Bao cao von gop cua chu so huu

Trang 1

BAO CAO VON GOP

CUA CHU SO’ HUU

TAI NGAY 02 THANG 10 NAM 2016

CONG TY CO PHAN

Trang 2

CONG TY CO PHAN DIA OC 11

MUC LUC

1 Muclue

2 Bao cdo của Ban Tổng Giám đốc 3 Báo cáo kiểm toán độc lập

4 _ Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu tại ngày 02 tháng 10 năm 2016 5 Bản thuyết minh báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

tại ngày 02 tháng 10 năm 2016

k3 3k Hé H 3K 3k sk ‡k 3k d of 2 ok oo

Trang

Trang 3

_ BAO CAO CUA BAN TONG GIAM BOC

Ban Tổng Giám đốc Công ty cổ phần địa Ốc 11 (sau đây gọi tắt là “Công ty”) trình bày báo cáo của mình cùng với Báo cáo vôn góp của chủ sở hữu tại ngày 02 tháng 10 năm 2016

Khái quát về Công ty

Cong ty cổ phần địa ốc 11 (tên cũ là Công ty cô phần kinh doanh nhà quận 11) là doanh nghiệp được cô phần hóa từ Doanh nghiệp Nhà nước - Công ty xây dựng kinh doanh nhà quận 11 theo Quyết định số 5730/QD-UB ngay 31 tháng 12 năm 2003 của Chủ tịch Ủy ban nhân dân TP Hồ Chí Minh Công ty hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0300540937, đăng ký lần đầu ngày 22 tháng

10 năm 2004 và đăng ký đổi lần thứ 10 ngày 13 tháng 10 năm 2016 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hồ Chí Minh cấp Trụ sở chính - Dia chỉ : 205 Lac Long Quan, phuong 3, quan 11, TP Hồ Chí Minh - Điện thoại : (84 - 8) 38 587 107 - Fax : (84 - 8) 39 636 186

Hoạt động kinh doanh của Công ty theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp là: øs _ Xây dựng các công trình công nghiệp, công trình công cộng, nhà ở

e Dich vu nha dat; mdi gidi bất động sản; định giá bất động sản; sàn giao dịch bất động sản; tư vấn bất động sản; đấu giá bất động sản; quảng cáo bất động sản; quản lý bất động sản

e _ Kinh doanh nhà; kinh doanh bất động sản; cho thuê văn phòng làm việc; cho thuê nhà ở, xưởng, kho bãi

e Trang tri ndi that

e _ Sản xuất và kinh doanh vật liệu xây dựng (không sản xuất tại trụ sở)

e _ Thiết kế kiến trúc công trình dân dụng, công nghiệp, thiết kế tổng mặt bằng xây dựng công trình, thiết kế nội ngoại thất công trình; tư vẫn giám sát công trình xây dựng dân dụng, công nghiệp; lập dự án đầu tư xây dựng: thiết kế kết cấu công trình dân dụng, công nghiệp

e San lap mat bang se - Đại lý ký gửi hàng hóa

s Xây dựng công trình dân dụng, công nghiệp, giao thông, công cộng

e Dich vụ vệ sinh công nghiệp, dân dụng

e Dich vu gift xe

e Mua ban thuc phẩm (trừ kinh doanh dịch vụ ăn uống) se - Mua bán thuốc lá nội

e _ Giáo dục trung học cơ sở và trung học phô thông

e _ Đào tạo cao đăng (không hoạt động tại trụ sd)

e Đào tạo đại học và sau đại học (không hoạt động tại trụ sở)

e - Giáo dục thể thao và giải trí

e - Dịch vụ hỗ trợ giáo dục

se Dịch vụ chăm sóc và duy trì cảnh quan

e Mua ban dé ding gia dinh

e Mua bán đồ uống

e Giáo dục mam non

e Gido duc tiéu hoc

Trang 4

BAO CAO CUA BAN TONG GIAM DOC (tiép theo)

Hội đồng quản trị và Ban điều hành, quản lý

Các thành viên Hội đồng quản trị và Ban điều hành, quản lý của Công ty trong kỳ và cho đến thời điểm lập báo cáo này bao gôm:

Hội đồng quản trị

Họ và tên Chức vụ Ngày bổ nhiệm

Ông Trân Thanh Bạch Chủ tịch Ngày 20 tháng 6 năm 2013

Ông Đặng Hữu Thành Thành viên Ngày 20 tháng 6 năm 2013

Ông Trần Ngọc Phượng Thành viên Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Bà Trần Thị Kim Huệ Thành viên Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Bà Huỳnh Thị Yến Nhi Thành viên Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Ban kiểm soát

