Báo cáo quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2016

Trang 1

* e

` BAOVIET ES Holdinas CONG HOA XA HOI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

VI IOIOHHO Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

TẬP ĐOÀN BẢO VIỆT |

Số :̆7BC:TĐBV Hà Nội, ngày2# tháng 7 năm 2016

V/v: Báo cáo tình hình quản trị của Tập đoàn Bảo Việt 6 tháng đầu năm 2016

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM VÉT 06 thắng đầu năm 2016

Kính gửi: - Uy ban Chimgkhodén Nhanuéc -

- Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phơ Hỗ Chí Minh - Tên công ty niêm yết: Tập đoàn Bảo Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Số 8 Phố Lê Thái Tổ, Phường Hàng Trống, Quận

Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội

- Điện thoại: (04) 3928 9999 - Fax: (04) 3928 9609 - Email: service@baoviet.com.vn - Vốn điều lệ: 6.804.714.340.000 VND - Mã chứng khoán: BVH I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông 06 tháng đầu năm 2016:

Trong 6 tháng đầu năm 2016, Tập đoàn Bảo Việt đã tổ chức 01 phiên họp

thường niên 2016 Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) Tập đoàn Bảo Việt ngày -

18/5/2016 Phiên họp thường niên 2016 của ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt đã thảo

luận và thông qua các vấn đề cụ thể như sau:

+ Báo cáo hoạt động của Hội đồng Quản trị năm 2015;

+ Báo cáo kết quả hoạt động kinh đoanh năm 2015 và kế hoạch kinh

doanh năm 2016;

+ Báo cáo hoạt động của Ban Kiểm soát năm 2015;

+ Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt (Bản sửa đổi, bổ sung lần thứ bảy); -

+ Báo cáo tài chính hợp nhất và Báo cáo Tài chính riêng năm 1 2015 da

được kiểm tốn của Tập đồn Bảo Việt;

+ Thù lao của HĐQT và Ban Kiểm soát năm tài chính 2015 và mức thù lao

năm tài chính 2016;_ -

+ Phương án sử dụng lợi nhuận sau thuế năm tài chính 2015 và kế hoạch

sử dụng lợi nhuận sau thuế năm tài chính 2016; ez⁄

8 Lê Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà Nội | Tel (+84 4) 3928 9999 | Fax (+84 4) 3928 9609 | Email service @baoviet.com.vn

Trang 2

+ Định hướng Chiến lược phát triển giai đoạn 2016 ~ 2020 của Tập đoàn -

Tài chính — Bảo hiểm Bảo Việt;

+ Kết quả triển khai Dự án tăng vốn điều lệ của Tập đoàn Bảo Việt;

+ Phương án tăng vốn điều lệ thông qua phát hành cỗ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP);

+ Chấp thuận việc từ nhiệm của Kiểm sốt viên Tập đồn Bảo Việt;

+ Chấp thuận việc Hội đồng Quản trị bổ nhiệm thay thé thành viên Hội

đồng Quán trị

Phiên họp thường niên 2016 của ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt đã diễn ra theo đúng trình tự các bước quy định trong Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt cũng như các quy định khác đối với công ty niêm yết Trước khi

tổ chức Đại hội, Tập đoàn Bảo Việt đã thực hiện việc thông báo chốt danh sách cỗ đông; thông báo mời họp; công bố các tài liệu sẽ trình tại Đại hội và thực

hiện công bố Báo cáo tài chính theo đúng quy định

Các Nghị quyết của ĐHĐCPĐ thông qua trong 06 tháng đầu năm 2016 cụ

thể như sau:

STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung

\ 01/2016/NQ-DHDCD- 18/5/2016 Nghị quyết phiên họp thường niên 2016

TDBV ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt

Nghị quyết phiên họp thường niên 2016 ĐHĐCPĐ Tập đoàn Bảo Việt (Vẻ Định 2 02/2016/NQ-DEDCD- 18/5/2016 | hướng Chiến lược phái triển giai

TPBV đoạn 2016 — 2020 của Tập đồn Tài

chính — Bảo hiếm Bảo Việt)

Nghị quyết phiên họp thường niên 2016 ĐHĐCPĐ Tập đoàn Bảo Việt (Vé

3 03/2016/NQ-DHDCD- 18/5/2016 Phuong dn tăng von điều lệ thông

TDBV qua phat hanh cé phiéu theo chuong

trình lựa chon cho người lao động

(ESOP) của Tập đoàn Bao Viét)

Các Nghị quyết và tài liệu họp ĐHĐCĐ đã được Tập đồn Bảo Việt cơng

bố thông tỉn theo đúng quy định

IL Hoạt động của Hội đồng Quản trị 06 tháng đầu năm 2016

1 Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị (HĐQT) Ke

ee

flita

Trang 3

„ Ngày bắt Số buôi Lý do

TT| ThànhviênHĐQT | Chievy | GovkhOng con HĐQT Tỷ lệ | “hông

HĐỌT tham dự dự

- m Ngày bắt đầu là

1 | Ơng Đào Đình Thi Hot ty HĐQT 02/02 |100%

23/12/2014

- J ‹an | Ngày bất đầu là | 02/02

2 _ | Ông Nguyễn Quang Phi wor Ưy HĐQT 100%

| 25/6/2014

sah via, | Ngày bất đầu là | 02/02

3 | Ong Phan Kim Bang DOr ty HĐQT 100%

23/12/2014

; J an Ngày bắt đầu là 02/02

4 | Ong Nguyễn Đức Tuấn NDOT Uy HĐQT 100%

04/10/2007

- sa Ngày bắt đầu là 02/02

5 | Ong Dau Minh Lam MDOT tv HDOT 100%

23/12/2014

st ota Ngày bắt đâu là 02/02

6 | Bà Thân Hiền Anh NDOT ty HĐQT 100%

23/12/2014

` XE GA Ngày bắt đầu là

7 _ | Ông Nguyễn Anh Tùng BQT Uy HĐQT 01/01 |100%

17/5/2016

ae Ngày bắt đầu là

8 | Ong Shuichi Sakai HDOT Ưv HĐQT 02/02 | 100%

28/3/2016

ưa Ngày bắt đầu là

9 | Ong Muneo Sasagawa NDOT ty HDOT 02/02 | 100%

02/7/2015

` „ ` ` Ngày khơng cịn

10 | Ông Nguyễn Quốc Huy HT i t HĐQT 01/01 |100%

7/5/2

2 Hoạt động giám sát của Hội đẳng Quản trị đối với Ban Điều hành

Tập đoàn Bảo Việt

Trong 06 tháng đầu năm 2016, HDDQT đã thông qua: (1) các báo cáo và đề xuất của Tổng Giám đốc/Ban Điều hành Tập đoàn Bảo Việt tại cuộc họp của

