Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized 73807 © 2012 Bản quyền thuộc Ngân hàng Thế giới Xuất lần vào tháng 11 năm 2012 Xuất lần thứ hai vào tháng năm 2013 Mã số: 32(077) CTQG-2013 Lời Nhà xuất H iện nay, vấn đề tham nhũng thu hút quan tâm người dân Ở Việt Nam nước khác, việc đánh giá xác tình hình tham nhũng diễn thực tế khó khăn, tham nhũng giống tảng băng biển, thường nhận biết phần qua vụ việc phát hiện, xử lý Thông qua kết phát hiện, xử lý vụ việc tham nhũng năm qua vào việc đánh giá quan chức năng, Đảng Nhà nước ta khẳng định tình hình tham nhũng Việt Nam nghiêm trọng Tình trạng tham nhũng phổ biến quan hệ công chức nhà nước với người dân doanh nghiệp, nhân viên sở dịch vụ công với khách hàng, gây xúc dư luận xã hội Ở nước ta, năm qua, kể từ ban hành Luật phòng, chống tham nhũng năm 2005, cơng tác phòng chống tham nhũng có nhiều tiến bộ, có chuyển biến hành động chưa rõ nét nên tình hình tham nhũng nghiêm trọng, chưa cải thiện nhiều Mục tiêu ngăn chặn bước đẩy lùi tham nhũng chưa làm Để giúp bạn đọc có thêm tư liệu vấn đề tham nhũng nước ta, Nhà xuất Chính trị quốc gia - Sự thật xuất sách Tham nhũng từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cán bộ, công chức, viên chức - Kết khảo sát xã hội học Thanh tra Chính phủ chủ trì; Ngân hàng Thế giới Thanh tra Chính phủ thực hiện, với hỗ trợ Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng, Cơng ty TNHH tư vấn Quản lý Chuyển đổi tổ chức T&C, Bộ Phát triển Quốc tế Vương quốc Anh Chương trình Phát triển Liên hợp quốc Nội dung sách cung cấp cho người đọc nhiều liệu phân tích số khía cạnh tình hình tham nhũng Việt Nam Những điều giúp cho người đọc, đặc biệt nhà nghiên cứu, nhà hoạch định sách, có thêm thơng tin Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc mức độ phổ biến hình thức tham nhũng Việt Nam, nguyên nhân tham nhũng nhân tố hạn chế hiệu lực cơng tác phòng chống tham nhũng, phương hướng giải pháp cần đẩy mạnh phòng chống tham nhũng Việt Nam năm tới Mặc dù khảo sát thực 10 tỉnh/thành phố lớn nước không phản ánh ý kiến tổng thể dân số, doanh nghiệp đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức Việt Nam, kết nghiên cứu lại có ý nghĩa coi kênh tham khảo quan trọng giúp đề giải pháp thích hợp thúc đẩy cơng tác phòng chống tham nhũng Việt Nam Chống tham nhũng vấn đề khó phức tạp, nhiên sách ra, vấn đề không làm Chúng mong nhận ý kiến đóng góp bạn đọc để xuất sách hay vấn đề này, góp phần thực cơng tác phòng chống tham nhũng ngày tốt Xin giới thiệu sách với bạn đọc Tháng 11 năm 2012 NHÀ XUẤT BẢN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA - SỰ THẬT Lời cảm ơn B áo cáo toàn Khảo sát xã hội học Phòng chống tham nhũng Thanh tra Chính phủ chủ trì, phối hợp với Văn phòng Ban đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng Ngân hàng Thế giới thực Quy trình khảo sát chung đạo Ban Cố vấn gồm 10 thành viên đại diện cho Thanh tra Chính phủ, Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng, Văn phòng Chính phủ, Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, Văn phòng Doanh nghiệp phát triển bền vững thuộc Phòng Thương mại Công nghiệp Việt Nam, Ngân hàng Thế giới Ban Cố vấn ơng Trần Đức Lượng, Phó Tổng Thanh tra Chính phủ làm Trưởng ban, ơng Lê Văn Lân, Phó