Báo cáo của Ban Kiểm soát Tập đoàn Bảo Việt tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất...
Trang 1BAOVIET S Holdings CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
TAP DOAN BAO VIET
——————— Hà Nội, ngày 16 tháng 5 năm 2017
Số: 04/BKS-TĐBV
BAO CAO
CUA BAN KIEM SOAT TAP DOAN BAO VIET Tại Đại hội đồng Cỗ đông thường niên 2017
Kính trình: Đại hội đồng cỗ đông thường niên 2017 Tập đoàn Bảo Việt
Căn cứ chức năng, nhiệm vụ của Ban Kiểm soát (BKS) được quy định tại Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt, Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS và các Quy định có liên quan đến hoạt động của BKS, các Kiểm soát viên đã họp và nhất trí thông qua báo cáo của Ban Kiểm soát trình Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCPĐ) thường niên 2017 Tập đoàn Bảo Việt
(TĐBV) với các nội dung cụ thể như sau:
I HOAT DONG CUA BAN KIEM SOAT
1 Các hoạt động của BKS giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 - 2017 1.1 Tổng kết các cuộc họp của BKS
Giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 - 2017 của Tập đoàn Bảo Việt, BKS đã tổ chức 02 cuộc họp và đã thống nhất thông qua các nội dung chính như sau:
- Đánh giá kết quả hoạt động của BKS giữa 2 cuộc họp và thông qua các công việc trọng tâm trong giai đoạn tiếp theo
- Thông qua việc thâm định các Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và BCTC hợp nhất bán niên năm 2016, BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2016 của Tập đoàn Bảo Việt (TĐBV) theo chế độ Kế toán Việt Nam (VAS) đã được soát xét, kiểm toán bởi Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam (EY Việt Nam)
- Thông qua Báo cáo của BKS trình ĐHĐCĐ thường niên 2017 Tập đoàn Bảo Việt - Thông qua 02 công văn gửi Hội đồng Quản trị Tập đoàn Bảo Việt (HĐQT) về nhận xét, đánh giá của BKS đối với BCTC riêng, BCTC hợp nhất bán niên năm 2016, BCTC riêng năm 2016 theo VAS đã được EY Việt Nam soát xét, kiểm toán và một số đề xuất, kiến nghị với HĐQT
- Thông qua Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS sửa đổi, bổ sung lần thứ 3 và
phân công lại nhiệm vụ đối với các Kiểm sốt viên
- Thơng qua Tờ trình ĐHĐCĐ thường niên 2017 V/v Lựa chọn Công ty Kiểm toán
độc lập để kiểm toán các BCTC năm 2018, 2019, 2020
1
Trang 21.2 Cac hoạt động của Ban Kiểm sốt
Ngồi các cuộc họp BKS trực tiếp nêu trên, giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 - 2017, BKS thường xuyên trao đổi, lấy ý kiến các Kiểm soát viên qua thư điện tử và tiến hành các hoạt động chính như sau:
- Các Kiểm soát viên đã tham dự đầy đủ các phiên họp thường kỳ của HĐQT;
Trưởng BKS đã tham dự các phiên họp giao ban định kỳ do TĐBV tổ chức đề nắm bắt tinh
hình và làm cơ sở cho việc giám sát việc quản tri, điều hành Tập đoàn
