Chuyển giao công nghệ thành công bộ SÁCH về QUẢN lý tài sản TRÍ TUỆ

BỘ SÁCH VỀ QUẢN LÝ TÀI SẢN TRÍ TUỆ BỘ SÁCH VỀ QUẢN LÝ TÀI SẢN TRÍ TUỆ Để biết thêm thông tin, xin liên hệ: Tổ chức Sở hữu trí tuệ giới (WIPO) Văn phòng Điều phối WIPO New York: Địa chỉ: Địa chỉ: 34, Chemin des Colombettes P.O Box 18 CH -1211 Geneva 20 Thụy Sỹ Điện thoại: +41 22 338 91 11 Fax: +41 22 733 54 28 E-mail: wipo.mail@wipo.int 2, United Nations Plaza Suite 2525 New York, N.Y 10017 Hợp chủng quốc Hoa Kỳ Điện thoại: +1 212 963 6813 Fax: +1 212 963 4801 E-mail: wipo@un.org hoặc Phòng Sở hữu trí tuệ Cơng nghệ (WIPO): Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam Địa chỉ: 34, Chemin des Colombettes P.O Box 18 CH -1211 Geneva 20 Thụy Sỹ Điện thoại: +41 22 338 90 78 Fax: +41 22 338 71 10 Website: http://www.wipo.int Chuyển giao công nghệ thành công Địa chỉ: 386 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: +84.4.858 30 69 Fax: +84.4.558 33 28 Email: vietnamipo@noip.gov.vn Xem trang web: www.noip.gov.vn Có thể tải miễn phí tiếng Việt ấn phẩm tại: www.noip.gov.vn Ấn phẩm WIPO 903 VN (Vietnamese) Mã số sách quốc tế ISBN 978-92-805-1769-9 Giấy phép xuất số 150/GP-CXB Cục Xuất bản, Bộ Thông tin Truyền thông cấp ngày 25/9/2008 TỔ CHỨC SỞ HỮU TRÍ TUỆ THẾ GIỚI BỘ SÁCH VỀ QUẢN LÝ TÀI SẢN TRÍ TUỆ Chuyển giao công nghệ thành công Giới hạn trách nhiệm: Ấn phẩm dịch xuất với cho phép Tổ chức Sở hữu trí tuệ giới (WIPO) - chủ sở hữu quyền tác giả gốc (tiếng Anh) ấn phẩm Do vậy, WIPO nghĩa vụ hay trách nhiệm liên quan đến xác dịch ấn phẩm, mà nghĩa vụ trách nhiệm thuộc Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam Quyền tác giả tiếng Việt thuộc Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam (2008) Quyền tác giả tiếng Anh thuộc WIPO (2005) Ấn phẩm dịch phát hành với tài trợ Quỹ tín thác WIPO/Hàn Quốc sở hữu công nghiệp Disclaimer: This work has been translated and reproduced with the permission of the World Intellectual Property Organization (WIPO), the owner of copyright of the original English version The secretariat of WIPO assumes no liability or responsibility with regard to the translation and transformation of the data The translated text belongs to the National Office of Intellectual Property of Vietnam (NOIP) NOIP Copyright (2008) WIPO Copyright (2005) This publication has been translated and published with the financial support of the WIPO Korea Funds-inTrust for Industrial Property Các ảnh bìa sách cung cấp bởi: Tổ chức Scientific American; Địa chỉ: Molinos Nuevos (Museo Hidraulica), Murcia, Tây Ban Nha; www.waterhistory.org; Tiến sỹ Monzur Ahmed; Nhà nghiên cứu thực nghiệm, Đan Mạch TỔ CHỨC SỞ HỮU TRÍ TUỆ THẾ GIỚI CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ THÀNH CÔNG LỜI MỞ ĐẦU Chuyển giao cơng nghệ thành cơng Sở hữu trí tuệ thừa nhận rộng rãi công cụ phát triển kinh tế Các Thành viên WIPO yêu cầu cung cấp nhiều thông tin cách thức mà sở hữu trí tuệ giúp tạo thịnh vượng thực tế I GIỚI THIỆU II CHUẨN BỊ ĐÀM PHÁN Cuốn sách này, Chuyển giao công nghệ thành cơng, nhằm đáp ứng nhu cầu Cuốn sách hướng dẫn cách thức chuẩn bị tiến hành đàm phán chuyển giao quyền sử dụng đối tượng sở hữu trí tuệ (li-xăng) III CÁC ĐIỀU KHOẢN CHÍNH IV TỔ CHỨC ĐÀM PHÁN V SỬ DỤNG HỢP PHỤ LỤC ĐỒNG ĐÃ KÝ Cuốn sách Chuyển giao công nghệ thành công chủ yếu hướng vào đối tượng độc giả doanh nhân, nhà quản lý công nghệ nhà khoa học cần thực hoạt động li-xăng cơng việc Với mục đích này, Cuốn sách chia điều khoản hợp đồng li-xăng thành bốn “nhóm” tập trung nhấn mạnh số vấn đề then chốt nhóm Tựa đề sách nhấn mạnh đến “sự thành công” Li-xăng hợp đồng bên nhận trao đổi giá trị lợi ích tương đương Một li-xăng tự nguyện phải hợp đồng để bên có lợi để đạt thành công Mục tiêu Cuốn sách nhằm hỗ trợ độc giả đạt thành cơng Chúng tơi hoan nghênh ý kiến đóng góp Thành viên kinh nghiệm nhu cầu thực tiễn để ấn phẩm hồn thiện Tơi xin bày tỏ lòng cảm ơn tới tất người đóng góp ý kiến hướng dẫn bình luận cho dự thảo sách này, đặc biệt chuyên gia li-xăng Tổ chức Thực hành li-xăng quốc tế (LESI) Cơ quan quốc gia Tiếp nhận thương mại hóa cơng nghệ Ni-giê-ri-a (NOTAP) Kamil Idris Tổng Giám đốc WIPO Geneva, tháng 9/2004 CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG I GIỚI THIỆU Cuốn sách giới thiệu chuyển giao (li-xăng) cơng nghệ thành cơng tóm tắt năm ý tưởng đơn giản sau: Thứ nhất: Li-xăng công nghệ diễn bên sở hữu tài sản vô hình có giá trị, tài sản trí tuệ, đó, chủ sở hữu có quyền pháp lý ngăn cấm người khác sử dụng tài sản Li-xăng thể đồng ý chủ sở hữu cho phép sử dụng tái sản trí tuệ để nhận lấy khoản tiền tài sản có giá trị khác Việc li-xăng công nghệ không xảy tài sản trí tuệ Tuy nhiên, tài sản trí tuệ khái niệm rộng bao gồm nhiều tài sản vơ hình khác (như Bằng độc quyền sáng chế (sáng chế), quyền tác giả (các tác phẩm bảo hộ quyền tác giả, bao gồm tài liệu hướng dẫn kỹ thuật, phần mềm máy tính, mơ tả kỹ thuật, công thức, sơ đồ tư liệu, v.v.), bí (ví dụ: kỹ năng, kỹ xảo thợ thủ công, lực đào tạo, hiểu biết cách thức vận hành đối tượng đó), bí mật thương mại (công thức phương pháp bảo hộ, danh sách khách hàng thông tin kỹ thuật không bộc lộ, thuật tốn, v.v.), nhãn hiệu (lơgơ, tên gọi sản phẩm cơng nghệ có khả phân biệt), kiểu dáng cơng nghiệp (cách thức trang trí độc đáo sản phẩm, hình dáng máy tính) sản phẩm mặt nạ bán dẫn (thiết kế vật lý mạch tích hợp bán dẫn) Sáng chế Quyền tác giả Nhãn hiệu Quyền SHTT LI-XĂNG Thứ hai: Có nhiều loại li-xăng công nghệ khác Bạn thấy li-xăng có tên gọi khác nhau, chia chúng thành ba loại Li-xăng cấp riêng cho số quyền sở hữu trí tuệ định (ví dụ, li-xăng để khai thác sáng chế định để nhân phân phối tác phẩm bảo vệ quyền tác giả định) li-xăng công nghệ túy li-xăng sản phẩm công nghệ li-xăng tiêu chuẩn công nghệ Li-xăng cấp cho tất quyền sở hữu trí tuệ cần thiết để sản xuất đưa thị trường sản phẩm có tiêu chuẩn đặc điểm kỹ thuật định (ví dụ, nhóm cơng ty hợp đồng với tiêu chuẩn kỹ thuật để bảo đảm tương thích thiết bị - nhóm hợp đồng đóng góp quyền sở hữu trí tuệ cấp li-xăng cho để sử dụng tất quyền cần thiết cho việc sản xuất bán sản phẩm đó) Thứ ba: Li-xăng cơng nghệ xảy khuôn khổ quan hệ kinh doanh mà hợp đồng khác thường có ý nghĩa quan trọng Những hợp đồng có mối liên quan với nhau, tài liệu riêng biệt tập hợp vào tài liệu lớn Cần xem xét thực tế điều khoản hợp đồng liên quan đến có ảnh hưởng đến xác định thời hạn, giá giá trị tổng thể Chẳng hạn, hợp đồng phát triển sản phẩm (hợp đồng nghiên cứu triển khai – R&D) mà không định vấn đề liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ khác (li-xăng sở hữu trí tuệ), cấp lixăng để sản xuất sản phẩm (hợp đồng sản xuất) bên phải trả giá cho việc mua sản phẩm bên (hợp đồng bán sản phẩm), làm nảy sinh số vấn đề trình kinh doanh Tư vấn Li-xăng SHTT Nghiên cứu triển khai (R&D) Đầu tư Sản xuất Dịch vụ Đào tạo Phân phối CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG Thứ tư: việc đàm phán li-xăng công nghệ, giống đàm phán khác, liên quan đến lợi ích khác bên, chừng mực lợi ích phải trùng Li-xăng công nghệ thành công xảy nhà đàm phán hiểu rõ lợi ích mà hai bên đạt Bên A Bên B Thứ năm: Li-xăng công nghệ liên quan đến việc đạt hợp đồng loạt điều khoản hoàn chỉnh mà điều khoản số có số giải pháp định Do đó, việc chuẩn bị trước cần thiết Trước đàm phán tức trước tiếp cận đối tác - bên dành thời gian nhiều tháng để xác định mục tiêu kinh doanh, đánh giá động lực, nghiên cứu đối tác, định vị trí (tầm quan trọng) điều khoản chính, chuẩn bị tài liệu bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ cơng việc khác Đàm phán Khó đàm phán thành cơng li-xăng bạn muốn nhận quyền sử dụng công nghệ mang để đánh đổi lại Một cách lý tưởng hai bên tham gia đàm phán đưa yếu tố có giá trị khác nhau, bao gồm, chẳng hạn nhân viên có kỹ năng, thị trường khai thác với quy mơ thương mại, bí kỹ thuật, sở hoạt động nghiên cứu số đối tượng quyền sở hữu trí tuệ khác Khác với giao dịch bán hàng liên quan đến tài sản hữu hình, li-xăng sở