HĐQT va (ii) thông qua các nghị quyết, quyết định, thông báo của HĐQT thuộc

thâm quyền Trên cơ sở các Nghị quyết của HĐQT, Ban Điều hành đã tập trung

lãnh đạo, chỉ đạo thường xuyên, quyết liệt các giải pháp kinh doanh trên tỉnh than

chủ động sáng tạo, khắc phục khó khăn, thực hành tiết kiệm, quyết tâm thực hiện

các mục tiêu kinh doanh đã để ra Trong quá trình điều hành, Ban Điều hành đã

Trang 4

chỉ đạo của HĐQT để hồn thành tốt vai trị điều hành hoạt động kinh doanh của Tập đoàn theo đúng các định hướng, chỉ đạo của HĐQT

3 Hoạt động của các Ủy ban thuộc Hội đồng Quản trị

Trong 06 tháng đầu năm 2016, các Ủy ban thuộc HĐQT đều thực hiện tốt, nghiêm túc, và đúng chức năng công việc được giao, cụ thể:

- Ủy ban Kiểm toán: (¡) Đảm bảo hoạt động Kiểm toán nội bộ: Kiểm tra,

giám sát kế hoạch kiểm tốn nội bộ, tính hiệu quả của hoạt động kiểm toán nội bộ; (iï) Xem xét tính hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ, việc tuân thủ các

quy định của Tập đoàn và các quy định pháp luật; (1) Đánh giá việc tuân thủ các quy định về trình bày báo cáo tài chính và công bố thông tin của các báo cáo tài chính

- Ủy ban Thù lao và Bỗ nhiệm: (i) Tham mưu, tư vấn cho Hội đồng Quản

trị Tập đoàn trong việc hoạch định chiến lược phát triển nguồn nhân lực, đặc

biệt là chiến lược phát triển nguồn nhân lực cấp cao của Tập đoàn Bảo Việt; (ï¡)

Kiến nghị Hội đồng Quản trị xem xét, phê duyệt những vấn để cơ bản về: Mơ

hình tổ chức bộ máy và mơ hình quản trị doanh nghiệp; Chính sách quản lý lao động và tiền lương của Tập đồn; Chính sách quản lý cán bộ của Tập đoàn

- Ủy ban Chiến lược và Đầu tư: Tư vấn và tham mưu cho HĐQT về các

nội dung liên quan đến lĩnh vực chiến lược và đầu tư

- Uy Ban Quản lý Tài sản Nợ - Tài sản Có (Ủy ban ALCO): (ï) Giám sát

và xem xét các nội dung liên quan tới quản lý và bảo đảm sự cân đối giữa tài sản

có và tài sản nợ trên bảng tổng kết tài sản của toàn Tập đồn, đảm bảo tính thanh

khoản; (i¡) Đánh giá các rủi ro có khả năng ảnh hưởng tới kết quả kinh doanh và Bảng Cân đối Kế tốn của Tập đồn Bảo Việt cũng như tại các đơn vị thành viên nhằm đưa ra các khuyến nghị về chính sách, chiến lược, kế hoạch quản lý tài sản,

quản lý rủi ro, nhằm đảm bảo cơ cấu và hiệu quả quản lý tài sản với mục đích tối

ưu hóa lợi nhuận và cân đối rủi ro cho Tập đoàn và các đơn vị thành viên

4 Các Nghị quyét/Quyét định của Hội đẳng Quản trị ban hành trong 06

tháng đầu năm 2016

Các Nghị quyết và Quyết định của Hội đồng Quản trị ban hành trong 06 -

tháng đầu năm 2016 theo Phụ lục 1A và Phụ lục 1B đính kèm Báo cáo nay

III Ban Kiểm soát (BKS):

Trang 5

Ngày bắt Số buỗi tb lệ aa

TT| Kiểm sốtviên Chứcvụ | đầu/khơng cònlà | họp BKS | ”m oz Ta" : dự tham dự ong Kiêm soátviên | tham dự ` °

họp họp

A x Ngày bắt đầu là

THẺ Nguyễn Ngọc TrưởngBKS | Kiểmsoátviên | 01/01 | 100%

Hy 04/10/2007

¬ Ngày bắt đầu là

Ông Ông Tiên Hùng | Thành viên BKS Kiểm soát viên 01/01 100% 29/11/2012

` ĐC TK: na Ngày bắt đầu là

Ra Phi Thi Quynh | Thành viênBKS | Kiểmsoátviên | 01/01 | 100%

ga 17/4/2015

` Ngày khơng cịn

Ơng Đặng Thái Quý | Thành viên BKS | là Kiểm soát viên | 01⁄01 | 100% 25/4/2016

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Điều hành

Trên cơ sở quyền và nhiệm vụ đã được quy định, Ban Kiểm soát đã phát huy tốt chức năng của mình trong việc giám sát HĐQT, Ban Điều hành trong việc quản trị và điều hành Tập đoàn, cụ thể:

- Giám sát quá trình tổ chức phiên họp thường niên 2016 ĐHĐCĐ Tập

đoàn Bảo Việt; Giám sát việc thực hiện các Nghị quyết của ĐHĐCĐ: chỉ trả cỗ

tức, triển khai thực hiện kế hoạch kinh doanh năm 2016, chiến lược kinh doanh giai đoạn 2016 — 2020, v.v ;

- Giám sát các hoạt động quản trị, điều hành của HĐQT, Ban Điều hành trong 06 tháng đầu năm 2016: Qua quá trình giám sát, Ban Kiểm soát thấy rằng

các thành viên HĐQT, Ban Điều hành đã có cố gắng, nỗ lực lớn trong việc Lãnh đạo Tập đoàn thực hiện các nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông; các nghị quyết, quyết định trong quản trị, điều hành của Hội đồng Quản trị, Tổng Giám

