíng thưëng cng bùỉt àêìu thêëy húi lo lùỉng, nhûng àêëy lâ mưåt nưỵi lo khấc Mưåt sưë qëc gia tâi trúå quan trổng vûâa múái k mưåt thỗa thån thânh lêåp qu qëc tïë dânh riïng cho cấc hoẩt àưång chưëng tham nhng giúái chûác lậnh àẩo toân thïë giúái Mưåt qëc gia àậ cam kïët gêìn 200 triïåu àưla vâ mưåt vâi nûúác khấc chùỉc cng sệ súám lâm theo têëm gûúng nây Viïåc nây cố nghơa gò vúái ưng, vúái vúå ưng, bâ tưíng thưëng; cấc ưng, rưìi mêëy ưng bẩn cng hưåi nûäa? Liïåu cố phẫi lâ lêëy gêåy ưng àêåp lûng ưng ài dân xïëp mưåt cấch bđ mêåt cho dûå ấn lúán nây khưng? Cố nâo cẫ bâ tưíng thưëng cng bõ kïët töåi khöng? Cuäng khöng biïët tûúng lai cố lc nâo tâi sẫn ca gia àònh ưng úã nûúác ngoâi bõ tõch thu vâ ưng sệ bõ ngưìi t úã mưåt àêët nûúác nâo khấc khưng? Sanjiv, Carlos, vâ võ phu qn bâ tưíng thưëng mưỵi ngûúâi àïìu àậ tûâng chûáng kiïën, tûå mònh trẫi qua hóåc tham gia nhûäng hònh thûác khấc ca cùn bïånh xậ höåi lêy lan nhanh nhêët trïn thïë giúái Tham nhuäng thûåc sûå cố nhiïìu hònh dấng khấc vâ àng lâ nhiïìu khn mùåt khấc nûäa Cën sấch nây àậ cưë gùỉng vệ phấc mưåt àûúâng cố tiïìm nùng hûáa hển àïí tòm hiïíu k hún nhûäng kệ húã ca tham nhng: àêu lâ nhûäng àiïím dïỵ xẫy tham nhng úã cêëp ngânh, lâm thïë nâo àïí nhêån vâ theo dội chng? Nhûng àêy múái chó lâ bûúác àêìu tiïn ca mưåt 590 Kïët lån: Bûúác tiïëp theo cêìn ài àïën àêu? hânh trònh dâi Con àûúâng phđa trûúác mùåt sệ dêỵn àïën nhûäng nhiïåm v khố khùn vâ àêìy thấch thûác, chùèng hẩn, phất triïín nhûäng cưng c tinh vi àïí àấnh giấ khẫ nùng dïỵ xẫy tham nhng, tiïën hânh cấc nghiïn cûáu thûåc àõa chi tiïët àïí thêëm thđa nhûäng bâi hổc kinh nghiïåm – cấch lâm nâo tưët, cấch lâm nâo khưng tưët úã cêëp ngânh, vâ cëi cng lâ xêy dûång cấc chiïën lûúåc chưëng tham nhng úã cêëp ngânh, vâ cố cấc mưëc chó sưë àïí theo dội àûúåc tûâng hoẩt àưång Nghiïn cûáu nây ch ëu têåp trung vâo cấc phên tđch vơ mư àïí xấc àõnh nhûäng trúã ngẩi chđnh àưëi vúái tùng trûúãng vâ xốa àối giẫm nghêo Trong àiïìu kiïån àố, nghiïn cûáu nây àậ xấc àõnh cấc ngânh tham nhng nhêët hóåc lâ nhûäng ngânh mâ tham nhng cố hẩi nhêët àưëi vúái cấc nưỵ lûåc phất triïín.1 Mùåc d nghiïn cûáu nây lâ mưåt phên tđch úã têìng thûá nhêët rêët hûäu ñch nhûng vêën àïì tham nhuäng cêìn àûúåc phên tñch tûâ nhiïìu sùỉc thấi hún vâ ài sêu vâo tûâng ngânh hún Cấch tiïëp cêån theo lưå trònh àûúåc sûã dng cën sấch nây sệ cho bẩn àổc thêëy mưåt àûúâng àïí tiïën hânh nhûäng phên tđch nối trïn vâ múã àûúâng cho sûå phất triïín ca cấc àấnh giấ vïì khẫ nùng dïỵ xẫy tham nhng c thïí úã cêëp ngânh Àïí tiïën túái cấc àấnh