hữu trí tuệ thường khơng liên quan đến vấn đề đơn giản “bao nhiêu?” Mục tiêu phải tìm cân lợi ích thoả đáng để li-xăng coi giao dịch hai bên có lợi Chuẩn bị CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG II CHUẨN BỊ ĐÀM PHÁN Việc chuẩn bị đàm phán li-xăng công nghệ bắt đầu việc bên tự đặt cho hàng loạt câu hỏi Những câu hỏi phải trả lời bên bên giao li-xăng (bên sở hữu quyền sở hữu trí tuệ cấp li-xăng) hay bên nhận li-xăng (bên muốn sử dụng quyền sở hữu trí tuệ muốn nhận li-xăng) Cần phải đặt câu hỏi trả lời câu hỏi trước bắt đầu đàm phán li-xăng công nghệ Nếu bạn bên nhận li-xăng, bạn có phải trả tiền cho bên cấp li-xăng khơng? Nếu bạn bên cấp li-xăng, bạn nhận tiền từ bên nhận li-xăng? Khoản toán tiền có phải lợi ích/giá trị thu từ li-xăng lợi ích/giá trị khác? A Hợp đồng li-xăng tạo thu nhập nào? Tại đối tác lại muốn có hợp đồng li-xăng này? (nghĩa mạnh giúp bạn có khả dễ dàng đạt hợp đồng từ phía đối tác điều khoản bạn?) Bạn phải đạt để hợp đồng có giá trị? Kết tốt đạt từ hợp đồng gì? Kết cục bạn muốn tránh gì? Thế mạnh bạn dựa lợi từ điều khoản hợp đồng tiềm hay dựa lợi khác? (ví dụ điều khoản hợp đồng khác, hoạt động đầu tư khả thi, nguy xảy kiện tụng, v.v.) Lý mặt kinh doanh hợp đồng li-xăng gi? Dưới góc độ kinh doanh, kết tốt đạt li-xăng quyền sở hữu trí tuệ đơn hay tập hợp hợp đồng liên quan (quan hệ đối tác kinh doanh)? Một cách lý tưởng nhất, bạn muốn nhận đưa ra: Sự trợ giúp việc sử dụng quyền sở hữu trí tuệ (bí kỹ thuật)? Đào tạo? Phát triển công nghệ sản phẩm? Sản xuất? Mua sản phẩm công nghệ? Nhiều sản phẩm? Đầu tư vào nghiên cứu triển khai hoạt động khác? Phân phối sản phẩm công nghệ? Một li-xăng (sự đồng ý) để sử dụng sáng chế bảo hộ tài liệu bảo hộ quyền tác giả bí mật kinh doanh (hoặc quyền sở hữu trí tuệ khác) thuộc sở hữu người khác? Một li-xăng sử dụng nhãn hiệu biểu tượng? Một li-xăng giúp bạn đáp ứng tiêu chuẩn đặc điểm kỹ thuật? Li-xăng người khác cấp cho bạn (nhận li-xăng) hay bạn cấp cho người khác (cấp li-xăng) hay li-xăng bên cấp cho bên (li-xăng trao đổi)? B Thế mạnh bạn gì? Bạn có hợp đồng với công ty khác để đạt mục tiêu khơng (những lựa chọn thay thế)? Bạn đồng thời đàm phán với hai bên hay không? C Thời gian biểu cho việc ký kết hợp đồng li-xăng? Có cần hồn thiện hạn để: • • • • • • Giới thiệu sản phẩm mới? Tổ chức họp báo? Tham gia hội chợ hội nghị thương mại? Bắt đầu dự án nghiên cứu? Bắt đầu sản xuất bán hàng? Tiến hành đầu tư giao dịch mua/bán? Sẽ bất lợi dự án công nghệ thực trước đạt hợp đồng cụ thể cuối cùng, bước có ý nghĩa quan trọng Có thể đạt hợp đồng tất vấn đề thời điểm hay khơng? Hoặc tồn vấn đề chưa hiểu rõ mà cản trở việc đạt hợp đồng cuối cùng? CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 10 11 Ai cố vấn pháp lý? Giao dịch chia thành nhiều giai đoạn khơng? (ví dụ hợp đồng tạm thời, sau hợp đồng cuối nhiều hợp đồng nhau) mà không làm tổn hại đến bên nào? Lộ trình thực tế cho đàm phán, soạn thảo ký kết hợp đồng? D Bạn đối tác cần liệu tài liệu nào? Các mô tả kỹ thuật, dự thảo, thông tin công khai, tờ rơi giới thiệu sản phẩm tóm tắt mơ tả sáng chế tất thơng tin khác có liên quan đến công nghệ? Tập hợp thông tin thành sổ tay để tiện tham khảo khối lượng thơng tin lớn lập thành danh mục Những thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh đối tác mà bạn cần có (ví dụ thông tin công khai thu nhập, nhân công, số liệu tài chính, thơng cáo báo chí công nghệ, thông tin trang web, v.v.) Đồng thời, lập sổ tay thông tin Bạn có thơng tin đối tác thay thế? Những hợp đồng khác tương tự hợp đồng mà bạn biết? Thu thập mẫu hợp đồng phù hợp với giao dịch E Ai tham gia nhóm đàm phán? Ai chịu trách nhiệm soạn thảo hợp đồng phản hồi dự thảo thay đổi phía bên đưa ra? F Quan điểm bạn vấn đề hợp đồng lixăng gì? Những vấn đề (hoặc điều khoản) (chủ chốt) điều khoản hợp đồng li-xăng có ý nghĩa quan trọng mặt kinh doanh pháp lý Những vấn đề chủ chốt hợp đồng li-xăng công nghệ thảo luận Mục (Mục III) Cách tốt để xem xét toàn diện định quan điểm bạn vấn đề chủ chốt sử dụng Bản liệt kê điều khoản Một Bản liệt kê điều khoản đề cương ngắn gọn (không trang) điều khoản hợp đồng li-xăng, tập trung vào “các điều khoản kinh doanh” Tài liệu bao gồm sử dụng nội sử dụng với bên Bản sử dụng nội bạn nhóm đàm phán bạn sử dụng Bản sử dụng với bên điều khoản đưa cho đối tác trình đàm phán hỗ trợ để đạt thoả thuận Bản liệt kê điều khoản khơng phải Ý định thư (Letter of Intent) Bản ghi nhớ (MOU) (xem Mục H sau đây, nhiên việc sử dụng tài liệu khơng khuyến khích) Bản liệt kê điều khoản khơng phải hợp đồng vắn tắt, danh mục điều khoản với ý nghĩa tuyên bố mang tính thăm dò quan điểm bạn điều khoản Tài liệu có nhiều chức quan trọng Quyết định đại diện cho phía bạn tham gia đàm phán (nhóm đàm phán) Ai người phát ngơn chính? Ai tham gia đàm phán với vai trò hỗ trợ vai trò thứ yếu Ai có thẩm quyền định vấn đề phát sinh? Sẽ cần lấy ý kiến tư vấn vấn đề nảy sinh thực tế? (ví dụ mức phí phải trả, cam kết liên quan đến dịch vụ kỹ thuật, yêu cầu mặt kỹ thuật, v.v.)? Làm rõ vấn đề Chỉ phạm vi có vấn đề Thơng tin cho nhóm đàm phán Làm rõ quan điểm Theo dõi mục tiêu Bản liệt kê điều khoản: sở vững cho việc đàm phán Chức quan trọng Bản liệt kê điều khoản giúp bạn phân loại nhiều vấn đề phức tạp hợp đồng li-xăng công nghệ bảo đảm bạn khơng bỏ sót vấn đề Tài liệu giúp bạn phát vấn đề CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 12 (ví dụ, bạn thấy bạn khơng chắn có cần có quyền thay đổi cơng nghệ hay khơng bạn nghĩ phía đối tác kiên không cho phép thay đổi công nghệ) Tài liệu giúp cho việc trao đổi thông tin nội nhóm đàm phán, giữ quan điểm qn, tránh tình trạng thành viên nhóm đàm phán nói kiểu q trình đàm phán Nếu cố vấn pháp lý khơng có mặt q trình đàm phán, Bản liệt kê điều khoản công cụ vô giá để trao đổi với họ Tài liệu sử dụng để bảo đảm quan điểm mà bạn dự kiến đưa phép có tính khả thi (ví dụ, bạn thấy bạn dự định hợp đồng cung cấp dịch vụ hỗ trợ, bạn lại thấy doanh nghiệp bạn không đủ nhân lực) Cuối cùng, tài liệu giúp nhóm đàm phán giữ mục tiêu đàm phán Sử dụng Bản liệt kê mẫu điều khoản chính, đề cập Phụ lục sách này, xem xét tất vấn đề Quyết định quan điểm bạn điều khoản dựa mục tiêu kinh doanh bạn với hợp đồng li-xăng công nghệ Bạn phải nghĩ đến quan điểm dự phòng liệu quan điểm có ảnh hưởng đến điều khoản hay khơng Phổ biến nội Bản liệt kê điều khoản (chỉ phạm vi phía bên bạn) sở bảo mật cho người cần xin ý kiến để làm rõ nội có ý kiến phản hồi, gợi ý, phê chuẩn Gửi tài liệu cho cố vấn pháp lý để lấy ý kiến góp ý, bình luận sửa đổi G Chiến lược đàm phán bạn gì? Thảo luận với nhóm đàm phán để trả lời cho câu hỏi sau Đối với điều khoản Bản liệt kê điều khoản chính, đâu “giới hạn đầu tiên” bạn? Điều đề cập đến tập hợp điều khoản đưa trước tiên trình đàm phán thể tư công lý tưởng Những nội dung trình bày Bản liệt kê điều khoản lưu hành nội Đối với điều khoản Bản liệt kê điều khoản chính, đâu “giới hạn cuối cùng” bạn? Điều đề cập đến tập hợp điều khoản mà theo triển vọng (dự kiến) bạn, phải thỏa thuận mục tiêu hợp đồng không đạt Giới hạn cuối không tiết lộ cuối trình đàm phán Những nội dung tài liệu lưu hành nội 13 ý nghĩa bảo mật điều khoản Giới hạn sàn khơng nên thay đổi bước q trình đàm phán Giới hạn trần giới hạn sàn phía đối tác gì? Ln sử dụng Bản liệt kê điều khoản sử dụng nội bạn tài liệu hướng dẫn đàm phán cơng cụ trao đổi cho nhóm đàm phán bạn Những phương án thay bạn không đạt giới hạn sàn H Bạn có cần đến hợp đồng sơ không? Hợp đồng bảo mật (hợp đồng khơng tiết lộ) thường có ý nghĩa quan trọng để bảo vệ thông tin kỹ thuật kinh doanh bộc lộ trình đàm phán Hợp đồng tạm thời, hợp đồng khả thi hợp đồng sản xuất mẫu Đôi khi, hợp đồng hữu ích trường hợp bạn cần có thêm thơng tin để xác định li-xăng cơng nghệ có phải ý tưởng tốt hay khơng Điều khoản hợp đồng thường quy định bên phải tự chịu chi phí bên bên chịu số khoản chi phí định cung cấp thiết bị liệu, sở hữu đối tượng sở hữu trí tuệ sử dụng tạo ra, làm công việc gì, việc tạo sản