- Giám sát nội dung, phạm vi, tiến độ soát xét, kiểm toán các BCTC năm 2016 theo
Hợp đồng cung cấp dịch vụ kiểm toán đã ký kết với EY Việt Nam
- Xem xét thư quản lý của Kiểm toán độc lập, rà soát, theo dõi thực hiện của HĐQT
và Tổng Giám đốc
- Tham gia ý kiến về Dự thảo Sửa đổi, bố sung Quy chế Quản lý Tài chính Tập
đoàn, báo cáo tình hình quản trị Tập đoàn
- Thực hiện các công việc khác quy định tại Điều lệ Tập đoàn, Quy chế hoạt động của BKS, các quy chế nội bộ của TĐBV và các quy định của Pháp luật có liên quan
2 Thù lao và chỉ phí hoạt động BKS và từng Kiểm soát viên năm 2016 -_ Về thù lao của BKS năm 2016:
+ Đối với các Kiểm sốt viên khơng chun trách, mức thù lao chưa bao gồm thuế thu nhập cá nhân hàng tháng là 8 triệu đồng/người/tháng
+ Đối với Trưởng Ban Kiểm soát chuyên trách, hưởng lương theo chế độ của Tập
đoàn Bảo ViỆt
-_ Về chỉ phí hoạt động của BKS năm 2016:
Tuân thủ theo Quy định và Quy chế chỉ tiêu nội bộ của Tập đoàn Bảo Việt
(Bảng tổng hợp chỉ tiết thù lao năm 2016 của các kiểm soát viên được công bố tại Báo cáo thường niên năm 2016 của Tập đoàn Bảo Việt)
II BAO CAO KET QUA GIAM SAT, THAM DINH BCTC
VA NHAN XET CUA BKS
1 Kết quả giám sát, thâm định báo cáo tài chính và kết quá kinh doanh của Tập đoàn Bảo Việt
Qua quá trình giám sát các hoạt động quản trị, điều hành của HĐQT, Tổng Giám đốc
TDBV trong nam 2016, qua tham dinh BCTC riéng va BCTC hop nhất năm 2016 của Tập đoàn theo VAS, BKS có nhận xét như sau:
LI Tình hình hoạt động của Tập đoàn Báo Việt
- Nam 2016, bên cạnh những thuận lợi, nền kinh tế nước ta đã đối mặt với nhiều khó
khăn, thách thức như: tôc độ tăng trưởng và kim ngạch xuât khâu chưa đạt chỉ tiêu so với kê hoạch; cơ câu lại kinh tê còn chậm; xâm nhập mặn ở đồng bằng sông Cửu Long, hạn hán, lũ lụt và sự có ô nhiễm môi trường biên miên Trung đã ảnh hưởng lớn tới sản xuât và đời sống người dân Tình hình trên đã ảnh hưởng đên hoạt động kinh doanh của toàn Tập đoàn Trước những thuận lợi và khó khăn như trên, HĐQT kịp thời năm bắt tình hình, đã ban hành các nghị quyết, quyết định đê chỉ đạo Ban Điêu hành trong quá trình thực hiện nhiệm vụ kinh
doanh
XÓA
fz/
Trang 3- Năm 2016, là năm đầu tiên Tập đoàn bắt đầu hiện thực hóa chiến lược phát triển
giai đoạn 2016 - 2020, Tập đoàn đã tăng cường đầu tư chiều sâu vào nghiên cứu, phát triển
sản phẩm, công nghệ thông tin, mở rộng mạng lưới, nâng cao chất lượng nhân sự, tăng cường truyền thông thương hiệu, tăng cường công tác quản trị, quản lý rủi ro để tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển nhanh, bền vững trong giai đoạn tiếp theo, trong đó nổi bật là triển khai mạnh mẽ Đề án hợp lực Tập đoàn Bảo Việt, đây mạnh bán chéo sản phẩm giữa các đơn vị thành viên, giúp khơi thông và phát huy hiệu quả các thế mạnh sẵn có của Tập
