KHTC: V v chuẩn bị hồ sơ, tài liệu phục vụ Đoàn thanh tra quản lý tài chính

SỞ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TR THPT … Số: /BC-Tr CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Tĩnh, ngày tháng năm 2017 ĐỀ CƯƠNG YÊU CẦU BÁO CÁO PHỤC VỤ THANH TRA (Gửi kèm theo Văn số 622/SGDĐT-KHTC ngày 09/5/2017 Sở GD&ĐT) BÁO CÁO Tình hình quản lý tài chính, mua sắm tài sản đầu tư xây dựng CSVC 2014-2016 Khái quát tình hình chung đơn vị: - Khái quát tình chung chức năng, nhiệm vụ cấu tổ chức máy; - Một số thành tựu đạt (nổi bật) năm gần đây; - Những thuận lợi, khó khăn (chủ yếu) thực nhiệm vụ kiến nghị, đề xuât (nếu có) Nội dung quản lý sử dụng kinh phí, mua sắm trang thiết bị (từ năm 2014 - 2016): - Tình hình thực dự tốn thu, chi ngân sách nguồn thu khác; - Tình hình chấp hành chế độ, định mức, tiêu chuẩn thực dự toán chi thường xuyên không thường xuyên; mua sắm, sửa chữa tài sản cố định…; việc sử dụng tài sản cơng; cơng tác kế tốn, tốn tài hàng năm đơn vị Nội dung quản lý thực ĐTXD (từ năm 2013 đến nay): a) Việc quản lý, đạo Thủ trưởng đơn vị công tác quản lý ĐTXD đơn vị làm chủ đầu tư: Nêu việc ban hành triển khai định, thị, văn hướng dẫn thực chế, sách, pháp luật quy định Nhà nước, Tỉnh công tác quản lý thực hện đầu tư; việc theo dõi, tổng hợp chương trình, danh mục, dự án đầu tư; việc thực lập, thẩm định phê duyệt quy hoạch xây dựng; lập, trình duyệt kế hoạch chuẩn bị đầu tư, kế hoạch đầu tư; thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư, kế hoạch đấu thầu, kết đấu thầu; cơng tác thẩm tra, phê duyệt tốn vốn đầu tư hoàn thành dự án thuộc thẩm quyền b) Công tác quản lý ĐTXD đơn vị quản lý từ năm 2013 đến nay: - Quy định cụ thể đơn vị công tác quản lý ĐTXD; thực kế hoạch vốn ĐTXD; tình hình nợ đọng vốn XDCB (nêu rõ nguyên nhân); - Việc thực qui định quản lý ĐTXD đấu thầu lập phê duyệt dự án, khảo sát, thiết kế, đấu thầu, định thầu, thi cơng, giám sát, nghiệm thu, tốn vốn đầu tư ; - Đánh giá tiến độ, chất lượng, hiệu đầu tư dự án - Tổng hợp danh mục cơng trình, dự án đơn vị quản lý từ năm 2013 đến nay, dự án triển khai trước đó, chưa kết thúc báo cáo từ bắt đầu (tên dự án, tổng mức đầu tư, giá trị dự toán duyệt, giá trị trúng thầu định thầu, tên nhà thầu thực hiện, giá trị nghiệm thu, giá trị thẩm tra tốn, giá trị tốn, cơng nợ ….; cơng trình, dự án quan chức tra, kiểm tra, kiểm toán - yêu cầu chụp biên bản, kết luận) Tổng hợp mẫu kèm theo Nơi nhận: - Đoàn tra; - Sở GD&ĐT (để BC); - Lưu VT HIỆU TRƯỞNG Phụ lục (Danh mục hồ sơ cần chuẩn bị) (Gửi kèm theo Văn số 622/SGDĐT-KHTC ngày 09/5/2017 Sở GD&ĐT) Hồ sơ pháp lý: - Quyết định quan có thẩm quyền quy định chức năng, nhiệm vụ; định thành lập, hoạt động BQL dự án; Quy chế hoạt động, Quy chế chi tiêu nội đơn vị; - Tập hợp, cung cấp văn pháp lý liên quan đến cơng tác quản lý tài chính, mua sắm TTB, ĐTXD quan có thẩm quyền có hiệu lực pháp luật từ năm 2013 đến Danh mục Hồ sơ cần cung cấp Đoàn tra yêu cầu: a) Hồ sơ tài