CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc CƠNG TY CP HĨA AN Số : /BC-HĐQT Đồng Nai, ngày 16 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (năm 2012) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CỔ PHẦN HĨA AN - Địa trụ sở chính: ấp Cầu Hang, xã Hóa An, TP Biên Hòa, Đồng Nai - Điện thoại: 0613954458 Fax: 0613954754 Email: info@hoaan.com.vn - Vốn điều lệ: 151.199.460.000 vnđ - Mã chứng khoán : DHA I Hoạt động Hội đồng quản trị ( năm): Các họp Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp Tỷ lệ tham dự 8/8 100% Lý khơng tham dự Ơng Đinh Lê Chiến CT HĐQT Ông Lại Duy Hồng UV HĐQT 8/8 100% Ông Trần Văn Tề UV HĐQT 2/2 100% Bà Lê Thị Quyết UV HĐQT 8/8 100% Ông Trịnh Tiến Bảy UV HĐQT 6/6 100% Bổ nhiệm từ 20/04/2012 Bà Ngô Thị Việt Hoa UV HĐQT 6/6 100% Bổ nhiệm từ 20/04/2012 Thôi nhiệm từ 20/04/2012 Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc, cán quản lý: HĐQT quan tâm theo dõi, kiểm tra việc thực triển khai nghị quyết, việc thực chủ trương, sách Nhà Nước Trong năm 2012, bớ i cảnh tình hình kinh tế đất nước còn nhiề u khó khăn, ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực KHSX kinh doanh ĐHĐCĐ giao phó, họp HĐQT ln nhấn mạnh việc tìm nhiều biện pháp để đẩy mạnh tiêu thụ sản phẩm, đảm bảo việc thực KHSXKD đạt hiệu cao tình hình khó khăn chung kinh tế Thường xuyên giám sát đạo kịp thời hoạt động SXKD Công ty, đề phương hướng, định hướng cho phát triển lâu dài bền vững cho Công ty Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: không II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm): Stt Số Nghị / Quyết định Tháng 01: số 03/QĐ-HĐQT Tháng 02: 04/QĐ-HĐQT Biên họp Ngày 16/02/2012 Nội dung Ngày Ngày 18/01 Ngày 01/02 16/02 Quyết định v/v thành lập “Ban quản lý dự án xây dựng điểm du lịch nhà sau ngưng khai thác mỏ đá Hóa An”, Quyết định thành lập “Ban tổ chức ĐHCĐ thường niên năm 2012” ĐHCĐ tổ chức ngày 20/04/2012 HĐQT họp thường kỳ, Ban điều hành báo cáo tình hình hoạt động SXKD có nhiều khó khăn tiêu thụ sản, làm đời sống NLĐ gặp khó khăn (lương theo SP), đề nghị HĐQT cho NLĐ ứng trước lương trừ bù sau + Công ty UBND tỉnh Đồng Nai cho phép chế biến hết đá hỗn hợp tồn đến 31/12/2012 HĐQT Quyết nghị: + Đồng ý cho NLĐ ứng trước thêm lương tháng 1, tháng với tỷ lệ hợp lý để ổn định đời sống NLĐ + Đồng ý tổ chức ĐHCĐ thường niên năm 2012 vào ngày 20/04/2012 + Giao Ban điều hành xử lý hết lượng đá hỗn hợp tồn moong lên bãi chế biến theo yêu cầu Tỉnh + Đồng ý làm hạng mục để phê duyệt đóng cửa mỏ theo đánh giá tác động mơi trường Bộ TN&MT phê duyệt Biên họp Ngày 25/02/2012 25/02 HĐQT họp thường kỳ với Quyết nghị sau: + Chọn địa điểm tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2012 Khu du lịch Tân Cảng – A100 Ung Văn Khiêm, P.25, Q Bình Thạnh, TP HCM + Đồng ý bổ nhiệm