QT401 thị trường chứng khoán

Trắc nghiệm môn QT401 thị trường chứng khoán Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: c. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành: Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK Bảo lãnh phát hành có vai trò: D) Nâng cao khả năng thành công của đợt phát hành, giúp tổ chức phát hành san sẻ và hạn chế rủi ro. Bất lợi của doanh nghiệp khi niêm yết cổ phiếu trên SGDCK là: B) Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm Bất lợi của doanh nghiệp khi phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: C) Lợi tức cổ phần không được tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chủ tịch uỷ ban chứng khoán nhà nước quy định Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế. Các chỉ tiêu nào sau đây KHÔNG phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán Các chủ thể tham gia TTCK là: D) Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức, Ủy ban chứng khoán Nhà nước và các công ty chứng khoán Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy định của SGDCK và của Chính phủ, NGOẠI TRỪ: D) Có cổ đông chiến lược là nhà đầu tư nước ngoài để nâng cao khả năng cạnh tranh Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy định của SGDCK và của Chính phủ NGOẠI TRỪ: D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu của công ty Các lệnh hiện nay (T32010) đang được áp dụng tại SGDCK HCM là: A) Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC Các nguyên tắc hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, ngoại trừ: A) Thỏa thuận Các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán tập trung: Công khai thông tin Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây: Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần Các phiên giao dịch chứng khoán trên TTCK Việt Nam hiện nay (T32010) được thực hiện vào: A) Buổi sáng các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ Các thành viên của sở giao dịch chứng khoán TPHCM KHÔNG được: D) Xác định giá chứng khoán giao dịch trên Sở Cái gì sau đây bị ảnh hưởng bởi việc phát hành trái phiếu dài hạn: Tổng số nợ Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp Căn cứ vào ..…………….. trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định và trái phiếu có lãi suất biến đổi. A) Tính chất của lãi suất Căn cứ vào đặc điểm tính chất, công ty CK là: Công ty chuyên doanh Công ty đa năng một phần Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

QT401 – Thị trường Chứng khoán (a Bình)

Nguồn ngoài sẽ bổ sung:

https://www.slideshare.net/ThongTran3/trc-nghim-mn-th-trng-chng-khon-c-p-n

https://quizlet.com/113104577/500-cau-trac-nghiem-thi-truong-chung-khoan-p1-flash-cards/

https://text.123doc.org/document/3739320-thi-truong-chung-khoan-qt401-z-thi.htm

https://www.wattpad.com/13645624-fin301

https://123doc.org/document/2416598-de-thi-mon-thi-truong-chung-khoan.htm

https://tailieu.vn/doc/de-thi-trac-nghiem-thi-truong-chung-khoan-1828375.html

http://elearning.tvu.topica.vn/login/index.php?MoodleSession=3rj3ku7ollc0cf344f8utp4qh3

https://tanggiap.net/threads/800-cau-trac-nghiem-va-dap-an-ve-thi-truong-chung-khoan.2438/

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: c Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường

Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành: Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK Bảo lãnh phát hành có vai trò: D) Nâng cao khả năng thành công của đợt phát hành, giúp tổ chức phát hành san

sẻ và hạn chế rủi ro

Bất lợi của doanh nghiệp khi niêm yết cổ phiếu trên SGDCK là: B) Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm Bất lợi của doanh nghiệp khi phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: C) Lợi tức cổ phần không được

tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế

Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Chủ tịch uỷ ban chứng khoán nhà nước quy định Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế.

Các chỉ tiêu nào sau đây KHÔNG phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Chỉ số giá của thị trường chứng khoán Các chủ thể tham gia TTCK là: D) Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức, Ủy ban chứng khoán Nhà nước và các công

ty chứng khoán

Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy định của SGDCK và của Chính phủ, NGOẠI TRỪ: D) Có cổ đông chiến lược là nhà đầu tư nước ngoài để nâng cao khả năng cạnh

tranh

Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy định của SGDCK và của Chính phủ NGOẠI TRỪ: D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu của công ty

Các lệnh hiện nay (T3/2010) đang được áp dụng tại SGDCK HCM là: A) Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC

Các nguyên tắc hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, ngoại trừ: A) Thỏa thuận

Các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán tập trung: Công khai thông tin

Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây: Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần Các phiên giao dịch chứng khoán trên TTCK Việt Nam hiện nay (T3/2010) được thực hiện vào: A) Buổi sáng các

ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ

Các thành viên của sở giao dịch chứng khoán TPHCM KHÔNG được: D) Xác định giá chứng khoán giao dịch trên