chính, mua sắm TTB: Sổ sách, chứng từ kế toán, toán; hồ sơ phê duyệt toán hàng năm b) Hồ sơ quản lý Đầu tư xây dựng: b.1) Hồ sơ pháp lý triển khai dự án đầu tư: - Văn Phê duyệt kế hoạch đầu tư cấp định đầu tư; chủ trương đầu tư; - Quyết định trúng thầu nhà thầu tư vấn khảo sát, lập dự án; - Văn thẩm định quan quản lý nhà nước; - Quyết định phê duyệt dự án (Báo cáo KTKT); Phê duyệt điều chỉnh dự án, tổng mức đầu tư; - Quyết định trúng thầu nhà thầu tư vấn khảo sát, thiết kế BVTC - lập Tổng dự toán; - Văn thẩm tra (Thẩm định) đơn vị Thẩm tra; - Quyết định phê duyệt (điều chỉnh) Thiết kế BVTC - Tổng dự toán; - Quyết định phê duyệt Kế hoạch đấu thầu; - Quyết định phê duyệt HSMT; - Quyết định Thành lập tổ chuyên gia giúp việc đấu thầu; - Quyết định phê duyệt phê duyệt kinh phí đền bù, giải phóng mặt bằng; - Các định phê duyệt kết đấu thầu/chỉ định thầu, nội dung công việc khác (Thẩm tra, Bảo hiểm, Tư vấn kiểm toán, Giám sát, Rà phá bom mìn….); - Hợp đồng ký kết gói thầu tư vấn, xây lắp; - Quyết định phê duyệt (Biên thẩm tra) toán dự án hồn thành (nếu có) b.2) Hồ sơ Giai đoạn chuẩn bị đầu tư: - Đề cương - dự tốn cơng tác khảo sát, lập dự án; - Hồ sơ dự án (toàn hồ sơ) phê duyệt; - Các Quyết định vốn phân bổ b.3) Giai đoạn thực đầu tư: - Hồ sơ thiết kế BVTC - Tổng dự tốn (tồn hồ sơ liên quan) - Hồ sơ phân khai gói thầu - Hồ sơ dự thầu Nhà thầu - Hồ sơ mời thầu, xét thầu - Hồ sơ thực công tác đền bù, GPMB (phương án, định phê duyệt kinh phí đền bù, GPMB) - Các biên nghiệm thu, nhật ký, chứng thí nghiệm (Hồ sơ quản lý chất lượng gói thầu); Biên nghiệm thu khối lượng, bảng xác định giá trị hoàn thành theo hợp đồng, Giấy đề nghị toán, Giấy rút tiền (Thẩm định Kho bạc); Biên nghiệm thu hoàn thành đưa vào sử dụng; Các biên điều chỉnh, thay đổi, xử lý trường (nếu có); - Các hồ sơ nghiệm thu toán hợp đồng ký kết b.4) Giai đoạn kết thúc đầu tư: - Bảng đánh giá hiệu đầu tư; - Bàn giao đưa cơng trình vào sử dụng; - Hồ sơ vẽ hồn cơng b.5) Các file mềm: Thiết kế sở, Tổng mức đầu tư, Thiết kế BVTC, Tổng dự toán, Đơn giá dự thầu, Phụ lục hợp đồng ký kết, Bảng giá trị đề nghị toán… b.6) Hồ sơ pháp lý, sổ sách, chứng từ kế tốn Ban quản lý dự án/cơng trình Ghi chú: - Tất loại văn bản, tài liệu, sổ sách, chứng từ…, yêu cầu đơn vị cung cấp Bản gốc (trừ văn mang tính pháp quy); - Các nhà thầu: Đăng ký, kê khai, nộp thuế GTGT ... đơn v ; - Tập hợp, cung cấp v n pháp lý liên quan đến cơng tác quản lý tài chính, mua sắm TTB, ĐTXD quan có thẩm quyền có hiệu lực pháp luật từ năm 2013 đến Danh mục Hồ sơ cần cung cấp Đoàn tra. .. yêu cầu: a) Hồ sơ tài chính, mua sắm TTB: Sổ sách, chứng từ kế toán, toán; hồ sơ phê duyệt toán hàng năm b) Hồ sơ quản lý Đầu tư xây dựng: b.1) Hồ sơ pháp lý triển khai dự án đầu tư: - V n Phê duyệt... Lưu VT HIỆU TRƯỞNG Phụ lục (Danh mục hồ sơ cần chuẩn bị) (Gửi kèm theo V n số 622/SGDĐT-KHTC ngày 09/5/2017 Sở GD&ĐT) Hồ sơ pháp lý: - Quyết định quan có thẩm quyền quy định chức năng, nhiệm v ;