20150729 kdh cbtt bc tinh hinh quan tri 6t2015

Trang 1

CONG TY COPHANDT&KD CONG HOA XA HOI CHU NGHĨA VIỆT NAM NHA KHANG DIEN Độc lập — Tự do — Hạnh phúc

sé: Af./2015/CV-KD Tp.HCM, ngày 29 tháng 07 năm 2015

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY

6 THÁNG 2015

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khốn TP Hồ Chí Minh - Tên cơng ty đại chúng _: Cơng ty CP Đầu tư & Kinh doanh Nhà Khang Điền

- Địa chỉ trụ sở chính : Phịng 801, Lầu 8, Tịa nhà Centec, 72 — 74 Nguyễn Thị Minh Khai, P.6, Quận 3, Tp.HCM

- Điện thoại : 08 3820 8858 Fax: 08 3820 8859

- Vốn điều lệ : 1.260.000.000.000 đồng (Mộ/ ngàn hai trăm sáu mươi tỷ

đồng) - Mã chứng khốn : KDH I Hoạt động của Hội đồng quan tri:

1 Các cuộc họp của Hội đồng quản tri: Số buơi S(( | Thành viên HĐỌT | Chức vụ họp Tỷ lệ | Lý do khơng tham dự tham dự 14/14 100% 01 | Ơng Lý Điền Sơn unt es : HDQT

02 Trang Tran Thanh ia 14/14 | 100%

03 Ong Nguyén Dinh _ 14/14 |100%

" Ha Thị Diệu DOr 14/14 | 100%

05 BE HS Thị Minh Tha en 14/14 | 100% 2

*

2 Hoạt đơng øiám sát của HĐỌT đối với Ban Tổng Giám đốc:

HĐQT đã thực hiện giám sát các hoạt động của Ban Tổng giám đốc thơng qua việc tham dự các cuộc họp giao ban, các báo cáo định kỳ về tình hình hoạt động kinh doanh, tình hình tài chính

HĐQT giám sát Ban giám đốc Cơng ty trong cong tac điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo theo đúng định hướng chiên lược được hoạch định bởi HĐQT Cơng ty

và được Đại hội đồng cơ đơng thơng qua

HĐQT chỉ đạo hồn thành việc phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 1.260 tỷ

đồng

Trang 2

3 Hoat dong của các tiểu ban thuộc Hơi đồng quản tri:

Cơng ty khơng cĩ các tiêu ban thuộc HĐQT

II Các Quyết định được thơng qua tại các cuộc họp Hội đồng quản trị:

Stt | Số văn bản Ngày Nội dung

01/2015 Triển khai phương án tăng vốn điều lệ Cơng ty từ

01 BB-HDQT 06/01/0112 750 tỷ đồng lên 1.260 tỷ đồng

02 02/2015 06/01/2015 Xem xét các hồ sơ chuẩn bị cho việc đăng ký chào BB-HDQT ban cé phiéu riéng 1é cho NDT tổ chức và CBCNV

Thơng qua việc phân phối cổ phần trong đợt phát 03/2015/ hành riêng lẻ cho NĐT và phương án xử lý số cơ 03 BB-HĐQT 26/01/2015 phần CBCNV khơng mua hết trong đợt chào bán cổ phần theo chương trình lựa chọn cho người lao động

trong Cơng ty và các cơng ty con

03B/2015/ Thơng qua việc chuyển nhượng 40% VĐL của Cơng

04 BB-HĐQT 16/02/2015 | ty TNHH Dau tu Kinh doanh BĐS Liên Lập thuộc sở

hữu Khang Điền

04/2015/ Thơng qua hỗ sơ lưu ký và niêm yết bơ sung 05 BB-HĐQT 02/02/2015 | 51.000.000 cơ phân theo Nghị quyêt ĐHĐCĐ sơ

01/2015/NQ-ĐHĐCPĐ ngày 05/01/2015

- _ Thơng qua chủ trương cho Khang Điền đầu tư vào dự án “Khu nhà ở quy mơ khoảng 3,3 ha tại

