Quy chế quản lý hoạt động đầu tư công ty cổ phần quy định, hướng dẫn toàn bộ hoạt động đầu tư của Công ty cổ phần cả đầu tư chiều sâu và đầu tư mở rộng, đầu tư chiều sâu là mua sắm tài sản cố định, tài sản phục vụ sản xuất kinh doanh chính, còn đầu tư mở rộng chủ yếu là góp vốn ra bên ngoài, góp vốn liên kết.
Trang 1CÔNG TY CỔ PHẦN
-CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
-Số: /2011/QĐ-HĐQT Hà Nội, ngày tháng năm 2018
QUYẾT ĐỊNH
V/v: Ban hành Quy chế quản lý hoạt động đầu tư của
Công ty cổ phần
-HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN XÂY DỰNG
Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty cổ phần ;
Căn cứ Quy chế quản trị Công ty cổ phần ;
Căn cứ Quy chế tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị Công ty cổ phần ; Căn cứ Tờ trình số ngày của Tổng giám đốc Công ty xin phê duyệt Quy chế quản lý hoạt động đầu tư của Công ty cổ phần ;
Căn cứ Biên bản kiểm phiếu biểu quyết của các thành viên Hội đồng quản trị ngày
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1. Ban hành kèm theo quyết định này “Quy chế quản lý hoạt động đầu tư của Công ty
cổ phần ” Quy chế gồm 3 Chương và 18 Điều.
Điều 2. Các Ông (bà) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Giám đốc các Trung
tâm chức năng, Trưởng các phòng/ban, Giám đốc các đơn vị thành viên, các cơ quan đơn vị liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này
Điều 3. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký./
T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH
Nơi nhận:
Như Điều 2;
CFO, KHKT, TCKT;
Lưu VP, PC
Trang 2QUY CHẾ
QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA
CÔNG TY CỔ PHẦN
(Ban hành kèm theo Quyết định số: ngày tháng năm của Hội đồng quản trị Công ty
Cổ phần )
CHƯƠNG I: NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1 Đối tượng áp dụng
Đối tượng áp dụng của Quy chế này bao gồm:
Công ty Cổ phần
Các công ty con của Công ty Cổ phần
Các đơn vị thành viên của Công ty cổ phần
Điều 2 Phạm vi áp dụng
Phạm vi áp dụng của Quy chế này bao gồm:
Phân cấp quản lý đầu tư các dự án do Công ty làm chủ đầu tư, nhà thầu
Mối quan hệ giữa Công ty với các Công ty con, Đơn vị thành viên trong các hoạt động đầu tư bao gồm các dự án đầu tư xây dựng công trình và dự án mua sắm hình thành tài sản cố định do các đơn vị này là chủ đầu tư, nhà thầu
Quy trình thực hiện một số nội dung cụ thể trong hoạt động quản lý đầu tư của Công ty và các Công ty con, Đơn vị thành viên trong mối quan hệ với Công ty
Điều 3 Giải thích từ ngữ
“ ” là tên viết tắt của Công ty Cổ phần
“Hội đồng quản trị” là Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần
“Công ty con” là doanh nghiệp do Công ty nắm giữ trên 50% vốn điều lệ của
doanh nghiệp đó trở lên
“Đơn vị thành viên” là doanh nghiệp do Công ty nắm giữ tỷ lệ sở hữu cổ phần
của doanh nghiệp đó hoặc doanh nghiệp đó cam kết làm thành viên của Công ty
và được Công ty phê chuẩn
“Ban quản lý dự án” là đơn vị trực thuộc Công ty, được Công ty thành lập và
giao trực tiếp quản lý, triển khai một hoặc nhiều dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu
“Ban chuẩn bị dự án” là đơn vị trực thuộc Công ty, được Công ty thành lập và
