thong tu 115 2017 tt btc 1

thong tu 115 2017 tt btc 1 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực k...

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM - Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 115/2017/TT-BTC Hà Nội, ngày 25 tháng 10 năm 2017 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ -CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ -CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ -CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Mục Lục Chương I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Điều Đối tượng áp dụng Điều Giải thích từ ngữ Chương II: TỔ CHỨC CÔNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Trách nhiệm quyền hạn UBCKNN Điều Nội dung giám sát UBCKNN Điều Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN Điều Quyền hạn trách nhiệm SGDCK Điều Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK .8 Điều Tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán Điều 10 Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK Điều 11 Hệ thống sở liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khoán .10 Điều 12 Kiểm tra thành viên giao dịch SGDCK 10 Điều 13 Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ 11 Điều 14 Báo cáo giám sát giao dịch bất thường 12 Điều 15 Báo cáo giám sát giao dịch theo yêu cầu 12 Điều 16 Trách nhiệm quyền hạn TTLKCK 12 Điều 17 Nội dung giám sát TTLKCK 13 Điều 18 Tiêu chí giám sát TTLKCK 13 Điều 19 Phương thức giám sát TTLKCK 13 Điều 20 Lưu trữ liệu phục vụ công tác giám sát 14 Điều 21 Báo cáo giám sát định kỳ 14 VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Điều 22 Báo cáo giám sát bất thường 15 Điều 23 Báo cáo giám sát theo yêu cầu 15 Chương III: NGHĨA VỤ CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG GIÁM SÁT 15 Điều 24 Nghĩa vụ cung cấp thơng tin giải trình theo yêu cầu tổ chức cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán 15 Điều 25 Nghĩa vụ Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam 17 Điều 26 Nghĩa vụ TVGD, TVLK .18 Chương IV: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 19 Điều 27 Hiệu lực thi hành .19 Điều 28 Tổ chức thực 19 Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư hướng dẫn việc giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn có tổ chức Điều Đối tượng áp dụng Thông tư áp dụng chủ thể giám sát đối tượng giám sát đây: Chủ thể giám sát: a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN); b) Sở giao dịch chứng khoán (sau viết tắt SGDCK); c) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TTLKCK) Đối tượng giám sát tổ chức, cá nhân tham gia vào trình giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán, bao gồm: a) Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí b) Thành viên giao dịch thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh (sau viết tắt TVGD); c) Thành viên lưu ký Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt TVLK); d) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; đ) SGDCK, TTLKCK tham gia cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khốn; e) Cơng ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi thực bù trừ, tốn giao dịch chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt TVBT); g) Nhà đầu tư cá nhân, nhà đầu tư tổ chức (sau viết tắt NĐT); h) Ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán; i) Các đối tượng liên quan Điều Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ sau hiểu sau: Thị trường chứng khoán có tổ chức địa điểm hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK, bao gồm thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt TTCK) Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch tổ chức có chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK Giao dịch chứng khoán việc mua, bán chứng khoán thực qua hệ thống giao dịch SGDCK trường hợp chuyển quyền sở hữu khác chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK TTLKCK thực theo quy định pháp luật chứng khoán Giao dịch nội hành vi quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán (sau gọi tắt Nghị định số 58/2012/NĐ-CP) Giao dịch thao túng TTCK hành vi quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Giao dịch bất thường giao dịch rơi vào tiêu chí cảnh báo bất thường hệ thống