Bài tập nhóm môn Luật chứng khoán

Bài tập nhóm 10 Câu 1: Cơng chức thi hành công vụ phát vi phạm hành thuộc lĩnh vực chứng khốn có quyền lập biên vi phạm hành chuyển biên vi phạm hành đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt ?  Sai (Điều 38,NĐ 58) Thẩm quyền lập biên VPHC Các chức danh nêu Điều 37 NĐ phát hành vi VPHC lĩnh vực CK & thị trường CK đc quyền lập biên VPHC theo quy định Công chức, viên chức thuộc Ủy ban CKNN thi hành nhiệm vụ, công vụ phát VPHC thuộc lĩnh vực CK & thị trường CK phải kịp thời lập biên VPHC & chuyển biên VPHC đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt Câu 2: Khi áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, toàn số tiền thu sung vào ngân sách nhà nước ?  Sai, (Điều 42, NĐ 108) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu 2.Thời hạn thực biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có đc thực hành vi vi phạm 60 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Đối với số lợi thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức không sung vào ngăn sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức Câu 3: Xác định mức phạt dành cho cá nhân có hành vi bán cổ phiếu mà chào mua cơng khai ?  125/2 => 62.5 - Điều 13 NĐ 108/2013 Vi phạm quy định chào mua công khai Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi vi phạm sau đây: b) Bán cam kết bán cổ phiếu, chứng quỹ đóng mà chào mua cơng khai; Điều 3: NĐ 108/2013 Hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu Hình thức xử phạt chính: b phạt tiền: Mức phạt tiền quy định Chương II Nghị định áp dụng tổ chức; cá nhân thực hành vi vi phạm mức phạt tiền 1/2 mức phạt tiền tổ chức Câu 4: Xác định mức hình phạt dành cho cơng ty có Giám đốc vi phạm quy định việc cung cấp thông tin cho cổ đơng Ban kiểm sốt ?  Điều 11 NĐ 108/2013 Vi phạm quy định quản trị công ty đại chúng Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng Giám đốc, người ủy quyền công bố thông tin công ty đại chúng vi phạm quy định việc cung cấp thông tin cho cổ đông Ban kiểm sốt Điều 3: Hình thức xử phạt quy phạm hành biện pháp khắc phục hậu Hình thức xử phạt chính: b Phạt tiền: - Mức phạt tiền quy định Khoản Khoản Điều 11, Khoản Điều 24 Khoản Điều 27 Nghị định áp dụng xử phạt cá nhân Bài tập nhóm 1: Câu 1: Về hoạt động kinh doanh, đẻ chào bán cổ phiếu cơng chúng hoạt động kinh doanh năm liền trước đăng kí chào bán DN phải có lãi?  Sai, Điều 12, LCK - Hoạt độnh kinh doanh năm liền trước năm đk chào bán phải có lãi, đồng thời k có lỗ lũy kế tính đến năm đk chào bán, k có khoản nợ phải trả hạn năm Câu 2: phương án phát hành trái phiếu CTCP phải ĐHĐCĐ công ty thông qua?  Sai, điểm c, khoản 2, điều 12, LCK - Có phương án phát hành, phương án sử dụng & trả nợ vốn thu từ đợt chào bán HĐQT HĐTV chủ sở hữu công ty thông qua Câu 3: thời gian hoạt động, CTCP hình thành sau trình hợp DN để chào bán CK công chúng phải có thời gian hoạt động từ 01 năm trở lên, kể từ ngày hợp nhất?  Sai, (k2,điều 18,NDD58/2012/NĐ-CP + điểm b, k2,điều 18,NĐ 60/2015/NĐ-CP) - Có thời gian hoạt động từ 01 năm trở lên, kể từ ngày hợp nhất, sáp nhập, trừ trường hợp: + tổ chức tham gia hợp nhất, sáp nhập hoạt động KD năm liền trước thực hợp nhất, sáp nhập có lãi, đồng thời k có lỗ lũy kế tính đến thời điểm hợp nhất, sáp nhập + tổ chức hình thành sau hợp nhất, sáp nhập theo đề án cấu đả thủ tướng phủ phê duyệt Câu 4: đk chào bán cổ phiếu công chúng cổ đông công ty đại chúng phải có cơng ty CK tư vấn việc lập hồ sơ bán cổ phiếu?  