giao nhiệm vụ chuẩn bị công tác đầu tư của một hoặc nhiều dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu
Trang 3 “Đơn vị tư vấn quản lý dự án” là đơn vị được Công ty thuê quản lý dự án theo
Quy định của Pháp luật và Quy chế thuê tổ chức tư vấn quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình của Công ty được ban hành theo Quyết đinh số của Hội đồng quản trị ngày
“Đơn vị quản lý dự án” bao gồm: Ban chuẩn bị dự án, Ban quản lý dự án và đơn
vị tư vấn quản lý dự án
“Hình thức tự thực hiện” là hình thức Công ty tự thực hiện các công việc, các
gói thầu thuộc các Dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu phù hợp với đặng ký kinh doanh, năng lực và kinh nghiệm sản xuất của Công ty hoặc các Công ty con, đơn vị thành viên theo các Quy định của Pháp luật
Điều 4 Nguyên tắc phân cấp quản lý đầu tư:
1. Đối với các dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu
Công ty giữ vai trò quản lý, giám sát hoạt động đầu tư phù hợp với các quy định hiện hành của Pháp luật về đầu tư, bao gồm 3 giai đoạn:
Chuẩn bị đầu tư;
Thực hiện đầu tư;
Kết thúc đầu tư đưa dự án vào khai thác sử dụng
Các Ban chuẩn bị dự án, Ban quản lý dự án khi được Công ty giao là đơn vị trực tiếp thực hiện việc chuẩn bị đầu tư, quản lý dự án đầu tư phải chịu trách nhiệm trước Pháp luật và Công ty trong việc thực hiện các nghiệm thu được giao Riêng đối với các dự án Công ty thuê tư vấn quản lý dự án thì tuân thủ theo “Quy chế thuê tổ chức tư vấn quản
lý các dự án đầu tư xây dựng công trình của Công ty Cổ phần ”
2. Đối với các dự án do Công ty con, đơn vị thành viên là Chủ đầu tư, nhà thầu
Công ty giữ vai trò định hướng đầu tư, quản lý về chủ trương đầu tư và giám sát hoạt động đầu tư phù hợp với quy định của Pháp luật hiện hành, Điều lệ hoạt động của Công
ty và Điều lệ của Công ty con, Công ty thành viên
Tùy theo quy mô và lĩnh vực của từng dự án, Công ty sẽ có thỏa thuận chủ trương đầu
tư dự án, các thủ tục còn lại do Hội đồng quản trị Công ty con, Công ty thành viên trực tiếp phê duyệt
CHƯƠNG II: PHÂN CẤP QUẢN LÝ ĐẦU TƯ
Trang 4I - ĐỐI VỚI CÔNG TY
Điều 5 Hội đồng quản trị Công ty
Hội đồng quản trị thực hiện chức năng, nhiệm vụ đã Quy định trong Điều lệ hoạt động và các Quy chế khác của Công ty
Những dự án vượt quá thẩm quyền quyết định, Hội đồng quản trị sẽ xem xét các nội dung, hồ sơ, tài liệu trước khi trình các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, Đại hội đồng cổ đông (theo thẩm quyền) thông qua theo Quy định của Pháp luật hiện hành và Điều lệ hoạt động của Công ty
Hội đồng quản trị trực tiếp quyết định hoặc Uỷ quyền cho Chủ tịch Hội đồng quản trị Quyết định các công việc thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị trong hoạt động đầu tư của Công ty
2 Trong lĩnh vực đầu tư các dự án:
Hội đồng quản trị phê duyệt chủ trương đầu tư các dự án, dự án đầu tư xây dựng công trình, quyết tốn vốn đầu tư xây dựng công trình, dự án mua sắm thiết bị, dự
án đầu tư hình thành tài sản… nếu các đầu tư này có tổng mức đầu tư từ trên 10% vốn Điều lệ của Công ty tại thời điểm ra Quyết định đến dưới 50% tổng giá trị tài sản của Công ty được ghi trong Báo cáo tài chính gần nhất sau khi được sự