Chánh Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng làm Phó Trưởng ban Cuộc khảo sát báo cáo tài trợ Ngân hàng Thế giới Bộ Phát triển Quốc tế Vương quốc Anh (DFID) thơng qua Quỹ tín thác GAPAP VGEMS Cố vấn kỹ thuật chuyên gia tổ chức nói chuyên gia UNDP thực Cuộc khảo sát Công ty TNHH tư vấn Quản lý Chuyển đổi tổ chức (T&C) Viện Quản lý châu Á - Thái Bình Dương (APIM) thực với hỗ trợ Thanh tra Chính phủ, Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng Ngân hàng Thế giới Chịu trách nhiệm phối hợp trực tiếp tham gia Khảo sát xã hội học Phòng chống tham nhũng Tổ Công tác gồm 10 thành viên từ Thanh tra Chính phủ Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng Tổ Cơng tác ơng Ngơ Mạnh Hùng, Phó Cục trưởng Cục Chống tham nhũng làm Tổ trưởng; ơng Trần Anh Tuấn, Phó Vụ trưởng Vụ Nghiên cứu Tổng hợp Quan hệ quốc tế, Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng làm Tổ phó, thành lập nhằm hỗ trợ giám sát trình nghiên cứu Tổ Cơng tác chịu trách nhiệm kết nối Nhóm tư vấn cán đầu mối cấp cấp tỉnh để thu thập liệu, theo dõi hỗ trợ trình thu thập liệu Tổ Cơng tác đưa góp ý quan trọng cho cách tiếp cận nghiên cứu, phân tích liệu ban đầu kết nghiên cứu Nhóm Ngân hàng Thế giới chịu trách nhiệm hướng dẫn kỹ thuật tham gia vào trình khảo sát thử, hỗ trợ tập huấn điều tra viên, theo dõi kiểm soát chất lượng q trình thu thập liệu Nhóm phối hợp với Nhóm Tư vấn phân tích liệu dự thảo Báo cáo Các thành viên chủ chốt nhóm Ngân hàng Thế giới gồm ông James H Anderson, bà Trần Thị Lan Hương, bà Nguyễn Thị Phương Loan bà Đỗ Thị Phương Thảo Chúng chân thành cảm ơn hỗ trợ động viên bà Victoria Kwakwa, Giám đốc quốc gia ông Deepak Mishra, Kinh tế trưởng Ngân hàng Thế giới suốt trình nghiên cứu Thanh tra Chính phủ, Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng, đối tác phát triển khác gồm Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Ngân hàng Thế giới, UK-DFID UNDP, Nhóm tư vấn T&C APIM phối hợp thiết kế bảng hỏi cách tiếp cận nghiên cứu Nhóm tư vấn T&C APIM giao nhiệm vụ triển khai trình khảo sát Bên cạnh đó, có đóng góp q báu ông Jairo Acuna- Alfaro (UNDP), bà Đỗ Thị Thanh Huyền (UNDP), ông Renwick Irvine (UK-DFID) bà Nguyễn Thị Kim Liên (UK-DFID) q trình khảo sát Nhóm tư vấn gồm 10 nghiên cứu viên/chuyên gia từ T&C APIM (Đại học Kinh tế quốc dân) Các thành viên nòng cốt Nhóm tư vấn gồm ơng Nguyễn Văn Thắng (Trưởng nhóm), Vũ Cương, Lê Quang Cảnh, Bùi Đức Tn Vũ Đơng Hưng Nhóm tư vấn hỗ trợ thiết kế bảng hỏi, chịu trách nhiệm thu thập liệu kiểm soát chất lượng giám sát chặt chẽ Nhóm Ngân hàng Thế giới, Tổ Cơng tác Thanh tra Chính phủ Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng Nhóm tư vấn huy động hỗ trợ 10 trưởng nhóm cấp tỉnh 100 điều tra viên để thu thập liệu Việc phân tích số liệu viết báo cáo ông James H Anderson bà Trần Thị Lan Hương (Ngân hàng Thế giới), ông Nguyễn Văn Thắng, ông Lê Quang Cảnh ông Vũ Cương (T&C APIM) thực Ông Jairo Acuna-Alfaro (UNDP), bà Đỗ Thị Thanh Huyền (UNDP), ông Renwick Irvine (UK-DFID) bà Nguyễn Thị Kim Liên (UK-DFID) góp ý cho dự thảo báo cáo Những phát ban đầu trình bày trước Thanh tra Chính phủ Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng vào tháng 4-2012 hai hội thảo, hai ngày tháng 5-2012 với Ban Cố vấn đại diện bên hữu quan đến từ tỉnh/thành