Sai, (Điều 12 LCK) đk chào bán cổ phiếu công chúng cổ đông lớn công ty đại chúng -Cổ phiếu chào bán phải cổ phiếu doanh nghiệp đáp ứng điều kiện quy định điểm a b Khioản Điều 12 Luật chứng khốn - Có cơng ty chứng khốn tư vấn việc lập hồ sơ chào bán cổ phiếu Bài tập nhóm Câu 1: cổ phần chào bán riêng lẻ cho người lao động lẻ thao chương trình lựa chọn cơng ty bị hạn chế chuyển nhượng tối thiểu năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán?  Sai, (điểm b, k2, điều 10a LCK) - Việc chuyển nhượng cổ phần, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu mộtn năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán riêng lẻ theo chương trình lựa chọn cho người lao động công ty, chuyển nhượng CK đả chào bán cá nhân NĐT CK chuyên nghiệp, chuyển nhượng CK NĐT chuyên nghiệp, theo định TA thừa kế theo quy định PL Câu 2: điều kiện bán cổ phiếu riêng lẻ để hốn đổi khoản nợ cơng ty đại chúng phải cách đợt chào bán trước 06 tháng?  Đúng, (điểm d, k2, điều 4, Ndd58 + k3, NĐ 60) d) đáp ứng đk quy định điểm b, k1, điều - Tuân thủ thời gian hạn chế chuyển nhượng khoảng cách đợt chào bán theo quy định Khoản Điều Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; -Các đợt chào bán cổ phần trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ phải cách tháng Câu 3: công ty mẹ công ty đại chúng k chào bán cổ phiểu riêng lẻ để hốn đổi nợ cơng ty con?  Đúng, (điểm đ, k2, điều 4, NĐ 58 + k3, NĐ 60) - Đk chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hốn đổi khoản nợ cơng ty đại chúng sau: - đ) Tổ chức phát hành k phait công ty mẹ chủ nợ, tổ chức phát hành & chủ nợ k phải công ty công ty mẹ Câu 4: thực chào bán riêng lẻ, tổ chức phát hành phải mở tài khoảng phong tỏa ngân hàng hoàn tất đợt chào bán & báo cáo UBCKNN?  Sai, (Điều 6, NĐ 58 + k5, NĐ 60) - 4) tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa & tiếp cận vốn huy động theo quy định k3 điều 21 LCK, trừ trường hợp chào bán để hoán đổi khoản nợ, để hoán đổi lấy cổ phần phần vốn góp cơng ty khác Bài tập nhóm Câu 1: KSV CTĐC khơng nhà nước nắm giử 50% vốn điều lệ k thể kế toán viên làm việc phận kế toán?  Đ/S (Điều 20, NĐ 71) Kiểm soát viên Kiểm soát viên phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện theo quy định Khoản Điều 164 Luật doanh nghiệp, Điều lệ công ty không thuộc trường hợp sau: a) Làm việc phận kế tốn, tài cơng ty; b) Là thành viên hay nhân viên công ty kiểm toán độc lập thực kiểm toán báo cáo tài cơng ty năm liền tước Trưởng Ban kiểm sốt phải kế toán viên kiểm toán viên chuyên nghiệp phải làm việc chuyên trách công ty Câu 2: Để ngăn ngừa xung đột lợi ích, giao dịch TV HĐQT với công ty phải ĐHĐCĐ chấp thuận?  Sai, (Điều 26, NĐ 71) Giao dịch với cổ đơng, người quản lý doanh nghiệp người có liên quan đối tượng Trừ trường hợp giao dịch Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, công ty đại chúng không thực giao dịch sau: b) Giao dịch dẫn đến tổng giá trị giao dịch có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi báo cáo tài gần cơng ty đại chúng với đối tượng sau: Thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Giám đốc (Tổng giám đốc), người quản lý khác người có liên quan đối tượng này; Hội đồng quản trị chấp thuận hợp đồng, giao dịch điểm b khoản Điều có giá trị nhỏ 35% tổng giá trị tài sản ghi báo cáo tài gần tỷ lệ khác nhỏ quy định Điều lệ công ty Câu 3: Người đả chủ tịch HĐQT công ty đại chúng k đảm nhận chức danh giám đốc?  