đốc là phù hợp với điều kiện thực tế và tuân thủ các quy định, đảm bảo các

quyền lợi hợp pháp của Cổ đông đã được thực hiện đúng và đầy đủ

3 Sự phối hợp hoạt động giữa Ban Kiếm soát đỗi với hoạt động của HĐỌT, Ban Điều hành và các cán bộ quản lý khác

Ban Kiểm soát với HĐQT, Ban Điều hành và các cán bộ quản lý khác đã

duy trì được mối quan hệ công tác, phối hợp chặt chẽ trên nguyên tắc vì lợi ích hợp pháp, tối đa của Tập đoàn và cỗ đông, trên cơ sở tuân thủ các quy định của

pháp luật, Điều lệ Tập đoàn và quy định nội bộ

Để thực hiện tốt nhiệm vụ của mình, Ban Kiêm soát thường xuyên trao

Trang 6

của Tập đoàn để nắm bắt kịp thời các thông tin về việc quản trị, điều hành của Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc

4 Hoạt động khác của Ban Kiểm soát:

- Thâm định báo cáo tài chính riêng và báo cáo tài chính hợp nhất năm

2015 và báo cáo tại phiên họp thường niên 2016 ĐHĐCĐ Tập đoàn Bảo Việt;

- Nghiên cứu, thảo luận để đổi mới phương thức hoạt động, tăng cường

giám sát hoạt động quản trị, điều hành và hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro

- Sửa đôi Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát để phù hợp với Luật

Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 và Điều lệ sửa đổi, bổ sung lần thứ 7 của Tập đoàn Bảo Việt đã được ĐHĐCĐ thông qua;

- Nghiên cứu và tham gia ý kiến vào các quy chế, quy định nội bộ của

Tập đoàn để đảm bảo tính thống nhất và góp phần nâng cao năng lực trong quản

trị và điều hành

IV Đào tạo về quản trị Công ty:

Các thành viên HĐQT (bao gồm cả các thành viên HĐQT người nước ngoài là đại điện của cổ đông chiến lược của Tập đoàn Bảo Việt - Công ty Bảo hiểm Nhân thọ Sumitomo), Kiểm soát viên, Tổng Giám đốc, các cán bộ quản lý khác và Thư ký Công ty đã tham gia đầy đủ Khóa học Quản trị Công ty do Ủy

ban Chứng khoán Nhà nước tế chức

Bên cạnh đó, Chủ tịch HĐQT, Thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Tổng

Giám đốc và các cán bộ quản lý, Thư ký Công ty đã tích cực tham gia các khóa đào tạo, diễn đàn, hội thảo liên quan đến Quản trị doanh nghiệp, quản trị công ty, chủ động sử dụng công cụ Thẻ điểm quản trị công ty khu vực ASEAN để nâng cao chuẩn mực và thực tiễn thực hành quản trị của Tập đoàn Bảo Việt

V Danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan với Tập đoàn Bảo Việt

1 Danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt:

Danh sách về người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt trong 06 tháng

đầu năm 2016 theo Phự /ục 02 đính kèm Báo cáo này

2 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với người có liên quan của Tập đoàn Bảo Việt; hoặc giữa Tập đoàn Bảo Việt với cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

Theo Phu luc 03 đính kèm Báo cáo này,

Trang 7

3 Giao dịch giữa người nội bộ Tập đoàn Bảo Việt, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do Tập đoàn Bảo Việt năm qun kiêm sốt: Khơng có

4 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với các đỗi tượng khác

4.1 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với công ty mà thành viên HĐQT, Kiêm soát viên, Tông Giám đôc đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điêm lập báo cáo): Khơng có

4.2 Giao dịch giữa Tập đoàn Bảo Việt với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc là thành viên HĐQT, Giám đôc (Tông Giám đôc) điêu hành: Khơng có

4.3 Các giao dịch khác của Tập đồn Bảo Việt (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chât đôi với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm sốt, Tổng Giám đốc: Khơng có

VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ theo Phụ lục 04 đính kèm Báo cáo này

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cỗ phiếu

của cơng ty: Khơng có

VII Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có

Tập đồn Bảo Việt trân trọng bao cao./ @~

Nơi nhận: - - Như trên; - - TVHĐQT, Trưởng BKS; - - Khối QLHĐ; - Luu: VT, TKTH

Dao Dinh Thi

Trang 8

Phụ lục 1A

erwin số [O6 /BC-TĐBV ngày2§ /7/2016 của Tập đoàn Bảo Việt)

MỤC NGHỊ QUYÉT CỦA HOI DONG QUAN TRI

6 tháng đầu năm 2016

|TT| SốNQ | Ngày ban Nội dung

hành

01/2016/NQ- : › :

1 / /NQ 02/3/2016 | Tô chức Đại hội đồng cơ đơng Tập đồn Bảo Việt

HĐQT

02/2016/NQ- Bổ nhiệm Ong Shuichi Sakai 14 thành viên HĐQT Tập đoàn 2 HĐQT 28/3/2016 Bảo Việt

03/2016/NQ- Tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2016 Tập đoàn Bảo

3 HDQT 4/4/2016 Viét +n

4 04/2016/NQ- 13/4/2016 Nghị quyết cuộc họp Hội đông Quản trị định kỳ Quý I năm

HDQT 2016

05/2016/NQ- Nghi quyết cuộc họp Hội đồng Quản trị định kỳ Quý I năm

5 HĐQT 13/4/2016 2016

6 06/2016/NQ- 25/4/2016 Nghị quyết về việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên

HĐQT năm 2016 của Tập đoàn Bảo Việt

7 07/2016/NQ- 17/5/2016 Bồ nhiệm Ông Nguyễn Anh Tùng là thành viên HĐQT Tập

HDQT đoàn Bảo Việt

g | 08/2016/NQ-| + ong Nghị quyết cuộc họp Hội đông Quản trị định kỳ Quý II năm

HĐQT 2016

6/NQ- :

9 OT /NQ- | 15/6/2016 | Chỉ trả cơ tức năm tài chính 2015 của Tập đoàn Bảo Việt

10 10/2016/NQ- 29/6/2016 Thay thế nhân sự của Công ty Bảo hiểm Nhân thọ Sumitomo

HĐQT tham gia Hội đồng thành viên Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt 11 wor CỔ 29/6/2016 | Phê duyệt Quy chế đầu tư của Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

As oA eta aan A oan + A A

12 12/2016/NQ- 30/6/2016 Nội dung phiền họp Đại hội đồng cơ đơng 201ó của Công ty Cô

HĐQT phân đâu tư Bảo Việt

13 13/2016/NQ- 30/6/2016 Kiện toàn nhân sự, Người đại diện vốn, Chủ tịch Hội đồng

HĐQT Thành viên tại Công ty TNHH BV-Âu Lạc

` ~ I

<©

Trang 9

PHU LUC 1B

n số ̆00/BC-TĐBV ngày.23 ÍJ/2016 của Tập đoàn Bảo Việt)

