thong tu 35 2015 tt nhnn che do bao cao thong ke voi cac to chuc tin dung chi nhanh ngan hang nuoc ngoai

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 35/2015/TT-NHNN Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2015 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH CHẾ ĐỘ BÁO CÁO THỐNG KÊ ÁP DỤNG ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGỒI Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Thống kê số 89/2015/QH13 ngày 23 tháng 11 năm 2015; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Dự báo, thống kê; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định Chế độ báo cáo thống kê áp dụng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước MỤC LỤC Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Điều Đơn vị báo cáo Điều Đơn vị nhận báo cáo Điều Mẫu biểu báo cáo thống kê Điều Mã số thống kê hướng dẫn phân tổ, phân loại Điều Phương thức báo cáo Điều Nối mạng quy trình báo cáo điện tử Điều Gửi báo cáo văn Điều Bảo mật thông tin báo cáo Điều 10 Chất lượng số liệu báo cáo thống kê Điều 11 Định kỳ thời hạn gửi báo cáo Điều 12 Quy trình tra sốt, xử lý, kiểm duyệt mẫu biểu báo cáo điện tử Điều 13 Quy trình tra sốt mẫu biểu báo cáo văn Điều 14 Mẫu biểu báo cáo không phát sinh Chương II TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VÀ TỔ CHỨC TÍN DỤNG TRONG VIỆC THỰC HIỆN BÁO CÁO THỐNG KÊ Điều 15 Trách nhiệm Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Điều 16 Trách nhiệm Vụ Dự báo, thống kê Điều 17 Trách nhiệm Cục Công nghệ tin học Điều 18 Trách nhiệm Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Điều 19 Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố 10 Điều 20 Trách nhiệm tổ chức tín dụng 10 Điều 21 Khai thác mẫu biểu báo cáo 11 Chương III TỔ CHỨC THỰC HIỆN 11 Điều 22 Thi đua, khen thưởng 11 Điều 23 Xử lý vi phạm 11 Điều 24 Hiệu lực thi hành 11 Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Báo cáo thống kê áp dụng tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi quy định Thông tư thuộc loại Chế độ báo cáo thống kê cấp bộ, ngành theo quy định Luật Thống kê số 89/2015/QH13 ngày 23/11/2015 Báo cáo thống kê quy định Thơng tư hình thức thu thập thông tin thống kê từ đơn vị báo cáo để đáp ứng việc thực chức quản lý nhà nước tiền tệ, hoạt động ngân hàng chức ngân hàng trung ương Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) Đối với báo cáo khác không thuộc phạm vi điều chỉnh Thông tư này, đơn vị báo cáo thực theo quy định hành Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quan quản lý nhà nước có thẩm quyền Điều Đơn vị báo cáo Tổ chức tín dụng (trừ tổ chức tài vi mơ), chi nhánh ngân hàng nước thành lập hoạt động lãnh thổ Việt Nam theo Luật Các tổ chức tín dụng (sau gọi chung tổ chức tín dụng) Điều Đơn vị nhận báo cáo Đơn vị nhận báo cáo đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Đơn vị nhận báo cáo quy định cụ thể mẫu biểu báo cáo Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư Điều Mẫu biểu báo cáo thống kê Các mẫu biểu báo cáo thống kê (sau gọi tắt mẫu biểu báo cáo) định kỳ: định kỳ báo cáo, thời hạn gửi báo cáo, đơn vị báo cáo, nội dung hướng dẫn báo cáo mẫu biểu báo cáo định kỳ quy định Điều 11 Thông tư Phụ lục 1, 2, 3, đính kèm Thơng tư 2 Trong trường hợp cần thiết để phục vụ cho công tác quản lý, đạo, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương yêu cầu đơn vị báo cáo theo mẫu biểu báo cáo không quy định Thơng tư này; Các đơn vị báo cáo có trách nhiệm đáp ứng đầy đủ, kịp thời yêu cầu báo cáo mẫu biểu báo cáo Điều Mã số thống kê hướng dẫn phân tổ, phân loại Các quy định cụ thể mã số thống kê áp dụng công tác thống kê ngân hàng quy định Phụ lục đính kèm Thơng tư Hướng dẫn phân loại doanh