05/2015/ phường Phú Hữu, Quận 9, Tp HCM”

06 BB-HDQT ĐÁ/DG/AULE |, Thơng qua chủ trương cho Khang Điền đầu tư vào dự án “Khu nhà ở quy mơ khoảng 2l ha tại phường Phú Hữu, Quận 09, Tp HCM”

06/2015/ Thơng qua phương án vay vơn của Cơng ty TNHH 07 BB-HĐQT 10/02/2015 | Tư Vấn Quốc Tế (Khang Điền sở hữu 99,9% VDL

Quốc Tế) tại Eximbank

06A/2015/ Xem xét, thảo luận việc triệu tập ĐHĐCĐ thường

'3 | ph.HĐQT | 02/03/2015 Ì niên năm 2015 của Cơng ty

07/2015/ Thơng qua phương án vay vốn của Cơng ty TNHH

09 BB-HĐQT 10/03/2015 | Đầu Tư Nhà Phơ (Khang Điện sở hữu 99,9% VĐL

Quốc Tê) tại Sacombank — Chi nhánh Trung Tâm

- Thong qua Quyêt định cho Cơng ty TNHH Tư

Vấn Quốc Tế (Khang Điền sở hữu 99,9% VĐL, 07A/2015/ Quốc Tế) được tăng VĐL lên 90 tỷ đồng ,

10 BB-HĐQT 22/03/2015 |- Châp thuận cho Cơng ty TNHH Đâu Tư Nhà Phơ (Khang Điền sở hữu 99,9% VDL Nhà Phố) nhận

chuyên nhượng dự án “Khu cao ốc phức hợp quy

Trang 3

Stt | Số văn bản Ngày Nội dung HCM” - Đồng y tang VDL cua Cong ty TNHH Dau Tu Nhà Phố từ 100 tỷ đồng lên 350 tỷ đồng

08/2015/ Thơng qua cơng tác tơ chức và các nội dung báo cáo !! | nB.HÐQT | 2993/20l5 | prĐÉĐ thường niên năm 2015

Chấp thuận cho Cơng ty TNHH MTV Hào Khang (Khang Điền sở hữu 100% VDL) ky két hop đồng

12 | 09/2015 24/04/2015 hợp tác đầu tư với Cơng ty TNHH Việt Hữu Phú để

BB-HĐQT triển khai thực hiện dự án “Khu biệt thự quy mơ khoảng 8 ha tại phường Phú Hữu, Quận 9, Tp

HCM”

10/2015/ Thơng qua phương án vay vốn của Cơng ty TNHH 13 BB-HĐQT 04/05/2015 | Đầu Tư Nhà Phố (Khang Điền sở hữu 99,9% VĐL

Nhà Phố) tại Sacombank — Chi nhánh Trung Tâm

- _ Thơng qua quyết định chọn Cơng ty TNHH Ernst

& Young Việt Nam kiểm tốn BCTC năm 2015

11/2015/ cho Khang Dién

4 BB-HDQT eae Thơng qua Quyết định bổ nhiệm Phĩ Tổng giám doc Cong ty

Trang 4

II Thay đổi danh sách về người cĩ liên quan của cơng ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khốn:

ee See oe Thời điểm | Thời điểm

Tent chews | 2080 GtCh | CEEXUIOE | TH | Noteup bắt đầu là | khơng cịn

Stt nhân chứng cơng ty (nêu | Số CMND/ | CMND/ | CMND/ Địa chỉ người ÍE Hịn , Lý do

khốn cĩ) ĐKKD ĐKKD | ĐKKD nS eal

Rie lién quan liên quan

(nêu cĩ)

