THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 48/2015/QĐ-TTg Hà Nội, ngày 08 tháng 10 năm 2015 QUYẾT ĐỊNH QUY ĐỊNH CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRỰC THUỘC BỘ TÀI CHÍNH Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Xử lý vi phạm hành ngày 20 tháng năm 2012; Căn Nghị định số 36/2012/NĐ-CP ngày 18 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ, quan ngang Bộ; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Thủ tướng Chính phủ ban hành Quyết định quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban Chứng khốn Nhà nước trực thuộc Bộ Tài MỤC LỤC Điều Vị trí chức Điều Nhiệm vụ quyền hạn Điều Cơ cấu tổ chức Điều Lãnh đạo Điều Hiệu lực trách nhiệm thi hành Nội dung cụ thể: Điều Vị trí chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực chức tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; quản lý hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật 2 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, dấu hình Quốc huy, mở tài khoản Kho bạc Nhà nước, có trụ sở thành phố Hà Nội Điều Nhiệm vụ quyền hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: Trình Bộ trưởng Bộ Tài để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, định: a) Các dự án luật, dự thảo nghị Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định Chính phủ; dự thảo định Thủ tướng Chính phủ chứng khốn thị trường chứng khốn; b) Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng chứng khoán thị trường chứng khoán Trình Bộ trưởng Bộ Tài xem xét, định: a) Dự thảo thông tư văn khác chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm Ban hành văn hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn quy phạm nội bộ, văn cá biệt thuộc phạm vi quản lý Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tổ chức thực văn quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, đề án thuộc lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán sau cấp có thẩm quyền ban hành phê duyệt Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, chứng hành nghề giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; chấp thuận thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Quản lý, giám sát hoạt động Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn tổ chức phụ trợ; tạm đình hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư; chấp thuận quy định, quy chế Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán; chấp thuận việc đưa vào giao dịch loại chứng khoán mới, thay đổi áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán 9 Thực công tác thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý ứng dụng công nghệ thông tin, đại hóa hoạt động lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán 10 Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng cho đội ngũ cơng chức, viên chức quản lý chứng khốn nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức chứng khốn thị trường chứng khốn cho cơng chúng 11 Thực hợp tác quốc tế, xây dựng triển khai sách hội nhập lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn theo phân cơng, phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài quy định pháp luật 12 Hướng dẫn, kiểm tra hiệp hội chứng khốn thực mục đích, tơn Điều lệ hoạt động; xử lý kiến nghị quan nhà nước có thẩm quyền xử lý vi phạm pháp luật hiệp hội chứng khốn theo phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài quy định pháp luật 13 Thực chế độ báo cáo chứng khoán thị trường chứng khốn theo quy định pháp luật phân cơng, phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài 14 Quản lý tổ chức máy, biên chế; thực chế độ tiền lương chế độ, sách đãi ngộ, thi đua khen thưởng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng công chức, viên chức, người lao động thuộc phạm vi quản lý Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài quy định pháp luật; thực phòng, chống tham nhũng, tiêu cực thực hành tiết kiệm, chống lãng phí việc sử dụng tài sản, kinh phí giao theo quy định pháp luật 15 Thực cải cách hành theo mục tiêu nội dung chương trình cải cách hành Bộ trưởng Bộ Tài phê duyệt 16 Quản lý kinh phí ngân sách nhà nước cấp nguồn kinh phí khác, tài sản giao; thực chế độ tự chủ biên chế kinh phí hoạt động theo quy định cấp có thẩm quyền 17 Thực nhiệm vụ, quyền hạn khác Bộ trưởng Bộ Tài giao theo quy định pháp luật Điều Cơ cấu tổ chức Vụ Pháp chế Vụ Phát triển thị trường chứng khoán Vụ Quản lý chào bán chứng khoán 4 Vụ Giám sát công ty đại chúng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khốn Vụ Quản lý cơng ty quản lý quỹ Quỹ đầu tư chứng khoán Vụ Giám sát thị trường chứng khoán Vụ Hợp tác quốc tế Vụ Tổ chức cán 10 Vụ Tài vụ - Quản trị 11 Văn phòng (có đại diện Thành phố Hồ Chí Minh) 12 Thanh tra 13 Cục Công nghệ thông tin 14 Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán 15 Tạp chí Chứng khốn Các tổ chức quy định từ Khoản đến Khoản 13 Điều tổ chức hành giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thực chức quản lý nhà nước; tổ chức quy định Khoản 14 Khoản 15 Điều đơn vị nghiệp Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực chức tra chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khoán; chịu đạo trực tiếp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đạo nghiệp vụ tra Thanh tra Bộ Tài Thanh tra Chứng khốn có Chánh Thanh tra, Phó Chánh Thanh tra Thanh tra viên Bộ trưởng Bộ Tài quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Lãnh đạo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có Chủ tịch khơng q 03 Phó Chủ tịch Chủ tịch, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Bộ trưởng Bộ Tài bổ nhiệm, miễn nhiệm cách chức theo quy định pháp luật Chủ tịch người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài trước pháp luật tồn hoạt động Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Các Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước pháp luật lĩnh vực công tác phân công phụ trách Điều Hiệu lực trách nhiệm thi hành Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 12 năm 2015 Bãi bỏ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2009 Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ THỦ TƯỚNG Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương đồn thể; - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, TCCV (3b) XH Nguyễn Tấn Dũng ... thi hành Quy t định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 12 năm 2015 Bãi bỏ Quy t định số 112/2009/QĐ -TTg ngày 11 tháng năm 2009 Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quy n hạn... hàng năm Ban hành văn hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn quy phạm nội bộ, văn cá biệt thuộc phạm vi quản lý Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tổ chức thực văn quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch,... thực chế độ tự chủ biên chế kinh phí hoạt động theo quy định cấp có thẩm quy n 17 Thực nhiệm vụ, quy n hạn khác Bộ trưởng Bộ Tài giao theo quy định pháp luật Điều Cơ cấu tổ chức Vụ Pháp chế Vụ