Sở

Cái gì sau đây bị ảnh hưởng bởi việc phát hành trái phiếu dài hạn: Tổng số nợ

Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Căn cứ vào ……… trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định và trái phiếu có lãi suất biến đổi A)

Tính chất của lãi suất

Căn cứ vào đặc điểm tính chất, công ty CK là: Công ty chuyên doanh Công ty đa năng một phần

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

Căn cứ vào quá trình phát hành và lưu thông chứng khoán, TTCK bao gồm: A) Thị trường sơ cấp và thị trường

thứ cấp

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm: Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Căn cứ vào thời gian thanh toán, TTCK bao gồm: A) Thị trường giao ngay và thị trường kì hạn

Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu: A) Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền thấp hơn giá thị trường hiện hành Câu nào sau đây đúng với quyền mua cổ phiếu (rights): A) Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữu

quyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới hoặc bán nó trên thị trường

Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: A) Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế

Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp: A) Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Câu nào sau đây không đúng với chứng quyền: A) Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: A) Giao dịch chứng khoán loại 1

Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: A) Tại một thời điểm chỉ có 1 mức giá duy nhất đối với một

loại chứng khoán

Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: A) Là thị trường hoạt động liên tục

Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: A) Làm tăng lượng tiền trong lưu thông

Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: A) Mua đi bán lại chứng khoán đã phát hành ở thị trường

cấp 1

Câu nào sau đây KHÔNG ĐÚNG với thị trường tập trung: A) Cơ chế thanh toán đa dạng

Chính phủ có thể phát hành loại: A) Trái phiếu giáo dục, trái phiếu công trình

Chính phủ KHÔNG thể phát hành loại: B) Cổ phiếu thường (VA)

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích, ngoại trừ: A) Giúp đỡ các công ty

Chủ thể được phép phát hành chứng khoán để huy động vốn sau khi thỏa mãn các điều kiện theo quy định của Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: D) Các doanh nghiệp, chính phủ và tổ chức.

Chủ thể được phép phát hành cổ phiếu để huy động vốn sau khi thỏa mãn các điều kiện theo quy định của Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: A) Công ty cổ phần, doanh nghiệp Nhà nước sau cổ phần hóa (VA)

Chủ thể không được mua - bán chứng khoán trên SGDCK là: A) Sở giao dịch chứng khoán

Chủ thể KHÔNG được phép phát hành trái phiếu để huy động vốn sau khi thỏa mãn các điều kiện theo quy định của Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: D) Công ty hợp danh

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: Bao tiêu chứng khoán

Chức năng của thị trường sơ cấp là: A) Huy động vốn cho tổ chức phát hành

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi: Giao dịch

chứng khoán niêm yết/ đăng ký giao dịch

Chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là: 49% tổng số cổ phiếu

Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán do: A) Công ty quản lý quỹ phát hành (VA)

Chứng khoán được phát hành ra công chúng: A) Là đối tượng giao dịch trên TTCK tập trung, điều chỉnh bởi luật

chứng khoán và chịu sự quản lý giám sát của cơ quan chuyên ngành

Chứng khoán gốc xác nhận người sở hữu nó có một trong các quyền sau: A) Quyền sở hữu hoặc quyền chủ nợ

đối với tổ chức phát hành

Cơ chế ngừng giao dịch cổ phiếu được thực hiện trong các trường hợp: B) Công ty niêm yết phát hiện trên thị

trường có những chứng chỉ giả mạo, hoặc có sửa chữa

Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: A) Nhận cổ tức theo quyết định của hội đồng quản trị

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam có quyền: I Nhận cổ tức với mức ưu đãi III Khi công ty giải

thể, được nhận lại một phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty IV Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể cả khi công ty làm ăn thua lỗ

Cổ phiếu GMD đang niêm yết trên SGDCK TPHCM có mức giá tham chiếu 50.500 đồng Biên độ dao động ± 5% Theo quy định hiện hành (T3/2010) nhà đầu tư có thể đặt mua ở mức giá: A) 51.500đ

Cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng: cổ phiếu phổ thông

Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng: Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

Cổ phiếu quỹ: Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành và mua lại trên thị trường

Cổ phiếu quỹ: A) Là cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại

Cổ phiếu quỹ: Người sở hữu có quyền biểu quyết

Cổ phiếu thường và trái phiếu doanh nghiệp có cùng đặc điểm là: D) Đem lại thu nhập cho người sở hữu.