nghiệp nhỏ vừa, phân tổ Người cư trú Người không cư trú Việt Nam quy định Phụ lục đính kèm Thơng tư này; Phân loại hình tổ chức cá nhân, doanh nghiệp nhỏ vừa, phân tổ ngành kinh tế cấp theo khu vực kinh tế quy định Phụ lục đính kèm Thơng tư Điều Phương thức báo cáo Báo cáo điện tử báo cáo thể dạng tệp (file) liệu điện tử truyền qua mạng máy tính gửi qua vật mang tin Báo cáo điện tử phải có đầy đủ chữ ký điện tử thủ trưởng người có thẩm quyền đơn vị báo cáo theo ký hiệu, mã truyền tin, cấu trúc file Ngân hàng Nhà nước quy định Báo cáo điện tử áp dụng bắt buộc mẫu biểu báo cáo quy định Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư (trừ trường hợp quy định khoản Điều 8) Báo cáo văn báo cáo giấy phải theo hình thức mẫu biểu quy định, có đầy đủ dấu, chữ ký người có thẩm quyền đơn vị báo cáo chữ ký, họ tên người lập, người kiểm soát báo cáo Điều Nối mạng quy trình báo cáo điện tử Trụ sở tổ chức tín dụng (trừ chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng nhánh đầu mối chi nhánh hệ thống hoạt động Việt Nam) nối mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học để gửi báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước Cục Công nghệ tin học nối mạng truyền tin cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước để khai thác báo cáo tổ chức tín dụng từ kho liệu chung Ngân hàng Nhà nước Trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân chưa đủ điều kiện kết nối mạng truyền tin với Cục Cơng nghệ tin học gửi file báo cáo qua vật mang tin gửi báo cáo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố) nơi đặt trụ sở Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm cập nhật liệu báo cáo Quỹ tín dụng nhân dân để gửi Ngân hàng Nhà nước theo hướng dẫn Cục Công nghệ tin học Trường hợp hệ thống truyền liệu có cố, đơn vị báo cáo phải gửi file báo cáo lưu vật mang tin cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định sau: a) Trụ sở tổ chức tín dụng (trừ Quỹ tín dụng nhân dân chi nhánh ngân hàng nước chi nhánh đầu mối chi nhánh hệ thống hoạt động Việt Nam) gửi cho Cục Cơng nghệ tin học; b) Quỹ tín dụng nhân dân gửi cho Cục Công nghệ tin học thông qua Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở Điều Gửi báo cáo văn Việc gửi báo cáo văn áp dụng trường hợp sau: Các mẫu biểu báo cáo quy định khoản Điều Thông tư Các mẫu biểu báo cáo quy định Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân chưa đủ điều kiện kết nối mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học Điều Bảo mật thông tin báo cáo Những số liệu báo cáo thống kê tài liệu liên quan thuộc danh mục bí mật Nhà nước phải quản lý, sử dụng truyền tin theo quy định pháp luật bảo vệ bí mật Nhà nước Điều 10 Chất lượng số liệu báo cáo thống kê Các số liệu báo cáo thống kê phải đảm bảo phản ánh đầy đủ, kịp thời, xác tình hình hoạt động tổ chức tín dụng Khi có chỉnh sửa số liệu báo cáo số liệu kỳ báo cáo có biến động khác thường đơn vị báo cáo phải gửi thuyết minh báo cáo điện tử văn cho đơn vị nhận báo cáo Điều 11 Định kỳ thời hạn gửi báo cáo Định kỳ báo cáo: a) Kỳ báo cáo ngày xác định theo ngày làm việc; b) Kỳ báo cáo 10 ngày (hay kỳ/tháng): kỳ tính từ ngày 01 đến ngày 10 tháng báo cáo; kỳ tính từ ngày 11 đến ngày 20 tháng báo cáo; kỳ tính từ ngày 21 đến ngày cuối tháng báo cáo; c) Kỳ báo cáo 15 ngày (hay kỳ/tháng): kỳ tính từ ngày 01 đến ngày 15 tháng báo cáo; kỳ tính từ ngày 16 đến ngày cuối tháng báo cáo; d) Các kỳ báo cáo tháng, quý, tháng, năm xác định theo lịch dương Thời hạn gửi báo cáo: a) Báo cáo ngày: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào 14 ngày làm việc sau ngày báo cáo; b) Báo cáo 10 ngày (3 kỳ/tháng), 15 ngày (2 kỳ/tháng): đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm 02 ngày làm việc sau ngày cuối kỳ báo cáo; c) Báo cáo tháng: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 12 tháng sau kỳ báo cáo; d) Báo cáo quý: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 18 tháng đầu quý sau kỳ báo cáo; đ) Báo cáo tháng: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 20 tháng sau kỳ báo cáo; e) Báo cáo năm: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 20 tháng đầu năm sau kỳ báo cáo; g) Trường hợp thời hạn gửi báo cáo khác với quy định nêu đơn vị báo cáo thực theo quy định cụ thể mẫu biểu báo cáo Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư Nếu ngày quy định cuối thời hạn gửi báo cáo trùng với ngày nghỉ lễ, nghỉ Tết ngày nghỉ cuối tuần, ngày gửi báo cáo ngày làm việc sau ngày nghỉ lễ, nghỉ Tết ngày nghỉ cuối tuần Trường hợp báo cáo gửi văn bản, ngày gửi báo cáo thực tế tính ngày ghi dấu bưu điện nơi tiếp nhận báo cáo gửi Trường hợp báo cáo gửi qua kênh báo cáo điện tử, ngày gửi báo cáo ngày truyền file báo cáo thành công Cục Công nghệ tin học Trường hợp khẩn cấp đột xuất, đơn vị báo cáo phải gửi báo cáo văn qua fax Sau gửi báo cáo qua fax, đơn vị báo cáo có trách nhiệm gửi báo cáo thức văn theo quy định khoản Điều Điều Thông tư Ngày gửi báo cáo thực tế tính ngày fax báo cáo Điều 12 Quy trình tra sốt, xử lý, kiểm duyệt mẫu biểu báo cáo điện tử Tại Cục Công nghệ tin học: a) Ngay sau nhận mẫu biểu báo cáo điện tử theo thời hạn gửi báo cáo quy định khoản khoản Điều 11 Thông tư này, Cục Công nghệ tin học kiểm tra tên, cấu trúc file liệu, kiểm tra tính đầy đủ mẫu biểu báo cáo điện tử trụ sở tổ chức tín dụng truyền qua hệ thống báo cáo Nếu phát trụ sở tổ chức tín dụng truyền sai tên, cấu trúc file liệu, không truyền truyền thiếu mẫu biểu báo cáo điện tử truyền thiếu báo cáo chi nhánh tổ chức tín dụng hệ thống, Cục Cơng nghệ tin học phải thông báo qua hệ thống báo cáo cho trụ sở tổ chức tín dụng Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố (đối với trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân chưa đủ điều kiện kết nối mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học) để gửi đầy đủ báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước; b) Ngay sau nhận kết tra soát đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Cục Công nghệ tin học thông báo kịp thời qua hệ thống báo cáo cho trụ sở tổ chức tín dụng để xử lý, truyền lại số liệu cho Cục Công nghệ tin học; c) Ngay sau nhận mẫu biểu báo cáo điện tử trụ sở tổ chức tín dụng truyền lại cho Cục Công nghệ tin học, Cục Công nghệ tin học thông báo qua hệ thống báo cáo cho đơn vị nhận báo cáo để kịp thời cập nhật số liệu; d) Sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định điểm c, d, đ, e, g khoản khoản Điều 11 Thông tư này, Cục Cơng nghệ tin học khóa tự động hệ thống báo cáo Tại đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước (trừ Cục Công nghệ tin học): a) Trong 05 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định điểm c, d, đ, e, g khoản khoản Điều 11 Thông tư này, đơn vị nhận báo cáo kiểm tra tính hợp lý số liệu báo cáo thuộc trách nhiệm theo dõi, tra soát, kiểm duyệt tổng hợp Nếu phát sai sót, đơn vị nhận báo cáo gửi kết tra soát số liệu báo cáo qua hệ thống báo cáo cho đơn vị gửi báo cáo để thông báo cho đơn vị báo cáo truyền lại số liệu đúng; b) Trong 12 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định điểm c, d, đ, e, g khoản khoản Điều 11 Thông tư này, đơn vị nhận báo cáo xử lý, kiểm duyệt toàn mẫu biểu báo cáo đơn vị phụ trách để cập nhật vào kho liệu chung Ngân hàng Nhà nước; c) Sau 02 ngày làm việc kể từ ngày Cục Cơng nghệ tin học khóa tự động hệ thống báo cáo quy định điểm d khoản Điều này, Vụ, Cục, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng xem xét thực việc mở hệ thống báo cáo để tổ chức tín dụng gửi lại báo cáo đúng; d) Trường hợp thời hạn tra soát, kiểm duyệt khác với quy định nêu đơn vị thực theo quy định cụ thể mẫu biểu báo cáo Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư Tại tổ chức tín dụng: Trong 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận thơng báo tra sốt điện tử, trụ sở tổ chức tín dụng phải truyền lại đầy đủ, kịp thời, xác số liệu báo cáo kèm thuyết minh giải trình số liệu báo cáo truyền cho Cục Công nghệ tin học để đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước khai thác Điều 13 Quy trình tra sốt mẫu biểu báo cáo văn Tại Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: a) Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định mẫu biểu báo cáo văn bản, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng kiểm tra tính đầy đủ, hợp lý báo cáo văn bản; Nếu phát đơn vị báo cáo không gửi số liệu báo cáo sai sót, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng thông báo qua điện thoại fax cho đơn vị báo cáo gửi đầy đủ gửi lại số liệu đúng; b) Trong 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông báo tra soát qua điện thoại fax Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, đơn vị báo cáo phải gửi đầy đủ gửi lại số liệu cho Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố: a) Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định mẫu biểu báo cáo áp dụng Quỹ tín dụng nhân dân, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố kiểm tra tính đầy đủ, hợp lý số liệu báo cáo văn Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn; Nếu phát Quỹ tín dụng nhân dân khơng gửi số liệu báo cáo sai sót, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông báo qua điện thoại fax cho Quỹ tín dụng nhân dân gửi đầy đủ gửi lại số liệu đúng; b) Ngay sau nhận báo cáo văn Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn gửi lại cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải tổng hợp đầy đủ, xác số liệu truyền qua hệ thống báo cáo cho Cục Công nghệ tin học để đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước khai thác Tại Quỹ tín dụng nhân dân: Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận thơng báo tra sốt qua điện thoại fax Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, Quỹ tín dụng nhân dân phải gửi đầy đủ gửi lại số liệu cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Điều 14 Mẫu biểu báo cáo không phát sinh Đối với mẫu biểu báo cáo quy định Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư không phát sinh, đơn vị báo cáo thực theo hướng dẫn Cục Công nghệ tin học Chương II TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VÀ TỔ CHỨC TÍN DỤNG TRONG VIỆC THỰC HIỆN BÁO CÁO THỐNG KÊ Điều 15 Trách nhiệm Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Xây dựng mẫu biểu báo cáo liên quan đến việc thực chức năng, nhiệm vụ đơn vị Khi có u cầu sửa đổi, bổ sung ban hành mẫu biểu báo cáo liên quan đến việc thực chức năng, nhiệm vụ đơn vị mình, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng phải xây dựng mẫu biểu báo cáo cần sửa đổi, bổ sung ban hành mới, thống với đơn vị đầu mối Vụ Dự báo, thống kê Căn tính cần thiết, khả thi mẫu biểu báo cáo cần sửa đổi, bổ sung ban hành tình hình tra sốt, kiểm duyệt, khai thác mẫu biểu báo cáo Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Vụ Dự báo, thống kê trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành sau phối hợp với Cục Công nghệ tin học Theo dõi, đơn đốc, tra sốt kiểm duyệt số liệu báo cáo toàn hệ thống tổ chức tín dụng Phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê tổ chức đợt tập huấn báo cáo thống kê, hướng dẫn lập mẫu biểu báo cáo đơn