nghi dinh 135 2015 nd cp quy dinh ve dau tu gian tiep qua nuoc ngoai

CHÍNH PHỦ - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 135/2015/NĐ-CP Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2015 NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH VỀ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGỒI Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Đầu tư ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Kinh doanh bảo hiểm ngày 09 tháng 12 năm 2000 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Kinh doanh bảo hiểm ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Pháp lệnh Ngoại hối ngày 13 tháng 12 năm 2005 Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh Ngoại hối ngày 18 tháng năm 2013; Theo đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Chính phủ ban hành Nghị định quy định đầu tư gián tiếp nước Mục lục: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Điều Đối tượng áp dụng Điều Giải thích từ ngữ Điều Áp dụng pháp luật liên quan, điều ước quốc tế, pháp luật nước ngoài, tập quán quốc tế Điều Đầu tư gián tiếp nước cá nhân Điều Phương thức đầu tư gián tiếp nước Điều Hình thức đầu tư gián tiếp nước .6 Điều Công cụ đầu tư Điều Các trường hợp đầu tư khác Điều 10 Nguồn vốn để đầu tư gián tiếp nước Điều 11 Mở tài khoản để tự doanh đầu tư gián tiếp nước nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Điều 12 Chuyển vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài, chuyển vốn, lợi nhuận nguồn thu hợp pháp từ hoạt động đầu tư gián tiếp nước Việt Nam Chương II TỰ DOANH ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Điều 13 Đối tượng phép tự doanh đầu tư gián tiếp nước Điều 14 Điều kiện để chấp thuận cho phép tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước Điều 15 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngoài, văn chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước ngoài11 Điều 16 Tỷ lệ đầu tư an toàn 12 Điều 17 Đăng ký hạn mức tự doanh 12 Chương III ỦY THÁC ĐẦU TƯ, NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI .12 Điều 18 Đối tượng phép ủy thác đầu tư gián tiếp nước 12 Điều 19 Nguyên tắc ủy thác đầu tư gián tiếp nước 12 Điều 20 Điều kiện để ủy thác đầu tư gián tiếp nước 13 Điều 21 Đối tượng phép nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước 13 Điều 22 Nguyên tắc nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước 14 Điều 23 Điều kiện để cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước 14 Điều 24 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước 15 Điều 25 Đăng ký hạn mức nhận ủy thác 15 Điều 26 Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm 16 Điều 27 Hạn mức tự doanh 16 Điều 28 Hạn mức nhận ủy thác .17 Chương V THẨM QUYỀN CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ, TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BỘ NGÀNH, NHÀ ĐẦU TƯ VÀ CÁC ĐỐI TƯỢNG LIÊN QUAN 18 Điều 29 Thẩm quyền Thủ tướng Chính phủ 18 Điều 30 Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 18 Điều 31 Trách nhiệm Bộ Tài 19 Điều 32 Trách nhiệm Bộ Kế hoạch Đầu tư 20 Điều 33 Trách nhiệm nhà đầu tư 20 Điều 34 Trách nhiệm ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối 21 Điều 35 Chế độ báo cáo 21 Điều 36 Thanh tra, kiểm tra, giám sát .21 Điều 37 Xử lý vi phạm 22 Chương VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 22 Điều 38 Hiệu lực thi hành 22 Điều 39 Trách nhiệm thi hành 22 Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định chi tiết hoạt động đầu tư nước ngồi hình thức mua, bán chứng khốn, giấy tờ có giá khác đầu tư thông qua quỹ đầu tư chứng khốn, định chế tài trung gian khác nước (sau gọi đầu tư gián tiếp nước ngoài) Điều Đối tượng áp dụng Nhà đầu tư gồm đối tượng sau: a) Tổ chức kinh tế theo quy định Khoản 16 Điều Luật Đầu tư; b) Cá nhân có quốc tịch Việt Nam thuộc đối tượng tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành nước Các quan quản lý nhà nước tham gia quản lý hoạt động đầu tư gián tiếp nước theo quy định Nghị định Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư gián tiếp nước Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi (thuộc đối tượng quy định Khoản Điều 23 Luật Đầu tư) không thực đầu tư gián tiếp nước theo quy định Nghị định Điều Giải thích từ ngữ Đầu tư gián tiếp nước hoạt động đầu tư nước hình thức mua, bán chứng khốn, giấy tờ có giá khác đầu tư thơng qua quỹ đầu tư chứng khốn, định chế tài trung gian khác nước ngồi Cơng cụ đầu tư loại chứng khốn, giấy tờ có giá khác phép đầu tư nước theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tự doanh đầu tư gián tiếp nước việc tổ chức phép tự doanh thực mua, bán chứng khoán giấy tờ có giá khác nước ngồi đầu tư thơng qua quỹ đầu tư chứng