chấp thuận của Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền (nếu cần) Các thủ tục đầu tư
tiếp theo của dự án, Hội đồng quản trị phân cấp cho Chủ tịch Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc thực hiện;
Trên cơ sở Tờ trình của Tổng giám đốc, sau khi Hội đồng quản trị thống nhất ý kiến (theo nguyên tắc đa số, các thành viên Hội đồng quản trị có quyền bảo lưu ý kiến của mình) thể hiện bằng việc ký Phiếu biểu quyết bằng văn bản hoặc Nghị quyết Chủ tịch Hội đồng quản trị thay mặt Hội đồng quản trị ký Quyết định phê duyệt các nội dung nêu trên
Điều 6 Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty
Chủ tịch Hội đồng quản trị được Hội đồng quản trị phân cấp Quyết định các vấn đề sau đây trong quá trình triển khai các dự án đầu tư trên cơ sở Tờ trình của Tổng giám đốc:
a Quyết định và phê duyệt chủ trương đầu tư, dự án đầu tư xây dựng công trình báo cáo đầu tư xây dựng công trình báo cáo đầu tư, báo cáo đầu tư xây dựng công trình, quyết toán vốn đầu tư đối với các dự án có giá trị từ trên 5% đến dưới hoặc bằng 10% vốn Điều lệ tại thời điểm ra Quyết định trên cở sở đề nghị của Tổng Giám đốc Các bước còn lại của các dự án này tùy thuộc vào nội dung Chủ tịch Hội đồng quản trị phê duyệt hoặc phân cấp cho Tổng Giám đốc phê duyệt;
Trang 5b Quyết định phê duyệt dự toán, kế hoạch đấu thầu, kết quả đấu thầu các gói thầu thuộc dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu có giá trị trên 5% giá trị vốn Điều
lệ của Công ty tại thời điểm ra Quyết định;
c Quyết định thành lập tổ chuyên gia xét thầu, Hội đồng thẩm định nếu Tổ chuyên gia xét thầu, Hội đồng thẩm định có thành viên Hội đồng quản trị tham gia;
d Quyết định và ký văn bản gửi các đơn vị thành viên (Công ty con) cuả Công ty thỏa thuận về các nội dung trong các lĩnh vực đầu tư (bao gồm cả chủ trương đầu tư), tài chính, nhân sự, định hướng phát triển và các nội dung khác cho các đơn vị phải có ý kiến thỏa thuận của Công ty thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị
Điều 7 Ban Tổng Giám đốc Công ty
1 Tổng Giám đốc Công ty
a Quyết định và phê duyệt chủ trương đầu tư, dự án đầu tư xây dựng công trình báo cáo đầu tư xây dựng công trình báo cáo đầu tư, báo cáo đầu tư xây dựng công trình, quyết toán vốn đầu tư đối với các dự án có giá trị nhỏ hơn hoặc bằng 5% vốn Điều lệ tại thời điểm ra Quyết định trên cở sở đề nghị của Tổng Giám đốc
b Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu thầu, dự toán, kết quả đấu thầu các dự án hoặc gói thầu thuộc dự án đầu tư của Công ty có giá trị nhỏ hơn hoặc bằng 5% vốn Điều lệ của Công ty tại thời điểm Quyết định;
c Quyết định chỉ định các đơn vị thành viên (Công ty con) của Công ty tham gia thực hiện các dự án, gói thầu do Công ty làm Chủ đầu tư, nhà thầu theo hình thức tự thực hiện;
d Quyết định lựa chọn đơn vị tư vấn trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư như lập báo cáo đầu tư xây dựng công trình, lập quy hoạch và một số công việc khác;
e Phê duyệt các loại đề cương phục vụ cho công tác khảo sát, lập dự án, thiết kế, lập tổng dự toán;
f Phê duyệt thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công;
