ĐỀ XUẤT BIỆN PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO DỰ ÁN NÂNG CẤP ĐƯỜNG PHÁP VÂN – CẦU GIẼ THÀNH ĐƯỜNG CAO TỐC

MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT GTVT Giao thông vận tải BOT Hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao BTO Hợp đồng xây dựng - chuyển giao - kinh doanh QLDA Quản lý dự án DAXD Dự án xây dựng CTGT Cơng trình giao thơng TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam TEDI Tổng công ty tư vấn thiết kế giao thông vận tải VEC Tổng công ty Đầu tư phát triển đường cao tốc Việt Nam GPMB Giải phóng mặt DAĐT Dự án đầu tư IBRD Ngân hàng Quốc Tế Tái Thiết Phát triển PPP Hợp tác công - tư VGF Quỹ bù đắp tài DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC HÌNH VẼ Mở đầu MỞ ĐẦU Trong năm gần đây, dự án đầu tư xây dựng cơng trình ngày nhiều với quy mơ ngày lớn đòi hỏi công tác quản lý dự án ngày khoa học hồn thiện Cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giữ vai trò quan trọng khâu trình thực dự án, từ khâu chuẩn bị dự án hồn thành đưa cơng trình vào sử dụng Cơng tác quản lý dự án tốt giúp tiết kiệm chi phí nâng cao hiệu đầu tư xây dựng cơng trình Quản lý dự án cơng tác có yếu tố quản lý hành nói chung gắn liền với vấn đề quản lý kinh tế, đặc biệt coi trọng đơn vị, quy trình dự án xây dựng Nếu quản lý không tốt ảnh hưởng lớn tới phân đoạn dự án, chất lượng cơng trình, tiến độ, khả tài chí an tồn tính mạng người Hiện khái niệm rủi ro biết đến đơn thuần, nhiều người nghĩ cách đơn giản, tự phát mà khơng biết mơn khoa học nghiên cứu áp dụng nhiều ngành nước phát triển Trong q trình thi cơng xây dựng cơng trình, sai lầm kỹ thuật nhỏ công việc dẫn tới hậu khơng lường trước Tuyến đường Pháp Vân – Cầu Giẽ đưa vào khai thác từ năm 2002 với quy mô xe, sau 12 năm sử dụng phát huy tối đa lực vận tải, trở thành tuyến giao thông huyết mạch thủ đô Tuy nhiên, đến tuyến đường trở nên mãn tải, nhiều đoạn xuống cấp nghiêm trọng hàng năm hàng trăm tỷ đồng để sửa chữa, bảo dưỡng Vì vậy, việc nâng cấp mở rộng tuyến đường cấp bách Đường Pháp Vân - Cầu Giẽ dự án trọng điểm Quốc gia Dự án nằm cửa ngõ Thủ Hà Nội có lưu lượng giao thơng lớn, phục vụ phát triển kinh tế - xã hội, bảo đảm an ninh quốc phòng Thủ Hà Nội tỉnh phía Bắc; đáp ứng nhu cầu vận tải ngày tăng cao nâng cao lực thông hành, cải thiện hệ thống giao thông đường vùng kinh tế trọng điểm Bắc Bộ, giảm ùn tắc tai nạn giao thông quốc lộ 1, với yêu cầu thời gian thi công ngắn nhất, đảm bảo an tồn lao động, an tồn giao thơng vệ sinh môi trường đảm bảo chất lượng, mỹ quan cơng trình Trong bối cảnh kinh tế đất nước khó khăn, vốn ngân sách Nhà nước dành cho đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông chưa đáp ứng yêu cầu phát triển, Bộ GTVT tích cực, chủ động thực đa dạng hóa hình thức đầu tư theo hướng xã hội hóa nhằm phát triển nhanh kết cấu hạ tầng giao thông Việc khởi công xây dựng dự án nâng cấp tuyến đường Pháp Vân - Cầu Giẽ theo hình thức BOT thể tâm Bộ GTVT, Đảng bộ, quyền, nhân dân thành phố Hà Nội thực chiến lược phát triển kinh tế - xã hội đất nước giai đoạn 2011-2020 nghị Đảng, Quốc hội Chính phủ Mở đầu Với tầm quan trọng quản lý rủi ro công tác quản lý dự án cần thiết hoàn thiện quản lý dự án, em chọn đề tài: “Đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc” Đối tượng Phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Quản lý rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Phạm vi nghiên cứu: Dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Dự án có tổng chiều dài khoảng 29km, điểm đầu Km 182+300, vị trí nút giao đường Pháp Vân - Cầu Giẽ với đường Vành đai Hà Nội; điểm cuối Km211+256 Tuyến đường nâng cấp đạt tiêu chuẩn đường cao tốc, vận tốc thiết kế 100km/giờ Tổng mức đầu tư dự án 6.731 tỷ đồng Mục đích mục tiêu nghiên cứu Mục đích nghiên cứu: Đề xuất quy trình quản lý rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Mục tiêu nghiên cứu: Trên sở mục đích nghiên cứu, đề tài tiến hành nghiên cứu mục tiêu cụ thể sau:  Nghiên cứu sở lý luận quản lý rủi ro dự án  Tổng quan dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ phân tích trạng quản lý rủi ro dự án  Đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Phương pháp nghiên cứu 3.1 Các tiêu nghiên cứu Xác định kết ảnh hưởng tới dự án: - Xác định rủi ro cụ thể dự án nguyên nhân gây nên chúng - Phân tích hậu rủi ro gây nên - Đề xuất biện pháp tối thiểu hóa thiệt hại, đánh giá mặt giá trị thiệt hại Phân tích định lượng rủi ro dự án bao gồm phương pháp sau: - Các phương pháp phân tích xác suất: xác suất xuất rủi ro, thiệt hại xác định sở thông tin thống kê giai đoạn trước với xác lập vùng rủi ro, Mở đầu - Các phương pháp đánh giá chuyên gia dựa sở sử dụng hiểu biết họ có tính đến ảnh hưởng yếu tố định tính - Các phương pháp tương tự, dựa phân tích dự án tương tự với điều kiện thực tương tự để tính tốn xác suất thiệt hại, mát Các phương pháp áp dụng có sở liệu cần thiết cho phân tích phương pháp khác khơng áp dụng không tin cậy Đây phương pháp hay sử dụng nước phát triển thực tế quản lý dự án thường có đánh giá sau dự án hình thành sở liệu đủ lớn cho sử dụng sau 3.2 Phương pháp quy trình thu thập liệu  Thu thập liệu sẵn có - Cơ sở liệu dự án tương tự hoàn thành - Các nguồn số liệu từ đơn vị thực tập dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc - Kết nghiên cứu sẵn có đồ án trước - Các tài liệu nước quản lý rủi ro dự án xin đơn vị thực tập  Thu thập liệu thứ cấp - Phỏng vấn chuyên gia lựa chọn kỹ thuật phân tích rủi ro - Nghiên cứu phương pháp quản lý dự án theo IPMBOOK  Xử lý phân tích liệu - Sử dụng phương pháp định tính phương pháp định lượng để phân tích xử lý số liệu, đánh giá đưa mối tương quan tiêu - Các hoạt động quản lý rủi ro dự án cần chia thành bước để phân tích: trước thực dự án, thực dự án, bên liên quan trách nhiệm,… - Công cụ sử dụng  Sử dụng phần mềm Microsoft Excel để xử lý kết quả, phần mềm Microsoft Word để viết báo cáo Nội dung báo cáo nghiên cứu (đồ án) Ngoài phần mở đầu, tài liệu tham khảo danh mục hình vẽ, bảng số liệu, nội dung đề tài gồm chương: Mở đầu Chương 1: Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro Dự án xây dựng Cơng trình giao thơng Chương 2: Tổng quan dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ phân tích trạng quản lý rủi ro dự án Chương 3: Đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Kết luận & Kiến nghị Chương I: Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro DAXD CTGT Chương I CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG 1.1 Khái niệm dự án, đặc điểm dự án xây dựng cơng trình giao thơng 1.1.1 Khái niệm dự án Dự án việc thực mục đích hay nhiệm vụ cơng việc ràng buộc yêu cầu nguồn vật chất định Thông qua việc thực dự án để cuối đạt mục tiêu định đề kết sản phẩm hay dịch vụ Theo Luật xây dựng dự án xây dựng cơng trình tập hợp đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng cải tạo cơng trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn định Hồ sơ dự án đầu tư xây dựng bao gồm phần, phần thuyết minh phần thiết kế sở 1.1.2 Đặc điểm dự án xây dựng cơng trình giao thơng Dự án xây dựng tập hợp hồ sơ vẽ thiết kế, bao gồm tài liệu pháp lý, quy hoạch tổng thể, kiến trúc, kết cấu, công nghệ tổ chức thi công … giải Các dự án đầu tư xây dựng có số đặc điểm sau: * Dự án có tính thay đổi: Dự án xây dựng không tồn cách ổn định cứng, hàng loạt phần tử thay đổi trình thực thi nhiều nguyên nhân, chẳng hạn tác nhân từ bên nguồn nhân lực, tài chính, hoạt động sản xuất… bên ngồi mơi trường trị, kinh tế, cơng nghệ, kỹ thuật … chí điều kiện kinh tế xã hội * Dự án có tính nhất: Mỗi dự án có đặc trưng riêng biệt lại thực điều kiện khác biệt địa điểm, không gian, thời gian mơi trường ln thay đổi * Dự án có hạn chế thời gian quy mô: Mỗi dự án có điểm khởi đầu kết thúc rõ ràng thường có số kỳ hạn có liên quan Có thể ngày hồn thành ấn định cách tuỳ ý, trở thành điểm trọng tâm dự án, điểm trọng tâm mục tiêu người đầu tư Mỗi dự án khống chế khoảng thời gian định, sở trình triển khai thực hiện, sở để phân bổ nguồn lực cho hợp lý có hiệu Sự thành cơng quản lý dự án Chương I: Cơ sở lý luận rủi ro quản lý rủi ro DAXD CTGT (QLDA) thường đánh giá khả có đạt thời điểm kết thúc định trước hay không? Quy mô dự án khác thể cách rõ ràng dự án điều định đến việc phân loại dự án xác định chi phí dự án * Dự án có liên quan đến nhiều nguồn lực khác nhau: Triển khai dự án trình thực chuỗi