giấ àố, mưåt sưë nưỵ lûåc thđ àiïím úã mưåt vâi nûúác vâ mưåt vâi ngânh cố thïí cố đch Nhûäng thđ àiïím cố thïí àûúåc sûã dng àïí phất triïín cấc chó sưë àõnh lûúång vïì khẫ nùng xẫy tham nhng, tûâ àêy cố thïí ấp dng cho cấc ngânh lûåa chổn úã mưåt sưë lúán cấc qëc gia Quy trònh nây cố thïí gip phất triïín mưåt cú súã dûä liïåu toân qëc bao gưìm cấc chó sưë khẫ thi àïí lâm mưëc chín, so sấnh vâ theo dội tiïën bưå ca cấc qëc gia cåc chiïën chưëng tham nhng ca nhiïìu ngânh Trong mưỵi mưåt ngânh àậ biïët, quy trònh àêëu thêìu cố lệ lâ lơnh vûåc àûáng riïng rệ vâ bõ tham nhng nhêët Nhûng àưìng thúâi, àêy cng lẩi lơnh vûåc hûáa hển nhêët àïí xêy dûång mưåt bưå chó sưë c thïí, àõnh lûúång, kếo dâi tûâ giai àoẩn lêåp kïë hoẩch ban àêìu, xun sët cẫ quy trònh, cho àïën trao vâ thûåc hiïån húåp àưìng Do àố, têåp trung vâo quy trònh àêëu thêìu úã mưåt hóåc hai ngânh ch chưët nhû giao thưng àûúâng bưå, cố thïí lâ àiïím xët phất àïí xêy dûång cấc chó sưë khẫ thi Vïì mùåt nây, àêëu thêìu cố ba ûu àiïím Thûá nhêët, quy trònh àêëu thêìu cú bẫn rêët giưëng d àûúåc thûåc hiïån úã cấc qëc gia khấc nhau, àố cấc chó sưë àûúåc xêy dûång thưng qua cấc thđ àiïím cng cố thïí ph húåp àïí sûã dng cho cấc qëc gia khấc Thûá hai, cấc thđ àiïím nây cố thïí dêỵn àïën mưåt cú súã dûä liïåu lúán gưìm nhiïìu chó sưë mâ khưng phẫi chõu cẫnh nhû Johnston (2001) àậ nối lâ “chó cố mưåt sưë nhêët” Mưỵi chó sưë sệ phẫn ấnh hiïån trẩng àiïìu hânh nhâ nûúác mưåt khđa cẩnh c thïí ca hïå thưëng àêëu thêìu qëc gia, vđ d nhû giai àoẩn sú tuín Ngoâi ra, cố thïí xêy dûång mưåt chó sưë tưíng húåp bao gưìm mưåt sưë trổng sưë ca nhiïìu chó sưë thânh phêìn àïí phẫn ấnh mưåt lất cùỉt rêët c thïí ca hïå thưëng àiïìu hânh nhâ nûúác – àố lâ 591 Cấc hònh thấi tham nhng àêëu thêìu Chùỉc hùèn seọ coỏ cờu hoói nhoó rựỗng caỏc sửở aồi diïån cho cấi gò Vâ thûá ba, cố mưåt l thuët àang phất triïín tûâng bûúác vïì àêëu thêìu dûåa trïn kinh tïë hổc thưng tin, vâ nố cố thïí gip àõnh hûúáng viïåc xêy dûång chó sưë (xem vđ d Laffont Tirole [1993] vâ Manelli vâ Vincent [1995]) Cấc chó sưë phấi sinh vïì l thuët sệ àem lẩi cấi nhòn thêëu àấo hún àïí thiïët kïë cấc biïån phấp cẫi cấch thđch húåp – l thuët ln gip chng ta xấc àõnh hûúáng phẫi ài àïí tòm cêu trẫ lúâi cho vêën àïì Cấc lưå trònh chi tiïët ca tham nhng vâ cấc chó sưë ngânh c thïí cố thïí àem lẩi nhiïìu cú hưåi àiïìu chónh cấc biïån phấp cẫi cấch chưëng tham nhng ln ln tiïën triïín vâ lâm cho cấc biïån phấp nây thđch ûáng vúái cấc bưëi cẫnh ngânh khấc Trổng têm ca cën sấch nây lâ cấc ngânh vâ tiïíu ngânh cố sûå khấc