tiêu chí giám sát SGDCK ban hành áp dụng để xác định chứng khốn có giao dịch bất thường sau có chấp thuận UBCKNN Tin đồn thơng tin nhóm người, cá nhân, tổ chức vấn đề liên quan đến chứng khoán giao dịch chứng khoán diễn TTCK có thực khơng có thực, thời điểm phát tin đồn chưa có để kiểm chứng Chương II TỔ CHỨC CÔNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Mục GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Điều Trách nhiệm quyền hạn UBCKNN Chủ trì, phối hợp với quan, đơn vị liên quan xây dựng, trình cấp có thẩm quyền ban hành văn quy phạm pháp luật giám sát giao dịch chứng khoán Ban hành quy trình giám sát giao dịch chứng khốn UBCKNN; quy chế phối hợp công tác giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN, SGDCK TTLKCK Phê duyệt hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK xây dựng ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, giới hạn vị theo tài khoản NĐT, TVBT TTLKCK xây dựng Xây dựng thực kế hoạch giám sát giao dịch chứng khoán hàng năm Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán TTCK nhằm phát hiện, ngăn ngừa, xử lý hành vi giao dịch nội bộ, giao dịch thao túng TTCK hành vi vi phạm quy định pháp luật giao dịch chứng khoán VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Giám sát NĐT việc tuân thủ quy định pháp luật giao dịch chứng khoán Yêu cầu đối tượng giám sát báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khốn Kịp thời có cảnh báo phù hợp giao dịch hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật nhằm ngăn ngừa hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán đối tượng giám sát Tổng hợp báo cáo giám sát báo cáo phục vụ công tác giám sát SGDCK, TTLKCK, TVGD; yêu cầu SGDCK, TTLKCK, TVGD, TVBT phối hợp để kịp thời phát hiện, phân tích, đánh giá tiến hành kiểm tra, xử lý cần thiết đối tượng liên quan đến giao dịch chứng khoán bất thường theo quy định pháp luật 10 Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan việc kiểm tra đối tượng giám sát quy định khoản Điều Thông tư 11 Hàng năm theo yêu cầu Bộ Tài chính, UBCKNN báo cáo Bộ Tài kết thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán Điều Nội dung giám sát UBCKNN Nội dung giám sát UBCKNN bao gồm: Trên sở báo cáo giám sát, báo cáo phục vụ công tác giám sát SGDCK, TTLKCK, TVGD nguồn thơng tin khác, phân tích sâu để phát giao dịch thao túng TTCK, giao dịch nội bộ, giao dịch bị cấm khác hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khốn để có biện pháp ngăn chặn, xử lý kịp thời Giám sát hoạt động SGDCK việc tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán diễn TTCK thuộc phạm vi giám sát SGDCK theo quy định Mục Chương II Thông tư Giám sát hoạt động TTLKCK việc quản lý giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo tài khoản NĐT, TVBT; giới hạn vị NĐT tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định Mục Chương II Thông tư VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Giám sát giao dịch chứng khốn NĐT tổ chức nước, NĐT nước ngồi để kịp thời phát diễn biến bất thường gây hiệu ứng tâm lý cho NĐT nhỏ lẻ Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán đối tượng quy định điểm b, c, d, đ, e, h, i khoản Điều Thông tư Điều Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán UBCKNN Căn liệu giao dịch SGDCK cung cấp, thực phân tích, đánh giá, xử lý theo quy định giao dịch chứng khoán có dấu hiệu bất thường Giám sát giao dịch chứng khốn dựa thơng tin từ nguồn: a) Báo cáo giám sát, báo cáo phục vụ công tác giám sát SGDCK, TTLKCK, TVGD; b) Báo cáo tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; c) Báo cáo, phản ánh tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch TTCK; d) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn; đ) Các nguồn thông tin khác Kiểm tra bất thường đối tượng giám sát thông qua việc phát dấu hiệu giao dịch bất thường theo báo cáo SGDCK, TTLKCK, TVGD tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán TTCK Mục GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Quyền hạn trách nhiệm SGDCK Ban hành quy trình giám sát để đảm bảo thực cơng tác giám sát có hiệu quả; ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK theo quy định Điều Thông tư sau UBCKNN chấp thuận Xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát, bao