Biện pháp phòng ngừa hành chính theo pháp luật việt nam

Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án Mục đích Làm rõ những vấn đề lý luận về biện pháp phòng ngừa hànhchính, đánh giá thực trạng áp dụng các biện pháp, đề xuất một số giảipháp nhằ

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

NGUYỄN THỊ BÍCH NGỌC

BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA HÀNH CHÍNH THEO

PHÁP LUẬT VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật Hiến pháp và Luật Hành chính

Mã số: 62 38 01 02

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội – 2017

Công trình được hoàn thành tại Học viện Khoa học xã hội

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

GS TS PHẠM HỒNG THÁI

Phản biện 1: PGS.TS Nguyễn Minh Đoan

Phản biện 2: PGS.TS Lê Thị Hương

Phản biện 3: PGS.TS Lê Văn Long

Luận án được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận án tiễn sĩ cấp Học viện– Học viện Khoa học xã hội

Vào hồi giờ , ngày tháng năm 2017

Có thể tham khảo luận án tại:

- Thư viện Quốc gia Việt Nam

- Thư viện Học viện Khoa học xã hội

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Phòng ngừa hành chính là một trong những biện pháp quản lýhành chính nhà nước được áp dụng khá phổ biến, cũng là cách thứcthực hiện và bảo đảm hiệu quả quản lý hành chính nhà nước, nhưngcòn nhiều vấn đề chưa được giải quyết Việc áp dụng biện phápphòng ngừa hành chính liên quan đến quyền và lợi ích hợp pháp của

cá nhân, tổ chức, trên thực tế áp dụng còn có các vi phạm quyền Bêncạnh đó, biện pháp phòng ngừa hành chính chưa được nghiên cứusâu, chưa có công trình nào ở Việt Nam nghiên cứu vấn đề này.Trong khi việc nghiên cứu là cần thiết cho nhận thức sâu sắc vấn đềnày để có thể hoàn thiện nâng cao năng lực sử dụng các biện phápphòng ngừa hành chính Kết quả nghiên cứu sẽ góp phần vào việckhắc phục khiếm khuyết, hoàn thiện pháp luật và tăng cường hiệuquả áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính hiện nay ở Việt Nam

Xuất phát từ những lý do này, việc chọn đề tài “Biện pháp phòng ngừa hành chính theo pháp luật Việt Nam” làm đề tài luận án

tiến sĩ, chuyên ngành Luật Hiến pháp và Luật Hành chính sẽ đáp ứngphần nào đòi hỏi cấp thiết vừa nêu trên

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

Mục đích

Làm rõ những vấn đề lý luận về biện pháp phòng ngừa hànhchính, đánh giá thực trạng áp dụng các biện pháp, đề xuất một số giảipháp nhằm hoàn thiện pháp luật về biện pháp phòng ngừa hành chính

và các giải pháp bảo đảm áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính,.Nhiệm vụ

Để đạt được mục đích trên, luận án có các nhiệm vụ sau:

Thứ nhất, khái quát được các công trình khoa học về biện phápphòng ngừa hành chính, đưa ra quan điểm khoa học về bản chất, đặc

3

điểm, phân loại các biện pháp phòng ngừa hành chính; vai trò củabiện pháp phòng ngừa hành chính trong quản lý nhà nước; xác địnhgiới hạn của áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính; phân tíchcác đảm bảo thực hiện biện pháp phòng ngừa hành chính hiện nay.Thứ hai, phân tích quá trình hình thành và phát triển pháp luật

về các biện pháp phòng ngừa hành chính, từ đó chỉ ra tính quy luậtcủa sự phát triển; đánh giá thực trạng pháp luật hiện hành về biệnpháp phòng ngừa hành chính cũng như việc áp dụng pháp luật vềbiện pháp phòng ngừa hành chính trong thực tiễn

Thứ ba, xác định rõ các nhu cầu và quan điểm hoàn thiện phápluật về phòng ngừa hành chính trong bối cảnh hiện nay Trên cơ sở

đó kiến nghị các giải pháp hoàn thiện pháp luật biện pháp phòngngừa hành chính và một số biện pháp bảo đảm cho việc áp dụng đúngcác biện pháp phòng ngừa hành chính