g Phê duyệt hồ sơ yêu cầu, hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời thầu (bao gồm cả tiêu chuẩn đánh giá hồ sơ dự thầu);
h Thành lập tổ chuyên gia xét thầu, Hội đồng thẩm định (trong trường hợp Hội đồng thẩm định không có thành viên Hội đồng quản trị Công ty);
i Quyết định giao nhiệm vụ quản lý dự án cho các Ban quản lý dự án, Ban chuẩn bị
dự án đầu tư trực thuộc Công ty;
j Quyết định việc ký các Hợp đồng vay vốn phục vụ hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty có giá trị nhỏ hơn hoặc bằng 10% vốn Điều lệ của Công ty tại thời điểm Quyết định ký kết trên cơ sở các chỉ tiêu kế hoạch tài chính đã được Hội đồng quản trị thông qua;
Trang 6k Quyết định phê duyệt phương án kinh doanh của các dự án trên cơ sở các nội dung đã được phê duyệt trong báo cáo đầu tư, dự án đầu tư xây dựng công trình
và tình hình kinh tế xã hội tại thời điểm phê duyệt;
l Tùy theo nhu cầu công việc và mức độ cần thiết của từng dự án Tổng Giám đốc
có thể trực tiếp ký hoặc Ủy quyền cho các Phó Tổng Giám đốc phụ trách Giám đốc Ban quản lý dự án, Ban chuẩn bị ký một số nội dung trong phạm vi công việc được giao Bên ủy quyền và bên được Ủy quyền chịu trách nhiệm trước pháp luật
và Công ty về nội dung công việc Ủy quyền
2 Các Phó Tổng Giám đốc
Các Phó Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm chỉ đạo triển khai thực hiện, giải quyết các thủ tục đầu tư (kể cả việc ký các tờ trình theo Ủy quyền) đối với các công việc, gói thầu và
ký hợp đồng, thanh toán các Hợp đồng của các công việc, gói thầu thuộc các dự án do mình phụ trách (dự án có Ban quản lý dự án, Ban chuẩn bị và dự án thuê tư vấn quản lý
dự án) trên cơ sở Ủy quyền của Tổng Giám đốc
Điều 8 Thuê tổ chức tư vấn quản lý dự án:
Các dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu khi áp dụng hình thức thuê tư vấn quản
lý dự án quy trình đầu tư thực hiện theo “Quy chế thuê tổ chức tư vấn quản lý các dự án đầu tư xây dựng của Công ty Cổ phần ” và Quy định có liên quan của Pháp luật hiện hành
Điều 9 Các Phòng ban chức năng của Công ty:
a Văn phòng CFO Công ty
• Thực hiện các chức năng nhiệm vụ của Văn phòng được Quy định tại Quy chế tổ chức và hoạt động phục vụ công tác quản lý đầu tư của Văn phòng
• Là đầu mối quản lý lĩnh vực đầu tư của Công ty bao gồm các dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư, các dự án đang đầu tư, đã đầu tư của Công ty và của các Công ty con, Công ty thành viên
• Là đầu mối trong việc quản lý và nắm bắt đầy đủ các thông tin về các Dự án đầu
tư của Công ty Xây dựng cơ sở dữ liệu về các dự án đầu tư để phục vụ cho công tác quản lý và báo cáo lãnh đạo Công ty
• Là đầu mối tổ chức thẩm định dự án đầu tư, kế hoạch đấu thầu (nếu cần), hồ sơ mời thầu (nếu cần), kết quả đấu thầu (trừ những dự án thành lập Hội đồng thẩm định kết quả đấu thầu độc lập), quyết toán vốn đầu tư các dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu để Tổng Giám đốc phê duyệt hoặc trình Hội đồng quản trị phê duyệt theo thẩm quyền
• Là đầu mối xem xét và đóng góp ý kiến các tài liệu do các Ban chuẩn bị dự án, Ban quản lý dự án, Tư vấn quản lý dự án trình Công ty phê duyệt, thực hiện các