phẩm mẫu việc kiểm tra, bảo mật (xem đây) hợp đồng chấm dứt hiệu lực vào thời điểm xác định (thường có thời hạn ngắn - vài tuần vài tháng) Những hợp đồng ngắn hạn không nên sử dụng để thay cho hợp đồng li-xăng công nghệ hợp đồng khác Không sử dụng Ý định thư Bản ghi nhớ Những loại văn hợp đồng mà tuyên bố không rõ ràng ý định kế hoạch cho tương lai Những văn loại không hữu dụng chúng khơng đủ cụ thể cho mục tiêu kinh doanh gây nhầm lẫn tính ràng buộc pháp lý Những hợp đồng giữ nguyên trạng hợp đồng đàm phán sở khơng nên có nói chung nên từ chối Những hợp đồng mang lại lợi lớn cho bên trình đàm phán tước quyền lựa chọn thay đàm phán không thành công CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 14 15 III CÁC ĐIỀU KHOẢN CHÍNH I Những điểm mạnh mục tiêu nhóm đàm phán phía đối tác gì? Những điểm mạnh đại diện đối tác đàm phán gì? Đại diện phía đối tác làm việc với bạn có thẩm quyền đưa định khơng? Quan điểm có phía đối tác điều khoản gì? Làm việc với nhóm đàm phán để thảo luận trả lời câu hỏi đưa Mục Mục III trước bắt đầu họp với phía đối tác Việc tránh hiểu lầm mục tiêu điều khoản hợp đồng li-xăng công đoạn quan trọng q trình li-xăng cơng nghệ Những vấn đề thỏa thuận hợp đồng li-xăng gọi "điều khoản" (hoặc "điều khoản chủ yếu" (material terms) "các điều khoản điều kiện" (terms and conditions) "các quy định" (provisions) Điều làm cho hợp đồng lixăng công nghệ phức tạp loại hợp đồng có nhiều vấn đề quan trọng hầu hết loại hợp đồng khác Ngoài ra, vấn đề chủ chốt lại có nhiều phương án khả thi để giải Nhà đàm phán thành công giữ danh mục đầu văn điều khoản vài phương án giải cho vấn đề chấp nhận, nhà đàm phán cần biết phương án cho điều khoản bất lợi rủi ro Mặc dù chừng mực đó, điều khoản khác nhau, tuỳ thuộc vào loại cơng nghệ li-xăng (ví dụ, phần mềm máy tính, sáng chế mạch bán dẫn, công thức dược phẩm, v.v.), vấn đề tương tự nảy sinh giao dịch mà cơng nghệ có chứa quyền sở hữu trí tuệ li-xăng Mục đích Mục đưa nhìn tổng quát cho bạn điều khoản này1 Cần lưu ý danh mục đầy đủ điều khoản mà đơn giới thiệu số vấn đề thường gặp phải đàm phán hợp đồng lixăng công nghệ Để đơn giản hoá, điều khoản chia thành nhóm Sẽ hữu ích nghĩ điều khoản theo cách này, sau chia chúng đầu thành tiêu mục nhỏ thuộc loại2 1.1 Đối tượng hợp đồng li-xăng gì? Nhóm vấn đề liên quan đến việc xác định công nghệ li-xăng Điều nghe rõ ràng, nhiên khơng coi trọng vấn đề làm phát sinh tranh chấp sau hợp đồng ký kết Công nghệ mà bạn muốn sử dụng sản phẩm, cơng thức, mơ tả kỹ thuật, trình duyệt, chương trình phần mềm, tập hợp biểu đồ hay tư liệu? Nếu thứ cần phải mơ tả cách xác Hoặc bạn có cần giấy phép để sử dụng sáng chế tập hợp sáng chế cụ thể không? Hoặc đối tượng hợp đồng li-xăng có phải tất quyền sở hữu trí tuệ cơng nghệ cần thiết để đáp ứng tiêu chuẩn cụ thể hay khơng (li-xăng tiêu chuẩn)? NHĨM MỘT: ĐỐI TƯỢNG LIXĂNG Cần lưu ý tài liệu không nhằm thay tư vấn pháp lý Trong đàm phán li-xăng cơng nghệ cần phải có cố vấn pháp lý Danh mục điều khoản nhằm giúp bạn làm quen với vấn đề mà từ bạn trao đổi cách có hiệu với cố vấn pháp lý Từ trở Mục này, giả định việc đàm phán liên quan đến việc nhận li-xăng, trừ trường hợp rõ bình luận áp dụng cho việc cấp li-xăng 16 Mối quan tâm bên giao li-xăng thu hẹp định nghĩa đối tượng cấp lixăng Mối quan tâm bên nhận li-xăng đạt định nghĩa rộng công nghệ Trong số trường hợp, hai bên tìm kiếm an tồn từ ngữ đa nghĩa cơng nghệ số lý Trong số trường hợp, nhà đàm phán không thông tin đầy đủ phận khác doanh nghiệp khơng chắn tình trạng cơng nghệ mà có không rõ công nghệ sử dụng cho mục đích Đơi khi, việc khơng rõ ràng đối tượng li-xăng người không muốn thừa nhận họ khơng hiểu xác cơng nghệ vận hành nào; họ nghĩ họ biết Tuy nhiên, thường biết rõ chất thực công nghệ dựa hồ sơ công khai Một công việc đàm phán tìm xác cơng nghệ phận công nghệ mà bạn cần để sử dụng cho hoạt động kinh doanh bạn (Xem Vấn đề 1.4 sau đây) CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 17 tài liệu cách cẩn thận để xem chúng có mơ tả rõ ràng đối tượng li-xăng hay không Việc mô tả cần phải đủ rõ ràng để trường hợp có tranh chấp xảy ra, bên thứ ba không am hiểu công nghệ đưa định đối tượng thuộc đối tượng không thuộc phạm vi hợp đồng Những nội dung tham chiếu đến “Phiên A” phần mềm đủ rõ ràng bạn có Phiên A kiểm tra phiên Trong số trường hợp, bạn kèm theo sản phẩm thật đối tượng li-xăng theo hợp đồng (ví dụ, phần mềm) 1.2 Đối tượng li-xăng hồn thiện chưa? Bạn tiết kiệm tiền bạn nhận li-xăng bạn cần để giúp doanh nghiệp bạn sử dụng công nghệ thành công Phần mềm viết xong chưa, phần cứng thiết kế sản xuất hình thức mà bạn cần chưa, có cần phải chỉnh sửa để đối tượng li-xăng vận hành tương thích với cơng nghệ hệ thống bạn khơng, có cần “nơi trú ẩn” không, hoạt động nghiên cứu triển khai có tiếp tục khơng? Những câu hỏi tương tự áp dụng lĩnh vực khác: kỹ thuật phát triển hoàn thiện chưa, sáng chế hồn thiện chưa quy trình sản xuất dược phẩm phát triển đầy đủ chưa? Điều quan trọng phải làm việc với đồng nghiệp bạn để biết họ cần để kinh doanh sử dụng cơng nghệ có hiệu Họ cần li-xăng sáng chế? Hay họ cần quyền sử dụng sản phẩm công nghệ cụ thể để thực sáng chế đó? Họ cần tư liệu chi tiết hay giản đồ? Họ cần mã nguồn hay mã máy đủ? Họ cần phiên phần mềm nào? Họ có cần liệu thử nghiệm khơng? Họ có cần mẫu sản phẩm mẫu? (Xem Nhóm 4, Vấn đề 4.1 đây) Họ có cần "bí quyết" đào tạo để sử dụng cơng nghệ khơng? (Xem Nhóm 4, Vấn đề 4.3 đây) Nếu nhiều việc phải làm, xác định việc hồn tất cơng việc có ý nghĩa quan trọng bạn điều kiện hợp đồng li-xăng Bạn chấp nhận cơng nghệ dạng chưa hồn thiện khơng (ví dụ, phần mềm viết phần, công thức việc thử nghiệm loại thuốc dang dở)? Nếu công nghệ dở dang hợp đồng có cho phép bạn nhân viên thiết kế bạn hồn thiện và/hoặc thay đổi cơng nghệ khơng? Xem Nhóm phân tích mà bên nhận công nghệ phép thực công nghệ li-xăng Hãy cẩn thận với việc nhận li-xăng cơng nghệ khơng có mơ tả kỹ thuật văn tài liệu khác cách rõ ràng Không chấp nhận tài liệu tham chiếu mập mờ đối tượng chuyển giao, “tình trạng kỹ thuật cơng nghệ XXX” Thường nên đề cập đến phụ lục kèm theo văn hợp đồng nhằm mục đích tham chiếu cụ thể chất định nghĩa đối tượng li-xăng (ví dụ, công nghệ … mô tả đầy đủ Phụ lục A) Bảo đảm Phụ lục A điền đầy đủ nội dung phải rõ ràng cụ thể Ngồi ra, khơng đợi cuối q trình đàm phán để có thơng tin Nếu Phụ lục A đề cập đến mô tả kỹ thuật số tư liệu viết khác, đọc Ngược lại, bạn bên giao li-xăng cần phải bảo đảm điều rõ ràng bạn có dự kiến hồn thiện đầy đủ cơng nghệ vào thời điểm ký kết hợp đồng không Kết thử nghiệm cơng nghệ có cần phải phê duyệt khơng? Cơng nghệ có cần phải đáp ứng yêu cầu kỹ thuật phải qua thử nghiệm khả vận hành khơng? Cơng nghệ có phải thực số chức định theo mức hiệu suất cụ thể bạn tốn khơng? Vị trí tốt cho bên giao li-xăng phần mềm công nghệ khác không cần phù hợp với tiêu chuẩn cụ thể chức cách CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CƠNG 24 Để thu lợi nhuận từ cơng nghệ, bạn có cần độc quyền khai thác, sử dụng, phân phối, v.v (xem Mục 2.1 trên) công nghệ sản phẩm có chứa cơng nghệ khu vực lãnh thổ định hay không (xem Mục 2.2 trên) Nếu bạn bên li-xăng, bên nhận li-xăng tiềm có cố gắng đạt độc quyền khai thác thương mại công nghệ sản phẩm hay không? Nếu có q trình đàm phán, bạn cần yêu cầu đưa thông tin tài liệu chứng minh cho lập luận Nhìn chung, bên giao li-xăng khơng muốn ký kết hợp đồng li-xăng độc quyền hạn chế quyền tự họ quan hệ kinh doanh với bên nhận li-xăng khác Ngoài ra, bên nhận li-xăng độc quyền không sử dụng có hiệu cơng nghệ, hậu xảy cơng nghệ khơng thương mại hố cách thành cơng Bên giao li-xăng “bỏ tồn trứng vào giỏ” Tuy nhiên, có số tình việc chuyển giao độc quyền lại có ý nghĩa mặt thương mại Li-xăng độc quyền thường tính đến bên nhận li-xăng phải thực khoản đầu tư lớn mà sử dụng cho mục đích khác (ví dụ, thiết bị đặt để sản xuất riêng, thuê lao động chuyên ngành, huy động các nguồn lực để phát triển công nghệ, thành lập doanh nghiệp