thong tu 22 2017 tt btc quy dinh mua lai trai phieu chinh phu tai thi truong trong nuoc

thong tu 22 2017 tt btc quy dinh mua lai trai phieu chinh phu tai thi truong trong nuoc tài liệu, giáo án, bài giảng , l...

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 22/2017/TT-BTC Hà Nội, ngày 15 tháng năm 2017 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH MUA LẠI TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ TẠI THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC Căn Luật Quản lý nợ công ngày 17 tháng năm 2009; Căn Luật Ngân sách Nhà nước ngày 25 tháng 06 năm 2015; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Căn Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05 tháng 01 năm 2011 phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương; Căn Quyết định số 56/2012/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ ngày 21 tháng 12 năm 2012 ban hành Quy chế quản lý xử lý rủi ro danh mục nợ công; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính, Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư quy định mua lại trái phiếu Chính phủ thị trường nước Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư quy định việc mua lại trái phiếu Chính phủ (sau gọi tắt trái phiếu) trước ngày đáo hạn thị trường nước Đối tượng áp dụng Thông tư Kho bạc Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc mua lại trái phiếu Điều Giải thích thuật ngữ Ngồi thuật ngữ giải thích Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05 tháng 01 năm 2011 phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương (sau gọi tắt Nghị định số 01/2011/NĐ-CP) Thông tư này, thuật ngữ hiểu sau: “Mua lại trái phiếu” việc Kho bạc Nhà nước mua lại trái phiếu trước ngày trái phiếu đáo hạn “Bán lại trái phiếu” việc chủ sở hữu trái phiếu bán lại trái phiếu cho Kho bạc Nhà nước trước ngày trái phiếu đáo hạn 3 “Ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu” ngày cuối chủ sở hữu trái phiếu tổ chức chủ sở hữu trái phiếu ủy quyền thực đăng ký tham gia bán lại trái phiếu theo thông báo Kho bạc Nhà nước đợt mua lại trái phiếu Kho bạc Nhà nước định ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu cho đợt mua lại trái phiếu phải đảm bảo tối thiểu ba (03) ngày làm việc trước ngày tổ chức mua lại trái phiếu “Ngày phong tỏa trái phiếu” ngày Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam thực phong tỏa trái phiếu tài khoản lưu ký chủ sở hữu trái phiếu Kho bạc Nhà nước định ngày phong tỏa trái phiếu cho đợt mua lại phải đảm bảo tối thiểu hai (02) ngày làm việc trước ngày tổ chức mua lại trái phiếu “Ngày tổ chức mua lại trái phiếu” là: a) Ngày Kho bạc Nhà nước đàm phán ký hợp đồng mua lại trái phiếu trái phiếu mua lại theo phương thức đàm phán b) Ngày Kho bạc Nhà nước tổ chức đấu thầu mua lại trái phiếu trái phiếu mua lại theo phương thức đấu thầu “Ngày mua lại trái phiếu” ngày Kho bạc Nhà nước toán tiền mua lại trái phiếu cho chủ sở hữu trái phiếu “Trái phiếu mua lại” trái phiếu Kho bạc Nhà nước phát hành chưa đến ngày đáo hạn “Chủ sở hữu trái phiếu” tổ chức, cá nhân nắm giữ trái phiếu theo quy định pháp luật phát hành giao dịch trái phiếu Chính phủ “Đợt mua lại trái phiếu” khoảng thời gian từ ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu theo thông báo Kho bạc Nhà nước đến ngày Kho bạc Nhà nước mua lại trái phiếu 10 “Lãi suất danh nghĩa trái phiếu” tỷ lệ phần trăm (%) lãi hàng năm tính mệnh giá trái phiếu mà Kho bạc Nhà nước phải toán cho chủ sở hữu trái phiếu vào kỳ trả lãi theo điều kiện, điều khoản trái phiếu trái phiếu phát hành 11 “Lãi suất mua lại trái phiếu” lãi suất trúng thầu lãi suất thỏa thuận Kho bạc Nhà nước định sở kết đấu thầu kết đàm phán mua lại trái phiếu theo quy định Thông tư 12 “Đấu thầu đơn giá” phương thức xác định kết đấu thầu mà theo đó, mức lãi suất mua lại trái phiếu mức lãi suất trúng thầu thấp áp dụng chung cho thành viên trúng thầu 13 “Đấu thầu đa giá” phương thức xác định kết đấu thầu mà theo đó, mức lãi suất trúng thầu mua lại trái phiếu thành viên mức lãi suất dự thầu thành viên 14 “Kỳ trả lãi theo giả định” kỳ trả lãi theo điều kiện, điều khoản trái phiếu trường hợp trái phiếu khơng mua lại 15 “Ngày tốn tiền lãi theo giả định” ngày toán tiền lãi theo điều kiện, điều khoản trái phiếu trường hợp trái phiếu không mua lại Điều Lãi suất mua lại trái phiếu Bộ Tài quy định khung lãi suất tối thiểu mua lại trái phiếu cho thời kỳ cho đợt mua lại trái phiếu Căn vào khung lãi suất tối thiểu quy định Khoản Điều này, Kho bạc Nhà nước lựa chọn định lãi suất mua lại đợt mua lại trái phiếu Điều Mục đích mua lại trái phiếu Cơ cấu lại danh mục nợ trái phiếu Chính phủ theo đề án cấp có thẩm quyền phê duyệt Phát triển thị trường trái phiếu Chính phủ thơng qua việc hỗ trợ hình thành lãi suất chuẩn thị trường tăng tính khoản thị trường Điều Nguyên tắc mua lại trái phiếu Thực theo phương án mua lại trái phiếu cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định Khoản Điều Thông tư Đảm bảo nguyên tắc công khai, minh bạch tổ chức mua lại trái phiếu Tuân thủ quy định Thơng tư pháp luật có liên quan Điều Điều kiện trái phiếu mua lại Là loại trái phiếu Kho bạc Nhà nước phát hành chưa đến ngày đáo hạn Không bị ràng buộc quan hệ giao dịch đảm bảo kể từ thời điểm đăng ký bán lại trái phiếu chủ sở hữu trái phiếu Điều Phương thức mua lại trái phiếu Việc mua lại trái phiếu thực theo phương thức sau: a) Đàm phán trực tiếp với chủ sở hữu trái phiếu; b) Đấu thầu qua Sở giao dịch chứng khốn Kho bạc Nhà nước thơng báo cụ thể phương thức mua lại trái phiếu đợt mua lại trái phiếu trước tổ chức thực Điều Phương án mua lại trái phiếu Căn nhu cầu tái cấu danh mục nợ trái phiếu Chính phủ phát triển thị trường trái phiếu Chính phủ, Kho bạc Nhà nước xây dựng phương án mua lại trái phiếu theo quy định Khoản Điều này, báo cáo Bộ Tài để Bộ Tài phê duyệt trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt theo thẩm quyền theo quy định Khoản Điều Nội dung phương án mua lại trái phiếu bao gồm: a) Mục đích mua lại; b) Điều kiện, điều khoản trái phiếu dự kiến mua lại gồm: mã trái phiếu, quy mô mã trái phiếu, ngày phát hành lần đầu, ngày đáo hạn, kỳ hạn lại trái phiếu thời điểm dự kiến tổ chức đợt mua lại trái phiếu, lãi suất danh nghĩa, phương thức toán gốc, lãi trái phiếu, danh sách chủ sở hữu trái phiếu thời điểm xây dựng phương án; c) Phương thức mua lại dự kiến; d) Nguồn mua lại trái phiếu, chi phí thực mua lại trái phiếu; đ) Thời gian dự kiến tổ chức đợt mua lại trái phiếu Căn vào thẩm quyền phê duyệt phương án mua lại quy định Điều 13 Quyết định số 56/2012/QĐ-TTg ngày 21/12/2012 Thủ tướng Chính phủ ban hành Quy chế quản lý xử lý rủi ro danh mục nợ công, Bộ Tài phê duyệt phương án mua lại trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt phương án mua lại theo thẩm quyền Căn phương án mua lại cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định Khoản Điều nguồn mua lại bố trí dự tốn ngân sách nhà nước, Kho bạc Nhà nước tổ chức mua lại trái phiếu Chính phủ theo quy định Thông tư Chương II TỔ CHỨC MUA LẠI TRÁI PHIẾU ĐƯỢC ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Mục ĐÀM PHÁN MUA LẠI TRÁI PHIẾU Điều Quy trình tổ chức đàm phán mua lại trái phiếu Tối thiểu năm (5) ngày làm việc trước ngày tổ chức mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước thông báo thông tin đợt mua lại trái phiếu trang điện tử Bộ Tài chính, Kho bạc Nhà nước Sở Giao dịch Chứng khốn Nội dung thơng báo gồm: a) Điều khoản trái phiếu dự kiến mua lại, bao gồm: mã trái phiếu, quy mô mã trái phiếu, ngày phát hành lần đầu, ngày đáo hạn, lãi suất danh nghĩa, phương thức toán gốc, lãi trái phiếu; b) Khối lượng trái phiếu dự kiến mua lại mã trái phiếu; c) Ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu, ngày phong tỏa trái phiếu, ngày tổ chức mua lại trái phiếu ngày mua lại trái phiếu dự kiến Căn vào thông báo đợt mua lại trái phiếu quy định Khoản Điều này, chủ sở hữu trái phiếu tổ chức chủ sở hữu trái phiếu ủy quyền thực đăng ký bán lại trái phiếu với Kho bạc Nhà nước theo mẫu Phụ lục Thông tư Các đơn đăng ký bán lại trái phiếu nộp sau ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu không hợp lệ Sau ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu, thông tin đăng ký bán lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước thông báo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam để phong tỏa số trái phiếu đăng ký bán lại theo mẫu Phụ lục Thơng tư Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam thực phong tỏa số trái phiếu đăng ký bán lại chủ sở hữu trái phiếu thông báo cho Kho bạc Nhà nước việc phong tỏa Vào ngày tổ chức mua lại trái phiếu, vào thông tin đăng ký bán lại trái phiếu chủ sở hữu trái phiếu, thông báo phong tỏa trái phiếu đăng ký bán lại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Kho bạc Nhà nước thực đàm phán, thống với chủ sở hữu trái phiếu tổ chức chủ sở hữu trái phiếu ủy quyền điều khoản mua lại trái phiếu Nội dung đàm phán gồm: a) Khối lượng trái phiếu mua lại mã trái phiếu; b) Mức lãi suất mua lại mã trái phiếu theo quy định Điều Thông tư này; c) Ngày mua lại trái phiếu; d) Giá trái phiếu mua lại Giá mua lại trái phiếu xác định theo quy định Điều 14 Thông tư này; đ) Tổng số tiền mua lại trái phiếu, xác định số lượng trái phiếu mua lại nhân với giá mua (01) trái phiếu Trên sở thống kết đàm phán, Kho bạc Nhà nước chủ sở hữu trái phiếu tổ chức chủ sở hữu trái phiếu ủy quyền ký Hợp đồng việc mua lại trái phiếu theo mẫu Phụ lục Thông tư ngày tổ chức mua lại trái phiếu Chậm (01) ngày làm việc liền kề sau ngày tổ chức mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước thông báo cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Sở Giao dịch chứng khoán kết đàm phán mua lại theo mẫu Phụ lục Thông tư Căn thông báo Kho bạc Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tiếp tục phong tỏa trái phiếu ký hợp đồng mua lại ngừng phong tỏa trái phiếu không mua lại Vào ngày mua lại