Cổ tức cổ phiếu ưu đãi được trả theo: A) Tỷ lệ cố định

Cổ tức của cổ phiếu phổ thông được trả theo: D) Tùy thuộc và kết quả kinh doanh và chính sách chi trả cổ tức

của công ty

Cổ tức trả bằng cổ phiếu: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây KHÔNG PHẢI là công cụ của thị trường tiền tệ: A) Cổ phiếu

Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu, ngoại trừ: A) Ưu tiên khách hàng

Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu ra công chúng với giá 15USD, lệ phí cho nhà quản lý là 0,15USD/cổ phiếu,

lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền

mà công ty phát hành nhận được là: A) 4.200.000USD

Công ty A phát hành 300.000 cổ phiếu thường ra công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, phí cho nhà quản lý phát hành là 0,15 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm đại lí là 0,85 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty A nhận được là: A) 4.200.000 USD

Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu là 100 USD Đợt phát hành này làm …… trên bảng cân đối kế toán của công ty A) Tăng tổng nợ

Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông

Công ty cổ phần được mua lại cổ phiếu của mình khi: A) Được sự chấp thuận của Sở giao dịch chứng khoán Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: I Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần

II Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ IV Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu thường Công ty đã phát hành 6.000.000 cổ phiếu, sau

đó mua lại 1.000.000 cổ phiếu từ đối tác chiến lược Số cổ phiếu hiện đang lưu hành là: A) 5.000.000 cổ

phiếu

Công ty X phát hành cổ phiếu mới kèm theo quyền mua Giá mua theo quyền là 30 USD, thị giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 40 USD Giá trị lí thuyết của một quyền là 2 USD Tỉ lệ quyền mua trên một cổ phiếu mới là: A) 4:1

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30% Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty: b.1.3%

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành Cổ tức trả bằng cổ phiếu theo tỉ lệ 4:1 Trước khi trả cổ tức, ông

A đang sở hữu 100 cổ phiếu XYZ, sau khi nhận cổ tức, tỷ lệ sở hữu của ông ta trong công ty là: A) 1% Công ty XYZ có 100.000 cổ phiếu thường đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30% Cổ đông A đang sở hữu 100 cổ phiếu XYZ Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư này trong công ty XYZ: A) Không thay đổi

Công ty XYZ dự định phát hành thêm 2 triệu cổ phiếu thường Nếu điều này xảy ra thực sự thì: A) Vốn chủ sở

hữu của công ty sẽ tăng lên

Công ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu thường, điều này sẽ làm: A) Tăng giá trị sổ sách 1 cổ phiếu thường và giảm

số lượng cổ phiếu theo tỉ lệ gộp

Đặc điểm của lệnh thị trường là: A) Lệnh sẽ thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị trường

Đặc điểm của trái phiếu chuyển đổi là: A) Có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định

Đặc điểm nào không đúng với hợp đồng quyền chọn: A) Có tính chất bắt buộc đối với người mua quyền

Đặc điểm về giá trong đấu giá kiểu Hà Lan là: A) Hình thành nhiều mức giá

Đặc điểm về giá trong đấu thầu mở: A) Chỉ có một mức giá duy nhất

Đại hội cổ đông sẽ điều: Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

Đấu giá kiểu Hà Lan khác phương pháp Dựng sổ: D) Các nhà đầu tư chỉ được bỏ một mức giá theo phương pháp

đấu giá kiểu Hà Lan, còn Phương pháp dựng số được bỏ nhiều mức giá pháp dựng số được bỏ nhiều mức giá

Đâu không phải là nguyên tắc hoạt đ ng của TTCK tập trung ô D) Giá cả hình thành thông qua thỏa thuận

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước: II Nhà đầu tư

mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán V Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư IV Nhà đầu tư nhận chứng khoán hoặc tiền trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán (các bước là II, I, V, IV)

Để TTCK phát triển bền vững, cần có các điều kiện sau: A) Có nguồn nhân lực giỏi về chuyên môn nghiệp vụ, có

phẩm chất, tư cách đạo đức tốt; có hệ thống cơ sở vật chất kĩ thuật đồng bộ, tương thích với các yếu tố khác của thị trường; có môi trường kinh tế ổn định, bền vững, môi trường pháp lí đầy đủ đồng bộ