vị xây dựng Phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê hướng dẫn trả lời kịp thời cho đơn vị báo cáo vướng mắc liên quan đến trách nhiệm việc thực Thông tư Trường hợp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao hướng dẫn trả lời cho đơn vị báo cáo vấn đề thuộc phạm vi chun mơn, quản lý phải đồng gửi Vụ Dự báo, thống kê văn hướng dẫn trả lời đơn vị Theo dõi, đôn đốc đơn vị báo cáo thực gửi đầy đủ, hạn mẫu biểu báo cáo; Khi phát mẫu biểu báo cáo có sai sót, phải kịp thời yêu cầu đơn vị gửi báo cáo chỉnh sửa gửi lại số liệu đúng; Phối hợp với Cục Cơng nghệ tin học tra sốt việc gửi báo cáo điện tử đơn vị báo cáo qua hệ thống báo cáo Thống kê tổ chức tín dụng chưa gửi báo cáo, gửi sai báo cáo chưa gửi lại hết thời hạn tra soát, gửi lại báo cáo quy định Điều 12 Thông tư để đánh giá việc chấp hành quy định chế độ báo cáo thống kê quy định Thông tư Định kỳ hàng quý, nhận xét, đánh giá tình hình thực báo cáo thống kê đơn vị báo cáo mẫu biểu báo cáo đơn vị phụ trách gửi Vụ Dự báo, thống kê chậm vào ngày làm việc cuối tháng đầu quý sau để tổng hợp, thông báo chung Tổ chức lưu giữ quản lý báo cáo thống kê văn đơn vị trực tiếp nhận từ đơn vị báo cáo theo quy định hành quản lý lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành ngân hàng Phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Vụ Kiểm toán nội việc tra, kiểm tra tổ chức, đơn vị liên quan thực Thông tư Điều 16 Trách nhiệm Vụ Dự báo, thống kê Ngoài trách nhiệm quy định Điều 15 Thông tư này, Vụ Dự báo, thống kê có trách nhiệm sau: Là đơn vị đầu mối Ngân hàng Nhà nước việc xây dựng, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Thơng tư quy định chế độ báo cáo thống kê áp dụng tổ chức tín dụng Cập nhật thông báo phận đầu mối phụ trách báo cáo thống kê đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước trang thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước để tổ chức tín dụng liên hệ, trao đổi phát sinh vướng mắc Tổng hợp tham mưu trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt quyền khai thác; Bổ sung, thay đổi quyền khai thác mẫu biểu báo cáo kiểm duyệt cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Tiếp nhận kiến nghị văn thực Thông tư này, phối hợp với đơn vị liên quan để trả lời cho đơn vị có ý kiến; Theo dõi việc xử lý kiến nghị đơn vị liên quan Đầu mối phối hợp với đơn vị liên quan hướng dẫn, kiểm tra thực Thông tư này; Định kỳ quý, tổng hợp nhận xét, đánh giá tình hình thực quy định báo cáo thống kê Thông tư thừa lệnh Thống đốc Ngân hàng Nhà nước gửi đơn vị liên quan để biết thực Định kỳ quý, tổng hợp danh sách tổ chức tín dụng vi phạm quy định báo cáo thống kê Thông tư này, gửi Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng để xử lý vi phạm theo thẩm quyền Chủ trì phối hợp với đơn vị liên quan định kỳ lập, bảo quản, lưu trữ, cung cấp công bố số liệu thống kê tổng hợp theo quy định pháp luật đạo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Điều 17 Trách nhiệm Cục Công nghệ tin học Là đơn vị đầu mối tổ chức tiếp nhận cập nhật đầy đủ, kịp thời mẫu biểu báo cáo điện tử vào hệ thống báo cáo đơn vị báo cáo truyền qua mạng gửi qua vật mang tin Trường hợp báo cáo bị sai tên, cấu trúc file liệu, tiêu chí kiểm tra kỹ thuật thiếu mẫu biểu báo cáo, phải yêu cầu đơn vị gửi báo cáo chỉnh sửa gửi lại theo quy định; Phản hồi kịp thời tình trạng file liệu cho đơn vị gửi báo cáo Trường hợp xảy cố đường truyền liệu Ngân hàng Nhà nước, phải thực biện pháp để khắc phục cố Xây dựng tổ chức quản lý kho liệu báo cáo thống kê Ngân hàng Nhà nước; Đảm bảo việc khai thác, sử dụng số liệu thống kê cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Hướng dẫn kết nối trì mạng truyền tin cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Chủ trì xây dựng, hướng dẫn cài đặt, đào tạo vận hành chương trình tin học báo cáo thống kê cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước để truyền, nhận, theo dõi, tra soát, khai thác, tổng hợp mẫu biểu báo cáo qua mạng máy tính Chủ trì phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê nghiên cứu, xây dựng chương trình tin học ứng dụng cơng tác báo cáo thống kê, triển khai quy trình truyền, nhận, tra soát báo cáo điện tử qua hệ thống báo cáo hướng dẫn triển khai thực Thông tư Chủ trì phối hợp với đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng xử lý vướng mắc liên quan, đến chương trình tin học báo cáo thống kê trình thực quy định Thông tư Hướng dẫn việc cấp phát, quản lý mã khóa, chương trình ký điện tử dùng hệ thống báo cáo cho đơn vị gửi báo cáo Chủ trì xây dựng, phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê đơn vị liên quan hướng dẫn quy định tên, cấu trúc file liệu báo cáo điện tử hướng dẫn đơn vị lập, gửi mẫu biểu báo cáo điện tử để thực Thông tư Xây dựng hướng dẫn quy trình gửi file báo cáo điện tử đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước trường hợp hệ thống truyền liệu Ngân hàng Nhà nước có cố 10 Trường hợp đơn vị gửi báo cáo thông báo truyền file liệu báo cáo đơn vị nhận báo cáo chưa nhận mẫu biểu báo cáo qua hệ thống báo cáo, sau nhận phản ánh đơn vị, Cục Cơng nghệ tin học có trách nhiệm kiểm tra, xác minh việc truyền file liệu báo cáo đơn vị gửi báo cáo thông báo kết cho đơn vị nhận báo cáo để phối hợp xử lý kịp thời 11 Cập nhật đầy đủ, kịp thời mẫu biểu báo cáo đơn vị báo cáo chỉnh sửa theo yêu cầu tra soát Ngân hàng Nhà nước 12 Ghi lưu nhật ký tiếp nhận mẫu biểu báo cáo đơn vị báo cáo gửi Định kỳ hàng quý, chậm vào ngày cuối tháng đầu quý sau, gửi thơng báo nhật ký tiếp nhận, tra sốt mẫu biểu báo cáo quý trước cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước qua hệ thống báo cáo để đánh giá, nhận xét thơng báo tình hình thực hiện, chấp hành quy định Thơng tư đơn vị báo cáo 13 Định kỳ tháng, chậm vào ngày cuối tháng tiếp theo, tổng hợp, thông báo qua hệ thống báo cáo kết tra soát, kiểm duyệt khai thác mẫu biểu báo cáo tháng trước liền kề Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng gửi Vụ Dự báo, thống kê để theo dõi chung Điều 18 Trách nhiệm Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Ngoài trách nhiệm quy định Điều 15 Thông tư này, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm: Thanh tra, giám sát tổ chức, đơn vị, cá nhân liên quan việc chấp hành Thông tư xử lý vi phạm hành vi vi phạm theo quy định pháp luật 2 Kịp thời xử lý vi phạm theo quy định pháp luật sau nhận danh sách tổ chức tín dụng vi phạm Vụ Dự báo, thống kê gửi theo quy định khoản Điều 16 Thông tư thông báo cho Vụ Dự báo, thống kê kết xử lý vi phạm Điều 19 Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Đơn đốc Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn gửi đầy đủ, kịp thời mẫu biểu báo cáo; Kiểm tra tính hợp lý số liệu báo cáo Quỹ tín dụng nhân dân có trụ sở đóng địa bàn Theo dõi, tra sốt kiểm duyệt mẫu biểu báo cáo chi nhánh tổ chức tín dụng có trụ sở đóng địa bàn Định kỳ hàng quý, nhận xét, đánh giá thơng báo tình hình thực Thơng tư Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn, đồng thời báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Vụ Dự báo, thống kê) chậm vào ngày làm việc cuối tháng đầu quý sau để tổng hợp, thông báo chung Liên hệ trực tiếp với Vụ, Cục, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng phụ trách xây dựng, theo dõi, tổng hợp mẫu biểu báo cáo phản ánh văn Ngân hàng Nhà nước (Vụ Dự báo, thống kê) có vướng mắc q trình thực Thực tra kiểm tra việc chấp hành