Báo cáo tài chính Quý IV năm 2011 (15 01 2012)

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mẫu số B01 - CTCK 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 thing 12 năm 2011 Chỉ tiêu TAI SAN A Tài sản ngắn hạn (100=110+120+130+140+150) I Tién khoản tương đương tiền Các Khoản tương dương tiên Tl Cac khoản đầu tư tài ngắn hạn Đầu tư ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn II Các khoản phải thu ngắn hạn 1_ Phải thụ khách hàng Trà trước cho người bán Phải thụ nội ngắn hạn Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán Các khoản phải thụ khác Dự phịng phải thu ngăn hạn khó đồi IV Hang ton kho Y Tài sản ngắn hạn khác Chi phi tra trước ngăn hạn Thuê giá trị gia tầng trừ Thuế khoản phái thu Nhà nước Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phù Tai sản ngắn hạn khác B Thi sin dai hạn 200=210+220+240+250+260) Các khoản phải thu đài hạn Phải thu dai han khách hàng Von kinh đoanh đơn vị trực thuộc Phải thu dai hạn nội Phải thụ đài hạn khác 5- Dự phịng phải thu dai hạn khó địi II, Tài sản có định 1_TS§CD hữu hình ~Neun giá hảo mịn lũy Ke th tài giá ï hao mịn lũy kế 3.TSCĐ vơ hình ~ Ngun giá - Giá trị hao mon lay ke Chỉ phí xây dựng dang TH Bất động sản đầu tư - Nguyên giá - Giả trị hao mòn lay kế TY: Các khoản đầu tư tài đài hạn Dau tư vào công ty Đậu tư vào công ty liên kết, liên doanh Đầu tư chứng khoán đài hạn - Chứng khoán sẵn sing dé ban - Chứng khoán năm giữ đến ngày đáo hạn Đầu tư dài hạn khác Dự phòng giảm giá đầu tư đài hạn Ma SỐ 100 110 | TT 112 120 121 1292| 130 | 131 132 133 135 138 139 140 | 150 151 152 154 157 158 200 210 21 212 213 218 219 220 21 | 222 223 224 225 226 227 | 228 229 230, 240 241 242 250 251 252 253 254 255 258 | 259 z [Huyết minh _V.01 V:09 V.I0 V.I3 V:02 V33 Val V2 V.09 31/12/2011 01/01/2011 = 935,226,931,474 | _1,615,225,424,430 200,680,087,112 | — 669,525.119,879 200,180,087,112 | 609,825,119,879 500,000,000 59.700,000,000 601,074,795.828| — 628.959,695317 630,590,302,507 | —_ 654,177,994.428 (29,515,506,679)| (25,218,299, 111) 124,837,133,915 | 307,781,638,062 86,869,504,683 27,610,019,247 306,684,239 2.508.511.049 E s 5,018,100,000 30, 723,595,000 70.686.879.816 | _ 246.939,512.766 (38,044,034,823) ~“Wri 588,983,722 451.901.600": 8,045,930,897 $507,069,5923|/cO 1,287,366,440 1.675.856, cf 364.702.145 10.403.862 | ct 85,580,739 SN z X bs? 6308.281.573 6850805121 Nà 219,081,342,676 90,291,443,118 is zi = : E : : 24,651,424,153 26,095,536,358 14,696,653,042 15,891,888,990 26,699,662,231 23,151,916,716 (12,003,009,189)| —_ (7.260.027.726) = Ề B = > z 4.571.580.575 5.920.368.618 8.534.352.045 8,347,933,480 G.962.771.470)| — (2.418.561.862) 5.383.190.536 4.274.278.750 z : z = 181,852,502,400 35,000,000,000 : = : : P : P = T81,852,502,400 33,000,000,000 = : Mau sé B01 - CTCK Ban hanh theo T.Tw 86 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiem - Ha Nội BANG CAN DOL KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2011 : Misố | THoyet minh Chỉ tiêu 260 261 | V03 262 Chỉ phí trả trước dài hạn Tai san thué thu nhập hoãn lại 263 268 3, Tiên nộp quỹ hỗ trợ toán 4, Tai san dai han khac NGUON VON 310 31 312 313 Nợ ngắn hạn Vay nợ ngăn hạn Phải trả cho người bán 3- Người mua trả tiên trước 314 315 Thuê khoản phải nộp nhà nước Phai tra ngudi lao động Chi phi phải trả Phải trả nội 8, Các khoản phải trả, phải nộp ngăn hạn khác 9, Phải trả hoạt động giao dich chứng khốn T0 Phải trả hộ tức, gốc lãi trái phiêu 11 Phải trả tô chức phát hành chứng khoán phúc lợi 13, Giao dịch mua bán lại trái phiêu Chính phủ 14 Doanh thụ chưa thực ngắn hạn TI Nợ đài hạn 1, Phải trả 2.974.680.844 4,910,270,555 V.04 392,785,575,072 322 323 327 328 331 1,299,526,404 3,725,740,048 - 656,096,489,135 | = 208,216,128 (6,837,077) 451,134,718 z 10,472,742 $49,350,755 - : 8_ Doanh thu chưa thực đài hạn 338 1, Vốn đâu tư chủ sở hữu Thing dir von cô phân Vốn khác chủ sở hữu Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 10 Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối TONG CONG NGUON VON (440=3007400) CÁC CHÍ TIỂU NGỒI 1, Tài sản thuê BANG : - 339 = = CAN DOI KE TOAN Vật tư hàng hoá nhận giữ hộ, nhận gia công E 359 400 410 739,000,000 10,472,742 590,956,201,606 | 598,039,211,305 590,956,201,606 | —_ 598,039,211.305 412 413 67.439,970,360 411 417 418 Quỹ đầu tư phát triển Quy dir phong tài - 337 419 420 440 001 002 509,250,000,000 598,413,000,000 27.055.378.000) = š - = - 415 416 Chênh lệch đánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá đối _- - 414 4, Cơ phiêu quỹ -tited : - z : 336 9, Quỹ phát triên khoa học công nghệ |G KH -tuK = - Dự phòng trợ cấp mắt việc làm 10, Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư B Von chii sở hữu (400=410+430) T Vẫn chủ sở hữu -|pHÂ 739,000,000 == - Dự phòng phải trả dài hạn - C 414,335,749,094 | 132979.195997|— 11.607.843.066 | — 21.199.852.897 NGT, 335 Thuế thu nhập hoãn lại phải trả - 8,938,402,558 - 334 Vay nợ dài hạn 4,030,431,133 1,144,688,010 332 333 Phải trả dài hạn nội Phải trả dài hạn khác 1,107,477,656,243 633,342,698 1,142,107,978 V.07 320 321 4,170,640,308 Z 563,341,599,802 | _1,107,338,656,243 z : 83,511,440 4.474.536.728 851,965,093 278,307,688 18,996,392,934 317 319 330 dài hạn người bán 9,195,906,760 4.692.464.724 316 | V06 329 15 Dự phòng phải trả ngắn hạn 12,577,416,123 563,352,072,544 300 A Ng phai tra (300=310+330) 01/01/2011 T,154,308,274,150 | 1,705,516,867,548 270 TONG CONG TAI SAN (270=1001200) 12 Quỹ khen thưởng, V.05 31/12/2011 6,740,232,026 B - 6,740,232,026 (81,637,000,780)| — 54993601279 7,154,308,274,150 | _1,705,516,867,548 - z - = = "Mẫu số B01 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hồn Kiếm - Hà Nội BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2011 Chỉ tiêu z Ma,so Thayer minh Tài sân nhận ký gửi 003 Nợ khó đồi xử lý 004 Ngoại tệ loại 005 Chứng khoán lưu ký 006 Trong đó: 6.1 Chứng khốn giao dịch 007 6,1,1 Chứng khốn giao dịch thành viên lưu ký: 008 6.1.2 Chứng khoán giao địch khách hàng nước 009 Chứng khốn giao địch khách hàng nước ngồi 010 6.1.4 Chứng khốn giao dịch tơ chức khác: 011 6.