Ô Nguyễn Văn Lương, SN 1977, cử nhân QTKD, làm Giám đốc chi nhánh Công ty Vĩnh Cửu + Đồng ý cho Ban điều hành tính tốn nguồn tài Cơng ty để hỗ trợ cho số DN ứng, vay tiền bổ sung vốn sản xuất + Giao cho Ban tổ chức ĐHCĐ tổng hợp báo cáo nhận đề cử, ứng cử HĐQT, BKS cho HĐQT đương nhiệm trước tiến hành ĐHCĐ Tháng 03: Số 09/QĐ-HĐQT 20/03 Tháng 04: Số 10/NQĐH 20/04 Quyết định việc ủy quyền cho ông Lại Duy Hồng, chức vụ Tổng giám đốc làm đại diện Công ty thực hành vi để vay vốn, bảo lãnh với NH Vietcombank - Đồng Nai Đại hội đồng cổ đông thông qua Nghị họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2012, chi tiết nội dung Nghị Công ty công bố thông tin theo luật định Biên họp Ngày 20/04/2012 20/04 Tháng 05: 03/05 Số 14/NQ-HĐQT Biên họp Ngày 16/05/2012 16/05 HĐQT : họp phiên với nội dung sau: + Bầu CT HĐQT; Tổng giám đốc + Ứng cử: không, đề cử CT HĐQT : ông Đinh Lê Chiến ; đề cử Tổng giám đốc: ông Lại Duy Hồng + Kết bầu cử: - Ông Đinh Lê Chiến bầu làm CT HĐQT với số phiếu 5/5 (100%) - Ông Lại Duy Hồng bầu làm Tổng giám đốc với số phiếu 5/5 (100%) Nghị việc trả cổ tức đợt năm 2011 theo Nghị ĐH đồng cổ đồng thường niên 2012 HĐQT họp thường kỳ với Quyết nghị sau: + Giao Ban điều hành tập trung đạo tìm biện pháp thực hoàn thành hoàn thành vượt mức KHSXKD + Giao Ban quản lý dự án “điểm du lịch sinh thái nhà khu 10 Biên họp Ngày 13/07/2012 13/07 11 Biên họp Ngày 22/08/2012 22/08 mỏ Hóa An” phối hợp tìm đối tác có tiềm lực tài chính, có kinh nghiệm lĩnh vực địa ốc để hợp tác + Đồng ý sang nhượng lại khu đất mua xã Thường Tân, Tân Un, Bình Dương, đảm bảo lợi ích cao + Giao Ban điều hành tính tốn tiết giảm chi phí sản xuất trực tiếp, gián tiếp để đảm bảo đạt mức lợi nhuận tối đa + Đồng ý khơng góp vốn phần tăng thêm vào dự án nhà máy xi măng Tây Ninh (FICO) HĐQT họp thường kỳ: + Ban điều hành báo cáo tình hình hoạt động SXKD có nhiều khó khăn tiêu thụ sản phẩm ảnh hưởng chung từ kinh tế toàn quốc + Lợi nhuận 06 tháng đầu năm 75% kỳ năm 2011, phần lớn mỏ Hóa An sụt giảm SL DT, chi phí đầu vào tăng giá dầu điện tăng chi phí tăng chủ yếu bốc xúc vận chuyển đá hỗn hợp từ moong lên tăng lần + Mỏ đá Thạnh Phú 2: chí phí phát sinh tăng đá phong hóa nổ mìn khai thác xong phải xúc bốc, vận chuyển đổ + Mỏ đá Tân Cang 3: sản lượng tiêu thụ thấp thị trường chung, chi phí bóc đất phủ cao đât phủ dày, chi phí khai thác đá phong hóa cao có độ dày từ 8-10m, khai thác xong khơng tận dụng + Đề nghị tích cực tăng cường thu hồi cơng nợ, tìm nhiều biện pháp, tìm kiếm khách hàng, khuyến kích thích tiêu thụ HĐQT Quyết nghị: + Giao Ban điều hành tập trung đạo SXKD để hoàn thành tiêu KH năm 2012 + Giao phận tài rà sốt lại chi phí để tiết giảm mức tối đa + Tiếp tục đàm phán để sang nhượng lại diện tích đất mua Thường Tân, Tân Uyên, Bình Dương + Tìm kiếm