Điểm giống nhau giữa thị trường chứng khoán tập trung và thị trường OTC là: A) Đều là thị trường có tổ chức Điểm khác biệt giữa trái phiếu và cổ phiếu là, ngoại trừ: A) Cổ tức được hạch toán vào chi phí, trái tức được trả

sau khi nộp thuế thu nhập doanh nghiệp

Điều nào sau đây đúng với thị trường OTC : A) Tại một thời điểm, có thể có nhiều mức giá đối với một loại

chứng khoán

Điều nào sau đây đúng với thị trường thứ cấp: A) Thị trường giao dịch chứng khoán đã được phát hành tại thị

trường sơ cấp

Điều nào sau đây đúng với TTCK thứ cấp: A) Thị trường mua đi bán lại chứng khoán đã phát hành (VA)

Định chuẩn lệnh là những quy chuẩn về: A) Thời gian hiệu lực và cách thức thực hiện lệnh

Doanh nghiệp khi niêm yết cổ phiếu trên SGDCK sẽ: B) Củng cố và nâng cao uy tín của công ty trên thị trường,

dễ dàng huy động vốn

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

10 tỷ đồng trở lên

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lầnđầu ra cống chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứngkhoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị: Tùy

doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Đối tượng KHÔNG được mua cổ phiếu trong các đợt phát hành nội bộ thường là: D) Tổ chức bảo lãnh phát

hành

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá và niêm yết ngày trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ: Thời gian hoạt động có lãi

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng: Bản cáo

bạch

Động lực của IPO là: A) Huy động vốn và quảng bá hình ảnh doanh nghiệp tới công chúng

Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của SGDCK có màu đỏ có nghĩa là: A) Biểu thị cổ phiếu A giảm giá Giá đóng cửa của chứng khoán A đang niêm yết trên SGDCK TPHCM trong phiên giao dịch trước là 10.200 đồng, biên độ dao động giá là ±5% Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là: A)

9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 (Vì: Hiện nay biên độ giao động giá cho phép trên SGDCK TPHCM là ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá là 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá là 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá là 100đ Giá tham chiếu của ngày hôm nay là 10.200 đồng (giá trần sẽ là 10.700

và giá sàn là 9.700) Như vậy các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600)

Giá khớp lệnh theo phương thức khớp lệnh định kỳ là: A) Mức giá tại đó khối lượng chứng khoán được mua

bán nhiều nhất

Giá quyền mua trên thị trường phụ thuộc vào: D) Mức chênh lệch giữa giá mua cổ phiếu theo quyền và thị giá

cổ phiếu đó, số quyền cần có để mua được cổ phiếu mới, thời hạn hiệu lực còn lại của quyền

Giả sử các mức giá giao dịch chứng khoán A đang niêm yết trên SGDCK Hà Nội trong phiên giao dịch trước là 9.500; 9.800; 10.000; 10.300; khối lượng giao dịch tại các mức giá trên đều là 10.000 cổ phiếu Giá tham chiếu cổ phiếu A trong phiên giao dịch này là: A) 9.900

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 100.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở SGDCK TPHCM hiện nay (T3/2010), mức giá nào sẽ là mức giá đặt lệnh không hợp lệ trong các mức giá sau: A)

106.050 đồng ( Hiện nay (T3/2010) biên độ giao động giá cho phép trên SGDCK TPHCM là ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá là 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn vị yết giá là 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá là 100đ.)

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 101.000đóng, theo quy chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau: 100.000 đ Giả sử cổ phiếu A đang có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của SGDCK TPHCM hiện nay (T3/2010), giá nào bạn trả trong phiên giao dịch hôm nay là hợp lệ: A) 106.000 đ Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A đang niêm yết trên SGDCK TPHCM trong phiên giao dịch trước là 9.800đ Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá là ±5% các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh

trong phiên giao dịch tới là: A) 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 ( Vì: Hiện nay biên độ giao động giá cho phép trên SGDCK TPHCM là ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá là 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 -99.500đ, đơn vị yết giá là 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá là 100đ; Giá tham chiếu của ngày hôm nay là 9.8000 đồng (giá trần sẽ là 10.300 và giá sàn là 9.400) Như vậy các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300)

Giá tham chiếu của cổ phiếu KHA niêm yết trên SGDCK TPHCM đang ở mức 21.000 đồng Với biên độ dao động

là ±5% thì các nhà đầu tư có thể đặt: A) 21 mức giá (Vì: Hiện nay biên độ giao động giá cho phép trên SGDCK TPHCM là ± 5% Đơn vị yết giá: Với mức giá ≥ 100.000đ, đơn vị yết giá là 1.000đ; Với mức giá từ 50.000 - 99.500đ, đơn

vị yết giá là 500đ; Với mức giá ≤ 49.900đ, đơn vị yết giá là 100đ Giá tham chiếu 21.000 giá trần là 22.000, giá sàn là 20.000, đơn vị yết giá là 100đ, như vậy có thể đặt (22.000 - 20.000)/ 100 + 1 = 21 mức giá)

Giá trái phiếu giảm khi: Lãi suất thị trường tăng

Giá trái phiếu vận động ngược chiều với lãi suất thị trường

Giao dịch không hưởng cổ tức là: A) Những giao dịch cổ phiếu thực hiện vào những ngày mà ngày thanh toán

các giao dịch đó (ngày chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán) diễn ra sau ngày chốt danh sách cổ đông (ngày khóa sổ) để chi trả cổ tức của công ty cổ phần

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá

từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: 500đ

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá: đối với những cổ phiếu có mức giá

dưới 50.000 đồng là 100 đ

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là: A) 100 đồng

Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK: A) Thông tin sai sự thật

Hành vi nào sau đây được coi là vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK: A) Mua bán nội gián

Hiện nay (T3/2010) biên độ dao động giá cho phép trên SGDCK TPHCM là: A) ± 5%

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán: bảo lãnh tất cả

hoặc không

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là: Bảo lãnh tất cả hoặc không

Hình thức chào bàn trong đó lượng chứng khoán không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là: Bảo lãnh với cố gắng tối đa

Hình thức của lệnh giao dịch bao gồm, ngoại trừ: A) Lệnh nói

Hình thức đấu giá của SGDCK TPHCM hiện nay là: A) Đấu giá tự động

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ: ít nhất 50% số cổ phiếu do

mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ: Ít nhất 20% vốn cổ phiếu do

mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm

Hợp đồng quyền chọn có đặc điểm: A) Người mua quyền chọn có quyền thực hiện hoặc không thực hiện hợp

đồng

Kênh tài chính gián tiếp là: A) Ngân hàng thương mại

Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: A) Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng

Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: D) Không làm thay đổi tài sản và nguồn vốn của doanh nghiệp Khi công ty có lãi nó sẽ: Trả cổ tức cho cổ phiếu thường

Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông thường được chia cổ tức: A) Theo quyết định của Hội đồng quản

trị công ty

Khi kinh doanh không có lãi, công ty vẫn phải: A) Trả lãi cho trái chủ

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền: a) Rút

chứng khoán ra bằng chứng chỉ b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại trung tâm lưu ký

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: A) Trước các cổ đông nắm giữ cổ

phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua: Tối đa 20% tổng

số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

Khi thực hiện dịch vụ bảo lãnh phát hành, tổ chức bảo lãnh có thể : C) Tăng cường uy tín, tên tuổi

Lệnh ATO là lệnh được thực hiện: Trước lệnh giới hạn

Lệnh ATO là lệnh: A) Mua, bán tại mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa

Lệnh dừng để bán được đưa ra: A) Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá: Thấp hơn giá thị trường

Lệnh dừng để mua được đưa ra: A) Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Lệnh dừng để mua sẽ đặt tại mức giá: Cao hơn giá thị trường

Lệnh dừng để mua thường được đưa ra khi: A) Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm đi theo thời gian

Lệnh giới hạn là lệnh: được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

Lệnh giới hạn là lệnh: A) Được thực hiện tại mức giá tốt hơn hoặc mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

Lệnh giới hạn là lệnh: Được thực hiện tại mức giá khớp lệnh

Lệnh thị trường là lệnh: A) Chấp nhận mua, bán tại mọi mức giá hiện có trên thị trường

Lệnh thị trường là lệnh: Mua, bán theo giá thị trường

Lệnh thị trường: D) Sẵn sàng mua bán tại mức giá tốt nhất hiện có trên thị trường

Lệnh thị trường: Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất có trên thị trường

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định: c Chứng quyền

Loại hình niêm ytết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sát nhập công ty: Niêm yết cửa sau

Lợi ích của doanh nghiệp khi phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: A) Tăng được vốn đầu tư dài hạn

nhưng không phải trả khoản chi phí cho việc sử dụng vốn

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là: Tối thiểu là 100.000đ và bội số của 100.000 đ Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam theo Luật Chứng khoán là: A) Tối thiểu là 100.000

đồng và bội số của 100.000 đồng

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua: Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó

khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

Mối quan hệ giữa lãi suất hoàn vốn (IRR) và mức sinh lời của trái phiếu: A) Lãi suất hoàn vốn càng cao thì mức

sinh lời của trái phiếu càng cao

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phần với giá 98.000đ/CP Thị giá cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 110.000đ/CP Tỉ lệ quyền mua/cổ phiếu mới là 5:1 Giá trị lí thuyết của quyền là: A) 2.000

