BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM NHÀ XUẤT BẢN GIÁO DỤC VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc QUY CHẾ LÀM VIỆC VÀ BIỂU QUYẾT TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2017 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ TÀI CHÍNH GIÁO DỤC NGÀY 30/6/2017 CHƯƠNG I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1: Phạm vi, đối tượng điều chỉnh: 1.1 Phạm vi điều chỉnh: Quy chế điều chỉnh toàn toàn phiên làm việc Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 (sau gọi tắt là: “Đại hội”) Công ty CP Đầu tư Tài Giáo dục Những nội dung khơng quy định Quy chế thực theo quy định Luật doanh nghiệp 2014, Điều lệ Công ty văn hướng dẫn thi hành 1.2 Đối tượng điều chỉnh: - Tất cổ đông người ủy quyền hợp pháp cổ đông, Ban tổ chức, Tổ giúp việc tham dự Đại hội - Những người tham dự với tư cách khách mời lễ tân, bảo vệ Ban Tổ chức bố trí Điều 2: Mục tiêu: - Đảm bảo nguyên tắc công khai, công bằng, dân chủ tuân thủ quy định pháp luật; - Tạo điều kiện thuận lợi cho công tác tổ chức tiến hành Đại hội diễn trật tự, an tồn thành cơng tốt đẹp Điều 3: Trật tự Đại hội: - Cổ đơng vào phòng dự Đại hội tình trạng minh mẫn, thái độ lịch sự, hòa nhã, khơng say xỉn bị kích động, ngồi vị trí khu vực Ban tổ chức Đại hội quy định Tuân thủ việc xếp vị trí Ban tổ chức; - Nghiêm cấm mang theo vũ khí, chất dễ cháy nổ, chất cấm vào Hội nghị; - Để Đại hội tiến hành văn minh, lịch suôn sẻ: Đề nghị khơng hút thuốc phòng Đại hội, tắt Điện thoại di động để điện thoại chế độ im lặng giữ trật tự suốt trình diễn Đại hội - Tuân thủ điều hành Chủ tọa Đại hội hướng dẫn Ban tổ chức CHƯƠNG II QUYỀN, NGHĨA VỤ CỦA CỔ ĐÔNG VÀ CÁC THÀNH PHẦN THAM GIA ĐẠI HỘI Điều 4: Quyền nghĩa vụ cổ đông: 4.1 Điều kiện tham dự Đại hội: - Các cổ đông đủ tư cách tham dự Đại hội (theo Thông báo chốt danh sách cổ đông Công ty ngày 19 tháng năm 2017 Trung Tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam lập, xác nhận tham gia ủy quyền tham dự Đại hội trực tiếp gián tiếp: qua fax, mail, bưu điện) - Tuân thủ Điều lệ Công ty Quy chế Đại hội, cung cấp cho Ban kiểm tra tư cách cổ đông giấy tờ có liên quan (Giấy mời họp, Giấy tờ tùy thân CMND hộ chiếu, giấy xác nhận tham dự/ủy quyền) 4.2 Quyền nghĩa vụ cổ đông Đại hội: - Được nhận đầy đủ tài liệu Ban tổ chức Đại hội cung cấp - Được tham gia biểu - Các quyền khác theo quy định pháp luật - Cổ đông đến Đại hội muộn (khơng q 15 phút) có quyền đăng ký tham dự, sau có quyền tham gia biểu Đại hội, Chủ toạ khơng có trách nhiệm dừng Đại hội họ đăng ký hiệu lực đợt biểu tiến hành không bị ảnh hưởng - Nghiêm túc chấp hành Quy chế họp Đại hội đồng cổ đông, tôn trọng kết làm việc Đại hội Điều 5: Quyền trách nhiệm Ban tổ chức Đại hội: - Yêu cầu tất người dự họp chịu kiểm tra biện pháp an ninh hợp pháp, hợp lý khác; Yêu cầu quan có thẩm quyền trì trật tự họp; trục xuất người không tuân thủ quyền điều hành Chủ tọa, cố ý gây rối trật tự, ngăn cản tiến triển bình thường họp khơng tn thủ u cầu kiểm tra an ninh khỏi họp Đại hội - Thẩm tra tư cách