đề xuất để thực mục đích cụ thể định, để thực phải huy động nhiều nguồn lực khác nhau, việc kết hợp hài hồ nguồn lực q trình triển khai nhân tố góp phần nâng cao hiệu dự án (Nguồn: Nguyễn Mạnh Hà, 2012) 1.2 Quản lý rủi ro dự án xây dựng công trình giao thơng 1.2.1 Khái niệm, phân loại rủi ro a Một số khái niệm rủi ro dự án Nhắc đến rủi ro thường nghĩ đến bất trắc xảy mong muốn thường gây thiệt hại thời gian, vật chất, sức khỏe, tính mạng người Khái niệm thay đổi theo ý nghĩa đối tượng quan tâm ví dụ ngành, lĩnh vực khác rủi ro có định nghĩa khác phù hợp với tính chất riêng biệt chúng Thực tế nghiên cứu tài liệu cho thấy, có nhiều định nghĩa rủi ro đến chưa có khái niệm thống rủi ro Tùy theo quan điểm, trường phái khác nhau, tác giả khác lại đưa định nghĩa khác Nhìn chung chia khái niệm rủi ro làm hai trường phái trường phái truyền thống trường phái đại Trường phái cho rủi ro thiệt hại, mát, nguy hiểm yếu tố liên quan đến nguy hiểm, khó khăn điều khơng chắn xảy cho người Trường phái thứ hai quan niệm rủi ro bất trắc đo lường được, vừa mang tính tích cực lẫn tiêu cực Rủi ro mang đến tổn thất mang lại lợi ích, hội Ví dụ việc xảy rủi ro giúp người nhận thức rủi ro xảy ra, nghiên cứu rủi ro tìm biện pháp để đề phòng chúng xuất Rủi ro xuất tồn đồng thời hai yếu tố bản: yếu tố bất lợi yếu tố không chắn Phạm vi nghiên cứu rủi ro phong phú đa dạng, ta xét đến rủi ro thường xuất dự án xây dựng cơng trình giao thơng Dưới số khái niệm nghiên cứu rủi ro “Rủi ro dự án tổng hợp yếu tố ngẫu nhiên, tính khơng thuận lợi liên quan đến bất định, đo lường xác suất không đạt mục tiêu định dự án gây nên mát, thiệt hại” Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Bảng 3.2 Tổng mức đầu tư giai đoạn dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ STT HẠNG MỤC CƠNG TRÌNH GHI CHÚ TỔNG CỢNG (Vnđ) A CHI PHÍ XÂY DỰNG 1,124,651,712,312 I PHẦN ĐƯỜNG 1,004,058,604,991 II PHẦN CẦU III B C D 13,054,275,396 CƠNG TRÌNH PHỤC VỤ QUẢN LÝ VÀ 107,538,831,926 KHAI THÁC 4,009,775,000 CHI PHÍ GPMB (khu vực trạm thu phí) CHI PHÍ QLDA, CHI PHÍ TƯ VẤN VÀ CÁC CHI PHÍ KHÁC 15% A DỰ PHỊNG (Khơng gồm dự phòng cho 237,848,802,916 cơng tác GPMB) Khối lượng Trượt giá 168,697,756,847 10% (A+B+C) 129,334,946,916 108,513,856,000 TỔNG MỨC ĐẦU TƯ 1,535,208,047,075 LÀM TRÒN 1,535,208,047,000 (Nguồn: Thuyết minh dự án, Tổng công ty tư vấn thiết kế GTVT) Mô phỏng: Dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ mô kế hoạch dựa hình thức phân tích Monte Carlo Dựa vào kinh nghiệm Đơn vi tư vấn, thiết kế TEDI, tham khảo dự án tương tự để đưa kết tính tốn mang tính thống kê bảng 3.2 Tổng mức đầu tư giai đoạn dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ Mỗi phương án thiết kế hay thi công dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ có phương án trở lên Để so sanh kết tính tốn mang tính thống kê hợp lý, hướng phát triển tích cực kiến nghị Phương pháp mô kế hoạch sử dụng dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ liên kết dự án mà tập trung vào việc xác định thời gian chí phí dự tốn dự án Điều chỉnh kinh nghiệm: Dựa vào kinh nghiệm nhà quản lý dự án, dự án hoàn thành đưa vào khai thác sử dụng trước đây, dự án có tính chất tương tự Ví dụ, rủi ro miêu tả có khả xảy cao, trung bình, thấp ảnh hưởng lớn, vừa phải, có hạn chế Tham chiếu “Bảng 2.2 Tổng hợp ý kiến đánh giá” thành viên phòng Dự báo dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc c Đầu lượng hóa rủi ro Các hội để thuyết phục mối đe dọa cần đối phó: bảng danh sách rủi ro phân tích, đánh giá mức độ nguy rủi ro ảnh hưởng đến dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ Tham chiếu “Bảng 2.7 Các rủi ro xác định theo nguồn rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc” “mục 2.2.3 Nguyên nhân, hậu bên chịu trách nhiệm rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc” 3.3.3 Lập kế hoạch đối phó rủi ro Lập kế hoạch đối phó rủi ro cho dự án Pháp Vân – Cầu Giẽ bao gồm việc xác định biện pháp giảm thiểu rủi ro Tham chiếu “Bảng 3.1 Đề xuất biện pháp giảm nhẹ rủi ro” Hình 3.4 Quá trình lập kế hoạch quản lý rủi ro ĐẦU VÀO • • • • Cơ hội để thuyết phục mối đe dọa để đối phó Kế hoạch dự phòng Kế hoạch thay CƠNG CỤ Bảo hiểm