trái phiếu theo hợp đồng ký với chủ sở hữu trái phiếu, Kho bạc Nhà nước chuyển tiền mua lại trái phiếu theo quy định Điều 16 Thông tư Việc hủy niêm yết, hủy đăng ký, rút lưu ký trái phiếu mua lại thực theo quy định Điều 17 Thông tư Kết thúc đợt mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước công bố thông tin kết mua lại trái phiếu theo quy định Điều 18 Thông tư Mục ĐẤU THẦU MUA LẠI TRÁI PHIẾU Điều 10 Nguyên tắc đấu thầu, hình thức đấu thầu phương thức xác định giá trúng thầu Nguyên tắc đấu thầu a) Bình đẳng quyền lợi nghĩa vụ thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ theo quy định pháp luật; b) Bảo mật thông tin dự thầu thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ Hình thức đấu thầu Đấu thầu mua lại trái phiếu thực theo (01) hai (02) hình thức, gồm: a) Đấu thầu cạnh tranh lãi suất; b) Đấu thầu kết hợp cạnh tranh lãi suất không cạnh tranh lãi suất Trường hợp đợt đấu thầu tổ chức theo hình thức kết hợp cạnh tranh lãi suất khơng cạnh tranh lãi suất tổng khối lượng trái phiếu mua lại từ thành viên dự thầu không cạnh tranh lãi suất đảm bảo không vượt 30% tổng khối lượng trái phiếu gọi thầu mua lại phiên đấu thầu Phương thức xác định giá trúng thầu Kết đấu thầu trái phiếu xác định theo (01) hai (02) phương thức sau: a) Đấu thầu đơn giá; b) Đấu thầu đa giá Kho bạc Nhà nước thông báo cụ thể hình thức đấu thầu, phương thức xác định kết đấu thầu đợt đấu thầu mua lại trái phiếu Điều 11 Đối tượng tham gia đấu thầu mua lại trái phiếu Là thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ theo thơng báo hàng năm Bộ Tài Thành viên đấu thầu bán lại trái phiếu thuộc sở hữu bán lại hộ trái phiếu khách hàng theo ủy quyền chủ sở hữu trái phiếu Điều 12 Quy trình mua lại trái phiếu Tối thiểu năm (5) ngày làm việc trước ngày tổ chức mua lại trái phiếu, theo đề nghị Kho bạc Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khốn gửi thơng báo việc mua lại trái phiếu tới toàn thành viên đấu thầu công bố thông tin trang tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn Nội dung thơng báo bao gồm: a) Điều khoản trái phiếu dự kiến mua lại, bao gồm: mã trái phiếu, quy mô mã trái phiếu, ngày phát hành lần đầu, ngày đáo hạn, lãi suất danh nghĩa, phương thức toán gốc, lãi trái phiếu; b) Khối lượng trái phiếu dự kiến mua lại mã trái phiếu; c) Ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu, ngày phong tỏa trái phiếu, ngày tổ chức mua lại trái phiếu ngày mua lại trái phiếu; d) Hình thức đấu thầu, phương thức xác định kết đấu thầu Căn vào thông báo việc mua lại trái phiếu theo quy định Khoản Điều này, thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ gửi Sở Giao dịch Chứng khoán đăng ký bán lại trái phiếu theo mẫu quy định Phụ lục Thông tư Các đăng ký bán lại trái phiếu nộp sau ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu không hợp lệ Sau ngày cuối đăng ký bán lại trái phiếu, thông tin đăng ký bán lại trái phiếu thành viên đấu thầu trái phiếu Chính phủ Khoản Điều này, Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam để phong tỏa số trái phiếu đăng ký bán lại theo mẫu Phụ lục Thông tư Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực phong tỏa số trái phiếu đăng ký bán lại chủ sở hữu trái phiếu thơng báo cho Sở Giao dịch Chứng khốn, Kho bạc Nhà nước việc phong tỏa trái phiếu Chậm vào 10 30 phút ngày tổ chức mua lại trái phiếu, thành viên đấu thầu gửi Sở Giao dịch chứng khốn thơng tin dự thầu theo quy trình mẫu đăng ký dự thầu Sở Giao dịch Chứng khoán quy định Mỗi thành viên đấu thầu khách hàng thành viên đấu thầu dự thầu cạnh tranh lãi suất phép đặt tối đa năm (05) mức dự thầu phiếu dự thầu mã trái phiếu gọi thầu, mức đặt thầu bao gồm lãi suất dự thầu (tính đến chữ số thập phân) khối lượng trái phiếu dự thầu tương ứng Đối với trường hợp đấu thầu hộ cho khách hàng, thành viên đấu thầu phải cung cấp đầy đủ tên khách hàng, mức lãi suất khối lượng dự thầu tương ứng khách hàng 5 Chậm mười lăm (15) phút sau thời gian đăng ký dự thầu cuối quy định Khoản Điều này, Sở Giao dịch Chứng khoán mở thầu, tổng hợp thông tin dự thầu gửi cho Kho bạc Nhà nước Căn vào thông tin dự thầu tổng hợp nhận từ Sở Giao dịch Chứng khoán, Kho bạc Nhà nước xác định mức lãi suất mua lại mã trái phiếu gọi thầu thơng báo cho Sở Giao dịch Chứng khốn để xác định kết đấu thầu trái phiếu theo quy định Điều 13 Thông tư Kết thúc phiên đấu thầu mua lại trái phiếu, Sở Giao dịch chứng khốn thơng báo kết đấu thầu cho thành viên đấu thầu liệu điện tử thông qua hệ thống đấu thầu trái phiếu điện tử Kết thúc phiên đấu thầu mua lại trái phiếu, Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo kết đấu thầu mua lại trái phiếu cho Kho bạc Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam theo mẫu Phụ lục Thông tư Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam tiếp tục phong tỏa trái phiếu trúng thầu mua lại ngừng phong tỏa trái phiếu không trúng thầu mua lại ngày tổ chức mua lại trái phiếu Vào ngày mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước thực chuyển tiền mua lại trái phiếu theo quy định Điều 16 Thông tư 10 Việc hủy niêm yết, hủy đăng ký, rút lưu ký trái phiếu thực theo quy định Điều 17 Thông tư 11 Kết thúc đợt mua lại trái phiếu, đơn vị thực công bố thông tin theo quy định Điều 18 Thông tư Điều 13 Xác định kết đấu thầu Căn để xác định lãi suất trúng thầu, khối lượng trúng thầu giá mua lại trái phiếu: a) Khối lượng trái phiếu gọi thầu mua lại; b) Lãi suất khối lượng trái phiếu dự thầu; c) Khung lãi suất tối thiểu mua lại trái phiếu theo quy định Điều Thông tư Phương pháp xác định lãi suất trúng thầu: a) Đối với phương thức đấu thầu đơn giá Lãi suất trúng thầu mức lãi suất dự thầu thấp nhất, áp dụng chung cho tất thành viên trúng thầu (cạnh tranh không cạnh tranh lãi suất) xét chọn theo thứ tự từ cao đến thấp lãi suất dự thầu, thỏa mãn đồng thời hai (02) điều kiện sau: - Trong khung lãi suất tối thiểu Bộ Tài quy định; - Khối lượng trái phiếu mua lại tính lũy mức lãi suất trúng thầu không vượt khối lượng trái phiếu thông báo mua lại b) Đối với phương thức đấu thầu đa giá - Lãi suất trúng thầu áp dụng cho thành viên trúng thầu cạnh tranh lãi suất mức lãi suất dự thầu thành viên xét chọn theo thứ tự từ cao đến thấp lãi suất dự thầu, thỏa mãn đồng thời hai (02) điều kiện sau: + Bình quân gia quyền mức lãi suất trúng thầu không thấp khung lãi suất tối thiểu mua lại trái phiếu Bộ Tài quy định; + Khối lượng trái phiếu mua lại tính lũy mức lãi suất trúng thầu thấp không vượt khối lượng trái phiếu gọi thầu - Lãi suất trúng thầu áp dụng cho thành viên đặt thầu hình thức khơng cạnh tranh lãi suất bình quân gia quyền mức lãi suất trúng thầu, làm tròn xuống tới hai (02) chữ số thập phân Phương pháp xác định khối lượng trái phiếu trúng thầu cho thành viên đấu thầu: a) Đối với trái phiếu đấu thầu hình thức cạnh tranh lãi suất: Khối lượng trái phiếu mua lại cho thành viên dự thầu cạnh tranh lãi suất tương đương với khối lượng trái phiếu dự thầu thành viên Trường hợp mức lãi suất trúng thầu thấp nhất, khối lượng trái phiếu dự thầu tính lũy mức lãi suất trúng thầu thấp vượt khối lượng trái phiếu gọi thầu sau trừ khối lượng trái phiếu dự thầu mức lãi suất cao hơn, phần dư lại khối lượng trái phiếu gọi thầu phân bổ cho thành viên dự thầu mức lãi suất trúng thầu thấp theo tỷ lệ tương ứng với khối lượng trái phiếu dự thầu Khối lượng trái phiếu phân bổ cho thành viên làm tròn xuống hàng 10.000 (mười nghìn) đơn vị trái phiếu b) Đối với trái phiếu đấu thầu hình thức kết hợp cạnh tranh lãi suất không cạnh tranh lãi suất: - Khối lượng trái phiếu mua lại từ thành viên dự thầu cạnh tranh lãi suất tương đương với khối lượng trái phiếu dự thầu thành viên Trường hợp mức lãi suất trúng thầu thấp nhất, khối lượng trái phiếu dự thầu tính lũy mức lãi suất trúng thầu thấp vượt khối lượng trái phiếu gọi thầu sau trừ khối lượng trái phiếu dự thầu mức lãi suất cao khối lượng trái phiếu mua lại từ thành viên dự thầu không cạnh tranh lãi suất, phần dư lại phân bổ cho thành viên dự thầu mức lãi suất trúng thầu thấp theo tỷ lệ tương ứng với khối lượng trái phiếu dự thầu làm tròn xuống hàng 10.000 (mười nghìn) đơn vị trái phiếu - Khối lượng trái phiếu mua lại từ thành viên dự thầu không cạnh tranh lãi suất tương đương với khối lượng trái phiếu dự thầu thành viên Trường hợp tổng khối lượng dự thầu vượt giới hạn quy định Điểm b Khoản Điều 10 Thông tư này, khối lượng trái phiếu mua lại cho thành viên dự thầu không cạnh tranh lãi suất phân bổ theo tỷ lệ tương ứng với khối lượng trái phiếu dự thầu thành viên làm tròn xuống hàng 10.000 (mười nghìn) đơn vị trái phiếu - Trường hợp tất thành viên dự thầu cạnh tranh lãi suất không trúng thầu, trái phiếu không mua lại từ thành viên dự thầu không cạnh tranh lãi suất Tổng số tiền mua lại trái phiếu xác định khối lượng trái phiếu mua lại từ chủ sở hữu trái phiếu nhân với giá mua (01) trái phiếu Giá mua lại (01) trái phiếu xác định theo Điều 14 Thông tư Điều 14 Xác định giá mua lại (01) trái phiếu Xác định giá mua lại (01) trái phiếu khơng tốn lãi định kỳ: Trong đó: GG = Giá mua lại (01) trái phiếu (được làm tròn đơn vị đồng) MG = Mệnh giá trái phiếu a = Số ngày kể từ ngày mua lại trái phiếu ngày toán tiền lãi theo giả định E = Số ngày kỳ trả lãi giả định mà trái phiếu mua lại t = Số lần trả lãi giả định kể từ ngày mua lại trái phiếu đến ngày trái phiếu đáo hạn Lt = Lãi suất mua lại trái phiếu (%/năm) Xác định giá mua lại (01) trái phiếu có lãi suất danh nghĩa cố định, tốn lãi định kỳ có kỳ trả lãi nhau: a) Đối với trường hợp ngày mua lại trái phiếu trước vào ngày đăng ký cuối kỳ trả lãi theo giả định, giá mua lại (01) trái phiếu xác định sau: GG = b) Đối với trường hợp ngày mua lại trái phiếu sau ngày đăng ký cuối kỳ trả lãi theo giả định, giá mua lại (01) trái phiếu xác định sau: Trong đó: GG = Giá mua lại (01) trái phiếu (được làm tròn đến đơn vị đồng) MG = Mệnh giá trái phiếu Lc = Lãi suất danh nghĩa trái phiếu (%/năm) k = Số lần toán lãi