Mau 2 Hop dong mo tai khoan giao dich va luu ky chung khoan trang 2 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ...
ĐIỀU 1: LUẬT ĐIỀU CHỈNH Hợp đồng thuộc phạm vi điều chỉnh pháp luật Việt Nam Hai Bên hợp đồng cam kết tuân thủ văn pháp luật: Luật dân số 33/2005/QH11 Quốc hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua ngày 14/06/2005 văn hướng dẫn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc Hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29/06/2006 văn quy phạm pháp luật có liên quan Quy chế tổ chức hoạt động Cơng ty chứng khốn, hướng dẫn thành viên giao dịch chứng khoán, Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, văn hướng dẫn thi hành khác quan Nhà nước có thẩm quyền ban hành ĐIỀU 2: MỤC ĐÍCH HỢP ĐỒNG - Theo hợp đồng này, Bên B đề nghị Bên A mở tài khoản giao dịch lưu ký chứng khoán (sau gọi tắt tài khoản) đứng tên Bên B để lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoán ủy quyền cho Bên A thực giao dịch chứng khoán cho Bên B thơng qua Sở Giao dịch Chứng khốn/ Trung tâm Giao dịch Chứng khoán - Bên A cung cấp dịch vụ theo hợp đồng bao gồm: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán Thực giao dịch chứng khoán theo lệnh đặt Bên B Cung cấp kết giao dịch dịch vụ, tiện ích khác Thực lưu ký, toán bù trừ đăng ký chứng khoán cho Bên B thơng qua Sở Giao dịch Chứng khốn/ Trung tâm Giao dịch Chứng khoán theo ủy quyền Bên B Thay mặt Bên B thực quyền lợi hợp pháp gắn liền với chứng khoán thuộc quyền sở hữu Bên B mà Bên B ủy quyền cho Bên A thực ĐIỀU 3: CÁCH THỨC NHẬN LỆNH: Trong hợp đồng này, “Phiếu lệnh” hiểu tài liệu xác nhận lệnh Bên B gửi đến Bên A theo mẫu mà Bên A cung cấp; Khi muốn giao dịch mua bán chứng khoán, Bên B nộp phiếu lệnh ghi đầy đủ thông tin quầy giao dịch Bên A; Phiếu lệnh chấp nhận điền đầy đủ thông tin nộp quầy Bên A, trừ trường hợp Bên có thỏa thuận hình thức đặt lệnh khác (như qua internet, điện thoại,…) ĐIỀU 4: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA KHÁCH HÀNG (BÊN B) 10 11 12 13 14 Sở hữu hợp pháp số tiền chứng khoán ủy thác cho Bên A lưu giữ Đặt lệnh giao dịch chứng khoán yêu cầu Bên A thực thơng qua Sở Giao dịch Chứng khốn/ Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Bên B đặt lệnh trực tiếp quầy giao dịch Bên A, qua internet, qua điện thoại, fax hình thức khác theo thỏa thuận Bên B Bên A Nhận khoản lợi nhuận hợp pháp gắn liền với số tiền chứng khoán thuộc quyền sở hữu Bên B bao gồm lãi suất số dư có tài khoản tiền, cổ tức, lãi trái phiếu theo quy định pháp luật Thực quyền lợi hợp pháp người sở hữu hợp pháp chứng khoán theo quy định pháp luật quy định khác áp dụng Nhận thông báo kết giao dịch kê số dư chứng khoán Bên B có nhu cầu Có quyền yêu cầu rút chứng khốn khỏi tài khoản khơng có nhu cầu giao dịch chấm dứt hợp đồng Cung cấp đầy đủ thông tin liên quan đến Bên B cho Bên A, cam kết thông tin mà Bên B cung cấp hồn tồn xác thật Mọi thay đổi thông tin trên, Bên B có nghĩa vụ thơng báo cho Bên A Trường hợp Bên B cung cấp thông tin sai thật hợp đồng vơ hiệu bị xử lý theo