thong tu 10 2017 tt btc sua doi thong tu 234 2012 tt btc huong dan quan ly giao dich trai phieu chinh phu

BỘ TÀI CHÍNH VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Số: 10/2017/TT-BTC CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 06 tháng 02 năm 2017 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 234/2012/TT-BTC NGÀY 28 THÁNG 12 NĂM 2012 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH HƯỚNG DẪN QUẢN LÝ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG Căn Luật Chứng khốn ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05 tháng 01 năm 2011 Chính phủ phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 234/2012/TT-BTC Bộ trưởng Bộ Tài ngày 28 tháng 12 năm 2012 hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 234/2012/TT-BTC ngày 28 tháng 12 năm 2012 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương sau: Bổ sung Khoản Điều sau: “9 Trái phiếu Chính phủ tương đương chuyển giao trái phiếu Chính phủ niêm yết SGDCKHN sử dụng để toán thay cho TPCP gốc giao dịch TPCP trường hợp khơng có đủ TPCP gốc để tốn TPCP tương đương chuyển giao thực sở thỏa thuận bên tham gia giao dịch SGDCKHN quy định cụ thể chế sử dụng trái phiếu tương đương chuyển giao giao dịch TPCP.” Sửa đổi Điều sau: “Điều Phân loại thành viên Thị trường giao dịch TPCP SGDCKHN có 02 loại thành viên thành viên giao dịch thông thường thành viên giao dịch đặc biệt Kho bạc Nhà nước tham gia thị trường giao dịch TPCP theo quy định Nghị định số 24/2016/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2016 Chính phủ quy định chế độ quản lý ngân quỹ nhà nước VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí a) Kho bạc Nhà nước thực giao dịch mua giao dịch mua bán lại TPCP hệ thống giao dịch TPCP SGDCKHN với thời hạn giao dịch mua bán lại tối đa không 03 tháng nộp giá dịch vụ giao dịch theo quy định pháp luật Kho bạc Nhà nước sử dụng hệ thống giao dịch dịch vụ SGDCKHN, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cung cấp b) Kho bạc Nhà nước tuân thủ quy định tiêu chuẩn làm thành viên, đăng ký làm thành viên, nghĩa vụ thành viên, chế độ báo cáo thành viên quy định Điều 4, Điều 5, Điều 6, Điều Thông tư này.” Sửa đổi Khoản Điều sau: “2 Thành viên bị buộc chấm dứt tư cách thành viên thuộc trường hợp sau: a) Khơng cịn đáp ứng tiêu chuẩn làm thành viên quy định Điều Thông tư này; b) Vi phạm nghiêm trọng mang tính hệ thống quy định thành viên giao dịch TPCP SGDCKHN; c) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động bị thu hồi giấy phép thành lập hoạt động; tổ chức chấm dứt tồn sau hợp (công ty bị hợp nhất), sáp nhập (công ty bị sáp nhập), chia (công ty bị chia); tổ chức hình thành sau sáp nhập (cơng ty nhận sáp nhập), tách (công ty bị tách) không đáp ứng điều kiện quy định Điều Thông tư này; d) SGDCKHN quy định cụ thể quy chế, quy trình nghiệp vụ chấm dứt tư cách thành viên sau UBCKNN chấp thuận.” Sửa đổi Khoản Điều sau: “2 Hình thức báo cáo: Thành viên báo cáo cho SGDCKHN liệu điện tử thông qua hệ thống tiếp nhận báo cáo công bố thông tin SGDCKHN Trong trường hợp cần thiết, SGDCKHN có quyền yêu cầu thành viên báo cáo văn bản.” Sửa đổi Điều 11 sau: “Điều 11 Loại trái phiếu Chính phủ niêm yết Trái phiếu Chính phủ; Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh; Trái phiếu quyền địa phương.” Sửa đổi Khoản 2, Khoản Điều 12 sau: “2 Quy trình niêm yết trái phiếu kho bạc thực theo Điều 38 Thông tư số 111/2015/TT-BTC ngày 28 tháng năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn phát hành TPCP thị trường nước Quy trình niêm yết tín phiếu kho bạc thực theo Điều 18 Thông tư liên tịch số 92/2016/TTLTBTC-NHNN ngày 