ỤC QUYÉT ĐỊNH CUA HOI DONG QUAN TRI

6 thang đầu năm 2016

STT | Ngày ban Nội dung

_hành sẽ

1 12/QD-HDOT 5/1/2016 | Tạm giao kế hoạch kinh doanh của Tổng Công ty

| Bao Viét Nhan tho

2 13/QD-HDQT 5/1/2016 | Tạm giao kế hoạch kinh doanh của Tổng Công ty

Bảo hiểm Bảo Việt |

3 14/QD-HDQT 5/1/2016 | Tạm giao kế hoạch kinh doanh của Công ty TNHH

Quản lý Quỹ Bảo Việt

4 15/QĐ-HĐQT 5/1/2016 | Tạm giao kê hoạch kinh doanh của Tập đoàn Bảo

Việt

5 29/2016/QD-HDQT | 06/01/2016 | Kéo dài thời gian giữ chức vụ Kế toán trưởng

6 57/2016/QD-HDQT | 12/1/2016 | Ban hành Quy định tiêu chuẩn cán bộ giữ chức vụ

lãnh đạo, quản lý theo chế độ chuyên trách tại Tập đoàn Bảo Việt và các Công ty con Tập đoàn sở hữu

100% vốn điều lệ

7 | 58/2016/QĐ-HĐQT | 12/01/2016 | Ban hành Quy chế bố nhiệm, bố nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm cán bộ giữ chức vụ lãnh đạo, quản lý

theo chế độ chuyên trách thuộc Tập đoàn Bảo Việt

§ 81/2016/QD-HDQT | 13/01/2016 | QÐ về việc thôi giữ chức vụ Giám đốc Trung tâm

Đào tạo Bảo Việt

9_ | 82/2016/QĐÐ-HĐQT | 13/01/2016 | QÐ về việc điều động và bố nhiệm cán bộ

10 | 83/2016/QD-HDQT | 13/01/2016 | QD về việc bỗố nhiệm cán bộ giữ chức vụ Kê toán

trưởng Tập đoàn Bảo Việt

11 | 84/2016/QĐ-HĐQT | 13/01/2016 | QD về việc giao kiêm nhiệm chức vụ Trưởng Ban

Kế toán

12 | 88/2016/QD-HDQT | 14/1/2016 | Ban hành hệ thông dải lương theo cấp bậc công việc

Trang 10

STT S6 QD Ngày ban Nội dung

hành

13 108/2016/QD- 15/1/2016 | Phê duyệt Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt sửa đổi, bổ

HĐQT sung lần thứ 6

14 | 109/2016/QĐ- 15/1/2016 | Ban hành Quy chế quản trị của Tập đoàn Bảo Việt

HĐQT |

15 128/2016/QD- 20/1/2016 | Ban hành Quy chế giám sát tài chính, đánh giá hiệu HĐQT quả hoạt động và công khai thơng tin tài chính đối

với các Doanh nghiệp có vốn đầu tư của Tập đoàn

Bảo Việt

16 149/2016/QD- 25/01/2016 | Ban hanh Quy ché Dao tao cha Tap doan Bao Viét HDQT

17 717/2016/QD- 02/02/2016 | QD ban hanh Quy ché tuyén dụng nhân sự của Tập

HĐQT đoàn Bảo Việt

18 879/QD-HDQT 07/3/2016 | QD vé viéc Phê duyệt Dự án “Thiệt lập trung tim di

phong tham hoa Bao Viét”

19 900/QD-HDQT 11/3/2016 | QD về việc xếp lương đối với Giám độc Trung tâm

đào tạo

20 901/QD-HDQT 11/3/2016 |QÐ về việc xếp lương đối với Kê tốn trưởng Tập

đồn Bảo Việt

21 906/QD-HDQT 11/3/2016 | QD về việc chuyển xếp lương cũ sang lương mới đối với cán bộ

22 907/QD-HDQT 11/3/2016 | QD vé việc chuyển xếp lương cũ sang lương mới

| đối với cán bộ

23 908/QD-HDQT 11/3/2016 | QD vé việc chuyển xếp lương cũ sang lương mới

đối với cán bộ

24 977/QD-HDQT 25/3/2016 | QD vé viéc ban hanh Quy ché Tuan thi Tap doan Bảo Việt

25 979/QD-HDQT 28/3/2016 |QĐÐ về việc thôi giữ chức vụ Thành viên HĐTV Tổng Công ty Bảo Việt Nhân thọ

Trang 11

STT Số QÐ Ngày ban Nội dung

hành

26 980/QĐ-HĐQT 28/3/2016 | QÐ vẻ việc thôi giữ chức vụ Ủy viên Ủy ban Kiểm

toán và Ủy viên Ủy ban Chiến lược và Đầu tư

27 981/QD-HDQT 28/3/2016 | QD vé viéc b6 nhiém Thành viên HĐTV Tống Công

ty Bảo Việt Nhân tho

28 982/QD-HDQT 28/3/2016 | QD về việc Bỗ nhiệm Ủy viên Ủy ban Kiểm tốn

| Tập đồn Bảo Việt

29 983/QD-HDQT 28/3/2016 | QÐ về việc Bồ nhiệm Ủy viên Ủy ban Chiến lược và Đầu tư Tập đoàn Bảo Việt

30 1231/QD-HDQT 09/5/2016 | QÐ về việc thôi là người đại điện vốn của Tập đồn

Bảo Việt tại Cơng ty Cỗ phần Chứng khoán Bảo Việt

31 1232/QD-HDQT 09/5/2016 | QÐ về việc cử người đại diện vỗn của Tập đồn Bảo

Việt tại Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Báo Việt

32 1240/QD-HDQT 10/5/2016 | QD về Ban hành Quy chế quản lý và hoạt động của

Kiểm soát viên |

33 1286/QD-HDQT | 17/5/2016 | QD về việc thôi giữ chức vụ Chủ nhiệm Ủy ban Kiểm toán |

34 1287/QD-HDQT 17/5/2016 | QĐÐ về việc bỗ nhiệm Chủ nhiệm Ủy ban Kiểm toán 35 1318/QD-HDQT | 24/5/2016 | QD vẻ Giao Kê hoạch kinh doanh năm 2016 của

