Số 12 TCT ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN NHÀ HÀ NỘI CÔNG TY CP ĐẦU TƯ – XÂY DỰNG HÀ NỘI CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2017 BÁO CÁO CỦA BAN KIỂM SỐT TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2017 Kính gửi: - Đại hội đồng cổ đơng - Công ty cổ phần Đầu tư – Xây dựng Hà Nội - Căn Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 ngày 26/11/2014; - Căn chức năng, nhiệm vụ Ban Kiểm soát theo Luật Doanh nghiệp Điều lệ Tổ chức hoạt động Công ty cổ phần Đầu tư – Xây dựng Hà Nội; - Căn Báo cáo tài Cơng ty năm 2016 kiểm tốn Cơng ty TNHH Hãng Kiểm tốn AASC Ban Kiểm soát báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông kết kiểm tra, giám sát hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016 Công ty; kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc tự đánh giá kết hoạt động Ban Kiểm soát với nội dung sau: I HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2016: Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, Công ty cổ phần Đầu tư – Xây dựng Hà Nội tổ chức ngày 01/8/2016, Đại hội đồng cổ đơng bầu vào Ban Kiểm sốt (nhiệm kỳ 2016-2021) Các thành viên Ban Kiểm soát họp để bầu Trưởng Ban Kiểm sốt phân cơng cơng việc nhiệm kỳ, cụ thể sau: - Ông Nguyễn Trung Thành – Trưởng Ban Kiểm sốt - Ơng Tạ Xn Sơn – Thành viên Ban Kiểm soát - Bà Trần Thị Thu Liên – Thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban nhiệm kỳ 20162021 đồng thời lập kế hoạch, xây dựng chương trình cơng tác phân công nhiệm vụ cụ thể cho thành viên triển khai giám sát mặt hoạt động Công ty với nội dung sau: - Giám sát hoạt động HĐQT, Tổng giám đốc hệ thống quản lý Công ty việc thực kế hoạch hoạt động sản xuất kinh doanh Đại hội đồng cổ đông năm 2016 thông qua - Giám sát việc ban hành thực Nghị quyết, định HĐQT, Tổng Giám đốc - Giám sát Ban điều hành việc thực công tác tài chính; kiểm tra, giám sát báo cáo tài định kỳ, báo cáo tài năm đảm bảo tính trung thực xác ghi chép, cập nhật chứng từ, sổ sách kế toán; kiểm tra hợp đồng kinh tế, hợp đồng lao động Thẩm định báo cáo tài năm 2016 sở Báo cáo kiểm tốn độc lập trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 - Giám sát việc huy động vốn, sử dụng vốn; phân phối lợi nhuận, công tác kiểm kê thực biện pháp tiết giảm chi phí - Tham dự tất họp HĐQT, Ban Tổng Giám đốc để nắm bắt q trình triển khai thực cơng việc có ý kiến đóng góp cho nội dung họp Trực tiếp làm việc với Ban Lãnh đạo Cơng ty nhằm phòng ngừa, phát rủi ro thiếu sót để kiến nghị giải pháp phù hợp, tuân thủ pháp luật với chủ trương Đại hội đồng cổ đơng Trong q trình thực nhiệm vụ Đại hội đồng cổ đông giao, Ban Kiểm sốt ln nhận quan tâm, tạo điều kiện thuận lợi từ HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Phòng/Ban CBCNV Cơng ty Đối với cổ đơng Ban Kiểm sốt khơng nhận khiếu nại hoạt động Công ty, điều hành HĐQT Tổng Giám đốc Một số hoạt động cụ thể Ban Kiểm soát: - Tham dự đầy đủ họp HĐQT, Ban Tổng Giám đốc - Ngày 01/8/2016: Ban Kiểm soát họp thống triển khai chương trình cơng tác phân cơng nhiệm vụ cho thành viên - Ngày 16/8/2016: Ban Kiểm soát họp thống ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2016-2021 - Ngày 01/12 – 09/12/2016: Kiểm tra việc triển khai thực đầu tư dự án (về hồ sơ pháp lý, công tác chuẩn bị đầu tư; công tác GPMB; hợp đồng liên danh, liên kết…) theo Thơng báo số 01/2016/TB-BKS ngày 11/11/2016 Ban Kiểm sốt - Ngày 02/3/2017: Ban Kiểm soát họp chuẩn bị số nội dung cho Báo cáo trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 triển khai nhiệm vụ trọng tâm sau Đại hội Ngoài buổi họp làm việc trực tiếp, Ban Kiểm soát thường xuyên liên lạc, trao đổi thông tin, tài liệu đề giải pháp cụ thể, thiết thực việc thực nhiệm vụ Ban nhằm không ngừng nâng cao hiệu hoạt động Kết hoạt động Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát: 4.1 Kết hoạt động Ban Kiểm sốt: Trong q trình thực nhiệm vụ, Ban Kiểm sốt ln nhận quan tâm, tạo điều kiện thuận lợi từ HĐQT, Ban Tổng Giám đốc, Phòng/Ban tồn thể CBCNV Cơng ty Ban Kiểm sốt hồn thành nhiệm vụ theo chức năng, nhiệm vụ quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ Công ty 4.2 Kết hoạt động thành viên Ban Kiểm soát: Căn kế hoạch hoạt động việc phân cơng nhiệm vụ Ban Kiểm sốt, thành viên Ban Kiểm soát cố gắng thực cách tốt công việc phân công, cụ thể: a) Ông Nguyễn Trung Thành – Trưởng Ban Kiểm sốt: - Thực cơng việc Trưởng Ban Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát - Thực giám sát nhiệm vụ quản lý điều hành Công ty HĐQT, Tổng Giám đốc Giám sát việc tổ chức sản xuất kinh doanh, kết thực mục tiêu nhiệm vụ giao so với kế hoạch - Thực kiểm tra việc chấp hành pháp luật hành, tình hình thực Nghị quyết, định, thị, quy chế Công ty - Thực kiểm tra, giám sát công tác triển khai đầu tư dự án, hợp đồng hợp tác, liên danh… - Thực thẩm định báo cáo tài năm - Tham dự tất họp HĐQT, Ban Tổng Giám đốc - Đảm bảo tốt tiến độ chất lượng việc lập báo cáo Ban Kiểm sốt b) Ơng Tạ Xn Sơn – Thành viên Ban Kiểm soát: - Thực thẩm định báo cáo tài năm, giám sát tình hình sản xuất kinh doanh, kết thực mục tiêu nhiệm vụ giao so với kế hoạch Kiểm soát hiệu việc thực thủ tục, quy trình dự án đầu tư - Phối hợp với thành viên khác việc kiểm tra, giám sát công tác triển khai đầu tư dự án, hợp đồng hợp tác, liên danh… - Thực việc kiểm tra, giám sát việc chấp hành Quy chế, quy định nội c) Bà Trần Thị Thu Liên – Thành viên Ban Kiểm soát: - Thực thẩm định báo cáo tài năm, giám sát tình hình sản xuất kinh doanh, kết thực mục tiêu nhiệm vụ giao so với kế hoạch Kiểm soát hiệu việc thực thủ tục, quy trình dự án đầu tư toán vốn đầu tư - Phối hợp với thành viên khác việc kiểm tra, giám sát công tác triển khai đầu tư dự án, hợp đồng hợp tác, liên danh… - Thực việc kiểm tra, giám sát việc chấp hành Quy chế, quy định nội - Thực giám sát tình hình quản lý tài chính, phân phối lợi nhuận, cơng tác kiểm kê định mức, biện pháp tiết giảm chi phí Lương, thù lao chi phí hoạt động Ban Kiểm soát: Thù lao Ban Kiểm sốt: thực Nghị Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2016, mức thù lao cho Ban kiểm soát sau: - Trưởng Ban Kiểm soát: 4.000.000 đồng/tháng - Thành viên Ban Kiểm soát: 2.000.000 đồng/người/tháng - Thù lao Ban Kiểm soát chi trả đầy đủ, hạn Các chi phí hoạt động Ban Kiểm sốt như: phương tiện lại, chi phí điện thoại chi trả đủ, thời hạn theo quy chế chung Công ty II KẾT QUẢ GIÁM SÁT TÌNH HÌNH KINH DOANH Về vốn đầu tư: 1.1 Tổng số vốn đầu tư cổ đông năm 2016 là: 52.320.000.000 đồng Số vốn bảo toàn 1.2 Cơ cấu sở hữu vốn điều lệ đến ngày 29/3/2017 - Tổng số cổ phần: 5.232.000 cổ phần - Tổng số cổ đông: 108 cổ đông 1.3 HĐQT có Nghị trình xin ý kiến cổ đơng việc chi trả cổ tức năm 2016 là: 4.185.600.000đồng, tương đương 8%/VĐL Ban Kiểm sốt nhận thấy Cơng ty thực tốt cơng tác quản lý tài chính, điều tiết vốn kịp thời theo yêu cầu hoạt động sản xuất kinh doanh, bảo đảm sử dụng vốn đạt hiệu Về thực kế hoạch sản xuất kinh doanh: Kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016 thể đầy đủ, rõ ràng, trung thực báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh HĐQT, Tổng Giám đốc Báo cáo tài năm 2016 Cơng ty TNHH Hãng Kiểm tốn AASC thực 2.1 Kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016: ĐVT: Triệu đồng TT CÁC CHỈ TIÊU CƠ BẢN Tổng giá trị sản lượng Tổng giá trị doanh thu Nộp ngân sách Lợi nhuận sau thuế TNDN Tỷ suất lợi nhuận vốn KẾ HOẠCH NĂM 2016 THỰC HIỆN NĂM 2016 107.335 35.359 7.800 113.806 41.831 7.538 5.440 TỈ LỆ % TH/KH GHI CHÚ 106% 118,3% 96,6% 2.2 Trên sở kết hoạt động sản xuất kinh doanh, thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh HĐQT, Tổng Giám đốc Phòng, ban chức Cơng ty kiểm tốn, Ban Kiểm sốt nhận thấy: Trong năm 2016 khơng có dấu hiệu bất thường hoạt động kinh doanh Công ty Tất hoạt động Công ty tuân thủ Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty quy định khác pháp luật Kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016 cho thấy đa số tiêu vượt so với Nghị Đại hội đồng cổ đông năm 2016 đặt (như giá trị sản lượng, giá trị doanh thu, lợi nhuận sau thuế…) Một số hoạt động sản xuất kinh doanh tiêu biểu sau: a) Thực dự án: - Dự án Khu đô thị Trung Văn mở rộng: Hồn thành cơng tác phê duyệt điều chỉnh quy hoạch tổng mặt phương án kiến trúc Triển khai công tác xin chấp thuận chủ trương đầu tư dự án - Dự án xây dựng công trình cơng cộng CC - Khu thị Trung Văn: Hoàn thành xong Giấy chứng nhận đầu tư; giao đất, thuê đất; Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, phê duyệt dự án thiết kế BVTC; Gia hạn thời gian thực dự án Tiếp tục triển khai xin cấp phép xây dựng khởi công dự án - Dự án nhà bán cho CBGV Trường Cao đẳng du lịch Hà Nội: Hồn thành cơng tác thỏa thuận chuyển nhượng diện tích lại hộ dân giao theo Nghị định 64 phần diện tích đất cơng ích; Hồn thành thiết kế nhà thấp tầng cơng trình hạ tầng; Tiếp tục lập hồ sơ xin điều chỉnh quy hoạch khối nhà cao tầng - Dự án Đầu tư xây dựng cơng trình hỗn hợp HH Khu thị Trung Văn: Hồn thành công tác điều chỉnh quy hoạch tổng mặt phương án kiến trúc Tiếp tục công tác xin chấp thuận chủ trương đầu tư dự án chuẩn bị điều kiện khởi công dự án HĐQT, Tổng Giám đốc nỗ lực để đẩy nhanh tiến độ chuẩn bị đầu tư dự án cắt giảm thủ tục nội bộ, với CBCNV trực tiếp làm việc với Sở ngành, đối tác, nhà thầu để tháo gỡ khó khăn hồ sơ, thủ tục; chủ động lựa chọn đối tác để liên danh, liên kết…tuy nhiên nhìn chung dự án chậm tiến độ so với kế hoạch đề ra, chưa có dự án thương mại khởi công xây dựng năm 2016 b) Kinh doanh xây lắp: Tiếp tục công tác bảo hành, tốn cơng trình xây lắp như: Cơng trình nhà cao tầng B10A Nam Trung n; cơng trình Nâng cấp cải tạo nối từ quốc lộ vào khu cơng nghiệp Hapro; cơng trình Nhà di dân C10 Xuân La… Tiếp tục lý nội cho đơn vị thi công trực thuộc