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 012 2.1, Chứng khoán tạm ngừng giao dich cia TVLK 013 6.2.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch KH nước | 014 2.3 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch cúa KH nước ngồi | 015 6.2.4 Chứng khốn tạm ngừng giao dịch tơ chức khác 016 6.3 Chứng khốn cầm 6.3,1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 Chứng Chứng Chứng Chứng khoán cầm khốn cảm khốn cầm khốn cầm cơ cổ 017 thành viên lưu ký, khách hàng nước khách hàng nước ngồi tơ chức khác: 018 019 020 021 Jó.4.1 Chứng khốn tạm giữ thành viên lưu ký 6.4.2, Chứng khoán tạm giữ khách hàng nước, 6.4.3, Chứng khốn tạm giữ khách hàng nước ngồi 6.4.4 Chứng khốn tạm giữ tơ chức khác Chứng khoán chờ toán Chứng khoán chờ toán TVLK Chứng khoán chờ toán KH nước Chứng khoán chờ toán KH nước ngồi 6.5.4 Chứng khốn chờ tốn tơ chức khác 6.6 Chứng khốn phong tộ chờ rút 6,6.1 Chứng khoán phong toả chờ rút TVLK 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 033 6.6.3 Chứng khốn phong toả chờ rút KH nước ngồi 6,6.4 Chứng khốn phong toả chờ rút tơ chức khác: 6.7 Chứng khoán chờ giao dịch 6.7.1 Chứng khoán chờ giao dịch thành viên lưu ký 7.2 Chứng khoán chờ giao dịch KH nước 6.7.3 Chứng khốn chờ giao dich cua KH nước ngồi 6.7.4 Chứng khốn chờ giao dịch tơ chức khác 6.8 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay 6.8.1 Chứng khoán ký quỹ đảm bảo khoản vay TVLK: 6.8.2, CK ký quỹ đảm bảo khoản vay KH nước 6.8.3 CK ky quy dam bao khoan vay clia KH nudc ngoai 6.8.4 CK ký quỹ đảm bảo khoản vay tô chức khác 035 036 037 038 039 040 041 042 043 044 045 046 6.4 Chứng khoán tạm giữ của của 6.6.2 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước 6.9 Chứng khoán sửa lỗi giao dịch Chứng khốn lưu ký Trong đó: 7.1 Chứng khoán giao 7.1.1 Chứng khoán giao 7.1.2 Chứng khoán giao 31/12/2011 5,409,524,260,000 | _ 4,769,656,310,000 | _ 41,720,290,000 4,727,743,620,000 | 192,400,000 383,797,950,000 | 294,634,950,000 | 89,163,000,000 88,000,000,000 88.000.000.000 022 034 047 - 01/01/2011 5,669,891,200,000 25,746,400,000 106,000,000 25,640,400,000 102,000,000,000 102,000,000,000 40.323.600.000) 20.000 20.323.580.000 20,000,000,000 - - _1,341,524,720,000 - _1,341,524,720,000 = 10,000,000,000 - 10,000,000,000 - - 28,824,500,000 9,800,001 28,814,700,000 B = - - = - - - : 745,640,000 340,000 745,300,000 = B - công ty đại chúng chưa niêm yết | 050 607.873,370,000 | — 619,529,290,000 dịch địch thành viên lưu ký dịch khách hàng nước 556,587,190,000 | — 607.850,720,000 23,170,000 22,500,000 $56.564.020.000 | _ 607.828.220.000 051 052 053 - 4,288,796,340,000 39,303,810,000 _4,247,727,730,000 1,764,800,000 = = = - - : : - - - Miu sé BOI - CTCK Ban hanh theo T.Tw s6 95/2008/1T-BTC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BANG CAN DOI KE TOAN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2011 Chỉ tiêu MSSỐ | Thuyết minh 7.1.3 Chứng khoán giao dịch khách hàng nước 31/12/2011 054 - 7.1.4 Chứng khốn giao dịch tơ chức khác 7.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 055 056 45,000,000,000 7.2.2 CK tạm ngừng giao dịch KH nước 058 45.000.000.000 7.2.1 Chimg khoán tạm ngừng giao dịch TVLK: CK tam ngimg giao dich cia KH nước 059 061 7.3.2 Chứng khốn cảm khách hàng nước 063 7.3.1, Chứng khốn cầm thành viên lưu ký + 065 066 7.4.3 Chimg khoan tạm giữ khách hàng nước ngồi 069) 7.4.1, Chứng khốn tạm giữ thành viên lưu ky 7.4.2 Chứng khoán tạm giữ khách hàng nước 7.4.4 Chứng khoán tạm giữ tơ chức khác Chứng khốn chờ tốn 7.5.1 Chứng khoán chờ toán thành viên lưu ký 7.5.2 Chứng khoán chờ toán KH nước 7.5.3 Chứng khoán chờ toán KH nước ngồi 7.5.4 Chứng khốn chờ tốn tơ chức khác 7.6 Chứng khốn phong tộ chờ rút 7.6.1, Chứng khoán phong toa ché rit cla TVLK = - - - - ˆ : s 153,000,000 = 153,000,000 - 079 - = - 081 Chứng khoán chưa lưu ký cơng ty chứng khốn - - 080 7.7 Chứng khoán sửa lỗi giao dịch - 076 077 7.6.4 Chứng khốn phong toả chờ rút tơ chức khác ] A - 082 - 083 = 084 93,762,460,000 = KE TỐN TRƯỞNG + ©/ CONG TY ( "M#Z Trần Ngọc Đắc cOPHAN CHUNG KHOAM ONG \ - - - = - = QSEQNG GIAM DOC PHO - - Ngày 13 tháng 01 năm 2012 NGUOI LAP BIEU - - 520,000,000 520,000,000 - - - 073 074 075 : - : = 070 071 072 078 7.6.3 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước 10,000,000,000 - 067 068 7.6.2 Chứng khoán phong toả chờ rút KH nước 10,000,000,000 - 064 7.3.4 Chứng khốn cầm tơ chức khác 7.4, Chứng khốn tạm giữ: - - 062 7.3.3 Chứng khốn câm cơ_của khách hàng nước ngồi 10 Chứng khoán nhận uỷ thác đấu giá - 060 7.3 Chứng khoan cam co Chứng khoán chưa lưu ký khách hàng - 057 „ Chứng khoán tạm ngừng giao dịch tô chức khác 01/01/2011 GIAM DOC CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi Mẫu số B02 - CTCK 18 Ly Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH Quý 1V năm 2011 Chỉ tiêu Doanh thụ Trong đỏ - Doanh thu hoạt