phố Các ý kiến đại biểu tham dự hội thảo sở để giúp chúng tơi hồn thiện báo cáo Chúng tơi đặc biệt ghi nhận góp ý chuyên gia thuộc Văn phòng Quốc hội, Văn phòng Trung ương Đảng, Văn phòng Chính phủ, Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, Văn phòng Doanh nghiệp phát triển bền vững thuộc Phòng Thương mại Công nghiệp Việt Nam, bộ, ngành địa phương liên quan Chúng xin bày tỏ cảm ơn chân thành đến ơng Trần Đức Lượng, Phó Tổng Thanh tra Chính phủ ơng Lê Văn Lân, Phó Chánh Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng chủ trì hội thảo Cuối cùng, xin cảm ơn chuyên viên Cục Chống tham nhũng (Thanh tra Chính phủ) giúp tổ chức thành công buổi hội thảo Cuộc khảo sát triển khai khơng có hợp tác quan Thanh tra thuộc 10 tỉnh khảo sát, với hàng trăm trưởng thôn/tổ trưởng dân phố hỗ trợ chỗ Thanh tra Chính phủ Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương Phòng chống tham nhũng Chúng gửi lời cảm ơn đặc biệt đến 5.460 người dân, lãnh đạo doanh nghiệp cán bộ, công chức, viên chức dành thời gian đưa câu trả lời thẳng thắn cho khảo sát Chúng bày tỏ biết ơn đến nhóm chuyên gia thực Khảo sát Phòng chống tham nhũng năm 2005 mà khảo sát năm 2012 sử dụng nhiều kết từ Đặc biệt, xin cảm ơn GS Nguyễn Đình Cử, Viện Dân số vấn đề xã hội, Đại học Kinh tế quốc dân, Trưởng nhóm khảo sát năm 2005 giúp làm rõ nhiều vấn đề để nhóm tiến hành so sánh số kết hai khảo sát Mục lục Hình 10 Bảng 13 Danh mục từ viết tắt 14 Phần I - GIỚI THIỆU TỔNG QUAN 15 1.1 Sự cần thiết khảo sát 16 1.2 Mục tiêu phạm vi khảo sát 17 1.3 Phương pháp nghiên cứu 19 1.4 Hạn chế phương pháp nghiên cứu dựa vào khảo sát 24 1.5 Bố cục báo cáo 26 Phần II - CÁC KẾT QUẢ KHẢO SÁT 27 2.1 Cảm nhận trải nghiệm tham nhũng 27 2.1.1 Cảm nhận tham nhũng 27 2.1.2 Trải nghiệm tham nhũng 37 2.1.3 Các nguồn thông tin tham nhũng 55 2.1.4 Thách thức lên: Nhóm lợi ích 56 2.2 Hiệu biện pháp phòng chống tham nhũng 60 2.2.1 Tiến triển thách thức việc thực phòng chống tham nhũng 60 2.2.2 Nguyên nhân gây tham nhũng 65 2.2.3 Phản ứng với tình có nguy tham nhũng 67 2.2.4 Doanh nghiệp tổ chức hoạt động phòng chống tham nhũng họ nào? 69 2.2.5 Đấu thầu 70 2.2.6 Tuyển dụng đề bạt cán 71 2.2.7 Vai trò quan truyền thông 72 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc 2.2.8 Sự cần thiết biện pháp phòng chống tham nhũng 74 2.2.9 Bằng chứng thực tế: biện pháp có hiệu quả? 76 2.3 So sánh với Khảo sát năm 2005 79 2.4 So sánh với khảo sát khác 86 2.4.1 Cảm nhận trải nghiệm người dân so với PAPI 86 2.4.2 Nhận thức trải nghiệm lãnh đạo doanh nghiệp 90 Phần III - KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 93 3.1 Hoạch định sách 94 3.2 Thực sách 104 3.3 Giám sát tham nhũng 108 3.4 Nâng cao nhận thức công chúng 109 3.5 Kết luận 111 Phần IV - PHỤ LỤC 113 Phụ lục Thông tin thêm phương pháp nghiên cứu 113 A.1.1 Mẫu khảo sát 113 A.1.2 Khảo sát thử 117 A.1.3 Tập huấn điều tra viên 117 A.1.4 Hỗ trợ TTCP VPBCĐTƯ 118 A.1.5 Đảm bảo chất lượng 119 A.1.6 Khó khăn nhóm khảo sát 121 Phụ lục Các yếu tố thể chế liên quan đến tham nhũng 123 Hình Hình Ba vấn đề xúc Việt Nam, theo quan điểm CBCC, doanh nghiệp người dân (%) 28 Hình “Tham nhũng” gì? (tỷ lệ phần trăm số người cho “chắc chắn tham nhũng”) 30 Hình Cảm nhận người dân mức độ phổ biến tham nhũng (tỷ lệ phần trăm số người cho tham nhũng phổ biến, theo nhóm thu nhập) 32 10 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Mẫu CBCC: Cơ cấu khảo sát CBCC địa phương sau: Cơ quan dân cử: Trong tỉnh/thành phố, có 23 thành viên HĐND ba cấp vấn, cấp tỉnh/thành phố có người, cấp quận/huyện có người (mỗi quận/huyện có người) cấp phường/xã có người (mỗi phường/xã có người) v Ở cấp tỉnh/thành phố, đại biểu HĐND tỉnh/thành phố chọn, bao gồm: Chủ tịch/Phó Chủ tịch HĐND, Trưởng Ban Kinh tế ngân sách, Trưởng Ban Văn hóa Xã hội, Trưởng Ban Pháp chế, Trưởng Ban Dân tộc cán văn phòng HĐND Ở nơi khơng có Ban Dân tộc thay chuyên viên khác v Ở cấp quận/huyện, ba người vấn lãnh đạo HĐND quận/huyện, Trưởng Ban Kinh tế xã hội Trưởng Ban Pháp chế v Ở cấp phường/xã, người chọn vấn lãnh đạo HĐND Cán hành pháp: Quy mô mẫu tỉnh/thành phố 52 người, cấp tỉnh/thành phố 10 người, cấp quận/huyện 24 người (mỗi quận/huyện người) cấp phường/xã 18 người (mỗi phường/xã người) v Ở cấp tỉnh/thành phố: Sở tương ứng với khảo sát có người vấn (một lãnh đạo chun viên) Ngồi có thêm cán từ Thanh tra tỉnh/thành phố cán Ban Chỉ đạo PCTN tỉnh v Ở cấp quận/huyện: người vấn gồm lãnh đạo UBND quận/huyện, Văn phòng UBND, phòng Tài Kế hoạch, phòng Tài ngun Mơi trường, phòng Cơng Thương, phòng Giáo dục Đào tạo, phòng Y tế, phòng Nơng nghiệp Phát triển nơng thơn (đối với huyện) phòng Đơ thị/Xây dựng (đối với quận nội thành) v Ở cấp phường/xã: Có người vấn Chủ tịch/Phó Chủ tịch UBND cán tư pháp Chuyên viên đơn vị nghiệp: 96 người vấn cấp tỉnh/thành phố, 27 người cấp quận/huyện (mỗi quận/huyện người) 54 người cấp phường/xã (mỗi phường/xã người) đưa vào mẫu khảo sát v Ở cấp tỉnh/thành phố: 15 chuyên viên cung cấp dịch vụ cơng cấp tỉnh/thành phố, có người từ Sở trực thuộc tham gia khảo sát, chuyên viên Thanh tra tỉnh, chuyên viên Ban Chỉ đạo PCTN tỉnh, chuyên viên Sở Lao động, Thương binh Xã hội, chuyên viên Cục Thuế, viên chức trường chuyên thuộc tỉnh viên chức Bệnh viện đa khoa tỉnh v Ở cấp quận/huyện: Mỗi phòng, ban cử chun viên tham gia: phòng Tài Kế hoạch, phòng Tài ngun Mơi trường, phòng Cơng Thương, phòng Giáo 114 Phần IV - phỤ lỤc dục Đào tạo, phòng Y tế, phòng Nơng nghiệp Phát triển nơng thơn (đối với huyện nơng) phòng Đơ thị/Xây dựng (đối với quận nội thành), phòng Lao động, Thương binh Xã hội, trường công Bệnh viện đa khoa huyện v Ở cấp phường/xã: cán vấn cán địa chính, hiệu trưởng trường công, trạm trưởng trạm y tế, cán văn phòng thống kê cán văn xã, chủ tịch Mặt trận Tổ quốc Hội Cựu chiến binh chủ tịch Hội Phụ nữ Mô tả mẫu CBCC thể Hình 57 Hình 58 Hình 57 Đối tượng CBCC mẫu khảo sát, phân theo cấp hành Hình 58 Đối tượng CBCC mẫu khảo sát, phân theo lĩnh vực công tác 115 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Mẫu doanh nghiệp: Do đối tượng doanh nghiệp có thơng tin xác nên cách chọn mẫu tính chất phi thể thức Doanh nghiệp chọn dựa quy trình chọn mẫu phân tầng theo ngành, quy mơ loại hình sở hữu doanh nghiệp cho cấu mẫu doanh nghiệp khảo sát gần sát với cấu tổng thể thực tế Số doanh nghiệp khảo sát tỉnh/thành phố xác định dựa số liệu thực tế doanh nghiệp hoạt động Dựa danh sách doanh nghiệp khung chọn mẫu, doanh nghiệp lựa chọn cách ngẫu nhiên Tổng số có 1.058 doanh nghiệp 10 tỉnh/thành phố theo quy tắc chọn mẫu phân tầng