đoàn Tài chính - Bảo hiểm Bảo Việt
1.2 Kết quả giám sát HĐQT
- Năm 2016, HĐQT đã tổ chức 05 phiên họp định kỳ, ngoài ra để ban hành kịp thời các nghị quyết, quyết định, HĐQT thực hiện lấy ý kiến các thành viên HĐQT bằng văn bản Trong năm 2016, HĐQT đã ban hành các nghị quyết, quyết định để sửa đối, bổ sung các quy
ché, quy dinh nhằm hồn thiện cơng tác quản trị; kiện toàn nhân sự tại Tập đoàn và các đơn
vị thành viên; tiếp tục hợp tác chặt chẽ và phát huy kinh nghiệm cũng như thế mạnh của Cô đông chiến lược Sumitomo Lif&; định hướng, chỉ đạo kinh doanh theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2016 Trong các phiên họp HĐQT nói riêng và hoạt động của HĐQT nói chung, các thành viên HĐQT đều tham gia đầy đủ, đã làm việc với tỉnh thần trách nhiệm cao, đã phát huy được kinh nghiệm, năng lực lãnh đạo của từng thành viên HĐQT HĐQT đã hoạt động theo đúng quyền hạn và nhiệm vụ quy định trong Điều lệ Tập đoàn Các nghị quyết, quyết định của HĐQT được ban hành phù hợp với thực tiễn, đáp ứng kịp thời yêu cầu quản trị và nhu cầu phát triển kinh doanh của Tập đoàn HĐQT đã hoàn thành tốt nhiệm vụ quản trị Tập đoàn
- Năm 2016 Hội đồng Quản trị đã chủ động sử dụng công cụ thẻ điểm quản trị doanh nghiệp khu vực ASEAN để nâng cao chuẩn mực và thực hành quản trị của Tập đoàn, qua đó đã giúp HĐQT và từng thành viên HĐQT nâng cao trình độ quản trị theo chuẩn mực quản trị khu vực
1.3 Kết quả giám sát Tổng Giám đốc
- V6i thuận lợi va khó khan như đã nêu trên, dưới sự chỉ dao sat sao, kip thoi cua
HĐQT, năm 2016, Tong Giam đốc đã năng động, sáng tạo và nỗ lực rât lớn trong việc lãnh
đạo, chỉ đạo thường xuyên đê đưa ra các giải pháp kinh doanh trên tỉnh thân chủ động sáng
tạo, khắc phục khó khăn, quyết tâm thực hiện thang lợi kê hoạch kinh doanh năm 2016 đã được
ĐHĐCP thường niên 2016 thông qua và các nghị quyết, quyết định của HĐQT Tông Giám
đốc đã hoàn thành tốt vai trò điều hành hoạt động kinh doanh của Tập đoàn theo đúng các
định hướng, chỉ đạo của HĐQT, nên năm 2016, Tập đoàn đã hoàn thành vượt các chỉ tiêu kê hoạch kinh doanh đã được Đại hội đông cô đông thông qua
1.4 Kết quả thẩm định BCTC và kết quả kinh doanh
Qua thẩm định các BCTC năm 2016 đã được kiểm toán bởi EY Việt Nam, BKS xin báo cáo kết quả thâm định như sau:
- Về việc thực hiện chế độ kế toán và BCTC
+ Các BCTC riêng của Công ty Mẹ và BCTC hợp nhất năm 2016 đã được lập trên cơ sở lựa chọn các chính sách kế toán thích hợp và áp dụng các chính sách này một cách nhất quán, thực hiện các đánh giá và ước tính một cách hợp lý và tuân thủ các quy định, các Chuẩn
mực Kế toán và Chế độ Kế toán Việt Nam
+_ Các BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2016 đã phản ánh trung thực và hợp lý, trên các khía cạnh trọng yếu tình hình tài chính riêng và hợp nhất của Tập đoàn tại ngày 31