định kỳ năm d = Số ngày thực tế ngày mua lại trái phiếu ngày toán tiền lãi theo giả định E = Số ngày thực tế kỳ trả lãi mà trái phiếu mua lại t = Số lần toán lãi trái phiếu ngày mua lại trái phiếu ngày đáo hạn trái phiếu Lt = Lãi suất mua lại trái phiếu (%/năm) Xác định giá mua lại (01) trái phiếu có lãi suất danh nghĩa cố định, toán lãi định kỳ có kỳ trả lãi ngắn dài so với kỳ trả lãi tiếp theo: a) Trường hợp ngày mua lại trái phiếu trước vào ngày đăng ký cuối để nhận tiền lãi trái phiếu kỳ trả lãi đầu tiên: - Đối với trường hợp số ngày thực tế từ ngày mua lại trái phiếu đến ngày toán tiền lãi kỳ trả lãi ngắn (01) kỳ trả lãi thông thường, giá mua (01) trái phiếu xác định sau: - Đối với trường hợp số ngày thực tế từ ngày mua lại trái phiếu đến ngày toán tiền lãi kỳ trả lãi dài so với (01) kỳ trả lãi thông thường, giá mua (01) trái phiếu xác định sau: GG = Giá mua (01) trái phiếu (được làm tròn đến đơn vị đồng) GL1 = Số tiền toán lãi (01) trái phiếu kỳ trả lãi theo điều khoản trái phiếu phát hành lần đầu MG = Mệnh giá trái phiếu Lt = Lãi suất mua lại trái phiếu (%/năm) Lc = Lãi suất danh nghĩa trái phiếu (%/năm) k = Số lần toán lãi định kỳ năm a1 = Số ngày thực tế ngày mua lại trái phiếu ngày toán tiền lãi trái phiếu theo điều khoản trái phiếu phát hành lần đầu a2 = Số ngày thực tế từ ngày mua lại trái phiếu đến ngày tốn tiền lãi thơng thường theo giả định E = Số ngày kỳ trả lãi thông thường theo điều khoản trái phiếu phát hành lần đầu t = phiếu Số lần toán lãi ngày mua lại trái phiếu ngày đáo hạn trái b) Trường hợp ngày mua lại trái phiếu sau ngày đăng ký cuối để nhận tiền lãi trái phiếu kỳ trả lãi đầu tiên, giá mua lại (01) trái phiếu xác định theo công thức trường hợp trái phiếu có kỳ trả lãi theo quy định Khoản Điều Trường hợp lãi suất danh nghĩa trái phiếu lãi suất thả nổi, Bộ Tài thơng báo cách xác định lãi suất giá mua lại trái phiếu đợt mua lại Mục THANH TOÁN TIỀN MUA LẠI TRÁI PHIẾU, HỦY LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ, NIÊM YẾT TRÁI PHIẾU VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN Điều 15 Nguồn tổ chức mua lại trái phiếu Nguồn mua lại trái phiếu chi phí tổ chức mua lại trái phiếu ngân sách trung ương chi trả theo quy định Luật Ngân sách Nhà nước, Luật Quản lý nợ công văn hướng dẫn Điều 16 Thanh toán tiền mua lại trái phiếu Đối với trái phiếu mua lại theo phương thức đàm phán: Chậm vào 11 30 phút ngày mua lại trái phiếu theo hợp đồng mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước phải đảm bảo toàn tiền mua lại trái phiếu tốn ghi có vào tài khoản chủ sở hữu trái phiếu Kho bạc Nhà nước thông báo cho Sở Giao dịch chứng khốn sau hồn thành việc toán để thực hủy niêm yết trái phiếu theo quy định Điều 17 Thông tư Đối với trái phiếu mua lại theo phương thức đấu thầu: a) Chậm vào 11 30 phút ngày mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước phải đảm bảo toàn tiền mua lại trái phiếu (bao gồm tiền mua lại trái phiếu khách hàng thành viên đấu thầu) toán ghi có vào tài khoản Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam b) Trong ngày mua lại trái phiếu, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam thực chuyển tiền toán cho chủ sở hữu trái phiếu theo danh sách thông báo Kho bạc Nhà nước Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam thơng báo cho Sở Giao dịch chứng khốn sau hồn thành việc toán để thực hủy niêm yết trái phiếu theo quy định Điều 17 Thông tư Điều 17 Hủy niêm yết, hủy đăng ký rút lưu ký trái phiếu Sở Giao dịch chứng khoán thực hủy niêm yết trái phiếu trúng thầu mua lại ngày mua lại trái phiếu sau nhận xác nhận hồn tất tốn Kho bạc Nhà nước (đối với trường hợp mua lại theo phương thức đàm phán) Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (đối với trường hợp mua lại theo phương thức đấu thầu) Sau hủy niêm yết, Sở Giao dịch chứng khốn thơng báo cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam để hủy đăng ký, rút lưu ký trái phiếu mua lại ngày 2 Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực hủy đăng ký, rút lưu ký trái phiếu sau nhận thông báo hủy niêm yết trái phiếu Sở Giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam gửi văn thơng báo hủy đăng ký trái phiếu mua lại đến Kho bạc Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán thành viên lưu ký Điều 18 Công bố thông tin Chậm năm (05) ngày làm việc sau ngày mua lại trái phiếu, Kho bạc Nhà nước công bố trang điện tử Bộ Tài chính, Kho bạc nhà nước Sở Giao dịch chứng khốn thơng tin kết mua lại mã trái phiếu mua lại, bao gồm: a) Ngày phát hành lần đầu, ngày đáo hạn, lãi suất danh nghĩa, phương thức toán gốc, lãi; b) Ngày mua lại trái phiếu, lãi suất mua lại, khối lượng trái phiếu mua lại, phương thức mua lại trái phiếu Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo trang điện tử Sở Giao dịch Chứng khoán việc hủy niêm yết trái phiếu mua lại theo quy định Khoản Điều 17 Thông tư Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam thơng báo trang điện