5. TCEF Sua doi Dieu le Quy 160420

MỤC LỤC CƠ SỞ PHÁP LÝ CÁC ĐỊNH NGHĨA VÀ NGUYÊN TẮC GIẢI THÍCH CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều Tên địa đăng ký Quỹ Điều Thời hạn Quỹ Điều Nguyên tắc tổ chức Quỹ Điều Tổng vốn huy động số lượng Đơn Vị Quỹ chào bán Điều Đại diện theo Pháp Luật Quỹ Điều Công ty Quản Lý Quỹ Điều Ngân Hàng Giám Sát: CHƯƠNG II: CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ Điều Mục tiêu đầu tư Điều Chiến lược lĩnh vực đầu tư Điều 10 Hạn mức đầu tư .7 Điều 11 Hoạt động vay, cho vay giao dịch ký Quỹ 10 Điều 12 Phương pháp lựa chọn đầu tư 10 CHƯƠNG III: NHÀ ĐẦU TƯ, SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ 10 Điều 13 Nhà Đầu Tư 11 Điều 14 Quyền nghĩa vụ Nhà Đầu Tư 11 Điều 15 Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư 12 Điều 16 Giao dịch Chứng Chỉ Quỹ 12 Điều 17 Thực phần Lệnh Được Chấp Nhận, tạm dừng giao dịch Chứng Chỉ Quỹ 14 Điều 18 Phí, giá phát hành giá mua lại Đơn Vị Quỹ 15 Điều 19 Thừa kế Chứng Chỉ Quỹ 17 CHƯƠNG IV: ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ 17 Điều 20 Đại Hội Nhà Đầu Tư 17 Điều 21 Quyền nhiệm vụ Đại Hội Nhà Đầu Tư 18 Điều 22 Điều kiện, thể thức tiến hành họp định Đại Hội Nhà Đầu Tư 19 Điều 23 Phản đối Quyết định Đại Hội Nhà Đầu Tư 21 CHƯƠNG V: BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 21 Điều 24 Ban Đại diện Quỹ 21 Điều 25 Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên Ban Đại diện Quỹ 22 Điều 26 Quyền hạn nhiệm vụ Ban Đại diện Quỹ 22 Điều 27 Chủ tịch Ban Đại diện Quỹ 23 Điều 28 Đình bãi miễn thành viên Ban Đại Diện Quỹ 24 Điều 29 Cuộc họp Ban Đại Diện Quỹ 24 CHƯƠNG VI: CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 25 Điều 30 Tiêu chuẩn lựa chọn Công ty Quản Lý Quỹ 25 Điều 31 Quyền nghĩa vụ Công ty Quản Lý Quỹ 25 Điều 32 Chấm dứt quyền nghĩa vụ Quỹ Công ty Quản Lý Quỹ 30 Điều 33 Hạn chế hoạt động Công ty Quản Lý Quỹ 31 CHƯƠNG VII: NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 32 Điều 34 Tiêu chuẩn lựa chọn Ngân Hàng Giám Sát 32 Điều 35 Quyền nghĩa vụ Ngân Hàng Giám Sát 33 Điều 36 Hoạt động giám sát Ngân Hàng Giám Sát 34 Điều 37 Chấm dứt quyền nghĩa vụ Ngân Hàng Giám Sát 38 CHƯƠNG VIII: CÁC TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ LIÊN QUAN 38 Điều 38 Các hoạt động ủy quyền 38 Điều 39 Tiêu chí lựa chọn Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan 39 Điều 40 Trách nhiệm Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan 39 Điều 41 Trách nhiệm Công ty Quản Lý Quỹ hoạt động ủy quyền 41 Điều 42 Chấm dứt hoạt động ủy quyền 42 CHƯƠNG IX: ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI 43 Điều 43 Tiêu chuẩn lựa chọn Đại Lý Phân Phối Chứng Chỉ Quỹ 43 Điều 44 Hoạt động Đại Lý Phân Phối 44 Điều 45 Hoạt động đại lý ký danh 45 Điều 46 Quy định chung nghiệp vụ phân phối Chứng Chỉ Quỹ 47 CHƯƠNG X: KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 48 Điều 47 Cơng ty Kiểm tốn 48 Điều 48 Năm Tài 48 Điều 49 Chế độ kế toán 49 Điều 50 Báo cáo tài 49 Điều 51 Báo cáo khác 49 CHƯƠNG XI: GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ 50 Điều 52 Xác định Giá trị Tài sản Ròng (“NAV”) 50 Điều 53 Phương pháp, quy trình xác định Giá trị Tài sản Ròng (“NAV”) Quỹ 50 Điều 54 Quy trình định giá tài sản Quỹ 51 Điều 55 Đền bù thiệt hại cho Nhà Đầu Tư Quỹ 52 Điều 56 Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá 53 CHƯƠNG XII: LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ CỦA QUỸ 53 Điều 57 Phân phối lợi nhuận 53 Điều 58 Chi phí hoạt động Quỹ 54 CHƯƠNG XIII: CÁC QUY ĐỊNH KHÁC 57 Điều 59 Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ 57 Điều 60 Các điều kiện lý giải thể Quỹ 57 Điều 61 Kiểm sốt xung đột lợi ích 57 Điều 62 Thông báo Công bố thông tin 58 Điều 63 Sửa đổi, bổ sung Điều lệ 59 Điều 64 Hiệu lực Điều lệ 59 PHỤ LỤC 1: CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 60 PHỤ LỤC 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 62 PHỤ LỤC 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 63 PHỤ LỤC 4: PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN 64 CƠ SỞ PHÁP LÝ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội Nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng năm 2006 Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi bổ sung số điều Luật Chứng khốn Quốc hội Nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 24 tháng 11 năm 2010; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Nghị định số 108/2013/NĐ-CP xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ngày 23 tháng năm 2013; Thông tư số 183/TT-BTC Bộ Tài Hướng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở ngày 16 tháng 12 năm 2011; Thông tư số 15/2016/TT-BTC ngày 20 tháng năm 2016 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thơng tư số 183/TT-BTC Bộ Tài Hướng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở ngày 16 tháng 12 năm 2011; Thông tư số 125/2011/TT-BTC Bộ Tài Hướng dẫn chế độ kế tốn áp dụng cho Công ty Quản Lý Quỹ ngày tháng năm 2011; Thông tư 212/2012/TT-BTC Bộ Tài Hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động Công ty Quản Lý Quỹ ngày 05 tháng 12 năm 2012; Thơng tư 123/2015/TT-BTC Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam ngày 18 tháng năm 2015; Thơng tư 198/2012/TT-BTC Bộ Tài Chế độ kế toán áp dụng cho Quỹ mở ngày 15 tháng 11 năm 2012; Thông tư 155/2015/TT-BTC Bộ Tài Chính Hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán ngày tháng 10 năm 2015; Các văn pháp lý liên quan khác CÁC ĐỊNH NGHĨA VÀ NGUYÊN TẮC GIẢI THÍCH Khi sử dụng Điều lệ này, thuật ngữ có nghĩa sau: có nghĩa Quỹ Đầu Tư Cổ phiếu Techcom, loại hình Quỹ mở “Quỹ” Công ty Quản Lý Quỹ quản lý chào bán Chứng Chỉ Quỹ công chúng thành lập theo quy định hành chứng khoán Việt Nam Điều lệ “Cơng ty Quản Lý có nghĩa Công ty TNHH Quản Lý Quỹ Kỹ thương, thành lập theo giấy phép số 40/UBCK-GP Chủ tịch UBCKNN cấp ngày Quỹ” 21/10/2008 giấy phép điều chỉnh gần số 07/GPĐC-UBCK Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 26/03/2013, đáp ứng tiêu chuẩn nêu Điều 30 có quyền nghĩa vụ quy định Điều 31 Điều lệ “Ngân Hàng Giám Là Ngân hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam) Ngân hàng 100% vốn nước ngoài, thành lập theo Giấy phép thành lập Sát” hoạt động số 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật tổ chức tín dụng cấp ngày 08 tháng 09 năm 2008 cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 08/GCNUBCK UBCKNN cấp ngày 07/05/2015, thực nghiệp vụ bảo quản, lưu ký chứng khoán, hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ, đồng thời giám sát hoạt động Quỹ Quyền nghĩa vụ Ngân Hàng Giám Sát quy định Chương VII Điều lệ “Công Ty Kiểm cơng ty kiểm tốn độc lập cho quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tư Toán” định, thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ Đầu tư Cổ phiếu Techcom “Điều lệ” có nghĩa văn này, phụ lục đính kèm sửa đổi hợp pháp (nếu có) Đại Hội Nhà Đầu Tư thông qua vào thời điểm áp dụng cho Quỹ “Bản Cáo Bạch ” có nghĩa tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực khách quan liên quan đến việc chào bán Chứng Chỉ Quỹ Quỹ cơng chúng “Hợp Đồng Giám có nghĩa hợp đồng ký kết Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Sát” Hàng Giám Sát thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tư “Nhà Đầu Tư ” cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ Chứng Chỉ Quỹ đăng ký tên Sổ Đăng Ký “Đại Hội Nhà Đầu Là đại hội Nhà Đầu Tư có quyền biểu tổ chức thường Tư ” kỳ bất thường để thông qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ Đại Hội Nhà Đầu Tư quan quyền lực cao Quỹ “Ban Đại Diện Quỹ” có nghĩa người đại diện cho Nhà Đầu Tư Đại Hội Nhà Đầu Tư bầu để thay mặt Nhà Đầu Tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát "Chủ Tịch" có nghĩa Chủ Tịch Ban Đại Diện Quỹ “Vốn Điều lệ” tổng số vốn tiền Nhà Đầu Tư thực góp đợt phát hành Chứng Chỉ Quỹ lần đầu công chúng ghi điều lệ “Đơn Vị Quỹ” vốn Điều Lệ chia thành nhiều phần nhau kết thúc đợt phát hành công chúng Mệnh giá đơn vị quỹ đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/ đơn vị Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ có quyền biểu “Chứng Chỉ Quỹ” Là chứng khốn Cơng ty Quản Lý Quỹ đại diện cho Quỹ phát hành dạng ghi sổ bút toán, toán đầy đủ xác nhận quyền lợi ích hợp pháp Nhà Đầu Tư tài sản hay vốn Quỹ theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ Nhà Đầu Tư sở hữu “Giá bán/Giá phát Là mức giá Nhà Đầu Tư phải toán để mua đơn vị quỹ Giá hành” bán/Giá phát hành mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu cơng chúng) giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ cộng thêm phí phát hành quy định Điều lệ Quỹ/ Bản Cáo Bạch “Giá mua lại” Là mức Công ty Quản Lý Quỹ phải toán để mua lại từ Nhà Đầu Tư đơn vị quỹ /Giá mua lại giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ trừ phí mua lại chứng quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí quản lý quỹ” Là phí phải trả cho Cơng ty Quản Lý Quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Cổ Tức Quỹ” Là số lợi nhuận lại Quỹ sau trừ chi phí hợp lệ Đại Hội Nhà Đầu Tư định chia theo tỷ lệ sở hữu Nhà Đầu Tư “Đại Lý Chuyển có nghĩa Công ty Quản Lý Quỹ nhà cung cấp dịch vụ Công Nhượng” ty Quản Lý Quỹ ủy quyền để cung cấp dịch vụ sau: - Lập quản lý sổ chính; mở, theo dõi quản lý hệ thống tài khoản Nhà Đầu Tư , tài khoản ký danh; xác nhận quyền sở hữu Chứng Chỉ Quỹ mở; - Ghi nhận Lệnh Mua, Lệnh Bán, Lệnh Chuyển Đổi Nhà Đầu Tư ; chuyển quyền sở hữu Chứng Chỉ Quỹ; cập nhật sổ chính; - Hỗ trợ Nhà Đầu Tư thực quyền liên quan tới việc sở hữu Chứng Chỉ Quỹ Nhà Đầu Tư ; - Tổ chức họp ban đại diện quỹ, Đại Hội Nhà Đầu Tư quỹ; trì kênh liên lạc với Nhà Đầu Tư , đại lý phân phối, quan quản lý nhà nước tổ chức có thẩm quyền khác; - Cung cấp cho Nhà Đầu Tư kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch, báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động quỹ, cáo bạch, báo cáo bạch tóm tắt, kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch tài liệu khác “Đại Lý Phân Phối” tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức kinh tế khác đăng ký hoạt động phân phối chứng quỹ mở Công ty Quản Lý Quỹ lựa chọn làm đại lý phân phối “Điểm Nhận Lệnh” trụ sở Đại Lý Phân Phối chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện Đại Lý Phân Phối ủy quyền để nhận lệnh từ Nhà Đầu Tư Thông tin chi tiết Điểm Nhận Lệnh quy định cụ thể Bản Cáo Bạch Quỹ “Đồng Việt Nam” có nghĩa đồng tiền pháp định nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam “NAV” Giá Trị Tài Sản Ròng, xác định tổng giá trị thị trường tài sản khoản đầu tư Quỹ sở hữu trừ nghĩa vụ nợ Quỹ tính đến ngày gần trước Ngày Định Giá “HNX” Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội “HSX” Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh “Lệnh Bán” Là lệnh bán Nhà Đầu Tư chấp nhận để thực sau số lượng Đơn Vị Quỹ đặt bán xác nhận sở hữu Nhà Đầu Tư “Lệnh Chuyển Đổi Là lệnh chuyển đổi Quỹ Nhà Đầu Tư chấp nhận để thực sau số lượng Đơn Vị Quỹ đăng ký bán thỏa mãn điều kiện Quỹ” Lệnh Được Chấp Nhận lệnh mua Nhà Đầu Tư chấp nhận để thực sau hồ sơ “Lệnh Mua” đăng ký mua chấp nhận tiền mua xác nhận nhận Chuyển lệnh Nhà Đầu Tư chuyển nhượng quyền sở hữu số lượng xác “Lệnh định Đơn Vị Quỹ cho người khác dạng quà tặng, thừa kế thực Nhượng” lệnh tòa án “Lệnh Được Chấp Là Lệnh Bán Lệnh Mua Lệnh Chuyển Đổi Quỹ Lệnh Chuyển Nhượng nhóm lệnh bao gồm Lệnh Bán, Nhận” Lệnh Mua Lệnh Chuyên Đổi Quỹ Lệnh Chuyển Nhượng nhận trước Thời Điểm Đóng Sổ Lệnh “Năm Tài Chính” có nghĩa định nghĩa Điều 48 Điều lệ “Ngày Định Giá” Là ngày mà Công ty Quản Lý Quỹ xác định giá trị tài sản ròng Quỹ theo quy định Luật chứng khoán Điều lệ Quỹ Ngày định giá ngày Thứ Ba hàng tuần cho kỳ định giá tuần ngày tháng việc định giá để làm báo cáo tháng, quý, năm theo luật định “Ngày Giao Dịch” ngày định công ty quản lý quỹ, thay mặt quỹ, phát hành mua lại chứng quỹ mở “Ngày Làm Việc” “Nghị Biệt” Quyết ngày thị trường chứng khoán mở cửa giao dịch Việt Nam Đặc có nghĩa nghị Nhà Đầu Tư tham dự Đại Hội Nhà Đầu Tư thông qua theo quy định Khoản 22.6 Điều lệ “Nghị Quyết Thơng có nghĩa nghị Nhà Đầu Tư tham dự Đại Hội Nhà Thường” Đầu Tư thông qua theo quy định Khoản 22.6 Điều lệ “Pháp Luật” có nghĩa Pháp Luật Nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam “Sổ Đăng Ký” có nghĩa Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư tài liệu dạng văn bản, tập liệu điện tử hai ghi nhận thông tin Nhà Đầu Tư sở hữu chứng quỹ “Thời Điểm Đóng