đơng mơi giới chứng khốn - Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn góp von ~ Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán - Doanh thu đại lý phát hảnh chứng khoán - Doanh thụ hoạt động tư van ~ Doanh thu lưu ký chứng khoán - Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá Mã | Từ01/10/2011 | Từ 01/10/2010 | số | đến 31/12/2011 | đến 31/12/2010 năm đến cuối năm đến cuối |quý báo cáo năm |quý báo cáo năm| trước lui 43,525,320,588 | 85.452.193.785 | 175/791/965,811 | 258,656,043.296 + + 01.1 3.374.253.995 5.386.352.010 | _ 12258611557 | 28.247400,990 ØL2 | 14023403399 | 36,683,641,380 | 45,128,619.481 | 82343172104 013 -| — 5950.578000 -| 5950.578000 014 ors | — 7.1394492/939 3,414,476,037 | 18.348884181| 18,181,140043 0L6 450,849,379 360.870.023 | _ 44619334794] — 4.635.466.389 01.7 - - Doanh thu cho thuê sử dụng tải sẵn loi : - Doanh thu khác 019 | 18537320876 | Các khoản giảm trừ doanh thu 02 : L3 Doanh thụ hoạt động kinh doanh (10=01-02)10 43,525,320,588 | Chi phí hoạt động kính doanh u 37,465,578,223 | Lợi nhuận gộp hoạt động kinh doanh (20=10-11) |20 6,059,742,365 | Chi phi quản lý doanh nghiệp 25 26,005,540,657 | Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh (30=20-25j30 | (19/945,798292)| Thu nhap khác Bt 181,829,182 9_Chi phi ki 32 193,694,160 10 Lợi nhuận khác (40=31-32) 40 (11,864,978) 11 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (S0=30+40) 50 | (19957663270) 12 Chị phí thuế TNDN hiên hành 51 = 13 Chị phí thuế TNDN hoãn lại 52 = 14, Lợi nhuận sau thuế TNDN (60=50-51-52) Lãy kế từ đầu | Lũy kế từ đầu - - : 33656.276.335 | 95.436.515.798 | 119.298.285.770 85.452/193785 | 175,791.965/811 | _258,656,043,296 47,749,625,460 | _153,459,858,681 |_107,472,357,694 37/702/568.325| 22332.107.130 | 151.183,685,602 25.067.866,492 | 115.542.306,729 | _ 65.498.335.677 12,634/701,833 | (93,210,199,599)| 85,685,349,925 : 186,862,760 1,200,000 11,044,682 196,643,634 11,044,682 (11,044,682) (9,780,874) (9,844,682) 12623657151 (93219/980473)| 85675505243 | 2,955,531,923 48,832,402 | _ 20.746.252.597 : = 60 | (19/9574663270)| — 9,668.125,228 | (93/268.812/875)| 64929252646 tàp 13 thắng 01 năm 2012 NGƯỜI LẬP BIỂU KẾ TOÁN TRƯỞNG xỉ { Vy Nguyễn Thị Kim Chỉ Trần Ngọc Đốc Méu s6 B03 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KH 18 Ly Thudng Ki Hoàn Kiểm - Hà Nội Ban hành theo T.Tựư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BAO CÁO LƯU CHUYEN TIEN TE (Theo phương pháp gián tiếp) Quy IV năm 2011 Chỉ tiêu u Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh Lợi nhuận trước thuế Điều chỉnh cho khoăn - Khẩu hao tài sản cỗ định - (Hoàn nhập)/Chỉ phí dự phịng ~ (LãD)/Lễ chênh lệch tỷ giá hồi đoái chưa thực - (Lãi) từ hoạt động đâu tư = Chi phi lãi vay Lợi nhuận kinh doanh trước thay đôi lưu động Tăng, giảm khoản phải thu Tăng, giảm hàng tôn kho ~ Tăng giảm khoản phải trả (không kể lãi vay phải trả, thuế TNDN phải nộp) ~ Tăng giảm chi phi tra trước - Tiên lãi vay trả ju nhập doanh nghiệp nộp = Tien thu khác từ hoạt động kinh doanh - Tiên chị khác từ hoạt động kinh doanh Tưu chuyên tiên từ hoạt động kinh đoanh II, Lưu chuyên tiền từ hoạt động đầu tư Tien chi dé mua sim, xdy dung TSCD TS dải hạn khác 2_ Tiên thụ từ lý, nhương bán TSCĐ tai san dai hạn khác cho vay, mua công cụ nợ cúa đơn vị khác: Tiên thu hội cho vay, lại công cụ nợ đơn vị khác Tign chi dau tư góp vốn vào đơn vị khác Tién thu hoi đầu tư góp vơn vào đơn vị khác 7_ Tiên thu lãi cho vay, cô tức lợi nhuận chia Lưu chuyên tiên từ hoạt động đầu tư THÍ, Lưu chuyển tiền từ hoạt động tài Tiên thu từ phát hành phiêu, nhận vốn góp chủ sở hữu Tien chi tra von gop cho chủ sở hữu, mua lại CP DN phát hành 3, Tiên vay ngắn hạn, dài hạn nhận Tiên trả nợ gốc vay 3, Tién chi tra ng thuê tài Cổ tức, lợi nhuận trả cho chủ sở hữu Lưu chuyên tiền từ hoạt động tài Luu chuyén tien thudn ky (20+30+40) ú1 02 03 04 J05 06 08 09 10 [1L 12 14 15 16 20 trước (93.219.980.473) si 6.287.188.071 4.297.207.568 (140,333,434,239)| (222,969.019,073)| 211.583,474.263 (137,082,122) (540,946,440,920) (133,333,974) (3.004.364.325) = (5,483,132,909)| (495.089.899,060)| 129,547,592,360 - m 32 33 34 35 36 40 = (39.768.863.920) 89,778,728,440 50 (468,845,032,767) 61 ảnh hưởng thay đôi ty giá hồi doai quy đôi ngoại tệ 70 [Tiền tương đương tiền cuỗi kỳ (50+60+61) năm (6.027.606.373) 21 = 22 23 | (1,768,835,426,738)| 24 | 1574.549.823925 25 26 136,779,347,039 27 (63.533,862,147) 30 60 'Tiễn tương đương tiền đầu kỳ Lũy kế từ đầu năm Lũy kế từ đầu năm đến cuối quý |_ đến cuối quý năm 669,525,119,879 200,680.087,112 - 85,675,505,243 4,559,721,616 19.730.446.313 (2,690,494,854)| 41,283,080,922 148,558,259,240 (200,464,418,466) (449,551,601 748, 688,915,590 (40,429,005,273 (54.811.424.356 (11.790,720,674) (311.8772310 575.990,177,150 (8,622,992,359 BIEU KE TOAN TRUONG "MỸ Nguyễn Thị Kim Chỉ Trần Ngọc Đốc = (55,000,000,000)| 2.690.494.854 (60,932,497,505) 117,055,378,000 - (300,000,000,000) = (182,944,622,000) 332,113,057,645 337,412,062,234 669,525,119,879 Ngày 13 tháng 01 năm 2012 NGUOLLAP - GIÁM DOC 1AM DOC - Mau sé BOS - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHỐN ĐẦU KHÍ Ban hành theo T.Tw số 163/2010/TT-BTC 18 Ly Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội ngày 20 tháng 10 năm 2010 cua BG Tai chinh BÁO CÁO TÌNH HÌNH BIÊN ĐỌNG VÓN CHỦ SỞ HỮU Quy IV năm 2011 Chỉ tiêu 1_ Vẫn chủ sở hữu Vốn đâu tư chủ sở hữu Thang dur von cd phan Vốn khác chủ sở hữu Co phiéu quy (*) Tăng