lãnh thổ mới) nhằm khai thác thương mại cơng nghệ Li-xăng độc quyền có phải cách thức để giải vấn đề hay không tuỳ thuộc vào kế hoạch tài bên nhận li-xăng Mức tiền mà bên nhận li-xăng cần phải thu để thu hồi vốn đầu tư có lợi nhuận? Nếu bên nhận li-xăng khơng thể kinh doanh có lợi nhuận từ việc chuyển giao phải cạnh tranh với bên nhận li-xăng khác hợp đồng li-xăng độc quyền phù hợp, thời hạn định Nếu li-xăng độc quyền phù hợp, chiến lược sau để hạn chế khía cạnh tiêu cực hợp đồng li-xăng độc quyền: • Độc quyền cấp phụ thuộc vào việc bên nhận li-xăng phải trả khoản phí li-xăng tối thiểu định phải bán số hàng tối thiểu định • Độc quyền khơng thiết phải có thời hạn trùng với thời hạn hợp đồng tồn thời hạn ngắn thời hạn bên nhận lixăng thiết lập sở kinh doanh (quy định “có lợi từ bắt đầu”) • 25 Độc quyền vài quyền li-xăng theo hợp đồng công nghệ định Hoặc quyền chuyển giao theo hợp đồng độc quyền “lĩnh vực sử dụng” định (ví dụ, độc quyền sử dụng công nghệ XXX cho thiết bị tương tự dựa Ethernet) Hãy ghi nhớ số nước, hợp đồng li-xăng độc quyền bất hợp pháp bị kiểm soát mặt pháp lý Liên quan đến điều khoản độc quyền hợp đồng khơng cạnh tranh khơng tìm kiếm sử dụng công nghệ cạnh tranh Những quy định bất hợp pháp theo pháp luật số quốc gia Đó thường điều khoản mà bên nhận li-xăng khơng muốn có hạn chế khả bên nhận li-xăng việc xem xét phát triển công nghệ thay tiên tiến Bên nhận li-xăng trả cho việc 3.1 sử dụng công nghệ? NHĨM BA: CÁC ĐIỀU KHOẢN VỀ TÀI CHÍNH Các điều khoản tài hợp đồng li-xăng thường vấn đề thảo luận nghĩ đến việc chuyển giao cơng nghệ Tuy nhiên, thấy từ nội dung bàn luận trên, điều khoản tài hợp đồng lixăng phụ thuộc vào việc bạn xác định đối tượng (Nhóm 1) phạm vi (Nhóm 2) chuyển giao Một số lý giải thích chuyển giao lại khác với bán hàng giá không thiết điều kiện quan trọng có nhiều điều khoản quan trọng khác mà số lại có tác động mạnh đến giá trị hợp đồng Ví dụ, bạn mua đĩa CD, bạn gần biết bạn mua bạn có hay khơng thể sử dụng Bạn biết bạn nên trả mức giá thị trường loại đĩa cơng khai Ngược lại, hợp đồng lixăng quyền nội dung đĩa CD công nghệ sử dụng để sản xuất đĩa CD, bạn trả phụ thuộc vào việc liệu bạn có đàm phán để có quyền tồn nội dung đĩa CD khơng bạn có nhu cầu nhân bản, sản xuất, thay đổi, phân phối để nghe CD Hoặc bạn lixăng bao bì thiết kế chuyển quyền sử dụng sáng chế liên quan đến chất lượng âm Cũng có nhiều yếu tố kinh doanh khác liên quan đến việc chuyển giao Nhiều khía cạnh khác quyền sở hữu trí tuệ đĩa CD CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ THÀNH CÔNG 26 đặt lựa chọn cho giao dịch khác đêm với ngày Ngồi ra, thơng tin tài giá trị quyền sở hữu trí tuệ chứa đựng bên khơng cơng khai Vì tất lý này, thảo luận có tính lý thuyết tuý phương pháp định giá chuyển giao cơng nghệ có giá trị thực tiễn khơng cao Do đó, bạn tiếp cận vấn đề định giá li-xăng công nghệ theo cách thức thực tế? Bạn cần phải xem xét giá trị việc li-xăng quyền sở hữu trí tuệ bối cảnh tất giao dịch có liên quan khác: điều khoản tài khác tuỳ thuộc vào việc đơn chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ hay có hợp đồng sản xuất mua bán, hợp đồng tiếp thị, hợp đồng phân phối, liên doanh, v.v Như đề cập mục Vấn đề 1.3 2.1 đây, chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ thường phần hợp đồng li-xăng công nghệ thành công Việc định giá thực tế phụ thuộc vào việc bạn bên giao li-xăng hay bên nhận li-xăng ĐỐI VỚI BÊN NHẬN LI-XĂNG: Nếu bạn bên nhận li-xăng, định quan điểm bạn điều khoản tài chính, điều phải đánh giá bạn có chịu mức làm cho giá thành sản phẩm công nghệ bạn tăng thêm chi phí li-xăng hay khơng Nói cách khác, vấn đề cần xem xét li-xăng là: ¾ bạn trả giá cho li-xăng, ¾ giả định chi phí khác phát sinh, ¾ cân nhắc mức giá thành sản phẩm dự kiến, ¾ đánh giá, thị trường phải chịu chi phí đó? Việc tính tốn thực tiễn thường khơng thực cuối trình đàm phán, điều dẫn đến lãng phí thời gian cơng sức thỏa thuận bất lợi mà đơn giản tốn cho bên nhận li-xăng Tốt bắt đầu việc tính tốn thực tế giá thành sản phẩm bán bắt đầu việc đặt câu hỏi trừu tượng “giá công nghệ bao nhiêu?” 27 ĐỐI VỚI BÊN GIAO LI-XĂNG: Nếu bạn bên giao li-xăng, đàm phán bạn cần biết từ đầu khoản tiền lợi tức (lợi nhuận) từ khoản đầu tư cho việc nghiên cứu phát triển công nghệ mà bạn hưởng Nói cách khác, bạn phải làm để dự án trở nên có giá trị? Điều rõ ràng, nhiên nhiều bên giao li-xăng lại thua thiệt hợp đồng chi tiết li-xăng, họ thấy kết cuối hợp đồng mà không thỏa mãn mục tiêu bên giao li-xăng thu khoản lợi tức chắn sở đầu tư tài hợp lý nhờ phát triển tài sản trí tuệ Trong số trường hợp, điều cần lưu ý bên giao li-xăng mong muốn phổ biến tiêu chuẩn cơng nghệ dự kiến chi phí cho giai đoạn khởi đầu chương trình cơng nghệ, số trường hợp khác, chi phí lại đơn giản thiếu phản ánh thận trọng điều khoản tài suốt giai đoạn chuẩn bị Các phương pháp định giá sử dụng nhằm hỗ trợ cho bên giao bên nhận lixăng đánh giá Có số phương pháp thường sử dụng để định giá cơng nghệ Bạn nên biết phương pháp đó, nên nhớ phương pháp mang tính chủ quan khơng hồn tồn xác Ngồi ra, sử dụng nhiều phương pháp kết hợp phương pháp với Tốt nhất, nên áp dụng phương pháp cho trường hợp thông thường hướng dẫn chung Ba phương pháp định giá truyền thống bao gồm: 3.1.1 Phương pháp tính theo chi phí Thật đơn giản tính tốn bên giao li-xăng đầu tư để phát triển cơng nghệ sở hữu trí tuệ Ở đây, khác biệt sở hữu trí tuệ cơng nghệ có ý nghĩa quan trọng, thân sáng chế đối tượng sở hữu trí tuệ khác tất chuyển giao nên việc định giá dựa toàn chi phí bỏ để phát triển cơng nghệ khơng có ý nghĩa Các yếu tố có ý nghĩa khác tác động đến chi phí để tạo đối tượng sở hữu trí tuệ bù đắp liên quan đến cách thức khác đền bù cho khoản đầu tư lợi nhuận thu bên giao li-xăng – bên có bên nhận lixăng khác tự khai thác cơng nghệ Ngồi ra, việc bên giao lixăng chi khoản tiền lớn không thiết có quan hệ với giá trị cơng nghệ chuyển cho bên nhận li-xăng CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ THÀNH CƠNG 28 Có lẽ bên giao li-xăng chi nhiều cho việc nghiên cứu triển khai có nhận thức khơng mối quan hệ công nghệ với thị trường Cuối cùng, phương pháp tính theo chi phí khó tất tuyên bố bên giao lixăng đầu tư họ hiểu bên nhận li-xăng tiềm tự bỏ chi phí để tạo công nghệ; bên nhận li-xăng biết bên giao li-xăng nói nói thật? Bên nhận li-xăng tiềm tiếp cận tài liệu chi phí bên giao li-xăng, họ đối thủ cạnh tranh họ không muốn biết để tránh cáo buộc hành vi phản cạnh tranh Tóm lại, phương pháp tính theo chi phí giúp bên giao li-xăng việc đánh giá tình mình, lại khơng có tính thuyết phục bên nhận lixăng tiềm 3.1.2 Phương pháp tính theo thu nhập Phương pháp liên quan đến việc tính tốn bên dự kiến thu nhờ cơng nghệ chuyển giao sau phân chia theo tỷ lệ dựa số tiêu chí (mang tính chủ quan) việc bên đáng hưởng dựa đóng góp vào công nghệ, giai đoạn phát triển công nghệ, rủi ro thị trường, tiếp thị, giá trị vốn có, sức mạnh sáng chế chống lại việc công kiện tụng nhiều yếu tố khác Một số chuyên gia li-xăng gọi “phương pháp tính theo kinh nghiệm” biện pháp đơn giản theo bên giao li-xăng nhận khoảng phần tư đến phần ba lợi nhuận mà bên nhận li-xăng thu Cần phải nhấn mạnh “phương pháp” mềm dẻo thể khơng có ích lợi Nhiều, khơng muốn nói phần lớn, bên nhận li-xăng trả 0,5 đến 5% thu nhập Phương pháp thu nhập cơng cụ hữu ích việc xác định khoản tốn trọn gói trường hợp bên muốn thấy giá trị dài hạn li-xăng sau đó, khấu trừ tới giá trị đến giá trị ròng Trong số trường hợp, cần thuê kế tốn viên để xây dựng phương pháp tính toán thu nhập giá trị thực để đề xuất thảo luận đàm phán điều khoản tài Tuy nhiên, bên đừng ngạc nhiên bên khơng có ấn tượng phương pháp tính đưa số khác Việc thảo luận số đơn cách bắt đầu thảo luận có tính xây dựng giá trị công nghệ tương lai cho bên giao bên nhận li-xăng thử thách thực tiễn gắt gao thương trường 3.1.3 29 Phương pháp so sánh hay phương pháp tính theo thị trường Đây mà bạn làm mua sắm cửa hàng tạp phẩm mà bạn xem xét cà chua