Sổ có nghĩa thời điểm cuối mà Đại Lý Phân Phối nhận lệnh giao dịch Đơn Vị Quỹ để thực vào Ngày Giao Dịch xác Lệnh” định cụ thể Bản Cáo Bạch Quỹ “UBCKNN” có nghĩa Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước Việt Nam Các định nghĩa khác Các định nghĩa khác (nếu có) giải thích theo quy định Luật Chứng khoán văn khác có liên quan với sửa đổi phù hợp theo ngữ cảnh Điều lệ CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG Tên địa đăng ký Quỹ 1.1 Tên tiếng Việt: Quỹ Đầu tư Cổ phiếu Techcom 1.2 Tên tiếng Anh: Techcom Equity Fund 1.3 Tên viết tắt : TCEF 1.4 Địa chỉ: Tầng 10 , Techcombank Tower, 191 Bà Triệu, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội 1.5 Điện thoại: (+84) 39446368 1.6 Website: Thời hạn Quỹ Fax: (+84) 39446583 Quỹ không bị giới hạn thời gian hoạt động Việc thay đổi thời hạn hoạt động Quỹ thực theo Nghị Đại hội Nhà Đầu Tư Quỹ thức bắt đầu hoạt động sau cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ Thời hạn hoạt động Quỹ kết thúc sau Quỹ bị giải thể theo định Đại Hội Nhà Đầu Tư theo định Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền Phí Quản Lý 1,9% /NAV/năm thay đổi Đại Hội Nhà Đầu Tư phê duyệt Phù hợp với quy định pháp luật, trường hợp, tổng phí quản lý nêu đây, phí quản trị quỹ phí Đại Lý Chuyển Nhượng nêu khoản 58.3 58.4 Điều tuân thủ mức tối đa theo yêu cầu pháp luật 58.2 Phí giám sát lưu ký Phí giám sát, lưu ký trả cho Ngân Hàng Giám Sát lưu ký để cung cấp dịch vụ Ngân Hàng Giám Sát, lưu ký cho Quỹ Phí tính vào kỳ định giá dựa NAV ngày trước Ngày Định Giá trả hàng tháng Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng Phí lưu ký Phí Lưu Ký 0.03% /NAV/năm thấp 12,000,000 đồng/ tháng Phí giao dịch chứng khốn: 150.000 VNĐ/giao dịch Mức phí chưa bao gồm chi phí ngồi thơng thường chi phí tốn cho Trung tâm lưu ký, chi phí pháp lý, chi phí tem thư, v.v… Phí giám sát: Phí dịch vụ Giám sát quỹ 0.05%/NAV/năm thấp 20,000,000 đồng/ tháng (chưa bao gồm thuế VAT) 58.3 Chi phí dịch vụ quản trị Quỹ 58.4 Phí dịch vụ Quản trị quỹ 0.04%/NAV/năm thấp 18,000,000 đồng/ tháng (chưa bao gồm thuế VAT) Chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng Stt Loại phí Mức phí (Chưa bao gồm thuế VAT) Phí cố định hàng tháng Phí giao dịch (mua, bán, hốn đổi, chuyển quyền sở hữu, chuyển khoản) 10.000.000 đồng/tháng − Đối với 400 giao dịch đầu tiên: Miễn phí − Đối với giao dịch từ số 401 trở đi: 0,01% giá trị giao dịch/1 giao dịch (Giá trị giao dịch = số lượng Chứng 55 Stt Loại phí Mức phí (Chưa bao gồm thuế VAT) Chỉ Quỹ giao dịch x NAV/Chứng Chỉ Quỹ mà TCC công bố ngày giao dịch liền trước) 58.5 Phí thực quyền − Lập danh sách thự c quyền 1.000.000 đồng/lần lập danh sách − Phân phối cổ tức Miễn phí Phí kiểm tốn Phí kiểm toán phụ thuộc vào kết lựa chọn thương lượng với Cơng Ty Kiểm Tốn xác định hàng năm vào cuối năm tài Quỹ 58.6 Phụ cấp Ban Đại Diện Quỹ Các chi phí Ban Đại Diện Quỹ bao gồm chi phí ăn ở, lại với mức hợp lý phù hợp với quy định Điều lệ Quỹ, chi phí phát sinh từ hoạt động Ban Đại Diện Quỹ để phục vụ cho lợi ích Quỹ tính vào chi phí Quỹ Để dễ hiểu, chi phí khơng bao gồm chi phí bảo hiểm trách nhiệm phát sinh cho Ban Đại Diện Quỹ thực nghĩa vụ Ban Đại Diện Quỹ Thù lao thành viên Ban Đại Diện Quỹ tính vào chi phí hoạt động Quỹ tổng mức thù lao không vượt tổng ngân sách hoạt động hàng năm Ban Đại Diện thông qua Đại Hội Nhà Đầu Tư 58.7 − Chi phí khác Chi phí in ấn dự thảo gửi Bản Cáo Bạch, Bản Cáo Bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho Nhà Đầu Tư , chi phí Cơng bố thơng tin Quỹ theo quy định Pháp Luật; − Chi phí phát sinh cho họp Đại Hội Nhà Đầu Tư ; − Thuế loại phí bắt buộc phủ áp dụng cho Quỹ; chi phí Khác Pháp Luật cho phép − Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản Quỹ: Bao gồm chi phí phải trả cho cơng ty chứng khốn, cơng ty luật, cơng ty định giá tài sản bên cung cấp dịch vụ liên quan tới giao dịch tài sản quỹ khác 56 CHƯƠNG XIII: CÁC QUY ĐỊNH KHÁC Các điều kiện hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ 59 59.1 Việc hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ thực theo quy định Pháp Luật Đại Hội Nhà Đầu Tư Quỹ thông qua 59.2 Việc tách Quỹ xảy xảy