Tài liệu đính kèm Thơng báo số 4340/TB-TCDK ngày 18/07/2013 (Phụ lục số 06) Luật TCTD 2010 (Trích) Điều 50 Tiêu chuẩn, điều kiện người quản lý, người điều hành số chức danh khác tổ chức tín dụng Thành viên Hội đồng quản trị phải có đủ tiêu chuẩn, điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng quy định khoản Điều 33 Luật TCTD; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Là cá nhân sở hữu người ủy quyền đại diện sở hữu 5% vốn điều lệ tổ chức tín dụng, trừ trường hợp thành viên Hội đồng thành viên, thành viên độc lập Hội đồng quản trị có đại học trở lên ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật có 03 năm người quản lý tổ chức tín dụng doanh nghiệp hoạt động ngành bảo hiểm, chứng khốn, kế tốn, kiểm tốn có 05 năm làm việc trực tiếp phận nghiệp vụ lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kiểm toán kế toán Thành viên độc lập Hội đồng quản trị phải có đủ tiêu chuẩn, điều kiện quy định khoản Điều tiêu chuẩn, điều kiện sau đây: a) Không phải người làm việc cho tổ chức tín dụng cơng ty tổ chức tín dụng làm việc cho tổ chức tín dụng cơng ty tổ chức tín dụng 03 năm liền kề trước đó; b) Khơng phải người hưởng lương, thù lao thường xuyên tổ chức tín dụng ngồi khoản phụ cấp thành viên Hội đồng quản trị hưởng theo quy định; c) Khơng phải người có vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em vợ, chồng người cổ đơng lớn tổ chức tín dụng, người quản lý thành viên Ban kiểm soát tổ chức tín dụng cơng ty tổ chức tín dụng; d) Khơng trực tiếp, gián tiếp sở hữu đại diện sở hữu từ 1% vốn điều lệ vốn cổ phần có quyền biểu trở lên tổ chức tín dụng; khơng người có liên quan sở hữu từ 5% vốn điều lệ vốn cổ phần có quyền biểu trở lên tổ chức tín dụng; đ) Khơng phải người quản lý, thành viên Ban kiểm soát tổ chức tín dụng thời điểm 05 năm liền kề trước Thành viên Ban kiểm sốt phải có đủ tiêu chuẩn, điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng quy định khoản Điều 33 Luật TCTD; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Có đại học trở lên ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế tốn, kiểm tốn; có 03 năm làm việc trực tiếp lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế tốn kiểm tốn; d) Khơng phải người có liên quan người quản lý tổ chức tín dụng; đ) Thành viên Ban kiểm sốt chun trách phải cư trú Việt Nam thời gian đương nhiệm Điều 33, Điều 34-Luật TCTD 2010: Điều 33 Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Những người sau không thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) chức danh tương đương tổ chức tín dụng: a) Người thuộc đối tượng quy định khoản Điều này; b) Người thuộc đối tượng không tham gia quản lý, điều hành theo quy định pháp luật cán bộ, cơng chức pháp luật phòng, chống tham nhũng; c) Người chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát doanh nghiệp, Chủ nhiệm thành viên Ban quản trị hợp tác xã thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản lý bất khả kháng; d) Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp thời điểm doanh nghiệp bị đình hoạt động, bị buộc giải thể vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp đại diện theo đề nghị quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó; đ) Người bị đình chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng theo quy định Điều 37 Luật TCTD bị quan có thẩm quyền xác định người có vi phạm dẫn đến việc tổ chức tín dụng bị thu hồi Giấy phép; e) Người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) không thành viên Ban kiểm sốt tổ chức tín dụng; g) Người có liên quan Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên không Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng Cha, mẹ, vợ, chồng, anh, chị, em thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) vợ, chồng người không Kế tốn trưởng người phụ trách tài tổ chức tín dụng Điều 34 Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng khơng đồng thời người điều hành tổ chức tín dụng tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị quỹ tín dụng nhân dân đồng thời thành viên Hội đồng quản trị ngân hàng hợp tác xã Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng khơng đồng thời người quản lý tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ chức cơng ty tổ chức tín dụng thành viên Ban kiểm sốt tổ chức tín dụng 2 Trưởng Ban kiểm sốt khơng đồng thời thành viên Ban kiểm sốt, người quản lý tổ chức tín dụng khác Thành viên Ban kiểm sốt khơng đồng thời đảm nhiệm chức vụ sau đây: a) Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành, nhân viên tổ chức tín dụng cơng ty tổ chức tín dụng nhân viên doanh nghiệp mà thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành cổ đơng lớn doanh nghiệp đó; b) Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành doanh nghiệp mà thành viên Ban kiểm sốt doanh nghiệp thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành tổ chức tín dụng ... người quản lý tổ chức tín dụng; đ) Thành viên Ban kiểm so t chuyên trách phải cư trú Việt Nam thời gian đương nhiệm Điều 33, Điều 34-Luật TCTD 2010: Điều 33 Những trường hợp không đảm nhiệm chức... nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm so t doanh nghiệp, Chủ nhiệm thành... bị đình chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm so t, thành viên Ban kiểm so t, Tổng giám