sau so sánh với cà chua bạn nhìn thấy cửa hàng khác Bạn sẵn sàng trả mức giá định cho cà chua có chất lượng Tuy nhiên, giá trị công nghệ phức tạp bao gồm nhiều điều chưa biết so với việc mua cà chua Có thể hữu ích tổng qt hóa viện dẫn đến tiêu chuẩn ngành ấn phẩm chuyên ngành cơng nghệ Có doanh nghiệp chun thu thập liệu Phí li-xăng Thường tìm thấy báo nguồn thông tin khác liên quan đến tiền đền bù Phí li-xăng trả giao dịch tương tự liên quan đến công nghệ tương tự phạm vi li-xăng tương tự liên quan đến khu vực địa lý (lãnh thổ li-xăng) tương tự, v.v Vấn đề phải tìm li-xăng giao dịch so sánh tất khía cạnh Cơng nghệ tương tự, phạm vi li-xăng khơng so sánh được, v.v Cũng có thực tế tất đối tượng sở hữu trí tuệ nhau; sáng chế mạnh hữu ích kèm theo li-xăng nhãn hiệu hợp đồng tư vấn chuyên gia có giá trị li-xăng đối tượng sở hữu trí tuệ túy liên quan đến sáng chế yếu mà đối tượng kiện tụng nhà sáng chế cạnh tranh dễ dàng đạt Thực tế, công nghệ lĩnh vực kỹ thuật có ý nghĩa hạn chế việc định giá Ngoài việc xem xét phương pháp định giá cổ điển, hai bên cần xem xét thực tế hoạt động kinh doanh liên quan Ví dụ, câu hỏi quan trọng bên giao li-xăng hợp đồng li-xăng tác động đến doanh số bán sản phẩm bên giao li-xăng Cấp li-xăng có nghĩa mở đầu cho cạnh tranh sân nhà bên Điều tốt mở rộng thị trường cho cơng nghệ giúp thiết lập tảng, mang lại thu nhập mà có cách khác mang lại nhiều lợi ích khác cho bên Nhưng bên giao li-xăng phải đặt câu hỏi cho lợi ích chia sẻ cơng nghệ có chia sẻ ảnh hưởng đến dòng thu nhập từ cơng nghệ sản phẩm mang cơng nghệ Đơi khi, yếu tố gọi “thủ tiêu” nghĩa bên giao li-xăng mong muốn xem xem (các) bên nhận li-xăng có nuốt sống bên việc làm giảm cận biên lợi nhuận bên sản phẩm mà bên bán khơng Vì vậy, tình thủ tiêu CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 30 thu nhập tăng lên cho bên giao li-xăng từ việc cấp li-xăng cao khoản bù đắp từ giảm sút cận biên lợi nhuận bên giao li-xăng tồn cạnh tranh mà phải bán với giá thấp Rõ ràng là, việc định giá sở hữu trí tuệ khoa học mà tính tốn thực tế dựa việc xem xét nhiều câu hỏi Chỉ sau câu hỏi đặt ra, bên quan tâm đến phương thức tốn (Xem Nhóm 3, Vấn đề 3.2 đây) 3.2 Bên nhận li-xăng tốn nào? Có hai hình thức tốn thơng dụng li-xăng cơng nghệ: phí li-xăng (royalty) tốn trọn gói lần Những hình thức tốn kết hợp theo cách thức khác với phản ánh phương pháp tính Vấn đề 3.1 Phí li-xăng dựa đơn vị hàng hoá bán, khoản phí li-xăng tính theo đơn vị theo bên nhận li-xăng trả khoản phí định cho đơn vị sản phẩm bán Thay vào đó, phí li-xăng khoản phần trăm thu nhập từ sản phẩm bán cấp li-xăng thứ cấp có sử dụng cơng nghệ Phí li-xăng ước định dựa giá gộp giá bán tịnh (sau khấu trừ chi phí vận tải, thuế nhập khẩu) điều quan trọng phải xác phương pháp tính phí li-xăng, kể việc quy định phương pháp tính mẫu phụ lục hợp đồng Bên nhận li-xăng thường muốn có điều khoản “giới hạn tối đa” phí li-xăng phải trả cho bên giao li-xăng Điều có nghĩa bên nhận li-xăng trả X % doanh số bán sản phẩm đến số lượng xác định định “Giới hạn tối đa” gia hạn năm tồn suốt thời hạn hợp đồng Bên nhận li-xăng thích giới hạn tối đa mang lại cho bên triển vọng “tự do” sử dụng cơng nghệ sau thời hạn định bán thành công sản phẩm gắn với công nghệ cấp li-xăng Ngồi ra, tạo mơ hình kinh doanh chắn – bên nhận li-xăng biết trả Bên cấp li-xăng khơng thích giới hạn tối đa hạn chế “mức trần”, hội bên thu khoản phí li-xăng vượt xa khoản đầu tư bên vào cơng nghệ 31 Đối lập với giới hạn tối đa “mức tối thiểu” Bên cấp li-xăng khơng thích giới hạn tối đa hạn chế mức trần mà ưa thích mức phí li-xăng tối thiểu giới hạn “mức sàn” Nói cách khác, công nghệ thị trường thất bại, bên giao li-xăng bảo đảm khoản phí li-xăng tối thiểu định Mức tối thiểu thường sử dụng cho li-xăng độc quyền (Xem Nhóm 2, Vấn đề 2.3) Phí li-xăng điều chỉnh theo số biến số thời gian doanh số bán sản phẩm thu nhập Như vậy, phí li-xăng khởi điểm từ 2% giá bán trung bình, giảm xuống 0,5% suốt thời hạn hợp đồng, thể suy giảm giá trị công nghệ Hoặc tỷ lệ phí li-xăng điều chỉnh theo doanh số bán sản phẩm, tỷ lệ phí li-xăng phải trả cao doanh số bán thấp Thanh tốn trọn gói sử dụng thay bổ sung cho hình thức tốn phí li-xăng Khoản tốn trọn gói trả hợp đồng bắt đầu có hiệu lực thời điểm sau Những khoản tốn trả thành nhiều kỳ Các kỳ tốn theo thời điểm trùng với mốc phát triển quan trọng (Xem Nhóm 1, Vấn đề 1.2) Thanh tốn trọn gói có “ưu thế” so với tốn phí li-xăng Trường hợp bên nhận li-xăng mạnh tài bên giao li-xăng (ví dụ, bên giao li-xăng khởi nghiệp (start-up) với cơng nghệ mới), bên nhận li-xăng dành ưu đãi từ đầu cho hợp đồng để bên giao li-xăng bắt đầu kinh doanh vượt qua tình trạng tài khó khăn, để chi trả cho kỹ sư, nhà khoa học, v.v tiến hành tiếp việc phát triển cơng nghệ (Xem Nhóm 1, vấn đề 1.2) Ưu đãi bù đắp so với phí li-xăng mà bên nhận li-xăng theo cách khác phải trả cho bên giao li-xăng, ưu đãi (thực tế khoản vay) trả hết Trong trường hợp vậy, bên thường phải thống sở hữu cơng nghệ tạo ra; có phải thực tế bên nhận li-xăng dành ưu đãi việc họ sở hữu tài sản trí tuệ cơng bằng? Hoặc có ý nghĩa khơng việc ưu đãi khoản vay cần phải trả khoản phí li-xăng bắt đầu dồn lại? 3.3 Khi sử dụng li-xăng chéo thỏa thuận không bị kiện? Biện pháp li-xăng chéo áp dụng không bên phải trả tiền cho bên việc li-xăng quyền được, hai bên trao đổi li-xăng có giá trị tương đối ngang CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CƠNG 32 Một ví dụ trường hợp hai bên cấp Bằng độc quyền sáng chế mà việc sử dụng bên có khả xâm phạm Bằng độc quyền sáng chế bên Họ đồng ý trao đổi quyền để không bên bị bên kiện Các quyền mở rộng đến khách hàng nhà phân phối bên Trên thực tế, hợp đồng “đình chiến” giá trị kinh tế trao đổi giá trị khoản phí li-xăng mà bên từ bỏ Dạng li-xăng gọi “cam kết không kiện” Khi tham gia vào hợp đồng trao đổi vậy, điều quan trọng phải thừa nhận hợp đồng tài giống hợp đồng cấp li-xăng khác bạn đồng ý từ bỏ quyền thu khoản phí li-xăng quyền sở hữu trí tuệ bạn từ bên và, hầu hết trường hợp, từ khách hàng nhà phân phối Mặt khác, hợp đồng thường sở cho quan hệ kinh doanh liên doanh quan hệ dẫn tới việc khai thác có lợi công nghệ hai bên 3.4 Thực hiện/ bảo đảm/bồi thường nào? Mặc dù vấn đề liên quan đến bảo đảm bồi thường phức tạp mặt pháp lý việc soạn thảo quy định thách thức chuyên gia tài giỏi nhất, đơn giản nhiều bạn coi vấn đề vấn đề tài khác Theo hướng này, vấn đề gồm: • Ai chịu rủi ro tài khiếm khuyết sản phẩm cơng nghệ? • Ai chịu rủi ro khiếm khuyết chất lượng sản phẩm cơng nghệ? • Ai chịu rủi ro bên thứ ba khởi kiện công nghệ sản phẩm xâm phạm độc quyền sáng chế quyền sở hữu trí tuệ khác? Câu hỏi liên quan đến chất công nghệ cấp li-xăng Việc bảo đảm thường áp dụng để giải vấn đề cần xử lý thỏa đáng việc xác định đối tượng (Xem nhóm 1, Vấn đề 1.1 1.2) thay đổi cơng nghệ diễn theo thời gian (Nhóm 4, Vấn đề 4.1) Các loại vấn đề bao gồm: Ai chịu trách nhiệm khiếm khuyết vận hành cơng 33 nghệ? Ai tốn chi phí cho kỹ sư để xử lý lỗi phần mềm phần cứng không vận hành chức năng? Có bảo hành cho “thời gian vận hành thử” sản phẩm dựa trang web? Đối với cơng nghệ sinh học, chức phải thực công nghệ? Ai chịu trách nhiệm thiệt hại tài sản thương tích cá nhân? Với sản phẩm cơng nghệ dược phẩm, trách nhiệm pháp lý lớn Tất vấn đề kỹ thuật chí với sản phẩm cơng nghệ tốt vấn đề nêu phát sinh Vấn đề định xem chịu chịu trách chi phí cho việc giải vấn đề nêu trên? Hai khía cạnh khác việc bảo đảm làm phát sinh vấn đề người chịu rủi ro chi phí kinh doanh chi phí pháp lý vấn đề tính nguyên gốc quyền sở hữu sản phẩm công nghệ (Xem nhóm 1: Vấn đề 1.3 tái sở hữu) Khơng có câu trả lời xác cho tất câu hỏi Khơng có “chuẩn mực” “thông lệ” Tất nhiên, bên giao li-xăng mong muốn bên nhận li-xăng phỉa gánh chịu rủi ro Bên nhận li-xăng lập luận bên giao li-xăng có trách nhiệm phải biết sản phẩm vận hành tạo liệu tài sản trí tuệ có xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ khơng? Về phải bên nhận li-xăng, nói chung, họ người phải gánh chịu nhiều rủi ro sản phẩm mới, phức tạp, sản xuất theo yêu cầu, lĩnh vực cạnh tranh cao có khả gay tranh cãi Các sản phẩm tiêu dùng hợp đồng phân phối sản phẩm cấp li-xăng nhiều năm nhìn chung gặp rủi ro Thơng thường, hợp đồng li-xăng có điều khoản quy định việc không yêu cầu bồi thường Điều làm cho bên nhận li-xăng khơng thể tưởng khơng có rủi ro xảy tương lai Trong vấn đề này, vấn đề khác, tốt hết làm việc với cố vấn pháp lý để đánh giá rủi ro tài chính, xây dựng vị vững chọn từ ngữ xác cho hợp đồng 3.5 Chuyển giao li-xăng liên quan đến hoạt động đầu tư vào liên doanh hệ tất yếu/xác định giá sản phẩm nào? Nhìn chung, hợp đồng li-xăng thường diễn mối quan hệ kinh doanh lớn Hợp đồng li-xăng bao gồm kèm với hợp đồng mà đó, bên tìm kiếm đầu tư nguồn cung cấp tài Các bên hình dung quan hệ cung cấp mà bên nhận li-xăng đồng ý tiếp 34 cận với mức giá ưu đãi với sản phẩm phát triển sản xuất công nghệ đối tượng sở hữu trí tuệ li-xăng Các bên có dự liệu trước hợp đồng liên quan đến việc sản xuất phân phối sản phẩm dựa cơng nghệ khơng? Các bên có dự liệu trước giao dịch đầu tư, bên trả tiền để nhận cổ phần đối tượng sở hữu trí tuệ tài sản khác khơng? Trong trường hợp trên, việc xem xét thông qua quan hệ liên quan và, phạm vi có thể, việc làm rõ đạt hợp đồng trước theo điều kiện quan hệ quan trọng Việc làm rõ vấn đề đạt hợp đồng văn nên thực trước bắt đầu công việc phát triển công nghệ phát triển sản phẩm dựa công nghệ li-xăng Nguyên nhân điều lại quan trọng hợp đồng li-xăng quyền sở hữu trí tuệ khơng thể thỏa mãn khơng đạt hợp đồng cuối đầu tư Bên cấp li-xăng có cần đầu tư nguồn tài phần hợp đồng nhằm hồn thiện việc phát triển công nghệ không? Ngược lại, bên nhận li-xăng có cần cung cấp tài để khai thác cơng nghệ khơng? Bên nhận li-xăng có cần nguồn vốn để khai thác hội thương mại công nghệ không? Một hay hai bên mong muốn nguồn vốn khoản bảo đảm bên đưa để nhận ưu tiên? Tương tự, việc tiếp cận sản phẩm mức giá ưu đãi phần quan trọng chiến lược thương lượng hai bên tốt nên giải vấn đề cố gắng đạt hợp đồng giá cơng thức tính giá đồng thời với việc li-xăng Người đàm phán li-xăng thành cơng phải suy nghĩ tồn diện vấn đề mà hợp đồng khác cho quan trọng nhằm đạt giao dịch kinh doanh tổng qt (khơng li-xăng quyền sở hữu trí tuệ cơng nghệ) có ưu tài Các điều kiện tài tốt hợp đồng li-xăng sở hữu trí tuệ vơ nghĩa hợp đồng liên quan khác đắt/tốn CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ THÀNH CƠNG NHĨM 4: SỰ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG NGHỆ THEO THỜI GIAN 4.1 35 Bên nhận li-xăng có quyền cải tiến, phiên sản phẩm tương lai không? Bên nhận li-xăng quan ngại họ li-xăng công nghệ mới, bên giao li-xăng cho đời kết cải tiến, phiên hay sản phẩm khác chào bán cho đối thủ cạnh tranh bên nhận li-xăng Hoặc bên nhận li-xăng quan ngại việc chào bán bên giao li-xăng làm cho sản phẩm công nghệ li-xăng “cũ” trở nên lỗi thời sau bên giao li-xăng đầu tư cho sản phẩm Bên nhận li-xăng mong muốn cách lý tưởng nhận quyền bao trùm biến thể mới, cải tiến cơng nghệ có liên quan Bên cấp li-xăng lại muốn hạn chế cam kết với bên nhận li-xăng lợi ích sống cơng ty, họ cần phải cải tiến thay đổi hướng công nghệ tương lai Điều quan trọng cần làm rõ: Liệu bên nhận li-xăng có quyền phiên công nghệ hay sản phẩm hay khơng? Trong hợp đồng li-xăng sở hữu trí tuệ túy, cần phải làm rõ liệu bên nhận li-xăng có cấp li-xăng cho cải tiến hay sản phẩm phái sinh khơng Nói chung, hợp đồng li-xăng thường giải vấn đề đề cập đến cải tiến, phiên sản phẩm hay thuật ngữ chuyên môn tương ứng thương mại để mô tả cải tiến công nghệ, sáng chế, tác phẩm, sản phẩm có liên quan Việc sử dụng phiên sản phẩm có yêu cầu phải tốn thêm khoản tiền khơng? Nếu có, có cần thiết ấn định khoản tiền từ thời điểm khơng? Thơng thường, khó ước lượng đàm phán khoản tiền cho phiên phát triển Trong trường hợp này, khó đạt hợp đồng phát triển tương lai Tránh đồng ý thỏa thuận tương lai, nói chung cam kết khơng khả thi khơng có thỏa thuận rõ ràng tài Một vấn đề khác nảy sinh liệu bên nhận li-xăng có quyền với tất phiên tương lai đồng thời với bên nhận li-xăng khác Các hợp đồng thường quy định bên nhận li-xăng có quyền tiếp cận bình đẳng, nghĩa quyền tiếp cận đồng thời với điều kiện so sánh phiên phát triển CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 36 4.2 Hợp đồng li-xăng có bao gồm dịch vụ hỗ trợ/thiết bị thay khơng? Bên cấp li-xăng có cung cấp dịch vụ hay hỗ trợ việc sử dụng công nghệ sản phẩm liên quan khơng? Bên cấp li-xăng có hỗ trợ việc giám sát bảo dưỡng cho công nghệ li-xăng không? Ví dụ, cơng nghệ liên quan đến trang tin điện tử, bên giao li-xăng có yêu cầu giải trường hợp khẩn cấp không truy cập vào trang tin khơng? Chỉ có số nhân viên định điều động để sửa lỗi, đưa hệ thống hoạt động trở lại, xác định lỗi, v.v hay khơng? Có phải trả phụ phí cho dịch vụ hỗ trợ khơng? Có phải trả phí dịch vụ/bảo dưỡng năm không? Đôi khi, vấn đề quy định hợp đồng dịch vụ riêng rẽ Nếu sản phẩm số bên phát triển sản xuất, liệu sản phẩm có cần thiết bị thay khơng? Và có điều khoản quy định việc sản xuất và/hoặc mua bán thiết bị thay thế? 4.3 Cách thức xử lý tư liệu, bí kỹ thuật, tư vấn đào tạo? Các bên thường tập trung sâu vào tài sản trí tuệ li-xăng mà bỏ qua thông tin không độc quyền trao đổi với Ví dụ, bên nhận li-xăng yêu cầu bên giao li-xăng hỗ trợ bí kỹ thuật, việc đào tạo tư vấn để cơng nghệ hay sản phẩm vận hành có hiệu chức Điều quan trọng xác định: • • • • • Bên nhận có cần hỗ trợ bên giao li-xăng tư liệu, tài liệu để hiểu rõ cách thức sử dụng cơng nghệ khơng? Bên nhận có cần bí kỹ thuật bên cấp li-xăng để khai thác cơng nghệ khơng? Bên nhận có cần hay mong muốn có nhân viên bên giao li-xăng làm việc với nhân viên khơng? Ai người sở hữu thành sở hữu trí tuệ từ việc hợp tác này? (Xem Nhóm 1, Vấn đề 1.3) Bên nhận có muốn bên giao li-xăng đào tạo nhân viên cách thức sử dụng cơng nghệ khơng? Nếu có, thời gian bao lâu? 4.4 37 Những điều kiện đặc biệt liên quan đến quan hệ bên tương lai? Có điều khoản khơng cạnh tranh, theo bên u cầu bên đồng ý không hợp tác với đối thủ cạnh tranh không? Những giới hạn bất hợp pháp theo pháp luật số quốc gia Trong trường hợp nào, cần tránh giới hạn chúng hạn chế khả đàm phán quan hệ kinh doanh khác Đôi khi, bên đồng ý không lôi kéo hay thuê nhân viên bên Đây điều khoản đặc biệt quan trọng nguồn nhân lực bên nhân tố quan trọng phát triển họ Danh mục không bao hàm khía cạnh hợp đồng mà khái quát chung vấn đề quan trọng Hãy trao đổi với nhóm đàm phán bạn biết nội dung áp dụng cho trường hợp bạn Thảo luận ý kiến ủng hộ phản đối trước chuyển sang giai đoạn đàm phán với đối tác Hãy cố vấn pháp lý xem xét lại điều khoản trước tiến hành đàm phán CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 38 39 IV THỰC HIỆN ĐÀM PHÁN Biểu đồ lợi Đàm phán chuyển giao công nghệ phức tạp có nhiều điều khoản với điều khoản lại có nhiều vị trí, từ vị trí có lợi đến vị trí bất lợi Nhà đàm phán có nhiệm vụ khó khăn việc ghi nhớ nhiều điều khoản vị trí khác nhau, giải vấn đề kỹ thuật luôn phải đánh giá điều khoản ảnh hưởng tới mục tiêu kinh doanh hợp đồng li-xăng Đồ thị thể thứ tự vị trí cho điều khoản Chính nhiều vị trí khác làm cho việc đàm phán trở nên phức tạp, đồng thời tạo hội để đạt thoả thuận Điều phức tạp số điều khoản có vai trò quan trọng điều khoản khác mục tiêu bạn, số cao điều khoản tốt điều khoản khác Một số âm điều khoản có khả vị trí khơng thể chấp nhận Vị trí rút lui vị trí thoả hiệp Đối với số điều khoản chính, bạn có vị trí rút lui mà phản ánh vị trí bất lợi so với vị trí tối ưu, chấp nhận mục tiêu bạn Vị trí có lợi cao Vị trí bất lợi -5 -4 -3 -2 -1 Vị trí rút lui Vị trí thoả hiệp Mục tiêu nhà đàm phán cố gắng tối đa để bên phải đồ thị với điều khoản chính, biết đối tác cố gắng để đạt mục tiêu tương tự điều khoản Cho dù có trái ngược rõ ràng mục tiêu này, đạt thành cơng nhiều trường hợp hai bên có mục tiêu kinh doanh không giống điều khoản Lợi bên khơng thiết bất lợi bên điều