kiện (i) Công ty Quản Lý Quỹ xác định NAV Quỹ vào Ngày Định Giá để mua lại Chứng Chỉ Quỹ Sở giao dịch chứng khốn định đình vơ thời hạn giao dịch chứng khoán phần lớn danh mục đầu tư Quỹ (ii) theo định văn UBCKNN 59.3 Việc hợp nhất, sáp nhập chia tách Quỹ phải UBCKNN chấp thuận Các điều kiện lý giải thể Quỹ 60 60.1 a) Quỹ lý giải thể trường hợp sau: Công ty Quản Lý Quỹ bị giải thể, phá sản giấy phép thành lập hoạt động quỹ bị thu hồi Ban Đại diện Quỹ khơng tìm Cơng ty Quản Lý Quỹ thay vòng (hai) tháng kể từ ngày Cơng ty Quản Lý Quỹ bị giải thể, phá sản bị thu hồi giấy phép b) Ngân Hàng Giám Sát bị giải thể, phá sản Hợp Đồng Giám Sát bị chấm dứt Công ty Quản Lý Quỹ; giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn bị thu hồi Cơng ty Quản Lý Quỹ khơng tìm Ngân Hàng Giám Sát thay vòng (hai) tháng kể từ ngày Ngân Hàng Giám Sát bị giải thể, phá sản giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi c) Đại Hội Nhà Đầu Tư Quỹ định giải thể Quỹ; d) NAV Quỹ giảm xuống 10.000.000.000 VNĐ (mười tỷ đồng Việt Nam) vòng (sáu tháng) liên tiếp; e) 60.2 Các trường hợp khác theo quy định Pháp Luật Việc lý giải thể Quỹ thực theo quy định Pháp Luật Công ty Quản Lý Quỹ đóng vai trò bên lý cho Quỹ trừ trường hợp Đại Hội Nhà Đầu Tư có định khác 61 Kiểm sốt xung đột lợi ích 57 Công ty Quản Lý Quỹ hành động cách Công tất quỹ quản lý, tuân thủ quy định Pháp Luật, khoản 33.1 khoản 33.3 Điều Lệ thành lập hệ thống kiểm soát nội quản trị rủi ro để theo dõi giám sát xung đột lợi ích thực tế tiềm tàng Trong trường hợp nảy sinh xung đột lợi ích, Cơng ty Quản Lý Quỹ thông báo cho Ban Đại diện Quỹ thống phương thức xử lý để giảm nhẹ kiểm sốt xung đột 62 62.1 Thông báo Công bố thông tin Tất thông báo tài liệu phát hành gửi đến cho Nhà Đầu Tư phải gửi trực tiếp đến tay Nhà Đầu Tư đường bưu điện đến địa Nhà Đầu Tư đăng ký sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư phải thông báo cho Công ty Quản Lý Quỹ thay đổi liên quan đến địa nhận thư 62.2 Tất thông báo tài liệu gửi qua đường bưu điện coi chuyển thư có thông báo tài liệu gửi qua bưu điện Tài liệu thông báo coi gửi thư chứa thông báo tài liệu ghi địa gửi 62.3 Các thông báo tài liệu gửi cho Nhà Đầu Tư coi gửi cho tất Nhà Đầu Tư lại 62.4 Các thơng báo tài liệu gửi qua hình thức fax thư điện tử coi gửi vào thời gian ghi báo cáo chuyển người gửi gửi đến Sổ fax địa thư điện tử Nhà Đầu Tư đăng ký sổ Đăng Ký Tài liệu có đóng dấu chữ ký gốc gửi qua hình thức fax thư điện tử phải gửi gồc muộn vào ngày làm việc đến địa thư tín đăng ký sổ Đăng Ký 62.5 Hàng tháng, hàng quý hàng năm, Công ty Quản Lý Quỹ gửi cho Nhà Đầu Tư danh sách giao dịch số dư tài khoản, tiểu khoản báo cáo thay đổi NAV Quỹ Với Nhà Đầu Tư giao dịch tài khoản ký danh, Công ty Quản Lý Quỹ gửi thông tin Nhà Đầu Tư có yêu cầu văn Báo cáo gửi cho Nhà Đầu Tư thời gian sớm khơng q (năm) Ngày Làm Việc kể từ ngày nhận yêu cầu Nhà Đầu Tư 62.6 Công ty Quản Lý Quỹ Cơng bố trang điện tử vòng 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày kết thúc nửa năm tài vòng 90 (chín mươi) 58 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài Bán Cáo Bạch Của Quỹ, cáo bạch rút gọn, báo cáo tài bán niên, báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo tổng kết hoạt động Quản Lý Quỹ bán niên năm, báo cáo thống kê phí giao dịch hoạt động đầu tư Quỹ bán niên năm, báo cáo hoạt động Quỹ bán niên năm 63 Sửa đổi, bổ sung Điều lệ 63.1 Điều Lệ sửa đổi bổ sung thông qua nghị Đại Hội Nhà Đầu Tư phù hợp với quy định khoản 21.2 Điều 22 63.2 a) Quy định Khoản Điều không áp dụng cho sửa đổi đối với: Bất nội dung Điều Lệ việc sửa đổi, bổ sung điều chỉnh thay đổi quy định Pháp Luật: Khi quy định Pháp Luật thay đổi làm nội dung Điều Lệ có thay đổi theo, Cơng ty Quản Lý Quỹ sửa đổi nội dung có liên quan mà khơng cần phải có nghị Đại Hội Nhà Đầu Tư b) Chỉnh sửa lỗi tả, số thứ tự chương điều phát sinh từ thay đổi Điều Lệ Đại Hội Nhà Đầu Tư thông qua: Công ty Quản Lý Quỹ sửa đổi lỗi thay đổi phát trở nên cần thiết 63.3 Bất sửa đổi bổ sung Điều Lệ, bao gồm sửa đổi bổ sung theo quy định Khoản 63.2 Điều phải báo cáo tới UBCKNN Công ty Quản Lý Quỹ lưu hồ sơ tất sửa đổi Điều Lệ 64 