rêët lúán vïì bẫn chêët chỵi giấ trõ vâ cấc quy trònh sẫn xët ca ngânh, vêåy cấc chiïën lûúåc cẫi cấch cng cêìn àûúåc àiïìu chónh mưåt cấch c thïí àïí àûúng àêìu vúái nhûäng lơnh vûåc dïỵ bõ tham nhng têën cưng Thûåc tïë, cố rêët nhiïìu cưng c vâ dng c múái àang àûúåc phất triïín khưng ngûâng àïí hưỵ trúå quẫn l, kiïím soất vâ kòm hậm sûå lan trân ca tham nhng Nhûäng cưng c múái nây thûúâng rúi vâo nhốm chđnh sau àêy: tùng “cêìu” vïì àiïìu hânh nhâ nûúác hiïåu quẫ (thïí hiïån qua àoẩn cëi ca cêu chuån vïì Sanjiv), sûã dng cưng nghïå thưng tin vâ truìn thưng (CNTT-TT) mưåt cấch chiïën lûúåc (thïí hiïån qua nưỵi lo ca Carlos) vâ xêy dûång cấc àưëi tấc toân cêìu (thïí hiïån qua nhûäng trùn trúã vïì sûå bấo ûáng ca võ phu qn bâ tưíng thưëng) Mùåc duâ tùng cûúâng thûåc thi luêåt (àiïìu tra, truy tưë, tưë tng, hònh phẩt dên sûå vâ hònh sûå) rêët quan trổng vâ cêìn thiïët, nhûng sûác mẩnh ca cấc cưng c nây trûúác hïët lâ tấc dng phông ngỷõa Phoõng ngỷõa nhựỗm muồc tiùu vaõo caỏc cỳ hửồi tham nhng Nïëu cấc cấnh cûãa nây bõ àống lẩi thò tham nhng khưng thïí lổt qua vâ t lïå tham nhng chùỉc chùỉn sệ giẫm; nhû vêåy tùng cûúâng thûåc thi låt cố thïí têåp trung vâo mưåt sưë cấc lơnh vûåc ch chưët nhêët mâ cấc biïån phấp phông ngûâa àem lẩi hiïåu quẫ cao nhêët Trong bưëi cẫnh nây, thấch thûác ch ëu lâ úã chưỵ xêy dûång cấc chiïën lûúåc cẫi cấch phẫi lâm àïí kïët húåp ùn khúáp cấc cưng c múái vúái cấc khẫ nùng xẫy tham nhng ngânh Vđ d nhû, trûúâng húåp cấc cú chïë “cêìu”, cố mưåt loẩt cấc phûúng ấn hûáa hển àem lẩi kïët quaó tửởt nhỷ khaóo saỏt bựỗng theó baỏo caỏo, cửồng àưìng giấm cấc dûå ấn hóåc chûúng trònh, cấc kiïím tra lưëi sưëng theo àõnh hûúáng ca giúái truìn thửng aồi chuỏng Caỏc khaóo saỏt bựỗng theó baỏo caỏo àậ tỗ cố đch viïåc tùng cûúâng chêët lûúång cấc dõch v cú bẫn vâ giẫm t lïå lêy nhiïỵm bïånh tham nhng Tuy nhiïn, phûúng phấp khẫo nây khưng hùèn àậ ph húåp àïí nêng cêëp chêët lûúång thi cưng vâ bẫo trò àûúâng bưå Àïí àẩt mc àđch àố, cêìn tiïën hânh thûã ngêỵu nhiïn mưåt 592 Kïët lån: Bûúác tiïëp theo cêìn ài àïën àêu? thânh phêím vâ tûâ àố cố thïí xấc àõnh mưåt hònh thûác ph húåp cho cưång àưìng giấm cấc dûå ấn àûúâng àậ hoân thânh.3 Tûúng tûå, vúái xùng dêìu vâ khđ ga tûå nhiïn, cấc khẫo nây cố lệ khố cố thïí gip hẩn chïë tham nhng, vò nhûäng vêën àïì ngânh xùng dêìu ch ëu cêìn àûúåc giẫi quët úã cêëp qëc tïë, cố nghơa lâ cêìn àïën mưåt cú chïë khấc àïí tẩo ấp lûåc “cêìu” cho cẫi cấch Viïåc kïët húåp ùn khúáp giûäa cấc cú chïë “cêìu” vúái cấc khẫ nùng xẫy tham nhng tûâng ngânh c thïí vêỵn chûa àûúåc