điều hợp đồng Đảm bảo tính hợp pháp số tiền chứng khốn mà Bên B sở hữu Chịu trách nhiệm cam kết Bên A thực phạm vi Bên B ủy quyền Mặc nhiên chấp nhận kết giao dịch Bên A thực theo lệnh mua/bán chứng khoán Bên B người Bên B ủy quyền theo cách thức đặt lệnh mua/bán chứng khoán Bên thỏa thuận Thanh toán giao dịch mua, chi phí khác có liên quan đến hoạt động giao dịch khách hàng theo biểu phí thỏa thuậ n với Bên A biểu phí hợp pháp Bên A thơng báo công khai Bồi thường thiệt hại phát sinh trường hợp Bên B khơng đủ tiền tốn cho giao dịch mua khơng đủ chứng khốn toán cho giao dịch bán với lý Chấp hành quy định nhà nước liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán, thị trường chứng khoán quy chế giao dịch chứng khoán Bên A Bên B không hủy lệnh khớp Bên B phép sửa/hủy lệnh chưa khớp phần chưa khớp lệnh, việc sửa/hủy lệnh phải tuân thủ theo quy định Sở Giao dịch Chứng khoán/ Trung tâm Giao dịch Chứng khốn ĐIỀU 5: QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SJC (BÊN A) 10 11 12 Được quyền trích tiền, chứng khốn tài khoản Bên B để thực toán theo lệnh giao dịch khớp Bên B Nhận khoản phí giao dịch, phí lưu ký, tốn bù trừ, phí đăng ký chứng khốn khoản phí khác theo thỏa thuận dịch vụ Bên A thực cho Bên B Từ chối thực lệnh chứng khốn Bên B lệnh khơng hợp lệ Được quyền trích tiền phí giao dịch, lưu ký, khoản phí khác thuế (nếu có) Bên B sau lệnh mua, bán thực Được quyền trích tiền tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khốn bán chứng khốn có tài khoản chứng khoán Bên B để toán nghĩa vụ phát sinh Trong trường hợp số dư tiền chứng khốn Bên B khơng đủ để tốn nghĩa vụ phát sinh Bên A có quyền phong tỏa tài sản khác Bên B để đảm bảo nghĩa vụ toán yêu cầu Bên B thực đầy đủ nghĩa vụ, bồi thường thiệt hại phát sinh (nếu có) Thực lệnh giao dịch chứng khoán Bên B với cố gắng cẩn thận cao Lưu giữ tiền bên B tài khoản tiền gửi Nhà đầu tư giao dịch chứng khoán Ngân hàng định toán Cung cấp văn kết giao dịch cho Bên B sau giao dịch thực kê số dư chứng khoán Bên B có nhu cầu Phối hợp với Ngân hàng định toán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán việc phong tỏa tiền, chứng khoán tài khoản Bên B nhằm đảm bảo cho việc thực toán lệnh giao dịch với loại phí liên quan Bên B (khi lệnh khớp) Lưu giữ chứng khoán Bên B tài khoản chứng khoán nhà đầu tư đứng tên Bên A Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Khơng sử dụng tiền chứng khốn Bên B khơng có lệnh Bên B Giữ bí mật thơng tin cá nhân Bên B trừ trường hợp phải cung cấp cho quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Không chấm dứt hợp đồng trước thời hạn trừ trường hợp khách hàng vi phạm nghĩa vụ qui định Điều hợp đồng khách hàng thực hành vi bị cấm qui định Luật Chứng khoán Nghị định Chính phủ số 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 chứng khốn thị trường chứng khoán Bồi thường thiệt hại cho Bên B theo qui định pháp luật thiệt hại phát sinh lỗi Bên A ĐIỀU 6: CÁC THỎA THUẬN KHÁC Bên B cam kết chấp nhận rủi ro, mát thiệt hại khác phát sinh thông qua phương tiện đặt lệnh