Hiệu lực Điều lệ Điều Lệ bắt đầu có hiệu lực kể từ ngày 20/04/2016 thay cho Điều lệ Quỹ ban hành trước CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ KỸ THƯƠNG 59 PHỤ LỤC 1: CAM KẾT CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Công ty Quản Lý Quỹ: Công ty TNHH Quản Lý Quỹ Kỹ thương Giấy phép Thành lập Hoạt động số: Số 40/UBCK-GP UBCK Nhà nước cấp ngày 21/10/2008 Công ty Quản Lý Quỹ theo xin cam kết thực nghĩa vụ sau Quỹ: Tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ Quỹ hoạt động quản lý quỹ Thực nhiệm vụ quản lý quỹ cách hiệu quả, trung thực, tận tuỵ phù hợp với mục tiêu đầu tư Quỹ ưu tiên quyền lợi ích hợp pháp Nhà Đầu Tư Đảm bảo Quỹ ln có Ngân Hàng Giám Sát vào thời điểm Trả cho Ngân Hàng Giám Sát khoản phí cho tổ chức cung ứng dịch vụ khác theo quy định Điều lệ Quỹ Định kỳ cung cấp cho Ngân Hàng Giám Sát thông tin sau: a Các báo cáo tình hình hoạt động báo cáo tài quỹ, Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư số lượng chứng quỹ mà Nhà Đầu Tư nắm giữ; b Các báo cáo liên quan đến Quỹ liên quan đến tài sản, danh mục đầu tư Quỹ; c Bản đánh giá giá trị tài sản ròng Quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ; d Các thơng tin có liên quan tới hoạt động quản lý quỹ nghĩa vụ khác Cung cấp miễn phí thu mức phí hợp lý cung cấp Điều lệ Quỹ (và phụ lục kèm theo), Bản cáo bạch (và phụ lục kèm theo) cho Nhà Đầu Tư theo yêu cầu Không đầu tư vào chứng khốn, tài sản mà Cơng ty Quản Lý Quỹ người có liên quan đến Cơng ty Quản Lý Quỹ có lợi ích có liên quan đến lợi ích đó, ngoại trừ trường hợp pháp luật cho phép Không sử dụng vị Công ty Quản Lý Quỹ hoạt động quản lý quỹ để thu lợi trực tiếp gián tiếp cho cơng ty người có liên quan làm tổn hại đến lợi ích Nhà Đầu Tư Thực việc định giá cơng tác kế tốn cho Quỹ cách trung thực, xác kịp thời 10 Cung cấp miễn phí thu mức phí hợp lý cung cấp báo cáo hàng năm báo cáo khác Quỹ cho Nhà Đầu Tư theo yêu cầu 60 11 Cung cấp miễn phí thu mức phí hợp lý cung cấp báo cáo hàng năm Ngân Hàng Giám Sát đánh giá hoạt động quản lý quỹ Công ty Quản Lý Quỹ cho Nhà Đầu Tư theo yêu cầu 12 Đảm bảo thông tin Công ty Quản Lý Quỹ người đại diện Công ty Quản Lý Quỹ cơng bố đầy đủ, trung thực, xác, khơng bỏ sót kiện có ảnh hưởng đến quyền lợi Nhà Đầu Tư, kiện ảnh hưởng đến nội dung thông tin công bố, không bỏ sót thơng tin phải cơng bố theo u cầu pháp luật không gây hiểu nhầm cho Nhà Đầu Tư 13 Cung cấp đầy đủ thông tin cần thiết để tổ chức kiểm toán độc lập quỹ thực nhiệm vụ kiểm tốn hiệu kịp thời 14 Báo cáo kịp thời cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trường hợp đối chiếu tài sản có/nợ quỹ Cơng ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát không thống 15 Thực nghĩa vụ triệu tập họp Đại Hội Nhà Đầu Tư Quỹ theo quy định pháp luật GIÁM ĐỐC CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 61 PHỤ LỤC 2: CAM KẾT CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Ngân hàng giám sát: Ngân hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam) Số giấy phép hoạt động số: 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam cấp ngày 08/09/2008 Số giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán: Số 08/GCN-UBCK UBCKNN cấp ngày 07/05/2015 Ngân Hàng Giám Sát cam kết: Tuyệt đối tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ Quỹ hoạt động giám sát Đảm bảo cho Quỹ ln ln có Cơng ty Quản Lý Quỹ thời điểm Thực cách tận tuỵ, trung thực thận trọng chức Ngân Hàng Giám Sát Quỹ Thực lưu ký, toán, bảo quản giám sát tất tài sản, chứng khoán Quỹ thay cho Nhà Đầu Tư; thực việc đối chiếu tài sản có/nợ quỹ với Cơng ty Quản Lý Quỹ theo định kỳ tháng lần báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tình trạng tài sản có/nợ khơng thống Công ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát Tách biệt tài sản quỹ khỏi tài sản Ngân Hàng Giám Sát, tài sản Công ty Quản Lý Quỹ tài sản quỹ khác, tài sản khách hàng khác Ngân Hàng Giám Sát Giám sát danh mục đầu tư Quỹ, việc định giá tài sản quỹ, việc xác định giá trị tài sản ròng quỹ, xác định giá trị tài sản ròng đơn vị chứng quỹ theo quy định pháp luật hành theo quy định Điều lệ Quỹ Đảm bảo nghĩa vụ giám sát để