ĐẦU RA • • • • • Kế hoạch quản lý rủi ro Đầu vào cho tiến trình khác Các kế hoạch dự phòng Dự phòng Các thỏa thuận hợp đồng Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Đối phó với rủi ro Dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ: - Loại bỏ: Chủ đầu tư, nhà thầu đơn vị tư vấn, thiết kế khơng - loại bỏ tất rủi ro, kiện rủi ro dự báo cụ thể thường hạn chế Điều chỉnh: hạn chế đề phòng rủi ro dự báo trước quy - trách nhiệm bên theo hợp đồng (Tham chiếu Bảng 2.1 Trách nhiệm bên tham gia Dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ tới công tác quản lý rủi ro dự án) Với rủi ro có khả xảy cao cần có kế hoạch chuẩn bị trước mua bảo hiểm Ví dụ: rủi ro xây dựng,…) Chấp nhận: Nếu rủi ro xảy (Ví dụ: rủi ro kéo dài thời gian/tăng chi phí dư án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ) chấp nhận rủi ro Có biện pháp giảm thiểu khắc phục rủi ro để dự án chịu mức phí tổn thấp (Ví dụ: rủi ro vấn đề giải phóng mặt bằng, đền bù), Chủ đầu tư, nhà thầu phải chấp nhận mức lợi nhuận thấp để hoàn thành dự án, đưa dự án tiến độ kịp thời gian dự kiến khai thác a Đầu vào cho việc phát triển đối phó rủi ro Cơ hội để thuyết phục, mối đe dọa để đối phó: tham chiếu mục: “a Đầu lượng hóa rủi ro” “mục 3.3.2 Lượng hóa rủi ro” b Công cụ kỹ thuật để phát triển đối phó rủi ro Các kế hoạch dự phòng: kế hoạch thực cải tạo nâng cấp Dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ có phương án thực trở lên để nhà quản lý dự án xem xét chọn lựa phương án thực tối ưu đem lại lợi cho người sử dụng tuyến đường, lợi ích kinh tế, phát triển cho cộng đồng, xã hội doanh thu, thu hồi vốn Chủ đầu tư, nhà thầu Ví dụ phương án mức thu phí dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ: Mức thu phí kiểm sốt Bộ Tài (Thơng tư số 90/2004/TT-BTC) mức phí sở áp dụng cho xe quy đổi mức thu phí cố định mức thu phí liên quan đến cự ly Trong nghiên cứu để đánh giá thay đổi lưu lượng giao thông cao tốc đưa 02 phương án: + Phương án 1: Khơng thu phí + Phương án 2: mức thu phí 1.500 VNĐ/xcqđ/km trạm thu phí Cầu Giẽ QL.1 thu phí mức 3,5 lần so với quy định thông tư 90/2004/TT-BTC Các kế hoạch thay thế: Ví dụ: Rủi ro yếu tố kỹ thuật: phải bổ sung thêm thiết kế, thay đổi phạm vi dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ, giai đoạn thi công, điều kiện tự nhiên, thay đổi biến đổi môi trường địa chất phải nhà thầu có trách nhiệm thông báo với Chủ đầu tư đơn vị tư vấn, thiết kế để có kế hoạch bổ sung thay đổi so Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc với thiết kế ban đầu để phù hợp với yêu cầu giai đoạn thi công dự án Bảo hiểm: Không riêng dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giex mà dự án xây dựng cơng trình giao thông nên mua bảo hiểm hoạt động xây dựng, lĩnh vực có nhiều rủi ro nhất, khả xảy rủi ro cao, xác suất xuất lớn, mua bảo hiểm hoạt động xây dựng kế hoạch phòng ngừa rủi ro hiệu Bộ Tài Thơng tư số 65/TC-ĐTPT ngày 02 tháng 11 năm 1996  Hướng dẫn Bảo hiểm cơng trình xây dựng Thơng tư quy định chung sau: - Khi tiến hành đầu tư xây dựng chủ đầu tư dự án đầu tư phải mua bảo hiểm cơng trình xây dựng Công ty bảo hiểm phép hoạt động Việt Nam Riêng dự án đầu tư xây dựng nhà tư nhân, Nhà nước khuyến khích mua bảo hiểm cơng trình xây dựng Các dự án đầu tư trực tiếp nước áp dụng theo quy định pháp luật đầu tư nước Việt Nam Các dự án đầu tư sử dụng vốn Nhà nước không cấp vốn ngân sách nhà nước vốn tín dụng ưu đãi Nhà nước cho khoản thiệt hại rủi ro thuộc phạm vi phải mua bảo hiểm cơng trình - Phí bảo hiểm cơng trình xây dựng phận vốn đầu tư dự án, tính tổng dự tốn (dự tốn) cơng trình duyệt Trường hợp chủ đầu tư uỷ quyền cho nhà thầu mua bảo hiểm phí bảo hiểm tính giá trị gói thầu Phí bảo hiểm xác định theo quy định hành Bộ Tài mức phí cao để chủ đầu tư tiến hành mua bảo hiểm - Các tổ chức, cá nhân nhận thầu xây lắp, tư vấn, cung ứng vật tư thiết bị phải mua bảo hiểm cho vật tư, thiết bị, nhà xưởng phục vụ thi công, bảo hiểm tai nạn người lao động, bảo hiểm trách nhiệm dân người thứ ba, bảo hiểm cho sản phẩm khảo sát, thiết kế trình thực dự án Phí bảo hiểm tính vào chi phí sản xuất  Đối tượng mua bảo hiểm + Chủ đầu tư: - Các dự án đầu tư sử dụng vốn Nhà nước - Các dự án đầu tư Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần Hợp tác xã - Các dự án đầu tư tư nhân + Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến dự án đầu tư: - Tư vấn xây dựng Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc - Cung ứng vật tư thiết bị - Xây lắp  Loại hình bảo hiểm: + Chủ đầu tư phải mua loại bảo hiểm sau: - Bảo hiểm cơng trình xây dựng q trình thực đầu tư (bao gồm trách nhiệm dân người thứ ba cơng trình xây dựng gây ra) để ứng phó với thiệt hại rủi ro bất ngờ không lường trước cháy, động đất, lũ lụt Phí bảo hiểm tính vào giá trị cơng trình tốn khoản mục chi phí khác - Bảo hiểm vật tư, thiết bị xây dựng thuộc trách nhiệm quản lý chủ đầu tư trình vận chuyển từ nơi mua (nhận hàng) đến chân cơng trình bảo quản kho Phí bảo hiểm tính vào giá vật tư thiết bị + Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến dự án đầu tư phải mua loại bảo hiểm sau: - Bảo hiểm tài sản thuộc trách nhiệm quản lý vật tư, thiết bị, nhà xưởng phục vụ thi công - Bảo hiểm trách nhiệm bao gồm: bảo hiểm trách nhiệm dân người thứ ba trình thi cơng; bảo hiểm tai nạn người lao động tổ chức nói thời gian bảo hiểm; bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp tổ chức tư vấn đầu tư xây dựng - Phí bảo hiểm tính vào chi phí sản xuất, kinh doanh tổ chức, cá nhân nói  Phương thức mua bảo hiểm, tốn phí bảo hiểm: + Quy tắc, điều khoản, phí bảo hiểm: Thực theo quy định hành Bộ Tài + Thủ tục mua bảo hiểm: Trường hợp khơng có thoả thuận khác đối tượng mua bảo hiểm cơng ty bảo hiểm thủ tục bảo hiểm áp dụng sau:  Đối với chủ đầu tư: Chủ đầu tư trực tiếp uỷ quyền cho nhà thầu mua bảo hiểm cơng trình xây dựng công ty bảo hiểm chủ đầu tư lựa chọn Người mua bảo hiểm gửi cho công ty bảo hiểm hồ sơ sau: - Sơ đồ mặt công trình - Văn tóm tắt kết cấu biện pháp thi cơng cơng trình - Tổng dự tốn cơng trình duyệt giá trúng thầu Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc - Hợp đồng mua vật tư thiết bị - Bản trích lục phần bảo hiểm hợp đồng xây dựng Những văn cần thiết khác theo yêu cầu quy tắc bảo hiểm Căn vào dự toán phí bảo hiểm, biểu phí bảo hiểm hồ sơ nói trên, cơng ty bảo hiểm tính tốn mức phí bảo hiểm cấp đơn bảo hiểm cho người mua bảo hiểm  Đối với tổ chức, cá nhân có liên quan đến dự án đầu tư: người mua bảo hiểm gửi cho công ty bảo hiểm hồ sơ sau: - Bản kê số lượng, giá trị vật tư, máy móc, thiết bị thi cơng cơng trường - Bản danh sách lao động tham gia mua bảo hiểm - Dự kiến giá trị tài sản xung quanh cơng trường tổn thất q trình thi công - Bản kê dự án thực năm gần - Những văn cần thiết khác theo yêu cầu quy tắc bảo hiểm Công ty bảo hiểm xem xét, đánh giá định mức phí bảo hiểm, cấp đơn bảo hiểm cho người mua bảo hiểm  Thanh tốn phí bảo hiểm: - Đối với phí bảo hiểm vật tư, thiết bị phí bảo hiểm toán đầy đủ hạn theo quy định đơn bảo hiểm - Đối với bảo hiểm cơng trình xây dựng, phí bảo hiểm toán nhiều lần theo quy định đơn bảo hiểm kế hoạch năm duyệt - Đối với loại bảo hiểm khác, phí bảo hiểm toán theo quy định đơn bảo hiểm  Bồi thường: - Khi xảy cố thuộc trách nhiệm bảo hiểm, người bảo hiểm phải thông báo cho công ty bảo hiểm biết thời hạn bảy ngày sau phải thông báo chi tiết văn cho công ty bảo hiểm - Sau nhận thông báo người bảo hiểm, thời hạn ba ngày công ty bảo hiểm phải cử cán mời chuyên gia chuyên ngành (khi cần thiết) đến trường để đánh giá nguyên nhân, mức độ tổn thất - Công ty bảo hiểm phải bồi thường cho người bảo hiểm theo điều kiện điều khoản đơn bảo hiểm Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc  Thơng tư có hiệu lực từ ngày ký thay Thông tư 105 TC/ĐT ngày 8/12/1994 Bộ Tài  Mua bảo hiểm biện pháp hạn chế thiệt hại có rủi ro xảy cho cơng trình.bảo hiểm giải pháp mang tính bảo hiểm trái phiếu thường sử dụng để đối phó với số rủi ro Quy mơ loại hình bảo hiểm, giá trị bảo hiểm phụ thuộc lĩnh vực ứng dụng c Đầu từ bước lập kế hoạch đối phó rủi ro Kế hoạch quản lý rủi ro: kế hoạch quản lý rủi ro phải lập thành văn sử dụng để quản lý rủi ro toàn dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ Ngoài tài liệu kết bước xác định rủi ro lượng hóa rủi ro, kế hoạch phải người chịu trách nhiệm quản lý rủi ro khác phải liệt kê hợp đồng thỏa thuận từ trước, văn lập phê duyệt, gửi bên chịu trách nhiệm dự án đường Pháp Vân – Cầu Giẽ, Chủ đầu tư; Đơn vị tư vấn, thiết kế; Các nhà thầu đơn vị, nhân quản lý để thực Đầu vào cho bước khác: kế hoạch dự phòng, kế hoạch điều kiện, dự đoán việc mua thiết bị, đầu rủi ro khác phản ánh bước thích hợp lĩnh vực khác Các kế hoạch điều kiện: kế hoạch điều kiện bước cần xác định trước kiện rủi ro xảy Kế hoạch điều kiện thường phần kế hoạch quản lý rủi ro nằm rải rác phần khác tồn kế hoạch chung (ví dụ: kế hoạch quản lý quy mô kế hoạch quản lý chất lượng) Dự phòng: kế hoạch dự phòng toàn kế hoạch dự án để làm giảm bớt rủi ro giá và/hoặc tiến độ Thuật ngữ thường sử dụng dự phòng quản lý, dự phòng bất thường, dự phòng kế hoạch để nêu rõ loại rủi ro mà hạn chế Các thỏa thuận hợp đồng: thỏa thuận hợp đồng ký với nhà bảo hiểm, nhà cấp dịch vụ với người khác để loại bỏ làm giảm bớt mối đe dọa Các điều kiện hợp đồng có ảnh hưởng cụ thể mặt cấp độ giảm rủi ro 3.3.4 Kiểm soát phương án đối phó với rủi ro Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Hình 3.5 Q trình kiểm sốt phương án đối phó với rủi ro ĐẦU VÀO • • • • Kế hoạch quản lý rủi ro Các kiện rủi ro Xác định rủi ro bổ sung Hành động khẩn cấp • Phát triển đối CƠNG CỤ phó rủi ro bổ sung ĐẦU RA • • Hành động Bổ sung kế hoạch quản lý rủi ro a Đầu vào bước Kiểm sốt đối phó rủi ro Kế hoạch quản lý rủi ro: tham chiếu mục “3.3.3 Lập kế hoạch đối phó rủi ro” Các kiện rủi ro tại: số xác định xảy số khơng Những rủi ro kiện rủi ro thực tế nguồn kiện rủi ro nhóm quản lý dự án phải nhận thức chúng xảy cần phải tiến hành hoạt động cần thiết để đối phó Xác định rủi ro bổ sung: lượng hóa báo cáo cá kiện rủi ro không xác định trước b Cơng cụ kỹ thuật kiểm sốt đối phó rủi ro Hành động khẩn cấp: phản ứng khơng dự báo trước để đối phó với rủi ro có hại Hành động khẩn cấp không dự báo trước nghĩa kiện rủi ro không xác định trước Chương III: Đề xuất biện pháp giảm thiểu dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Phát triển đối phó rủi ro bổ sung: kiện rủi ro không lường trước, ảnh hưởng lớn dự đốn, kế hoạch đối phó khơng phù hợp điều dẫn đến việc cần thiết lập lại bước lập kế hoạch đối phó rủi ro bước lượng hóa rủi ro c Đầu việc kiểm sốt đối phó rủi ro Hành động đúng: hành động bao gồm việc triển khai đối phó rủi ro định trước Bổ sung kế hoạch quản lý rủi ro: kiện rủi ro dự báo trước xảy không xảy ra, đánh giá kiện rủi ro thực tế, ước tính khả xảy giá trị, mặt khác kế hoạch quản lý rủi ro cần phải bổ sung hàng ngày Kết luận kiến nghị KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Trên sở mục đích việc nghiêu cứu, đề tài giải nội dung là: - Phát triển sở lý luận chung quản lý rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng (khái niệm, phân loại, quy trình quản lý rủi ro), từ xác định luận khoa học biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc - Đề tài tổng hợp, phân tích đánh giá thực trạng quản lý rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ Qua thấy tích cực, mặt hạn chế, điều kiện dự án gây rủi ro cho dự án, xác định nguyên nhân, hậu mà rủi ro đem lại cho dự án, bên chịu trách nhiệm từ rủi ro Từ làm sở để đề xuất phương pháp phòng tránh, giảm thiểu rủi ro cho dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ - Nghiên cứu phương pháp, đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro loại rủi ro mà dự án có khả gặp phải, áp dụng mơ hình quy trình quản lý rủi ro có sẵn để ngăn ngừa, giảm thiểu rủi ro cho dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Những khó khăn hạn chế đề tài là: - Vấn đề nghiên cứu “đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc”, đề tài rộng, mang tính bao qt suốt q trình hình thành dự án xây dựng cơng trình giao thơng, khơng có kinh nghiệm quản lý dự án, tài liệu nghiên cứu cụ thể vấn đề rủi ro quản lý rủi ro cơng trình xây dựng Việt Nam chưa phổ biến, nên đề tài nhiều hạn chế, sai sót Đề xuất nghiên cứu tiếp theo: - Vấn đề quản lý rủi ro vấn đề bản, hữu ích dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam Đã đến lúc vấn đề quản lý rủi ro nhà quản lý dự án xây dựng cơng trình giao thơng nhìn nhận, nghiên cứu, trọng, cần thiết lập xây dựng hệ thống quản lý rủi ro dự án xây dựng công trình giao thơng cụ thể để xác định rủi ro tương lai, nhà quản lý dự án hồn tồn triển khai kế hoạch đối phó, để rủi ro gây cho dự án hậu quả, thiệt hại Để dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam phát triển hồn tồn bền vững DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bùi Ngọc Tồn (2008), Lập phân tích dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng, Nhà xuất giao thông vận tải, Hà Nội Mạnh Đức Huy (2013), Quản lý rủi ro kỹ thuật dự án đầu tư xây dựng theo hình thức BOT, Đại học Giao thông vận tải, Hà Nội Nguyễn Mạnh Hà (6/2012), Hoàn thiện hệ thống quản lý dự án đầu tư xây dựng Bộ Tổng tham mưu - Bộ Quốc Phòng, Đại học Quốc gia Hà Nội Nguyễn Xuân Hải (2002), Quản lý dự án xây dựng nhìn từ góc độ nhà nước, nhà đầu tư, nhà tư vấn, nhà thầu, Nhà xuất xây dựng, Hà Nội Ngô Quang Huân (2008), Quản trị rủi ro, Đại học Kinh tế thành phố Hồ Chí Minh Nguyễn Đăng Hưng (2013), Quản lý rủi ro kỹ thuật dự án đường cao tốc, Đại học Giao thông vận tải, Hà Nội Phạm Ngọc Sơn (2013), Quản lý rủi ro dự án thuộc giai đoạn thi công xây lắp tổng cơng ty xây dựng cơng trình giao thông 8, Đại học Giao thông vận tải, Hà Nội Trịnh Thùy Anh (2006), Xây dựng danh mục rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam nay, Tạp chí Khoa học Giao thông Vận tải, số 16, tháng 12 năm 2006 Trịnh Thùy Anh (2005), Một số vấn đề rủi ro dự án quản lý rủi ro dự án, Tạp chí Khoa học Giao thơng Vận tải, số 12, tháng 11 năm 2005 10.Trịnh Thùy Anh (2005), Rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư XDCTGT , Tạp chí Cầu đường Việt Nam, số 03/2005 11.Trịnh Thùy Anh (2005), Một số vấn đề xác định rủi ro dự án, Tạp chí Khoa học Giao thông vận tải, số 11, tháng năm 2005 12.Trịnh Thùy Anh (2007), Đánh giá rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam nay, Tạp chí Khoa học Giao thơng vận tải, số 18, tháng năm 2007 13.Tổng Công ty tư vấn thiết kế Giao thông Vận Tải (2013), Thuyết minh dự án đầu tư, Hà Nội 14.Sỹ Lực (2015), Cao tốc Pháp Vân - Cầu Giẽ phí 'chát', doanh nghiệp vận tải bất bình, Báo Tiền Phong ngày 25 tháng năm 2015 15.PMI (2008), A Guide to the Project Management Body of Knowledge, Fourth Edition PHỤ LỤC Danh mục rủi ro xét theo giai đoạn thực dự án STT R001 R002 R003 R004 R005 R006 R007 R008 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 Rủi ro Thiếu thông tin việc xác định điều kiện tài chính, nguồn vốn Thơng tin sai lệch quy hoạch, sách vĩ mô Xác định phạm vi dự án không phù hợp/không đầy đủ Mục tiêu dự án không xác định rõ ràng, xác Đánh giá sai tính cấp thiết dự án Đầu tư tràn lan Xác định khung tiêu chuẩn, quy mô dự án không phù hợp Nguồn chủ đầu tư chưa xác định õ, phân kỳ đầu tư, kế hoạch chưa phù hợp Thiếu hỗ trợ từ nhà tài trợ Thay đổi chủ trương Đánh giá sai tính khả thi, hiệu kinh tế xã hội, đặc biệt hiệu tài Thuyết minh dự án hình thức Công tác nghiên cứu thị trường, dự báo sai sót Thay đổi thể chế Luật, văn hướng dẫn chưa rõ ràng, phù hợp Khảo sát địa hình, thủy văn, địa chất sai sót, kéo dài Phân tích mơi trường khơng hồn chỉnh sai sót Thiết kế sở khơng hồn chính, sai sót, thiếu xác Cơ chế cho khâu lập dự án thiết kế chưa phù hợp Chủ đầu tư gặp khó khăn, hạn chế vốn Thay đổi tổng mức đầu tư Sai sót q trình lập tổng dự tốn lập lịch trình thực Điểm TB Thời trọng gian Yếu tố Đối tượng Ch Chất Chủ Tư Nhà Cộng i lượng đầu tư vấn thầu đồng phí 0.6 v v v v v 0.6 v v v v v 0.9 v v v v v 0.8 v v v v v 2.2 v v v v 3.4 v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v 0.6 v 2.7 v 2.1 3.5 v 2.4 3.5 v 2.5 v 3.4 v 3.2 v v 0.6 v v 2.8 v v v v v v v v v v v 3.2 2.4 v v 3.2 v v 3.5 v v v v v v v v R023 R024 R025 R026 R027 R028 R029 R030 R031 R032 R033 R034 R035 R036 R037 R038 R039 R040 R041 R042 R043 R044 R045 R046 Áp lực giảm tổng mức đầu tư Quá trình xin cấp định đầu tư, thủ tục hành chính, chuẩn bị kéo dài Ý chí, chủ trương người có thẩm quyền định đầu tư Khảo sát địa chất sai sót Thiết kế sơ bộ, thiết kế kỹ thuật, thiết kế vẽ thi cơng sai sót Tồn nhiều quy trình quy phạm thiết kế Phải bổ sung thêm thiết kế yêu cầu từ chủ đầu tư, quan quản lý nhà nước Áp lực giảm tiến độ, thiết kế sở vội, sốt xét khơng kỹ Sai sót lập dự tốn Định mức xây dựng chưa hồn chỉnh, sai sót Tổng mức đầu tư, tổng dự toán phải chỉnh sửa nhiều lần Thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự án, tổng dự tốn kéo dài, khó khăn Ý chí, chủ trương, quyền hạn người có thẩm quyền Thực trình tự quản lý đầu tư không tuân theo quy định Giải phóng mặt Đấu thầu tìm nhà thầu khơng công bằng, thông đồng nhà thầu Bỏ thầu giá thấp để giành hợp đồng Trình độ người lập giá hạn chế Tình trạng nợ đọng, thiếu khả chi trả, ách tắc vốn Năng lực tài nhà thầu yếu Bất bình đẳng quan hệ nhà thầu, chủ đầu tư – chế xin cho Quan hệ tín dụng nhà thầu ngân hàng gặp nhiều khó khăn Chia nhỏ gói thầu để giảm nhẹ gánh nặng Lựa chọn nhà thầu cung ứng 3.5 v v 1.5 v v v 1.6 3.8 v v v 4.6 v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v 2.7 v v v 3.3 v v v v v 2.4 v v 2.4 v v v v v v v v v v v v 3.8 v 2.3 v v 1.8 v v v v v v 1.1 v v v v v v 7.1 v v v v v 4.6 v v v v v 3.3 v v v v v 1.7 v v v v 6.3 v v v v v v 5.9 v v v v v v 6.5 v v v v 3.6 v v v 3.6 v v 1.1 v v v v v v v R047 R048 R049 R050 R051 R052 R053 R054 R055 R056 R057 R058 R059 R060 R061 R062 R063 R064 R065 R066 R067 R068 R069 R070 R071 R072 R073 R074 vật tư thiết bị không phù hợp Lựa chọn nhà thầu tư vấn giám sát xây dựng cơng trình khơng phù hợp Điều kiện hợp đồng khơng đầy đủ phù hợp Thời gian hợp đồng dự kiến khơng phù hợp Thủy văn, địa hình, địa chất phức tạp, không dự kiến Điều kiện thời tiết khó khăn Thay đổi chủ trương Áp lực đẩy nhanh tiến độ hoàn tất dự án sớm trước kỳ hạn Năng lực nhà thầu An tồn khơng đảm bảo dẫn đến tai nạn công trường Nhà thầu tư vấn giám sát tải Quy định tư vấn giám sát chưa hợp lý Máy móc, trang thiết bị khơng đảm bảo Nguồn lao động thiếu Trình độ lao động thấp, nhân viên Khan nguyên vật liệu,vận chuyển chậm, chất lượng Giá nguyên vật liệu, lao động, máy móc thiết bị thay đổi Hạn chế việc điều chỉnh giá Cho phép điều chỉnh giá Áp lực đòi hỏi đầu tư máy móc thiết bị nhà thầu đầu tư dàn trải Công nghệ thi công đặc biệt, thiết bị chuyên dùng Công nghệ xây dựng đại Lãng phí thất cơng trường Tiêu cực xây dựng Doanh nghiệp chạy theo thành tích Lãi suất ngân hàng cao Thay đổi bên liên quan đến dự án, thay đổi nhân chủ chốt Trình độ kinh nghiệm nhà quản lý dự án hạn chế Trình độ kinh nghiệm ban điều hành dựa án hạn chế Thiếu quản lý, hỗ trợ từ 0.5 v 1.6 v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v 0.9 v v 4.1 4.1 v v v v v v v v 3.8 v v 3.7 v v v v v v v 0.2 v v 2.9 v v v v v v v v v v 1.5 v v v v v 1.8 v v v v v v v v v v 2.9 0.3 v v v v v v v 1.6 v v v 0.8 v 0.6 1.2 7.3 4.6 2.5 v v v v v v v v v v v v v v v v v v v 1.3 v v 2.1 v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v v R075 R076 R077 R078 R079 R080 R081 R082 R083 R084 R085 R086 R087 R088 R089 R090 R091 phía trên, từ đối tác Quy trình thực quản lý dự án chưa phù hợp Dự án nhạy cảm với điều kiện thay đổi ngoại cảnh Ơ nhiễm mơi trường Phản ứng tiêu cực cộng đồng, tác động dây chuyền Thiếu hợp tác quan địa phương Nợ đọng, khó khăn tài Nhiều thủ tục q trình toán, rườm ra, kéo dài Chưa quan tâm hồ sơ hồn cơng Thiếu phối hợp chặt chẽ Kế hoạch thực hiện, chi phí, thời hạn bàn giao khơng rõ Công tác quản lý yếu Chiến lược, quy hoạch tổng thể chưa phù hợp, đầu tư không đồng Cơng trình khơng đưa vào sử dụng đồng bộ, giảm hiệu đầu tư, khai thác Quản lý thu phí hiệu Vi phạm tải trọng sử dụng công trình Duy tu bảo dưỡng cơng trinh giao thơng Người dân vơ ý phá hoại cơng trình 1.8 v 0.8 v v 0.5 v v 1.5 v v 2.5 v v 6.3 v v v v v v v v v v v v v v v v v 3.3 v v v 2.5 2.8 v v v v 1.2 v v v 3.1 v 1.8 v 1.4 v 0.6 v 1.5 v 3.5 1.3 v v v v v v v v v v v v v v Nguồn: Trịnh Thùy Anh, 2005 ... lý rủi ro dự án  Tổng quan dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ phân tích trạng quản lý rủi ro dự án  Đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường. .. Tổng quan dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ phân tích trạng quản lý rủi ro dự án Chương 3: Đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Kết... nghiên cứu: Quản lý rủi ro dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Phạm vi nghiên cứu: Dự án nâng cấp đường Pháp Vân – Cầu Giẽ thành đường cao tốc Dự án có tổng chiều dài