Đ/S ( Điều 12, NĐ 71) Tư cách thành viên Hội đồng quản trị - Chủ tịch HĐQT k kiêm nhiệm chức danh GĐ (TGĐ) công ty đại chúng Câu 4: KSV phải báo cáo HĐQT, ban kiểm sốt giao dịch cơng ty với cơng ty KSV cổ đông lớn thời gian năm gần trước thời điểm giao dịch?  Đ/S ( Điều 32, NĐ 71) Trách nhiệm báo cáo công bố thông tin thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Giám đốc (Tổng giám đốc) - Ngoài trách nhiệm theo quy định Điều 24 Nghị định này, thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Giám đốc (Tổng giám đốc) có trách nhiệm báo cáo Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát trường hợp sau: Các giao dịch công ty với công ty thành viên nêu thành viên sáng lập thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Bài tập nhóm 4: Câu 1: Cơng ty khơng mua lại cổ phẩn cổ đông người quản lý công ty để làm cổ phiếu quỹ?  Đ/S (Điều 38, ND58) trường hợp k đc mua lại cổ phiếu để làm cổ phiếu quỹ Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu công ty, công ty thực chào mua công khai cổ phiếu đả phát hành, mua lại cổ phần theo định, án TA, phán trọng tài, công ty k mua cổ phần cổ đông sau làm cổ phiếu quỹ: a) Người quản lý công ty người liên quan theo quy định Luật chứng khốn; b) Người sở hữu cổ phần có hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật điều lệ công ty Câu 2: Cổ phiếu quỹ công ty có mua lại cổ phiếu cán công nhân viên theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động không bị hạn chế thời gian tối thiểu để phép chuyển nhượng tháng?  Đúng (Điều 39, NĐ58) đk bán cổ phiếu quỹ CTĐC đc bán cổ phiếu quỹ sau 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt mua lại gần nhất, trừ trường hợp có cổ phiếu quỹ bán dung làm cổ phiếu chuyển nhượng cho người lao động giao dịch cổ phiếu mua lại trường hợp quy định k2, điều 37 NĐ CTĐC đc tiêu hủy cổ phiếu quỹ để giảm vốn điều lệ, bán dùng làm cổ phiếu thưởng để tang vốn điều lệ, k đc dùng làm tài sản bảo đảm, tài sản để góp vốn, hoán đổi Việc mua lại cổ phiếu miển trừ quy định k1 điều trường hợp sau: a) Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu cổ đông đc quy định điều 129 LDN b) Mua lại cổ phiếu cán công nhân viên theo quy chế phát hành cổ phiếu cho người lao động, mua lại cổ phần lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu đc thực theo hướng dẫn Bộ Tài Câu 3: đk mua lại cổ phiếu lả công ty k đc sử dụng vốn vay để mua lại cổ phiếu?  Đúng, (Điều 37, NĐ58) đk mua lại cổ phiếu CTĐC mua lại cổ phiếu để làm cổ phiếu quỹ phải đáp ứng đk sau: b) có đủ vốn để mua lại cổ phiếu từ nguồn sau: thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu đc sử dụng để bổ sung vốn điều lệ theo quy định pháp luật Câu 4: Cổ phiếu quỹ mua thành nhiều đợt phải đáp ứng điều kiện tổng số cổ phiếu mua lại để làm cổ phiếu quỹ , đợt mua lại , ko vượt 30% số cổ phiếu phổ thông lưu hành?  Sai ( điểm g,k11,NĐ 60 sửa đổi bổ sung Điều 37 NĐ58) sau: g) Tổng số cổ phiếu mua lại để làm cổ phiếu quỹ, tất đợt mua lại, k vượt 30% số cổ phiếu phổ thông lưu hành Bài tập nhóm Câu 1: Trong trường hợp, cơng ty đại chúng mua lại cổ phiếu nhằm mục đích giảm vốn điều lệ thẩm quyền định thuộc Đại hội đồng cổ đông?  