khốn, định chế tài trung gian khác nước ngồi cho Ủy thác đầu tư gián tiếp nước việc tổ chức kinh tế (sau gọi tổ chức ủy thác) giao vốn ngoại tệ cho tổ chức phép nhận ủy thác đầu tư nước (sau gọi tổ chức nhận ủy thác) thực đầu tư gián tiếp nước ngồi thơng qua hợp đồng ủy thác đầu tư Hợp đồng ủy thác đầu tư thỏa thuận văn tổ chức ủy thác tổ chức nhận ủy thác việc tổ chức ủy thác giao vốn ngoại tệ cho tổ chức nhận ủy thác thực hoạt động đầu tư gián tiếp nước Tỷ lệ đầu tư an toàn tỷ lệ tối đa phép đầu tư gián tiếp nước ngồi, tính tỷ lệ phần trăm (%) quy mô vốn, tài sản tổ chức tự doanh Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm tổng số ngoại tệ tối đa kinh tế sử dụng để đầu tư gián tiếp nước theo quy định Nghị định Hạn mức tự doanh số tiền ngoại tệ tối đa hàng năm mà tổ chức tự doanh sử dụng để đầu tư gián tiếp nước 9 Hạn mức nhận ủy thác số tiền ngoại tệ tối đa hàng năm mà tổ chức nhận ủy thác phép nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước 10 Đăng ký hạn mức tự doanh việc tổ chức tự doanh thực đăng ký hạn mức tự doanh với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 11 Xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh việc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận văn việc tổ chức tự doanh thực đăng ký hạn mức tự doanh 12 Đăng ký hạn mức nhận ủy thác việc tổ chức nhận ủy thác thực đăng ký hạn mức nhận ủy thác với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 13 Xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác việc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận văn việc tổ chức nhận ủy thác thực đăng ký hạn mức nhận ủy thác 14 Chương trình thưởng cổ phiếu phát hành nước chương trình tổ chức nước ngồi thưởng cổ phiếu cho người lao động làm việc tổ chức nước ngồi Việt Nam 15 Ngoại tệ tự có tài khoản ngoại tệ tự có hợp pháp nhà đầu tư, ngoại tệ mua vay từ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Việt Nam Điều Áp dụng pháp luật liên quan, điều ước quốc tế, pháp luật nước ngoài, tập quán quốc tế Hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi thơng qua tổ chức nhận ủy thác nước phải tuân thủ quy định Nghị định quy định khác pháp luật có liên quan Trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định Nghị định áp dụng quy định điều ước quốc tế Điều Đầu tư gián tiếp nước cá nhân Nhà đầu tư cá nhân có quốc tịch Việt Nam thực đầu tư gián tiếp nước hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định cụ thể về: a) Quy trình, thủ tục, nội dung thực chương trình thưởng cổ phiếu tổ chức nước Việt Nam quy định Khoản Điều này; b) Phương thức thực hiện, nội dung khác liên quan đến việc tham gia chương trình thưởng cổ phiếu cá nhân người lao động Việt Nam làm việc tổ chức nước Việt Nam Điều Phương thức đầu tư gián tiếp nước Hoạt động đầu tư gián tiếp nước tổ chức kinh tế thực theo phương thức sau: Tự doanh đầu tư gián tiếp nước Ủy thác đầu tư gián tiếp nước Điều Hình thức đầu tư gián tiếp nước ngồi Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi theo hình thức sau: Trực tiếp mua, bán chứng khoán, giấy tờ có giá khác nước ngồi Đầu tư thông qua việc mua, bán chứng quỹ đầu tư chứng khốn nước ngồi, ủy thác đầu tư cho định chế tài trung gian khác nước ngồi Điều Cơng cụ đầu tư Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định cụ thể loại, tiêu chí lựa chọn cơng cụ đầu tư nước thời kỳ Nhà đầu tư đầu tư gián tiếp nước vào công cụ đầu tư Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác ngân hàng thương mại, công ty tài tổng hợp tự doanh đầu tư, nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước vào công cụ đầu tư trái phiếu, công cụ thị trường tiền tệ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định Điều Các trường hợp đầu tư khác Hoạt động đầu tư gián tiếp nước ngồi theo phương án cấp có thẩm quyền phê duyệt tổ chức kinh tế nhà nước sở hữu từ 65% vốn điều lệ trở lên, tổ chức kinh tế khác thực đầu tư gián tiếp nước với tổng mức đầu tư từ 800 tỷ đồng trở lên không thuộc trường hợp quy định Điều 6, Điều 7, Điều 8, Khoản 4, Khoản Điều 10 Điều 13 Nghị định Thủ tướng Chính phủ định 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chủ trì, phối hợp với quan liên quan trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, định trường hợp đầu tư gián tiếp nước quy định Khoản Điều Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thủ tục đầu tư gián tiếp nước trường hợp Thủ tướng Chính phủ cho phép quy định Khoản Điều Điều 10 Nguồn vốn để đầu tư gián tiếp nước Tổ chức tự doanh (trừ ngân hàng thương mại cơng ty tài tổng hợp) sử dụng ngoại tệ tự có tài khoản ngoại tệ mua từ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Việt Nam theo hạn mức tự