tử Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam việc hủy đăng ký trái phiếu mua lại theo quy định Khoản Điều 17 Thông tư Chương III TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC CÓ LIÊN QUAN Điều 19 Trách nhiệm Bộ Tài Phê duyệt trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt phương án mua lại trái phiếu Kho bạc Nhà nước theo quy định Khoản Điều Thông tư Bố trí kinh phí mua lại trái phiếu Chính phủ từ ngân sách Trung ương Quy định khung lãi suất tối thiểu mua lại trái phiếu thời kỳ đợt mua lại theo quy định Khoản Điều Thông tư Điều 20 Trách nhiệm Kho bạc Nhà nước Xây dựng báo cáo Bộ Tài phương án mua lại trái phiếu theo quy định Thông tư Tổ chức thực mua lại trái phiếu Chính phủ theo quy định Thông tư Thực đầy đủ chế độ báo cáo hạch toán kế toán liên quan đến việc mua lại trái phiếu theo quy định Thông tư văn quy phạm pháp luật hành Phối hợp với Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch chứng khốn cơng bố thơng tin theo quy định Thông tư Điều 21 Trách nhiệm Sở Giao dịch chứng khoán Tổ chức đấu thầu mua lại trái phiếu theo quy định Thông tư Lưu giữ, bảo quản thông tin liên quan đến đợt đấu thầu mua lại trái phiếu theo chế độ quy định 3 Thực công bố thông tin theo quy định Thông tư Thực hủy niêm yết trái phiếu theo quy định Thông tư Điều 22 Trách nhiệm Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Thực phong tỏa, ngừng phong tỏa, hủy đăng ký, rút lưu ký trái phiếu theo quy định Thông tư Thanh toán tiền mua lại trái phiếu cho chủ sở hữu theo quy định Thông tư Thực công bố thông tin theo quy định Thông tư Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 23 Điều khoản thi hành Thông tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 05 năm 2017 Kho bạc Nhà nước áp dụng quy trình đàm phán mua lại trái phiếu quy định Khoản Điều Thông tư để thực mua lại trái phiếu không đăng ký, lưu ký Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Quyết định số 2346/QĐ-BTC ngày 28 tháng 09 năm 2009 Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Quy chế mua lại trái phiếu Chính phủ trước hạn hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành Điều 24 Tổ chức thực Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, Vụ trưởng Vụ Tài ngân hàng tổ chức tài chính, Tổng Giám đốc Kho bạc Nhà nước, Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Thủ trưởng đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành theo quy định Thông tư Trong trình triển khai thực hiện, có khó khăn, vướng mắc, Kho bạc Nhà nước đơn vị có liên quan báo cáo kịp thời Bộ Tài để xem xét có hướng dẫn cụ thể./ Nơi nhận: - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG - Văn phòng Trung ương & Ban Đảng; - Văn phòng Tổng bí thư; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc CP; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - Cục Kiểm tra văn (Bộ Tư pháp); - HÐND, UBND tỉnh, TP trực thuộc TW; - Văn phòng BCĐ phòng chống tham nhũng; Trần Văn Hiếu - Sở Tài chính, KBNN tỉnh, thành phố; - Công báo; - Website Chính phủ, BTC; - Các đơn vị thuộc trực thuộc Bộ Tài chính; - Lưu: VT, Vụ TCNH Phụ lục Mẫu đăng ký bán lại trái phiếu Chính phủ theo phương thức đàm phán (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng 03 năm 2017) TÊN ĐƠN VỊ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: V/v đăng ký bán trái phiếu Chính phủ theo phương thức đàm phán ………, ngày tháng năm Kính gửi: Kho bạc Nhà nước Căn Thông báo số … ngày …./…/… Kho bạc Nhà nước đợt mua lại trái phiếu theo phương thức đàm phán, xin đăng ký bán lại trái phiếu Chính phủ sau: Thơng tin trái phiếu đăng ký bán lại Thông tin việc bán lại trái phiếu TT Chủ sở Số tài Số tài khoản Khối Khối Đơn vị hữu trái khoản lưu nhận tiền lượng trái lượng đại diện phiếu ký trái toán phiếu sở đăng ký đàm phán phiếu bán lại trái hữu bán lại bán lại phiếu (*) I Mã trái phiếu: A - Ngày phát hành lần đầu: B C - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi II Mã trái phiếu: G - Ngày phát hành lần đầu: H K - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi (*) Ghi rõ trái phiếu thuộc sở hữu đơn vị hay đơn vị đàm phán bán lại cho khách hàng Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ (Ký tên đóng dấu) Phụ lục Mẫu thơng báo phong tỏa trái phiếu Chính phủ đăng ký bán lại theo phương thức đàm phán (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng 03 năm 2017) KHO BẠC NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: V/v thông báo phong tỏa trái ………, ngày tháng năm phiếu đăng ký bán lại theo phương thức đàm phán Kính gửi: Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam Căn danh sách đăng ký bán lại trái phiếu Chính phủ chủ sở hữu trái phiếu, Kho bạc Nhà nước đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam phong tỏa số trái phiếu đăng ký bán lại từ ngày tháng năm đến ngày tháng năm , cụ thể sau: Thông tin trái phiếu đăng ký bán lại Thông tin việc phong tỏa trái phiếu đăng ký bán lại TT Chủ sở hữu trái phiếu Số tài khoản