Đúng (Điều 42, NĐ 58) hồ sơ đk chào mua dông khai - Hồ sơ đăng ký chào mua bao gồm: Giấy đăng ký chào mua công khai theo mẫu Bộ Tài quy định Quyết định Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị (đối với công ty cổ phần), Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty (đối với công ty trách nhiệm hữu hạn), Đại hội nhà đầu tư (đối với quỹ thành viên) thông qua việc chào mua công khai Quyết định Đại hội đồng cổ đông trường hợp công ty đại chúng mua lại cổ phiếu nhằm mục đích giảm vốn điều lệ Câu 2: Sau chấp nhận đề nghị chào mua, cổ đông công ty mục tiêu chấp thuận đề nghị chào mua có quyền rút lại chấp thuận chào mua lúc nào?  Sai (Điều 50, NĐ 58) Giao dịch chào mua công khai Cổ đông công ty mục tiêu nhà đầu tư quỹ đầu tư mục tiêu chấp thuận đề nghị chào mua có quyền rút lại chấp thuận chào mua thời gian chào mua công khai điều kiện chào mua thay đổi có tổ chức, cá nhân khác thực chào mua cạnh tranh cổ phần công ty mục tiêu chứng quỹ quỹ đầu tư mục tiêu Câu 3: Bên chào mua công khai quyền xác lập thỏa thuận riêng điều kiện chào mua khác với cổ đông lớn công ty mục tiêu, cần đáp ứng điều kiện công bố thông tin thõa thuận này?  Sai (Điều 40, NĐ 58) Nguyên tắc chào mua công khai Các điều kiện chào mua công khai áp dụng công tất cổ đông công ty mục tiêu nhà đầu tư quỹ đầu tư mục tiêu Câu 4: Khi số lượng cổ phiếu đăng kí bánkhơng đủ số lượng mà bên chào mua đăng ký mua công bố ttrong Bản đăng ký chào mua cơng khai bên chào mua quyền rút lại đề nghị chào mua?  Sai (Điều 49, NĐ 58) Rút lại đề nghị chào mua công khai Sau công bố chào mua công khai, bên chào mua rút lại đề nghị chào mua trường hợp nêu Bản đăng ký chào mua công khai sau: a) Số lượng cổ phiếu chứng quỹ đóng đăng ký bán khơng đạt tỷ lệ tối thiểu mà bên chào mua công bố Bản đăng ký chào mua công khai; Bài tập nhóm Câu 1: Chứng quỹ khơng niêm yết giao dịch GDCK Hà Nội?  Đúng ( k1,k2, điều 54, NĐ 58) Điều kiện niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Điều kiện niêm yết cổ phiếu Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp: Câu 2: Một điều kiện niêm yết cổ phiếu sở GDCK TpHCM thành viên Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt, Giám đốc( Tổng giám đốc), Phó Giám đốc(Phó Tổng giám đốc), Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn người có liên quan phải cơng khai khoản mình?  Sai (Điều 53, NĐ 58) Điều kiện niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Điều kiện niêm yết cổ phiếu: a) Là công ty cổ phần có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký niêm yết từ 120 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế tốn; b) Có 02 năm hoạt động hình thức cơng ty cổ phần tính đến thời điểm đăng ký niêm yết (ngoại trừ doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa gắn với niêm yết); tỷ lệ lợi nhuận sau thuế vốn chủ sở hữu (ROE) năm gần tối thiểu 5% hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi; khơng có khoản nợ phải trả q hạn 01 năm; khơng có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký niêm yết; tuân thủ quy định pháp luật kế toán báo cáo tài chính; c) Cơng khai khoản nợ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn người có liên quan Câu 3: Khi nợ thuế, cơng ty TNHH khơng niêm yết trái phiếu Sở GDCK tp.HCM ?  