Năm Năm trước 188,477555/910| 421,789,278,577 | 598.039.211305| 397,250,000,000 | _ 509.250,000,000 | _ 112,000,000,000 5,055,378,000 22,000,000,000 | 27,055,378,000 - Quỹ dự phịng tài Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 10 Lợi nhuận sau thuê chưa phân phôi 257,656,762 - 2281621815 | 6,740,232,026 54993601279] - - Giảm 12.227.623.182 6,492,925,264 64929252646| - = 10,350,000 12217273.182 Số dư cuối năn/qg uý Lũy kế từ đầu năm đến cuối quý năm - Tăng 129,547,592,360 89,163,000,000 40.384.592.360 - - - - - = = - - - Số tăng/giảm : : - Chênh lệch đánh giá lại tài sản (6 Chênh lệch tỷ giá hội đoái Quy dau tu phat triển Năm trước §ố dư đầu năm = = = - Quý Năm trước Giảm 136,630,602,059 | _ 598,039,211,305 | _5)0.956,201,606 309.250.000,000 |_ 598.413,000,000 ~| 57.439.970360 27055378000| -| = = = - - - 136,630,602,059 | : - - KẾ TOÁN TRƯỞNG ———Nguyễn Thị Kim Chi ‘Tran Ngoc Doc = 6.140.232.026 | — 6.740.232.026 š = 54,993,601,279 | _(81_637,000,780)| Ngày 13 tháng 01 näzzn 2012 NGƯỜI LẬP BIẾU - E š HUNG KHOAN DAU KHi Kiém - Hà Nội Miu sé B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng J0 năm 2008_ Bộ Tài THUT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Q IV năm 2011 1- Hình thức sở hữu vốn: Cơng ty phần 2- Lĩnh vực kinh doanh: Chứng khốn ng số công nhân viên người lao động: 223 người 4- Đặc điểm hoạt động doanh nghiệp năm tài có ảnh hưởng đến báo cáo tài chính: Thị trường chứng, khốn năm 201 sụt giảm mạnh dẫn tới hoạt động kinh doanh Công ty bị lỗ 1I- Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán 1- Niên độ kế toán: ngày 01/01, kết thúc ngày 31/12 2- Dơn vị tiền tệ sử dụng kế toán: Đồng Việt Nam - - - - III- Chuẩn mực Chế độ kế toán áp dụng, 1- Chế độ kế toán áp dụng: Chế độ kế toán doanh nghiệp theo Quyết dinh 15/2006/QD-BTC 20/03/2006, Thông tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn chế độ kế toán áp dụng Cơng ty chứng khốn Thơng tư 162/2010/TT-BTC ngày 20/10/2010 hướng dẫn sửa đổi, bô sung thông tư 95/2008/TT-BTC ngày 24/10/2008 hướng dẫn kế toán áp dụng cơng ty chứng khốn Bộ Tài 2- Tuyên việc tuân thủ Chuẩn mực kế toán Chế độ kế tốn: Báo cáo tài lập trình bày phù hợp với Chuẩn mực Chế độ kế tốn Việt Nam 3~ Hình thức kế tốn áp dụng: Nhật ký chung - - 1V- Các sách kế toán áp dụng 1- Nguyén tic ghi nan cdc khoan tiền khoản tương đương tiền - = ~ Các nghiệp vụ kinh tế ghi nhận lập báo cáo theo Đồng Việt Nam ~ Phương pháp chuyển đổi đồng tiễn khác đồng tiền sử dụng kế toán: Các đồng tiền khác phát sinh phải quy đổi Đồng Việt Nam theo tỷ giá giao dịch thực tế nghiệp vụ kinh tế phát sinh, thco tỷ giá giao dịch bình quân thị trường ngoại tệ liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố thời điểm phát sinh nghiệp vụ kinh tế, 2- Nguyên tắc ghi - Nguyên tắc ghi TSCD phản ~ Nguyên tắc ghi nhận & khấu hao TSCĐ: nhận TSCĐ (hữu hình, vơ hình): ghi nhận theo ngun giá TSCĐ Trong Bảng Cân đối kế toán, ánh theo tiêu: nguyên giá, hao mòn luỹ kế giá trị lại nhận TSCĐ (thuê tài chính): ghỉ nhận theo giá thấp giá trị hợp lý tài sản thuê giá trị khoán toán tiền thuê tối thiểu ~ Phương pháp hao TSCĐ (hữu hình, vơ hình, th tài chính): theo phương pháp đường thẳng 3- Nguyên tắc ghi nhận khoản đầu tư tài chính: - Các khốn đầu tư vào cơng ty con: Các khoản đầu tư phản ánh báo cáo tài riêng cơng ty theo giá gốc ~ Các khoản vốn góp liên doanh: khoản góp vồn liên doanh phản ánh báo cáo tài riêng cơng ty theo giá gốc ~ Các khoản đầu tư chứng khoán: ghi nhận theo giá gốc ~ Các khoản đầu tư ngắn hạn, dài hạn khác: ghi nhận theo giá gốc ~ Phương pháp lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn, dài hạn: Theo Thông tư số 228/2009/TT-BTC ngày 7/12/2009 Bộ Tài 4- Nguyên tắc ghi nhận vốn hóa khoản phí khác: ~ Chỉ phí trả trước: Chỉ phí trả trước vốn hố phân bổ dần vào phí hoạt động kinh doanh bao gồm phí trả trước vật liệu, cơng cụ đồ dùng phí khác ~ Chỉ phí khác; ~ Phương pháp phân bỗ phí trả trước: theo phương pháp đường thăng, ~ Phương pháp thời gian phân bổ lợi thương mại Š- Nguyên tắc ghi nhận phí phải trả - Các khoản phí chưa ước tính để ghi nhận vào phí hoạt động kinh doanh kỳ bao gồm trích trước phí lãi tiền vay phải trả trường hợp vay trả lãi sau; phí sửa chữa lớn TSCĐ đặc thù việc sửa chữa lớn có tinh chu ky 6- Nguyên tắc phương pháp ghỉ nhận khoản dự phòng phải trả: Các khoản dự phòng phải trả ghỉ nhận thoả mãn điều kiện quy định Chuẩn mực kế toán số 18 " Các khoản dự phòng, tài sản nợ tiềm tàng” CƠNG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHÍ 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Miu sé B09 - CTCK Ban hành theo T Tư số 95/2008/TT -BTC ngàu 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý TƯ năm 2011 7- Nguyên tắc ghi nhận vốn chủ sở hữu: ~ Nguyên tắc ghỉ nhận vốn đầu tư chủ sở hữu, thặng dư vốn cổ phần, vốn khác chủ sở hữu + Vốn đầu tư chủ sở hữu: ghi nhận theo số vốn thực góp chủ sở hữu + Thặng dư vốn cổ phần: ghỉ nhận theo số chênh lệch lớn ( nhỏ hơn) giá thực tế phát hành mệnh giá cô phiếu công ty cổ phần phát hành cổ phiếu lần đầu, phát hành bổ sung tái phát hành cổ phiếu quỹ ~ Nguyên tắc ghỉ nhận chênh lệch tỷ giá: Các khoản chênh lệch tỷ giá hồi đoái phản ánh Bảng cân đối kế toán chênh lệch tỷ giá hối đoái phát sinh đánh giá lại cuối kỳ khoản mục tiền tệ có gốc ngoại tệ (lãi lỗ tỷ giá) hoạt động đầu tư XDCB ( giai đoạn trước hoạt động, chưa hoàn thành đầu tư) ~ Nguyên tắc phi nhận chênh lệch đánh giá lại tài sản ~ Nguyên tắc ghỉ nhận lợi nhuận chưa phân phối: lợi