3 Đối tượng và phạm vi nghi n cứ của luận án

Luận án tập trung nghiên cứu cơ sở lý luận về biện pháp phòngngừa hành chính, các quy định của pháp luật hiện hành ở Việt Nam

về biện pháp phòng ngừa hành chính; Ngoài ra, đối tượng nghiên cứucủa luận án còn là những quy định của pháp luật Việt Nam về biệnpháp phòng ngừa hành chính từ năm 1945 đến nay Số liệu, các vụviệc thực tiễn được thống kê cụ thể trong giai đoạn 2010-2017.Luận án sẽ lựa chọn những biện pháp phòng ngừa hành chính,

cụ thể có tính chất điển hình mà thông qua đó có thể giúp chúng ta cócái nhìn khái quát về đặc thù của mỗi nhóm

4 Phương pháp nghiên cứu của luận án

Trên cơ sở phương pháp luận duy vật biện chứng và duy vậtlịch sử, luận án sử dụng một số phương pháp nghiên cứu để làm sáng

tỏ về mặt khoa học từng vấn đề tương ứng, các phương pháp như:phương pháp phân tích, tổng hợp, hệ thống, liên ngành, phương phápluật học so sánh, phương pháp lịch sử cụ thể, phương pháp thống kê

5 Những đóng góp mới về mặt khoa học của luận án

Thứ nhất, luận án đưa ra quan điểm khoa học về biện phápphòng ngừa hành chính, vai trò và giới hạn áp dụng biện pháp phòngngừa hành chính, các bảo đảm thực hiện biện pháp phòng ngừa hànhchính; Thứ hai, luận án khái quát sự hình thành phát triển của cácbiện pháp phòng ngừa hành chính trong pháp luật Việt Nam từ 1945đến nay; Thứ ba, luận án đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn

áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính, chỉ ra những hạn chế, bấtcập, nguyên nhân của những hạn chế đó và đánh giá được thực trạngthực hiện pháp luật về các biện pháp phòng ngừa hành chính; Thứ tư,luận án đã đưa ra hệ thống các giải pháp hoàn thiện pháp luật biệnpháp phòng ngừa hành chính cũng như những giải pháp bảo đảm choviệc áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

Luận án là công trình đầu tiên nghiên cứu trực tiếp và tổng thểvấn đề phòng ngừa hành chính ở Việt Nam với mục đích đưa ra cácluận cứ khoa học và những phương hướng, giải pháp về mặt lý luậncũng như thực tiễn nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật về biệnpháp phòng ngừa hành chính Kết quả nghiên cứu của luận án có thể

sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các hoạt động nghiên cứu, giảngdạy, học tập về biện pháp phòng ngừa hành chính, một trong nhữngnội dung của khoa học Luật hành chính Luận án cũng có thể phục

vụ cho công tác lập pháp và hoạt động thực tiễn áp dụng biện phápphòng ngừa hành chính, giúp cho cán bộ, công chức hoàn thiện nhậnthức về biện pháp phòng ngừa hành chính, từ đó hành xử đúng đắntrong việc sử dụng quyền lực khi áp dụng các biện pháp phòng ngừahành chính

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo,luận án gồm bốn chương như sau:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2 Những vấn đề lý luận về biện pháp phòng ngừa hành

chính

Chương 3 Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng biện pháp

phòng ngừa hành chính ở Việt Nam

Chương 4 Quan điểm, giải pháp hoàn thiện pháp luật và bảo đảm áp

dụng biện pháp phòng ngừa hành chính ở nước ta hiệnnay

Chương 1 TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

1.1 Tình hình nghiên cứu ngoài nước

Liên quan đến đề tài luận án, có thể kể đến một số công trìnhnghiên cứu đã được công bố sau: “Pháp luật hành chính của Cộnghòa Pháp” của tác giả Martine Lombard và Gilles Dumont, Nhà xuấtbản tư pháp, 2007; Luật hành chính của Gustave Peiser (Nxb Chínhtrị Quốc gia, Hà Nội 1996, sách dịch), khi so sánh cảnh sát hànhchính và cảnh sát tư pháp, đã chỉ ra rằng, cảnh sát hành chính mangtính phòng ngừa còn cảnh sát tư pháp mang tính trấn áp; Luật hànhchính xô viết, Nxb Matxcơva, 1981 L.P Iuzkov; Quản lý nhà nướctrong hệ thống chính trị của chủ nghĩa xã hội phát triển, Nxb Đại học,Kiep, 1983; Giáo trình luật hành chính – Bakhrakh Đ.N, StarilovIU.N; Luật hành chính Nga của ĐN Bakhrakh, NXB Ekxmo M