Thơi giữ chức vụ

A a ThE Thanh vién Thanh vién BKS

1 Trân Đức Thăng BKS 13/04/2015 kể từ ngày

13/04/2015

Được bé nhiệm

` ¬A Thành viên làm Thành viên

2 Đào Cơng Đạt BKS 13/04/2015 BKS kể từ ngày

13/04/2015

Trang 5

IV Giao dịch của cơ đơng nội bộ và người liên quan:

1 Danh sách cơ đơng nội bơ và người cĩ liên quan Tài ae Chức

Retz : vu tai ị „ Số cỗ phiếu ee ne

Trang 6

Tai khoan giao Chức a

ma (SỬ : vụ tại Số cơ phiếu .-

stt | chưa lewa„| Cơng | SốCMND/ | Ngày cấp CMND/ Nơi cấp ae si hiru endi | 79 8° hee? | Chi

_ "6 | ty(nễu ĐKKD ĐKKD CMND/ ĐKKD : kỳ HIẾM GHỔI By chú

Trang 7

Tai aa Chức

ANH - vụ tại ' : „ Số cỗ phiếu 1

Trang 9

Tai ae Chức

iit 3 vu tai : ? : Số cỗ phiếu Sead ep Sk

stt | tues Íewyà| Cơng | SéCMND/ | Ngày cấp CMND/ Nơi cấp Địachi - |sởh8mcuối| Tết My | Ghi

: ne | ty (néu ĐKKD ĐKKD CMND/ ĐKKD : kỳ kia a mer

Trang 11

Tai ae Chức ie

c2 : vụ tại 3 „ 4 Sơ cơ phiêu `

Trang 12

Tai khoan ead Chức

U12 i vu tai ; : : Số cỗ phiếu "`" se

Trang 13

Tai khoan giao Chức ca

AI) SP : vụ tại Sơ cơ phiêu “lá z1 ae

Trang 14

2 Giao dịch cỗ phiếu:

Khơng cĩ

3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cỗ đơng nội bộ/ cổ đơng lớn và người liên quan với chính Cơng ty) c 2 1c 5,2 xà ,, | SỐ cơ phiếu sở hữu Lý do S h : qt ơ cơ phiêu sở hữu đầu kỳ cuối kỳ tăng, Người thực | hệ với oe stt| hiệngiao | cổ ¬ An

dịch đơng Sơ cơ phiêu Bi Số cỗ phiếu Ty Ie Ề „

Trang 15

: Kế Mua phát 5 he Thanh | sàn 0 0% 90.000 | 0,071% | hanh trưởng ESOP ^ TL: Giám Mua phát 6 Mi an déc tai 0 0%} 100.000] 0,079% | hanh chinh ESOP er Thanh Mua phat 7 Đàn core | en 0 0%|[ 20.000] 0,016%| hành BKS ESOP Hồng Thành Mua phát § | Mạnh viên 0 0% 10.000 | 0,008% | hanh Phong BKS ESOP Cổ P C Cơng ty đơng TP 9 |TNHHĐT | quá, | 12.725.000 16,97% | 12.512.450 | 9,93% đã TM Á Âu lược se Oa tư Mua cổ phiếu Cơng ty Cơ P hat 10 | TNHH Đầu | đơng 0 0% | 17.812.000 [1414| hành:

tư Tiên Lộc | lớn cho nha Tiếng, LƠ

đâu tư tơ chức Mua cơ phiêu Veil Cơ phát 11 | Holdings đơng 0 0%| 8.620.798| 6,84%| nành

Limited lớn cho nha aS 2

Trang 16

Mutual Lễ Fund Elite cỗ đơng lớn 4.367.660 5,82%| 7.370.542| 5,85% Mua cơ phiếu phát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư tổ chức Vietnam 14 | Enterprise Limited Cơ đơng lớn 0% | 11.508.014 | 9,13% Mua cơ phiếu phát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư tổ chức Ghi chú :

(*) Tỷ lệ sở hữu tính theo mức vốn điều điều lệ 750 tỷ đồng (**) Tỷ lệ sở hữu tính theo mức vốn điều lệ 1.260 tỷ đồng