đối tác xây dựng điểm du lịch nhà khu mỏ Hóa An sau đóng cửa + Giao ban điều hành tìm nhiều biện pháp để thu hồi công nợ + Đồng ý cho Ban điều hành chi phí thuê đối tác làm thủ tục với quan chức để nâng cấp trữ lượng, công suất khai thác, gia hạn giấy phép khai thác mỏ đá Chi nhánh HĐQT họp thường kỳ: + Ban điều hành báo cáo tình hình hoạt động SXKD nhiều khó khăn tiêu thụ sản phẩm, chưa có dấu hiệu cải thiện, đặc biệt mỏ Hóa An tiêu thụ chậm so q nhu cầu thị trường thấp, Công ty ngành khu vực tình cảnh tương tự + Về việc chuyển nhượng phần vốn góp Cty CP xi măng FICO Tây Ninh theo nội dung NQ ĐHĐCĐ 2012 + Thưởng lễ 2/9 : CBCNV 1.300.000đ/người; hỗ trợ đơn vị hợp tác SX : 300.000đ/người + Sắp xếp, bố trí lực lượng lao động phương án di chuyển 03 máy nghiền Công ty từ mỏ Hóa An lên mỏ Thạnh Phú Tân Cang HĐQT Quyết nghị: + Giao Ban điều hành tập trung đạo SXKD để hoàn thành tiêu KH năm 2012 + Đồng ý chuyển nhượng phần vốn góp Cty CP xi măng FICO Tây Ninh theo nội dung NQ ĐHĐCĐ 2012 Ủy quyền Tổng giám đốc ký hợp đồng chuyển nhượng có đối tác mua + Đồng ý thưởng lễ 2/9 : CBCNV 1.300.000đ/người; hỗ trợ đơn vị hợp tác SX : 300.000đ/người 12 Biên họp Ngày 05/10/2012 05/10 13 Biên họp Ngày 05/12/2012 05/12 + Đồng ý di chuyển 03 máy nghiền Cơng ty từ mỏ Hóa An lên mỏ Chi nhánh, tiết kiệm tối đa chi phí di chuyển lắp đặt, tổ chức đấu thầu giá cho thuê máy nghiền SL tiêu thụ Bố trí cơng việc làm cho người lao động hợp lý HĐQT họp thường kỳ: + Ban điều hành báo cáo tình hình hoạt động SXKD: Ban điều hành có nhiều biện pháp áp dụng, song sản lượng tiêu thụ chưa có dấu hiệu cải thiện, lợi nhuận TT 09 tháng đạt thấp (18 tỷ), có khả khơng hồn thành tiêu kế hoạch + Việc di dời 02 máy nghiền từ mỏ Hóa An lên Thạnh Phú chưa thực Tỉnh chưa cấp phép khu chế biến + Đề nghị phân cơng Ơ Trịnh Tiến Bảy liên hệ làm việc với quan tỉnh Bình Dương để xin phép khai thác cho mỏ Thường Tân xuống độ sâu -50m + Đề nghị phân công Bà Lê Thị Quyết liên hệ làm việc với quan tỉnh Đồng Nai để xin phép khai thác cho mỏ Tân Cang xuống độ sâu -80m + Số công nhân làm việc 03 máy nghiền Công ty thời gian chờ di chuyển, lắp đặt tạm giải hưởng lương theo chế độ chờ việc Pháp luật nhà nước HĐQT Quyết nghị: + Giao Ban điều hành tập trung đạo SXKD để hoàn thành tiêu KH năm 2012 + Giao Ban điều hành th luật sư để tư vấn cơng nợ khó đòi + Đồng ý giao cho Ơ Trịnh Tiến Bảy liên hệ làm việc trực tiếp với UBND tỉnh Bình Dương làm thủ tục cho mỏ Thường Tân xuống độ sâu -50m xong trước quí 2/2014 Bà Lê Thị Quyết liên hệ làm việc trực tiếp với UBND tỉnh Đồng Nai làm thủ tục cho mỏ Tân Cang xuống độ sâu -80m + Đồng ý giải chế độ chờ việc theo qui định với số công nhân 03 máy nghiền Công ty nghỉ chờ việc HĐQT họp thường kỳ: + Năm 2012 tình hình tiêu thụ sản phẩm khó khăn, doanh thu, lợi nhuận không đạt theo KH ĐHĐCĐ giao, Ban điều hành họp đưa nhiều giải pháp, nhu cầu thị trường thấp nên tình hình tiêu thụ khơng khả quan + Ban điều hành báo cáo tổng kết tình hình hoạt động SXKD năm 2012 KH SXKD năm 2013 trình HĐQT xem xét cho ý kiến + Thưởng Tết DL cho CBCVN hỗ trợ DN + Tổ chức gặp mặt CBCNV hưu trí Cơng ty Sở, Ban ngành Tỉnh, Huyện, Xã nơi Công ty có mỏ đá hoạt động + Thưởng Tết AL cho CBCVN hỗ trợ DN + Việc di dời 02 máy nghiền từ mỏ Hóa An lên Thạnh Phú tiến hành dự kiến 20/12/2012 vào hoạt động SX HĐQT Quyết nghị: + Giao Ban điều hành tập trung để đạo SXKD ngày lại tháng 12 để tăng cường tối đa mức tiêu thụ SP + Đồng ý với Báo cáo tổng kết hoạt động SXKD năm 2012 xây dựng KH SXKD năm 2013 + Đồng ý thưởng Tết DL cho CBCNV 1,5 triệu đ/người, hỗ trợ DN 200.000đ/người + Đồng ý thưởng Tết AL sau: chia hết quĩ lương phê duyệt cho CBCNV trích từ LN sau thuế 01 tháng lương bình quân quí để thưởng cho CBCNV, đảm bảo tính công hợp lý Hỗ trợ DN hợp đồng SX 300.000đ/người + Đồng ý tổ chức gặp mặt CBCNV hưu trí Cơng ty + Đồng ý gặp mặt tặng quà cán chủ chốt Sở, Ban ngành tỉnh có nhiều hỗ trợ Công ty SXKD năm 2012 + Giao Ban điều hành tính tốn tiết kiệm tối đa chi phí Tết, chi phí SXKD năm 2013 nhằm đem lại hiệu SXKD cao cho Công ty + Giao Tổ thu hồi cơng nợ tích cực thu hồi cơng nợ tổ chức, nhân vay vốn mua thiết bị SX XN1 Chi nhánh Công ty III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo năm): STT Tên tổ chức/cá nhân TKhoản giao dịch chứng khốn Chức vụ cơng ty Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng người có liên quan Lý Số C.phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu C.Phiếu cuối kỳ Ghi 595.206 3,95% IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan: Danh sách cổ đơng nội người có liên quan Stt Tên tổ chức/cá nhân TKhoản giao dịch chứng khốn Đinh Lê Chiến Chức vụ cơng ty Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa CT HĐQT Giao dịch cổ phiếu: Stt Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ Tỷ lệ phiếu Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đơng lớn người liên quan với Cơng ty): không V Các vấn đề cần lưu ý khác: khơng Chủ tịch HĐQT (Ký tên đóng dấu) ... phải xúc bốc, vận chuyển đổ + Mỏ đá Tân Cang 3: sản lượng tiêu thụ thấp thị trường chung, chi phí bóc đất phủ cao đât phủ dày, chi phí khai thác đá phong hóa cao có độ dày từ 8-10m, khai thác xong... Phú Tân Cang HĐQT Quyết nghị: + Giao Ban điều hành tập trung đạo SXKD để hoàn thành tiêu KH năm 2012 + Đồng ý chuyển nhượng phần vốn góp Cty CP xi măng FICO Tây Ninh theo nội dung NQ ĐHĐCĐ 2012. .. đến 31/12 /2012 HĐQT Quyết nghị: + Đồng ý cho NLĐ ứng trước thêm lương tháng 1, tháng với tỷ lệ hợp lý để ổn định đời sống NLĐ + Đồng ý tổ chức ĐHCĐ thường niên năm 2012 vào ngày 20/04 /2012 + Giao