đ

Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường được gọi là: A) Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển

đổi

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty không trả cổ tức Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu a 7 USD

Một công ty có lợi nhuận sau thuế là 12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành 5.000.000; cổ phiếu ưu đãi 10.000, mệnh giá 25.000 đồng, cổ tức 20% EPS là: A) 2.390 đồng

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành đầu năm N là 2.000.000 Tổng giá trị tài sản là 25.000 triệu đồng, tổng nợ là 5.000 triệu đồng NAV là: A) 10.000 đồng

Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường đang lưu hành tính đến 31/12/N là 1.000.000 cổ phiếu Vốn

cổ đông thường tính đến thời điểm này là 14.300 triệu đồng Giá trị sổ sách 1 cổ phiếu thường của công ty vào ngày 31/12/N là: A) 14.300 đồng

Một công ty đã phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Thời gian sau, giá cổ phiếu trên thị trường là 11 USD Tại ngày này vốn cổ đông của công ty sẽ: D) Vốn cổ đông không thay đổi.

Một công ty đã phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Thời gian sau, giá cổ phiếu trên thị trường là 11 USD Tại ngày này vốn cổ đông của công ty sẽ: D) Không thay đổi.

Một công ty phát hành thành công 1.000.000 CP mới với giá 25.000 đồng Một thời gian sau, thị giá cổ phiếu của công ty là 30.000 đồng Tại ngày này, vốn cổ đông của công ty là: A) Không thay đổi

Một nhà đầu tư bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu Phí môi giới là 0,5% trên giá trị giao dịch Vậy

số tiền nhà đầu tư đó thu được là: A) 2.388.000 đồng

Một nhà đầu tư bán khống 100 cổ phiếu với giá 50$/CP và mua lại cổ phiếu này với giá 40$/CP Với mức ký quỹ ban đầu là 50%, tỷ lệ sinh lời của nhà đầu tư là: A) 40%

Một nhà đầu tư mua được 200 cổ phiếu Y với giá 50.000đ/cổ phiếu Phí môi giới là 0,5% trên giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là: A) 10.050.000 đồng

Một tín phiếu kho bạc có mệnh giá 100.000 đồng, thời hạn 1 năm, lãi suất 15%/năm phát hành theo hình thức chiết khấu Lãi suất thực của tín phiếu là: A) 17,65%

Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950 USD Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là: A) 8,42%

Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suất hiện hành là 12%/năm, đang được mua bán với giá 1600 USD Lãi suất danh nghĩa là: A) 19,2%/năm

Một trái phiếu trả lãi sau có mệnh giá 500.000 đồng, thời hạn 2 năm, lãi suất 20%/2 năm Lãi suất yêu cầu là 12%/năm, PV của trái phiếu này là: D) 478.316 đ

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu

hạn, doanh nghiệp có vốn điều lệ đóng góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ trở lên

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu

hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên

Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là: Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh

và nâng cao năng lực sản xuất

Mục đích của lệnh AQT: Tăng khối lượng giao dịch

Mục đích phân biệt phát hành riên lẻ và phát hành ra công chúng là: Để bảo vệ công chúng đầu tư

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là: Để dễ đàng huy động vốn

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng kiến khoán và thị trường chứng khoán là: a) Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư b) Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng

khoán công bằng, công khai, hiệu quả c) Giảm thiểu rủi ro hệ thống

Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là 600.000, cổ phiếu quỹ là: 40.000 Tổng cổ tức trả cổ đông thường là 560 triệu đồng Hệ số chi trả cổ tức là: A) 0,7

Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là 600.000, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi Tổng cổ tức trả cổ đông thường là 560 triệu đồng Vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là: A) 1.000 đ

Nếu giá cổ phiếu KHA trên thị trường là 23.800 đồng Với số tiền là 24 triệu đồng, phí môi giới là 0,5% nhà đầu

tư có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu KHA theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK TPHCM: A) 1000

(Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua được là A; A x 23.800 + 0,5% x A x 23.800 = 24.000.000; A ~ 1003 Vì ở SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô là bội số của 10 nên A = 1000)

Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì: lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh

nghĩa của trái phiếu

Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo phương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có 9 đơn vị đặt mua theo số lượng và lãi suất đặt thầu như sau… (bảng số liệu) Theo phương thức đấu thầu kiểu Hà Lan, các đơn vị sau trúng thầu: A) B, A, E, C, D, I, F và số lượng trúng thầu tương ứng là 30, 20, 30, 25, 75, 90, 30 hoặc A) B, A, E, C, D,