khoản Nói cách khác, đàm phán khơng thể thành cơng có điều khoản đồ thị từ lợi đến bất lợi Tuy nhiên, có thực tế đàm phán chuyển giao cơng nghệ, có nhiều điều khoản điều khoản lại có vị trí đồ thị, từ vị trí có lợi (5) đến vị trí bất lợi (-5) với biến số vị trí Hoặc có xung đột trực tiếp mục tiêu bên điều khoản cụ thể mà điều khoản khơng q quan trọng với bên nào, việc “thoả hiệp” điều khoản hồn tồn bất khả thi Bạn chấp nhận thoả hiệp điều khoản mà có vị trí khơng có lợi (ở vị trí âm đồ thị), chấp nhận bối cảnh bạn có vị trí tốt điều khoản khác Vị trí điều khoản thoả hiệp Vị trí điều khoản Ví dụ: Sẽ có lợi bạn đạt li-xăng tất quyền sở hữu trí tuệ liên quan đến sản phẩm mà bạn muốn sản xuất bán Sẽ lý tưởng bạn đạt thời hạn vĩnh viễn Tuy nhiên, thực tế, bạn yêu cầu li-xăng lĩnh vực công nghệ Bằng độc quyền sáng chế bạn khơng có ý định khai thác thương mại tất lĩnh vực Bằng độc quyền sáng chế Và thời hạn li-xăng bị giới hạn vòng năm thực tế, bạn khơng cần thời hạn li-xăng dài CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CƠNG 40 Một vị trí rút lui chấp nhận được đưa thời điểm trình đàm phán giới hạn phạm vi hợp đồng li-xăng lĩnh vực bạn cần thời hạn năm Mặt khác, bạn biết bạn cần có quyền thay đổi cơng nghệ khơng thay đổi khơng thể vận hành đồng với cơng nghệ mà bạn có đối tác không sẵn sàng hỗ trợ bạn việc tạo thay đổi cần thiết Và đó, điều khoản trở nên vơ có ý nghĩa Một vị trí rút lui thực nhằm đạt cho phép đối tác để thực thay đổi công nghệ li-xăng Trong trường hợp này, cần phải đánh giá liệu khả cạnh tranh doanh nghiệp bạn bị tổn hại nêu doanh nghiệp khác có quyền sử dụng thay đổi mà bạn tạo hay không Nếu có, li-xăng có giá trị mục tiêu kinh doanh bạn việc rút khỏi đàm phán sau cố gắng giải thích cho đối tác yêu cầu bạn cần kết thúc thành cơng q trình đàm phán Đôi khi, hữu dụng cho nhóm đàm phán sử dụng hệ thống đánh số làm cơng cụ nội q trình đàm phán; việc đánh số cho điều khoản khác cộng tổng số điều khoản Đồ thị giúp cho nhóm đàm phán đưa định khó khăn cách thận trọng Tuy nhiên, loại hệ thống máy móc nhà đàm phán cân nhắc kỹ lưỡng lợi thế, bất lợi hệ thực tiễn quan trọng vị trí điều khoản khác Thất bại thành công Trong số trường hợp, mức sàn bên điều khoản trái ngược Trong trường hợp đó, kết đàm phán tốt rút khỏi đàm phán có thể, chuyển sang giải pháp thay đối tác khác Rút khỏi đàm phán không đồng nghĩa với thất bại Nhóm đàm phán định việc đàm phán thành công trừ phải từ bỏ mục tiêu quan trọng mức sàn đàm phán 41 Một định cân nhắc kỹ lưỡng phải coi thành công hoạt động kinh doanh thất bại đàm phán Ngược lại, định theo đuổi đến để đạt hợp đồng người đàm phán bị lơi cam kết tiến hành đàm phán mục tiêu mức sàn lại không đạt được, bị coi thất bại Thành công! Các bên rút lui Thành cơng! Có thể điều chỉnh thay đổi Trong nhiều trường hợp, bạn thay đổi nhận thức biến số điều khoản Điều thường xảy bạn biết kiện Một quan điểm không rõ ràng từ đầu, hội sáng tạo xuất suốt q trình đàm phán Đôi khi, điều gọi “suy nghĩ thận trọng” dựa vào khả sáng tạo để khỏi bí bên khơng thể tìm phương thức thoả hiệp điều khoản Hãy thận trọng tìm kiếm phương án thay có tính sáng tạo lập tức, đặc biệt bạn mệt mỏi tâm trạng sốt ruột đàm phán Dựa vào chuẩn bị kỹ lưỡng, Danh mục liệt kê điều khoản phản ánh đánh giá tốt vị trí Đồ thị điều khoản chính, khơng hy vọng có giải pháp bất ngờ Sự hoang tưởng phong cách đàm phán Mọi người thường nghĩ việc đàm phán bị ảnh hưởng phong cách đàm phán đấu trí phong cách câu chuyện hoang tưởng dẫn đến sai lầm hao phí cơng sức cho việc đàm phán Luôn bước vào đàm phán với ý nghĩ nhóm đàm phán đối tác cương tài giỏi nhóm bạn Như bàn luận Phần I III, đàm phán thành cơng đòi hỏi bạn nhóm đàm phán phải ln để ý đến vị trí điều khoản thường xuyên sử dụng tờ Danh mục điều khoản làm cẩm nang hướng dẫn 42 CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 43 Khả phân tích ghi nhớ mối quan hệ điều khoản với mục tiêu kinh doanh bạn mang lại thành công cho đàm phán Điều ba lý sau Thơng thường, có thời hạn kinh doanh (ví dụ, việc nghiên cứu triển khai bắt đầu thời điểm định) tốt nhất trí đàm phán trực tiếp thời hạn định Thứ nhất, bạn biết vị trí vị trí rút lui thoả hiệp Bằng cách thức khơng thức không ồn áo, giới thiệu cho đối tác biết mục tiêu kinh doanh bạn tham gia vào hợp đồng li-xăng đề nghị đối tác làm vây Tất nhiên, không bên bộc lộ thông tin kinh doanh chi tiết khơng phải thời điểm thích hợp để thảo luận chi tiết điều khoản Tuy nhiên, việc giới thiệu tổng quan mục tiêu bạn giúp tạo dựng sở cho đàm phán (ví dụ, cơng ty chúng tơi quan tâm đến cơng nghệ chúng tơi coi hội để sản xuất phân phối XXX thị trường Y, nơi mà chưa đáp ứng nhu cầu) Thứ hai, đàm phán thành cơng đòi hỏi bạn phải có khả giải thích cách rõ ràng thuyết phục vào thời điểm thích hợp cho đối tác biết nhu cầu mục tiêu doanh nghiệp bạn Nhờ có chuẩn bị kỹ lưỡng thông qua tờ Danh mục điều khoản chính, bạn đưa giải thích cách thuyết phục Thứ ba, chuẩn bị kỹ lưỡng làm tăng độ tự tin khả phán đốn bạn Bạn khơng phải nói với đối tác cho họ biết bạn có ý định thực Sự hiểu biết rõ ràng nhu cầu kinh doanh bạn cách thức thể hiệu Yếu tố có vai trò định nhóm đàm phán thành cơng chuẩn bị kỹ lưỡng thông qua việc sử dụng tờ Danh mục điều khoản với hiểu biết đầy đủ quan điểm hai bên điều khoản chính, mạnh bên đàm phán Gửi cho đối tác Danh mục điều khoản (bản để sử dụng bên ngồi, soạn thảo hình thức để gạch bỏ dẫn chiếu cho quan điểm đàm phán thông tin nội khác) vào lúc bắt đầu đàm phán Bạn giải thích cách khơng thức danh mục điều khoản đó, bạn giải thích điều khoản lại có ý nghĩa quan trọng bạn Thực chất, bạn giải thích cho đối tác biết mục tiêu kinh doanh bạn chuyển giao (khn khổ bạn) Sau bạn quay trở lại khuôn khổ đàm phán Bắt đầu đàm phán Địa điểm cách thức tiến hành đàm phán Sẽ hữu ích bắt đầu đàm phán họp sơ Việc bạn cố gắng đạt thỏa thuận thủ tục họp giúp đem lại thành công ban đầu cho hai bên Bạn đưa ký hợp đồng bảo mật (Xem Phần II, Mục H) Trong họp sơ này, bạn giới thiệu cho đối tác biết mục tiêu kinh doanh quan điểm điều khoản Thảo luận định thời hạn lịch trình đàm phán Thảo luận định hình thức đàm phán trực tiếp, thơng qua thư tín, tất thời điểm (trong thời hạn) kéo dài suốt thời hạn dài Nếu có sức ép mặt thời gian phải kết thúc đàm phán, điều quan trọng tiến hành đàm phán trực tiếp thời hạn định Các đàm phán bị gián đoạn sau thực thơng qua thư từ thường có xu hướng bị kéo dài Vì vậy, đàm phán trực tiếp hai bên trí lịch trình thời hạn cách thức hiệu để đến kết thúc Địa điểm đàm phán vấn đề then chốt Tuy nhiên, vấn đề quan trọng có hội tiếp cận tài liệu mà bạn thu thập (xem Phần II, Mục D) thành viên nhóm đàm phán Địa điểm phải thuận tiện, gần với chỗ ăn khu vệ sinh Sẽ hữu ích bạn có máy tính xách tay phòng đàm phán để ghi chép tham khảo danh mục điều khoản soạn thảo hợp đồng 44 Thảo luận vấn đề Ở giai đoạn hai, bạn bắt đầu thảo luận điều khoản Khơng có quy trình đặc biệt cho cơng việc Một số nhà đàm phán thích lướt qua lượt tất điều khoản quan trọng trước tiên sau tiến hành thảo luận chung mà khơng có kết thúc Một số khác lại thích theo thứ tự điều khoản cố gắng đạt thỏa thuận điều khoản Nếu đạt thỏa thuận tốt nên tiếp tục xem xét Danh mục điều khoản để xem đạt thỏa thuận cuối cùng, quay trở lại vấn đề khó Một số nhà đàm phán muốn bắt đầu dự thảo hợp đồng; bạn nên tránh cách bạn thường phải sử dụng mưu kế để kiểm sốt tình hình hợp đồng gây sức ép để giành lợi điều khoản Hãy cố gắng thuyết phục đối tác tin vào lợi việc bắt đầu đàm phán Danh mục điều khoản công cụ hữu hiệu để hai bên làm rõ vấn đề Mỗi bên đưa quan điểm điều khoản giải thích lại quan trọng việc đạt mục đích Các chiến thuật đơn giản để khẳng định quan điểm yêu cầu định hợp đồng có hiệu trừ có chênh lệch lớn tương quan lực lượng Tương tự, việc cho điều khoản “chuẩn mực” “theo thơng lệ” khơng có sức thuyết phục có nhiều biến số điều khoản chuyển giao công nghệ Vì vậy, bạn nên đề cập trở lại họp sơ mà bạn giải thích sở – mục tiêu kinh doanh mong