quy định Thông tư tổ chức, đơn vị, cá nhân liên quan địa bàn thuộc thẩm quyền quản lý Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Điều 20 Trách nhiệm tổ chức tín dụng Trụ sở tổ chức tín dụng đơn vị đầu mối gửi báo cáo hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật Thống đốc Ngân hàng Nhà nước tính đầy đủ, kịp thời, xác số liệu tổng hợp toàn hệ thống, số liệu chi tiết chi nhánh tổ chức tín dụng hệ thống gửi cho Ngân hàng Nhà nước Khi nhận thông báo tra sốt báo cáo điện tử Cục Cơng nghệ tin học phát báo cáo gửi cho Ngân hàng Nhà nước có sai sót, trụ sở tổ chức tín dụng: a) Phải kịp thời chỉnh sửa gửi lại báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước; b) Gửi thuyết minh giải trình nguyên nhân sai sót cho đơn vị nhận báo cáo Nội dung, cấu trúc file thuyết minh thực theo hướng dẫn Cục Công nghệ tin học Chấp hành quy định báo cáo thống kê Thông tư Trong q trình thực hiện, có vướng mắc kịp thời phản ánh Ngân hàng Nhà nước để giải đáp, cụ thể sau: a) Trụ sở tổ chức tín dụng (trừ Quỹ tín dụng nhân dân chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng nhánh đầu mối chi nhánh hệ thống hoạt động Việt Nam) liên hệ trực tiếp với đơn vị nhận báo cáo quy định mẫu biểu báo cáo Phần Phụ lục đính kèm Thơng tư phản ánh văn Ngân hàng Nhà nước (Vụ Dự báo, thống kê); b) Quỹ tín dụng nhân dân liên hệ trực tiếp phản ánh văn Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở Điều 21 Khai thác mẫu biểu báo cáo Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước phép khai thác mẫu biểu báo cáo đơn vị chịu trách nhiệm xây dựng, theo dõi, đơn đốc, tra soát, kiểm duyệt tổng hợp Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có nhu cầu khai thác mẫu biểu báo cáo đơn vị khác thuộc Ngân hàng Nhà nước xây dựng, theo dõi, đôn đốc, tra sốt, kiểm duyệt tổng hợp phải đăng ký văn với Vụ Dự báo, thống kê để tổng hợp, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt Các đơn vị, cá nhân phép khai thác mẫu biểu báo cáo chịu trách nhiệm quản lý, sử dụng thông tin, số liệu thống kê mục đích tuân thủ quy định pháp luật bảo mật thông tin Chương III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 22 Thi đua, khen thưởng Tổ chức, đơn vị, cá nhân thực tốt quy định Thông tư điều kiện để Ngân hàng Nhà nước xem xét trao tặng danh hiệu thi đua hình thức khen thưởng theo quy định pháp luật hành Điều 23 Xử lý vi phạm Tổ chức, đơn vị, cá nhân vi phạm quy định Thông tư này, tùy theo tính chất mức độ vi phạm bị xử lý theo quy định pháp luật hành Điều 24 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 thay Thông tư số 31/2013/TT-NHNN ngày 13/12/2013 quy định Báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Dự báo, thống kê, Thủ trưởng đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng chịu trách nhiệm thi hành Thơng tư Nơi nhận: - Như khoản Điều 24; - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phịng Chính phủ (02 bản); - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Lưu VP, PC, DBTK KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Thị Hồng FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN Phu luc ... (trừ chi nhánh ngân hàng nước ngồi chi nhánh đầu mối chi nhánh hệ thống hoạt động Việt Nam) nối mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học để gửi báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước Cục Công nghệ tin. .. với Cục Công nghệ tin học gửi file báo cáo qua vật mang tin gửi báo cáo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh,... mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học Điều Bảo mật thông tin báo cáo Những số liệu báo cáo thống kê tài liệu liên quan thuộc danh mục bí mật Nhà nước phải quản lý, sử dụng truyền tin theo quy