27 tháng năm 2016 Bộ trưởng Bộ Tài Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn việc phát hành tín phiếu kho bạc qua Ngân hàng nhà nước Việt Nam.” Sửa đổi Điều 13 sau: “Điều 13 Niêm yết trái phiếu Chính phủ bảo lãnh Hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu doanh nghiệp Chính phủ bảo lãnh bao gồm: a) Văn đề nghị niêm yết trái phiếu theo mẫu Phụ lục số 03a (nếu đấu thầu lần đầu), theo mẫu Phụ lục số 03b (nếu đấu thầu bổ sung), theo mẫu Phụ lục số 03c (nếu phát hành theo hình thức khác); VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí b) Giấy chứng nhận Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc trái phiếu tổ chức đăng ký, lưu ký tập trung; c) Văn chấp thuận Thủ tướng Chính phủ cấp bảo lãnh hạn mức bảo lãnh; d) Thông báo văn Bộ Tài hạn mức tối đa phép phát hành trái phiếu có bảo lãnh Trái phiếu ngân hàng sách Chính phủ bảo lãnh niêm yết SGDCKHN có đề nghị văn tổ chức phát hành theo mẫu Phụ lục số 03a (nếu đấu thầu lần đầu), theo mẫu Phụ lục số 03b (nếu đấu thầu bổ sung), theo mẫu Phụ lục số 03c (nếu phát hành theo hình thức khác) thơng báo đăng ký trái phiếu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Quy trình niêm yết trái phiếu Chính phủ bảo lãnh thực theo Điều 13 Thông tư 99/2015/TTBTC ngày 29 tháng năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn phát hành trái phiếu Chính phủ bảo lãnh.” Sửa đổi Khoản Điều 15 sau: “2 Giao dịch TPCP SGDCKHN thực thơng qua thành viên; tốn qua Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ngân hàng toán a) Việc bán TPCP thực bên bán bảo đảm có đủ TPCP để chuyển giao ngày toán theo quy định Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Số TPCP để chuyển giao bao gồm TPCP có sẵn tài khoản lưu ký bên bán ngày giao dịch, TPCP mà bên bán nhận trước vào ngày toán giao dịch từ giao dịch mua giao dịch vay thực trước Việc vay TPCP thực theo thỏa thuận bên thông qua hệ thống giao dịch SGDCKHN hệ thống vay, cho vay chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam phải đảm bảo nguyên tắc sau: - Chỉ thành viên giao dịch thành viên đấu thầu TPCP vay TPCP để bán theo quy chế SGDCKHN; - Thời hạn vay không vượt 180 ngày không vượt thời hạn lại tới đáo hạn TPCP; - Khoản vay phải hoàn trả TPCP vay, trường hợp khơng có đủ TPCP vay trả TPCP tương đương chuyển giao; - Các bên liên quan tự thỏa thuận chịu trách nhiệm nội dung liên quan đến khối lượng vay, tài sản vay hoàn trả, tài sản đảm bảo, lãi suất vay điều khoản khác Các bên liên quan phải đảm bảo thỏa thuận tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật áp dụng cho bên tham gia giao dịch SGDCKHN, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế hướng dẫn cụ thể giao dịch vay TPCP để bán b) Nhà đầu tư giao kết hai giao dịch mua bán thông thường thời điểm với đối tác giao dịch (giao dịch sell/buy back, sau gọi giao dịch bán kết hợp mua lại), bao gồm giao dịch bán TPCP (giao dịch thông thường thứ nhất) kết hợp với giao dịch mua lại TPCP (giao dịch thứ hai) thời điểm xác định tương lai Trong đó, bên bán giao dịch thơng thường thứ bên mua giao dịch thứ hai; đồng thời giá, khối lượng, thời điểm thực giao dịch thứ hai phải xác định trước thời điểm giao kết hai giao dịch SGDCKHN ban hành Quy chế hướng dẫn cụ thể việc bán kết hợp mua lại c) Đối với thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam khơng phải thành viên giao dịch TPCP khách hàng mở tài khoản lưu ký TPCP thành viên lưu ký, việc đặt lệnh giao dịch TPCP thực qua công ty chứng khốn thành viên giao dịch thơng thường, việc toán giao dịch thực thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.” Sửa đổi Khoản Điều 