Trang 4thang 12 năm 2016, kết quả hoạt động kinh doanh riêng, hợp nhất và tình hình lưu chuyển tiền tệ riêng, hợp nhất cho năm tài chính kết thúc cùng ngày
+ Các BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2016 đã được trình bay rõ ràng các thông tin về các sự kiện trong năm tài chính 2016 theo đúng Chuẩn mực Kế toán và Chế độ Kế toán Việt Nam BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2016 đã được kiểm toán bởi EY Việt Nam và không có ý kiến ngoại trừ của kiểm toán
+ Để giúp cho cổ đông, các nhà đầu tư đánh giá sự ảnh hưởng của công cụ tài chính đến tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của TĐBV: BCTC riêng, BCTC hợp nhất năm 2016 đã tiếp tục trình bày về cơ chế quản lý rủi ro và thuyết minh bổ sung về tài sản và nợ phải trả tài chính theo quy định tại Thông tư số 210/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính
- Về số liệu và kết quả kinh doanh
+ Ban Kiểm soát thống nhất về các số liệu đã được thể hiện trong BCTC riêng và
BCTC hợp nhất năm 2016 của TĐBV theo VAS đã được kiểm toán bởi EY Việt Nam
+ BCTC riêng năm 2016 Công íy Mẹ:
Một số chỉ tiêu chủ yếu về kết quả kinh doanh trong năm tài chính 2016 cua Cong ty
Mẹ - Tập đoàn Bảo Việt, theo BCTC riêng, cụ thể như sau: Đơn vị tính: Tỷ đồng Tỷ lệ Ta TH KH TH Tỷ lệ TH CHẾ tiêu 2015 | 2016 | 2016 | ‘sp | 2016/2015 1 Tổng doanh thu 1316,77 | 1.398,00 | 1.400,27| 100,16% | 106,34%
Trong đó thu từ các đơn vị thành 817/10| 889,00| 813/83| 91,54%| 99,60%
viên được đầu tư 100% vốn điều lệ
2 Lợi nhuận trước thuê thu nhập doanh nghiệp 3 Lợi nhuận sau thuê thu nhập doanh | 1 o2 37 | 1.005,00 | 1.021,77 nghiệp 4 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế thu nhập 14,73% | 14,80% 15,02% | 101,49% 1.020,69 | 1.005,00 | 1.043,46 103,83% | 102,23% 101,67% | 101,94% 101,97% doanh nghiép trén vốn điều lệ
Với kết quả kinh doanh như đã nêu trên, BKS có nhận xét như sau: Năm 2016 Cơng ty Mẹ Tập đồn đều hoàn thành các chỉ tiêu kinh doanh đã được ĐHĐCPĐ thường niên 2016 thông qua và tăng trưởng so với năm 2015, cụ thể:
- Tổng thu kinh doanh: Năm 2016 là 1.400,27 tỷ đồng, đạt 100,16% KH và tăng
trưởng 6,34% so với năm 2015
- Lợi nhuận sau thuế: Năm 2016 là 1.021,77 tỷ đồng, đạt 101,67 % KH và tăng trưởng
1,94% so với năm 2015;
- Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên vốn điều lệ năm 2016 là 15,02%, bằng 101,49% KH
và tăng 1,97% so với năm 2015
Trang 5- Về vốn chủ sở hữu của Công ty Me tai thời điểm 31/12/2016 là 12.165,95 tỷ đồng tăng 407,45 tỷ đồng và bằng 103,47 % so với cùng thời điểm năm 2015, trong đó: Vốn điều lệ: 6.804,71 tỷ đồng, thặng dư vốn cô phan 3.184,33 tỷ đồng, quỹ đầu tư phát triển là 262,49 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 1.914,42 tỷ đồng
+ Một số chỉ tiêu phân tích đánh giá khái quát tình hình hoạt động của Công ty Mẹ
năm 2016 như sau:
Chỉ tiêu Năm 2015 | Năm 2016
1 Bố trí cơ cấu tài sản và cơ cấu nguồn vốn
1.1 Bé trí cơ cấu tài sản
- Tài sản ngắn hạn/Tổng tài sản 22,29% 24,24%
- Tài sản đài hạn/Tổng tài sản 71,71% 75,76%
1.2 Bố tri co cau nguồn vốn
- Nợ phải trả/Tổng Nguồn vốn 3,27% 3,72%
- Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng Nguồn vốn 96,73% 96,28%
2 Khả năng thanh toán
2.1 Khả năng thanh toán hiện hành 6.81 lần 6,52 lần
2.2 Khả năng thanh toán nhanh 6.81 lần 6,52 lần
3 Tỷ suất lợi nhuận
3.1 Tỷ suất lợi nhuận trước thuế trên doanh thu 71,59% 14,52%
3.2 Tỷ suất lợi nhuận trên tổng tài sản
- Tỷ suất lợi nhuận trước thuế trên tổng tài sản 8,40% 8,26%
- Tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên tổng tai san (ROA) 8,25% 8,09%
3.3 Ty suất lợi nhuận sau thuế trên nguồn vốn chủ sở hữu (ROE) 8,52% 8,40%
Số liệu nêu trên cho thấy: So với năm 2015, năm 2016 tài sản đã có sự dịch chuyển từ tài sản dài hạn sang tài sản ngắn hạn, tỷ lệ tài sản ngắn han/Téng tai san da tang từ 22,29%
lên 24,24% là do tiền và các khoản tương đương tiền tăng 376 tỷ, trả trước cho người bán
tăng 109,6 tỷ Tỷ lệ Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn tăng từ 3,27% lên 3,72% là do phải trả người lao động tăng 29,45 tỷ và phải trả do Repo trái phiếu Chính phủ tăng 21,39 tỷ, nên khả năng thanh toán giảm từ 6,81 lần xuống 6,52 lần nhưng vẫn ở mức cao Các chỉ tiêu tý suất lợi nhuận sau thuế trên tổng tài sản (ROA) và tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên nguồn vốn chủ sở hữu (ROE) đều giảm nhẹ so với năm 2015
- BCTC hop nhất năm 2016 toàn Tập đoàn:
Các chỉ tiêu chủ yếu về kết quả kinh doanh hợp nhất của Tập đoàn theo BCTC hợp nhât năm 2016 đã được kiêm toán như sau: Đơn vị tính: Tỷ đồng Thực hiện Thực hiện Tỷ lệ Chỉ tiêu năm 2015 năm 2016 2016/2015 1 Doanh thu 20.789,19 25.675,46 123,50% - Thu hoạt động bảo hiểm 16.512,79 20.650,05 125,05% - Thu hoạt động khác 380,72 291,97 78,27% - Thu hoạt động tài chính 2,/02y12 4.627,97 122,02% - Thu khac 9/2 10,09 103,77%
- Thu liên doanh, liên kết 93,21 89,38 95,89%
2 Lợi nhuận trước thuế thu nhập doanh nghiệp 1.460,72 1.398,78 95,76%
“=,
Trang 6
- Lợi nhuận hoạt động bảo hiểm -1.287,23 -1.821,75 + Lợi nhuận hoạt động nhân thọ -1.378,17 -1.913,47
+ Lợi nhuận hoạt động phi nhân thọ 90,95 91,73 100,86%
- Lợi nhuận hoạt động khác -299,97 -378,77
- Lợi nhuận hoạt động tài chính 2.949,74 3.503,96 118,79% - Loi nhuan khac 4,97 5,96 120,01%
- Loi nhuận từ hoạt động liên doanh, liên kết 93,21 89,38 95,89%
3 Loi nhuan sau thué thu nhap doanh nghiép 1.174,93 1.164,95 99,15% 4 Lợi nhuận thuộc Bao Việt 1.128,01 1.123,33 99,59%
5 Lãi co’ ban trên cỗ phiếu ( đồng ) 1.489 1.651 110,88%