doanh Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký để thực đầu tư gián tiếp nước Tổ chức ủy thác (trừ ngân hàng thương mại cơng ty tài tổng hợp) sử dụng ngoại tệ tự có tài khoản để thực đầu tư gián tiếp nước thơng qua hình thức ủy thác cho tổ chức nhận ủy thác Ngân hàng thương mại, công ty tài tổng hợp tự cân đối nguồn ngoại tệ để thực đầu tư gián tiếp nước sở đảm bảo tuân thủ quy định trạng thái ngoại tệ, giới hạn, tỷ lệ đảm bảo an toàn hoạt động ngân hàng Nhà đầu tư không sử dụng nguồn vốn vay đồng Việt Nam từ tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước để mua ngoại tệ đầu tư gián tiếp nước ngồi Nhà đầu tư khơng sử dụng nguồn vốn vay ngoại tệ nước nước để đầu tư gián tiếp nước Điều 11 Mở tài khoản để tự doanh đầu tư gián tiếp nước nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Mở tài khoản ngoại tệ để tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài: a) Tổ chức tự doanh phải mở 01 (một) tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nước ngoại tệ 01 (một) ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Việt Nam để thực giao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước (không áp dụng tổ chức tự doanh cơng ty đầu tư chứng khốn quỹ đầu tư chứng khoán thực đầu tư gián tiếp nước ngồi thơng qua cơng ty quản lý quỹ); b) Trường hợp tổ chức tự doanh quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty đầu tư chứng khốn thực đầu tư gián tiếp nước ngồi thơng qua cơng ty quản lý quỹ cơng ty quản lý quỹ phải mở 01 (một) tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nước ngoại tệ 01 (một) ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Việt Nam tách biệt cho quỹ đầu tư chứng khoán, cơng ty đầu tư chứng khốn để thực giao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn Mở tài khoản ngoại tệ để nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài: a) Tổ chức nhận ủy thác phải mở 01 (một) tài khoản vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoại tệ 01 (một) ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Việt Nam để thực giao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài; b) Tổ chức nhận ủy thác phải quản lý tách biệt số tiền nhận ủy thác đầu tư nhà đầu tư, quản lý tách biệt số tiền nhận ủy thác đầu tư nhà đầu tư với số tiền tự doanh đầu tư gián tiếp nước Mở tài khoản ngoại tệ nước ngoài: a) Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác mở tài khoản ngoại tệ nước để thực giao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động đầu tư gián tiếp nước theo quy định nước sở tại; b) Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác mở tài khoản ngoại tệ nước theo quy định Điểm a Khoản Điều sau quan quản lý chuyên ngành cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngoài, văn chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước ngoài, giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước sau Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc mở sử dụng tài khoản để thực tự doanh đầu tư gián tiếp nước nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước quy định Khoản 1, Khoản Điều Điều 12 Chuyển vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài, chuyển vốn, lợi nhuận nguồn thu hợp pháp từ hoạt động đầu tư gián tiếp nước Việt Nam Tổ chức tự doanh chuyển vốn đầu tư gián tiếp nước sau Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh Tổ chức nhận ủy thác chuyển vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước sau Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác 3 Việc chuyển vốn tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, chuyển vốn, lợi nhuận nguồn thu hợp pháp từ hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước Việt Nam phải thực thông qua tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nước quy định Khoản Điều 11 Nghị định Việc chuyển vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài, chuyển vốn, lợi nhuận nguồn thu hợp pháp Việt Nam phải thực thông qua tài khoản vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước quy định Khoản Điều 11 Nghị định Chương II TỰ DOANH ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Điều 13 Đối tượng phép tự doanh đầu tư gián tiếp nước Các tổ chức phép tự doanh đầu tư gián tiếp nước bao gồm: Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ Quỹ đầu tư chứng khốn thơng qua cơng ty quản lý quỹ (sau gọi quỹ đầu tư chứng khốn), cơng ty đầu tư chứng khốn Doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm Ngân hàng thương mại Cơng ty tài tổng hợp Tổng cơng ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước Điều 14 Điều kiện để chấp thuận cho phép tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước Điều kiện để tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài: a) Để tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, tổ chức tự doanh phải quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước (không áp dụng Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn); b) Để tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, tổ chức tự doanh quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn phải quan có thẩm quyền chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước Để cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngồi, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có lãi 05 năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước thể báo cáo tài kiểm tốn khơng có ý kiến ngoại trừ trọng yếu theo quy định Bộ Tài Báo cáo tài phải kiểm tốn tổ chức kiểm tốn độc lập Bộ Tài chấp thuận cơng bố theo quy định kiểm tốn độc lập đơn vị có lợi ích cơng chúng; b) Thực đầy đủ nghĩa vụ tài với Nhà nước, khơng có nợ thuế ngân sách nhà nước; c) Có quy trình nội bộ, chế kiểm soát, kiểm toán nội bộ, nhận dạng quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài; d) Tuân thủ quy định hành pháp luật chuyên ngành vốn, tiêu an tồn tài chính, giới hạn đầu tư cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm; đ) Có sở vật chất, kỹ thuật nhân để đảm bảo thực tự doanh đầu tư gián tiếp nước theo quy định pháp luật; e) Tuân thủ quy định pháp luật quản lý sử dụng vốn nhà nước (đối với tổ chức kinh tế có sở hữu vốn nhà nước) Để chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước ngồi, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán phải đáp ứng điều kiện sau: a) Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn có quy định cho phép đầu tư gián tiếp nước ngoài; b) Công ty quản lý quỹ thực việc quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn đầu tư gián tiếp nước ngồi có quy trình nội bộ, chế kiểm sốt, kiểm tốn nội bộ, nhận dạng quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động đầu tư gián tiếp nước ngoài; đáp ứng tiêu an tồn tài theo quy định Bộ Tài chính; có sở vật chất, kỹ thuật, nhân đảm bảo thực đầu tư gián tiếp nước theo quy định pháp luật Trường hợp cơng ty đầu tư chứng khốn tự quản lý vốn thực đầu tư gián tiếp nước ngồi, phải đáp ứng quy định Điểm c, Điểm đ Khoản Điều c) Tài sản đầu tư nước quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn phải lưu ký tổ chức cấp phép hoạt động lưu ký theo quy định pháp luật nước ký hợp đồng lưu ký với ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát Việt Nam quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán 4 Để cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngoài, tổ chức tự doanh ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp phải đáp ứng điều kiện sau: a) Được phép hoạt động ngoại hối thị trường quốc tế; b) Có lãi 05 năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước thể báo cáo tài kiểm tốn khơng có ý kiến ngoại trừ trọng yếu theo quy định Bộ Tài Báo cáo tài phải kiểm tốn tổ chức kiểm tốn độc lập khơng nằm danh sách tổ chức kiểm tốn khơng kiểm tốn tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố; c) Thực đầy đủ nghĩa vụ tài với Nhà nước, khơng có nợ thuế với ngân sách nhà nước; d) Có quy trình nội bộ, chế kiểm soát, kiểm toán nội bộ, nhận dạng quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngồi; đ) Có sở vật chất, kỹ thuật nhân để đảm bảo thực tự doanh đầu tư gián tiếp nước theo quy định pháp luật; e) Tuân thủ quy định hành Ngân hàng Nhà nước Việt Nam giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn hoạt động ngân hàng; g) Tuân thủ quy định pháp luật quản lý sử dụng vốn nhà nước (đối với ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp có sở hữu vốn nhà nước) Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước thực đầu tư gián tiếp nước ngồi theo quy định Chính phủ Điều 15 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngoài, văn chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước ngồi Bộ Tài thực hiện: a) Quy định chi tiết quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước cho tổ chức tự doanh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm; b) Xem xét cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngồi cho cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm thực hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài; c) Quy định chi tiết hình thức, quy trình, thủ tục cấp, thu hồi văn chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước tổ chức tự doanh quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực hiện: a) Quy định chi tiết quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước cho tổ chức tự doanh ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp; b) Xem xét cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước cho ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp Điều 16 Tỷ lệ đầu tư an toàn Hoạt động đầu tư gián tiếp nước ngồi cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, Tổng công ty Đầu tư kinh doanh vốn nhà nước phải đảm bảo tuân thủ tỷ lệ đầu tư an toàn theo quy định Bộ Tài pháp luật chuyên ngành Hoạt động đầu tư gián tiếp nước ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp phải đảm bảo tuân thủ tỷ lệ đầu tư an toàn theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam pháp luật chuyên ngành Điều 17 Đăng ký hạn mức tự doanh Tổ chức tự doanh phải đăng ký hạn mức tự doanh với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tổ chức tự doanh đầu tư gián tiếp nước sau Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh văn đầu tư gián tiếp nước hạn mức tự doanh Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký Chương III ỦY THÁC ĐẦU TƯ, NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Mục ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Điều 18 Đối tượng phép ủy thác đầu tư gián tiếp nước Tổ chức kinh tế đầu tư gián tiếp nước ngồi thơng qua hình thức ủy thác đầu tư cho tổ chức phép nhận ủy thác đầu tư quy định Điều 21 Nghị định này, trừ đối tượng quy định Khoản Điều 19 Nghị định Điều 19 Nguyên tắc ủy thác đầu tư gián tiếp nước Tổ chức ủy thác ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi vào cơng cụ đầu tư quy định Điều Nghị định Việc ủy thác đầu tư gián tiếp nước phải lập thành hợp đồng ủy thác đầu tư, phải quy định rõ số tiền ủy thác, thời hạn ủy thác, công cụ đầu tư, quyền nghĩa vụ bên phù hợp với quy định Nghị định quy định khác pháp luật liên quan Đồng tiền sử dụng để ủy thác đầu tư gián tiếp nước phải ngoại tệ Trường hợp tổ chức tự doanh quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước ngồi hiệu lực, tổ chức tự doanh không thực ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi thơng qua tổ chức nhận ủy thác Điều 20 Điều kiện để ủy thác đầu tư gián tiếp nước Để ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài, tổ chức kinh tế phải đáp ứng điều kiện sau: Có lãi 05 năm liên tục liền trước năm thực ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi thể báo cáo tài kiểm toán độc lập tổ chức kiểm tốn độc lập khơng có ý kiến ngoại trừ trọng yếu theo quy định Bộ Tài (khơng áp dụng quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán) Thực đầy đủ nghĩa vụ tài với Nhà nước, khơng có nợ thuế ngân sách nhà nước Có tài liệu chứng minh nguồn ngoại tệ tài khoản để ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi ngoại tệ tự có Có phương án đầu tư gián tiếp nước ngồi cấp có thẩm quyền tổ chức kinh tế (đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị, hội đồng thành viên tương đương) cấp có thẩm quyền khác thơng qua theo quy định pháp luật Tuân thủ quy định pháp luật quản lý sử dụng vốn nhà nước (đối với trường hợp tổ chức ủy thác tổ chức kinh tế có sở hữu vốn nhà nước) Mục NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Điều 21 Đối tượng phép nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Các đối tượng sau phép nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi: Cơng ty quản lý quỹ 2 Ngân hàng thương mại Điều 22 Nguyên tắc nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước phải lập thành hợp đồng văn theo quy định Khoản Điều 19 Nghị định Tổ chức nhận ủy thác không sử dụng vốn nhận ủy thác trái với mục đích, nội dung ủy thác quy định hợp đồng ủy thác đầu tư quy định Nghị định Tổ chức nhận ủy thác không ủy thác lại cho bên thứ ba nước Tổ chức nhận ủy thác hưởng phí ủy thác sở thỏa thuận bên, phù hợp với quy định pháp luật có liên quan Tổ chức nhận ủy thác có trách nhiệm kiểm tra, hướng dẫn tổ chức ủy thác thực ủy thác đầu tư gián tiếp nước theo quy định Nghị định Điều 23 Điều kiện để cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Để thực hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác phải quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Để xem xét, cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có lãi 05 năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước thể báo cáo tài kiểm tốn khơng có ý kiến ngoại trừ trọng yếu theo quy định Bộ Tài Báo cáo tài phải kiểm tốn tổ chức kiểm tốn độc lập Bộ Tài chấp thuận cơng bố theo quy định kiểm tốn độc lập đơn vị có lợi ích cơng chúng (áp dụng với tổ chức nhận ủy thác công ty quản lý quỹ); b) Có lãi 05 năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước thể báo cáo tài kiểm tốn khơng có ý kiến ngoại trừ trọng yếu theo quy định Bộ Tài Báo cáo tài phải kiểm toán tổ chức kiểm toán độc lập không nằm danh sách tổ chức kiểm tốn khơng kiểm tốn tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố (áp dụng với tổ chức nhận ủy thác ngân hàng thương mại); c) Thực đầy đủ nghĩa vụ tài với Nhà nước, khơng có nợ thuế với ngân sách nhà nước; d) Có quy định nội quản lý hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi, có nội dung nhận dạng quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động nhận ủy thác để đầu tư gián tiếp nước ngồi; đ) Có sở vật chất, kỹ thuật nhân để đảm bảo thực hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước theo quy định pháp luật; e) Tuân thủ quy định hành pháp luật chuyên ngành tiêu an tồn tài chính, tỷ lệ đảm bảo an toàn hoạt động tổ chức nhận ủy thác Điều 24 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Bộ Tài thực hiện: a) Quy định chi tiết quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước cho tổ chức nhận ủy thác công ty quản lý quỹ; b) Xem xét cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước cho công ty quản lý quỹ thực hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực hiện: a) Quy định chi tiết quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước cho tổ chức nhận ủy thác ngân hàng thương mại; b) Xem xét cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước cho ngân hàng thương mại thực hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước Điều 25 Đăng ký hạn mức nhận ủy thác Tổ chức nhận ủy thác phải đăng ký hạn mức nhận ủy thác với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tổ chức nhận ủy thác nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước sau Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác văn nhận ủy thác đầu tư hạn mức nhận ủy thác Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký Chương IV TỔNG HẠN MỨC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI HÀNG NĂM, HẠN MỨC TỰ DOANH, HẠN MỨC NHẬN ỦY THÁC Điều 26 Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm xây dựng sở sau: a) Tình hình thực cán cân toán năm liền trước dự báo cán cân toán năm xây dựng tổng hạn mức; b) Quy mô dự trữ ngoại hối Nhà nước; c) Tình hình hoạt động đầu tư nước vào Việt Nam đầu tư Việt Nam nước ngồi; d) Tình hình kinh tế vĩ mơ mục tiêu điều hành sách tiền tệ năm xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước ngồi Quy trình xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước ngoài: a) Chậm ngày 15 tháng hàng năm, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chủ trì, phối hợp với Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch Đầu tư xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước ngồi trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt; b) Chậm ngày 31 tháng hàng năm, Thủ tướng Chính phủ thực phê duyệt tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước c) Trường hợp khoảng thời gian Thủ tướng Chính phủ chưa phê duyệt tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước năm, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam phép xem xét, xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác tạm thời cho tổ chức tự doanh đầu tư, tổ chức nhận ủy thác đầu tư tối đa không 50% hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký năm liền trước Điều 27 Hạn mức tự doanh Hàng năm, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh cho tổ chức tự doanh dựa sở sau: a) Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm Thủ tướng Chính phủ phê duyệt; b) Quy mơ vốn tổ chức tự doanh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp, tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước; quy mô tài sản tổ chức tự doanh quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; c) Tỷ lệ đầu tư an tồn tổ chức tự doanh quan quản lý nhà nước có thẩm quyền quy định (khơng áp dụng Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước); d) Tình hình hoạt động đầu tư gián tiếp nước tổ chức tự doanh năm trước; đ) Tình hình kinh tế vĩ mơ mục tiêu sách tiền tệ thời kỳ Chậm ngày 15 tháng hàng năm, tổ chức tự doanh có nhu cầu đầu tư gián tiếp nước phải gửi hồ sơ đăng ký hạn mức tự doanh trực tiếp qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Chậm ngày 15 tháng hàng năm, sở xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh Khoản Điều hồ sơ hợp lệ tổ chức tự doanh, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh cho tổ chức tự doanh Trường hợp không xác nhận đăng ký, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn nêu rõ lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc xác định hạn mức tự doanh, trình tự, thủ tục, đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh Điều 28 Hạn mức nhận ủy thác Hàng năm, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác cho tổ chức nhận ủy thác dựa sở sau: a) Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm Thủ tướng Chính phủ phê