hiïíu rộ Xết àïën tiïìm nùng hûáa hển ca cưng c nây tiïën trònh cẫi cấch, cấc nhâ nghiïn cûáu nïn ch hún àïën vêën àïì nây, nhêët lâ nhûäng quan têm àïën viïåc thc àêíy mùåt trêån tri thûác vïì àiïìu hânh nhâ nûúác vâ chưëng tham nhng Cấc kinh nghiïåm tûâ khùỉp mổi núi trïn thïë giúái vïì viïåc sûã dng cưng nghùồ truyùỡn thửng thửng tin hiùồn aồi nhựỗm tựng cỷỳõng tđnh hiïåu quẫ vâ hiïåu quẫ chi phđ ca chđnh ph cho thêëy, ûáng dng cưng nghïå nây mưåt cấch thđch húåp vâ sấng sët cố thïí tẩo tấc àưång lúán àïën tham nhng, vâ nối chung lâ gốp phêìn cẫi tiïën àiïìu hânh nhâ nûúác.4 Nhûäng nưỵ lûåc ban ờỡu nhựỗm aỏp duồng cửng nghùồ truyùỡn thửng thửng tin hiïån àẩi khưng hùèn àậ àấng khuën khđch vò chng bõ ấp dng thiïëu cên àưëi, thûúâng têåp trung quấ nhiïìu vâo viïåc ấp àùåt “tin hổc hốa” cấc quy trònh cưng viïåc thiïëu hiïåu quẫ, mâ khưng xem xết mưåt cấch thđch àấng vïì quẫn l quy trònh thay àưíi (NHTG 2005) Nhûäng nùm thấng vûâa qua àậ àem lẩi rêët nhiïìu bâi hổc Mưåt cấch tiïëp cêån múái xët hiïån àố lâ “lêåt ngûúåc cấi bân lïn”: cố nghơa lâ, thay vò ûáng dng cưng nghïå vâo cấc quy trònh àậ cố, thò cấch tiïëp cêån nây, chng ta phẫi cú cêëu lẩi quy trònh vâ thiïët kïë cấc nưåi dung cẫi cấch phẩm vi nùng lûåc k thåt vâ cưng nghïå múái Ngên hâng Thïë giúái, Ngên hâng Phất triïín chêu Ấ, vâ Ngên hâng Phất triïín liïn M àậ cưång tấc àïí viïët chung mưåt bấo cấo vïì ûáng dng CNTT-TT àêëu thêìu cưng Bấo cấo cố àoẩn viïët (NHTG sùỉp xët bẫn): cấc cưng nghïå nây cố thïí lâm nhiïìu hún viïåc cung cêëp àiïìu kiïån tiïëp cêån thưng tin: àïí ûáng dng hiïåu quẫ cấc cưng nghïå nây cêìn phẫi cố nhûäng quy trònh àûúåc xấc àõnh chđnh thûác, cấc cêëp quìn hẩn àûúåc quy àõnh rộ râng, cấc th tc, àiïìu khoẫn vâ àiïìu kiïån àûúåc chín hốa Do àố, àêëu thêìu trûåc tuën khưng chó àún giẫn ûáng dng cưng nghïå cho cấc quy trònh hiïån tẩi, mâ bẫn thên nố lâ mưåt quy trònh cẫi cấch – nhiïìu trûúâng húåp, nố àôi hỗi cấc quy trònh truìn thưëng phẫi àûúåc sûãa àưíi hóåc hoân toân loẩi bỗ - nhû vêåy cấc quy trònh quẫn l, cấc biïn bẫn, th tc cêìn àûúåc chín hốa, àõnh dẩng mêỵu lẩi vâ lâm cho àún giẫn hún, àïí chng cố thïí tûúng thđch vúái mưi trûúâng sưë Cấc cưng nghïå múái múã nhiïìu khẫ nùng mâ trûúác àêy chng ta khưng cố, 593 Cấc hònh thấi tham nhng vâ àố, nïëu àûúåc ấp dng thđch húåp, cấc cưng nghïå múái cố thïí gip cẫi tiïën thiïët kïë vâ thûåc hiïån cấc cẫi cấch àiïìu hânh nhâ nûúác Nhûng cng giưëng nhû cấc cú chïë “cêìu”, CNTT-TT phẫi thđch ûáng vúái cấc àùåc àiïím c thïí ca ngânh Cấc hïå thưëng àêëu thêìu trûåc tuën chùèng hẩn, àêy