thong tu 53 2017 tt btc huong dan nghi dinh 692016nd cp ve dieu kien kinh doanh dich vu mua ban no

BỘ TÀI CHÍNH - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 53/2017/TT-BTC Hà Nội, ngày 19 tháng năm 2017 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN THI HÀNH NGHỊ ĐỊNH SỐ 69/2016/NĐ-CP NGÀY 01 THÁNG NĂM 2016 CỦA CHÍNH PHỦ VỀ ĐIỀU KIỆN KINH DOANH DỊCH VỤ MUA BÁN NỢ Căn Nghị định số 69/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thông tư hướng dẫn thi hành Nghị định số 69/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư hướng dẫn thi hành Nghị định số 69/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ (sau gọi tắt Nghị định số 69/2016/NĐ-CP) Điều Đối tượng áp dụng Doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ thuộc phạm vi điều chỉnh Nghị định số 69/2016/NĐ-CP Tổ chức, cá nhân có nhu cầu kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Các quan, tổ chức, cá nhân có liên quan Điều Quy định chung hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Khi bắt đầu hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ suốt trình hoạt động, doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ phải đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định Nghị định số 69/2016/NĐ-CP tương ứng với loại hình kinh doanh dịch vụ mua bán nợ phải thực công bố công khai việc đáp ứng đầy đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ vốn, quy chế quản lý nội tổ chức, quy định nội hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ, quy chế hoạt động sàn giao dịch nợ trụ sở trang thơng tin điện tử doanh nghiệp Doanh nghiệp phải lưu trữ tài liệu đáp ứng đầy đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ phải xuất trình quan có thẩm quyền kiểm tra Điều Quy định đáp ứng điều kiện vốn Tại thời điểm hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ, vốn điều lệ/vốn đầu tư thực góp hạch tốn bảng cân đối kế toán doanh nghiệp phải lớn mức vốn tối thiểu quy định Nghị định số 69/2016/NĐ-CP tương ứng với loại hình kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Điều Quy định đáp ứng điều kiện quy chế quản lý nội Tại thời điểm bắt đầu hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ, doanh nghiệp phải có quy chế quản lý nội tổ chức, quy định nội hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ ban hành cấp có thẩm quyền doanh nghiệp quy định điều lệ doanh nghiệp Đối với doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ, thời điểm bắt đầu hoạt động kinh doanh dịch vụ sàn nợ, doanh nghiệp phải có quy chế hoạt động sàn giao dịch nợ ban hành cấp có thẩm quyền doanh nghiệp quy định điều lệ doanh nghiệp, đảm bảo đầy đủ nội dung tối thiểu quy định Khoản 5, Điều Nghị định số 69/2016/NĐ-CP Điều Quy định đáp ứng điều kiện người quản lý doanh nghiệp Tại thời điểm bổ nhiệm làm người quản lý doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ, người quản lý phải có hồ sơ sau: Phiếu lý lịch tư pháp Bằng đại học (trở lên) thuộc ngành: Kinh tế, quản trị kinh doanh, luật lĩnh vực chuyên môn mà đảm nhận Bản cam kết với doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ việc đáp ứng đầy đủ nội dung quy định điểm a, điểm c, điểm d Khoản Điều Nghị định số 69/2016/NĐ-CP Điều Quy định đáp ứng điều kiện bổ sung doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ Trước thời điểm kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ, doanh nghiệp phải có: Báo cáo tài kiểm toán chứng minh kinh doanh dịch vụ mua bán nợ 01 năm tính đến thời điểm bắt đầu kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ doanh thu hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ năm liền kề trước năm thực kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch đạt 500 tỷ đồng Bản thuyết minh sở vật chất kỹ thuật, hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng yêu cầu hoạt động kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ để tiếp nhận, cập nhật, cung cấp thông tin hoạt động mua bán nợ thành viên tham gia sàn giao dịch; hệ thống phần mềm quản lý, giám sát giao dịch, bao gồm việc cung cấp, lưu trữ thông tin khoản nợ dự kiến niêm yết sàn giao dịch Các hợp đồng lao động ký với 02 nhân viên có chứng kiểm tốn viên 02 nhân viên có thẻ thẩm định viên giá Bộ trưởng Bộ Tài cấp Điều Chế độ báo cáo Trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài trường hợp đột xuất, doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ có trách nhiệm báo cáo Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi doanh nghiệp đóng trụ sở việc đáp ứng điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ, tình hình kinh doanh chấp hành quy định pháp luật doanh nghiệp theo quy định Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương theo Phụ lục 01/BC ban hành kèm theo Thông tư Định kỳ hàng quý trường hợp đột xuất, quan đăng ký kinh doanh có trách nhiệm báo cáo Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương tình hình cấp, bổ sung Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Trong vòng 60 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài trường hợp đột xuất, Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương gửi báo cáo tình hình kinh doanh chấp hành quy định pháp luật doanh nghiệp hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ địa bàn tỉnh, thành phố cho Bộ Tài theo Phụ lục 02/BC ban hành kèm theo Thông tư Điều Điều khoản thi hành Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 03 tháng năm 2017 Điều khoản chuyển tiếp Đối với doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ thành lập hoạt động kinh doanh trước ngày Nghị định số 69/2016/NĐ-CP có hiệu lực thi hành: a) Chậm vào ngày 01/7/2017, doanh nghiệp phải đáp ứng đầy đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ theo quy định Nghị định số 69/2016/NĐ-CP hướng dẫn Thơng tư này, hồn thiện tài liệu chứng minh công bố công khai việc đáp ứng đầy đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ trụ sở trang thông tin điện tử doanh nghiệp b) Trước ngày 01/7/2017, doanh nghiệp phải báo cáo quan đăng ký kinh doanh việc đáp ứng không đáp ứng điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Trong trường hợp không đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ phải chấm dứt hoạt động kinh doanh mua bán nợ phải báo cáo quan đăng ký kinh doanh Trong trình thực phát sinh vướng mắc đề nghị phản ánh Bộ Tài để xem xét, giải quyết./ Nơi nhận: KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Ủy ban Thường vụ Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng TW Ban Đảng; - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Toà án nhân dân tối cao; - Kiểm toán nhà nước; - Các Bộ: Kế hoạch Đầu tư; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Tư pháp; - Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; - Công báo; - Cục Kiểm tra văn QPPL (Bộ Tư pháp); - Website Chính phủ; - Website Bộ Tài chính; Trần Văn Hiếu - Các đơn vị trực thuộc Bộ Tài chính; - Lưu: VT, Vụ TCNH (H.Ninh-130b) PHỤ LỤC 01/BC (Ban hành kèm theo Thông tư số …/2017/TT-BTC ngày … tháng … năm … việc hướng dẫn số điều Nghị định số 69/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ) I Về việc đáp ứng điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ STT Danh mục Đáp ứng điều kiện theo Nghị định số 69/2016/NĐ-CP Vốn điều lệ/vốn đầu tư thực góp số tiền Quy chế quản lý nội tổ chức Có/Khơng Quy định nội hoạt động kinh doanh Có/Khơng dịch vụ mua bán nợ Quy định người quản lý Các quy định điều kiện bổ sung Tuân thủ/Không doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ Điều Thông tư Ghi Tn thủ/Khơng II Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh: STT Danh mục Kỳ báo cáo Lũy cuối kỳ báo cáo Số lượng Giá trị (triệu Số lượng Giá trị (triệu đồng) đồng) Tổng số nợ mua Tổng số nợ bán Ghi Tổng số nợ tư vấn, môi giới thực Tổng số nợ giao dịch sàn giao dịch nợ III Về việc tuân thủ quy định pháp luật: Có vi phạm hay không, biện pháp khắc phục PHỤ LỤC 02/BC (Ban hành kèm theo Thông tư số …/2017/TT-BTC ngày … tháng … năm … việc hướng dẫn số điều Nghị định số 69/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ) I Về tình hình hình kinh doanh dịch vụ mua bán nợ địa bàn Về tổng thể hoạt động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ địa bàn STT Danh mục Số lượng công ty kinh doanh dịch vụ mua bán nợ địa bàn, đó: Số lượng cơng ty kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ Số lượng doanh nghiệp kinh doanh hoạt động mua bán nợ Số lượng doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ môi giới, tư vấn mua bán nợ Số lượng doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ chấm dứt/dừng hoạt động địa bàn, đó: Số lượng Ghi Số lượng công ty kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ Số lượng doanh nghiệp kinh doanh hoạt động mua bán nợ Số lượng doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ môi giới, tư vấn mua bán nợ Số lượng doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ mua bán nợ vi phạm quy định điều kiện kinh doanh dịch vụ mua bán nợ Tổng số vốn đăng ký kinh doanh dịch vụ mua bán nợ (tỷ đồng) Về tình hình kinh doanh đơn vị Danh mục Doanh nghiệp A: Kỳ báo cáo Số lượng Lũy cuối kỳ báo cáo Giá trị Số lượng Tổng số nợ mua (triệu đồng) Tổng số nợ bán (triệu đồng) Tổng giá trị nợ tư vấn, môi giới thực (triệu đồng) Tổng giá trị nợ giao dịch sàn giao dịch nợ (triệu đồng) Doanh nghiệp B: … Về vi phạm hoạt động kinh doanh mua bán nợ Giá trị Ghi (Báo cáo chi tiết vấn đề phát sinh địa bàn, vi phạm doanh nghiệp bị xử phạt hành chính, tình hình thực biện pháp khắc phục xử phạt vi phạm theo thẩm quyền…) II Đề xuất, kiến nghị địa phương ... giao dịch nợ Số lượng doanh nghi p kinh doanh hoạt động mua bán nợ Số lượng doanh nghi p kinh doanh dịch vụ môi giới, tư vấn mua bán nợ Số lượng doanh nghi p kinh doanh dịch vụ mua bán nợ vi phạm... STT Danh mục Số lượng công ty kinh doanh dịch vụ mua bán nợ địa bàn, đó: Số lượng cơng ty kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ Số lượng doanh nghi p kinh doanh hoạt động mua bán nợ Số lượng doanh. .. động kinh doanh dịch vụ mua bán nợ ban hành cấp có thẩm quyền doanh nghi p quy định điều lệ doanh nghi p Đối với doanh nghi p kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch nợ, thời điểm bắt đầu hoạt động kinh