gồm nội dung quy định Điều 11 Thông tư VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Giám sát hoạt động giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán phạm vi thị trường giao dịch chứng khoán SGDCK tổ chức theo quy định pháp luật Giám sát diễn biến giao dịch ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá chịu trách nhiệm xác định dấu hiệu thao túng TTCK, giao dịch nội bộ, hành vi giao dịch quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Giám sát việc công bố thông tin chế độ báo cáo theo quy định hành liên quan đến giao dịch chứng khoán TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn, nhà đầu tư Rà sốt thơng tin phương tiện thơng tin đại chúng, tin đồn liên quan đến giao dịch bất thường Yêu cầu TVGD, tổ chức, cá nhân có liên quan giải trình, cung cấp thơng tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán phục vụ cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn Thực kiểm tra TVGD theo quy định Điều 12 Thông tư này; phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát SGDCK Xử lý theo quy chế SGDCK TVGD vi phạm quy định giao dịch chứng khoán, kiến nghị UBCKNN xử lý hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật 10 Lập gửi UBCKNN báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu giám sát giao dịch chứng khoán đối tượng giám sát 11 Phối hợp với TTLKCK bảo đảm hoạt động giao dịch thị trường, hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh an toàn, hiệu theo quy định khoản Điều 11 Nghị định số 42/2015/NĐ -CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh văn pháp luật liên quan khác Điều Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí SGDCK thực giám sát nhằm ngăn ngừa, phát giao dịch hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán, bao gồm: a) Hành vi giao dịch nội bộ; b) Hành vi giao dịch thao túng TTCK; c) Hành vi giao dịch quy định khoản Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP; d) Hành vi vi phạm khác giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Giám sát việc giao dịch, công bố thông tin báo cáo liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, TVGD, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn, cổ đơng lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đại chúng dạng đóng, người nội tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, người nội quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng người có liên quan, người ủy quyền công bố thông tin NĐT theo quy định hành Điều Tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK xây dựng ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK để làm sở tiến hành giám sát giao dịch ngày nhiều ngày sau UBCKNN chấp thuận Nội dung tham số cụ thể hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán phải quy định điều chỉnh thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch TTCK đảm bảo công tác giám sát giao dịch chứng khốn có hiệu Điều 10 Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK Giám sát trực tuyến hệ thống giám sát SGDCK giao dịch ngày chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát giao dịch bất thường Giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa nguồn sau: a) Cơ sở liệu giao dịch chứng khoán; VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí b) Các báo cáo, phản ánh thông tin TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, tổ chức, cá nhân tham gia TTCK; thông tin NĐT công bố theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; c) Các thơng tin liên quan đến bù trừ toán chứng khoán phái sinh nhận từ TTLKCK; d) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn; đ) Các nguồn thông tin khác Yêu cầu tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thơng tin giải trình để làm rõ thêm dấu hiệu giao dịch bất thường Thực kiểm tra TVGD theo quy định Điều 12 Thông tư Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát SGDCK Điều 11 Hệ thống sở liệu phục vụ giám sát giao dịch chứng khoán SGDCK có trách nhiệm xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán Hệ thống sở liệu tối thiểu phải gồm nội dung sau: Các liệu kết giao dịch chứng khoán Danh sách thông tin đối tượng thuộc phạm vi giám sát SGDCK vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, quy định SGDCK Các