Đúng (Điều 53, NĐ 58) Điều kiện niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh 2.Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp: a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký niêm yết từ 120 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi, khơng có khoản nợ phải trả hạn 01 năm hồn thành nghĩa vụ tài với Nhà nước; Câu 4: Cơng ty cổ phần có cổ phiếu niêm yết SGDCK Tp.HCM vi phạm chậm nộp báo cáo tài năm bị hủy niêm yết ?  S/Đ (Điều 60, NĐ 58) hủy bỏ niêm yết Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết xảy trường hợp sau đây: k) Tổ chức niêm yết vi phạm chậm nộp báo cáo tài năm 03 năm liên tiếp; BÀI TẬP NHÓM CÂU 1: Thẩm quyền phê duyệt phương án mua lại trái phiếu không chuyển đổi công ty TNHH thành viên cá nhân làm chủ sở hữu thuộc chủ sở hữu công ty ?  Đúng (Điều 22, NĐ 90) Mua lại, hốn đổi trái phiếu Tổ chức, cá nhân có thẩm quyền phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu quy định Điều 14, Điều 15 Nghị định tổ chức, cá nhân có thẩm quyền phê duyệt, chấp thuận phương án mua lại hoán đổi trái phiếu Câu 2: Việc toán trái phiếu phát hành Việt nam phải sử dụng đồng Việt Nam ?  Đúng (Điều 7, NĐ 90) Đồng tiền phát hành & toán trái phiếu Đối với trái phiếu phát hành thị trường nước, đồng tiền phát hành đồng Việt Nam Đối với trái phiếu phát hành thị trường quốc tế, đồng tiền phát hành ngoại tệ tự chuyển đổi Đồng tiền sử dụng để toán gốc, lãi trái phiếu loại với đồng tiền phát hành Câu 3: Công ty TNHH phát hành trái phiếu chuyển đổi?  Đúng (Điều 5, NĐ 90) Loại hình & hình thức trái phiếu Trái phiếu chuyển đổi a) Trái phiếu chuyển đổi trái phiếu có bảo đảm trái phiếu khơng có bảo đảm, trái phiếu kèm theo chứng quyền trái phiếu không kèm theo chứng quyền; b) Đối tượng phát hành trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần Câu 4: Tùy vào nhu cầu, doanh nghiệp phát hành trái phiếu quyền lựa chọn phát hành trái phiếu thông qua phương thức đấu thầu phát hành trái phiếu; bảo lãnh phát hành trái phiếu; đại lý phát hành trái phiếu; bán trực tiếp cho nhà đầu tư trái phiếu ?  S/Đ (Điều 17, NĐ 90) Phương thức phát hành trái phiếu Trái phiếu phát hành thông qua phương thức sau: a) Đấu thầu phát hành trái phiếu; b) Bảo lãnh phát hành trái phiếu; c) Đại lý phát hành trái phiếu; d) Bán trực tiếp cho nhà đầu tư trái phiếu (đối với doanh nghiệp phát hành tổ chức tín dụng) Bài tập nhóm 10 Câu 1: Theo nhu cầu hoạt động, cơng ty chứng khốn kinh doanh lúc 02 nghiệp vụ môi giới bảo lãnh phát hành chứng khoán ?  Sai ( Điều 60, LCK) Nghiệp vụ KD công ty CK Công ty chứng khoán thực một, số tồn nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Mơi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; d) Tư vấn đầu tư chứng khốn Cơng ty chứng khốn phép thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thực nghiệp vụ tự doanh chứng khoán Câu 2: mối quan hệ giao dịch chứng khốn thị trường, cơng ty chứng khốn có vị hồn tồn bình đẳng với khách hàng ?  Sai ( Điều 71, LCK) Nghĩa vụ công ty CK Quản lý tách biệt chứng khoán nhà đầu tư, tách biệt tiền chứng khoán nhà đầu tư với tiền chứng khốn cơng ty chứng khoán Ký hợp đồng văn với khách hàng cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước lệnh công ty Câu 3: Công ty chứng khoán lúc muốn hoạt động hai nghiệp vụ môi giới tư vấn đầu tư chứng khốn vốn pháp định cần thiết tối thiểu 25 tỷ đồng ?  