24 sau: VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí “1 Thỏa thuận thơng thường giao dịch bên tự thỏa thuận với điều kiện giao dịch hình thức trao đổi tin nhắn hệ thống giao dịch thông qua phương tiện liên lạc khác báo cáo kết vào hệ thống giao dịch để xác lập giao dịch Kết giao dịch phải báo cáo nhập vào hệ thống giao dịch ngày làm việc sau bên thỏa thuận xong giao dịch Thông tin báo cáo thực theo hướng dẫn SGDCKHN, bao gồm: thời điểm giao kết giao dịch; thời điểm ký hợp đồng thời điểm thực giao dịch thơng tin khác có liên quan.” 10 Sửa đổi Khoản Điều 27 sau: “1 Thỏa thuận thông thường giao dịch bên tự thỏa thuận với điều kiện giao dịch hình thức trao đổi tin nhắn hệ thống giao dịch thông qua phương tiện liên lạc khác báo cáo kết vào hệ thống giao dịch để xác lập giao dịch Kết giao dịch phải báo cáo nhập vào hệ thống giao dịch ngày làm việc sau bên thỏa thuận xong giao dịch Thông tin báo cáo thực theo hướng dẫn SGDCKHN, bao gồm: thời điểm giao kết giao dịch; thời điểm ký hợp đồng thời điểm thực giao dịch thơng tin khác có liên quan.” 11 Sửa đổi Điều 37 sau: “Điều 37 Công bố thông tin thành viên giao dịch thông thường Thành viên giao dịch thông thường thực nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn.” 12 Thay Phụ lục số 01/TTTP, Phụ lục số 02/TTTP ban hành kèm theo Thông tư số 234/2012/TTBTC Bộ trưởng Bộ Tài ngày 28 tháng 12 năm 2012 hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương Phụ lục số 01 Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng năm 2017 Trường hợp văn quy phạm pháp luật dẫn chiếu để áp dụng Thông tư sửa đổi, bổ sung thay văn thực theo quy định văn sửa đổi, bổ sung, thay UBCKNN, SGDCKHN, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đối tượng tham gia giao dịch TPCP có trách nhiệm thực Thông tư SGDCKHN, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam chịu trách nhiệm hồn thiện hệ thống, hạ tầng công nghệ thông tin ban hành Quy chế nghiệp vụ hướng dẫn giao dịch quy định Thông tư này./ Nơi nhận: - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Văn phịng Quốc hội; - Văn phịng Tổng bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng TƯ ban Đảng; - Văn phòng Ban đạo TƯ phòng chống tham nhũng; - Các Bộ, quan ngang Bộ; quan thuộc Chính phủ; - Tịa án Nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát Nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - UBND, HĐND tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; - Công báo; - Website Chính phủ; - Cục Kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, Website Bộ Tài chính; - Lưu: VT, UBCK (300b) KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí PHỤ LỤC SỐ 01 BÁO CÁO THÁNG TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TPCP (Ban hành kèm theo Thông tư số 10/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 234/2012/TTBTC Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương ngày 06 tháng 02 năm 2017) ĐỐI VỚI CƠNG TY CHỨNG KHỐN (Tên cơng ty chứng khốn) -Số: (số Công văn) V/v báo cáo hoạt động kinh doanh TPCP tháng năm CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ., ngày tháng năm Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Giao dịch mua bán thông thường 1.1 Hoạt động mơi giới Loại trái Thị trường phiếu/ tín phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu niêm yết KBNN đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng 1.2 Hoạt động tự doanh Loại trái phiếu/ tín phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ BL Tổng cộng Thị trường Mua tháng Khối lượng Giá trị Mua tháng Khối lượng Giá trị Bán tháng Khối lượng Giá trị Bán tháng Khối lượng Giá