Tập đoàn Bảo Việt

36 1319/QD-HDQT 24/5/2016 | QD vé Giao Ké hoach kinh doanh nim 2016 của

Tống Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

37 1320/QD-HDQT | 24/5/2016 |QĐ về Giao Kế hoạch kinh doanh năm 2016 của

Tổng Công ty Bảo Việt Nhân thọ

38 1321/QD-HDQT | 24/5/2016 | QD về Giao Kê hoạch kinh doanh năm 2016 của

Công ty Quản lý Quỹ

39 1335/QD-HDQT | 27/5/2016 | QÐ về việc thôi giữ chức vụ Giám đốc Khôi Quản lý Hoạt động

Trang 12

STT S6 QD Ngay ban Nội dung

hành

40 1336/QD-HDQT | 27/5/2016 | QD về việc bố nhiệm cán bộ giữ chức vụ quyên Giám đốc Khối Quản lý Hoạt động

41 1507/QD-HDQT | 29/6/2016 | QD về việc thôi giữ chức vụ Thành viên Hội đồng thành viên Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

42 1508/QD-HDQT | 29/6/2016 |QÐ về việc bố nhiệm Thành viên Hội đồng thành viên Tổng Công ty Bảo hiểm Bảo Việt

43 1552/QD-HDQT | 30/06/2016 | QD về việc thôi là Người đại điện vốn của Tập đoàn

tai Cty TNHH Bao Viét — Au Lac

44 1553/QD-HDQT | 30/06/2016 | QÐ vẻ việc kiện toàn nhân sự Ủy ban ALCO

Trang 13

Phu luc 02 a

STT | Tên tô chức/cá Chức vụ Số CMND/ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Lý do

nhân dichchimg | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiếu | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

khốn (nếucó) | (nếu có) liên quan người có liên

quan

I | Người nội bộ của Tập đoàn Bảo Việt

HĐQT bổ nhiệm

gs theo quy dinh tai

1 | Dao Dinh Thi MDOT 23/12/2014 _ Điều lệ TĐBV;

Đã được ĐHĐCĐ châp thuận

HĐQT bô nhiệm

Nguyễn Q Thành : no theo quy định tại

2 oh uang vién 25/6/2014 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Đã được ĐHĐCĐ

- châp thuận

HĐQT bổ nhiệm

Thanh theo quy dinh tai

3 ĐÀ Kim viên : 23/12/2014 Điều lệ TĐBV;

ane HDQT Đã được ĐHĐCĐ

châp thuận

Aw

! Danh sách này bao gồm Người nội bộ của Tập đoàn Bảo Việt và các tổ chức có liên quan với Tập đoàn Bảo Việt 06 tháng đầu năm 2016 Danh sách người liên quan của Người

Trang 14

STT | Tén t6 chitc/ed | Taikhodngiao | Chức vụ Sé CMND/_ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Ly’do nhân — dich chimg { taicéng ty | ĐKKD/Hộ chiêu | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

khốn (nếu có) | (nếu có) liên quan người có liên

quan

Nguyễn Đức Thành ›

* |Tuấn viên HĐQT 04/10/2007 ĐHĐCĐ bầu

HĐQT bỗ nhiệm

Thành theo quy định tại

5 Đậu Minh Lâm viên 23/12/2014 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Đã được ĐHĐCĐ

chấp thuận

7 HDQT bé nhiém

Thanh theo quy dinh tai

6 | Than Hién Anh viên 23/12/2014 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Đã được ĐHĐCĐ

chấp thuận

: HDQT bé nhiém

x Thanh - theo quy định tại

7 te Anh viên 17/5/2016 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Đã được ĐHĐCĐ

chấp thuận

: HĐQT bô nhiệm

Muneo Thành theo quy định tại

8 Sasagawa vien HĐQT 02/7/2015 Điều lệ TĐBV ,

HĐQT bô nhiệm

Thanh theo quy dinh tai

9 Shuichi Sakai vién 28/3/2016 Điều lệ TĐBV;

HĐQT Đã được ĐHĐCĐ

chấp thuận 2

Trang 15

STT | Tên tổ chức/cá | Tàikhoảngiao | Chức vụ Số CMND/ Dia chi tru so Thời điểm bắt Thời điểm Lý do

nhân dịhchứng | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiếu | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

khốn (nêucó) | (nếu có) liên quan người có liên

quan

Thanh Khơng con là

Yukihira người đại điện

10 Í voshiharu đến ngày 24/4/2013 28/3/2016 | vấn cua SML tại

28/3/2016 TDBV

Thanh

Nguyễn Quốc viên

H lu HĐQT 23/9/2009 17/5/2016 | Có đơn từ nhiệm

y đên ngày

17/5/2016

Nguyễn Ngọc Trưởng à

12 | thay BKS 04/10/2007 DHDCD bau

13 | Ông Tiến Hùng vn soát 29/11/2012 ĐHĐCPĐ bầu

¡4 | Phí Thị Quỳnh Nga Kiém soát viên 17/4/2015 ĐHĐCĐ bầu

Kiểm sốt Có đơn từ nhiệm

- „ viên đên và đã được

25/4/2016 thuận

Trang 16

STT "Tên tô chức/cá

nhân Tai khoan giao

dich chimg khốn (nêu có) Chức vụ tại cơng ty (nêu có) Sơ CMND/

ĐKKD/Hộ chiếu chính/Địa chỉ liên hệ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt

đầu là người có liên quan Thời điêm khơng cịn là người có liên quan Ly do 16 Nguyén Anh Tuan Q Giám đốc Khối Quản lý Hoạt động 27/5/2016 HĐQT bỏ nhiệm 17 Trần Thị Diệu Hăng Giám đốc Khối Kiểm toán nội bộ 18/5/2015 HĐQT bỏ nhiệm 18 Nguyễn Minh Hoàng Giám đốc Khối Chiến lược và Đầu tư 01/9/2015 HĐQT bổ nhiệm 19 Nguyễn Xuân Hòa Kế toán trưởng kiêm Trưởng Ban Kế toán 13/01/2016 HĐQT bề nhiệm 20 Phạm Ngọc Tú Phó Giám đốc Khối, phụ trách Khối QLTC — Người được ủy quyền

CBTT 08/4/2016 Là người được ủy

quyền Công bố

thông tin của Tập đoàn Bảo Việt

Trang 17

STT | Tên tô chức/cá | Tàikhoảngiao | Chức vụ Số CMND/ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm Lý“do

nhân dichchimg | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiếu chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

khốn (nếu có) | (nếu có) liên quan người có liên

quan Giám đốc Khôi Đỗ Trường Quản lý 21 Minh Hoạt động 07/4/2015 27/5/2016 đền ngày 27/5/2016 II ¡ Tơ chức có liên quan