Sai (Điều 71, NĐ 58) Quy định vốn & cổ đơng, thành viên góp vốn tổ chức KD CK  Vốn pháp định cho nghiệp vụ kinh doanh công ty chứng khốn Việt Nam là: a) Mơi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; b) Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam; d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam Trường hợp tổ chức đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn pháp định tổng số vốn pháp định tương ứng với nghiệp vụ đề nghị cấp phép Câu 4: Một công ty chứng khốn khơng thể trở trhành cổ đơng lớn cơng ty chứng khốn khác ? 11  Đúng, Cổ đông lớn cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ năm phần trăm trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành - Điều 71 NĐ 58: Quy định vốn cổ đơng, thành viên góp vốn tổ chức KD CK Cơ cấu cổ đơng, thành viên góp vốn cơng ty chứng khốn: d) Cơng ty chứng khốn hoạt động Việt Nam khơng góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp cơng ty chứng khốn khác Việt Nam, ngoại trừ trường hợp sau: - Hoạt động hợp nhất, sáp nhập; - Mua để sở hữu với người có liên quan (nếu có) sở hữu khơng q 5% số cổ phiếu lưu hành công ty chứng khoán đăng ký giao dịch, niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Bài tập nhóm Câu 1: Quỹ đại chúng phải đảm bảo k đc mua & nắm giữ cổ phiếu tổ chức phát hành 15% tổng giá trị cổ phiếu đả phát hành tổ chức ?  Sai ( Điều 92,LCK) Hạn chế quỹ đại chúng Công ty quản lý quỹ k đc sử dụng vốn tài sản quỹ đầu tư CK đẻ thực hoạt động sau đây: b Đầu tư vào CK tổ chức phát hành 15% tổng giá trị CK lưu hành tổ chức Câu 2: Ban đại diện QĐC coa thể làm việc qua họp, số phiếu biểu thành viên họp phụ thuộc vào số CCQ sở hữu ?  Sai, (Điều 91, LCK) Ban đại diện quỹ đại chúng Quyết định cuat Ban đại diện QĐC đc thông qua biểu họp, lấy ý kiến văn hình thức khác theo quy địnhh điều lệ quỹ đầu tư CK Mỗi thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng có phiếu biếu Câu 3: Để đc phép giải thể quỹ đầu tư cần đc chấp thuận HĐNĐT ?  Sai (Điều 87 LCK) Giải thể quỹ đầu tư CK Quỹ đầu tư CK giải thể trường hợp sau đây: a) Kết thúc thời hạn hoạt động ghi Điều lệ QĐT CK b) Đại hội nhà đầu tư định giải thể quỹ đầu tư CK trước kết thúc thời hạn hoạt động ghi Điều lệ quỹ đầu tư CK 12 Tối thiểu tháng trước ngày tiến hành giải thể, Ban đại diện quỹ phải triệu tập Đại hội NĐT để thông qua phương án giải thể QĐT CK Câu 4: Trường hợp thành lập quỹ đại chúng k thành cơng cơng ty quản lý quỹ phải hồn trả cho NĐT khoản tiền đả đóng góp sau đả trừ phí tồn & nghĩa vụ tài phát sinh từ việc huy động vốn ?  Sai (Điều 90, LCK) Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng Trường hợp huy động vốn quỹ đại chúng k đáp ứng quy định k1 Điều cơng ty quản lý quỹ phải hồn trả cho NĐT khoản tiền đả đóng góp thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn Công ty quản lý quỹ phải chịu phí tồn nghĩa vụ tài phát sinh từ việc huy động vốn NHẬN ĐỊNH Đ/S Câu 1: NĐT yêu cầu quỹ mua lại chứng quỹ cần thiết ?  - Sai : Đối với trường hợp quỹ đóng Nhà đầu tư yêu cầu quỹ mua lại chứng quỹ - Đúng Đối với trường hợp quỹ mở Nhà đầu tư yêu cầu quỹ mua lại chứng quỹ - CSPL: + (Khoản 30 Điều LCK) Quỹ mở quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư + (Khoản 31 Điều LCK) Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư Câu 2: Tổ chức thành lập hợp pháp trở thành viên quỹ thành viên ?  