bao cao tai chinh pxt da duoc kiem soat 01 01 2011 30 6 2011 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bà...
CONG TY CO PHA.N :KAy LAP DU'ONG ONG BE CHUA DAu KHi (Thanh hlp lqi mrac C6ng hoa xii h6i chi! nghla Vi?! Nam) BAo cAo TAl CHi NH DA DUQC SOAT XET Cho ky hOl;lt dQng tir 01 thang 01 nam 201 d~n 30 tha Dg Dam 2011 CONG T Y CO PHAN XA Y LAp DUONG O NG BE em)'ADAU KRi S6 654, NguySn An Ninh, phuang 8, ph6 YGng Tau Tinh Sa Ria-Yung Tau, CHXHCN Vi ~t Nam MT,JC Ll)C NQIDUNG TRAN G s Ao CAD CUA BAN GIAM DOC sAo CAD KET QuA CONG TAc SOAT XET BAD cAo T AI CHtNH BA G CAN DOl KE ToAN sAo CAD KET QuA HOAT DONG KINH DOANH sAo cAo LUlJ CH UYEN TIEN IE TH UYET MINH BAo CAD TA r CH INH 3-4 6-7 - 22 #, t ? ~ eONG TY eo PHAN XA Y LAp DVONG G BE e Hl)'A DAu KHi 6654, Nguy@n An Ninh, phuOng 8, ph6 Viing Tau Tinh Ba Ria-Vung Tau, CHXHCN Vi~t Nam BAo cAo C VA BAN GIAM DOC Ban Giam d6c C6ng ty c6 ph~n Xay I~p Duang 6ug BS chua D~u (gOi t~t la "C6ng ty") d~ trlnh bao cao clIng v6i bao cao tai chinh cua C6ng ty cho ky ho~t d(>ng tl! I thang I nam 20 II d~n 30 thang 06 nam 2011 HOt DC>NG QUAN TRJ V A BAN GIAM DO Cac vien cua HOi d6ng Qut cach nh~t quan; • Dua cac xet doan va u6c tinh mot cach hQ1) Iy va th~n trong; • Neu r5 cac nguyen t~c k€ toan thich hQ1) c6 dll!,JCtuan thtl hay khong, co nhiing ap d\lilg sai I~ch y~u dn duqc c6ng bb va giiti thlch bao cao tai chinh hay khong; • L~p bao cao tai chfnh tren co so hO\it d(>ng lien t\!Ctrl! tnYemg hQ1) kh6ng th~ cho r~ng C6ng ty se ti€p t\lC hO\it d(>ng kinh doanh; va • Thi€t k€ va thvc hien h~ th6ng ki€m soat n(>i b(> m(>t cach huu hieu cho m\lC dich I~p va trlnh bay bao cao tai ch inh hQ1) ly nh~11l h~n ch€ ni i ro va gian I~n Ban Giam aac C6ng ty chiu trach nhi~11l dam bao r~ng s6 k€ toan duQ'c ghi chep mot cach phil hqp a~ phall anh mot cach hQ1) Iy tlnh hlnh tai chfnh cua Cong ty cr b~[ ky tha i di~m nao va aam bao r~ng bao cao tai chfnh tuan thu cac Chu§n mvc k~ toan Vi~t Nam, H~ th6ng k€ toan V i~t Nam va cac quy ajnh hi~n hanh co lien quan t\ii V i~t Nam Ban Giam d6c cung chiu trach nhi~m dam baa an toan cho tai san cua C6ng ty va thvc hi~n cac bi~n phap thlch hQ'p d~ ngan ch~n va phat hi~n cac hanh vi gian l~ n va sai ph~m khac Giam d6c Ngay 15 (hang nam 2011 ~ :./':: CC ACH DE VI~ ~ Deloitte Cong ty TNHH DeloUte VI~t Nam Tang 12A, T6a nM Vlnaconex 34 Lang HiiI Qu~n Oong Oa, HtJ NQi Vi~t Nam Tel +84 (0)4 6288 3568 Fax +84 (0)4 6288 5678 www deloitte.comlvn Sc5 )l.~ IDefoitte-A UDHN-RE BAo cAo KET QuA CONG TAc SOAT XET BAo cAo TAl CHiNH Kinh gU'i: Cae e6 dong H~i dAng Quan trj va Ban Ciam d6c Cong ty C6 phAn Xay l~p Du'O'n g Ang B~ ehu'a Dh Chung toi da thl/c hi~n cong tac soat xet bang din d6i k~ toan t(li 30 thang nam 20 II cimg vai bao cao k~t qua hO(lt d(>ng kinh doanh, bali rao Itru chuy~n ti@n t~ cho ky hO(lt d(>ng tll' 01 thang 01 nam 2011 dSn 30 thang nam 2011 va thuyet minh bao cao tai ehinh kem theo (gOi chung la "bao cao tai chinh") cua Cong ty C6 philn Xay l~p DuOng 6ng B~ chua Dilu (gOi t~t la "Cong ty"), tu trang dSn trang 22, Bao cao tai ch inh kem theo kMng nh~m phan anh tinh hinh tai ehinh, kSt qua hO(lt G(>ng kinh doanh va tinh blnh Itru chuy~n ti€n t~ theo cae nguyen t~e va thong I~ k~ tocin dtrQ'c chelp nh?n chung t(li cac ntraC khae ngoai Vi~t Nam Vi~e I?p va trinh bay bao cao tai ehinh thuQc tnlch nhi~m eua Ban Giam d6c Cong ty, Tnlch nhi~m eua chung toi la otra Sao cao k~t qua eong tac soar xet v@ bao cao tai chinh tren co 56 cong tae soat xet eua chung toi Chung toi da th\Tc hi~n cong tac soat xet bao cao tai chinh theo Chwin m\Tc ki€m toan Vi~t Nam 56 910 - Ceng tac soat xet bao cao tai chinh Chuan mvc yeu d u cong tac soat xet phai l?p kS hO(lch va th\Ic hi~n G~ c6 S\I Gam bao vua phili r~ng bao cao tai chinh khong hila o\fJ1g nhfrng sai s6t ySu Ceng tac soar xet bao g6m chil y~u la vi~c trao d6i vai nhan 51,1' cu a Ceng ty va ap dl,mg cac thtl t!,lC phan tich tren nhung thong tin tAi chinh; cong tac cung dp m(>t muc d(> dam bflO th§p h011 cong tac ki ' m toan, Chung toi khong th!,l'c hi~n ceng vi~c ki~m toan nen dlng khong dtra y ki~n ki€m toano • Dung PM T6ng G iam d6c Chung chi KiBm toan ... Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Các Báo cáo Tài chính riêng đã được kiểm toán tại ngày 31 tháng 12 năm 2008 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày và Báo cáo của Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn MỤC LỤC Trang BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1 - 3 BÁO CÁO KIỂM TOÁN ĐỘC LẬP 4 CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH RIÊNG ĐÃ ĐƯỢC KIỂM TOÁN Bảng Cân đối Kế toán riêng 5 - 8 Báo cáo Kết quả Hoạt động Kinh doanh riêng 9 - 10 Báo cáo Lưu chuyển Tiền tệ riêng 11 - 12 Thuyết minh Báo cáo Tài chính riêng 13 - 40 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1 Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (“Công ty”) trình bày báo cáo này và các báo cáo tài chính riêng của Công ty cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2008. CÔNG TY Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (“Công ty”) là một công ty cổ phần được thành lập tại Việt Nam. Công ty được cấp Giấy phép hoạt động số 3041/GP-UB, do Ủy ban Nhân dân thành phố Hồ Chí Minh cấp ngày 27 tháng 12 năm 1999 và được cấp giấy Chứng nhận Đăng ký Kinh doanh số 056679, do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp đăng kí lần đầu vào ngày 30 tháng 12 năm 1999. Công ty được cấp Giấy phép Hoạt động Kinh doanh số 03/GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 05 tháng 4 năm 2000 và các giấy phép kinh doanh điều chỉnh tiếp theo. Hoạt động chính của Công ty bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán. Cổ phiếu của Công ty chính thức đăng ký giao dịch tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội từ ngày 15 tháng 12 năm 2006 và đã chuyển sang niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh từ ngày 29 tháng 10 năm 2007. Công ty có trụ sở chính đặt tại 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, thành phố Hồ Chí Minh. Công ty cũng đồng thời có các chi nhánh đặt tại thành phố Hồ Chí Minh, Vũng Tàu, Hà Nội và Hải Phòng. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀ CỔ TỨC Lợi nhuận thuần sau thuế cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2008 của Công ty là 259.300.504.110 đồng Việt Nam (năm 2007: 855.764.976.019 đồng Việt Nam). Trong năm, công ty đã trả cổ tức đợt 2 cho năm 2007 bằng tiền với tổng trị giá là 270.133.342.000 đồng Việt Nam và tạm ứng cổ tức đợt 1 cho năm 2008 bằng tiền với tổng trị giá là 134.918.440.000 đồng Việt Nam. CÁC SỰ KIỆN SAU NGÀY KẾT THÚC KỲ KẾ TOÁN NĂM Theo CV số 05/2009/CV-SSIHO của SSI gửi cho SGDCK TP.HCM, công ty sẽ tiến hành thực hiện chuyển đổi 1.666.680 trái phiếu mã SSICB0206 thành cổ phiếu phổ thông theo tỷ lệ 1:10 vào ngày 30/01/2009 và thực hiện trả lãi trong năm 2009 cho 1.666.680 trái phiếu mã SSICB0206 và 2.222.240 trái phiếu mã SSICB0306. Do trái phiếu chuyển đổi SSICB0206 đã được phát hành trước khi cổ phiếu SSI được niêm yết trên SGDCK TP.HCM nên SGDCK TP.HCM sẽ không điều chỉnh giá tham chiếu cổ phiếu SSI khi tiến hành chuyển đổi trái phiếu SSICB0206 thành cổ phiếu. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Các thành viên Hội đồng Quản trị trong năm 2008 và vào ngày lập báo cáo này như sau: Ông Nguyễn Duy Hưng Chủ tịch Bổ nhiệm ngày 1 tháng 11 năm 1999 Ông Nguyễn Hồng Nam Ủy viên Bổ nhiệm ngày 1 tháng 11 năm 1999 Ông Akihiko Kanamura Ủy viên Bổ nhiệm ngày 21 tháng 4 năm 2008 Ông Tastsuoka Toyoji Ủy viên Bổ nhiệm ngày 21 tháng 4 năm 2007 miễn nhiệm ngày 21 tháng 4 năm 2008 Ông Ngô Văn Điểm Ủy viên Bổ nhiệm ngày 21 tháng 4 năm 2007 Ông Gilles Planté Ủy viên Bổ nhiệm ngày 4 tháng 10 năm 2007 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (tiếp theo) 2 BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Các thành viên Ban Giám đốc trong năm 2008 và vào ngày lập báo cáo này như sau: Ông Nguyễn Duy Hưng Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 5 tháng 3 năm 2007 Ông Nguyễn Hồng Nam Phó Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 5tháng 4năm 2000 KIỂM TOÁN VIÊN Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam bày tỏ ... 301 0 61 2011 Doanh thu hO