Ong Huynh Cao Nhã Trưởng ban Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Ông Võ Kim Thảo Thành viên Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Ông Tạ Quang Tự Thành viên Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Ban Tổng Giám đốc

Bà Trần Thị Kim Huệ Tổng Giám đốc Ngày 20 tháng 6 năm 2013

Ông Đặng Hữu Thành Phó Tổng Giám đốc Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Ông Nguyễn Khắc Giang Phó Tổng Giám đốc Ngày 20 tháng 6 năm 2013 Đại diện theo pháp luật

Người đại diện theo pháp luật của Công ty trong kỳ và cho đến thời điểm lập báo cáo này là Bà Trần Thị Kim Huệ - Tổng Giám đốc (bổ nhiệm ngày 20 tháng 6 năm 2013)

Kiểm toán viên ; ; ; ,

Công ty TNHH Kiêm toán và Tư vẫn A&C đã kiêm toán Báo cáo vôn góp của chủ sở hữu tại ngày 02 tháng 10 năm 2016 của Công ty

Trách nhiệm của Ban Tổng Giám đốc

Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm lập Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu phản ánh trung thực và hợp lý tình hình vốn góp của chủ sở hữu của Công ty Trong việc lập Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu và

này, Ban Tổng Giám đốc phải:

e _ Chọn lựa các chính sách kế toán thích hợp và áp dụng các chính sách này một cách nhất quán

e _ Thực hiện các xét đoán và các ước tính một cách hợp lý và thận trọng

e _ Nêu rõ các Chuẩn mực kế toán áp dụng cho Công ty có được tuân thủ hay không và tất cả các sai

lệch trọng yếu đã được trình bày và giải thích trong Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

e Lập Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu trên cơ sở hoạt động liên tục trừ trường hợp không thể cho răng Công ty sẽ tiếp tục hoạt động liên tục

Trang 5

BAO CAO CUA BAN TONG GIAM DOC (tiép theo)

Phé duyét Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

Trang 6

ye

B A } < ER TLLLY Headquarters : 02 Truong Son St., Tan Binh Dist., Ho Chi Minh City

Tel: (84.8) 3 5472972 - Fax: (84.8) 3 5472970

A&C Branch in Ha Noi :40 Giang Vo St., Dong Da Dist., Ha Noi City

Branch in Nha Trang: 18 Tran Khanh Du St., Nha Trang City CONG TY TNHH KIEM TOAN VA TU VAN A&C J Branch in Can Tho : 15-13 Vo Nguyen Giap St., Can Tho City

A&C AUDITING AND CONSULTING CO.,LTD & ˆ WWW.a-c.com.vn

Số: 0903/2016/BCTC-KTTV

BAO CAO KIEM TOÁN ĐỘC LẬP

Kinh giti: CAC CO DONG, HOI DONG QUAN TRI VA BAN TONG GIAM DOC CONG TY CO PHAN DIA OC 11

Chúng tôi đã kiểm toán Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu kèm theo của Công ty cổ phần địa Ốc 11 (sau đây gọi tắt là “Công ty”), được lập ngày 18 tháng 10 năm 2016, từ trang 07 đến trang 10, bao gồm Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu tại ngày 02 tháng 10 năm 2016 và Bản thuyết minh Báo cáo vốn góp của

chủ sở hữu

Trách nhiệm của Ban Tổng Giám đốc

Ban Tổng Giám đốc Công ty chịu trách nhiệm về việc lập và trình bày trung thực và hợp lý Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu của Công ty theo các Chuân mực Kế toán Việt Nam, Chế độ Kế toán doanh nghiệp Việt Nam và các quy định pháp lý có liên quan đến việc ghi nhận von góp của chủ sở hữu và chịu trách nhiệm về kiểm soát nội bộ mà Ban Tổng Giám đốc xác định là cần thiết để đảm bảo cho việc lập và trình bày Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu không có sai sót trọng yếu do gian lận hoặc nhằm lẫn Trách nhiệm của Kiểm toán viên

Trách nhiệm của chúng tôi là đưa ra ý kiến về Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu dựa trên kết quả của cuộc kiểm tốn Chúng tơi đã tiến hành kiểm toán theo các Chuẩn mực Kiểm toán Việt Nam Các Chuẩn mực này yêu cầu chúng tôi tuân thủ chuẩn mực và các quy định về đạo đức nghề nghiệp, lập kế hoạch và thực hiện cuộc kiểm toán đề đạt được sự đảm bảo hợp lý về việc liệu Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu của Công ty có còn sai sót trọng yếu hay không