Với kết quả kinh doanh như đã nêu trên, BKS có nhận xét như sau:
+ Tổng doanh thu hợp nhất năm 2016 đạt 25.675,46 tỷ đồng, tăng 23,5% so với năm
2015, trong đó có các khoản mục chính như sau: Thu từ hoạt động kinh doanh bảo hiểm đạt
20.650,05 tỷ đồng, tăng 25,05% so với năm 2015 (chiếm tỷ trọng lớn nhất 80,43% trong
doanh thu); Thu từ hoạt động đầu tư tài chính đạt 4.627,97 ty đồng, tăng 22,02% so với năm 2015 (chiếm tỷ trọng 18,02% trong doanh thu)
+ Tổng lợi nhuận trước thuế hợp nhat nam 2016 1a 1.398,78 ty đồng, bằng 95,76% so với năm 2015, trong đó chủ yếu là lợi nhuận từ hoạt động đầu tư tài chính là 3.503,96 tỷ đồng, tăng 18,79% so với năm 2015
+ Tổng lợi nhuận sau thuế hợp nhất năm 2016 là 1.164,95 tỷ đồng, bằng 99,15% so với năm 2015 + Lợi nhuận thuộc Tập đoàn Bảo Việt năm 2016 là 1.123,33 tỷ đồng, băng 99 59% so với năm 2015 + Lãi cơ bản trên cổ phiếu năm 2016 là 1.651 đồng/1 cỗ phân, tăng 10,88% so với năm 2015
- Các chỉ tiêu về tài sản và nguồn vốn của Tập đoàn tại thời điểm 31/12/2016 theo
BCTC hợp nhất, BKS xin tóm lược như sau: Đơn vị tính: Tỷ đồng m Ngà Ngà Tỷ lệ Chả tiêu 31/I22015 | 31122016 2016/2015 I/ Tong tai san 58.552,56 72.996,45 124,67% 1/ Tài sản ngăn hạn 22.950,88 30.299,18 132,02% 3/ Tài sản dài hạn 35.601,68 42.697,28 119,93% Il/ Tông nguồn vốn 58.552,56 72.996,45 124,67% 1/ Ng phai tra 45.354,37 59.309,92 130,77% - Nợ ngăn hạn 10.855,72 16.230,27 149,51% - Nợ đài hạn 81,12 103,15 127,16% - Quỹ dự phòng nghiệp vụ bảo hiểm 34.417,53 42.976,49 124,87% 2/ Vốn chủ sở hữu 13.198,19 13.686,54 103,70% - Vốn góp của chủ sở hữu 6.804,71 6.804,71 100,00%
- Thang du von cé phan 3.184,33 3.184,33 100,00%
- Các quỹ và chênh lệch tỷ giá 554.46 753,44 135,89%
- Lợi nhuận sau thuế chưa phân phôi 2.038,47 2.288,13 112,25%
Trang 7Với số liệu như đã nêu trên, BKS có nhận xét như sau:
+ Tổng tài sản, tổng nguồn vốn của Tập đoàn tại thời điểm ngày 31/12/2016 là 72.996,45 tỷ đồng, tăng 14.443,89, tỷ đồng và bằng 124,67% so với năm 2015 Trong tổng số tài sản, nguồn vốn nêu trên có 12.913,37 tỷ đồng hình thành từ nguồn Repo trái phiếu Chính phủ
+ Vốn chủ sở hữu của Tập đoàn tại thời điểm ngày 31/12/2016 là 13.686,54 tỷ đồng, tăng 488,35 tỷ đồng và bằng 103,70% so với năm 2015
1.5 Kết quả giám sát việc thực hiện các nghị quyết của ĐHĐCP thường niên 2016 - Việc thực hiện các chỉ tiêu kinh doanh của Công ty Mẹ năm 2016: Với kết quả kinh doanh như đã nêu trên, năm 2016 Công ty Mẹ Tập đoàn đều hoàn thành và hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu doanh thu, lợi nhuận sau thuế, tỷ suất lợi nhuận sau thuế trên vốn điều lệ đã được ĐHĐCPĐ thường niên 2016 thơng qua
