1. Trang chủ
  2. » Thể loại khác

Thong tu 29 2015 TT NHNN quy dinh ho so chung thuc ngan hang nha nuoc

14 114 0

Đang tải... (xem toàn văn)

Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống

THÔNG TIN TÀI LIỆU

Thông tin cơ bản

Định dạng
Số trang 14
Dung lượng 262,26 KB

Nội dung

Thong tu 29 2015 TT NHNN quy dinh ho so chung thuc ngan hang nha nuoc tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án,...

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 29/2015/TT-NHNN Hà Nội, ngày 22 tháng 12 năm 2015 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀ THÀNH PHẦN HỒ SƠ CÓ BẢN SAO CHỨNG THỰC GIẤY TỜ, VĂN BẢN Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Nghị định số 23/2015/NĐ-CP ngày 16 tháng 02 năm 2015 Chính phủ cấp từ sổ gốc, chứng thực từ chính, chứng thực chữ ký chứng thực hợp đồng, giao dịch; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Pháp chế; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số văn quy phạm pháp luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thành phần hồ sơ có chứng thực giấy tờ, văn Điều Sửa đổi, bổ sung số điều khoản quy định Thông tư số 07/2001/TT-NHNN ngày 31/8/2001 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) hướng dẫn thực Quy chế quản lý tiền nước có chung biên giới khu vực biên giới khu vực kinh tế cửa Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 140/2000/QĐ-TTg ngày 08/12/2000 Thủ tướng Chính phủ: Sửa đổi, bổ sung điểm 3.2 Mục sau: “3.2 Cơng dân nước có chung biên giới với Việt Nam có đăng ký kinh doanh Khu vực biên giới Khu vực kinh tế cửa khẩu, quan có thẩm quyền Việt Nam cho phép vào tỉnh nội địa, có nhu cầu mang theo người tiền nước có chung biên giới với mục đích mang theo người để bán cho Ngân hàng phép lập 01 hồ sơ gửi qua đường bưu điện nộp trực tiếp đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh biên giới địa bàn Trong vòng ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh biên giới địa bàn cấp không cấp Giấy chấp thuận cho mang tiền nước có chung biên giới vào tỉnh nội địa (Mẫu phụ lục số 2) Trường hợp không cấp Giấy chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh biên giới địa bàn phải có văn thông báo rõ lý Thành phần hồ sơ bao gồm: a) Giấy đề nghị chấp thuận mang tiền nước có chung biên giới vào tỉnh nội địa (Mẫu phụ lục số 1); b) Giấy phép vào tỉnh nội địa quan có thẩm quyền Việt Nam cấp (trường hợp nộp phải mang gốc để đối chiếu); c) Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Sửa đổi, bổ sung điểm 2.c Mục sau: “c Giấy tờ hợp pháp chứng minh Cư dân biên giới địa bàn tỉnh xin đặt Bàn đổi ngoại tệ Có giấy tờ sau: Bản gốc Hộ thường trú hay Chứng minh thư biên giới hay xác nhận Ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn có hộ thường trú Khu vực biên giới, Khu vực kinh tế cửa hay Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) Khu vực biên giới, Khu vực kinh tế cửa Trường hợp nộp giấy tờ cá nhân có quyền lựa chọn nộp cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Nếu người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Sửa đổi cụm từ “Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước” cụm từ “Chi nhánh NHNN” Thông tư 07/2001/TT-NHNN thành cụm từ “Ngân hàng Nhà nước chi nhánh” Điều Tại điểm b khoản Điều Quy định thành lập Công ty kiều hối trực thuộc ngân hàng thương mại cổ phần Nhà nước nhân dân ban hành kèm theo Quyết định số 951/2003/QĐ-NHNN ngày 18/8/2003 Ngân hàng Nhà nước, sửa đoạn: “- Bản có cơng chứng Giấy chấp thuận thành lập Công ty kiều hối trực thuộc Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Giấy Đăng ký kinh doanh Công ty kiều hối trực thuộc” thành: “- Bản Giấy chấp thuận thành lập Công ty kiều hối trực thuộc Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) Công ty kiều hối trực thuộc, trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính.” Điều Sửa đổi, bổ sung khoản Điều Quy chế toán mua bán, trao đổi hàng hóa dịch vụ thương mại khu vực biên giới Việt Nam - Campuchia ban hành kèm theo Quyết định số 17/2004/QĐ-NHNN ngày 05/01/2004 Ngân hàng Nhà nước (đã sửa đổi, bổ sung Điều Thông tư số 25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 