2010, trong đó đã giành chương 24 viết về cưỡng chế theo quy địnhcủa pháp luật hành chính.; Phòng ngừa vi phạm pháp luật trong thanhniên, năm 1988, của tác giả Betpob; Bài viết Tổng quan quá trìnhphát triển Luật hành chính Trung Quốc của GS Châu Vĩnh Thắng,Khoa Luật, Trường Đại học Vân Nam, Trung Quốc Qua các côngtrình này, chúng ta rút ra được nhiều bài học và kinh nghiệm quý báu

về điều chỉnh và áp dụng pháp luật phòng ngừa hành chính để nghiêncứu vận dụng vào điều kiện thực tiễn ở nước ta

1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

Nhóm các công trình nghiên cứu những vấn đề lý luận về phòng ngừa hành chính, gồm có:

Sách “Chế tài hành chính - Lý luận và thực tiễn”, Vũ Thư, Nxb Chính trị quốc gia xuất bản năm 2000; Giáo trình Luật hành chính Việt Nam, Nguyễn Cửu Việt (2010), NXB Đại học Quốc gia Hà Nội; Giáo trình luật hành chính và tài phán hành chính Việt Nam của Phạm Hồng Thái và Đinh Văn Mậu (1996), Nxb Thành Phố Hồ Chí

Minh,

Nhóm các công trình nghiên cứu các quy định của pháp luật

về biện pháp phòng ngừa hành chính bao gồm:

Cưỡng chế hành chính, Luận án tiến sĩ Trần Thị Lâm Thi, 2013; Hoàn thiện các biện pháp xử lý hành chính khác theo pháp luật hiện nay ở nước ta, năm 2006, Luận văn thạc sỹ Luật học Lê Ngọc Thạnh Bài viết Phát huy vai trò của pháp luật trong những tình huống bất thường, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, Trần Ngọc Tuệ (2009); Bài viết: Quản lý xã hội trong những tình huống bất thường: quan niệm, đặc điểm, hình thức, phương pháp quản lý, Tạp chí Nhà nước và pháp luật 2009, tác giả Nguyễn Văn Quang; Cơ chế bảo đảm

và bảo vệ quyền con người của tác giả GS TS Võ Khánh Vinh (chủ biên); Các thủ tục hành chính trong lĩnh vực thực hiện quyền con người ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay, Luận án tiến sĩ Luật học,

tác giả Lê Hồng Sơn (2004)

1.3 Đánh giá tình hình nghi n cứ li n q an đến đề tài luận án

1.3.1 Đánh giá các kết quả nghiên cứu đã đạt được

Về lý luận

Các tác giả đã đưa ra một số quan niệm về biện pháp phòngngừa hành chính Có quan niệm biện pháp phòng ngừa hành chínhđược coi là cưỡng chế hành chính

Về thực trạng pháp luật và bảo đảm áp dụng biện pháp phòng ngừa

hành

chính

Kết quả của các công trình nghiên cứu mới đưa ra những gócnhìn ban đầu về thực trạng pháp luật và bảo đảm áp dụng biện phápphòng ngừa hành chính

Về giải pháp

Các công trình nghiên cứu đã đề cập giải pháp chung chung vềpháp luật và bảo đảm áp dụng pháp luật biện pháp phòng ngừa hànhchính

1.3.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án

Vấn đề lý luận về biện pháp phòng ngừa hành chính

Làm rõ bản chất biện pháp phòng ngừa hành chính; phân biệtbiện pháp phòng ngừa hành chính với các dạng phòng ngừa khác; Làm

rõ những đặc trưng của biện pháp phòng ngừa hành chính, bổ sungnhững đặc điểm mới chưa được đề cập trong các công trình nghiêncứu trước; Làm rõ nội dung các biện pháp phòng ngừa hành chính;Làm rõ vai trò, giới hạn của việc áp dụng pháp luật biện pháp phòngngừa hành chính

Vấn đề thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính

Làm rõ các quy định của pháp luật hiện hành về biện phápphòng ngừa hành chính cũng như thực tiễn áp dụng chúng; Luận án

sẽ nghiên cứu tỉ mỉ quá trình hình thành và phát triển của các biệnpháp phòng ngừa hành chính ở Việt Nam qua các thời kỳ lịch sử; Luận

án tiếp tục làm rõ biện pháp phòng ngừa hành chính qua thực tiễn ápdụng và đánh giá hiệu quả cũng như hạn chế trong pháp luật và ápdụng biện pháp phòng ngừa hành chính

Vấn đề giải pháp hoàn thiện pháp luật và bảo đảm áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính

Luận án phải đưa ra những kiến nghị nhằm hoàn thiện biệnpháp phòng ngừa hành chính Bên cạnh việc đưa ra giải pháp về nhậnthức, giải pháp hoàn thiện pháp luật, luận án cần kiến nghị các giảipháp đảm bảo áp dụng pháp luật biện pháp phòng ngừa hành chính

1.4 Câ hỏi nghi n cứ và giả th yết nghi n cứ của l ận án

Câu hỏi nghiên cứu chung: pháp luật biện pháp phòng ngừa

hành chính cần quy định những nội dung nào?