Trang 7thủ tục cần thiết theo Quy định, báo cáo cụ thể để Tổng Giám đốc phê duyệt hoặc trình Hội đồng quản trị phê duyệt theo thẩm quyền
• Hướng dẫn các Ban chuẩn bị dự án, Ban quản lý dự án, Tư vấn quản lý dự án chuẩn bị và triển khai các dự án đầu tư phù hợp với các Quy định hiện hành của Pháp luật và Điều lệ hoạt động của Công ty
• Tham gia quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình theo đúng Quy định tại Quy chế quyết toán vốn đầu tư của Công ty
• Tăng cường kiểm tra, giám sát quá trình thực hiện các nội dung của quá trình đầu
tư dự án của Công ty Kịp thời bổ sung các thủ tục đầu tư phát sinh trong quá trình thực hiện đầu tư trên cơ sở tờ trình, báo cáo của đơn vị quản lý dự án
• Tham mưu giúp việc cho Hội đồng quản trị và Ban Tổng Giám đốc Công ty trong hoạt động đầu tư và báo cáo Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc định kỳ hoặc đột xuất về tình hình triển khai các dự án của Công ty và các Công ty con Nếu những khó khăn vướng mắc và đề xuất phương án giải quyết kịp thời
• Tổ chức đánh giá hiệu quả đầu tư của dự án (do Công ty là chủ đầu tư, nhà thầu)
đã hoàn thành bao gồm: Những kết quả đạt được, những hạn chế cần khắc phục, những bài học kinh nghiệm từ việc triển khai đầu tư dự án và các đề xuất cụ thể
• Cung cấp các thông tin về dự án cho Ban giám sát và Ban kiểm soát Công ty khi
có yêu cầu để phục vụ cho công tác giám sát tài chính các dự án do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu
• Tư vấn và hỗ trợ người đại diện quản lý vốn của Công ty tại các Công ty cổ phần trọng lĩnh vực phụ trách
• Là đầu mối thẩm định kế hoạch định hướng đầu tư, báo cáo đầu tư của các Công
ty con để Tổng Giám đốc trình Chủ tịch Hội đồng quản trị cho ý kiến về định hướng đầu tư và thỏa thuận chủ trương đầu tư
• Hướng dẫn các Công ty thành viên, Công ty con thực hiện các thủ tục đầu tư theo Quy định của Pháp luật
• Tăng cường kiểm tra giám sát các hoạt động đầu tư của các Công ty con đảm bảo đúng Quy định của Pháp luật
• Các công việc khác được lãnh đạo Công ty giao
b Phòng tài chính - Kế toán Công ty
• Thực hiện các chức năng nhiệm vụ của Phòng được Quy định tại Quy chế tổ chức
và hoạt động phục vụ công tác đầu tư của Phòng
• Là đầu mối quản lý chung về kinh phí đầu tư cho các dự án đầu tư của Công ty Trực tiếp xem xét kế hoạch sử dụng vốn đầu tư theo kế hoạch của các dự án Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu
Trang 8• Trực tiếp thực hiện hoặc hướng dẫn các đơn vị quản lý dự án, các Công ty con thực hiện các công việc liên quan đến thu xếp vốn, dự thảo Hợp đồng tín dụng và các thủ tục khác cho việc giải ngân vốn cho các dự án đầu tư Công ty hoặc các Công ty con của Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu
• Phối hợp với Trung tâm quản lý dự án kiểm tra, đối chiếu và hoàn tất thủ tục phê duyệt quyết toán dự án đầu tư do Công ty là Chủ đầu tư, nhà thầu Phần tài chính
và các thủ tục liên quan đến ngân hang, đơn vị tài trợ vốn do Phòng tài chính kế toán trực tiếp thực hiện và hướng dẫn đơn vị quản lý thực hiện theo Quy định của Nhà nước
• Tư vấn và hỗ trợ người đại diện quản lý vốn của Công ty tại các Công ty cổ phần trong lĩnh vực phụ trách