cố thïí lâ chưỵ dûåa àïí tđnh minh bẩch vâ trấch nhiïåm giẫi trònh quấ trònh trao húåp àưìng ca chđnh ph àûúåc cng cưë, tùng cûúâng, nhêët lâ lơnh vûåc mua sùỉm hâng hốa vâ dõch v, tiïëp àố lâ xêy dûång vâ bẫo trò cưng trònh Cấc hïå thưëng vïå tinh toân cêìu àem lẩi nhiïìu khẫ nùng múái àïí cú cêëu lẩi cấc quy trònh vâ hïå thưëng giấm quẫn lyỏ rỷõng, nhựỗm haồn chùở caỏc hoaồt ửồng khai thaỏc gưỵ trấi phếp, vâ tiïëp àố lâ kòm hậm tham nhng lúán, vò loẩi tham nhng nây thûúâng gùỉn liïìn vúái cưng tấc quẫn l rûâng Tham nhng lúán quẫ thêåt lâ mưåt vêën àïì nghiïm trổng ngânh lêm nghiïåp Nhûng nố cng qëy rêìy cẫ cấc ngânh khấc – thûúâng lâ thûúng mẩi mêåu dõch qëc tïë, nhû bn bấn cấc ngìn tâi ngun khoấng vêåt, hóåc trao cấc húåp àưìng “siïu” lúán, phêìn nhiïìu lâ vïì cú súã hẩ têìng – vâ rêët khố àïí kòm hậm nố úã cêëp qëc gia Cấc cưng ty àa qëc gia hóåc chđnh ph cấc nûúác phất triïín, hóåc cẫ hai, àïìu liïn quan àïën cấc loẩi giao dõch nây, àêy lâ tònh hëng cố thïí gêy cấc vêën àïì khố phưëi húåp thûåc hiïån Vđ d nhû, àêëu thêìu cấc húåp àưìng ca chđnh ph cố quy mư lúán, àố chó cố nhûäng cưng ty lúán múái cố tiïìm nùng cung cêëp cấc dõch v nây, thò cấc cưng ty vêỵn cẫm thêëy “phẫi” àûa hửởi lửồ vũ lo rựỗng nhaõ thờỡu khaỏc seọ ỷa, vâ nhû vêåy, cưng ty sệ bõ loẩi Cấc cẫi cấch ngânh nhûäng trûúâng húåp nây phẫi vûúåt khỗi ranh giúái truìn thưëng Cấc cẫi cấch àiïín hònh hún nhû cẫi cấch àêëu thêìu, cố đch, nhûng khưng àïí giûä tham nhng phẩm vi kiïím soất àûúåc Cấc vđ d vïì sấng kiïën xun biïn giúái, nhû Sấng kiïën Minh bẩch cấc ngânh khai khoấng, ch ëu têåp trung vâo xùng dêìu vâ khai thấc mỗ, hay cấc quy trònh úã cêëp bưå trûúãng vïì Tùng cûúâng Thûåc thi Låt Lêm nghiïåp vâ Àiïìu hânh nhâ nûúác, vâ Cưng ûúác OECD vïì Chưëng hưëi lưå cấc quan chûác nûúác ngoâi – têët cẫ àïìu lâ caác saáng kiïën múái xuêët hiïån Tuy nhiïn, caác saáng kiïën nây cêìn àûúåc cng cưë hún nûäa àïí cố thïí quẫn l nhûäng khố khùn vâ phûác tẩp vêën àïì phưëi húåp, mâ thưng thûúâng, àố chđnh lâ cưët lội tẩo nïn tham nhng úã nhûäng lơnh vûåc nây Mưåt thưng bấo gêìn àêy ca chđnh ph Anh qëc cho biïët hổ àậ lêåp mưåt qu àùåc biïåt àïí hưỵ trúå nhûäng nưỵ lûåc kòm hậm tham nhng giúái chûác lậnh àẩo thïë giúái, vâ tẩo cú hưåi àïí ngùn chùån tham nhng lúán.5 Qu nây cố thïí àûúåc sûã dng àïí hưỵ trúå cấc àiïìu tra chi tiïët mưi trûúâng àêìu tû toân cêìu vâ àiïìu tra tâi sẫn ca nhûäng ngûúâi vêỵn àûúåc gổi lâ PEP (cố thïí lâ chđnh khấch hóåc quan chûác cêëp cao cố quìn lûåc chđnh trõ) Nïëu thiïët lêåp àûúåc 594 Kïët luêån: Bûúác tiïëp theo cêìn ài