Giả thuyết nghiên cứu chung: pháp luật biện pháp phòng ngừa

hành chính phải quy định, làm rõ được khái niệm, đặc điểm, vai trò

của phòng ngừa hành chính; các biện pháp phòng ngừa hành chính;các bảo đảm thực hiện biện pháp phòng ngừa hành chính.

Thứ nhất: về vấn đề lý luận, luận án hướng tới giải quyết những câu hỏi sau đây:

Câu hỏi nghiên cứu:

Biện pháp phòng ngừa hành chính là gì?; Các biện pháp phòngngừa hành chính? Vai trò của biện pháp phòng ngừa hành chính? Cácbảo đảm thực hiện biện pháp phòng ngừa hành chính là gì?

Giả thuyết nghiên cứu:

Biện pháp phòng ngừa hành chính là cưỡng chế nhà nước, tácđộng tới cá nhân, tổ chức để ngăn ngừa những vi phạm pháp luậttrong lĩnh vực quản lý nhà nước cũng như bảo đảm an toàn xã hộitrong các trường hợp khẩn cấp, thiên tai, dịch bệnh….gồm hai nhóm:(1) nhóm biện pháp kích thích hành vi hợp pháp trong quản lý hànhchính nhà nước; (2) nhóm biện pháp ngăn chặn, hạn chế khả nănggây tổn hại tới lợi ích xã hội, nhà nước, cá nhân, tổ chức trong tìnhhuống bất thường của quản lý hành chính nhà nước; Vai trò của biệnpháp phòng ngừa hành chính ngăn ngừa vi phạm pháp luật và khảnăng gây hại những lợi ích của xã hội trong tình huống bất thườngcủa quản lý hành chính nhà nước;

Dự định kết quả nghiên cứu: phân tích cơ sở lý luận để đưa ra

khái niệm biện pháp phòng ngừa hành chính, khẳng định vai trò củabiện pháp phòng ngừa hành chính và chỉ rõ các biện pháp phòngngừa hành chính hiện hành Đồng thời chỉ ra được giới hạn áp dụngbiện pháp phòng ngừa hành chính và các bảo đảm pháp lý thực hiệnđúng biện pháp phòng ngừa hành chính

Thứ hai: về phương diện thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính, luận án hướng tới giải quyết những câu hỏi sau đây:

Câu hỏi nghiên cứu:

Biện pháp phòng ngừa hành chính được pháp luật quy định nhưthế nào?; Biện pháp phòng ngừa hành chính được áp dụng trên thựctiễn như thế nào?

Giả thuyết nghiên cứu:

Pháp luật hiện hành và thực tiễn áp dụng biện pháp phòng ngừahành chính được quy định cụ thể, thể hiện nội dung và hình thức củabiện pháp phòng ngừa hành chính theo hai nhóm trên; Thực trạngpháp luật và thực tiễn áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính hiệnnay còn nhiều tồn tại, nguyên nhân xuất phát từ sai lầm về nhận thứcbiện pháp phòng ngừa hành chính; sự hạn chế yếu kém của đội ngũcán bộ công chức, cơ chế giám sát thực thi biện pháp phòng ngừahành chính chưa hiệu quả…

Kết quả nghiên cứu: phân tích và đánh giá được thực trạng

pháp luật và thực tiễn áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính hiệnnay ở nước ta

Thứ ba: về kiến nghị, đề xuất

Câu hỏi nghiên cứu:

Giải pháp hoàn thiện pháp luật phòng ngừa hành chính và bảođảm áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính là gì?