Công ty Quản Lý Quỹ không lợi dụng vị quản lý quỹ thực hoạt động thu lợi trực tiếp gián tiếp cho Công ty Quản Lý Quỹ người có liên quan làm tổn hại đến lợi ích Nhà Đầu Tư Đảm bảo Quỹ kiểm tốn cơng ty kiểm tốn độc lập hàng năm ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 62 PHỤ LỤC 3: CAM KẾT CHUNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Công ty Quản Lý Quỹ: Công ty TNHH Quản Lý Quỹ Kỹ thương Số giấy phép thành lập: Số 40/UBCK-GP UBCK Nhà nước cấp ngày 21/10/2008 Ngân Hàng Giám Sát: Ngân hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam) Số giấy phép hoạt động: 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp ngày 08/09/2008 Số giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán: Số 08/GCN-UBCK UBCKNN cấp ngày 07/05/2015 Cùng cam kết thực nghĩa vụ bảo vệ lợi ích cho Nhà Đầu Tư Cùng cam kết tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ Quỹ suốt thời gian hoạt động Quỹ Cùng cam kết thực quyền bỏ phiếu phát sinh liên quan đến việc sở hữu cổ phiếu/vốn góp mà Quỹ đầu tư theo tinh thần lợi ích người đầu tư Đại hội đồng cổ đông tổ chức phát hành Hội đồng thành viên doanh nghiệp Quỹ góp vốn Cùng cam kết không nhận khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích từ việc thực giao dịch tài sản Quỹ giao dịch tài sản khác không quy định rõ Điều lệ Quỹ Bản Cáo Bạch GIÁM ĐỐC CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẠI DIỆN CĨ THẨM QUYỀN CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 63 PHỤ LỤC 4: PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN A – Giá trị tài sản STT Loại tài sản Nguyên tắc định giá giao dịch thị trường Tiền khoản tương đương tiền, công cụ thị trường tiền tệ Tiền (VND) Số dư tiền mặt ngày trước ngày định giá Ngoại tệ Giá trị quy đổi VND theo tỷ giá hành tổ chức tín dụng phép kinh doanh ngoại hối ngày trước ngày định giá Tiền gửi kỳ hạn Giá trị tiền gửi cộng lãi chưa tốn tính tới ngày trước ngày định giá Tín phiếu kho bạc, hối phiếu ngân hàng, thương phiếu, chứng tiền gửi chuyển nhượng, trái phiếu cơng cụ thị trường tiền tệ chiết khấu Giá mua cộng với lãi lũy kế tính tới ngày trước ngày định giá Trái phiếu - Giá yết cuối ngày (hoặc tên gọi khác theo quy chế Sở giao dịch chứng khốn) giao dịch thơng thường ngày có giao dịch gần trước ngày định giá cộng lãi lũy kế (nếu giá yết chưa bao gồm Trái phiếu niêm yết Trái phiếu không niêm yết lãi lũy kế); - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày định giá, mức giá sau: + Giá mua cộng lãi lũy kế; + Mệnh giá cộng lãi lũy kế; + Giá xác định theo phương pháp ban đại diện quỹ chấp thuận - Giá yết (nếu có) hệ thống báo giá cộng lãi suất cuống phiếu tính tới ngày trước ngày định giá; + Giá mua cộng lãi lũy kế; + Mệnh giá cộng lãi lũy kế; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận 64 Cổ phiếu Cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh Cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá; - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày định giá, mức giá sau: + Giá trị sổ sách; + Giá mua; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận - Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác theo quy chế Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá; - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày định giá, mức giá sau: + Giá trị sổ sách; + Giá mua; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận - Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác theo quy chế Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch Cổ phiếu Công ty đại chúng đăng ký giao dịch hệ thống UpCom 10 Cổ phiếu đăng ký, lưu ký chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch gần trước ngày định giá; - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày định giá, mức giá sau: + Giá trị sổ sách; + Giá mua; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận - Giá trị trung bình giao dịch thành cơng ngày giao dịch gần trước ngày định giá dựa báo giá tối thiểu 03 tổ chức báo giá người có liên quan ngày giao dịch gần 65 trước ngày định giá - Trường hợp đủ báo giá tối thiểu 03 tổ chức báo giá, mức sau: + Giá trung bình từ báo giá; + Giá kỳ báo cáo gần không ba (03) tháng