báo cáo thông tin liên quan đến giao dịch chứng khốn cơng bố qua hệ thống công bố thông tin SGDCK; báo cáo, thông tin báo cáo UBCKNN Dữ liệu liên quan đến tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Điều 12 Kiểm tra thành viên giao dịch SGDCK Kiểm tra việc tuân thủ quy chế, quy định, quy trình liên quan đến giao dịch chứng khoán, quy chế thành viên SGDCK ban hành Kiểm tra việc tuân thủ quy định niêm yết công bố thông tin, giao dịch chứng khoán TVGD tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán SGDCK VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí (6): Tình trạng lệnh (21) Số điện thoại (nếu có) (7)&(15) Thành viên bán/mua (22) Giao dịch trong/sau (8)&(16): Đại diện giao dịch bán/mua (9)&(17): Nhà đầu tư bán/mua (18): Hình thức tốn: Trực tiếp đa phương (19): Chu kỳ toán: T+X với X số ngày sau ngày T giao dịch (20): Lợi suất (áp dụng cho Trái phiếu) …., ngày … tháng … năm Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Ghi chú: Các báo cáo lập dạng file liệu điện tử định dạng exel File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch; Font chữ: Unicode Times New Roman VIII Sổ lệnh đặt chứng khoán phái sinh Ngày Thgian Mã GD GD phiên Kênh đặt lệnh Phương thức GD Mã TV Bán Tài Môi khoản SHL giới/Tự NĐT bán doanh Bán Bán Mã TV Mua Tài Môi khoản SHL giới/Tự SHL NĐT Mua doanh gốc Mua Mua Số xác Mã nhận sản lệnh phẩm khớp Loại lệnh M/B Trạng Giá thái đặt Khối Giá lượng thực đặt Khối lượng thực SendCompId UTrade IX Sổ lệnh khớp chứng khoán phái sinh VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Ngày Thgian Mã GD GD phiên Kênh Phương Mã đặt thức TV lệnh GD Bán Tài Môi Mã khoản SHL giới/Tự NĐT bán doanh Bán Bán TV Mua Tài Môi khoản SHL giới/Tự NĐT Mua doanh Mua Mua Số xác Mã nhận sản lệnh phẩm Trạng thái Price Quantity type khớp X Sổ lệnh thỏa thuận chứng khoán phái sinh Ngày Thgian Mã Trạng GD GD phiên thái Mã TV Bán TK Bán Mã TK TV Mua Mua Mã sản phẩm SHL SHL SHL Bán Mua gốc Quantity Price MẪU SỐ BÁO CÁO TUẦN SỞ GIAO DỊCH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHỐN Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Số: … /SGDCK , ngày tháng năm 201 VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí BÁO CÁO GIÁM SÁT TUẦN /201 Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tuần … /201… TT Mã cảnh Dấu hiệu Mã chứng báo theo giao dịch khoán giao tiêu chí bất thường dịch Ngày giao Ngày bắt Tình trạng dịch đầu xử lý xử lý Ghi chú: - Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành - Biểu lập báo cáo hàng tuần Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Nơi nhận: MẪU SỐ BÁO CÁO THÁNG /201.… SỞ GIAO DỊCH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Số: …… /SGDCK ., ngày tháng năm 201 BÁO CÁO GIÁM SÁT THÁNG …/201… I Về việc tổ chức hoạt động gi ám sát Sở Giao dịch Chứng khoán VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Tổ chức hoạt động máy giám sát (nếu có thay đổi) Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi quy chế, quy định, quy trình giám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày Về việc thực báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Về việc phối hợp với đơn vị khác công tác giám sát Về việc xây dựng Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát II Các cơng việc triển khai Biểu Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tháng Mã cảnh Dấu hiệu Tổ chức/cá Mã tài TT báo theo giao dịch nhân thực khoản tiêu chí bất giám sát thường giao giao dịch dịch Mã chứng khoán giao Ngày Dấu hiệu GD vi phạm Ngày Tình bắt đầu trạng xử xử lý lý 10 dịch Ghi chú: Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường SGDCK ban hành III Kết hoạt động gi ám sát Sở Giao dịch chứng khoán Về việc thực giao dịch thành viên giao dịch Biểu Hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán Tổ c/cá TT nhân vi phạm giao dịch chứng khoán Mã tài khoản giao dịch Tên CTCK thực GD Loại Mã chứng hành vi Ngày GD khoán giao vi phạm dịch Hình thức xử lý VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Về hoạt động giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm - Về việc phát giao dịch bất thường (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành) - Kết kiểm tra giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện, kết xử lý hành vi vi phạm (theo thẩm quyền) - Các vụ việc kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm IV Kiến nghị Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Nơi nhận: MẤU SỐ 04 BÁO CÁO GIÁM SÁT NĂM 20.