Sai - Chỉ có tổ chức có tư cách pháp nhân trở thành thành viên quỹ thành viên - CSPL: (k29 Điều LCK) Quỹ thành viên quỹ đầu tư chứng khốn có số thành viên tham gia góp vốn khơng vượt q ba mươi thành viên bao gồm thành viên pháp nhân 1/ Chứng tiền gửi chứng khoán nợ Sai chứng tiền gửi tổ chức tín dụng phát hành để tham gia thị trường tiền tệ, khơng phải thị trường chứng khốn chứng tiền gửi chứng khóan theo quy định điều Luật chứng khốn 2006 2/ Mọi cơng ty chứng khốn quyền bảo lãnh phát hành chứng khoán Sai Theo quy định khỏan Điểu 60 Luật chứng khốn 2006 cơng ty chứng khoán phép thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thực nghiệp vụ tự doanh chứng khốn Theo đó, cơng ty chứng khóan khơng có hoạt động tư doanh chứng khốn khơng bảo lãnh phát hành chứng khốn 13 3/ Mọi nhà đầu tư có quyền yêu cầu công ty quán lý quỹ mua lại chứng quỹ Sai với quỹ đóng Theo khoản 31 điều Luật chứng khốn 2006 "Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư" 4/Công ty quản lý quỹ quyền thực hoạt động mơi giới chứng khốn Sai, Theo quy định khoản Điều 61 Luật chứng khoán 2006 nghiệp vụ kinh doanh công ty quản lý quỹ bao gồm quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý danh mục đầu tư chứng khốn 5/Cơng ty chứng khoán quyền tham gia vào quan hệ pháp luật chứng khoán với tư cách chủ thể cung cấp dịch vụ chứng khốn Sai Cơng ty chứng khốn tham gia với tư cách tổ chức phát hành (trường hợp CTCP phát hành chứng khoán), nhà đầu tư (trường hợp tự doanh) 6/Cơng ty chứng khốn có nghĩa vụ phải quản lý tách biệt chứng khoán khách hàng với chứng khóan cơng ty chứng khốn Sai Theo quy định khoản Điều 71 Luật chứng khốn cơng ty chứng khốn "Quản lý tách biệt chứng khoán nhà đầu tư, tách biệt tiền chứng khoán nhà đầu tư với tiền chứng khốn cơng ty chứng khốn." Tuy nhiên, trường hợp cơng ty chứng khóan thực nghiệp vụ tư vấn khơng có quản lý tách biệt chứng khốn khách hàng với chứng khóan cơng ty chứng khốn 7/ Hoạt động thị trường thứ cấp nhằm tạo kênh huy động vốn cho kinh tế Sai, thị trường thứ cấp nơi thự hợp đồng mua bán nhà đầu tư với nhằm tạo tính khoản cho chứng khoán (vốn chi chuyển từ nhà đầu tư sang nhà đầu tư khác) khác với thị trường sơ cấp 8/ Công ty quản lý quỹ định đầu tư với tiền quỹ mà không chịu giới hạn Sai Theo quy định khoản Điều 92 Luật chứng khóan 2006 hạn chế quỹ đại chúng Việc quy định để tạo an toàn cho quỹ tránh trường hợp lợi dụng quỹ đem lợi cho thân (mua bán hại cho quỹ lợi cho thân) 9/ Chứng khóan ln giấy tờ có giá trung dài hạn Nhận định sai Chứng quyền, quyền mua cổ phần, hợp đồng tương lai, quyền chọn mua, bán ngắn hạn theo khoản 5, 6, 7,8 Điều Luật chứng khoán 14 ... trường chứng khốn chứng tiền gửi khơng phải chứng khóan theo quy định điều Luật chứng khốn 2006 2/ Mọi cơng ty chứng khốn quyền bảo lãnh phát hành chứng khoán Sai Theo quy định khỏan Điểu 60 Luật chứng. .. đây: a) Mơi giới chứng khốn; b) Tự doanh chứng khoán; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; d) Tư vấn đầu tư chứng khốn Cơng ty chứng khốn phép thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thực nghiệp... chứng khốn có nghĩa vụ phải quản lý tách biệt chứng khốn khách hàng với chứng khóan cơng ty chứng khoán Sai Theo quy định khoản Điều 71 Luật chứng khốn cơng ty chứng khốn "Quản lý tách biệt chứng