trị VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Tín phiếu niêm yết KBNN đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Giao dịch mua bán lại Ghi chú: - Thời hạn: Liệt kê theo thời hạn giao dịch - KL GT: khối lượng giá trị toán giao dịch lần 2.1 Hoạt động mơi giới Loại trái Thị trường phiếu/ tín phiếu Trái phiếu CP nội tệ niêm yết đó: CQ Thời hạn (ngày) Mua tháng Bán tháng KL KL GT GT BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN niêm yết đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng 2.2 Hoạt động tự doanh Thị trường Loại trái Thời hạn Mua tháng Bán tháng phiếu/tín phiếu Trái phiếu CP nội tệ niêm yết đó: CQ VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí (ngày) KL GT KL GT BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN niêm yết đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Giao dịch bán mua lại Ghi chú: KL GT khối lượng giá trị toán giao dịch lần 3.1 Hoạt động mơi giới Loại trái Thị trường phiếu/tín phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu niêm yết KBNN đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN Mua tháng Bán tháng KL KL GT GT VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí đó: Tổng cộng 3.2 Hoạt động tự doanh Loại trái phiếu/ tín phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu niêm yết KBNN đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Giao dịch vay trái phiếu Thị trường Mua tháng Bán tháng KL KL GT GT Ghi chú: - Thời hạn: Liệt kê theo thời hạn giao dịch - KL GT: khối lượng giá trị toán giao dịch lần 4.1 Hoạt động mơi giới Loại trái Thị trường phiếu/ tín phiếu Trái CP phiếu nội tệ niêm yết CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN niêm yết đó: NHNN Tổng cộng Trái CP phiếu ngoại tệ CQ (USD) đó: BL Thời hạn (ngày) Cho vay tháng KL GT Đi vay tháng KL GT VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng 4.2 Hoạt động tự doanh Loại trái Thị trường phiếu/ tín phiếu Trái CP phiếu nội tệ niêm yết CQ đó: BL Thời hạn (ngày) Cho vay tháng KL GT Đi vay tháng KL GT Tổng cộng Tín phiếu KBNN niêm yết đó: NHNN Tổng cộng CP Trái phiếu ngoại tệ CQ (USD) đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Tình hình nắm giữ TPCP thời điểm báo cáo Ghi chú: Báo cáo ghi nhận khối lượng trái phiếu thành viên vào cuối kỳ báo cáo bao gồm: - Trái phiếu có tài khoản; - Trái phiếu bán giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại; - Trái phiếu cho vay; - Không bao gồm trái phiếu thành viên mua giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại, trái phiếu vay; VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí - Khơng bao gồm trái phiếu khách hàng Thị trường Loại trái phiếu/ tín Kỳ hạn cịn lại phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ Khối lượng BL Tổng cộng Tín phiếu niêm KBNN yết đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) đó: NNHN Tổng cộng Giá dịch vụ môi giới Tổng giá dịch vụ môi giới thu thị trường trái phiếu Chính phủ thành viên: - Giao dịch outright: VND - Giao dịch mua bán lại: VND - Giao dịch bán mua lại: VND - Giao dịch vay trái phiếu: VND Các vướng mắc phát sinh kiến nghị Ghi chú: - CP: Trái phiếu Chính phủ - CQ: Trái phiếu quyền địa phương - BL: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí - KBNN: Kho Bạc Nhà Nước - NHNN: Ngân hàng Nhà Nước - Đối với giao dịch ngoại tệ, quy đổi sang nội tệ theo tỷ giá giao dịch thời điểm giao dịch NGƯỜI LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên) KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên) (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) ĐỐI VỚI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - (Tên