22 | Bộ Tài chính 28 Trân Hưng Đạo, Hà Nội Cỏ đông lớn

Sumitomo Life 1-4-35, Shiromi, ;

23 Insurance Chuo-ko, Osaka, Cô đông lớn

Company Nhật Bản

Tâng 23-24 Toàn

Dân sự Kinh nha Charmvit, 117

24 | qoạnh vốn Nhà oan von Trần Duy Hưng, Quận Cầu Giấy, Hà -_ | Cổ đông sáng lập

nước (SCIC) Nội

2 ^ Công ty con Tập

os | pe eek 35 Hai Ba Trung, đoàn Bảo Việt

Việt om Pao Hoan Kiém, Ha N6i đầu tư 100% vốn

k điều lệ

Trang 18

Ly do

STT | Tén té chirc/cd | Tàikhoảngiao | Chức vụ Số CMND/ Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt Thời điểm

nhân dichchimg | tại công ty | ĐKKD/Hộ chiếu | chính/Địa chỉ liên hệ | đầu là người có khơng cịn là

khốn (nếu có) | (nếu có) liên quan người có liên °

quan

Tang 37, Công ty con Tập

Tông Cơng ty Keangnam Hanoi đồn Bảo Việt

26 Bảo Việt Nhân Landmark Tower, dau tu 100% vén

tho Pham Hung, Tir điều lệ

Liêm, Hà Nội

Công ty con Tập

À ` ` nà đoàn Bảo Việt

Công ty TNHH Tang 5, toa nha Bao đầu tư 100% vốn

27 | Quản lý Quỹ XƯA Viet, 80 8 Le That Tơ, Hồn Kiêm, Hà điều lệ :

Bảo Việt Nội Ae

Công ty con Tập

ˆ x doan Bao Viét

Cơng ty Có 8 Lê Thái Tổ, Hoàn đầu tư 59,92%

28 | phân Chứng khoán Bảo Việt Kiếm, Hà Nội ° vốn điều lệ ,

Công ty con Tập

^ 2 doan Bao Viét

Công ty Cô 71 Ngô Sĩ Liên, đầu tư 55% vốn

29 phân Đâu tư Đá ` NIA:: LÀ ` 1A

Rta ông Đa, Hà Nội điều lệ

Bảo Việt

Trang 19

Trong 6 tháng đầu nã

Phụ lục 03

sỐ IoŠ/ar-rÐsy ngoys¿Š (1201 6 của Tập de đoàn Bảo Hệ

7016, Tap doan Bao Viét đã tiến hành giao dịch với các bên liên quan bao gồm các công ty con của Tập đồn Bảo Việt thơng qua hoạt động đầu tư, và cung cắp/nhận cung cấp các dịch vụ Thông tin về các giao dịch được trình bày cụ thể tại bảng sau:

TT Tên tổ Mối quan hệ Số Giấy Địa chỉ trụ sở | Thời điểm | Số Nghị quyết | Số tiền giao Ghi chú

chức/cá nhân | liên quan với NSH*, ngay | chinh/ Dia chi | giao dịch với | Quyêt định của dịch cong ty cấp, nơi cấp liên hệ công ty DHDCD/ (VND)

NSH HĐQT (nêu có) Doanh thu từ 87.043.468 cung câp dịch vụ CNTT TDBV thanh 5.616.598.180 | tốn chỉ phí 0103193730 quản lý tịa nhà

Cơng ty CP ông 12112815 201 71 Ngô Sĩ go si Doanh thu từ dich vu cho

1 | ĐầutưBảo | Côngtycon | thayđổilần | Liên, Đơng 21.847.255.237 Í th tru sở làm

Việt (BVD thứ 5 bởi Sở Đa, Hà Nội việc ˆ

Kê hoạch và Dien TĐBV thanh -

2.566.036.788 |tốn chỉ phí

năng lượng

TĐBV thanh 208.197.480 tốn chi phí sửa

chữa máy móc

và dịch vụ khác

Trang 20

TT Tên tổ Mắi quan hệ Số Giấy Địa chỉ trụ sở | Thời điểm | Số Nghị quyết | Số tiền giao Ghi chú

chức/cá nhân | liên quanvới | NSH*,ngày | chính/ Địa chỉ | giao dịch với Quyết định của dich

cong ty cấp, nơi cấp liên hệ công ty DHDCD/ (VND)

NSH HĐQT (nếu

có)

45/GPĐCS5/ Thu lợi nhuận

3 , 102.000.000.000 | A.° :

Tông Công KDBH cap 35 Hai Ba từ Công ty con

2 | ty Bao hiểm Công ty con ngày Trưng, Hoàn Doanh thu từ

Bảo Việt 27/3/2013 bởi | Kiêm, Hà Nội 21.397.458.319 | cung cấp dich

Bộ Tài chính vụ CNTT

Tầng 37, Thu lợi nhuận

46GP/KDBH | Keangnam 252.500.000.000 | 15 Cong ty con

Tong Cong A cap ngay Hanoi `

3 | tyBảo Việt | CÔ0EWW€Đ" |22/11/2007tại| Landmark Doanh thu tt

Nhân thọ HàNộibởi | Tower, Phạm 23.890.038.100 | C"DE cáp ịch

Bộ Tài Chính | Hing, Tr vụ CNTT

Liêm, Hà Nội

27/GPDC- Thu lợi nhuận

UBCK cáp Si 8.500.000.000 | ty Cận ty con

Công ty ngày nhà Báo Việt Doanh thu từ

TNHH Quản ^ 22/9/2015 tại Lota Tha: 692.802.912 | cung cập dịch

4 , na ae Công ty con ` NIA bẩy: sô 8 Lê Thái

lý quỹ Bảo Hà Nội bởi Tả Hoàn vụ CNTT

Việt chi, an | Kiếm, Hà Nội Doanh thu cho

ứng khoán 1.250.580.870 | thuê trụ sở làm

Nhà nước việc, phí giữ xe

01/GPHĐKD Doanh thu cho

k 3.412.097.478 | thuê trụ sở làm

An Ậ cap ngày - ae

cons ty CO 26/11/1999 | 8 Lê Thái Tổ, việc, phí giữ xe

5 Ph a Bio Céng ty con cap boi Uy Hoan Kiém, og

oan bảo ban Chimg Hà Nội Chỉ phí dịch vụ

Việt khốn Nhà 169.064.225 | lưu ký chứng

nước khoán và khác

Trang 21

Ghi chú

TT Tên tô Mối quan hệ Số Giấy Địa chỉ trụ sở | Thời điểm | Số Nghị quyết | Số tiền giao

chức/cá nhân | liên quanvới | NSH”, ngày chính/ Địa chỉ | giao dịch với | Quyêt định của dịch

công ty cấp, nơi cap liên hệ công ty ĐHDCĐ/ (VNĐ)