tính đến ngày định giá; + Giá trị sổ sách; + Giá mua; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận 11 Cổ phiếu bị đình giao dịch, hủy niêm yết hủy đăng ký giao dịch 12 Cổ phiếu tổ chức tình trạng giải thể, phá sản 13 Cổ phần, phần vốn góp khác Là mức giá sau: + Giá trị sổ sách; + Mệnh giá; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận Là mức giá sau: - 80% giá trị lý cổ phiếu ngày lập bảng cân đối kế toán gần trước ngày định giá; - Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận Là mức giá sau: + Giá trị sổ sách; + Giá mua/giá trị vốn góp; + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận Chứng khoán phái sinh 14 Chứng khoán phái sinh niêm yết 15 Chứng khoán phái sinh niêm yết khơng có giao dịch vòng tuần trở lên Giá đóng cửa ngày giao dịch trước gần trước ngày định giá Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận Các tài sản khác 16 Các tài sản phép đầu tư khác Giá xác định theo phương pháp Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận 66 Ghi chú: - Lãi lũy kế là: khoản lãi tính từ thời điểm trả lãi gần tới thời điểm trước ngày định giá; - Giá trị sổ sách (book value) cổ phiếu xác định sở báo cáo tài gần kiểm tốn sốt xét - Tổ chức định giá lựa chọn hệ thống báo giá trái phiếu (Reuteurs/Bloomberg/VNBF…) để tham khảo; - Tại phần Phụ lục, ngày hiểu ngày theo lịch dương - Các phương thức định giá Ban Đại Diện Quỹ chi tiết Sổ tay định giá 67 B – Giá trị cam kết từ hợp đồng phái sinh 1) Giá trị cam kết (global exposure) giá trị quy đổi tiền mà quỹ bên có nghĩa vụ phải thực hợp đồng Giá trị cam kết xác định sở giá trị thị trường tài sản sở, rủi ro toán, biến động thị trường thời gian cần thiết để lý vị 2) Khi tính giá trị cam kết, cơng ty quản lý quỹ áp dụng: - Nguyên tắc bù trừ ròng vị phái sinh (trái chiều) chứng khốn sở, ví dụ vị mua quyền chọn mua chứng khoán XYZ làm giảm bớt (bù trừ) giá trị cam kết từ vị bán quyền chọn mua chứng khốn XYZ; - Ngun tắc bù trừ ròng vị phái sinh vị giao chứng khốn, ví dụ vị mua (nắm giữ) chứng khoán XYZ bù trừ (làm giảm bớt) giá trị cam kết phát sinh từ vị bán quyền chọn mua chứng khoán XYZ; - Các nguyên tắc khác theo thông lệ quốc tế, bảo đảm quản trị rủi ro STT Loại tài sản Giá trị cam kết Quyền chọn cổ phiếu (mua quyền chọn bán, bán quyền chọn bán, bán quyền chọn mua) Giá trị thị trường vị quyền chọn1 điều chỉnh hệ số delta quyền chọn = Số hợp đồng × Khối lượng cổ phiếu hợp đồng × giá thị trường cổ phiếu × hệ số delta2 Quyền chọn trái phiếu Giá trị thị trường vị quyền chọn3 điều chỉnh (mua quyền chọn bán, bán hệ số delta quyền chọn = Số hợp đồng × mệnh giá × quyền chọn bán, bán quyền giá thị trường trái phiếu × hệ số delta chọn mua) Hợp đồng tương lai số Hợp đồng tương lai trái Giá trị thị trường vị tương lai = Số hợp đồng × phiếu giá trị hợp đồng tính theo mệnh giá (notional) × giá trị thị trường trái phiếu rẻ chuyển giao Các hợp đồng khác Giá trị thị trường vị tương lai = Số hợp đồng × giá trị tính điểm số × mức số Theo mơ hình Cơng ty quản lý quỹ lựa chọn, thống ngân hàng giám sát, Ban đại diện quỹ chấp thuận Nếu quỹ nắm vị mua (long position), giá trị thị trường điều chỉnh tăng thêm chi phí mua quyền chọn (premium) Hệ số delta đạo hàm bậc giá quyền chọn giá chứng khoán sở Trong trường hợp đơn giản, hệ số delta coi Trong trường hợp quyền chọn phức tạp, hệ số delta công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát xác định sau Ban đại diện quỹ chấp thuận Nếu quỹ nắm vị mua (long position), giá trị thị trường điều chỉnh tăng thêm chi phí mua quyền chọn (premium) 68 69 ... giá, Công cụ chuyển nhượng, trái phiếu (trừ trái phiếu phủ), cổ phiếu có quy n biểu quy t, cổ phiếu khơng có quy n biểu quy t, trái phiếu chuyển đổi; d) Khơng đầu tư vào chứng khốn tổ chức phát... chuyển đổi Chứng Chỉ Quỹ; c) Thực quy n thơng qua Đại Hội Nhà Đầu Tư ; d) Chuyển nhượng Chứng Chỉ Quỹ phù hợp với quy định Điều lệ Pháp Luật; e) Các quy n khác theo quy định Pháp Luật Điều lệ 14.2... Diện Quỹ Công ty Quản Lý Quỹ ủy quy n để đưa định đó; c) Các nghĩa vụ khác theo quy định Pháp Luật Điều lệ 11 15 Sổ Đăng Ký Nhà Đầu Tư 15.1 Công ty Quản Lý Quỹ lập ủy quy n cho nhà cung cấp dịch