ngân hàng thương mại/Chi nhánh ngân hàng thương mại) -Số: (số công văn) V/v báo cáo hoạt động kinh doanh TPCP tháng năm , ngày tháng năm Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Giao dịch mua bán thơng thường Thị trường Loại trái phiếu/ tín phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu niêm yết KBNN đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Giao dịch mua bán lại Mua tháng Khối lượng Giá trị Bán tháng Khối lượng Giá trị Ghi chú: - Thời hạn: Liệt kê theo thời hạn giao dịch - KL GT: khối lượng giá trị toán giao dịch lần Thị trường Loại trái phiếu/ tín Thời hạn (ngày) Mua tháng KL GT Bán tháng KL GT Trái phiếu CP nội tệ niêm yết đó: CQ phiếu VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN niêm yết đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Giao dịch bán mua lại Ghi chú: KL GT khối lượng giá trị toán giao dịch lần Loại trái phiếu/ tín phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu niêm yết KBNN đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Giao dịch vay trái phiếu Thị trường Mua tháng Bán tháng KL KL GT GT VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Ghi chú: - Thời hạn: Liệt kê theo thời hạn giao dịch - KL GT: khối lượng giá trị toán giao dịch lần Thị trường Loại trái phiếu/ tín phiếu CP Thời hạn (ngày) Cho vay tháng KL GT Đi vay tháng KL GT Trái phiếu nội tệ niêm yết CQ đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN niêm yết đó: NHNN Tổng cộng CP Trái phiếu ngoại tệ CQ (USD) đó: BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Tình hình nắm giữ TPCP thời điểm báo cáo Ghi chú: Báo cáo ghi nhận khối lượng trái phiếu thành viên vào cuối kỳ báo cáo bao gồm: - Trái phiếu có tài khoản; - Trái phiếu bán giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại; - Trái phiếu cho vay; - Không bao gồm trái phiếu thành viên mua giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại, trái phiếu vay; - Không bao gồm trái phiếu khách hàng Thị trường Loại trái phiếu/ tín Kỳ hạn cịn lại phiếu Trái phiếu nội tệ CP Khối lượng niêm yết đó: VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí CQ BL 2.Tín phiếu niêm yết đó: Tổng cộng KBNN NHNN Tổng cộng 3.Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) đó: NNHN Tổng cộng Các vướng mắc phát sinh kiến nghị Ghi chú: - CP: Trái phiếu Chính phủ - CQ: Trái phiếu quyền địa phương - BL: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh - KBNN: Kho Bạc Nhà Nước - NHNN: Ngân hàng Nhà Nước - Đối với giao dịch ngoại tệ, quy đổi sang nội tệ theo tỷ giá giao dịch thời điểm giao dịch NGƯỜI LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên) KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên) (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 02 BÁO CÁO NĂM TỔNG HỢP TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TPCP (Ban hành kèm theo Thông tư số 10/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 234/2012/TT- VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí BTC Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương ngày 06 tháng 02 năm 2017) ĐỐI VỚI CƠNG TY CHỨNG KHỐN (Tên Cơng ty chứng khốn) -Số: (số Công văn) V/v Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh TPCP năm CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ., ngày tháng năm Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Giao dịch mua bán thông thường Loại trái Tổng giá trị môi giới Tổng giá trị tự doanh phiếu/ tín Quý/Cả năm Mua Bán Mua Bán phiếu Quý I Quý II CP Quý III Quý IV Cả năm Quý I Trái Quý II phiếu nội CQ Quý III tệ niêm yết Quý IV đó: Cả năm Quý I Quý II