Công ty (các cơng trình đủ điều kiện có tốn, lý hợp đồng A-B, có định phê duyệt tốn hồn thành dự án…) c) Kinh doanh khai thác dịch vụ đô thị: Tại tòa nhà chung cư Cơng ty làm chủ đầu tư, Ban quản trị thành lập vừa thuận lợi cho Công ty làm việc với khách hàng đồng thời tạo áp lực lớn chất lượng giá dịch vụ Năm 2016 năm khó khăn công tác kinh doanh khai thác dịch vụ đô thị, nhiên Công ty cố gắng tìm kiếm trì việc làm đảm bảo kế hoạch sản xuất kinh doanh đời sống người lao động (đã ký hợp đồng dịch vụ với Ban quản trị tòa nhà CT3, CT4 khu thị Trung Văn; tiếp tục thực dịch vụ khu chung cư ngõ 130 phố Đốc Ngữ 230/46 phố Lạc Trung) Về nhân sự, đào tạo: Đầu nhiệm kỳ III (2016-2021) Cơng ty tổ chức kiện tồn nhân Ban Lãnh đạo Công ty lãnh đạo Phòng/Ban; xếp, hợp số Phòng/Ban, đơn vị theo hướng gọn nhẹ, tinh nhuệ, phù hợp với u cầu sản suất kinh doanh (Cơng ty có 06 Phòng 01 Ban quản lý) Sau kiện tồn, Ban Lãnh đạo Cơng ty định hướng chiến lược hoạt động Công ty nhiệm kỳ mới; phòng, ban phát huy vai trò chức tham mưu quản lý thực thi nhiệm vụ, góp phần quan trọng kết sản xuất kinh doanh Công ty Để đảm bảo cho phát triển bền vững, Công ty cần thường xuyên bồi dưỡng, đào tạo, đánh giá lực CBCNV; bổ sung nhân có kinh nghiệm, lực có mong muốn gắn bó lâu dài với Cơng ty; tiếp tục rà soát, đánh giá quy định, quy chế nội ban hành để có sửa đổi bổ sung kịp thời cho phù hợp với cấu tổ chức tình hình SXKD Cơng ty Về thẩm định báo cáo tài - Hệ thống chứng từ kế toán, sổ kế toán lập, ghi chép lưu trữ theo quy định hành - Ban Kiểm soát tiến hành thẩm định Báo cáo tài năm 2016 theo kế hoạch đề Cơng ty TNHH Hãng Kiểm toán AASC lựa chọn thực việc kiểm tốn báo cáo tài năm 2016, phù hợp với Nghị Đại hội đồng cổ đơng ngày 01/8/2016 Qua thẩm định, Ban Kiểm sốt thống xác nhận kết Báo cáo tài Cơng ty đánh giá Báo cáo tài năm 2016 trình bày trung thực, hợp lý, phù hợp với quy định hành - Công tác báo cáo, công bố thông tin định kỳ theo yêu cầu UBCKNN; Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội thực theo nội dung quy định III KẾT QUẢ GIÁM SÁT ĐỐI VỚI HĐQT, TỔNG GIÁM ĐỐC Hoạt động HĐQT 1.1 HĐQT Công ty nhiệm kỳ III (2016-2021) có 05 thành viên (được bầu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 ngày 01/8/2016), gồm ơng (bà) sau: - Ơng Nguyễn Viết Trường - Ơng Vũ Mạnh Quyền - Ơng Trần Trọng Bình - Bà Nguyễn Thùy Dương - Ông Phùng Minh Trang Ông Nguyễn Viết Trường HĐQT bầu giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty 1.2 Báo cáo hoạt động HĐQT phản ánh đầy đủ, trung thực hoạt động đạo, điều hành hoạt động Công ty; văn bản, nghị HĐQT phù hợp với Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty, phù hợp với Nghị Đại hội đồng cổ đông quy định khác pháp luật Báo cáo nêu rõ khó khăn, thuận lợi, kết đạt đề giải pháp thực năm 2017 Trong năm 2016, HĐQT Công ty thực đạo, giám sát hỗ trợ tốt cho Ban Tổng Giám đốc điều hành công tác sản xuất kinh doanh Ban Kiểm sốt khơng thấy điều bất thường hoạt động HĐQT thống với Báo cáo HĐQT kết hoạt động năm 2016 1.3 Trong năm 2016, HĐQT thông qua với 11 biên họp, 83 nghị vấn đề tổ chức, hoạt động, sản xuất kinh doanh Công ty Các Nghị HĐQT ban hành trình tự tuân thủ thẩm quyền theo quy định Hoạt động Ban Tổng Giám đốc: 2.1 Ban Tổng Giám