muốn bạn Theo cách này, quan điểm bạn coi hợp lý xuất phát từ nhu cầu kinh doanh bạn tuỳ hứng dựa đấu trí Dĩ nhiên, có thực tế việc bạn xác định mục tiêu kinh doanh khơng có nghĩa đối tác phải trí với quan điểm bạn Tuy nhiên, sở hợp lý làm cho quan điểm bạn rõ ràng làm tăng thêm quán quan điểm Với nhà đàm phán chuyên nghiệp, cách đặt vào tình khó khăn khơng ngừng yêu cầu phải chấp nhận quan điểm ngược với mục đích kinh doanh bạn CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 45 Cũng cần phải lắng nghe hiểu rõ giải thích quan điểm đối tác Xin ý kiến nhà đàm phán mục tiêu kinh doanh họ, sở cho yêu cầu họ Bằng cách đó, bạn giải vấn đề nảy sinh việc đưa giải pháp riêng, phù hợp với mục tiêu kinh doanh hai bên Khó giải thích thứ mục tiêu kinh doanh bạn Tuy nhiên, việc đề cập đến mục tiêu kinh doanh bạn thường có ích Ghi chép lại trình đàm phán Trong đàm phán kéo dài nhiều ngày, bạn muốn trao đổi nội dung ghi chép theo sát thỏa thuận tạm thời việc cập nhật nội dung giải thích Danh mục điều khoản chuyển cho đối tác vào sáng ngày hôm sau để họ xem xét Khi bạn đạt tiến triển điều khoản chính, thường hữu ích trình bày lại quan điểm bên viết chúng Nếu đạt điều đó, vi dụ thỏa thuận điều quan trọng phải ghi lại vào biên Trong đàm phán kéo dài, ghi lại nội dung thỏa thuận sơ đạt Các bên tiến hành đàm phán toàn nội dung Danh mục điều khoản, đạt thỏa thuận sơ điều khoản sửa đổi Danh mục điều khoản theo tiến trình đàm phán Điều quan phải nghỉ giải lao Một thành viên đồn đàm phán phải sử dụng máy tính xách tay để ghi chép lại nội dung sửa đổi Một số vấn để kéo dài khơng thể đạt thoả thuận đó, thường hữu ích chuyển sang vấn đề khác để xem kết đạt Sau Danh mục điều khoản sửa đổi, bên cảm thấy có sở để chuyển sang việc dự thảo hợp đồng Bạn không nên ký vào Danh mục điều khoản, chuyển sang giai đoạn dự thảo hợp đồng 46 CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 47 V SỬ DỤNG HỢP ĐỒNG ĐÃ KÝ Vai trò luật sư Về mặt lý tưởng, việc mời luật sư tham gia từ đầu đến cuối trình đàm phán quan trọng Nếu khơng thể cần phải thường xuyên liên lạc với cố vấn pháp lý để sử dụng Danh mục điều khoản để có xem xét kỹ lưỡng mặt pháp lý trước dự thảo hợp đồng, trình dự thảo hợp đồng Kết thúc thảo luận dự thảo hợp đồng Nếu bên làm việc với Danh mục điều khoản ghi lại thỏa thuận tạm thời thì, mặt lý thuyết, việc dự thảo hợp đồng khơng khó Khơng nên ký vào Danh mục điều khoản Có nhiều mẫu chuẩn cho hợp đồng chuyển giao cơng nghệ cố vấn pháp lý làm việc tích cực để dự thảo hợp đồng từ Danh mục điều khoản Đối với điều khoản chính, chắn bạn đạt hợp đồng, thỏa thuận đơn vài điểm tương lai Nếu hợp đồng khơng bao trùm điều khoản khơng có hiệu lực Tương tự vậy, việc thiếu rõ ràng điều khoản thường dẫn tới xung đột kinh doanh Hãy nhớ hợp đồng không ký hai bên khơng phải hợp đồng, trừ số trường hợp Một thiếu sót phổ biến cần tránh việc cho tài liệu văn đàm phán “đủ” để bắt đầu thực mà hai bên chưa ký vào tài liệu Khi bạn ký hợp đồng, nghĩa bạn có hoạt động với đối tác bạn bắt đầu mối quan hệ kinh doanh Hợp đồng khởi đầu Đừng cất hợp đồng vào cặp khố ném bỏ chìa khoá Hợp đồng tài liệu hướng dẫn quan trọng xảy mối quan hệ kinh doanh phức tạp dựa vào công nghệ Trong hợp đồng không liên quan đến công nghệ, điều khoản thường đơn giản nhớ (ví dụ, tơi trả cho bạn đô la Mỹ vào tài khoản) Tuy nhiên, hợp đồng chuyển giao công nghệ thường phức tạp thường đặt điều kiện quan trọng, việc vi phạm dẫn tới trách nhiệm pháp lý lòng tin kinh doanh Tất nhân viên nhà quản lý - người làm việc với đối tác - phải biết hợp đồng li-xăng điều khoản hợp đồng Ví dụ, bạn đồng ý chuyển giao phiên phần mềm bạn khơng có quyền sửa nó, chắn kỹ sư – người làm việc với phần mềm – phải biết điều Nếu bạn có giấy chứng nhận li-xăng độc quyền sáng chế liên quan đến y học bạn không phép cấp li-xăng thứ cấp sáng chế đó, chắn người thực việc phát triển kinh doanh phải biết điều không vi phạm quy định cách vô ý Các hợp đồng thường có thời điểm quan trọng cần phải ghi nhớ Ví dụ, bên đồng ý đầu tư vào bên dựa có thời điểm đó, giấy bảo hành cấp vào ngày ngày phải lưu ý Cũng quan trọng doanh nghiệp phải theo dõi thời hạn phân phối sản phẩm công nghệ mẫu, phần mềm, tài liệu, v.v thời hạn việc nghiên cứu phát triển tài sản trí tuệ Cuối cùng, hợp đồng li-xăng công nghệ thường liên quan đến việc trả tiền phí li-xăng Nếu bên chuyển giao, bạn cần hệ thống để theo dõi việc chi trả giám sát việc đòi phí li-xăng Có doanh nghiệp chuyên nghiệp cung cấp dịch vụ bạn khơng thực việc Nếu bạn bên nhận lixăng, bạn cần theo dõi phí li-xăng thu thập tư liệu liên quan Có điều khoản khác cần có tiếp tục theo dõi tham chiếu sau ký hợp đồng Tốt hết nên rà sốt hợp đồng tìm điều khoản giao trách nhiệm cho CHUYỂN GIAO CƠNG NGHỆ THÀNH CƠNG 48 49 A PHỤ LỤC Mẫu Bản liệt kê điều khoản dùng cho nội Cuối cùng, hợp đồng thường có thời hạn, ngày hết hạn ngày gia hạn Bạn muốn xem xét hợp đồng vào thời điểm để thấy điều khoản có lợi điều khoản cần sửa đổi bạn tiếp tục gia hạn hợp đồng li-xăng (chỉ nhằm mục đích cung cấp thơng tin – khơng phải hợp đồng, sử dụng cho nhóm đàm phán) Tên bên cấp li-xăng (hoặc bên nhận li-xăng) tiềm thông tin liên lạc: Lưu ý tài liệu không nhằm thay cho ý kiến tư vấn pháp lý Điều quan trọng đàm phán li-xăng công nghệ thuê cố vấn pháp lý Danh mục làm cho bạn quen với vấn đề hợp đồng li-xăng, để bạn trao đổi cách hiệu với cố vấn pháp lý Tên thành viên nhóm đàm phán thơng tin liên lạc: Cơng nghệ sử dụng (tên sản phẩm và/hoặc dây chuyền sản xuất): Các thời hạn mốc thời gian quan trọng (ví dụ: bắt đầu sản xuất, thơng cáo báo chí Đã bắt đầu phát triển, sản xuất phân phối trước có hợp đồng hay khơng?): Đối tượng (sử dụng chi tiết kỹ thuật, mô tả kỹ thuật, số Bằng độc quyền sáng chế, tên sản phẩm, nhãn hiệu v.v Các tiêu chuẩn áp dụng?); Quyền sở hữu (kiểm tra quyền sở hữu); Các hợp đồng liên quan (phát triển, cố vấn, đào tạo, mua, đầu tư, dịch vụ, v.v.); Phát triển (cơng nghệ hồn thiện chưa? Có thể vận hành cách hồn hảo chưa? Nếu khơng, hồn tất việc phát triển, nghiên cứu tiếp theo, sản xuất sản phẩm mẫu, sửa chữa sai sót, v.v.?); , Phạm vi li-xăng (các quyền li-xăng? Độc quyền hay không độc quyền? chế tạo, sử dụng, bán, chép? phân phối?); Các sản phẩm phái sinh, cải tiến (Bên nhận li-xăng có quyền thay đổi cơng nghệ tạo sản phẩm dựa công nghệ li-xăng không?); Li-xăng thứ cấp (Bên nhận li-xăng có quyền cấp li-xăng thứ cấp khơng? Nếu có, bên nhận li-xăng thứ cấp có quyền nào?); Lãnh thổ địa lý (Bên nhận li-xăng sử dụng cơng nghệ li-xăng đâu?); 50 Lĩnh vực sử dụng (Lĩnh vực sử dụng cơng nghệ có bị giới hạn khơng?); 10 Tài (Những khoản phí trả cho bên chuyển giao? Phí lixăng nào? Các khoản chi trả khác? Các giấy chứng nhận, vốn? Các mức phí li-xăng tối thiểu? Các mức phí li-xăng tối đa? Khoản tạm ứng bên nhận lixăng? Hoàn trả khoản tạm ứng nào?); 11 Thời hạn (Hợp đồng có hiệu lực thời hạn bao lâu? (thời hạn hợp đồng) Thời hạn có phụ thuộc vào kiện không?); 12 Các phiên tương lai (Có hợp đồng quyền chuyển giao phiên tương lai công nghệ không? Các sản phẩm liên quan?); 13 Các nghĩa vụ (Những nghĩa vụ bên phải thực ngồi việc chuyển giao quyền sử dụng? (ví dụ, kiểm tra, tiếp thị, thử nghiệm đơn giản, đáp ứng tiêu chuẩn, v.v.)); 14 Giải tranh chấp (Được giải đâu? Ai chịu rủi ro bên thứ ba gây ra?) CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG 51 52 ...BỘ SÁCH VỀ QUẢN LÝ TÀI SẢN TRÍ TUỆ Chuyển giao công nghệ thành công Giới hạn trách nhiệm: Ấn phẩm dịch xuất với cho phép Tổ chức Sở hữu trí tuệ giới (WIPO) - chủ sở hữu... Mạch TỔ CHỨC SỞ HỮU TRÍ TUỆ THẾ GIỚI CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG LỜI MỞ ĐẦU Chuyển giao cơng nghệ thành cơng Sở hữu trí tuệ thừa nhận rộng rãi công cụ phát triển kinh tế Các Thành viên WIPO... 9/2004 CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ THÀNH CÔNG I GIỚI THIỆU Cuốn sách giới thiệu chuyển giao (li-xăng) cơng nghệ thành cơng tóm tắt năm ý tưởng đơn giản sau: Thứ nhất: Li-xăng công nghệ diễn bên sở hữu tài