BL Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II CP Quý III Quý IV Trái Cả năm phiếu Quý I ngoại tệ Quý II niêm yết CQ Quý III (USD) Quý IV đó: Cả năm Quý I BL Quý II Quý III Thị trường VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Quý IV Cả năm Quý I Quý II KBNN Quý III Quý IV Tín Cả năm phiếu nội tệ niêm yết Quý I đó: Quý II NHNN Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II KBNN Quý III Tín Quý IV phiếu Cả năm ngoại tệ Quý I (USD) Quý II đó: NHNN Quý III Quý IV Cả năm Giao dịch mua bán lại Ghi chú: Giá trị môi giới giá trị tự doanh giá trị toán giao dịch lần Loại trái phiếu/ tín phiếu CP Trái phiếu nội tệ CQ niêm yết đó: BL Tổng cộng KBNN Tín phiếu niêm NHNN yết đó: Tổng cộng CP Trái phiếu CQ ngoại tệ (USD) BL đó: Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Giao dịch bán mua lại Thị trường Tổng giá trị môi giới Mua Bán Tổng giá trị tự doanh Mua Bán Ghi chú: Giá trị môi giới giá trị tự doanh giá trị toán giao dịch lần Thị trường Loại trái Tổng giá trị môi giới Tổng giá trị tự doanh VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí phiếu/ tín phiếu CP Trái phiếu nội tệ CQ niêm yết đó: BL Tổng cộng KBNN Tín phiếu niêm NHNN yết đó: Tổng cộng CP Trái phiếu CQ ngoại tệ (USD) BL đó: Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Giao dịch vay trái phiếu Mua Bán Mua Bán Ghi chú: Giá trị môi giới giá trị tự doanh giá trị toán giao dịch lần Loại trái Tổng giá trị mơi giới Thị trường phiếu/ tín Cho vay Đi vay phiếu CP Trái phiếu nội tệ CQ niêm yết đó: BL Tổng cộng KBNN Tín phiếu niêm NHNN yết đó: Tổng cộng CP Trái phiếu CQ ngoại tệ (USD) BL đó: Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NNHN đó: Tổng cộng Tình hình nắm giữ TPCP thời điểm 31/12 Tổng giá trị tự doanh Cho vay Đi vay Ghi chú: Báo cáo ghi nhận khối lượng trái phiếu thành viên vào cuối kỳ báo cáo bao gồm: - Trái phiếu có tài khoản; - Trái phiếu bán giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại; - Trái phiếu cho vay; - Không bao gồm trái phiếu thành viên mua giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại, trái phiếu vay; VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí - Khơng bao gồm trái phiếu khách hàng Loại trái phiếu/ tín Kỳ hạn cịn lại phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ Thị trường Khối lượng BL Tổng cộng Tín phiếu niêm KBNN yết đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) đó: NNHN Tổng cộng Giá dịch vụ môi giới Tổng giá dịch vụ môi giới thu thị trường trái phiếu phủ thành viên: - Giao dịch outright: VND - Giao dịch mua bán lại: VND - Giao dịch bán mua lại: VND - Giao dịch vay trái phiếu: VND Các vướng mắc phát sinh kiến nghị: VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Ghi chú: - CP: Trái phiếu Chính phủ - CQ: Trái phiếu quyền địa phương - BL: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh - KBNN: Kho bạc Nhà nước - NHNN: Ngân hàng Nhà nước - Đối với giao dịch ngoại tệ, quy đổi sang nội tệ theo tỷ giá giao dịch thời điểm giao dịch NGƯỜI LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên) KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên) (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) ĐỐI VỚI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI (Tên Ngân hàng thương mại/Chi nhánh Ngân hàng thương mại) -Số: (số Công văn) V/v Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh TPCP năm CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ., ngày tháng năm Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Giao dịch mua bán thông thường Thị trường Trái phiếu nội tệ niêm yết đó: Trái Loại trái MUA phiếu/ Quý/Cả năm Khối lượng Giá trị tín phiếu Quý I