NSH HĐQT (nếu

có)

Chi phi tir dich

vu tu van

127.500.000 DHDCD, quản lý Số cô đông

Ghỉ chú: Số liệu tại Bảng nêu trên được tong hop dé phục vụ mục đích lập và cơng bố Báo cáo tình hình quan trị công ty 6

thang dau nam 2016 tai thời điểm 30/6/2016 Toàn bộ số liệu tại bảng nêu trên chưa được kiểm toán nên có thể có sự chênh

Trang 22

PHY LUC 04

băn số |2}ÔÉBC-TĐBV ngày Đ /07/2016 của Tập đoàn Bảo Việ0

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh Phúc

Tên tài khoản GD chứng oa Số Ngày cấp - VỀ ta ee Mỗi liên hệ với s ~ | Số cổ phiếu sở Tỷ lệ sử hữu Keke ca

STT Hg tên khốn Chức vụ tại Cơng ty CMND/ĐKKD CMND/ĐKKD Noi cap Dia chi thanh chủ hữu cuất kỳ cô _ cudi Ghỉ chú

(nếu có)

TT

Đại diện sở hữu phần vấn

1 |]Đào Đình Thi Chủ tịch HĐQT › 175,707,452 25.82% nhà nước: 175.707.452

1 Sỡ hữu cá nhân: 0

Đào Văn Hỗn Khơng Bồ đẻ 0 0

IMai Thị Thìn Khơng Mẹ dé 0 0

Nguyễn Thị Thúy Nga Không Vợ 0 0

Đào Mai Anh Không Con ruột 0 0

Pao Dinh Trung Không ’ Con ruột 0 9

Dao Thị Thủy Không Em gái 0 0

Trang 23

'Tên tài khoản z Mỗi liên hệ với 4 Tỷ lệ sở hữu

GD chứng - toa sé Ngày cấp ta ae | Sécd phiéu sé rae os

Ho tén khoán Chức vụ tại Công ty CMND/BKKD CMND/ĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành ve chủ hữu cuốt kỳ cỗ phiểu cuỗi Ghi chú

(nếu có) ° * kỳ

Dao Khanh Hồi Khơng Em trai 0 0

Dao Thi Thao Không Em gái 0 0

se Đại diện sở hữu phần vốn

INguyễn Quang Phi _~» eae 111,411,578 16.37% nhà nước: 111.410.384

E Sở hữu cá nhân: 1.194

Nguyễn Quang Kính Khơng Bồ đẻ 0 0

Nguyễn Thị Tắt Không ; Me dé 0 0

Phùng Mỹ Ngọc Không Vợ 0 0

Nguyễn Ngọc Anh Không Con ruột 0 0

INguyễn Quang Khải Không Con một 9 0

Nguyễn Quang Trung, Không Anh trai 0 0

Trang 24

Tên tài khoản

Mắi liên hệ với 24k Tỷ lệ sở hữu

GD chứng Số Ngày cấp pe " | Số cổ phiếu sở 2 ok ks se

STT Họ tên khốn Chức vụ tại Cơng ty CMND®KKD CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ hữu cuối kỳ cô phiên cuỗi Ghỉ chú

chất kỳ

(nếu có)

Dai diện sở hữu phẩn vấn

3 |Shuichi Sakai 'Thành viên HĐQT 61,254,545 9.00%|SMIL¿: 61.254.545

Sở hữu cá nhân: 0 'Thơng tìn Người có liên quan

'Yoshiro Sakai Không Bồ đè 9 9

Hiroko Sakai Khéng Me dé 0 9

Satomi Sakai Không Vợ 0 0

INatsumi Sakai Không Con

IMinami Sakai Không Con

Keiko Kawabata Không Ộ Em gái 0 9

Đại diện sở hữu phần vốn

4 |Muneo Sasagawa Thanh viên HĐQT 61,254,546 9.00% |SML: 61,254,546

Sở hữu cá nhân: 0 'Thông tin Người có liên quan

|Chikako Sasagawa Không Mẹ 0 9

Mayako Sasagawa Khéng Vo 9 0

Trang 25

Tên tài khoản 4 Mỗi liên hệ với 1 ok “Tỷ lệ sở hữu

GD chứng an số Ngày cấp 1 as l ^| Sốcểphiusếổ | ý he og vung

Hạ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/PKKD CMND/ĐKKD Noi cap Địa chỉ thành “ chủ hữu cuối kỹ cỗ phiếu cuối Ghi cha

(nếu có) ° kỳ

'Đại điện sở hữu phần vấn Nguyễn Đức Tuấn Thanh viên HĐQT 48,851,200 .18%|nhà nước: 48.848.000 Sở hữu cá nhân: 3.200

Nguyễn Đúc Hứa Không Bồ đẻ 0 0

Nguyễn Thị Khuyên Không - Mẹ đẻ 0 0

INguyễn Thị Bích Nga Không Vợ 9 0

INguyễn Đức Tú Không Con ruột 9 9

INguyễn Đức Anh Không Con ruột 9 0

INguyễn Đức Sơn Không Anh trai 0 0

Nguyễn Thị Lâm Không Chị gái 9 0

Nguyễn Thị Hiền Không , Em gái 0 0}

Nguyén Thj Ngan Khéng Em gai 0 9

Trang 26

Tên tài khoản - Mỗi liên hệ với vi Tỷ lệ sở hữu

GD chứng Số Ngày cấp : tae " „ | Số cễ phiếu sở x Nek sa,

Họ tên khoán Chức vụ tại Cơng ty CMND®KKD | CMND/DKKD Nơi cấp Địa chỉ thành We chủ hữu cuối kỳ cỗ phiêu cuối Ghi chú