àïën àêu? nhỷọng bựỗng chỷỏng vỷọng chựổc vùỡ rỷóa tiùỡn thũ àố viïåc truy tưë cố thïí tiïën hânh úã qëc gia àang cố tâi sẫn hóåc àêìu tû ca cấ nhên bõ tònh nghi Khưng cố gò ngẩc nhiïn lâ nhiïìu tâi sẫn vâ àêìu tû nây thûúâng àûúåc têåp trung úã cấc qëc gia mâ phấp quìn cố biïíu hiïån rộ râng vâ mẩnh mệ: thêåm chđ nhûäng kễ ùn trưåm cng biïët lo cho an ninh vâ an toân tâi sẫn ca mònh Do àố cấc hoẩt àưång àiïìu tra vâ truy tưë cố cú hưåi tưët àïí dêỵn dùỉt quấ trònh xết xûã, kïët tưåi, vâ hoân trẫ tâi sẫn tham nhng: Cấch tiïëp cêån nây sệ giaán tiïëp tùng cûúâng nùng lûåc thûåc thi luêåt cuãa cấc qëc gia Nhûng àiïìu quan trổng hún lâ, nïëu thânh cưng viïåc bùỉt giûä vâ truy tưë vâi tïn àêìu sỗ vâ thu xïëp hoân trẫ sưë tâi sẫn tham nhng, thò sấng kiïën nây sệ lâm cho cấc cấ nhên nhiïìu quìn lûåc nhûng tha hoấ nhanh chống mêët ài súã thđch ùn “siïu” hưëi lưå Tấc àưång tiïìm tâng ca viïåc nây phêìn nâo ph thåc vâo mûác àưå mâ cấc qëc gia khấc quët àõnh àống gốp cho qu.6 Bẫn thên quy mư qu àậ cố thïí lâ mưåt ëu tưë àïí gêy trúã ngẩi Vđ d nhû, mưåt t àưla àûúåc dânh riïng àïí tiïën hânh cấc àiïìu tra vâ truy tưë (tẩi cấc qëc gia “phấp quìn”) mưåt sưë àưëi tûúång; vêåy thò xấc sët nhûäng kễ phẩm phấp bõ kïët tưåi vâ ài t, àưìng thúâi mêët ln sưë tâi sẫn phi phấp, chùỉc chùỉn sệ tùng lïn mưåt cấch àấng kïí Caó lyỏ thuyùởt vaõ kinh nghiùồm ùỡu noỏi rựỗng, sỷồ k vổng thûúâng lâm cho ngûúâi ta khưng côn cẫm thêëy mën dđnh lđu vâo tham nhng lúán nûäa Giưëng nhû phêìn lúán cấc thoẫ thån qëc tïë, viïåc thu xïëp qu hưỵ trúå nối trïn cng cố nhûäng àiïím phûác tẩp vâ thấch thûác vâ sệ cêìn mưåt thúâi gian àïí khùỉc phc Nhûng àêy lâ mưåt àûúâng àêìy hûáa hển vâ cố thïí àem lẩi nhûäng lúåi đch lúán gêëp nhiïìu lêìn so vúái chi phđ phẫi bỗ Cng vúái tham nhng lúán lâ nhûäng vêën àïì vâ rùỉc rưëi liïn quan àïën kinh tïë chđnh trõ Cën sấch nây àậ cưë gùỉng àïí khưng viïët quấ nhiïìu vïì giao diïån tiïëp xc giûäa tham nhng vâ chđnh trõ Mc àđch trûúác tiïn ca cën sấch nây lâ trònh bây cấch tiïëp cêån dûåa theo lưå trònh àïí khấm phấ tham nhng úã cêëp ngânh (chỵi giấ trõ) cng nhû cêëp quy trònh (dông quy trònh), vâ minh hoẩ cưng dng ca nố àïí giẫi quët tham nhng bưëi cẫnh hoẩt àưång Tuy nhiïn, cấch tiïëp cêån nây cng cho thêëy sûå cêìn thiïët phẫi cố nhûäng nghiïn cûáu nghiïm tc vïì kinh tïë chđnh trõ úã cêëp ngânh vâ cêëp quy trònh C thïí lâ cấc ngânh khấc khưng chó vïì chỵi giấ trõ, mâ côn vïì nghơa kinh tïë chđnh trõ êín úã dûúái bïì mùåt nưíi ca ngânh Mưỵi mưåt ngânh àïìu cố thïí nhiïìu bïn cố lúåi đch liïn quan, vâ lưgđch