Quý II CP Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II CQ Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II BL Quý III Quý IV Cả năm CP Quý I BÁN Khối lượng Giá trị phiếu ngoại tệ niêm yết (USD) đó: VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Quý II Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II CQ Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II BL Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II KBNN Quý III Tín Quý IV phiếu nội Cả năm tệ niêm Quý I yết Quý II đó: NHNN Quý III Quý IV Cả năm Quý I Quý II KBNN Quý III Tín Quý IV phiếu Cả năm ngoại tệ Quý I (USD) Quý II đó: NHNN Quý III Quý IV Cả năm Giao dịch mua bán lại Ghi chú: KL GT khối lượng giá trị toán giao dịch lần Loại trái phiếu/tín phiếu CP Trái phiếu nội tệ CQ niêm yết đó: BL Tổng cộng Tín phiếu niêm KBNN yết đó: NHNN Thị trường Mua KL Bán GT KL GT VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí Tổng cộng CP Trái phiếu CQ ngoại tệ (USD) BL đó: Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Giao dịch bán mua lại Ghi chú: KL GT khối lượng giá trị toán giao dịch lần Loại trái phiếu/ tín phiếu CP Trái phiếu nội tệ CQ niêm yết đó: BL Tổng cộng KBNN Tín phiếu niêm NHNN yết đó: Tổng cộng CP Trái phiếu CQ ngoại tệ (USD) BL đó: Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Giao dịch vay trái phiếu Thị trường Mua KL Bán GT KL GT Ghi chú: KL GT khối lượng giá trị toán giao dịch lần Loại trái Thị trường phiếu/ tín phiếu CP Trái phiếu nội tệ CQ niêm yết đó: BL Tổng cộng KBNN Tín phiếu niêm NHNN yết đó: Tổng cộng CP Trái phiếu CQ ngoại tệ (USD) BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN Cho vay KL GT Đi vay KL GT VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí ngoại tệ (USD) NHNN đó: Tổng cộng Tình hình nắm giữ TPCP thời điểm báo cáo Ghi chú: Báo cáo ghi nhận khối lượng trái phiếu thành viên vào cuối kỳ báo cáo bao gồm: - Trái phiếu có tài khoản; - Trái phiếu bán giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại; - Trái phiếu cho vay; - Không bao gồm trái phiếu thành viên mua giao dịch mua bán lại, giao dịch bán mua lại, trái phiếu vay; - Không bao gồm trái phiếu khách hàng Loại trái phiếu/ tín Kỳ hạn cịn lại phiếu Trái phiếu nội tệ CP niêm yết đó: CQ Thị trường Khối lượng BL Tổng cộng Tín phiếu niêm KBNN yết đó: NHNN Tổng cộng Trái phiếu CP ngoại tệ (USD) đó: CQ BL Tổng cộng Tín phiếu KBNN ngoại tệ (USD) đó: NNHN Tổng cộng III Các vướng mắc phát sinh kiến nghị: Ghi chú: VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí - CP: Trái phiếu Chính phủ - CQ: Trái phiếu quyền địa phương - BL: Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh - KBNN: Kho bạc Nhà nước - NHNN: Ngân hàng Nhà nước - Đối với giao dịch ngoại tệ, quy đổi sang nội tệ theo tỷ giá giao dịch thời điểm giao dịch NGƯỜI LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên) KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên) (TỔNG) GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) ... khoán.” 12 Thay Phụ lục số 01/TTTP, Phụ lục số 02/TTTP ban hành kèm theo Thơng tư số 234/ 2012/ TTBTC Bộ trưởng Bộ Tài ngày 28 tháng 12 năm 2012 hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ,... KINH DOANH TPCP (Ban hành kèm theo Thông tư số 10/ 2017/ TT- BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 234/ 2012/ TTBTC Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính... theo Thông tư số 10/ 2017/ TT- BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 234/ 2012 /TT- VnDoc - Tải tài liệu, văn pháp luật, biểu mẫu miễn phí BTC Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn quản lý giao dịch trái phiếu