Giả thuyết nghiên cứu:

Giải pháp thể hiện trong ba nhóm: giải pháp nhận thức; giảipháp hoàn thiện pháp luật biện pháp phòng ngừa hành chính và giảipháp bảo đảm áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính

Kết quả nghiên cứu:

đưa ra các giải pháp tối ưu để hoàn thiện pháp luật và bảo đảm

áp dụng pháp luật phòng ngừa hành chính

Chương 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN VỀ BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA

HÀNH CHÍNH 2.1 Bản chất, đặc điểm của biện pháp phòng ngừa hành chính

2.1.1 Bản chất của biện pháp phòng ngừa hành chính

Biện pháp phòng ngừa hành chính cũng như các biện phápphòng ngừa nhà nước khác đều có chung bản chất Trong ngôn ngữ

tiếng Việt “phòng ngừa có nghĩa là phòng trước, không để cho cái xấu, cái không hay có thể xảy ra” như vậy “phòng ngừa” có thể

được thực hiện bởi rất nhiều chủ thể khác nhau, có thể bao gồmphòng ngừa nhà nước và phòng ngừa xã hội Tuy nhiên, với cáchdiễn đạt như trên về phòng ngừa, mới chỉ thể hiện bản chất bên ngoàicủa nó, chưa chỉ ra được bản chất của khái niệm phòng ngừa là gì.Đúng đắn hơn cả là quan điểm cho rằng bản chất của biện phápphòng ngừa hành chính là sử dụng “cưỡng bức” có tính quyền lựcnhà nước để tác động tới đối tượng quản lý là công dân, tổ chứcnhằm kích thích các hành vi hợp pháp, không để vi phạm pháp luậtxảy ra, ngăn ngừa hậu quả hoặc hạn chế khả năng gây tổn hại nhữnglợi ích xã hội, đảm bảo trật tự quản lý hành chính nhà nước trong tìnhhuống bất thường

Có thể định nghĩa biện pháp phòng ngừa hành chính như sau:

“Biện pháp phòng ngừa hành chính là phương thức, cách thức mang tính cưỡng chế, có tổ chức của nhà nước, tác động đến cá nhân, tổ chức nhằm kích thích các hành vi hợp pháp của họ, bảo đảm, duy trì trật tự trong quản lý hành chính nhà nước hoặc ngăn chặn, hạn chế khả năng gây tổn hại tới lợi ích xã hội, nhà nước, cá nhân, tổ chức trong tình huống bất thường của quản lý hành chính nhà nước”

2.1.2 Đặc điểm của biện pháp phòng ngừa hành chính

Một là, là biện pháp cưỡng chế được áp dụng trong lĩnh vực quản lý hành chính nhà nước; Hai là, nhằm mục đích không để vi

phạm pháp luật xảy ra trong lĩnh vực hoạt động hành chính bằng việckích thích các hành vi hợp pháp của đối tượng quản lý; hạn chế khảnăng gây tổn hại đến lợi ích của xã hội do tình huống bất thườngtrong quản lý nhà nước như các trường hợp khẩn cấp, thiên tai, dịch

bệnh; Ba là, bảo vệ các quan hệ xã hội được điều chỉnh bởi nhiều

ngành luật khác nhau: hành chính, đất đai, dân sự - tài sản, y tế, quốc

phòng an ninh…; Bốn là, có thủ tục áp dụng mang đặc điểm riêng; Năm là, việc áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính vừa mang

tính chất chấp hành pháp luật, vừa mang tính chất bảo vệ pháp luật;

Sáu là, đối tượng bị áp dụng biện pháp phòng ngừa hành chính gồm

cả tổ chức và cá nhân.; Bảy là, hiện nay biện pháp phòng ngừa hành

chính được quy định rải rác trong rất nhiều văn bản pháp luật

2.2 Các biện pháp phòng ngừa hành chính

Thứ nhất, nhóm biện pháp kích thích hành vi hợp pháp trong

quản lý hành chính nhà nước, gồm: kiểm tra giấy tờ nhằm phòngngừa những vi phạm pháp luật, kiểm tra hộ tịch, hộ khẩu của côngdân khi có nghi ngờ về vi phạm chế độ đăng ký tạm trú; Kiểm trahàng hóa, hành lý và người do các cơ quan hải quan và công an cửakhẩu thực hiện ngăn chặn các vụ buôn lậu qua biên giới, trốn thuếhàng hóa nhập, xuất hoặc để đảm bảo an toàn cho các chuyến bay,phát hiện các chất dễ cháy, dễ nổ, những kẻ tình nghi là tội phạm lẩntrốn…; Kiểm tra bắt buộc sức khỏe của những người làm công việcdịch vụ có liên quan đến thực phẩm, y tế, dễ gây ra dịch bệnh chongười tiêu dùng, bệnh nhân…

Thứ hai, nhóm biện pháp ngăn chặn, hạn chế khả năng gây tổn

hại tới lợi ích xã hội, nhà nước, cá nhân, tổ chức trong tình huống bấtthường của quản lý hành chính nhà nước, gồm: trưng mua, trưng