- Tập đồn đã hoàn thành việc chi trả cổ tức năm tài chính 2015 theo tỷ lệ 8% (800 đồng/cỗổ phiếu) tính trên vốn điều lệ 6.804.714.340.000 đồng với tổng số tiền đã chỉ trả là 544.377.147.200 đồng và sử dụng lợi nhuận sau thuế năm tài chính 2015 để trích lập các quỹ
theo đúng Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2016
= Tap doan da hoan thanh viéc ban hanh Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt (sửa đổi, bổ sung
lân thứ 7) c
- Về phương án tăng vốn điêu lệ: Thực hiện Nghị quyêt sô 03/NQ-DHDCD- TDBV ngay 18/05/2016 cua ĐHĐCPĐ thường niên 2016, Hội đông Quản trị đã chỉ đạo Ban điêu hành khẩn trương xây dựng phương án chỉ tiệt đê phát hành cô phiêu lựa chọn cho người lao động (ESOP) đảm bảo hài hòa lợi ích giữa cô đông, người lao động và doanh nghiệp Tuy nhiên, do Tập đoàn Bảo Việt cần bồ sung, hoàn thiện phương án phát hành ESOP theo yêu cầu của các cơ quan quản lý Nhà nước nên việc tăng vôn điêu lệ thông qua chương trình
ESOP chưa thực hiện được trong năm 2016
2 Đánh giá sự phối hợp hoạt động giữa Ban Kiểm soát với Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc và cô đông
_ "GIữỮa hai ky DHDCD thường niên 2016 - 2017, BKS đã phối hợp chặt chế với HĐỌT, Tổng Giám độc trên nguyên tắc vì lợi ích hợp pháp, tôi đa của Tập đồn, của cơ đơng và theo đúng các quy định của Pháp luật, Điêu lệ Tập đồn Các Kiêm sốt viên đêu được mời tham dự ` đây đủ các cuộc họp HĐQT Trưởng Ban Kiểm soát được mời tham dự các cuộc họp giao ban định kỳ của Tập đoàn
- Đối với cổ đông: Giữa hai kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 - 2017, BKS không nhận được đơn thư yêu cầu hay khiếu nại của cổ đông hoặc nhóm cô đông có tỷ lệ sở hữu và thời gian nắm giữ theo quy định của pháp luật và Điều lệ Tập đoàn
HI BÁO CÁO TỰ ĐÁNH GIÁ KÉT QUÁ HOAT DONG CỦA BAN KIỀM SOÁT VÀ KIÊM SOÁT VIÊN 1 Đánh giá kết quả hoạt động của BKS
Sau ĐHĐCĐ thường niên 2016, nhân sự của BK§ có 03 Kiểm soát viên, trong đó
Trưởng BKS chuyên trách và 02 Kiểm soát viên kiêm nhiệm Các Kiểm soát viên đều hoạt
động độc lập, không giữ các chức vụ quản lý tại Tập đồn, khơng làm việc tại bộ phận Kế
Trang 8Trên cơ sở quyền và nhiệm vụ đã quy định tại Điều lệ Tập đoàn, với kết quả hoạt động như đã nêu trên, BKS tự đánh giá như sau:
- Ban Kiểm soát đã phát huy tốt chức năng của mình trong việc giám sát HĐQT, Tổng Giám đốc trong việc quản trị và điều hành Tập đoàn
- Pa hoàn thành tốt việc thâm định BCTC riêng và BCTC hợp nhất năm 2016 theo
VAS đã được EY Việt Nam kiểm toán
-_ Qua thực hiện nhiệm vụ, BKS đã có các đề xuất, kiến nghị với HĐQT dé tang cường công tác quản trị, hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, đáp ứng yêu cầu phát triển kinh doanh của Tập đoàn Các đề xuất, kiến nghị của BKS đã được HĐQT, Tổng Giám đốc quan tâm chỉ đạo, thực hiện