• Các công việc khác được lãnh đạo Công ty giao
c Trung tâm quản lý dự án
• Thực hiện các chức năng nhiệm vụ của Trung tâm được Quy định tại Quy chế tổ chức và hoạt động phục vụ công tác đầu tư của Trung tâm
• Là đầu mối thẩm định theo thẩm quyền thiết kế cơ sở, thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công, dự toán chi phí xây dựng công trình
• Là đầu mối quản lý kỹ thuật và công nghệ; kỹ thuật thi công và chất lượng công trình, chất lượng sản phẩm, biện pháp, tiến độ sản xuất công nghiệp và vật liệu xây dựng;
• Là đầu mối quản lý máy móc, thiết bị của Công ty
• Là đầu mối quản lý kỹ thuật an toàn lao động và vệ sinh công nghiệp
• Hoạch định xây dựng chiến lược phát triển và tổ chức thực hiện chương trình ứng dụng công nghệ mới, kỹ thuật mới trong toàn Công ty
• Thực hiện những công việc do Lãnh đạo Công ty giao
d Các Phòng, Ban chức năng của Công ty
Căn cứ theo tình hình đầu tư ở từng giai đoạn, tính chất công việc và chức năng nhiệm
vụ của các Phòng ban, Tổng Giám đốc sẽ giao nhiệm vụ cụ thể cho từng Phòng ban chức năng của Công ty thực hiện
Điều 10 Các Ban chuẩn bị dự án, Ban quản lý dự án
1 Ban chuẩn bị dự án:
Được Tổng giám đốc Công ty thành lập và hoạt động theo chức năng nhiệm vụ Quy định tại Quy chế hoạt động của từng Ban
2 Ban quản lý dự án:
Trang 9a Được Tổng giám đốc Công ty thành lập và hoạt động theo chức năng, nhiệm vụ Quy định tại Quy chế riêng, được khoán chi phí và thực hiện các nhiệm vụ được giao trong Quyết định giao nhiệm vụ của Tổng Giám đốc, một số nội dung chủ yếu sau:
b Ban quản lý dự án được trực tiếp tổ chức triển khai thực hiện tất cả các bước trong hoạt động đầu tư thuộc dự án mình được giao quản lý từ khâu chuẩn bị đầu
tư đến khi kết thúc đưa dự án đi vào sử dụng trên cơ sở Quyết định của Tổng Giám đốc
c Nhiệm vụ cơ bản của Ban quản lý dự án:
• Trình Tổng giám đốc phê duyệt các nội dung công việc trong phạm vi nhiệm vụ của Ban Tổng Giám đốc tại Điều 7 của Quy chế này:
• Đề xuất Ban Tổng Giám đốc trình Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng quản trị phê duyệt các nội dung công việc của thẩm quyền phê duyệt của Hội đồng quản trị
• Phối hợp với Văn phòng CFO Công ty hoàn tất các thủ tục để Công ty phê duyệt các nội dung trên Ký kết và tổ chức thực hiện các Hợp đồng: Giám đốc Ban quản
lý dự án được trực tiếp ký kết, thực hiện và thanh toán các Hợp đồng liên quan đến dự án trên cơ sở Ủy quyền của Tổng Giám đốc, thanh toán và thanh lý các Hợp đồng:
• Thanh toan giá trị đã hoàn thành căn cứ vào hồ sơ nghiệm thu xác nhận khối lượng công việc hoàn thành phù hợp kế hoạch giải ngân cho từng hạng mục của
dự án Hồ sơ thanh toán khối lượng công việc hoàn thành phải phù hợp với Quy định hiện hành của Nhà nước Thanh lý các Hợp đồng sau khi công việc đã hoàn thành hoặc theo thỏa thuận giữa hai bên
d Quyết toán vốn đầu tư
• Ban quản lý các dự án chịu trách nhiệm tổ chức lập hồ sơ quyết toán, phối hợp với Văn phòng CFO, Phòng Tài chính kế toán Công ty hoàn tất thủ tục phê duyệt quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình, quyết toán từng phân dự án phù hợp với các Quy định hiện hành của Pháp luật và Quy chế quyết toán vốn đầu tư của Công ty