… SỞ GIAO DỊCH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHỐN Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Số: ……./SGDCK , ngày… tháng… năm 201 BÁO CÁO GIÁM SÁT NĂM 20 … I Về việc tổ chức hoạt động gi ám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Tổ chức hoạt động máy giám sát VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi quy chế, quy định, quy trình giám sát Sở Giao dịch Chứng khốn Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày Về việc thực báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Về việc phối hợp với hợp với đơn vị khác công tác giám sát Về việc xây dựng Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát II Các công việc triển khai Biểu 1:Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường Tổ Mã cảnh Dấu hiệu TT báo theo giao dịch tiêu chí bất giám sát thường chức/cá Mã tài nhân khoản thực giao dịch giao dịch Mã chứng Ngày Dấu hiệu khoán giao dịch vi phạm giao dịch Ngày bắt Tình đầu xử trạng xử lý lý 10 Biểu 2: Danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định giao dịch chứng khoán Vi phạm công bố thông Mã Mã Tên tổ thành tài TT chức cá viên khoản nhân giao giao dịch dịch tin Tên CTCK thực Hành vi vi phạm GDCK giao Tổng Ghi cộng dịch (cổ đông lớn, cổ đông nội VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí người liên quan, cổ phiếu quỹ, cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng, giao Vi phạm /dấu hiệu vi phạm quy định GDCK Vi phạm/dấu hiệu vi phạm giao dịch bị cấm dịch khác) Giao dịch mua/bá n I/CTCK x Huỷ/sửa Giao Giao lệnh sai Khá dịch dịch quy c định x nội thao túng x x Giao dịch bị cấm khác x x VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí II/Đại diện GD/nhân x x x x x x x viên CTCK III/Tổ chức/cá nhân x x x khác Ghi Biểu số 2: - Biểu tổng hợp số lần vi phạm giao dịch công bố thông tin đối tượng thực giao dịch; - Loại hành vi vi phạm thống kê theo quy định hành III Kiến nghị Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khốn Nơi nhận: Ghi - Hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán Biểu Phụ lục bao gồm nhóm hành vi: hành vi vi phạm quy định giao dịch (cùng mua/bán, giao dịch không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán, vi phạm khác quy chế giao dịch) hành vi giao dịch bị cấm (giao dịch nội bộ; giao dịch thao túng giao VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí dịch bị cấm khác) - Kỳ báo cáo Phụ lục lập theo tuần, tháng năm Dương lịch - Các báo cáo lập dạng file liệu điện tử định dạng exel (đối với liệu báo cáo bảng biểu) File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch; Font chữ: Unicode Times New Roman PHỤ LỤC II MẪU BIỂU BÁO CÁO CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư số …… /…… /TT-BTC ngày … tháng … năm ……… Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khốn thị trường chứng khoán) TRUNG TÂM LƯU KÝ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHỐN Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Số: …… /TTLKCK …, ngày… tháng… năm 201 BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG Báo cáo hoạt động cấp mã chứng khốn Mẫu số 1: Tình hình cấp mã chứng khoán Stt Ngày cấp mã Tên Tổ Vốn Điều lệ, Địa chứng khoán chức phát SLCK đăng hành ký của Mã ISIN Ghi khoán VSD TCPH nước VSD TCPH Mã chứng cấp cấp VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Báo cáo tình hình sửa lỗi, lùi thời hạn tốn, loại bỏ khơng tốn giao dịch chứng khốn Mẫu số 2: Tình hình sửa lỗi, lùi thời hạn tốn, loại bỏ khơng tốn Stt Mã Tên Loại Tài Mã Số Ngày Ngày sửa Thành thành thành lệnh khoản chứng lượng giao viên viên sửa khoán lưu ký lưu ký lỗi/lùi Số viên lượng sửa/lùi dịch thời hạn lưu ký chứng lỗi Lý liên thời khốn hạn/loại tốn/loại quan hỗ trợ bỏ bỏ khơng khơng thanh tốn giao tốn dịch A Sửa lỗi B Lùi thời hạn tốn C Loại bỏ khơng toán 10 11 12 Thống kê giao dịch chứng khoán chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch Mẫu số Chi tiết tình hình chuyển quyền sở hữu chứng khoán VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí STT Tên