nhuận sau thuế chưa phân phối phản ánh Bảng Cân đối kế toán số lợi nhuận (lãi lỗ) từ hoạt động doanh nghiệp sau trừ (-) phí thuế TNDN năm khoản diều chỉnh áp dụng hồi tố thay đổi sách kế tốn điều chỉnh hồi tố sai sót trọng yếu năm trước $- Nguyên tắc phương pháp ghi nhận doanh thu: ~ Việc ghi nhận doanh thucung cấp dịch vụ tuân thủ đầy đủ 04 điều kiện ghi nhận doanh thu cung cấp dịch vụ quy định Chuẩn mực kế toán số 14 " Doanh thu thu nhập khác" Phần cơng việc hồn thành dịch vụ cung cấp xác định theo phương pháp đánh giá phẩn cơng việc hồn thành 9- Ngun tắc phương pháp ghỉ nhận phí thuế thu nhập doanh nghiệp hành, phí thuế thu nhập doanh nghiệp hỗn lại hi phí thuế TNDN hành dược xác định sở thu nhập chịu thuế thuế suất thuế TNDN năm hành Chỉ phí thuế TNDN hoãn lại xác định dựa sở số chênh lệch tạm thời khấu trừ , số chênh lệch tạm thời chịu thuế thuế suất thuế TNDN; khơng bù trừ phí thuế TNDN hành với phí thuế TNDN hỗn lại 10- Các nghiệp vụ dự phịng rúi ro hối đối ~ Các khoản mục ngoại tệ có gốc ngoại tệ cuối kỳ đánh giá lại theo tỷ giá giao dịch bình quân liên ngân hàng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố thời điểm cuối kỳ 11- Nguyên tắc đánh giá chứng khoán: ~ Nguyên tắc đánh giá chứng khoán thương mại chứng khoán đầu tư dài hạn mua vào cơng ty chứng khốn người uỷ thác dầu tư: Chứng khoán thương mại mua vào theo nguyên tắc giá gốc bao gồm giá mua cộng với phí trực tiếp phát sinh mua chứng khốn tự doanh | - Phương pháp tính trị giá vốn chứng khoán thương mại: Trị giá von chứng khốn thương mại thực theo phương pháp tính giá bình qn gia quyền V- Thơng tin bé sung cho khoản mục trình bày Bảng Cân đối kế toán 01- Tiên khoản tương đương tiền ~ Tiên mặt - Tiền gửi ngân hàng Trong ‡ Tiên ký quỹ nhà đầu tư - Tiên chuyên - Tiên gửi bán chứng khoán bảo lãnh phát hành - Tiên gửi toán bù trừ giao dịch CK - Cac khoan tuong duong tién Cộng 02- Hàng tồn kho ~ Nguyên liệu, vật liệu 31/12/2011 554,082,600 196,248,555,342 597,890,912,505 139,306,121,934 434.402,379,550 Cong 03- Chi phi trả trước dài hạn ~ Chỉ phí trả trước dài hạn khác Cong E 3.377.449.170 11,149,108,285 500,000,000 59,700,000,000 200,680.087,112 | — 669,525,119,879 31/12/2011 ~ Công cụ, dụng cụ 01/01/2011 785,099,089 588,983,722 588,983,722 31/12/2011 4092.464.724 4,692,464,724 B 01/01/2011 451,901,600 451,901,600 01/01/2011 4.170.640.308 4,170,640,308 CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội Mẫu số B09 - CTCK Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT-BTC nàu 24 thúng J0 năm 20008 Bộ Tài chúnh BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy IV nam 2011 350,633,476 ~ Thu nha dat va tiền thuê đất - Các loại thuế khác - Các khoản phí, lệ phí khoản phải nộp khác Cộng 05 Tiền nộp Quỹ hỗ trợ toán - Tiên nộp ban đầu - Tiễn nộp bỗ sung - Tiền lãi phân bổ năm Cong (06- Chi phi phai tra - Trích trước phí tiên lương thời gian nghỉ phép - Chỉ phí sửa chữa lin TSCD ~ Chỉ phí thời gian ngừng kinh doanh ~ Chỉ phí phải trả khác: Cong 07- Các khoản phải trả, phải nộp ngăn hạn khác ~ Tài sản thừa chờ giải - Kinh phí cơng đồn - Bảo hiểm xã hội - Bảo hiểm y tế - Bảo hiểm thất nghiệp - Nhận ký quỹ, ký cược ngắn hạn - Các khoản phải trả, phải nộp khác: Cong 08- Giá trị khối lượng giao dịch thực kỳ 1.Của cơng ty chứng khốn 633,342,698 - - - 4,030,431,133 - 01/01/2011 31/12/2011 120,000,000 2.840.254.297 14,426,547 2,974,680,844 120,000,000 1,165,099,857 14,426,547 1,299,526,404 31/12/2011 01/01/2011 18,996,392,934 8,938,402,558 31/12/2011 3,818,687,000 67,666,866 24,106,593 75,685,567 01/01/2011 90,000 520,230,532 388,799,312,514 655,524,985,140 18,996,392,934 8,938,402,558 51,183,463 116,532 392,785,575,072 : 656,096,489,135 Khối lượng giao dịch| Giá trị khối lượng thực Quý IV | giao dịch thực nim 2011 641,640 Quý IV năm 2011 6,624,569,000 641,640 6,624,569,000 2,Của người đầu tư: 107,298,075 - Co phiêu - Trái phiêu - Chimg khoan khác 102,148,015 5,000,000 150,060 [Tông cộng - - Chứng khoán ngân quỹ - Chứng khoán khác (Chứng quỹ đầu tư) - 01/01/2011 179,379,635 2.869.951.184 981,100,314 O \- VÀ 31/12/2011 82,709,222 is M0 04- Thuế khoản phải nộp nhà nước - Thuế giá trị gia tăng ~ Thuế thu nhập doanh nghiệp ~ Thuế thu nhập cá nhân ~ Thuế tài nguyên 107,939,715 - = 2,320,289,918,100 1,792,536,304,100 527,191,500,000 562,114,000 2,326,914,487,100 - CONG TY CO PHAN CHUNG 18 Lý Thường Kiệt- Hoàn Kii KHOAN ~ Hà Nội Mẫu số B09- CTCK DAU KHÍ Ban hành theo T Tù số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 1Ú năm 2008 43ộ Tài BAN THUYET MINH BAO CÁO TÀI CHÍN Quy [V năm 2011 09- Tình hình đầu tư tài Chỉ tiêu Cuối quý A Đầu tư ngăn hạn I Chứng khoán thương mại ~ Cổ phiêu - Trái phiếu Giá trị theo số sách kế toán Số lượng 24,695,429 24,695,429 24,69: Đầu năm 13,415,773 13,415,773 Cuối quý Đầu năm 630,590,302,507 340,737,802,801 340,737,802,801 654,177,994,428 156,587,654,767 156,455,654,767 102,000,000 - Chứng quỹ - Chứng khoán khác TT Chứng khoán đầu tư Cuỗi quý Tăng So với giá thị trường Đầu năm Tổng giá trị theo giá thị trường Giảm Cuối quý 29,515,506,679 12,516,001,933 12,516,001, Đầu năm 25,218,299,111 Cuối quý Đầuầ năm 628,959,695,317 16,545,830,404 16,545,830,404 601,074,795,828 328,221,800,868 328,221,800,868 8,672,468,707 272,852,994,960 488,947,870,954 181,852,502,400 55,000,000,000 140,011,824,363 139,909,824,363 102,000,000 Chứng khoán sẵn sàng để bán + Cổ phiểu + Trái phiếu Chinh phủ + Trai phiêu Công ty + Chứng quỹ + Chứng khoán