chđnh trõ nưåi bưå àïí ni dûúäng tham nhng cng mưỵi ngânh mưåt khấc Thấch thûác vêën àïì nây lâ lâm xấc àõnh àûúåc, vúái cấc khẫ nùng xẫy tham nhng nhû vêåy thò ngânh nâo dïỵ cẫi cấch hún ngùỉn hẩn vâ trung hẩn, vâ cố thïí lâm àûúåc nhûäng gò vïì dâi hẩn àïí giẫi quët nhûäng àiïím cưët lội khđa cẩnh kinh tïë chđnh trõ ca ngânh Nhûng 595 Cấc hònh thấi tham nhng àïí xấc àõnh àûúåc thò chùỉc chùỉn phẫi cố nhûäng hiïíu biïët sêu sùỉc vïì cấc chđnh sấch ca ngânh, mưëi liïn hïå ca ngânh vúái mưi trûúâng chđnh trõ rưång hún Àïí chùỉc chùỉn, cố thïí xem nhûäng nghiïn cûáu rêët hoân chónh vïì kinh tïë chđnh trõ úã cêëp ngânh Mưåt nhûäng nghiïn cûáu cố ẫnh hûúãng lúán vïì sau lâ nghiïn cûáu cuãa Bates (1981) Nghiïn cûáu cuãa anh vïì àïì tâi ngânh nưng nghiïåp – trưìng trổt ng cưëc úã möåt söë quöëc gia chêu Phi – nhû Kïnya, Uganàa, vâ Ghana Mưåt nghiïn cûáu nûäa, Ross (2001), têåp trung vâo tđnh chêët chđnh trõ hoẩt àưång khai thấc gưỵ úã Inàưnïxia Àêy lâ hai vđ d rêët thđch húåp cho nưåi dung nây Tuy nhiïn úã hêìu hïët cấc nûúác, nhûäng phên tđch kinh tïë chđnh trõ cố chiïìu sêu vâ àùåt trổng têm vâo ngânh nhû vêåy cng khưng cố nhiïìu Àïí xêy dûång àûúåc cấc chiïën lûúåc cẫi cấch khẫ thi vâ bïìn vûäng, nhûäng nghiïn cûáu vâ phên tđch nhû vêåy lâ hïët sûác cêìn thiïët Do àố, bưëi cẫnh cấc chiïën lûúåc cẫi cấch, phên tđch kinh tïë chđnh trõ úã cêëp ngânh chđnh lâ chõ em sinh àưi vúái cấch tiïëp cêån theo chỵi giấ trõ Hai cấch tiïëp cêån nây kïët húåp vúái sệ hâm nhûäng trònh tûå logđch theo thúâi gian ca cấc cẫi cấch Tham nhng rêët giưëng vúái bïånh ung thû Nố biïíu hiïån dûúái rêët nhiïìu cấch khấc vâ liïn tc thay àưíi hònh thấi àïí chuín sang nhûäng dẩng thûác múái Nhûng cng giưëng nhû cấc nhâ nghiïn cûáu dûúåc lâm viïåc hâng ngây úã phông thđ nghiïåm cho àïën mêëy giúâ sấng, cấc nhâ khoa hổc xậ hưåi vâ nhâ chun mưn sệ tiïëp tc tòm kiïëm cấc cấch thûác múái àïí giẫi quët vâ kòm hậm cùn bïånh nây Cën sấch nây àậ cưë gùỉng múã nhûäng àûúâng múái cho nghiïn cûáu vâ àiïìu tra, vâ cấc tấc giaó hy voồng rựỗng, cuửởn saỏch seọ giuỏp saón xuờởt nhûäng loẩi thëc giẫi àưåc hiïåu quẫ vâ c thïí cho tûâng ngânh, vâ lâm dõu ài nhûäng mûác àưå khấc ca cùn bïånh CH THĐCH Cấc chiïën lûúåc hưỵ trúå qëc gia ca NHTG thûúâng àïì cêåp àïën nưåi dung thûá nhêët, vâ cấc khẫo mưi trûúâng àêìu tû àïì cêåp àïën nưåi dung thûá hai Hai nưåi dung khưng nhêët thiïët phẫi chó cng mưåt ngânh hay cấc ngânh giưëng nhû lâ ngìn gưëc ca vêën àïì Tuy nhiïn, thưng thûúâng thò mûác àưå trng lùåp lâ khấ lúán Trïn thûåc tïë, àiïìu nây cố thïí dûåa trïn cấc chó