(nếu có) cho kỳ

IĐại diện sở hữu phần vấn

Phan Kim Bing Thành viên HĐQT 48,848,500 .18% nhà nước: 48.848.000

- Sử hữu cá nhân: 500

'Thơng tin Người có liên quan

Phan Kim Bang Khéng Bồ đẻ 0 0

Nguyễn Thị Stu Không Mẹ đè 0 0

t

Phan Thị Thu Hồng : Không ; Vo 0 0

Phan Thị Thu Huyền Không Con ruột 0 0

Phan Hữu Minh Quang Không ' , Con ruột 0 0

Phan Kim Khoa Không Anh trai 0 9

Phan Thị Nga Không \ Chi gai 0 0

Phan Thi Minh Nguyét Không ` Chị gái 0 0

Phan Kim Khôi ‘ Không h Anh trai 0 0

Phan Mộng Quỳnh Không Chỉ gái ‘ 0 0

Trang 27

"Tên tài khoản h

“ Mỗi liên hệ với £ 3 kg 'Tỷ lệ sử hữu

ˆ GD chứng waa Số Ngày cấp v6 TỐ vợ tate | Số cỗ phiếu sở x “

Họ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/BKKD CMND/DKKD Noi cap Dia chi thanh viên chủ hữu cuối kỳ cô phiếu cuối Ghi cha

£ chat ky

(nêu có)

IĐại điện sở hữu phần vốn Dau Minh Lim Thanh viên HĐQT 48,848,000 ,18%|nhà nước: 48.848.000 Sở hữu cá nhân: 0

Đậu Kỷ Luật Không Bồ đè 0 0

'Trương Thị Luận Không Me dé 9 0

Phan Thị Thanh Thủy Không Vợ 0 0

au Phan Bảo Không Con một 0 9

Dau Minh Trà Không Con ruột 0 0

Đậu Thị Minh Loan Không Chị gái 0 0

Dau Minh Luong Không Em trai 0 9

Đại diện sở hữu phần vốn Nguyễn Anh Tùng Thanh viên HĐQT 22,154,400 3.26% nhà nước: 22.154.400 Sở hữu cá nhân: 0 'Thơng tìn Người có liên quan

Nguyễn Văn Quát Không Bồ để 0 0

Cao Thị Mây Không Me dé 9 0

Pham Thj Luyén Khéng Vo 0 0

Nguyễn Anh Dũng Không Con một 0 0

Nguyễn Anh Tuấn Không Con ruột 0 0

Trang 28

Hiền Anh Đức Hiển Mỹ Hiền Nhữ Thăng Hiền Minh Quốc Minh Đức Anh Ngọc Thụy Ngọc Thơ Thị Hồng Thị Hoài Hoài Thu Thu Hằng Ngọc Sơn Ngọc Trường

'Tên tài khoản

GD chứng “ tì Đa số Ngày cấp

khốn | ChốcvwtgiCơnE CMNĐ/ĐKKD | CMND/ĐKKD

(nếu có)

Thanh viên HĐQT

"Trưởng Ban Kiểm

' soat

Dia chi Mất liên hệ với

Trang 29

Tên tài khoản ` Mỗi liên hệ với £ og | Tỳlệsởhữu

ˆ GD chứng sé Ngày cấp ` : „ | Số cỗ phiếu sở a

STT Họ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/ĐKKP CMND/PKKD Nơi cấp Địa chỉ thành viên chủ hữu cuối kỳ cỗ phiếu cuối Ghỉ chú

chốt kỳ

(nếu có)

[Nguyễn Thị Hà Khơng Em gai 0

[Nguyễn Ngọc Phú Không Em trai 9

Nguyễn Ngọc Dũng Không Em trai 9

Ấ" Nà Thanh viên Ban `

2 Ông Tiên Hàng iểm soát 0.00000%

Ong Van Pham Khéng Bé dé 0}

ÌNguyễn Thị Nết Khơng Me dé 0

Nguyễn Thùy Dương Không Vợ 0

Ong Tién Đạt Không Con một 0

Ong Nguyén Gia Thanh Không Con ruột 9

Ơng Tiến Hải Khơng Em trai 0

Ong Tién Lam Khéng Em trai 0

Thanh vién Ban

i 0

3 |Phí Thị Quỳnh Nga Kiểm soất

Phi Ngoc Thuan Không ˆ Bồ đẻ 0

Mai Thị Xuân Hòa Không i Me dé 0

Trang 31

'Tên tài khoản “ws Mỗi liên hệ với Ke ae 4 of Tỷ lệ sở hữu +

ˆ GD chứng sé Ngày cấp 4 - l - | Số cổ phiếu sở & sous +

Họ tên khoán Chức vụ tại Cơng VÌ CMwD/pKKD | CMND/ĐKKD Nơi cấp Địa chỉ thành ven chủ hữu cuối kỳ cb phiếu cuối Ghi chú

(nếu có) kỳ

Trần Thị Điệu Hằ Giám đốc Khối 0%

rần Ehị Viện Đang Kiểm toán Nội bộ °

Tran Van Dinh Không Bồ đẻ

Tran Thị Thúy Mùi Không Mẹ đẻ

'Trần Trọng Dũng Không Chồng

Trần Thị Huyền Trang Không Con một

'Trần Thái Dương Không Con một

Trần Thị Thanh Thủy Không Chị gái

Trần Thị Khánh Minh Không Chị gái

'Trần Anh Tuần Không Em trai

Giám đốc Khối

Nguyễn Minh Hoàng Chiến lược và Đầu 0.00000%

tr

INguyễn Minh Ơn Không Bồ để 9

INguyễn Thị Ngân Không Me dé 0

INguyễn Lan Anh Không Vợ

oe Www

Trang 32

Tén tai khoan GD chứng

khoán Số

MND/ĐKKD

Họ tên Chức vụ tại Công ty c

Minh Hiểu Ngọc Minh Châu Minh Tuân Thị Nga Không Không Không Không Không Không KTT kiêm Trưởng

Xn Hịa Ban Kế tốn

Ngày cấp

CMND/DKKD

Mắi liên hệ với

Trang 33

Tên tài khoản £

Môi liên hệ với Ryko "Tỷ lệ sở hữu

GD chứng : số Ngày cấp ok eas ` | Số cỗ phiếu sở Kuck oe STT Họ tên khoán Chức vụ tại Công ty CMND/ĐKKD CMND®KKD Noi cap Dia chi thành wi chủ hữu cuỗi kỳ cô phiêu cuối Ghi chú

(nếu có) ẹ kỷ

Đỗ Thị Hương Lan Không Vợ 0

Nguyễn Thế Khang Không Con một 0

INguyễn Đỗ Quỳnh Mai Không Con ruột 9

INguyễn Thị Kim Bình Khơng Chị gái 0

ty