trình bày Hình 59 mơ tả mẫu theo loại hình doanh nghiệp Hình 59 Mẫu khảo sát doanh nghiệp dự kiến thực tế Đặc điểm mẫu khảo sát: Bảng phản ánh số thông tin đối tượng vấn ba nhóm đối tượng khảo sát Tỷ lệ đối tượng nữ tương đối nhỏ phản ánh thực tế mẫu người dân tập trung vào đối tượng đến giao dịch trung tâm “một cửa“ 116 Phần IV - phỤ lỤc Bảng Đặc điểm chung mẫu khảo sát A.1.2 Khảo sát thử Quá trình khảo sát thử triển khai hai ngày 21 22 tháng 12 năm 2011 Vĩnh Phúc Mục tiêu khảo sát thử để kiểm định kế hoạch công cụ khảo sát Bài học rút từ khảo sát thử sử dụng để hoàn thiện bảng hỏi khảo sát, hướng dẫn vấn kế hoạch khảo sát Nhóm khảo sát thử gồm 21 thành viên đến từ Nhóm tư vấn (10 người), Tổ Công tác Thanh tra Chính phủ Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương phòng chống tham nhũng (9 người) Ngân hàng Thế giới (2 người) Nhóm giúp đỡ Thanh tra tỉnh Văn phòng Ban Chỉ đạo PCTN tỉnh để liên hệ với đối tượng tham dự vấn 27 vấn thử thực Sau ngày khảo sát thực địa có buổi hội ý ngắn, tồn ngày thứ ba dùng để rút kinh nghiệm học từ khảo sát thử Khảo sát thử cho nhóm khảo sát hiểu biết sâu hữu ích để chỉnh sửa công cụ nghiên cứu (bảng hỏi hướng dẫn), kế hoạch thu thập liệu quy định thực quy trình vấn A.1.3 Tập huấn điều tra viên Tập huấn trưởng nhóm khảo sát cấp tỉnh: Sau đợt khảo sát thử, Nhóm chuyên gia nòng cốt tổ chức tập huấn chung cho tất trưởng nhóm khảo sát cấp tỉnh Đợt tập huấn có tham gia thành viên nhóm Ngân hàng Thế giới đại diện Tổ Cơng tác Các trưởng nhóm khảo sát cấp tỉnh tập huấn cách thức tổ chức 117 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc vấn, phương pháp tập huấn điều tra viên, phương thức giám sát/theo dõi trình vấn Trong đợt tập huấn thảo luận rủi ro phát sinh cách thức bố trí hậu cần cho đợt thu thập liệu Tập huấn cho trưởng nhóm cấp tỉnh tổ chức vào hai ngày tháng năm 2012 Tập huấn điều tra viên: Mỗi trưởng nhóm khảo sát cấp tỉnh tổ chức tập huấn hai ngày cho điều tra viên tỉnh/thành phố phụ trách Biểu mẫu tài liệu tập huấn Công ty T&C APIM biên soạn chung, đơn vị phối hợp với Nhóm Ngân hàng Thế giới để giám sát trình tập huấn Nội dung tập huấn bao gồm việc thảo luận chi tiết câu hỏi, chuẩn bị cách tiến hành vấn vấn đóng vai Các đợt tập huấn điều tra viên tiến hành khoảng thời gian từ 23 tháng đến tháng năm 2012 A.1.4 Hỗ trợ TTCP VPBCĐTư TTCP VPBCĐTƯ đóng vai trò quan trọng việc hỗ trợ nhóm vấn tiếp cận CBCC người dân dự vấn Những hoạt động hỗ trợ bao gồm: - Trước tập huấn, TTCP VPBCĐTƯ làm việc tích cực với Nhóm tư vấn kế hoạch vấn Kế hoạch vấn điều chỉnh phù hợp với lịch làm việc Tổ Cơng tác để hỗ trợ tối đa cho nhóm vấn - Sau vấn, TTCP VPBCĐTƯ kết nối Nhóm tư vấn với quan đầu mối cấp tỉnh (thường Thanh tra tỉnh/thành phố VPBCĐ tỉnh/thành phố) cán đầu mối Các quan cán đầu mối cấp tỉnh giúp nhóm vấn liên hệ với CBCC thuộc diện vấn cấp tỉnh Họ giúp giới thiệu nhóm vấn với cán đầu mối cấp huyện (và sau đó, cán đầu mối cấp huyện giới thiệu nhóm với xã) để tạo thuận lợi cho trình vấn CBCC cấp đối tượng người dân TTCP/VPBCĐTƯ giúp liên hệ với cán đầu mối để hỗ trợ nhóm xây dựng lịch vấn CBCC cấp trung ương - Trong thời gian vấn, Tổ Công tác cử người đến tỉnh/thành phố khác để theo dõi q trình vấn hỗ trợ nhóm phát sinh vấn đề việc tiếp cận đối tượng vấn