I, F và lãi suất trúng thầu tương ứng là 7,2%; 7,5%; 7,5%; 8%; 8,5%; 8,5% và 9%

Nghị định 144 điều chỉnh phát hành cổ phiếu của công ty cổ phần

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu: A) Giảm đi

trong tương lai

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán dự đoán giá cổ phiếu sẽ: A)

Giảm đi

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu: Giảm đi Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là: Chánh thanh

tra uỷ ban CK nhà nước

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng

khoán nơi làm việc

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng

khoán nơi làm việc

Người sở hữu cổ phiếu phổ thông: A) Là chủ sở hữu công ty cổ phần

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều có quyền được hưởng: A) Lợi tức do chứng khoán mang lại

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng: d) Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

Nguyên tắc hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán là: A) Công khai, trung gian, đấu giá

Nhà đầu tư A vừa bán 1000 cổ phiếu X với giá 30 USD/cp Ông ta mua cổ phiếu này với giá 20 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta được nhận cổ tức 3 USD/cổ phiếu, phí giao dịch 0,5%, thuế suất thuế thu nhập trong đầu tư chứng khoán là 25% Tỉ suất lợi nhuận của nhà đầu tư là: D) 48,56%

Nhà đầu tư A vừa mua được 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu, phí môi giới là 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A đã bỏ ra là: A) 2.412.000 đồng

Nhà đầu tư B mua một hợp đồng quyền chọn mua 1000 cổ phiếu ABC kỳ hạn 6 tháng kiểu Châu Âu với phí quyền chọn là 5USD/cổ phiếu Giá mua cổ phiếu theo quyền là 50 USD/cổ phiếu Sau 6 tháng, giá cổ phiếu

ABC trên thị trường là 65USD/cổ phiếu Nếu không có thuế và chi phí giao dịch, lãi/lỗ ròng của nhà đầu tư khi quyền chọn đáo hạn là: A) Lãi 10.000 USD

Nhà đầu tư có tổ chức là: Quỹ đầu tư

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: Công ty chứng khoán

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là: a 60 USD

Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, kỳ hạn 5 năm, lãi suất danh nghĩa 5%/năm, trả lãi hàng năm, đang bán với giá 90 USD/TP Hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là: A) 50 USD

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào? Còn tùy trường

hợp cụ thể

Nhận định nào sau đây đúng với chứng quyền: A) Là loại chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành

trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi

Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD : Cả a & c

Những đặc điểm nào sau đây là của lệnh giới hạn, ngoại trừ: A) Lệnh có hiệu lực qua ngày

Những diều này sau đây đúng với phạm trù thị trường thứ cấp: b) I, II &III (I Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán

lại; II Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư; III Tạo ra người đầu cơ)

Niêm yết chứng khoán là việc: A) Đưa chứng khoán đủ tiêu chuẩn vào đăng ký và giao dịch trên TTCK (Hùng) Niêm yết lần đầu là việc cho phép chứng khoán của một tổ chức phát hành được đăng ký niêm yết giao dịch lần đầu tiên sau khi đạt điều kiện gì? A) Phát hành ra công chúng và đáp ứng đủ các tiêu chuẩn về niêm yết

Ở Việt Nam cho phép lệnh thị trường được áp dụng: A) Trong phiên khớp lệnh liên tục

Ở Việt Nam, một khách hàng có thể yêu cầu công ty chứng khoán mở cho mình loại tài khoản nào? A) Tài

khoản chứng khoán

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu A với giá 40 USD/CP, đây là số cổ phiếu ông đã mua với giá 30 USD/CP và đã nhận

cổ tức 2 USD/CP Thu nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là: A) 1200 USD

Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là: b.1200 USD

Phát hành chứng khoán riêng lẻ chịu sự điều chỉnh của: A) Luật Công ty, Luật doanh nghiệp

Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức: Chào bán sơ cấp, thứ cấp lần đầu, phát hành thêm

cổ phiếu ra công chúng

Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng: chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ

Phát hành trái phiếu Chính phủ và trái phiếu chính quyền địa phương được thực hiện qua: D) Hệ thống kho

bạc nhà nước, tổ chức bảo lãnh và đấu thầu công khai

Phương thức phát hành qua đấu giá là: d Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và

khối lượng trúng thầu

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ: liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ: Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường CK

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ: D) Sẵn sàng mua lại số chứng chỉ quỹ đã phát hành theo giá trị tài sản

ròng, liên tục phát hành chứng chỉ quỹ, số lượng chứng chỉ quỹ luôn thay đổi (Hùng)