khác Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn + Trai phiếu Chinh phủ + Trái phiêu Công ty + Chứng quỹ + Chứng khoản khác TH Đầu tư góp ~ Đầu tư vào công ty - Đâu tư vào công ty liên doanh, liên kết IV, Đầu tư tài khác B Dau tw dai han I Đầu tư góp von ~ Đẫu tư vào công ty ~ Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết - Đầu tu dài hạn khác 11,006,414 5,500,000 289,852,499,706 181,852,502,400 497,620,339,661 55,000,000,000 11,006.414 5,500,000 181,852,502,400 55,000,000,000 11,006,414 5,500,000 181,852,502,400 '55,000,000,000 16,999,504,746 181,852,502,400 181,852,502,400 55,000,000,000 55,000,000,000 "Mẫu số B09 - CTCK CONG TY CO PHẢN CHỨNG KHỐN DẦU KHÍ Ban hank theo TT số 95/2008/TT-BTC ngày 24 thắng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt- Hồn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍN| Tại ngày 31 thắng 12 năm 2011 10- Bảng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 31/12/2011 Ma vtr [BCC _ | BVS — | cic LCSC _—_[ CTS DAC DBC | DC1 —_ | DCS — [ DIH | DXP | EBS | EID_—— | ÍGGG—_ | GLT | HB | HHILC —— [ “Tên vtưr CTCP Xi mang Bim Son CTCP Chứng Khoán Báo Viet [TCP bau wr va xiy dung COTEC Công ty cỗ phần Đâu tư Xây dựng Thành Nam [CTP Ching Khoan Nein Hang Céng Thong VN P Gm xay đưng Đơng Anh CTCP Nơng Sản Bắc Ninh Cơng ty có phân DỊC số CTCP Đại Châu Công ty cô phân Đậu tư Phát triển Xây dựng - Hội An Công ty cỗ phản Cảng Đoạn Xa CTCP SGD Tp Hà Nội Công ly cỗ phân Đâu tự vả Phát tiến giáo dục Hà Nội CTCP Ư tơ giải phóng Cong ty CP Kf thuật điện tồn cầu Ngan hing TMCP Nhà Hà Nội Công ty CP Than Ha Lam - TKV CTCP Chứng Khốn Hải Phịng, CTCP xây dựng sơng hơng CTCP Chững khốn Kim Long CTCP Lilama 69.2 Công ty CP Licogi 166 ILTC — | CTCP Điện nhẹ Viễn Thông MAC [ CTCP Cung img va DV kỹ thuật Hàng hãi IMCO._[ CTCP Đâu tự xây đựng cơng trình Ì MIC —_| CTCP Kỳ nghệ Khống sản Quảng Nam NAG Cơng ty Cơ phan Nagakawa Viét Nam NGC | CTCP Chế biên thủy sản Xuất khâu Ngô Quyền NSN] Cong ty CP xây dựng 565 Cơng ty phân truyền thơng số Ì CTCP Đầu tự Phát triển Gas D6 Thy PCT — | Công ly Cô phân Vận tái Dâu Cửu Long PDC | Cong ty CP DL du phuong dong Cơng ty CP Bật động sản Tài Dâu Công ty cổ phân Taxi Sài Gon Petrolimex PỤC — CTCP Hod diu Petrolimex PMS | Cong ty 68 phân Cơ Khi Xăng Dâu POT CTCP Thiết bị Bưu điện PPG — | CTCP.SXTM dịch vụ Phủ Phong PSG | Cong ty Cô phân Đâu tự Xây lắp Dâu Sài Gịn (PVC-SG) PSI— | CTCP Chứng khốn dâu khí PTT— [ Tổng Cơng ty phần Bảo hiểm Bưu điện PVA —— | CT xây dung đâu nghệ an PVC [ CTCP Dung dịch khoan va hoá phẩm đầu Khi PVE [ CTCP Tự đầu tư Thiết kê Dầu PVG | Céng ty kht héa long miễn bậc PVL [ CTCP Bắt động sản Điện lực Dâu Việt Nam, PVS [Teng CTCP Dich Vụ Kỹ Thuật Dâu Khi PVX | Tỗng công ty xây lắp dâu khí PXA _— | Cơng ty phân Đâu tư Thương mại Dâu Nghệ An LQNC —_ [ CTCP Xi mãng Xây dựng Quảng Ninh RCL — | CTCP Địa ốc Chợ Lớn S$S—TCTCP Sơng Đà 505 Sói — | CTCP Sơng Đà604 596 [CTCP Sông Dà906 S99 — [CTCP Sông Đà909 SD2—| CTCP Sông Đà2 SDS—| CTCP Sông Đà 'SD6—[ CTCP Sông Bas SD9— | CTCP Sông Đà9 SDA —— | CTCP Cung ứng nhân lực Quốc tế & Tmai Song Da SDD | CTCP Đâu tự Xây lấp Sông Đà Téncudi] Dưeuối ae a aoe Giảm giá 7,130,000 3.100 232.500 897.500 60 1,370,000 5900 534000) 836,000 27 456,300 1,900 51.300 405,000 20 370,000 | 10,100 202,000 168,000 39 639,600 3,100 198.900 440,700 92 192,400 | 19000, 1,748,000 2444.400 66 957000 | — 12.500 525.000 132.000 24,600 5.300 11,000 13,600 186 1.943.400 3,700 688.200 1255.200 33 678.400 5900 471.700 206.700 45 2,376,000 | 24.000, T,080,000 1296.000 48 1256.518 6,000 288,000 968,518 70 663.000 6.500 455,000 208,000 148 1.593.600 2,700 399,600 1,194,000 40 524,000 | 11,900 476,000 48,000 94 918.400 4.200 394,800 323,600 55 688.500 8,000 680,000 8,500 21 7,696,900 3.200 675,200, 1021.700 235 3.283.600 8.200 1927.000 1,356,600 37 584,300 7,900 450,300 134,000 30 7,365,000 | 12.200 610,000 755.000 30 760,000 | 12.300 625,000 135.000 9% 7,200,000 5.500 528,000 672,000 25 190,000 3.800 95,000 95,000 28 296,800 5200 145.600 151,200 76 3,522,600 | 10,300 782,800 2,739,800 86 473,000 3,200 275.200 197,800 20 366,000 6,800 136,000 230.000 64 544,000 4,500 288,000 256,000 39 936,900 3,000 445,000 491,900 140 945.000 3,400 736,000 189,000, B 292,000 2,000 146,000 146,000 85 988.510 3.200 272,000 716.510 100 395,000 3.500 350,000 545.00 70 609.000) 3.100 217,000 392,000, 123 3,501,700 | 14,100 1734300 1,767,400 160 2:384,000 6,900 1,104,000 1280.000 48 691,600 7.800 374,400 317,200 30 230,000 3300 165,000 65,000 50 350,000 3,900 195,000, 155.000 380) 4435.000 3,100 7,798,000 2,637,000 68 734.400 9900 673.200 61,200 30 1101.631 5.700 171,000, 330,631 249 4,084,000 | — 12000, 2,988,000 7,096,000 388 4,231,400 9.700 3,763,600 467,800 195 2427.587 9,600 1,872,000 355,587 859,600, 2900 121,800 737,800 2228| 5061779315| — 15200 3682671200 12382108115 638 6882.667 6.700 4,274,600 2,608,067 513.300 |_ 5042.910.700 2500 |_ 1283.250000 | — 3.759.660.700, 28 606,600 7200 201.600) 405,000 50 7,070,000 | — 13.000 650,000 420,000 35 2,363,000 | — 13.500 7,147,500 1215.500 20 482,000 5.700 114,000 368.000 20 665.900 54400 108,000, 357,900, 30 204,000 5,100 153,000, 31,000 167 7,878,500 5,600 935,200 343,300 1090200 | — 23/700 521.400 568.800 36 564.300 5,900 212.400 351,900 T54 2,769,200 6,000 924,000 7,845,200 275,100 5200 46,800 228.300 217 3.174.200 3.100 572.700 3,501,500 CONG TY CO PI "Mẫu số B09 - CTCK \ CHUNG KHỐN DẤU KHÍ Ban hành theo T.Tư số )3/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BẢN THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Tại ngày 31 tháng 12 năm 2011 10- Bảng kê tiết chứng khoán bị giảm giá 31/12/2011 Ma vie Ten vir CTCP TM&VT Sông Đà CTCP Xây lắp Đâu tư Sông Đà Cong ty cô phân Xuất nhập khâu Sa Giang NH CPTM sai gịn nội ơng ty phân Đâu tư Tông hợp Hà Nội CTCP Đâu tư phát triển sông Đà, Công ty CP Sara Công ty cô phân chế tạo kết cầu thép VNECO Sách & thiết bị trường học TP HCM CTCP Bao bi sông Đài CTCP Xuất nhập khâu THỊ Việt Nam Công ty CP Đâu tư Thăng Long Công ty Xây dựng Kinh doanh dja ốc Tân Ky CTCP Đâu tư Thương mại TNG ‘CTCP In sich gido khoa tai Tp Hà Nội CTCP nhựa Tân Phú Công ty cô phân Gach men Thanh Thanh Công ty cô phân Viễn Liên Công ty cô phân Xây dựng số 15 CTCP Xây dung $6 CTCP Xây dựng số CTCP Vinaconex Tổng công ty cô phần vinaconex: CTCP Đá 0p lát cao cập Vinaconex Công Ty Cổ Phân Cảng rau CTCP ông thép việt đức VG PIPE ‘Cong ty CP Dau tu Xây dựng VIWASEEN - Huế CICP Viglacera Ha Long CTCP Cơ giới Lắp máy xây dựng, CTCP Giám định Vinacontrol ‘CTCP Tai bảo hiểm quốc gia Việt Nam CTCP Đậu tư Vận tái Dâu VINASHIN CTCP Vialy Công ty cô phần Viễn thông VTC CTCP Gém Tir Son Viglacera CTCP Vật tự Vận tải xi măng ‘Cong Ty Cé Phin XNK Thuy sin Bén Tre 'Cơng ty cỗ phân Chứng khốn NH NN & PTNT CTCP Dâu khí ANPHA §.G ‘Cong Ty Cd Phan Khoảng sản Bình Dinh “Tập đồn Bảo Việt "Công ty cô phân Chế biên thủy sản xuất nhập Cả Mau ‘Cong ty CP Công nghiệp Cao su Miễn Nam Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam 'Công ty cỗ phần Dược phẩm Cửu Long Công Ty Có Phân Đâu tư Thương mại DIC Tổng CTCP đâu tư phát trin xdy dung CTCP Phân đạm Hóa chất Dâu khí Cơng 'Cơng ‘Cong Ngân Cơng ‘Cong Ty Cơ Phân Cao su Đả Nẵng Ty Có Phân Kỹ Nghệ Đô Thành ty cỗphân Dịch vụ Xây dung dia 6c Dat Xanh hàng TMCP Xuất nhập khâu Việt Nam ty Cô Phân Phát triện đầu tư công nghệ FPT ty 66 phn Dai ly Lign Higp Van Chuyén Công ty cô phân Chế biển Gỗ Thuận An ‘Céng ty phân Hồng Anh Gia Lai “Cơng ty cỗ phân Giây Hải Phịng “Cơng ty cổ phân Xây lắp Bưu điện Hà Nội 'Công ty cỗ phần Phát triển nhà Bà Rịa m Vũng Tau CTCP Hữu Liên châu (Cong ty phân Tập đồn Hoa Sen CTCP Xi măng Hà Tiên Tần cuối | 56 30 100 164 12 89 él 40 50 32 30 15 110 60 80 35 50 80 147 25 357 79 66 98 37 83 42 50 60 120 60, 10 117 53 18 10 17 is, § 12 27 12 16 Dưeuối 861,800 1,280,000 18,500 840,000 1,626,600 240,900 466,900 2,495,800 374,000 1,360,000 1446.400 | 129,000 191,800 1,996,000 553,500 1,140,000 34,500 860,600 585,000 4,992,000 4,745,500 902,500 6,117,800 2,607,000 1,069,200 1,285,700 296,000 4.589.900 | 1,685,900 1,330,000 1,396,000 2,450,695 462,000 220,000 3,271,200 1,038,800 430,000 | 37,800 141,900 511330] 292000 | 135,000 46,030 129,400 182,400 46,000 303,630 a 4,100 3,100 16.300 5,900 3,700 5.300 3,200 5.300 6,500 8,400 — 21600 3,100 4,100 6,500 5.200 5,400 2,600 3,800 3,200 11,700 14,000 7,600 8,900 10,700 12,800 3,900 2,500 — 30,300 15,000 12,100 10,300 5.000 ph M TH: 229,600 255,000 16,300 390,000 606,800 63,600) 284,800 323.300 260,000 420,000 691,200 93,000) 61,500 715,000 312,000 432,000, 13,000 133,000 160,000 936,000 2,058,000 190,000 3,177,300 845,300 844.800 382,200 92,500 2,514,900 630,000 605,000 618,000 600,000 2,500 25,000 15,200 1778.400 5,500 291,500 — 34/200 307,800 4,400 13,200 3,500 63,000 — 25700 128,500 —_ 41.000 164,000 3,000 50,000 8,900 17,800 17,700 88,500 15,600 93,600, 6,600 26,400 10,400 176,800 237300 | — 23.800 166,600 41,000 6200 24,300 7.000, 217,600 14300 299,400 | —_ 49,700 29,070 17900 31,000 7,000 214,500 298,200 17900 228.000 57.100 400,000 189,500 16,410 657.400 198,600 169,200 8,800 17.100 6,500 19,500 3,300 4,400 17,400 4.200 8,300 2,900 153,900 52,000 136,500 39,600 4,400 469,800 50,400 132,800 5,800 Giảm giá 632200 1,025,000 2,200 250,000 1,019,800 177,300 182,100 2,172,500 114,000 940,000 755,200 36,000 130,300 1,281,000) 241,500 708,000, 21,500 727,600 425,000 4,056,000 2,687,500 712,500 2,940,500 1,761,700 224.400 903,500 203,500 2,075,000 1,055,900 725,000 778,000 1,850,695 462,000 195,000 1,492,800 747,300 122,200 24,600 78,900 382,830 128,000 85,000 28,230 40,900 88,800 19,600 126,830 70,700 74,100 10,000 17,300 3,100 1,200 11,170 5,100 263,500 149,900 12010 187,600 148,200 36,400 3,000 Mẫu số B09 - CTCK 15/2008/TT-BTC Ban hành theo T- Tức ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Hà Nội BAN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Tại ngày 31 thắng 12 nâm 2011 10- Bing ké tiết chứng khoán bị giảm giá 31/12/2011 Cong ty phân Khu Công nghiệp Tân Tạo Công ty cô phân Kinh Đô, Công ty cô phân Xuất Nhập Khẩu Khánh Hội Cơng Ty Có Phân Điện lực Khánh Hồ Cơng ty cỗ phần Mirae [CTCP hcoại l6 Ngan hang Thuong mai CP Quin di Cong ty CP Co dign va xy dựng Việt Nam Cong ty C6 Phân Cavico Việt Nam Khai thác mỏ Xã Cong ty cô phân Dịch vụ Du lịch Dâu khí Cơng ty Cơ Phân Gas Petrolimex Cơng wCP phân phối khí thập áp dầu việt nam, Cơng ty cô phân Sân xuật Thương mại Phúc Tiên CTCP du tw hạ tâng thị dâu khí Cơng ty Cô Phân Khoan va Dịch vụ khoan dầu Tơng cơng ty Tài phân Dâu khí Việt Nam CTCP Vận Tải Dâu Khí Congty CO phân Đầu tư Khu công nghiệp Dâu khi- Idico Long Sơn Công w có phân Cơ Điện Lạnh Cơng ty có phân Cáp Vật liệu Viễn Thông CTCP Xây Dựng 565 Công Ty Cô Phân Đại Lý Vận Tải SAFL CTCP Cơng nghệ Viễn thơng Sải Gịn CTCP Đâu tư Phát triên Độ thị KCN Song Da Cong ty cô phân Đâu tư Thuong mai SMC CTCP Cao su Sao Vàng CT P Siêu Thanh CTCP Dịch vụ Tông hợp Sài Gịn (Savico) Cơng ty phân Phát triển Nhà Thủ Đức: Cơng ty phân Tập đồn thép Tiên Lên Công ty cộ phân Thuỷ Sản số4 ‘Céng ty e6 phân Dây Cáp điện Taya Việt Nam, Ngân hang Thuong mai Cô phân ngoại thương Việt Nam Công ty Cô Phản Vận tải xăng dầu VIPCO Công ty có phân Y Dược phâm Vimedimex Cơng Ty Cơ Phân Bạo bi Dau Thực vật Cơng ty Có phân Thủy điện Vĩnh Son Sơng Hình CTCP vận tài th tâu biển Việt Nam ‘Cong fy cô phân Vận tải xăng đâu Vitaco [Tống cộng Ton cudi | 6 6 21 10 5 32441307 | 15 84 31,669 | 79 él Tại 15 18 12 3 3 14 10 15 Dưeuối kg 123600 301,350 | 115,200 45.600 7,700 223.940 118,000 | — 45,500 57,000 48.571.512.510 | — 179.300 7,823,760 | 81,000 — 222424390 3393670| — 40,640 286,640, 940240 236430 | — 233,900 35,200 245.800 | — 90,300 137,500 | — 93.000 201,600 169.400 | 265,500 | 64200 — 92,100 36300 34,500 358880 | — 204.000 237,600 | 43,500 96,000 194,700 40,690 a M one Giảm giá 34,600 39,000 6500 145,350 156,000, 26.000 65,400 49.800 3300, 4,800 40,800 6,800 4/700 3,000 3,000 47,540 176,400 8,400 10,000, 108,000, 10,890 11,000 34,500 6,900 42,500 14,500 2,900 12000] 41295684000 | — 7275.828.510 105.800 73,500 4,900 30000, 2520.000 303.760 7,400 44,400 36,600 15,748,390 4,000 | 206,676,000 33200, 2.622.800 770.870 7,200 36,000 4,640 97,540 789,100 3,100 3,600 651,600 288,640 11300 169,500 66,930 4,300, 71400 156,500 8.100 16,200 19,000 173,800 72,000 12000 36.400 53.900 7,100 22800 114000 23,500 7,600 22,800 70,200 146.700 54,900 6,100 ——11300 79,100 90,300 17,500 210,000 35,500 11400 34200 30,000 4,700 61,100 31,000 8,300 24,900 11,400 2.700 13,500 21,000 21.800 305.200 53,680 4200 25.200 178,800 21000 189,000 48,600 6,500 32,500 11,000 8,300 83,000 13,000, 4,000 60,000 134,700 4,300 17,200 23,490 13516.001.933 ee ag TTA | KDC | KHA | KHP | KMR — | LCG — MBB | MCG | MCV _| PET | PGC _| [PGD —— | PHT | PIL] PVD | PVF | PVT— | PXL | REE —_ | SAM _ | Ten viw Yates, Ma vew Mẫu số B09 - CTCK CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHi 18 Lý Thường Kiệt - Hoàn Kiếm - Ha Nội Ban hành theo T.Tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài BẢN THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quy IV nam 2011 11- Tình hình tăng giảm Tài sẵn cố định hữu hình NGUYÊN GIÁ Phương tiện vận tải, CHƑ Hều truyền dẫn So dư đầu nim ~ - Mua kỳ Đầu tư XDCB hoàn thành Tăng khác Chuyên sang bất động sản đầu tư Thanh lý, nhượng bán - Giảm khác 3,746,787,500 £ - “Thiết bị, dụng cụ quản lý Tổng cộng 19,405,129,216 23,151,916,716 3.651.856.390 (104.110.875) 3,651,856,390 (104,110,875) 3,746,787,500 22,952,874,731 26,699,662,231 984,384,677 6,275,643,049 7,260,027,726 Số dư cuỗi quý 2,436,285,891 9,566,723,298 12,003,009,189 - Tại ngày đầu năm - Tai cuỗi quý 2,762,402,823 13,129,486,167 15,891,888,990 Số dư cuỗi quý GIA TRI HAO Số dư đầu năm MON LUY KE - Khẩu hao kỳ - Tăng khác: 4,742,981,463 3,291,080,249 1,451,901,214 ~ Thanh lý nhượng bán GIÁ TRỊ CÒN LẠI 1,310,501,609 13,386,151,433 14,696,653,042 a's - Chuyên sang bất động sản đâu tư - Giảm khác 12- Tình hình tăng giãm Tài sản cố định vơ hình Chỉ tiêu NGUYEN GIA Số dư đầu năm = Mua ky ao từ nội doanh nghiệp - Tăng hợp kinh doanh - Tăng khác - Thanh lý, nhượng bán - Giảm khác Số dư cuỗi quý GIA TRI HAO MON LUY KE Phần mềm máy tính | TSCĐ vơ hình khác 8,047,933,480 186,418,565 8.234.352.045 Số dư đầu năm - Khau hao ky - Tăng khác - Giảm khác 2.390.500.346 1,446,948,544 Số dư cuỗi quý GIA TRI CON LAI - Tại ngày dau nim - Tại ngày cuỗi quý 3.837.448.890) ~ Thanh lý, nhượng bán 5.657.433.134 4.396.903.155 300,000,000 E = = = - = - = 300,000,000 28,064,516 97,258,064 125,322,580 271,935,484 174,677,420 Tong cong = - = - - = 8,347,933,480 186,418,565 8,534,352,045 2,418,564,862 1,544,206,608 3,962,771,470 5,929,368,618 4,571,580,575 - P - = THUYÉT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý TỰ năm 2011 13- Các khoản phải thu Chỉ tiêu Số đầu năm Tổng số Phải thu khách hàng Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán - Phải thu Sở (Trung tâm) GDCK - Phải thu khách hàng giao dịch chứng khoản - Phải thu tô chức phát hành(báo lãnh phát hanh) CK - Phải thu Trung tâm lưu ký chứng khoán - Phải thu thành viên khác Thué GTGT trừ L4 Phải thu nội bộ— Phải thu khác la 27610019247| 30723.595.000 | _ -[ -| 30.723.595.000 |_— -[ -| 10,403,569 | -[ 246939512766 | Số phát sinh lũy kế từ đầu năm đến cuối quý] “ vee -| -| -[ -| -| -| -| -| -| -| Tang -| = _=] -| 648274612921 130,518,548,721 84,509,721 130.434.039,000 3,004,730,532 9.896.419171534| 6.705.431.982967| Giảm - Số cuối quý Tổng số 589,015,127,485 | _ 86.869.504.683 156.224.043.721 | — 5,018,100,000 84,509,721 156.139.534.000 | — 5.018.100.000 = 2.650.431.956 364.702.145 9896.419.171534 6,881,684,615,917 | _70,686,879,816 ae Khó địi -| 38044034823 Số dự phòng lập (3804.034823) ... thu hoạt động uỷ thác đấu giá Mã | T? ?01/ 10 / 2011 | Từ 01/ 10/ 2010 | số | đến 31/12 / 2011 | đến 31/12/ 2010 năm đến cuối năm đến cuối |quý báo cáo năm |quý báo cáo năm| trước lui 43,525,320,588 | 85.452.193.785... 669,525,119,879 31/12 / 2011 ~ Công cụ, dụng cụ 01/ 01 / 2011 785,099,089 588,983,722 588,983,722 31/12 / 2011 4092.464.724 4,692,464,724 B 01/ 01 / 2011 451, 901, 600 451, 901, 600 01/ 01 / 2011 4.170.640.308 4,170,640,308... 4,030,431,133 - 01/ 01 / 2011 31/12 / 2011 120,000,000 2.840.254.297 14,426,547 2,974,680,844 120,000,000 1,165,099,857 14,426,547 1,299,526,404 31/12 / 2011 01/ 01 / 2011 18,996,392,934 8,938,402,558 31/12 / 2011 3,818,687,000