Sự tham gia trực tiếp sâu sát TTCP VPBCĐTƯ đóng góp lớn để hoàn thành việc vấn CBCC người dân giúp tăng tỷ lệ người tham trả lời vấn 118 Phần IV - phỤ lỤc A.1.5 Đảm bảo chất lượng Việc đảm bảo chất lượng trọng xem yếu tố then chốt định thành công đợt khảo sát Nhiều biện pháp khác triển khai trước, sau trình vấn thực địa Biện pháp đảm bảo chất lượng trước khảo sát Nhóm chun gia nòng cốt biên soạn tài liệu hướng dẫn khảo sát, nguyên tắc quy trình kiểm sốt chất lượng quy định rõ thành viên nhóm khảo sát cấp tỉnh Đồng thời, biểu mẫu thiết kế làm công cụ theo dõi, giám sát hoạt động vấn thực địa kiểm sốt chất lượng tính qn câu trả lời đối tượng vấn Tất trưởng nhóm cấp tỉnh phải tham gia hai đợt tập huấn Công ty T&C: đợt thứ tổ chức sau khảo sát thử Vĩnh Phúc đợt thứ hai tổ chức trước Tết Nguyên đán Các đợt tập huấn nhằm giúp trưởng nhóm nắm vững phiếu hỏi, quy trình khảo sát cơng cụ kiểm sốt chất lượng Vì trưởng nhóm đóng vai trò tập huấn viên cho điều tra viên họ quay tỉnh/thành phố nên việc họ phải nắm vững tài liệu hướng dẫn khảo sát đảm bảo cho họ tập huấn cho điều tra viên cách chuẩn xác thống Trong đợt tập huấn tỉnh/thành phố, thành viên Nhóm chun gia nòng cốt cán Ngân hàng Thế giới tham dự để hỗ trợ trưởng nhóm số thành phố, bao gồm Hà Nội, Hải Phòng, Thành phố Hồ Chí Minh Cần Thơ Biện pháp đảm bảo chất lượng trình khảo sát Một hệ thống giám sát đa tầng thiết kế để theo dõi trình khảo sát Tầng Giám sát chung tư vấn điều phối tổng thể điều hành Tầng ba Giám sát vùng dành cho ba miền Bắc, Trung, Nam Mỗi Giám sát vùng chịu trách nhiệm theo dõi tiến độ kiểm tra ngẫu nhiên kết thực địa ba tỉnh/thành phố phụ trách Ở tỉnh/thành phố, trưởng nhóm cấp tỉnh trực tiếp tiến hành khảo sát CBCC cấp tỉnh Đồng thời, họ có trách nhiệm giám sát q trình khảo sát doanh nghiệp, CBCC cấp quận/huyện xã/phường, người dân điều tra viên địa phương tiến hành Điều tra viên địa phương chịu giám sát thường xuyên quan chủ quản - Cục Thống kê tỉnh - đơn vị ký hợp đồng tư vấn với Cơng ty T&C Hàng tuần, trưởng nhóm cấp tỉnh yêu cầu gửi báo cáo tiến độ cho Giám sát vùng theo mẫu soạn sẵn Đến lượt mình, Giám sát vùng soạn báo cáo tổng hợp để gửi cho Giám sát chung Giám sát chung có trách nhiệm gửi báo cáo tổng thể cho NHTG, TTCP VPBCĐTƯ 119 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Ngoài kênh theo dõi thường xuyên, NHTG, TTCP VPBCĐTƯ đối tác cấp tỉnh (Thanh tra tỉnh/thành phố) tiến hành kiểm tra độc lập ngẫu nhiên thực địa Hệ thống giám sát nghiên cứu minh họa Hình 60 Hình 60 Hệ thống giám sát đảm bảo chất lượng Trong trình khảo sát thực địa, trưởng nhóm cấp tỉnh thực biện pháp kiểm soát chất lượng trực tiếp tham dự vấn điều tra viên tiến hành, kiểm tra đột xuất địa bàn, kiểm tra nhật ký vấn điều tra viên xác nhận lại qua cán dẫn đường địa bàn Thành viên Tổ Công tác TTCP, VPBCĐTƯ giám sát độc lập vào tuần thứ hai, NHTG tuần thứ ba cán Cơng ty T&C vào tuần sau đợt khảo sát Giám sát chung Giám sát vùng tiến hành kiểm tra từ xa trưởng nhóm cấp tỉnh qua điện thoại Chất lượng điền phiếu hỏi kiểm tra qua bốn vòng: - Vòng 1: Tự kiểm tra Ở số tỉnh/thành phố, Hải Phòng, điều tra viên truyền tay phiếu hỏi điền xong để tự kiểm tra - Vòng 2: Trưởng nhóm cấp tỉnh thẩm định Trưởng nhóm cấp tỉnh yêu cầu thẩm định toàn phiếu hỏi hoàn