- BKS đã phân công nhiệm vụ đối với các kiểm soát viên, đã tổ chức các phiên họp định kỳ theo đúng quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Tập đoàn Để giải quyết kịp thời các công việc phát sinh, BKS thường xuyên trao đổi, lấy ý kiến các kiểm soát viên qua
thư điện tử
- BKS đã hoạt động theo đúng quyền hạn và nhiệm vụ quy định trong Điều lệ Tập đoàn Các quyết định của BKS đã được ban hành đúng trình tự, thủ tục theo Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Tập đoàn
2 Đánh giá kết quả hoạt động của các kiểm soát viên
- Trên cơ sở Điều lệ Tập đoàn, Quy chế hoạt động của BKS, Bản phân công nhiệm vụ đối với các Kiểm soát viên, các Kiểm soát viên đều đã tích cực: tham gia đầy đủ các phiên họp HĐQT, các phiên họp BKS; tham gia ý kiến rà soát, sửa đổi, bổ sung các quy chế, quy định liên quan đến hoạt động của BKS; phối hợp tốt với HĐQT, Tổng Giám đốc để hoàn thành tốt nhiệm vụ được phân công
- Trong các phiên họp và các hoạt động của BKS, các Kiểm soát viên đều làm việc tích cực với tỉnh thần trách nhiệm, đóng góp các ý kiến quan trọng, tuân thủ đúng Điều lệ
Tập đoàn và Quy chế hoạt động của BKS
IV KÉ HOẠCH HOẠT ĐỘNG CỦA BKS GIỮA 2 KỲ ĐHĐCĐ THƯỜNG NIÊN 2017 — 2018
Căn cứ nhiệm vụ của BKS được quy định tại Điều lệ Tập đoàn Bảo Việt, Quy chế Tổ
chức và Hoạt động của BKS và các quy định có liên quan đến hoạt động của BKS, Ban
Kiểm soát dự kiến kế hoạch hoạt động giữa 2 kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2017 - 2018 như Sau:
- Tổ chức xem xét thư quản lý của Kiểm toán độc lập sau khi kiểm toán BCTC năm 2016 và theo đõi ý kiến phản hồi của HĐQT và Tổng Giám đốc
- Thực hiện việc giám sát nội dung, tiến độ việc lập và soát xét, kiểm toán các BCTC trong năm tài chính 2017 theo hợp đồng cung cấp dịch vụ kiểm toán ký kết với EY Việt Nam
Trang 9- Thẩm định BCTC riêng và BCTC họp nhất bán niên năm 2017 và lập công văn gửi HĐQT Tập đoàn
- Tham dự đầy đủ các phiên họp thường kỳ của HĐQT, tham dự các phiên họp do Tập đoàn tổ chức để năm bắt tình hình và thực hiện việc giám sát công tác quản trị và điều hành Tập đoàn
- Tham định BCTC riêng BCTC hợp nhất năm 2017 và trình báo cáo thẩm định
BCTC, báo cáo tình hình kinh doanh năm 2017 của Tập đoàn, báo cáo giám sát, đánh giá
công tác quản lý của HĐQT, Tổng Giám đốc và báo cáo hoạt động của BKS lên ĐHĐCĐ thường niên 2018
- Thực hiện các công việc khác quy định tại Điều lệ Tập đoàn, Quy chế Tổ chức và Hoạt động của BKS, các quy chế nội bộ của Tập đoàn và các quy định của Pháp luật có liên
quan
Trên đây là Báo cáo hoạt động của BKS Tập đoàn Bảo Việt giữa 2 kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2016 - 2017 và kế hoạch hoạt động giữa 2 kỳ ĐHĐCĐ thường niên 2017 - 2018, BKS kính trình ĐHĐCĐ xem xét và thông qua
Thay mặt BKS, tôi xin kính chúc các Quý vị đại biểu, các Quý Cổ đông mạnh khỏe,