Ngân hàng Nhà nước việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo Nghị Chính phủ đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước (sau gọi Thông tư số 25/2011/TT-NHNN)) sau: “1 Việc sử dụng ngoại tệ tự chuyển đổi tiền mặt để toán giao dịch mua bán, trao đổi hàng hóa dịch vụ thương mại khu vực biên giới thương nhân Việt Nam thương nhân Campuchia áp dụng trường hợp thương nhân hai bên khơng thể tốn qua Ngân hàng áp dụng cho thương nhân Việt Nam nhận toán ngoại tệ tiền mặt thơng qua việc bán hàng hóa cung cấp dịch vụ cho thương nhân Campuchia, không áp dụng cho thương nhân Việt Nam dùng ngoại tệ tiền mặt tốn cho hàng hóa nhập cung ứng dịch vụ từ phía Campuchia Khi có nhu cầu thu ngoại tệ tiền mặt, thương nhân Việt Nam lập 01 hồ sơ gửi qua đường bưu điện nộp trực tiếp đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố địa bàn nơi thương nhân đặt trụ sở để cấp Giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt từ xuất sang Campuchia Hồ sơ xin cấp giấy phép gồm: - Đơn xin phép thu ngoại tệ tiền mặt từ xuất sang Campuchia (theo mẫu Phụ lục 1); - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) có đăng ký mã số doanh nghiệp xuất nhập (đối với doanh nghiệp xin cấp giấy phép lần đầu); trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; - Bản văn chấp nhận quan có thẩm quyền trường hợp hàng hóa tạm ngừng xuất hàng hóa xuất có điều kiện; - Bản hợp đồng thương mại ký với thương nhân Campuchia có thỏa thuận phương thức tốn ngoại tệ tự chuyển đổi tiền mặt (có xác nhận Thủ trưởng doanh nghiệp) Sau nhận đủ hồ sơ thương nhân Việt Nam xin thu ngoại tệ tiền mặt, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xem xét giải Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố quyền ký giấy phép cho thu khoản tiền mức 500.000 USD (năm trăm nghìn la Mỹ) loại ngoại tệ khác có giá trị tương đương cho hợp đồng Đối với hợp đồng có giá trị từ 500.000 USD trở lên, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có ý kiến văn gửi hồ sơ đến Vụ Quản lý ngoại hối - Ngân hàng Nhà nước xem xét giải Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối - Ngân hàng Nhà nước cấp theo thẩm quyền không cấp giấy phép cho doanh nghiệp thu ngoại tệ tiền mặt (theo mẫu giấy phép Phụ lục 2) Trường hợp từ chối cấp giấy phép, phải có văn giải thích lý Thương nhân Việt Nam phải nộp số ngoại tệ tiền mặt thu vào tài khoản tiền gửi ngoại tệ Ngân hàng phép vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ngoại tệ tiền mặt mang nước theo xác nhận Hải quan cửa Khi nộp ngoại tệ tiền mặt vào tài khoản, giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt cấp, thương nhân Việt Nam phải nộp cho Ngân hàng thương mại giấy tờ sau: - Bản tờ khai hải quan (có xác nhận Hải quan cửa số ngoại tệ mang từ nước vào); - Bản tờ khai hàng hóa xuất (nộp sau xuất hàng).” Điều Sửa đổi, bổ sung điểm a, b khoản Điều Quy chế toán mua bán, trao đổi hàng hóa, dịch vụ, đầu tư viện trợ Việt Nam Lào ban hành kèm theo Quyết định số 845/2004/QĐ-NHNN ngày 08/7/2004 Ngân hàng Nhà nước (đã sửa đổi, bổ sung Điều Thông tư số 25/2011/TT-NHNN) sau: “a) Việc cấp giấy phép mở sử dụng tài khoản ngân hàng Lào áp dụng tổ chức, doanh nghiệp Việt Nam mở tài khoản Lào để thực cam kết, thỏa thuận với Lào trường hợp việc mở tài khoản nước đảm bảo thực đầy đủ nghĩa vụ cam kết, thỏa thuận ký kết Các tổ chức, doanh nghiệp Việt Nam có nhu cầu mở tài khoản VND, tài khoản LAK Lào để thực dự án phục vụ hoạt động kinh doanh lập 01 hồ sơ gửi qua đường bưu điện nộp trực tiếp đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố địa bàn nơi tổ chức, doanh nghiệp đặt trụ sở để xem xét, cấp Giấy phép mở tài khoản VND, Giấy phép mở tài khoản LAK ngân hàng Lào Hồ sơ gồm: - Đơn xin cấp giấy phép mở sử dụng tài khoản Ngân hàng Lào (Phụ lục 1) - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Quyết định thành lập tổ chức, doanh nghiệp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) có đăng ký mã số kinh doanh xuất nhập Giấy phép đầu tư văn quan có thẩm quyền Việt Nam giao nhiệm vụ thực dự án viện trợ, dự án khác Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với - Cam kết