cổ đông tham dự Đại hội đảm bảo theo quy định Điều 4.1 Báo cáo Đại hội đồng cổ đông kết thẩm tra tư cách cổ đông tham dự Đại hội - Cấp, phát tài liệu, phiếu bầu cho cổ đơng có đủ tư cách dự Đại hội Tiếp nhận giấy tờ, tài liệu, phiếu tham gia ý kiến liên quan đến nội dung Đại hội cổ đông để Chủ tọa/Chủ tịch Đoàn giải đáp ý kiến cổ đông chuyển cho phận liên quan để giải đáp cho cổ đơng hình thức hợp lý Điều 6: Quyền Trách nhiệm Chủ tọa/Chủ tịch Đoàn: - Điều khiển Đại hội theo chương trình nghị sự, thể lệ quy chế ĐHĐCĐ thông qua - Giải vấn đề phát sinh (nếu có) theo quy định pháp luật điều lệ Công ty Quyết định Chủ tọa vấn đề trình tự, thủ tục kiện phát sinh ngồi chương trình Đại hội đồng cổ đơng mang tính phán cao - Chủ tọa có quyền thực biện pháp cần thiết hợp lý để điều khiển Đại hội cách có trật tự, theo chương trình thông qua phản ánh mong muốn đa số người dự họp - Chủ tọa có quyền hỗn họp Đại hội có đủ số người đăng ký dự họp theo quy định đến thời điểm khác thay đổi địa điểm họp trường hợp sau đây: ▪ Địa điểm họp khơng có đủ chỗ ngồi thuận tiện cho tất người dự họp ▪ Các phương tiện thông tin địa điểm họp không bảo đảm cho cổ đông dự họp tham gia, thảo luận biểu ▪ Có người dự họp cản trở, gây rối trật tự, có nguy làm cho họp không tiến hành cách cơng hợp pháp Thời gian hỗn tối đa không 03 ngày, kể từ ngày Đại hội dự định khai mạc Điều 7: Ban thư ký: - Ghi chép đầy đủ, trung thực toàn nội dung diễn biến chương trình Đại hội, thực cơng việc theo đạo Chủ tọa/Chủ tịch Đoàn; - Soạn thảo Biên họp Nghị Đại hội Điều 8: Ban kiểm phiếu: - Tiến hành kiểm tra phiếu biểu quyết, tỉ lệ biểu nội dung biểu Đại hội đồng cổ đông Chủ tọa xin ý kiến công bố kết biểu cho Chủ tọa Điều 9: Thể lệ biểu Đại hội: a) Các quy định chung biểu quyết: - Tất vấn đề chương trình nội dung họp Đại hội phải ĐHĐCĐ thảo luận biểu công khai - Mỗi cổ phần có quyền biểu sở hữu đại diện sở hữu ứng với đơn vị biểu - Mỗi đại biểu đến tham dự Đại hội cấp 01 Thẻ biểu 01 Phiếu biểu Trên Thẻ biểu Phiếu biểu có ghi mã đại biểu, họ tên, số cố phần sở hữu và/ ủy quyền có quyền biểu đại biểu Thẻ biểu Phiếu biểu Cơng ty in, đóng dấu treo gửi trực tiếp cho đại biểu Đại hội b) Thể thức biểu quyết, trình tự xin ý kiến biểu quyết: Từng vấn đề đưa trước Đại hội thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ xin ý kiến theo trình tự: - Tán thành (đồng ý) với nội dung vừa đệ trình; - Khơng tán thành (khơng đồng ý) với nội dung vừa đệ trình; - Khơng có ý kiến với nội dung vừa đệ trình Khi tiến hành biểu Đại hội, cổ đông tiến hành biểu thông qua nội dung hai phương thức sau: Phương thức giơ thẻ biểu quyết: Khi tiến hành biểu Đại hội, đại biểu biểu giơ Thẻ biểu lên cao hướng phía Chủ toạ đồn Phương thức dùng để thông qua vấn đề khác trừ báo cáo tờ trình Đại hội Trường hợp đại biểu không giơ Thẻ biểu ba lần biểu tán thành, không tán thành khơng ý kiến vấn đề xem biểu tán thành vấn đề Trường hợp đại biểu giơ cao Thẻ biểu ba lần hai số ba lần biểu tán thành và/hoặc không tán thành và/hoặc không ý kiến vấn đề xem biểu khơng