Công việc kiểm toán bao gồm thực hiện các thủ tục nhằm thu thập các bằng chứng kiểm toán về các số liệu và thuyết minh trên Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu Các thủ tục kiểm toán được lựa chọn dựa trên

xét đoán của kiểm toán viên, bao gồm đánh giá rủi ro có sai sót trọng yếu trong Báo cáo vốn góp của

chủ sở hữu do gian lận hoặc nhằm lẫn Khi thực hiện đánh giá các rủi ro này, kiểm toán viên đã xem xét kiểm sốt nội bộ của Cơng ty liên quan đến việc lập và trình bay Báo cáo vôn góp của chủ sở hữu trung thực, hợp lý nhằm thiết kế các thủ tục kiểm toán phù hợp với tình hình thực tế, tuy nhiên không nhằm mục đích đưa ra ý kiến về hiệu quả của kiểm soát nội bộ của Công ty Cơng việc kiểm tốn cũng bao gồm đánh giá tính thích hợp của các chính sách kế toán được áp dụng và tính hợp lý của các ước tính kế toán của Ban Tổng Giám đốc cũng như đánh giá việc trình bày tổng thể Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

Chúng tôi tin tưởng rằng các bằng chứng kiểm tốn mà chúng tơi đã thu thập được là đầy đủ và thích

hợp làm cơ sở cho ý kiên kiêm tốn của chúng tơi

SP independent member of

Trang 7

BAO CAO KIEM TOAN (tiép theo)

Ý kiến của Kiểm toán viên

Theo ý kiến chúng tôi, Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu kèm theo đã phản ánh trung thực và hợp lý trên các khía cạnh trọng yếu tình hình vốn gop của chủ sở hữu của Công ty cổ phần địa ốc 11 tại thời điểm ngày 02 tháng 10 năm 2016 cũng như biến động của vốn góp của chủ sở hữu từ ngày 01 tháng 01 năm 2016 đến ngày 02 tháng 10 năm 2016, phù hợp với các Chuẩn mực kế toán Việt Nam, Chế độ kế toán doanh nghiệp Việt Nam và các quy định pháp lý có liên quan đến việc ghi nhận vốn góp của chủ sở

hữu

Giới hạn về phạm vi sử dụng báo cáo

Như đã trình bày ở Thuyết minh số VI của Bản thuyết minh Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu, Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu được lập dé bao cáo cho các Cơ quan quản lý Nhà nước về kết quả của việc phát hành cổ phiếu dé tang vốn điều lệ cho cổ đông hiện hữu của Công ty và làm cơ sở cho việc niêm yết bổ sung các cổ phiếu phát hành thêm Do vậy, Báo cáo này không phù hợp để sử dụng cho mục đích

AZ

ieee re Giám đốc Lương Anh Vũ - Kiểm toán viên

Số Giấy CNĐKHN kiểm toán: 0099-2013-008-1 Số Giáp CNĐKHN kiểm toán: 1832-2013-008-1

Trang 8

Dia chi: 205 Lac Long Quan, phuong 3, quan 11, TP Hồ Chí Minh

BÁO CÁO VÓN GÓP CỦA CHỦ SỞ HỮU

Tại ngày 02 tháng 10 năm 2016 Đơn vị tính: VND Mã Thuyết số minh Số cuối kỳ Số đầu năm Vốn góp của chủ sở hữu 411 V3 65.519.650.000 43.679.770.000

- Cổ phiếu phổ thông có quyên biểu quyết 4lla 65.519.650.000 43.679.770.000

- Cổ phiếu ưu đãi 411b - - Cộng : 65.519.650.000 43.679.770.000 [ESI ngày 18 tháng 10 năm 2016 „ ae he 3 Jf

Trần Thị Minh Thư Huỳnh Thị Yến Nhi i

Người lập biểu Kế toán trưởng Tổng Giám đốc

Báo cáo này phải được đọc cùng với Bản thuyết minh Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

>t =p _—_

Trang 9

Dia chi: 205 Lac Long Quan, phudng 3, quan 11, TP Hồ Chí Minh

BÁO CÁO VÓN GÓP CỦA CHỦ SỞ HỮU

Tại ngày 02 tháng 10 năm 2016

1H

1V

BẢN THUYET MINH BAO CAO VON GÓP CỦA CHỦ SỞ HỮU

DAC DIEM HOAT DONG Hình thức sở hữu vốn Công ty cô phân địa ôc 11 (sau đây gọi tắt là “Công ty”) là công ty cô phân Lĩnh vực kinh doanh ‹ Công ty kinh doanh trong nhiêu lĩnh vực khác nhau Ngành nghề kinh doanh