bên Số Số Tài Tên đăng ký khoản bên chuyển sở hữu giao nhượng bên dịch Số Số Tài Mã Số Ngày Loại Ghi đăng ký khoản chứng lượng chuyển giao nhận sở hữu giao khoán chứng nhượng dịch chuyển bên dịch chuyển khoán hiệu lực chuyển bên nhượng nhận bên nhượng chuyển nhượng chuyển chuyển nhận nhượng quyền nhượng nhượng chuyển sở hữu quyền nhượng sở hữu 10 11 12 Thơng tin danh tính tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư mở CTCK Mẫu số Dữ liệu thông tin danh tính tài khoản giao dịch chứng khốn NĐT Biểu 1: Thơng tin danh tính NĐT mở tài khoản Tên STT khách hàng Loại Mã Địa hình TKGD Số đăng ký Ngày Nơi Ngày Quốc sở hữu cấp cấp mở tịch Ghi Tổ chức Cá Mỹ nhân Người Việt Nam Biểu 2: Thơng tin danh tính NĐT đóng tài khoản Tên STT khách hàng Loại Mã Địa Số đăng ký sở Ngày Nơi Ngày Quốc hình TKGD hữu cấp cấp đóng tịch Ghi Tổ VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí chức Người Cá Mỹ nhân Việt Nam Biểu 3: Thơng tin danh tính NĐT thay đổi thông tin Tên STT Loại khách Mã Địa Số đăng ký sở Ngày Nơi hình TKGD hàng hữu cấp cấp Quốc Ghi tịch Tổ chức Cá Người Mỹ nhân Việt Nam Thông tin cổ đơng lớn cơng ty đăng ký chứng khốn TTLKCK Mẫu số Báo cáo cổ đông lớn STT Mã Số Thông tin cổ đông Đầu kỳ Cuối kỳ Ghi CK lượng đăng ký Tên Số Đăng Ngày Địa cổ ký sở đông hữu cấp liên hệ Số Tỷ lượng lệ % Số lượng Tỷ chứng lệ % chứng khoán sở khoán hữu sở hữu 10 11 12 Hoạt động xử lý vi phạm thành viên bù trừ Mẫu số Xử lý vi phạm thành viên bù trừ VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Thơng tin NĐT TVBT Ngày Họ tên NĐT Số ĐKSH cấp Số lần vi phạm % sử dụng TKGD TKKQ tài sản ký Giới hạn quỹ vị 001 - CTCP Chứng khốn Cộng 002 - Cơng ty TNHH Chứng khốn Cộng Hỗ trợ thành viên bù trừ khả toán Mẫu số 7: Hỗ trợ thành viên bù trừ khả toán Ngày STT Mã TVBT Tên TVBT khả toán Tổng số tiền Nguồn sử sử dụng dụng Ghi Kiến nghị Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Ghi chú: - Kỳ báo cáo Phụ lục II lập theo tháng Dương lịch; - Báo cáo lập hình thức file liệu điện tử có định dạng Ecxel (đối với liệu báo cáo dạng bảng biểu), font chữ Unicode Times New Roman PHỤ LỤC III BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA TVGD (ban hành kèm theo Thông tư số… /…./TT-BTC ngày tháng… năm Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khốn TTCK) CƠNG TY CHỨNG CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM KHỐN Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Số: ……/BCGS- …, ngày… tháng… năm… BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ THÁNG / Báo cáo tình hình phát xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tháng /20 Mã STT Nội dung báo cáo CK/nhóm TK Dấu hiệu vi phạm Khoảng Tình thời gian trạng xử giao dịch lý Phát dấu hiệu vi phạm quy định giao dịch chứng khoán nhà đầu tư khách hàng CTCK, nhân viên CTCK; Phát dấu hiệu bất thường giao dịch nhà đầu tư, nhóm VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí nhà đầu tư có mối liên hệ với khách hàng CTCK* Vi phạm quy định liên quan đến hoạt động ủy quyền giao dịch chứng khoán * Dấu hiệu bất thường nhóm nhà đầu tư gồm dấu hiệu sau: a Cùng ngày mở tài khoản, địa liên hệ,cùng mua, bán loại chứng khoán làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng nhiều mã chứng khoán b Cùng ngày mở tài khoản, địa liên hệ, mua, bán qua lại với làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng nhiều mã CK c Đặt, hủy lệnh liên tục liên tục đặt mua, đặt bán 01 loại chứng khoán CTCK xin báo cáo SGDCK Nơi nhận: CÔNG TY - Sở GDCK; - Vụ Giám sát TTCK-UBCKNN; - Lưu: ,VT Tài liệu đính kèm: thơng tin chi tiết tổ chức, cá nhân vi phạm VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí ... thức TT Mua mua mua (6) (7) (8) (9) (10 ) (11 ) (12 ) (13 ) (14 ) (15 ) (16 ) kỳ Lợi Số Trong/sau suất ĐT (17 ) (18 ) (19 ) (20) ( 21) (22) toán (5) Chu TT Ghi chú: (1) : Ngày giao dịch (ngày/tháng/năm) (10 )... NĐT mua bán (10 ) (11 ) Mã Khối Tài Tài Giá trị chứng lượng Giá khoản khoản khớp khoán khớp (12 ) (13 ) (14 ) mua bán lệnh (15 ) (16 ) (17 ) Ghi chú: (1) Số thứ tự (1, …, n) khớp lệnh (10 ) Loại hình... số 15 5/2 015 /TT- BTC ngày 06 tháng 10 năm 2 015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán (sau gọi tắt Thông tư số 15 5/2 015 /TT- BTC) theo nội dung quy định Mẫu số 01