duyệt; b) Quy mơ vốn tổ chức nhận ủy thác ngân hàng thương mại, quy mô tài sản ủy thác tổ chức nhận ủy thác công ty quản lý quỹ; c) Hạn mức tự doanh Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký (nếu có); d) Tình hình hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước tổ chức nhận ủy thác năm trước; đ) Tình hình kinh tế vĩ mơ mục tiêu sách tiền tệ thời kỳ 2 Chậm ngày 15 tháng hàng năm, tổ chức nhận ủy thác có nhu cầu nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước phải nộp hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác trực tiếp qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Chậm ngày 15 tháng hàng năm, sở xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác Khoản Điều hồ sơ hợp lệ tổ chức nhận ủy thác, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác cho tổ chức nhận ủy thác Trường hợp không xác nhận đăng ký, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn nêu rõ lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc xác định hạn mức nhận ủy thác, trình tự, thủ tục, đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác Chương V THẨM QUYỀN CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ, TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BỘ NGÀNH, NHÀ ĐẦU TƯ VÀ CÁC ĐỐI TƯỢNG LIÊN QUAN Điều 29 Thẩm quyền Thủ tướng Chính phủ Phê duyệt tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm Quyết định cho phép trường hợp đầu tư gián tiếp nước theo quy định Điều Nghị định Điều 30 Trách nhiệm Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Thực trách nhiệm quản lý nhà nước theo chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền hoạt động đầu tư gián tiếp nước quy định Nghị định Chủ trì, phối hợp với Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch Đầu tư xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước hàng năm trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt theo quy định Điều 26 Nghị định Chủ trì, phối hợp với quan liên quan trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, định trường hợp đầu tư gián tiếp nước quy định Điều Nghị định Quy định về: a) Công cụ phép đầu tư nước ngồi thời kỳ; b) Quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước tổ chức tự doanh ngân hàng thương mại, công ty tài tổng hợp; c) Quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước tổ chức nhận ủy thác ngân hàng thương mại; d) Tỷ lệ đầu tư an toàn cho tổ chức tự doanh ngân hàng thương mại, công ty tài tổng hợp; đ) Quy trình, thủ tục đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác; e) Quy trình, thủ tục, nội dung thực chương trình thưởng cổ phiếu tổ chức nước Việt Nam phương thức, nội dung tham gia chương trình thưởng cổ phiếu cá nhân người lao động Việt Nam làm việc tổ chức nước Việt Nam quy định Điều Nghị định này; g) Thủ tục chuyển vốn nước ngoài, chuyển vốn nguồn thu hợp pháp Việt Nam trường hợp Thủ tướng Chính phủ cho phép đầu tư gián tiếp nước quy định Điều Nghị định này; h) Việc mở sử dụng tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài, tài khoản vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước quy định Điều 11 Nghị định này; i) Chế độ báo cáo nhà đầu tư tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngồi, tình hình nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài, hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác quy định Điều 35 Nghị định Thực quản lý ngoại hối hoạt động đầu tư gián tiếp nước Kiểm tra, giám sát tình hình thực hoạt động đầu tư gián tiếp nước ngồi nhà đầu tư Chủ trì, phối hợp Bộ Tài tổng hợp số liệu, đánh giá tình hình đầu tư gián tiếp nước ngồi nhà đầu tư, báo cáo Thủ tướng Chính phủ hàng năm việc thực đầu tư gián tiếp nước nhà đầu tư theo quy định Nghị định Điều 31 Trách nhiệm Bộ Tài Quy định quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước tổ chức tự doanh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm; quy định hình thức, quy trình, thủ tục cấp, thu hồi văn chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước tổ chức tự doanh quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn Quy định quy trình, thủ tục cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước tổ chức nhận ủy thác công ty quản lý quỹ 3 Quy định tỷ lệ đầu tư an tồn cho tổ chức tự doanh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước Kiểm tra, tra, giám sát theo thẩm quyền việc tuân thủ quy định liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư, nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước Quy định chế độ báo cáo tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp nước tổ chức tự doanh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước; tình hình nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước tổ chức nhận ủy thác công ty quản lý quỹ quy định Điều 35 Nghị định Phối hợp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam: a) Xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước ngồi hàng năm trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt theo quy định Điều 26 Nghị định này; b) Thực tổng hợp, cung cấp số liệu, đánh giá tình hình đầu tư gián tiếp nước nhà đầu tư, xây dựng báo cáo Chính phủ hàng năm việc thực đầu tư gián tiếp nước nhà đầu tư Điều 32 Trách nhiệm Bộ Kế hoạch Đầu tư Phối hợp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp nước ngồi hàng năm trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt theo quy định Điều 26 Nghị định Phối hợp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Bộ Tài việc kiểm tra, tra, giám sát theo thẩm quyền việc tuân thủ quy định pháp luật hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngoài, ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngoài, nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước nhà đầu tư Điều 33 Trách nhiệm nhà đầu tư Tuân thủ quy định Nghị định này, quy định hành quản lý ngoại hối, phòng chống rửa tiền quy định khác pháp luật Việt Nam có liên quan thực đầu tư gián tiếp nước ngồi Chịu trách nhiệm tính hợp pháp nguồn ngoại tệ sử dụng để đầu tư gián tiếp nước 3 Chịu trách nhiệm trước pháp luật lực pháp lý, lực tài chính, hiệu kinh tế rủi ro số vốn sử dụng để tự doanh đầu tư, ủy thác đầu tư gián tiếp nước Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định Điều 35 Nghị định Thực yêu cầu quan có thẩm quyền q trình tra, kiểm tra, giám sát hoạt động đầu tư gián tiếp nước theo quy định pháp luật Điều 34 Trách nhiệm ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Khi thực giao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động đầu tư gián tiếp nước cho nhà đầu tư, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối Việt Nam có trách nhiệm xem xét, kiểm tra, lưu giữ giấy tờ chứng từ phù hợp với giao dịch thực tế để đảm bảo việc cung ứng dịch vụ ngoại hối thực mục đích phù hợp với quy định pháp luật Điều 35 Chế độ báo cáo Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác đầu tư thực báo cáo tình hình thực hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phép cung ứng dịch vụ ngoại hối (nơi nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài, tài khoản vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi) báo cáo tình hình mở sử dụng tài khoản theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác thực báo cáo tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngồi, tình hình nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước theo quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Bộ Tài Điều 36 Thanh tra, kiểm tra, giám sát Việc tra, kiểm tra, giám sát hoạt động đầu tư gián tiếp nước theo quy định Nghị định thực theo quy định pháp luật tra, kiểm tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực tra, kiểm tra, giám sát tình hình thực tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngân hàng thương mại, cơng ty tài tổng hợp; tình hình nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi ngân hàng thương mại 3 Bộ Tài thực tra, kiểm tra, giám sát tình hình thực tự doanh đầu tư gián tiếp nước ngồi cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, Tổng cơng ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước; tình hình nhận ủy thác đầu tư gián tiếp nước ngồi cơng ty quản lý quỹ Điều 37 Xử lý vi phạm Tổ chức, cá nhân vi phạm quy định Nghị định này, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm bị xử lý vi phạm hành truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Chương VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 38 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 02 năm 2016 Điều 39 Trách nhiệm thi hành Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Bộ Tài có trách nhiệm hướng dẫn tổ chức thực Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Nghị định này./ TM CHÍNH PHỦ Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm tốn Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, KTTH (3b).KN ... tu n thủ quy định Nghị định quy định khác pháp luật có liên quan Trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định Nghị định áp dụng quy định... ngồi cấp có thẩm quy n tổ chức kinh tế (đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị, hội đồng thành viên tương đương) cấp có thẩm quy n khác thông qua theo quy định pháp luật Tu n thủ quy định pháp... bên phù hợp với quy định Nghị định quy định khác pháp luật liên quan Đồng tiền sử dụng để ủy thác đầu tư gián tiếp nước phải ngoại tệ Trường hợp tổ chức tự doanh quan có thẩm quy n cấp giấy chứng