Hoạt động kinh doanh chính của Công ty là: Xây dựng nhà ở; Sản xuất và kinh doanh vật liệu xây dựng (không sản xuất tại trụ sở); Thiết kế kiến trúc công trình dân dụng; Dịch vụ cho thuê nhà ở, xưởng, kho bãi; Dịch vụ giữ xe; Kinh doanh bất động sản

Chu kỳ sản xuẤt, kinh doanh thông thường

Chu kỳ sản xuất kinh doanh thông thường của Công ty không quá 12 tháng

NĂM TÀI CHÍNH, ĐƠN VỊ TIỀN TE SU DUNG TRONG KẾ TOÁN

Năm tài chính

Năm tài chính của Công ty bắt đầu từ ngày 01 tháng 01 và kết thúc vào ngày 31 thang 12 hang

nam

Don vi tién tệ sử dụng trong kế toán

Đơn vị tiền tệ sử dụng trong kế toán là Đồng Việt Nam (VND)

CHUAN MUC VA CHE BO KE TOAN ÁP DỤNG

Chế độ kế toán áp dụng

Công ty áp dụng các Chuẩn mirc Kế toán Việt Nam, Chế độ Kế toán doanh nghiệp Việt Nam được ban hành theo Thông tư số 200/2014/TT-BTC ngày 22 tháng 12 năm 2014 và các thông tu hướng dẫn thực hiện chuẩn mực kế toán của Bộ Tài chính trong việc lập và trình bày Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

Tuyên bồ về việc tuần thủ Chuẩn mực kế toán và Chế độ kế toán

Ban Tổng Giám đốc đảm bảo đã tuân thủ yêu cầu của các Chuẩn mực Kế toán Việt Nam, Chế độ kế toán doanh nghiệp Việt Nam được ban hành theo Thông tư số 200/2014/TT-BTC ngày 22 tháng 12 năm 2014 cũng như các thông tư hướng dẫn thực hiện Chuẩn mực kế toán của Bộ Tài chính trong việc lập và trình bày Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu

Trang 10

Địa chỉ: 205 Lạc Long Quân, phường 3, quận 11, TP Hồ Chí Minh

BAO CAO VON GOP CUA CHU SO HUU

Bản thuyết minh Báo cáo vốn góp của chủ sớ bữu (tiếp theo)

V THONG TIN BO SUNG CHO CAC KHOAN MUC TRINH BAY TRONG BAO CAO VON

GOP CUA CHU SO HUU

Thông tin về về việc tăng vốn điều lệ

Phương án:

Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên số 01/2016/NQ-ĐHĐCPĐ ngày 14 tháng 4 năm

2016 đã thông qua phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ cho cô đông hiện hữu của Công ty theo tỷ lệ thực hiện quyên mua là 01:0,5 (tại ngày chốt danh sách cô đông để thực hiện quyên, cổ đông sở hữu 01 cổ phiếu sẽ được nhận 01 quyên mua, cứ 01 quyền mua sẽ được mua 0,5 cô phiếu phát hành thêm) và cô phiếu phát hành thêm sẽ được làm tròn đến hàng đơn vị Tổng số lượng cổ ,phiếu phát hành thêm là 2.183.988 cổ phiếu, mệnh giá là 10.000 VND/cô phiếu Giá phát hành bằng với mệnh giá cỗ phiếu

Cỗ đông hiện hữu được quyền mua cổ phiếu có quyền chuyển nhượng quyền mua hoặc từ chối quyên mua cổ phần của mình trong một khoảng thời gian quy định Các cô đông có quyền chuyên nhượng quyền mua của mình cho một hoặc nhiều người khác theo giá thỏa thuận giữa bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng và chỉ được chuyển nhượng một lần (không được chuyên nhượng cho người thứ 03)

Đối với số cổ phiếu lẻ phát sinh do làm tròn xuống hàng đơn vị và số cổ phiếu không chào bán hết cho cổ đông hiện hữu, Hội đồng quản trị Công ty phân phối cho các đối tượng khác theo cách thức và điều kiện phù hợp với giá bán không thấp hơn giá bán cho cô đông hiện hữu