tán thành vấn đề Theo hình thức biểu giơ Thẻ biểu quyết, thành viên Ban kiểm phiếu đánh dấu mã cổ đông số phiếu biểu tương ứng cổ đông tán thành, không tán thành, khơng có ý kiến Phương thức điền vào Phiếu biểu quyết: Đối với nội dung, cổ đông chọn ba phương án ‘‘Tán thành”, "Không tán thành”, '‘Khơng có ý kiến” in sẵn Phiếu biểu cách đánh dấu “X” “V” vào ô chọn Phương thức dùng để thông qua báo cáo Hội đồng quản trị, báo cáo Ban giám đốc, báo cáo Ban kiểm soát nội dung thuộc tờ trình Đại hội Sau hồn tất tất nội dung cần biểu Đại hội, cổ đông gửi Phiếu biểu thùng phiếu kín niêm phong Đại hội theo hướng dẫn Ban kiểm phiếu c) Tính hợp lệ Phiếu biểu quyết: - Phiếu biểu hợp lệ phiếu theo mẫu in sẵn Ban tổ chức phát ra, khơng tẩy xố, cạo sửa, rách, nát, khơng viết thêm nội dung khác quy định cho phiếu phải có chữ ký, chữ ký phải có đầy đủ họ tên viết tay đại biểu tham dự - Trên phiếu biểu quyết, nội dung biếu (báo cáo, tờ trình) hợp lệ đại biểu đánh dấu chọn (01) ba (03) ô vuông biểu Nội dung biểu (báo cáo, tờ trình) khơng hợp lệ nội dung khơng theo quy định nội dung biểu hợp lệ - Phiếu biểu không hợp lệ: ❖ Ghi thêm nội dung khác vào Phiếu biểu quyết; ❖ Phiếu biểu không theo mẫu in sẵn BTC phát ra, phiếu khơng có dấu đỏ Cơng ty, tẩy xoá, cạo sửa, viết thêm nội dung khác ngồi quy định cho phiếu biểu quyết, tất nội dung biếu phiếu biểu khơng hợp lệ CHƯƠNG III TRÌNH TỰ DIỄN BIẾN CỦA ĐẠI HỘI Điều 10: Điều kiện tiến hành Đại hội: Sau thẩm tra tư cách Đại biểu tham dự Đại hội, Đại hội tiến hành có 51% số cổ phần có quyền biểu tham dự Đại hội ủy quyền tham dự Đại hội Điều 11: Cách thức tiến hành Đại hội: Đại hội tiến hành nội dung sau: - Giới thiệu Đoàn Chủ tọa - Chủ tọa định thông qua Ban thư ký, bầu Ban kiểm phiếu - Thông qua quy chế làm việc Đại hội - Thơng qua nội dung, chương trình Đại hội - Chủ tọa điều hành nội dung Đại hội thông qua - Thông qua Biên Bản Nghị Đại hội CHƯƠNG IV BIÊN BẢN, NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI Điều 12: Biên bản, Nghị Quyết Đại hội: Tất vấn đề, nội dung diễn biến Đại hội phải Ban thư ký ghi đầy đủ vào Biên họp Đại hội đồng cổ đông Biên Nghị Đại hội phải đọc, thông qua trước bế mạc Đại hội CHƯƠNG V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 13: Quy chế lập ngày 30 tháng năm 2017 có hiệu lực sau Đại hội đồng cổ đông thông qua TM BAN TỔ CHỨC TRƯỞNG BAN TỔ CHỨC Nơi nhận: - Thành viên HĐQT, BKS; - Cổ đông dự họp; - Lưu VT, VP, HĐQT HUỲNH BÁ VÂN ... giấy xác nhận tham dự/ủy quy n) 4.2 Quy n nghĩa vụ cổ đông Đại hội: - Được nhận đầy đủ tài liệu Ban tổ chức Đại hội cung cấp - Được tham gia biểu - Các quy n khác theo quy định pháp luật - Cổ... phần sở hữu và/ ủy quy n có quy n biểu đại biểu Thẻ biểu Phiếu biểu Cơng ty in, đóng dấu treo gửi trực tiếp cho đại biểu Đại hội b) Thể thức biểu quy t, trình tự xin ý kiến biểu quy t: Từng vấn... thức hợp lý Điều 6: Quy n Trách nhiệm Chủ tọa/Chủ tịch Đoàn: - Điều khiển Đại hội theo chương trình nghị sự, thể lệ quy chế ĐHĐCĐ thông qua - Giải vấn đề phát sinh (nếu có) theo quy định pháp luật