Khối lượng Khối lượng Đơn vị lưu ký trái trái phiếu sở trái phiếu đại diện phiếu hữu đăng ký bán đàm lại đề nghị phán bán phong tỏa lại (*) I Mã trái phiếu: A - Ngày phát hành lần đầu: B C - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi II Mã trái phiếu: G - Ngày phát hành lần đầu: H K - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi (*) Ghi rõ trái phiếu thuộc sở hữu đơn vị hay đơn vị đàm phán bán lại cho khách hàng Nơi nhận: - Như trên; - Sở GDCK (để theo dõi); - Lưu: VT, TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký tên đóng dấu) Phụ lục Mẫu hợp đồng mua, bán lại trái phiếu theo phương thức đàm phán Kho bạc Nhà nước chủ sở hữu trái phiếu (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng 03 năm 2017) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc HỢP ĐỒNG MUA LẠI TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ Số: /HĐ - Căn Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05/1/2011 Chính phủ phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãi trái phiếu quyền địa phương; - Căn Thơng tư số /2017/TT-BTC ngày tháng mua lại trái phiếu Chính phủ thị trường nước; năm 2017 Bộ Tài quy định Hơm nay, ngày tháng năm , Chúng gồm: I Bên mua lại trái phiếu Chính phủ (sau gọi Bên mua) - Tên tổ chức mua lại trái phiếu Chính phủ: Kho bạc Nhà nước - Địa chỉ: - Người đại diện hợp pháp: (Họ tên, chức vụ, địa chỉ) II Bên bán lại trái phiếu Chính phủ (sau gọi Bên bán) - Tên tổ chức bán lại trái phiếu Chính phủ: - Địa chỉ: - Người đại diện hợp pháp: (Họ tên, chức vụ, địa chỉ) Sau thống nhất, hai bên ký kết Hợp đồng bán lại trái phiếu Chính phủ với nội dung sau đây: Điều Kết mua lại trái phiếu Bên bán đồng ý bán lại trái phiếu cho Bên mua với điều khoản sau: Điều khoản, điệu kiện trái phiếu Khối thống mua lại lượng trái phiếu Mã Ngày Ngày Lãi Phương thống trái phát đáo suất thức mua phiếu hành hạn danh toán lại lần đầu nghĩa gốc, lãi Lãi Giá Tổng số Ngày Tài suất mua lại tiền mua mua lại khoản mua trái lại trái trái nhận tiền lại phiếu phiếu phiếu toán mua lại trái phiếu Điều Trách nhiệm bên Trách nhiệm Kho bạc Nhà nước Thanh toán tiền mua lại trái phiếu theo Điều Hợp đồng quy định Khoản Điều 16 Thông tư số ./2017/TT-BTC ngày / /2017 Trách nhiệm bên bán lại trái phiếu Chính phủ: Bán lại trái phiếu thỏa thuận Điều Hợp đồng Điều Trái phiếu mua lại thực hủy niêm yết, hủy đăng ký, rút lưu ký theo quy định Điều 17 Thông tư số ./2017/TT-BTC ngày / /2017 Điều Hiệu lực thi hành - Hợp đồng có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký Hợp đồng lập 02 có giá trị nhau, bên giữ 01 CHỦ SỞ HỮU TRÁI PHIẾU/TỔ CHỨC ĐƯỢC CHỦ SỞ HỮU TRÁI PHIẾU ỦY QUYỀN (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) KHO BẠC NHÀ NƯỚC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục Mẫu thông báo đề nghị tiếp tục phong tỏa trái phiếu ký hợp đồng mua lại ngừng phong tỏa trái phiếu không thống mua lại theo phương thức đàm phán (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng 03 năm 2017) KHO BẠC NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: V/v thông báo tiếp tục phong tỏa/ngừng phong tỏa trái phiếu đăng ký bán lại theo phương thức đàm phán ………, ngày tháng năm Kính gửi: Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Căn kết đàm phán mua lại trái phiếu ngày tháng năm, Kho bạc Nhà nước đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam tiếp tục phong tỏa số trái phiếu ký hợp đồng mua lại ngừng phong tỏa số trái phiếu không thống mua lại, cụ thể sau: Khối lượng trái phiếu ký hợp đồng mua lại đề nghị tiếp tục phong tỏa khối lượng trái phiếu không thống mua lại đề nghị ngừng phong tỏa sau: Thông tin trái phiếu đăng ký bán lại I Mã trái phiếu: Thông tin việc tiếp tục phong tỏa/ngừng phong tỏa trái phiếu TT Chủ Số tài Số tài Khối Khối Đề nghị tiếp tục phong sở khoản khoản lượng lượng trái tỏa/ngừng phong tỏa trái hữu lưu ký nhận tiền trái phiếu phiếu trái trái toán phiếu đăng ký Khối lượng Khối lượng phiếu phiếu bán lại sở hữu bán lại trái phiếu đề trái phiếu đề trái phiếu đề nghị nghị tiếp tục nghị ngừng phong tỏa phong tỏa phong tỏa A - Ngày phát hành đầu tiên: - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh B C Tổng cộng nghĩa: - Phương thức toán gốc, lãi II Mã trái phiếu: G - Ngày phát hành đầu H tiên: K - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh Tổng cộng nghĩa: - Phương thức toán gốc, lãi Đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán tiếp tục phong tỏa trái phiếu theo Mục nêu ngày Kho bạc Nhà nước thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam việc hồn tất việc toán tiền mua lại trái phiếu cho chủ sở hữu trái phiếu Sau Sở Giao dịch chứng khốn thơng báo việc hủy niêm yết trái phiếu, đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam rút lưu ký trái phiếu theo quy định Trân trọng cảm ơn hợp tác Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam./ Nơi nhận: - Như trên; - Sở GDCK (để theo dõi); - Lưu: VT, TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký tên đóng dấu) Phụ lục Mẫu đăng ký bán lại trái phiếu Chính phủ theo phương thức đấu thầu (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng năm 2017) TÊN ĐƠN VỊ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: V/v đăng ký bán trái phiếu Chính phủ Kính gửi: Sở Giao dịch chứng khốn Căn Thơng báo số … ngày …./…/… Sở Giao dịch chứng khoán đợt mua lại trái phiếu theo phương thức đấu thầu, xin đăng ký bán lại trái phiếu Chính phủ sau: Thông tin trái phiếu đăng ký bán lại Thông tin việc bán lại trái phiếu TT Chủ sở hữu trái phiếu I Mã trái phiếu: A - Ngày phát hành lần đầu: B C - Ngày đáo hạn: Số tài Số tài Khối lượng Khối Ghi khoản lưu khoản nhận trái phiếu lượng ký trái tiền sở hữu đăng ký (*) phiếu toán bán lại bán lại trái phiếu - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi II Mã trái phiếu: G - Ngày phát hành lần đầu: H K - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi (*) Ghi rõ trái phiếu thuộc sở hữu đơn vị hay đơn vị bán lại cho khách hàng Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ (Ký tên đóng dấu) Phụ lục Mẫu thơng báo phong tỏa trái phiếu Chính phủ đăng ký bán lại theo phương thức đấu thầu (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng 03 năm 2017) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: V/v thông báo phong tỏa trái phiếu đăng ký bán lại ………, ngày tháng năm Kính gửi: Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Căn đơn đăng ký bán lại trái phiếu Chính phủ chủ sở hữu trái phiếu, Sở Giao dịch chứng khoán đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam phong tỏa số trái phiếu đăng ký bán lại từ ngày tháng năm đến ngày tháng năm , cụ thể sau: Thông tin trái phiếu đăng ký bán lại Thông tin việc đăng ký bán lại trái phiếu TT Chủ sở Số tài Số tài khoản Khối hữu trái khoản lưu nhận tiền lượng phiếu ký trái toán trái phiếu bán lại trái phiếu sở phiếu hữu I Mã trái phiếu: A - Ngày phát hành lần đầu: B C - Ngày đáo hạn: Khối lượng Ghi đăng ký bán lại đề nghị (*) phong tỏa - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi II Mã trái phiếu: G - Ngày phát hành lần đầu: H K - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi (*) Ghi rõ trái phiếu thuộc sở hữu đơn vị hay đơn vị bán lại cho khách hàng Nơi nhận: - Như trên; - KBNN (để theo dõi); - Lưu: VT, TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký tên đóng dấu) Phụ lục Mẫu thông báo kết đấu thầu mua lại trái phiếu Chính phủ (Ban hành kèm theo Thơng tư số 22/2017/TT-BTC ngày 15 tháng 03 năm 2017) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: V/v thông báo kết đấu thầu mua lại trái phiếu ………, ngày tháng năm Kính gửi: Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Kho bạc Nhà nước Căn kết đấu thầu mua lại trái phiếu ngày tháng năm, Sở Giao dịch chứng khoán đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam tiếp tục phong tỏa số trái phiếu trúng thầu mua lại ngừng phong tỏa số trái phiếu không trúng thầu mua lại, cụ thể sau: Đề nghị Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tiếp tục phong tỏa/ngừng phong tỏa trái phiếu đăng ký bán lại sau: Thông tin trái Thông tin việc tiếp tục phong tỏa/ngừng phong tỏa trái phiếu phiếu đăng ký TT Chủ sở Số tài Số tài Khối Khối Đề nghị tiếp tục phong bán lại hữu khoản khoản lượng lượng trái tỏa/ngừng phong tỏa trái trái lưu ký nhận tiền trái phiếu phiếu phiếu trái phiếu đăng ký Khối lượng Khối lượng phiếu toán bán sở hữu bán lại trái phiếu trái phiếu lại trái đề nghị trúng thầu không trúng phiếu phong tỏa đề nghị tiếp thầu đề nghị tục phong ngừng tỏa phong tỏa I Mã trái phiếu: A - Ngày phát hành lần đầu: - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: B C Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi II Mã trái phiếu: G - Ngày phát hành H lần đầu: - Ngày đáo hạn: - Lãi suất danh nghĩa: K Tổng cộng - Phương thức toán gốc, lãi Đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán tiếp tục phong tỏa trái phiếu theo Mục nêu đến ngày Kho bạc Nhà nước toán tiền mua lại trái phiếu ghi có vào tài khoản Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Sau Sở Giao dịch chứng khốn thơng báo việc hủy niêm yết trái phiếu, đề nghị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam rút lưu ký trái phiếu theo quy định Trân trọng cảm ơn hợp tác đơn vị./ Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký tên đóng dấu) ... số /2017/ TT- BTC ngày tháng mua lại trái phiếu Chính phủ thị trường nước; năm 2017 Bộ Tài quy định Hơm nay, ngày tháng năm , Chúng gồm: I Bên mua lại trái phiếu Chính phủ (sau gọi Bên mua) ... Điều Trái phiếu mua lại thực hủy niêm yết, hủy đăng ký, rút lưu ký theo quy định Điều 17 Thông tư số . /2017/ TT- BTC ngày / /2017 Điều Hiệu lực thi hành - Hợp đồng có hiệu lực thi hành kể từ ngày... nước theo quy định Khoản Điều Thông tư Bố trí kinh phí mua lại trái phiếu Chính phủ từ ngân sách Trung ương Quy định khung lãi suất tối thi u mua lại trái phiếu thời kỳ đợt mua lại theo quy định