Mục đích phát hành: bổ sung vốn đầu tư xây dựng chung cư Resll - 205 Lạc Long Quân, phường 3, quận 11, TP Hồ Chí Minh

Thực tế thực hiện:

Trong giai đoạn từ ngày 08 tháng 8 năm 2016 đến ngày 02 tháng 10 năm 2016, Công ty thực hiện theo phương án phát hành đã được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo Giấy chứng nhận sô 36/GCN- UBCK ngày 05 tháng 7 năm 2016 là phát hành cô phiếu để tang von điều lệ cho cỗ đông hiện hữu của Công ty với sô lượng cổ phiếu phát hành là 2.183.988 cô phiếu, mệnh giá là 10.000 VND/cễ phiếu, giá phát hành bằng với mệnh giá cổ phiếu và theo phương án phân phối nêu trong Bản cáo bạch của Công ty Cụ thê:

- Trong giai đoạn từ ngày 08 tháng 8 năm 2016 đến ngày 20 tháng 9 năm 2016, tong số cổ phiếu cô đông hiện hữu đã mua và nộp tiền là 1.940.984 cổ phiếu Số cổ phiếu cổ đông hiện

hữu không mua hết là 243.004 cổ phiếu

- Trong giai đoạn từ ngày 2l tháng 9 năm 2016 đến ngày 02 tháng 10 năm 2016, Nghị quyết Hội đồng quản trị sô 11/2016/NQ-HDQT ngày 28 tháng 9 năm 2016 da thong qua danh sách phân phối số cổ phiếu cổ đông hiện hữu không mua hết là 243.004 cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên và thành viên Hội đồng quan tri cla Cong ty với giá phát hành là 10.000 VND(cô phiếu Số cỗ phiếu này đã được mua hết và bị hạn chế chuyển nhượng trong vòng 01 năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán

Trang 11

Địa chỉ: 205 Lạc Long Quân, phường 3, quận 11, TP Hồ Chí Minh

BAO CAO VON GÓP CỦA CHỦ SỞ HỮU

Bản thuyết minh Báo cáo vốn góp của chủ sở hữu (tiếp theo)

2 Cổ phiếu

Thông tin về cỗ phiếu của Công ty sau đợt phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ cho cổ đông hiện hữu của Công ty như sau:

Số cuối kỳ Số đầu năm

Số lượng cỗ phiếu đăng ký phát hành 6.551.965 4.367.977 Số lượng cổ phiếu đã phát hành 6.551.965 4.367.971 - _ Cổ phiếu phổ thông 6.551.965 4.367.977 - _ Cổ phiếu ưu đãi -

Số lượng cổ phiếu được mua lại

- _ Cổ phiếu phổ thông - -

- C6 phiéu wu dai - -

Số lượng cổ phiếu đang lưu hành 6.551.965 4.367.977 - C6 phiéu phé thong 6.551.965 4.367.977 - _ Cổ phiếu ưu đối - - Mệnh giá cổ phiếu đang lưu hành: 10.000 VND

3 _ Biến động vốn góp của chủ sở hữu

Thông tin về biến động vốn góp của chủ sở hữu từ ngày 01 tháng 01 năm 2016 đến ngày 02 tháng

10 năm 2016 như sau: Vốn góp của chủ sở hữu Số đầu năm 43.679.770.000 Phát hành cổ phiếu 21.839.880.000 Số cuối kỳ 65.519.650.000

VI PHẠM VI SỬ DỤNG BÁO CÁO

Báo cáo này được lập để báo cáo cho các Cơ quan quản lý Nhà nước về kết quả của việc phát

hành cô phiếu để tăng vốn điều lệ cho cổ đông hiện hữu của Công ty và làm cơ sở cho việc niêm

yết bổ sung các cổ phiếu phát hành thêm

VIL Thông tin khác ; ‹ Ộ ; ;

Ngày 13 tháng 10 nam 2016, Cong ty da duge So Ké hoach va Dau tu TP Ho Chi Minh cap Giây chứng nhận đăng ký doanh nghiệp theo sô vôn điêu lệ mới Hô Chí Minh, ngày 18 tháng 10 năm 2016 ⁄ “prs mal hy My Vie, œ \ “x7 CỘNG Wwe {er i can À | a pill’ A 3 ve” ở

Trần Thị Minh Thư Huỳnh Thị Yến Nhi Tran Thi Kim Hué

Người lập biêu Kê toán trưởng Tông Giám độc

Định dạng
Số trang	11
Dung lượng	3,14 MB