đốc Công ty có 01 Tổng Giám đốc 02 Phó Tổng Giám đốc, gồm ơng (bà) sau: - Ơng Vũ Mạnh Quyền – Tổng Giám đốc - Ơng Trần Trọng Bình – Phó Tổng Giám đốc - Bà Nguyễn Thùy Dương – Phó Tổng Giám đốc 2.2 Ban Kiểm sốt nhận thấy Ban Tổng Giám đốc chủ động thực hoạt động kinh doanh, đưa giải pháp đắn để đạt hiệu cao tuân thủ Nghị HĐQT IV KẾ HOẠCH CƠNG TÁC NĂM 2017 CỦA BAN KIỂM SỐT Để hồn thành nhiệm vụ kiểm soát theo Luật Doanh nghiệp Điều lệ Cơng ty, Ban Kiểm sốt dự kiến kế hoạch hoạt động năm 2017 sau: Giám sát hoạt động quản lý điều hành Công ty HĐQT, Tổng Giám đốc; Giám sát việc chấp hành Điều lệ, Nghị Đại hội đồng cổ đông, HĐQT; Thẩm định báo cáo tài chính; Kiểm tra, giám sát hoạt động liên quan đến tài chính, đầu tư dự án Cơng ty; Kiểm tra, giám sát việc thực chế độ tiền lương, thù lao, thưởng, phụ cấp trách nhiệm quyền lợi hợp pháp khác người lao động, người quản lý doanh nghiệp theo quy định hành; Lập báo cáo giám sát định kỳ theo quy định; Thực công tác khác theo chức năng, nhiệm vụ Ban Kiểm soát V KẾT LUẬN, KIẾN NGHỊ Kết luận: Các hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty năm qua tuân thủ Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty, quy định liên quan chấp hành nghị Đại hội đồng cổ đông nghị HĐQT Hoạt động công bố thông tin Công ty tuân thủ theo quy định pháp luật liên quan đến doanh nghiệp niêm yết sàn UPCOM Kiến nghị: Để Công ty hoàn thành tiêu mà Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 thông qua, nhằm hạn chế sai sót, rủi ro q trình điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh, Ban Kiểm soát đưa số kiến nghị, giải pháp sau: - Không ngừng nâng cao công tác quản trị điều hành, đảm bảo tạo điều kiện tối đa phát huy lực, kinh nghiệm đội ngũ cán có để Cơng ty phát triển ổn định, đạt vượt tiêu kinh doanh mà Đại hội đồng cổ đơng giao, đảm bảo lợi ích hợp pháp tối đa cho Công ty Cổ đông - Lựa chọn tập trung nguồn lực để triển khai dự án thương mại có; có chiến lược đầu tư thích hợp, thận trọng lĩnh vực đầu tư xây lắp, quản lý vận hành dịch vụ đô thị; tăng cường công tác dự báo để hạn chế rủi ro kinh doanh - Tiếp tục hồn thiện quy chế, quy định có để phù hợp với Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty, phù hợp với quy định hành liên quan để đảm bảo hoạt động kinh doanh Công ty đạt hiệu cao - Đẩy mạnh công tác đào tạo phát triển nguồn nhân lực mới, xây dựng sách cán phù hợp với chiến lược sản xuất kinh doanh - Thường xuyên phối hợp Ban lãnh đạo Cơng ty với tổ chức đồn thể; chăm lo đời sống vật chất, tinh thần cho người lao động, thực tốt công tác thi đua khen thưởng cơng tác xã hội Trên tồn báo cáo hoạt động Ban Kiểm soát năm 2016 Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 hơm nay, Ban Kiểm sốt trân trọng báo cáo, kính trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thơng qua Kính chúc Đại hội thành cơng tốt đẹp Nơi nhận: - Các Cổ đông Hancic; - HĐQT, Ban TGĐ Hancic; - Các thành viên BKS; - Lưu BKS, V TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Nguyễn Trung Thành ... đơng xem xét thơng qua Kính chúc Đại hội thành cơng tốt đẹp Nơi nhận: - Các Cổ đông Hancic; - HĐQT, Ban TGĐ Hancic; - Các thành viên BKS; - Lưu BKS, V TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Nguyễn Trung