thỏa thuận ký kết với phía Lào, nêu rõ cần thiết phải mở sử dụng tài khoản ngân hàng Lào để thực cam kết, thỏa thuận ký kết Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xem xét, cấp giấy phép cho tổ chức, doanh nghiệp (Phụ lục 2) Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải có văn giải thích rõ lý b) Các tổ chức, doanh nghiệp Việt Nam sử dụng tài khoản VND, tài khoản LAK mở Ngân hàng Lào để phục vụ cho mục đích liên quan đến hoạt động xuất với Lào, thực khoản thu chi liên quan đến hoạt động viện trợ, đầu tư hoạt động phép khác Lào” Điều Sửa đổi, bổ sung điểm a, b khoản 58 Mục V Phần III Thông tư số 03/2007/TTNHNN ngày 18/7/2007 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành số điều Nghị định số 22/2006/NĐ-CP ngày 28/02/2006 Chính phủ tổ chức hoạt động chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngồi, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi Việt Nam (đã sửa đổi, bổ sung khoản 12 Điều Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 Ngân hàng Nhà nước việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực thành lập hoạt động ngân hàng theo nghị Chính phủ đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) sau: “a) Các tài liệu có liên quan hồ sơ chuyển nhượng vốn lập nước ngồi (nếu có) phải lập tiếng Anh phải hợp pháp hóa lãnh (trừ trường hợp quy định điểm 7.1 mục III phần I Thông tư này) Các tài liệu tiếng Việt nộp phải cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Các dịch tài liệu từ tiếng Anh sang tiếng Việt phải công chứng chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật b) Ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước lập 01 hồ sơ nộp trực tiếp gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, riêng trường hợp chuyển nhượng vốn cho đối tác ngân hàng 100% vốn nước ngoài, ngân hàng liên doanh 90 ngày, Ngân hàng Nhà nước có văn chấp thuận từ chối đề nghị chuyển nhượng vốn thay đổi kèm theo Trong trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước có văn giải thích rõ lý do.” Điều Sửa đổi, bổ sung khoản Điều Quy chế đại lý đổi ngoại tệ ban hành kèm theo Quyết định số 21/2008/QĐ-NHNN ngày 11/7/2008 Ngân hàng Nhà nước (đã sửa đổi, bổ sung Điều Thông tư số 25/2011/TT-NHNN) sau: “1 Các tổ chức sau ký hợp đồng làm Đại lý đổi ngoại tệ với tổ chức tín dụng phép lập 01 hồ sơ gửi qua đường bưu điện nộp trực tiếp Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố địa bàn nơi có nhu cầu đặt Đại lý đổi ngoại tệ để cấp Giấy chứng nhận đăng ký đại lý đổi ngoại tệ, hồ sơ gồm: a Đơn đăng ký Đại lý đổi ngoại tệ (Phụ lục 1); b Bản có chứng thực có xác nhận tổ chức nộp hồ sơ Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ ký với tổ chức tín dụng ủy nhiệm; c Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Điều Sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 34/2011/TT-NHNN ngày 28/10/2011 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép lý tài sản tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động ngân hàng sau: “1 Hồ sơ phải lập tiếng Việt Các tài liệu tiếng Việt nộp phải cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Các dịch tài liệu từ tiếng Anh sang tiếng Việt phải công chứng chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật.” Điều Sửa đổi khoản 6, Điều 10 Thông tư số 45/2011/TT-NHNN ngày 30/12/2011 Ngân hàng Nhà nước quy định quản lý ngoại hối việc cho vay, thu hồi nợ nước ngồi tổ chức tín dụng sau: “6 Bản có chứng thực Quyết định thành lập Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư bên vay nước theo quy định nước sở Bản dịch Quyết định thành lập Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư bên vay nước theo quy định nước sở từ tiếng nước ngồi sang tiếng Việt phải cơng chứng chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Điều Sửa đổi, bổ sung khoản 2, Điều Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn giao dịch hối đoái Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước sau: “2 Bản Giấy phép thành lập hoạt động tổ chức tín dụng Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước Việt Nam Bản văn chứng minh tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước phép hoạt động, kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối thị trường nước Ngân hàng Nhà nước cấp Điều 10 Sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 26/2012/TT-NHNN ngày 13/9/2012 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thủ tục chấp thuận Ngân hàng Nhà nước Việt Nam việc niêm yết cổ phiếu thị trường chứng khốn nước nước ngồi tổ chức tín dụng cổ phần sau: “1 Tổ chức tín dụng cổ phần lập hồ sơ tiếng Việt Các tài liệu tiếng Việt nộp phải cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Các dịch tài liệu từ tiếng Anh sang tiếng Việt phải công chứng chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật Điều 11 Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản Điều Thông tư số 06/2013/TT-NHNN ngày 12/3/2013 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn hoạt động mua, bán vàng miếng thị trường nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sau: “b Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; Điều 12 Sửa đổi, bổ sung số điều khoản Thông tư số 17/2013/TT-NHNN ngày 16/7/2013 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn quản lý ngoại hối việc phát hành trái phiếu quốc tế doanh nghiệp khơng Chính phủ bảo lãnh: Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản Điều 10 sau: “b) Hồ sơ pháp lý doanh nghiệp bao gồm: Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy phép thành lập doanh nghiệp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Giấy chứng nhận đầu tư theo quy định pháp luật sửa đổi (nếu có) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính;” 2 Sửa đổi, bổ sung điểm đ khoản Điều 10 sau: “đ Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu văn cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định hành pháp luật chương trình, dự án đầu tư doanh nghiệp; kế hoạch tăng quy mô vốn hoạt động; cấu lại khoản nợ doanh nghiệp thực nguồn vốn phát hành trái phiếu quốc tế Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Sửa đổi, bổ sung khoản 2, 3, Điều 12 sau: “2 Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu văn thông báo kết thẩm định cấp có thẩm quyền theo quy định pháp luật phương án phát hành trái phiếu quốc tế doanh nghiệp (áp dụng doanh nghiệp nhà nước) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu văn chấp thuận Thủ tướng Chính phủ phương án phát hành trái phiếu quốc tế (áp dụng doanh nghiệp nhà nước) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu văn thông báo ý kiến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (áp dụng doanh nghiệp công ty đại chúng phát hành trái phiếu chuyển đổi trái phiếu kèm theo chứng quyền) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Điều 13 Sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 21/2013/TT-NHNN ngày 24/9/2013 Ngân hàng Nhà nước quy định mạng lưới hoạt động ngân hàng thương mại sau: “1 Ngân hàng thương mại lập hồ sơ tiếng Việt Các tài liệu tiếng Việt nộp phải cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Các dịch tài liệu từ tiếng Anh sang tiếng Việt phải công chứng chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật Điều 14 Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản Điều Thông tư số 22/2013/TT-NHNN ngày 24/9/2013 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước khoản phát hành trái phiếu quốc tế Chính phủ bảo lãnh sau: “b) Hồ sơ pháp lý Bên vay bao gồm: Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy phép Quyết định thành lập Bên vay Giấy chứng nhận đăng ký Giấy chứng nhận đầu tư theo quy định pháp luật sửa đổi (nếu có) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính.” Điều 15 Sửa đổi, bổ sung số điều khoản quy định Thông tư số 34/2013/TTNHNN ngày 31/12/2013 Ngân hàng Nhà nước quy định phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng tiền gửi, trái phiếu nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi: Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 22 sau: “3 Bản có chứng thực có xác nhận tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi báo cáo tài năm liền kề trước năm phát hành kiểm toán báo cáo tài q gần Trường hợp chưa có báo cáo tài năm năm trước liền kề kiểm tốn, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi nộp báo cáo tài theo quy định khoản Điều 20 Thông tư có văn cam kết bổ sung báo cáo tài sau có kết kiểm tốn.” Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 22 sau: “5 Bản có chứng thực có xác nhận tổ chức tín dụng Điều lệ Giấy phép tổ chức tín dụng phát hành trái phiếu lần đầu; Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước phát hành trái phiếu lần đầu Điều 16 Sửa đổi, bổ sung số điều khoản quy định Thông tư số 36/2013/TTNHNN ngày 31/12/2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài: Sửa đổi, bổ sung khoản 2, Điều sau: “2 Hồ sơ pháp lý nhà đầu tư bao gồm: Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy phép thành lập Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Giấy chứng nhận đầu tư (đối với nhà đầu tư tổ chức); Giấy chứng minh nhân dân hộ chiếu (đối với nhà đầu tư cá nhân) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư nước quan có thẩm quyền Việt Nam cấp Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính.” 2 Sửa đổi, bổ sung điểm d khoản Điều 11 sau: “d) Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư nước điều chỉnh quan có thẩm quyền Việt Nam cấp (trong trường hợp dự án đầu tư điều chỉnh quy mô vốn đầu tư, thời hạn đầu tư, bên tham gia đầu tư tỷ lệ góp vốn, hình thức góp vốn) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính;” Sửa đổi, bổ sung điểm e khoản Điều 11 sau: “e) Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu chứng từ chứng minh việc thực chuyên mơn giá trị góp vốn khác theo tiến độ đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Sửa đổi, bổ sung khoản Điều 14 sau: “2 Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Quyết định thành lập Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) giấy tờ có giá trị pháp lý tương đương nhà đầu tư Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Điều 17 Sửa đổi, bổ sung số điều khoản quy định Thông tư số 37/2013/TTNHNN ngày 31/12/2013 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn số nội dung quản lý ngoại hối việc cho vay nước thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú: Sửa đổi, bổ sung khoản Điều sau: “2 Hồ sơ pháp lý Bên cho vay bao gồm: Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp), Giấy chứng nhận đầu tư, Giấy phép Quyết định thành lập Bên cho vay theo quy định pháp luật (nếu có) sửa đổi (nếu có) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản Điều 11 sau: “b) Hồ sơ pháp lý Bên bảo lãnh bao gồm: Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp), Giấy chứng nhận đầu tư, Giấy phép Quyết định thành lập Bên bảo lãnh theo quy định pháp luật (nếu có) sửa đổi (nếu có) Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính.” Điều 18 Sửa đổi, bổ sung khoản Điều Thông tư số 11/2014/TT-NHNN ngày 28/3/2014 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mang vàng cá nhân xuất cảnh, nhập cảnh sau: “2 Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu văn bản, tài liệu quy định điểm b, c, d khoản Điều này; người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với Trường hợp văn bản, tài liệu tiếng nước ngồi phải dịch sang tiếng Việt công chứng chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật Điều 19 Sửa đổi, bổ sung số điều khoản quy định Thông tư số 15/2014/TTNHNN ngày 24/7/2014 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn quản lý ngoại hối hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài: Sửa đổi, bổ sung điểm b, c khoản Điều 10 sau: “b) Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; c) Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản Điều 11 sau: “a) Trường hợp Giấy phép bị mất, thất lạc, hư hỏng thiên tai, hỏa hoạn nguyên nhân khách quan khác, doanh nghiệp phải gửi 02 (hai) hồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép hình thức nộp trực tiếp gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố địa bàn nơi doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước Hồ sơ bao gồm: - Đơn đề nghị cấp lại Giấy phép, nêu rõ lý đề nghị cấp lại (theo mẫu Phụ lục số 03); - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy phép cấp hiệu lực (nếu có); trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; - Văn bản, giấy tờ chứng minh việc Giấy phép bị mất, thất lạc, bị hư hỏng (nếu có);” Tại điểm b khoản Điều 11, sửa đoạn: “- Bản chứng thực Giấy phép cấp hiệu lực;” thành: “- Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy phép cấp hiệu lực; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính;” Tại điểm a khoản Điều 11, sửa đoạn: “- Bản có chứng thực Giấy phép hiệu lực tối thiểu 01 (một) tháng trước làm đơn xin gia hạn;” thành: “- Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy phép hiệu lực tối thiểu 01 (một) tháng trước làm đơn xin gia hạn; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản Điều 17 sau: “a) Doanh nghiệp nộp 02 (hai) hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép hình thức nộp trực tiếp gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố địa bàn nơi doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngồi Hồ sơ bao gồm: - Đơn đề nghị chuyển đổi Giấy phép (theo mẫu Phụ lục số 08); - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; - Bản cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; - Quy chế quản lý, kiểm soát nội nguồn thu, chi ngoại tệ người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp ký; - Văn chấp thuận hoạt động thu chi ngoại tệ tiền mặt hoạt động ngoại hối khác cấp; - Báo cáo tình hình thực thu, chi ngoại tệ hoạt động ngoại hối khác liên quan đến hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng kể từ Ngân hàng Nhà nước cấp văn chấp thuận (theo mẫu Phụ lục số 09); Điều 20 Sửa đổi, bổ sung số điều khoản quy định Thông tư số 18/2014/TTNHNN ngày 01/8/2014 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn hoạt động nhập hàng hóa thuộc diện quản lý chuyên ngành Ngân hàng Nhà nước Việt Nam: Sửa đổi, bổ sung điểm b, c khoản Điều sau: “b) Quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đầu tư Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: 01 (một) cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; c) Tài liệu kỹ thuật cửa kho tiền: 01 (một) cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu 01 (một) dịch Tiếng Việt; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản Điều sau: “a) Quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đầu tư Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp đơn vị nhận ủy thác: 01 (một) cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu; trường hợp người nộp hồ sơ nộp kèm xuất trình để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính xác so với chính; Điều 21 Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 08 tháng 02 năm 2016 Kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành, quy định sau hết hiệu lực thi hành: - Khoản 12 Điều Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 Ngân hàng Nhà nước việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực thành lập hoạt động ngân hàng theo nghị Chính phủ đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; - Điều 7, Điều 8, Điều 9, Điều 10 Phụ lục số 09.ĐGH kèm theo Thông tư số 25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 Ngân hàng Nhà nước việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo Nghị đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh thành phố trực thuộc trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thơng tư này./ KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nơi nhận: - Như khoản Điều 21; - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, PC Nguyễn Đồng Tiến ... điều khoản quy định Thông tư số 36/2013/TTNHNN ngày 31/12/2013 Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực ho t động đầu tư trực tiếp nước ngoài: Sửa đổi, bổ sung khoản... Nam sử dụng tài khoản VND, tài khoản LAK mở Ngân hàng Lào để phục vụ cho mục đích liên quan đến ho t động xuất với Lào, thực khoản thu chi liên quan đến ho t động viện trợ, đầu tư ho t động phép... đổi, bổ sung khoản Điều Quy chế đại lý đổi ngoại tệ ban hành kèm theo Quy t định số 21/2008/QĐ -NHNN ngày 11/7/2008 Ngân hàng Nhà nước (đã sửa đổi, bổ sung Điều Thông tư số 25/2011 /TT- NHNN) sau:

Ngày đăng: 22/11/2017, 22:15

TÀI LIỆU CÙNG NGƯỜI DÙNG

TÀI LIỆU LIÊN QUAN

w