quyche to chung va hoat dong hdqt23042011 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả...
Tổ chức & hoạt động của sở giao dịch chứng khoán Tokyo (TSE)Prepared & presented by group 3 Sở giao dịch chứng khoán New York Sở giao dịch chứng khoán Bombay Sở giao dịch chứng khoán Sao Paulo Sở giao dịch chứng khoán Frankfurt Sở giao dịch chứng khoán TOKYO Sơ lược về TSE Tiền thân của TSE là “công ty giao dịch cổ phiếu Tokyo trách nhiệm hữu hạn (Tokyo Stock Exchange Co, Ltd) Tháng 6/1943, “Sở giao dịch chứng khoán Nhật Bản” (Japan Securities Exchange) ra đời, song đã bị đóng cửa khi chiến tranh thế giới thứ II kết thúc Tháng 5/1948, “Sở giao dịch chứng khoán Tokyo” (Tokyo Stock Exchange – TSE) được thành lập Hiện là sở giao dịch lớn thứ 2 thế giới Floor trading at the former Tokyo Stock Exchange in the early Meiji eraFloor trading in the 1960s Opening ceremony of the new stock trading floor (May 1985) Floor trading at the time of reopening of Tokyo Stock Exchange (May, 1949) Name : Tokyo Stock Exchange, Inc.Officers :11 Directors, 4 Auditors , 9 Executive officersAddress :2-1 Nihombashi Kabutocho, Chuo-ku, Tokyo 103-8220 JapanFounding :April 1, 1949Capital :11.5 Billion yen Issued Shares :2,300,000 sharesStaff : 738 people(current as of Jun. 22, 2006) Company outline Sơ lược về thể chế quản lý thị trường chứng khoán của Nhật Bản “Hội đồng giao dịch chứng khoán” (Securities and Exchange Council – SEC) là cơ quan tư vấn của Bộ Tài chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán Cơ quan nhà nước trực tiếp quản lí và giám sát thị trường chứng khoán là “Cục chứng khoán” (The Securities Bereau)Ở Việt Nam, Ủy ban chứng khoán nhà nước (thuộc bộ tài chính) là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán [...]...Hội đồng giao dịch chứng khoán Bộ tài chính Cục chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Công ty chứng khoán Các nhà đầu tư Tổ chức của TSE Presented by Phạm Thu Thủy Tổ chức theo Luật giao dịch chứng khoán năm 1948 Là một công ty dạng kabushiki kaisha Lúc đầu, là một tổ chức hội viên” Mục tiêu quản lý mang tính xã hội cao Thể chế liên quản: câu lạc bộ báo chí sở giao dịch (Kabuto Club): Nihon... L.P và CNBC Thành viên Giới hạn ở các công ty chứng khoán Thành viên Saitori là công ty chứng khoán loại 2, là trung gian trong việc mua bán chứng khoán Thành viên chính thức (Repular Member) là công ty NGÂN HÀNG TIÊN PHONG QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Năm 2011 MỤC LỤC CHƯƠNG I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG ………………… ………………………2 Điều1: Đối tượng phạm vi điều chỉnh Điều Giải thích từ ngữ Điều 3: Nguyên tắc tổ chức hoạt động CHƯƠNG II THỦ TