THÔNG TƯ LIÊN TỊCH Quy định những trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định trong giải quyết các vụ án, vụ việc về tham nhũng, kinh tế

VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO BỘ CÔNG AN - BỘ TƯ PHÁP CỘNG HÒA Xà HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ ¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯¯ Số: Hà Nội, ngày /2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BTP tháng năm 2017 DỰ THẢO LẦN VI THÔNG TƯ LIÊN TỊCH Quy định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Căn Bộ luật tố tụng hình số 101/2015/QH13 ngày 27 tháng 11 năm 2015; Căn Luật giám định tư pháp số 13/2012/QH13 ngày 20 tháng năm 2012; Căn Luật ban hành văn quy phạm pháp luật số 80/2015/QH13 ngày 22 tháng năm 2015; Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, Bộ trưởng Bộ Cơng an, Bộ trưởng Bộ Tư pháp thống ban hành Thông tư liên tịch quy định, hướng dẫn trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định trình giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư liên tịch quy định, hướng dẫn trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định, trách nhiệm quan tiến hành tố tụng việc trưng cầu giám định, đánh giá, sử dụng kết luận giám định trình giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế (sau gọi chung vụ án tham nhũng, kinh tế); việc phối hợp quan tiến hành tố tụng với quan, tổ chức, cá nhân có liên quan giải vướng mắc, khó khăn giám định tư pháp trình giải vụ án tham nhũng, kinh tế số vấn đề khác có liên quan Điều Đối tượng áp dụng Thông tư áp dụng đối tượng sau đây: Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Nguyên tắc trưng cầu giám định, đánh giá sử dụng kết luận giám định Việc trưng cầu giám định, đánh giá, sử dụng kết luận giám định trình giải vụ án tham nhũng, kinh tế biện pháp thu thập, đánh giá, sử dụng chứng mang tính chuyên môn, bảo đảm cho việc giải vụ án xác, khách quan pháp luật Đối với trường hợp không bắt buộc phải trưng cầu giám định thực chưa có đủ chứng để chứng minh hành vi phạm tội; tính chất, mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây Cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng (sau gọi chung quan tiến hành tố tụng) không lạm dụng việc trưng cầu, sử dụng kết luận giám định để gây cản trở trình giải vụ án, ảnh hưởng đến tính xác, khách quan vụ án Khi trưng cầu giám định, quan tiến hành tố tụng phải lựa chọn tổ chức, cá nhân có đủ khả chuyên môn nghiệp vụ, điều kiện sở vật chất cho việc giám định lĩnh vực chuyên ngành cần giám định Khi đánh giá, sử dụng kết luận giám định, quan tiến hành tố tụng phải bảo đảm xem xét, đánh giá khách quan, toàn diện kết luận giám định làm cho việc giải vụ án Cơ quan, tổ chức trưng cầu giám định có trách nhiệm tiến hành giám định kết luận cụ thể nội dung yêu cầu giám định đồng thời chịu trách nhiệm nội dung kết luận theo quy định pháp luật Cơ quan, tổ chức trưng cầu giám định phải giữ bí mật, khơng tiết lộ nội dung thông tin, tài liệu, kết luận giám định cho quan, tổ chức, cá nhân khơng có thẩm quyền Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Những trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định Ngoài trường hợp bắt buộc phải trưng cầu giám định quy định Điều 206 Bộ luật tố tụng hình trình giải vụ án tham nhũng, kinh tế quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng xác định trường hợp cần thiết phải trưng cầu giám định thuộc trường hợp sau đây: Khi cần xác định chất lượng, nguồn gốc xuất xứ tài sản, hàng hoá; hàng giả, hàng thật hàng cấm Khi cần truy nguyên tài liệu, đồ vật, chữ ký, chữ viết, dấu, đường vân, liệu điện tử, liệu điện tử ghi âm, ghi hình chứa đựng ký hiệu, chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm dạng tương tự tạo ra, lưu trữ, truyền nhận phương tiện điện tử, liệu điện tử Khi cần xác định tính xác dụng cụ cân, đo, đong đếm máy móc, thiết bị khác Khi cần xác định vi phạm lĩnh vực đầu tư, cụ thể: 4.1 Để xác định hành vi vi phạm quy định pháp luật như: a) Lập, thẩm định, định chủ trương đầu tư, định đầu tư dự án; b) Vi phạm quy định đấu thầu; c) Vi phạm quy định khảo sát, tư vấn thiết kế, thi cơng, giám sát, nghiệm thu, tốn cơng trình; d) Vi phạm quy định quản lý vốn đầu tư: Tạm ứng vốn không quy định; sử dụng vốn thi cơng khơng mục đích; bảo lãnh cho vay vốn, tạm ứng vốn, thực hợp đồng điều chuyển vốn cho vay; cho vay vốn không chế độ… 4.2 Khi cần xác định hậu quả, mức độ thiệt hại hành vi vi phạm gây Trong trường hợp gặp khó khăn, vướng mắc khơng có đủ tài liệu, chứng để xác định mức độ thiệt hại hậu quả, thiệt hại tối thiểu hành vi vi phạm gây xác định theo nguyên tắc lấy tổng chi phí đầu tư dự án, cơng trình trừ chi phí hợp lý, hợp lệ chấp nhận xác định theo nhiều trường hợp sau đây: a) Tiền lãi Ngân hàng khoản tạm ứng vốn, sử dụng vốn không mục đích dẫn đến khơng có khả thu hồi vốn đầu tư b) Tiền lãi Ngân hàng khoản đầu tư cho vay, ủy thác điều chuyển vốn, sử dụng vốn không quy định c) Khoản chi phí phát sinh tiền lãi vay vốn đầu tư chi phí khác dự án từ ngừng thi công, ngừng hoạt động d) Tổng mức đầu tư phải điều chỉnh tăng đáng kể dự án thi công kéo dài, chậm tiến độ có hành vi vi phạm quy định pháp luật Khi cần xác định hành vi vi phạm quy định pháp luật thuế, tài chính, kế tốn, bảo hiểm, ngân hàng, chứng khốn, đất đai, tài nguyên, nông nghiệp, lâm nghiệp, thủy lợi trường hợp khác xét thấy cần thiết để xác định hành vi vi phạm pháp luật Điều Trưng cầu giám định Khi có vấn đề cần giám định theo quy định pháp luật tố tụng Thông tư này, quan tiến hành tố tụng cần xác định rõ nội dung, lĩnh vực chuyên ngành cần giám định xem xét, lựa chọn quan, tổ chức, cá nhân có lực chun mơn nghiệp vụ, điều kiện sở vật chất bảo đảm thực giám định bảo đảm độc lập, khách quan để Quyết định trưng cầu giám định Quyết định trưng cầu giám định phải xác định rõ nội dung yêu cầu giám định, thời hạn giám định nội dung khác quy định khoản Điều 205 Bộ luật tố tụng hình Nội dung trưng cầu giám định nêu câu hỏi mang tính chun mơn lĩnh vực chun ngành cần giám định, không nêu câu hỏi, vấn đề mang tính pháp lý mà thuộc trách nhiệm quan tiến hành tố tụng Thời hạn giám định tính kể từ ngày Quyết định trưng cầu giám định đối tượng giám định, tài liệu kèm theo quan tiến hành tố tụng giao đầy đủ cho tổ chức, cá nhân trưng cầu Trong trường hợp cần thiết, trước Quyết định trưng cầu giám định, quan tiến hành tố tụng phải trao đổi, làm việc với quan, tổ chức, cá nhân chuyên môn dự kiến trưng cầu giám định quan có liên quan để thống nội dung trưng cầu giám định, thời hạn giám định vấn đề khác có liên quan Trường hợp có nhiều nội dung giám định, có tính chất phức tạp, quan tiến hành tố tụng phân tách thành nhiều nội dung trưng cầu giám định khác Quyết định trưng cầu giám định nhiều lần nối tiếp để bảo đảm đáp ứng yêu cầu tiến độ giải vụ án, vụ việc Trường hợp nội dung trưng cầu giám định vụ án, vụ việc gồm nhiều vấn đề liên quan đến nhiều lĩnh vực thuộc trách nhiệm nhiều ngành, quan khác quan tiến hành tố tụng phải phân định lĩnh vực để xác định, ghi rõ tên quan chủ trì, quan phối hợp thực giám định Quyết định trưng cầu giám định Cơ quan chủ trì nêu định trưng cầu giám định quan, tổ chức giữ vai trò đầu mối, tổ chức việc thực ký, đóng dấu xác nhận kết luận giám định Cơ quan phối hợp thực giám định quan, tổ chức cử người tham gia thực giám định Trường hợp có vướng mắc, khó khăn trình trưng cầu giám định, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chủ trì, phối hợp với quan, tổ chức trưng cầu, thực giám định quan, tổ chức có liên quan để phối hợp giải Điều Giao, nhận Quyết định trưng cầu giám định, đối tượng trưng cầu giám định Việc giao, nhận Quyết định trưng cầu giám định, đối tượng trưng cầu giám định (nếu có); tài liệu, đồ vật có liên quan mẫu so sánh kèm theo (nếu có) phải lập thành biên bên trưng cầu bên trưng cầu Nội dung biên giao, nhận lập theo quy định khoản Điều 27 Luật giám định tư pháp Điều 133 Bộ luật tố tụng hình Trường hợp đối tượng giám định tình trạng niêm phong người mở niêm phong phải kiểm tra niêm phong trước mở Việc mở niêm phong thực theo quy định pháp luật Việc giao, nhận đối tượng giám định, tài liệu, đồ vật có liên quan (nếu có) thực sau: a) Trường hợp giao, nhận trực tiếp phải tiến hành trụ sở quan, tổ chức, người trưng cầu giám định trụ sở quan tiến hành tố tụng (trong trường hợp giám định viên tập trung quan tiến hành tố tụng theo yêu cầu, nhiệm vụ đặc biệt) trường đối tượng giám định di dời được; b) Trường hợp đối tượng giám định có niêm phong gửi qua đường bưu trước mở phải kiểm tra kỹ niêm phong Khi mở niêm phong phải lập biên mở niêm phong theo mẫu Bộ, Ngành hữu quan ban hành, nội dung theo quy định khoản Điều Trường hợp phát niêm phong bị rách, không bảo đảm tính khách quan có dấu hiệu bị thay đổi tổ chức, cá nhân trưng cầu khơng tiến hành mở niêm phong, giữ nguyên trạng thông báo lại cho bên trưng cầu giám định biết để kiểm tra, xử lý theo quy định pháp luật Thời hạn giao gửi định trưng cầu giám định, hồ sơ, tài liệu liên quan, đối tượng trưng cầu giám định cho tổ chức, cá nhân thực giám định thực theo quy định khoản Điều 205 Bộ luật tố tụng hình Điều Phối hợp việc tổ chức, thực giám định Sau 03 ngày kể từ ngày giao nhận xong Quyết định trưng cầu giám định hồ sơ, tài liệu liên quan, quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm đơn đốc quan, tổ chức, cá nhân tiếp nhận trưng cầu giám định triển khai việc thực giám định, thông báo việc cử người kế hoạch thực giám định, dự kiến tiền bồi dưỡng giám định, chi phí giám định bảo đảm cho việc thực giám định Cơ quan, tổ chức, cá nhân nhận văn trưng cầu giám định thuộc thẩm quyền giải người đứng đầu tổ chức có trách nhiệm tiếp nhận, lựa chọn giám định viên tư pháp, người giám định tư pháp, người giám định tư pháp theo vụ việc phù hợp với nội dung trưng cầu giám định, định hình thức giám định giám định cá nhân giám định tập thể; thông báo văn cho quan trưng cầu giám định danh sách người phân công thực giám định, đầu mối liên hệ, tiếp nhận định trưng cầu giám định hình thức giám định nội dung trưng cầu Trường hợp Quyết định trưng cầu giám định có nội dung liên quan đến nhiều lĩnh vực thuộc Bộ, ngành, quan khác quan chủ trì việc giám định có trách nhiệm tổ chức họp triển khai thực trao đổi văn đề nghị quan giám định liên quan cử người tham gia giám định Cơ quan chủ trì giám định phải gửi văn cử người có trình độ chun mơn tham gia, thực giám định quan chủ trì giám định Cơ quan chủ trì giám định phân cơng người giữ vai trò điều hành việc thực giám định, thống thực nội dung yêu cầu nêu định trưng cầu giám định thông báo văn cho quan trưng cầu giám định biết Trong q trình thực giám định có thay đổi nhân thực giám định có vấn đề khác phát sinh thời hạn giám định khơng đủ để hồn thành việc giám định tổ chức, cá nhân thực giám định phải kịp thời thông báo văn cho quan trưng cầu biết để thống phương án giải Trường hợp cần thiết, quan trưng cầu tổ chức họp, trao đổi với tổ chức, cá nhân thực giám định quan có liên quan để xử lý, giải vấn đề phát sinh việc không thống ý kiến bên trưng cầu bên thực trưng cầu giám định Cơ quan trưng cầu giám định có trách nhiệm tạm ứng, toán đầy đủ, kịp thời tiền bồi dưỡng giám định, chi phí giám định cho quan, tổ chức, cá nhân tiếp nhận trưng cầu, thực giám định thực đầy đủ nghĩa vụ, trách nhiệm người trưng cầu giám định tư pháp theo quy định Luật giám định tư pháp, Thông tư này, quy định khác có liên quan để đảm bảo thời hạn, điều kiện thực giám định Điều Đánh giá, sử dụng kết luận giám định Cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải xem xét, đánh giá, sử dụng kết luận giám định cách toàn diện, khách quan mối tương quan với chứng khác có liên quan vụ án Trường hợp kết luận giám định chưa rõ cần thiết quan trưng cầu giám định quan tiến hành tố tụng khác có thẩm quyền yêu cầu tổ chức, cá nhân thực giám định giải thích cụ thể trình thực giám định, kết giám định làm sở cho việc đánh giá, sử dụng kết luận giám định xác, khách quan Trong trường hợp không sử dụng kết luận giám định làm cho việc giải vụ án quan trưng cầu quan tiến hành tố tụng khác có thẩm quyền phải nêu rõ lý thông báo cho tổ chức, cá nhân thực giám định biết kết thúc giai đoạn tố tụng thuộc thẩm quyền giải Các cá nhân, tổ chức thực giám định có trách nhiệm tham gia cử đại diện tham gia tố tụng trình bày, giải thích kết luận giám định theo yêu cầu quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền Trường hợp vụ án tham nhũng, kinh tế phải giám định lại nhiều lần mà kết luận giám định khác vấn đề việc xem xét, đánh giá, sử dụng kết luận giám định làm cho việc giải vụ án dựa tiêu chí sau đây: a) Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ người giám định; b) Phương pháp, quy trình thực giám định; c) Trang thiết bị, phương tiện chuyên dụng sử dụng thực giám định; d) Sự độc lập, khách quan việc thực giám định Trường hợp có khó khăn trường hợp cần thiết, quan tiến hành tố tụng phối hợp với quan tố tụng có liên quan, tổ chức, cá nhân thực giám định Bộ Tư pháp Sở Tư pháp, nhà chuyên môn giỏi lĩnh vực giám định tổ chức, cá nhân khác có liên quan để trao đổi, thảo luận làm rõ vấn đề cần thiết phục vụ cho việc đánh giá, sử dụng kết luận giám định làm cho việc giải vụ án Điều Trách nhiệm Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp việc phối hợp giám định tư pháp phục vụ giải án tham nhũng, kinh tế vụ án khác Khi quan tiến hành tố tụng cấp đề nghị phạm vi chức năng, nhiệm vụ quyền hạn mình, Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm thơng tin tổ chức họp có văn đề nghị, đôn đốc Bộ, quang ngang Bộ Sở, ban, ngành quản lý lĩnh vực giám định giải vướng mắc, khó khăn giám định tư pháp báo cáo, kiến nghị Thủ tướng Chính phủ, Chính phủ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quan có thẩm quyền khác đạo giải vướng mắc, khó khăn Trên sở thông tin, số liệu thống kê giám định tư pháp quan tiến hành tố tụng cấp cung cấp theo quy định Điều Thông tư này, Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm có văn đề nghị, đơn đốc Bộ, quan ngang Bộ Sở, ban, ngành quản lý lĩnh vực giám định thực giải pháp củng cố, tăng cường số lượng, chất lượng đội ngũ người, tổ chức làm giám định để bảo đảm đáp ứng kịp thời có chất lượng yêu cầu giải vụ án tham nhũng, kinh tế vụ án khác Định kỳ năm điều chỉnh danh sách tổ chức, người giám định tư pháp cổng thông tin điện tử Bộ, địa phương mình, Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm thơng báo văn cho quan tiến hành tố tụng cấp biết, phục vụ cho việc lựa chọn tổ chức, cá nhân chuyên môn phù hợp với yêu cầu giám định việc giải vụ án Điều 10 Phối hợp thực việc thống kê, báo cáo Các quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải có trách nhiệm thực chế độ thống kê, báo cáo việc thực giám định theo định kỳ (06 tháng năm) theo quy định Luật giám định tư pháp quy định khác có liên quan Báo cáo phải có nội dung kết quả, số liệu thống kê định trưng cầu giám định, khó khăn, vướng mắc cần tháo gỡ giám định tư pháp giải vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế (như việc kết luận giám định; sử dụng kết luận giám định; việc tham gia tố tụng người giám định; chi phí, chế độ bồi dưỡng giám định; trao đổi thông tin q trình giám định, thơng báo tiến độ giám định; việc từ chối giám định quan, tổ chức, cá nhân trưng cầu…) nội dung cần thiết khác Số liệu thống kê, báo cáo Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án cấp Trung ương gửi cho Bộ Tư pháp; Số liệu thống kê báo cáo Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án cấp tỉnh, thành phố gửi cho Sở Tư pháp Bộ Tư pháp có trách nhiệm tập hợp thông tin, trao đổi vướng mắc, khó khăn việc giám định tư pháp vụ án, vụ việc tham nhũng, kinh tế; phối hợp với Bộ, Ngành hữu quan để thống biện pháp giải vướng mắc, khó khăn quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng đề xuất Trường hợp không thống nhất, giải báo cáo Chính phủ xem xét, định Bộ Tư pháp, Sở Tư pháp có trách nhiệm phối hợp với cấp, ngành hữu quan tập hợp, lập, công bố danh sách giám định viên tư pháp, tổ chức giám định tư pháp công lập, tổ chức giám định tư pháp ngồi cơng lập, người giám định tư pháp theo vụ việc tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc; lĩnh vực giám định tổ chức, cá nhân đăng tải công khai thông tin Trang thông tin điện tử quan Trường hợp có thay đổi, bổ sung tổ chức, cá nhân giám định phải kịp thời đăng tải Trang thông tin điện tử quan Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 11 Hiệu lực thi hành Thơng tư liên tịch có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2018 Điều 12 Tổ chức thực Trong trình thực hiện, có vướng mắc, đề nghị kịp thời phản ánh Viện kiểm sát nhân dân tối cao để tổng hợp, phối hợp với Toà án nhân dân tối cao, Bộ Công an Bộ Tư pháp để xem xét, giải quyết./ KT VIỆN TRƯỞNG VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO PHÓ VIỆN TRƯỞNG KT CHÁNH ÁN TỒ ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO PHĨ CHÁNH ÁN KT BỘ TRƯỞNG BỘ CÔNG AN THỨ TRƯỞNG KT BỘ TRƯỞNG BỘ TƯ PHÁP THỨ TRƯỞNG Nơi nhận: - Uỷ ban tư pháp Quốc hội; - Uỷ ban pháp luật Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Ban Chỉ đạo CCTPTW; - Ban Nội trung ương; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng Chính phủ; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Bộ Công an; - Bộ Tư pháp; - Công báo (02 bản); - Website: VKSNDTC, TANDTC, BCA, BTP; - Lưu: VT VKSNDTC, TANDTC, BCA, BTP (4) ... Nơi nhận: - Uỷ ban tư pháp Quốc hội; - Uỷ ban pháp luật Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Ban Chỉ đạo CCTPTW; - Ban Nội trung ương; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng Chính phủ; - Tòa án nhân... Chính phủ; - Tòa án nhân dân tối cao; - Vi n kiểm sát nhân dân tối cao; - Bộ Công an; - Bộ Tư pháp; - Công báo (02 bản); - Website: VKSNDTC, TANDTC, BCA, BTP; - Lưu: VT VKSNDTC, TANDTC, BCA, BTP... định vi phạm lĩnh vực đầu tư, cụ thể: 4.1 Để xác định hành vi vi phạm quy định pháp luật như: a) Lập, thẩm định, định chủ trương đầu tư, định đầu tư dự án; b) Vi phạm quy định đấu thầu; c) Vi phạm