thành ký xác nhận Các phiếu hỏi chưa trưởng nhóm xác nhận phải gửi lại địa phương để hồn tất quy trình 120 Phần IV - phỤ lỤc - Vòng 3: Giám sát vùng kiểm tra ngẫu nhiên Mỗi Giám sát vùng chọn ngẫu nhiên mẫu phiếu hỏi điền xong để kiểm tra tính quán logic phương án trả lời - Vòng 4: Thẩm định lại Cán NHTG xác nhận lại ngẫu nhiên mẫu phiếu hỏi điền xong đợt giám sát thực địa văn phòng NHTG Hà Nội Về phía Cơng ty T&C tổ chức kiểm tra toàn phiếu hỏi gửi Công ty T&C qua bưu điện Tất phiếu hỏi có nghi ngờ kiểm tra lại với trưởng nhóm cấp tỉnh Đến lượt mình, trưởng nhóm cấp tỉnh phải liên hệ với điều tra viên để xác nhận thông tin Nếu chất lượng phiếu hỏi vấn xong không đạt yêu cầu (thí dụ như: có câu hỏi theo mẫu chưa trả lời đánh dấu sai cách dẫn đến không xác định xác câu trả lời ), trưởng nhóm yêu cầu tiến hành vấn khác để thay Giám sát sau khảo sát Ghi chép giám sát sau khảo sát thực chủ yếu với doanh nghiệp hộ dân để đảm bảo vấn tiến hành cách chun nghiệp xác Giám sát sau khơng triển khai với đối tượng CBCC vấn với đối tượng lên lịch cố định từ trước bắt buộc phải theo Để chuẩn bị cho việc giám sát sau khảo sát, tất điều tra viên yêu cầu phải nhắc đối tượng dự vấn sau vấn xong có nhóm nghiên cứu gọi điện lại cho họ để lấy ý kiến nhận xét họ chất lượng vấn thái độ điều tra viên Đối tượng vấn đề nghị cung cấp số điện thoại cá nhân để liên lạc, họ không thấy phiền Dựa danh sách đối tượng vấn nhật ký vấn điều tra viên, trưởng nhóm cấp tỉnh tiến hành gọi điện lại cho đối tượng dự vấn với số lượng tối thiểu 18 người (hai đối tượng cho điều tra viên) Trưởng nhóm cấp tỉnh chọn cách gọi điện cho đối tượng (nếu họ cung cấp số điện thoại), kiểm tra địa đối tượng qua nhật ký vấn hay qua cán dẫn đường địa phương, sau đến gặp trực tiếp đối tượng nhà Tất gọi điện gặp mặt trực tiếp sau vấn ghi lại, kể thông tin liên lạc với đối tượng dự vấn Dựa báo cáo này, giám sát chung giám sát độc lập NHTG, TTCP VPBCĐTƯ kiểm tra lại lần nữa, thấy cần thiết A.1.6 Khó khăn nhóm khảo sát Nhóm khảo sát gặp nhiều thách thức suốt trình triển khai khảo sát, bên cạnh khó khăn chung phương pháp nghiên cứu dựa khảo sát 121 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Ghi lại thách thức đặc biệt có ích cho đợt khảo sát có tính chất tương tự tương lai Chủ đề nhạy cảm: Tham nhũng chủ đề nhạy cảm khảo sát, với cán bộ, công chức, viên chức doanh nghiệp Với giúp đỡ TTCP VPBCĐTƯ, để cán bộ, công chức, viên chức đồng ý dự vấn khơng có q nhiều khó khăn Tuy nhiên, đơi quan (chẳng hạn Bộ Sở) yêu cầu tiến hành 5-6 vấn lúc Điều đòi hỏi nhóm phải bố trí đồng thời điều tra viên Ngoài ra, để đối tượng trả lời cởi mở thành thật không dễ dàng, bắt đầu vấn Mặt khác, việc tiếp cận doanh nghiệp khó khăn Ngồi thách thức chung gặp doanh nghiệp “ma“ (những doanh nghiệp đóng cửa mà chưa khai báo) sai địa chỉ, việc để doanh nghiệp đồng ý nhận lời vấn vất vả Doanh nghiệp thành phố lớn (Hà Nội, Đà Nẵng, Thành phố Hồ Chí Minh) có xu hướng sẵn sàng nhận lời vấn so với doanh nghiệp tỉnh/thành phố khác Trong số trường hợp, doanh nghiệp yêu cầu phải có thư giới thiệu trực tiếp từ TTCP có ghi tên đích danh doanh nghiệp (và chúng tơi có 2.600 doanh nghiệp mẫu) Có điều tra viên phải đến gặp doanh nghiệp lần để phép vấn Tình vấn doanh nghiệp bị gián đoạn nhiều