có rủi ro tiềm tàng như: Fax, điện thoại, mạng internet lỗi hệ thống Bên thứ ba khác, hành vi Bên B ảnh hưởng đến việc thực giao dịch mua/bán chứng khoán sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán Bên B thừa nhận giá chứng khốn ln ln biến động, chứng khốn lên giá xuống giá, số trường hợp trở nên hồn tòan vơ giá trị Bên B cơng nhận ln có rủi ro tiềm tàng thua lỗ xuất nhiều có lãi mua bán chứng khốn Khi ký tên vào hợp đồng này, Bên B thừa nhận Bên A thông báo đầy đủ với Bên B chức năng, giấy phép hoạt động, phạm vi kinh doanh,vốn điều lệ, người đại diện ký hợp đồng Quan hệ ủy quyền: Bên B đồng ý ủy quyền cho Bên A, thay mặt Bên B quyền thực nội dung sau: a Truy cập vào tài khoản tiền gửi Bên B Ngân hàng để kiểm tra số dư Bên B đặt mua chứng khoán b Yêu cầu Ngân hàng tự động thực phong tỏa số dư tiền tài khoản Bên B tương ứng với 100% giá trị chứng khoán mà Bên B đặt lệnh mua cộng phí giao dịch c Yêu cầu Ngân hàng trích tiền tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán Bên B để toán lệnh mua thực để tốn khoản phí phát sinh, thuế với khoản phí khác (nếu có) d Tự động trích số chứng khoán tài khoản lưu ký chứng khoán Bên B để toán lệnh bán thực e Thu tiền bán chứng khoán chuyển số tiền vào tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán Bên B, nhận số chứng khoán mua chuyển số chứng khoán vào tài khoản lưu ký chứng khoán Bên B f Tự thực thủ tục nhận khoản thu nhập quyền hợp pháp gắn liền với chứng khoán thuộc quyền sở hữu Bên B theo quy định ĐIỀU 7: CÁC TRƯỜNG HỢP CHẤM DỨT HỢP ĐỒNG TRƯỚC THỜI HẠN Bên B rút tiền, rút chứng khoán khỏi tài khoản giao dịch chứng khoán đơn phương đình thực hợp đồng sau tốn đầy đủ khoản phí cho Bên A Bên B vi phạm nghĩa vụ thực hành vi bị cấm theo quy định pháp luật Khách hàng (là pháp nhân) công ty chứng khoán bị giải thể, phá sản, chia, hợp nhất; Khách hàng (là cá nhân) qua đời lực hành vi nhân Một Bên vi phạm nghĩa vụ, quy định hợp đồng hành vi bị cấm quy định văn quy phạm pháp luật có liên quan đến giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Các Bên người thừa kế quyền nghĩa vụ Bên phải thực đầy đủ nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng giao kết trước hợp đồng chấm dứt Và xử lý hợp đồng vô hiệu thực theo quy định pháp luật hành Một hai Bên yêu cầu chấm dứt hợp đồng (tất tốn tài khoản) phía lại chấp thuận ĐIỀU 8: THỜI HẠN CÓ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG Hợp đồng có hiệu lực (01) năm kể từ ngày ký gia hạn năm hết hạn hai Bên khơng có thỏa thuận khác Mọi sửa đổi bổ sung hợp đồng phải thông báo chấp thuận hai Bên văn bản, văn coi phụ kiện hợp đồng không tách khỏi hợp đồng Hợp đồng lập thành hai gốc tiếng Việt Nam có giá trị ngang nhau, Bên giữ ĐIỀU 9: GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP PHÁT SINH Hai Bên cam kết thực điều khoản hợp đồng Trong trình thực có tranh chấp xảy ra, hai Bên thống thương lượng trực tiếp Trong trường hợp không giải cách thương lượng hòa giải, hai Bên đưa tranh chấp giải quan Tòa án có thẩm quyền theo quy định pháp luật