e Chế độ thông tin báo cáo
• Ban quản lý dự án có trách nhiệm báo cáo Công ty bằng văn bản định kỳ hàng tuần, hàng tháng, hàng quý hoặc đột xuất về tình hình triển khai đầu tư dự án để Công ty nắm bắt kịp thời và có biện pháp giải quyết phù hợp Các báo cáo này phải được gửi cho Văn phòng CFO Công ty một (01) bản để theo dõi
• Ban quản lý dự án chịu trách nhiệm trước Pháp luật và Công ty về độ chính xác của các thông tin trong báo cáo
f Giao dịch công tác
Trang 10• Các văn bản gửi các Bộ, các Ngành và các địa phương để xin thỏa thuận về môi trường, cấp điện, nước và cấp phép khai thác tài nguyên v.v…cho các dự án phải được Công ty duyệt nội dung Tùy tính chất quan trọng của từng loại văn bản mà Công ty có thể ủy quyền cho Giám đốc Ban quản lý dự án ký phát hành hoặc Ban quản lý dự án soạn thảo thông qua Văn phòng CFO xem xét trước khi trình lãnh đạo Công ty ký
• Ban quản lý dự án trực tiếp theo dõi, tiếp xúc
MỤC 2 DỰ ÁN CỦA CÁC CÔNG TY THÀNH VIÊN, CÔNG TY CON
Điều 11 Dự án của thành viên Công ty con là Chủ đầu tư, nhà thầu
• Việc thực hiện các thủ tục đầu tư theo 3 giai đoạn: Chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu
tư và kết thúc đầu tư do Hội đồng quản trị Công ty thành viên (Hội đồng thành viên đối với Công ty TNHH một thành viên), Ban điều hành do Công ty thành viên thành lập thực hiện theo Quy định của Pháp luật và các Quy định tại Điều lệ hoạt động của Công ty thành viên Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên) Công ty thành viên, Giám đốc các Công ty thành viên tự chịu trách nhiệm trước Pháp luật và trước Công ty về hoạt động đầu tư của đơn vị
• Việc phân cấp quản lý đầu tư giữa Hội đồng quản trị và Giám đốc Công ty thành viên, các thành viên của Hội đồng thành viên trong việc Quyết định và triển khai các dự án đầu tư do Điều lệ hoạt động và các Quy chế đầu tư của Công ty thành viên Quy định
• Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên) các Công ty thành viên, Công ty con khi Quyết định các thủ tục đầu tư phải thực hiện đầy đủ các Quy định của Pháp luật hiện hành Trong công tác quản lý đầu tư cần đặc biệt quan tâm đến công tác quyết toán vốn đầu tư và đánh giá hiệu quả sau đầu tư
• Đối với các dự án đầu tư do Công ty thành viên, Công ty con là Chủ đầu tư, nhà thầu, Công ty chỉ quản lý về định hướng đầu tư và chủ trương đầu tư
• Quản lý định hướng đầu tư: hàng năm Hội đồng quản trị các Công ty thành viên, Công ty con trên cơ sở xem xét quy hoạch định hướng phát triển ngành kinh tế của Nhà nước, của địa phương, của Công ty thành viên đề xuất kế hoạch đầu tư gửi báo cáo Hội đồng quản trị Công ty xem xét cho ý kiến
• Quản lý chủ trương đầu tư: trên cơ sở kế hoạch đầu tư hàng năm khi triển khai từng dự án cụ thể Hội đồng quản trị Công ty thành viên xem xét chỉ đạo Phòng, Ban chức năng của Công ty thành viên lập báo cáo đầu tư để trình Công ty thỏa thuận chủ trương đầu tư ( Đối với các dự án phải xin thỏa thuận theo Quy định tại Quy chế này) Sau khi Công ty có văn bản thỏa thuận, Công ty tự thực hiện các thủ tục đầu tư tiếp theo
• Các dự án đầu tư thiết bị và dự án đầu tư khác có tổng mức đầu tư theo Quy định