lần gặp Áp lực thời gian: Để có thơng tin đầu vào kịp thời cho Chính phủ kỳ họp Ban Chấp hành Trung ương Đảng tháng năm 2012, tồn cơng việc thực địa phải hoàn thành tuần (từ 12 tháng đến 10 tháng năm 2012), điều kiện phải tn thủ nghiêm ngặt quy trình kiểm sốt chất lượng Kết hợp với thách thức tiếp cận doanh nghiệp lên lịch vấn CBCC, điều đặt khó khăn lớn cho nhóm Dưới số biện pháp thực để khắc phục khó khăn nói trên: - Đối với CBCC, vận dụng lịch gặp linh hoạt Nhóm chuẩn bị cho tình phải vấn 5-6 người lúc Tập huấn điều tra viên, chọn thời điểm địa điểm vấn kỹ lưỡng để CBCC thấy thoải mái việc trả lời câu hỏi - Để tiếp cận doanh nghiệp, nhóm huy động giúp đỡ nhiều quan, đơn vị khác quan thuế, viện nghiên cứu, trường đại học cần Những quan giới thiệu để điều tra viên “qua cửa“ doanh nghiệp, không can thiệp sâu vào trình vấn 122 Phần IV - phỤ lỤc PHụ LụC CÁC Yếu Tố THể CHế LIêN QuAN ĐếN THAM NHũNG Như mô tả phần nội dung chính, nhóm nghiên cứu xem xét mối tương quan cục đánh giá cấp tỉnh/thành phố liên quan đến môi trường thể chế (từ khảo sát CBCC) với tỷ lệ trung bình người dân doanh nghiệp có đưa hối lộ tỉnh/thành phố đó, mức cảm nhận trung bình tham nhũng người dân Ở cấp quận/huyện chúng tơi làm tương tự Trong phần kết luận báo cáo, chúng tơi trình bày bảng tóm tắt phát Trong Phụ lục này, biểu thị mối tương quan cặp hai biến số Vì cặp tương quan cục nên có yếu tố khác chi phối đến mối tương quan Tuy nhiên, đánh giá lấy từ nhiều khảo sát khác nên loại bỏ khả quan hệ nhân sai Tuy kết không thiết phản ánh quan hệ nhân cung cấp chứng cho thấy nơi thực biện pháp định nơi tham nhũng Mỗi điểm biểu đồ tán xạ thể tỉnh/thành phố quận/huyện, trục tung đánh giá yếu tố thể chế khảo sát, trục hồnh biểu diễn mức đánh giá trung bình tham nhũng Thí dụ, hình góc bên trái Bảng cần đọc dẫn Điều chứng tỏ tỉnh/thành phố CBCC đánh giá tốt hiệu sách cơng khai, minh bạch nhìn chung thực có tình trạng tham nhũng thấp 123 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Bảng Phân tích cấp tỉnh yếu tố thể chế liên quan đến mức tham nhũng thấp 124 Phần IV - phỤ lỤc 125 Tham nhũng Từ góc nhìn người dân, doanh nghiệp cBcc Bảng 10 Phân tích cấp quận/huyện yếu tố thể chế liên quan đến mức tham nhũng thấp 126 Phần IV - phỤ lỤc 127 chịu trách nhiệm xuất Ts nguyỄn hÙng chịu trách nhiệm nội dung Ts ĐỖ quang dũng Biên tập nội dung: Ts ĐỖ quang dũng Ths phẠm Thị kim huẾ Trình bày bìa, chế vi tính: Đường hỒng mai hồng minh TÁm sửa in: BÍch diệp - ThẢo nguyÊn Đọc sách mẫu: minh huệ In 1.000 cuốn, khổ 20,5 x 28 cm, Công ty TNHH thành viên In Văn hóa phẩm Số đăng ký kế hoạch xuất bản: 61-2013/CXB/21-30/CTQG Quyết định xuất số: 2629-QĐ/NXBCTQG, ngày 22-01-2013 In xong nộp lưu chiểu tháng 01 năm 2013 128 ... Kinh tế Việt Nam, ban hành theo Quyết định số 10/2007/QĐ-TTg ngày 23-01-2007 Thủ tướng Chính phủ Tiêu chí phân loại doanh nghiệp nhỏ, vừa lớn theo quy mô lao động vốn theo Nghị định 56/NĐ-CP ngày... nhũng ngành, lĩnh vực theo ý kiến CBCC, doanh nghiệp người dân (tỷ lệ phần trăm số người cho tham nhũng phổ biến số người có ý kiến) 36 Hình Ngành tham nhũng theo quan điểm CBCC,... 92 Hình 57 Đối tượng CBCC mẫu khảo sát, phân theo cấp hành 115 Hình 58 Đối tượng CBCC mẫu khảo sát, phân theo lĩnh vực công tác 115 Hình 59 Mẫu khảo sát