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ: Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào

chứng khoán

Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là: Hình thành từ vốn góp của người đầu tư; Được công ty quản lý quỹ quản lý;

Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán

Quy trình mua bán chứng khoán qua Sở giao dịch chứng khoán là: A) Khách hàng đặt lệnh, công ty chứng

khoán nhận và kiểm tra lệnh, lệnh đăng ký tại quầy hoặc máy chủ, lệnh được chuyển đến sở giao dịch

Quy trình niêm yết chứng khoán trên TTCK tập trung được thực hiện theo các bước sau: A) Tổ chức phát hành

nộp bản đăng ký niêm yết lên SGDCK; SGDCK thẩm định sơ bộ các tài liệu do công ty xin niêm yết bản đăng ký lên UBCKNN; chào bán chứng khoán ra công chúng; xin phép niêm yết (Minh)

Rủi ro trong đầu tư chứng khoán là: A) Khả năng xảy ra những sự cố không lường trước làm thu nhập thực tế

khác thu nhập dự kiến

Sở GDCK là: Thị trường GD tập trung, GD CK niêm yết

Sở giao dịch chứng khoán là cơ quan: D) Thực hiện việc tổ chức các giao dịch chứng khoán tập trung tại một địa

điểm nhất định

Sở Giao dịch chứng khoán là: A) Thị trường chứng khoán có tổ chức, được điều khiển ở trình độ cao.

Sở giao dịch chứng khoán: D) Là một thị trường chứng khoán tập trung được tổ chức ở trình độ cao

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: EPS giảm

Tại SGDCK TPHCM, trong phiên khớp lệnh định kỳ giá cổ phiếu X trên thị trường là 22.000 đồng Với số tiền là

20 triệu đồng, phí môi giới là 0,5%, nhà đầu tư có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu X theo phương thức khớp lệnh: A) 900 (Vì: Gọi số cổ phiếu KHA tối đa mua được là A; A x 22.000 + 0,5% x A x 22.000 = 20.000.000; A ~

904 Vì ở SGDCK TPHCM đơn vị khớp lệnh cổ phiếu theo lô là bội số của 10 nên A = 900)

Tạo ra tính thanh khoản cho vốn đầu tư: Tạo ra người đầu cơ

Tham gia bảo lãnh có thể có các chủ thể: A) Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

Thặng dư vốn cổ phần phát sinh trong trường hợp nào sau đây: A) Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu Thặng dư vốn phát sinh khi: chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

Thặng dư vốn phát sinh khi: Tất cả các trường hợp trên.

Theo cơ chế hoạt động, TTCK chính thức (có tổ chức) bao gồm: A) Thị trường tập trung và thị trường OTC Theo hình thức tổ chức và cơ chế hoạt động, TTCK bao gồm: A) Thị trường tập trung, thị trường phi tập trung,

thị trường Private và thị trường thứ ba

Theo Luật Chứng khoán (2006) ……… có quyền chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch, giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán A)

Sở giao dịch chứng khoán

Theo Luật Chứng khoán (2006), Sở giao dịch chứng khoán là pháp nhân được thành lập và hoạt động theo mô hình: A) Công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần

Theo Luật Chứng khoán của Việt Nam (2006), tổ chức nào trong các tổ chức sau đây là chủ thể kinh doanh và cung cấp các dịch vụ chứng khoán: A) Công ty chứng khoán

Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện cơ bản để CTCP phát hành cổ phiếu rộng rãi ra công chúng, ngoại trừ: A) Có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 5 tỷ đồng

Theo Luật Chứng Khoán Việt Nam (2006), một trong những điều kiện cơ bản để doanh nghiệp phát hành trái phiếu ra công chúng là: D) Có phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ số vốn huy động được từ

đợt chào bán được Hội đồng quản trị công ty thông qua (Minh)

Theo luật pháp VN các tổ chức được phát hành cổ phiếu là: Công ty CP và DN nhà nước thực hiện cổ phần hoá Theo luật pháp VN các tổ chức được phát hành trái phiếu là: Công ty TNHH, Công ty CP và DN nhà nước

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là: a) Phát hành qua tổ chức

trung gian b) Phát hành để niêm yết c) Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

Theo quy định tại SGDCK TPHCM hiện nay (T3/2010), giao dịch lô lớn của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ là giao dịch

có khối lượng từ: A) ≥ 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ

Theo quy định trong Luật Doanh nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thông có quyền: A) Bỏ phiếu để bầu ra Hội

đồng quản trị