sưë kïët quẫ hoẩt àưång OECD – Liïn hiïåp U ban Hưỵ trúå Phất triïín vïì Àêëu thêìu – soẩn thẫo http://www.oecd.org/document/40/0,2340,en_2649_ 19101395_37130152_1_1_1_1,00.html Mưåt sưë tưí chûác phi chđnh ph àậ xêy dûång cấc phûúng phấp lån àún giẫn àïí kiïím tra chêët lûúång xêy dûång àûúâng bưå Cấc nhốm nây bao gưìm: Trung têm cấc Hoẩt àưång cưng úã Banggalo, vâ Trung têm Cấc cưng dên vò Àiïìu hânh nhâ nûúác tưët úã Abra, Philippin 596 Kïët lån: Bûúác tiïëp theo cêìn ài àïën àêu? Vđ d, xem Chûúng vïì àêëu thêìu vâ Chûúng 10 vïì quẫn l thụë Bấo The Guardian, 2006, July 14 http://www.guardian.co.uk/guardianpolitics/story/0,,1820152,00.html; theo tin Reuters, 10/8/2006 Chñnh phuã Hoa Kyâ thửng baỏo vaõo ngaõy 10/8/2006 rựỗng hoồ seọ hửợ trỳồ nưỵ lûåc chưëng tham nhng lúán úã cêëp qëc tïë TÂI LIÏÅU THAM KHẪO Bates, Robert 1981 Markets and States in Tropical Africa “Cấc thõ trûúâng vâ cấc bang úã chêu Phi nhiïåt àúái” Los Angeles: University of California Press Johnston, Michael 2001 “Measuring Corruption: Numbers versus Knowledge versus Understanding” “Ào lûúâng tham nhuäng: Söë lûúång so vúái Kiïën thûác so vúái Hiïíu biïët” In The Political Economy of Corruption, ed Arvind Jain, pp 157–79 New York: Routledge Press Laffont, Jean-Jacques, and Jean Tirole 1993 A Theory of Incentives in Procurement and Regulation “L thuët àưång cú thc àêíy àêëu thêìu vâ àiïìu tiïët” Cambridge, MA: MIT Press Manelli, Alejandro, and Daniel Vincent 1995 “Optimal Procurement Mechanisms” “Caác cú chïë àêëu thêìu tưëi ûu” Econometrica 63 (3): 591–620 Ross, Michael L 2001 Timber Booms and Institutional Breakdown in Southeast Asia “Bng nưí khai thấc gưỵ vâ Sp àưí thïí chïë úã Àưng Nam Ấ” Cambridge, UK: Cambridge University Press World Bank 2005 “Improving Public Sector Governance: The Grand Challenge?” “Cẫi tiïën Àiïìu hânh khu vûåc nhâ nûúác: Mưåt thấch thûác lúán?” In Economic Growth in the 1990s: Learning from a Decade of Reform,275–301 Washington, DC: World Bank ——— Forthcoming Corruption and Technology in Public Procurement “Tham nhng vâ Cưng nghïå Àêëu thêìu cưng” Washington, DC: World Bank 597 Chõu trấch nhiïåm xët bẫn BI VIÏÅT BÙỈC Chõu trấch nhiïåm nöåi dung LÏ TIÏËN DUÄNG Biïn têåp nöåi dung: PHÛÚNG MAI Trònh bây bòa: NGUỴN THANH CÛÚÂNG Chïë bẫn: BẹCH LIẽẻU Sỷóa baón in, oồc saỏch mờợu: PHNG MAI In 2.000 cën, khưí 18 x 25,5 cm, tẩi Cưng ty In Tiïën Bưå Sưë àùng k kïë hoẩch xët bẫn: 549-2008/CXB/03-100/VHTT Quët àõnh xët bẫn sưë:1022/QÀ-VHTT In xong vâ nưåp lûu chiïíu thấng 6-2008 598
Ngày đăng: 19/02/2019, 23:37
Xem thêm: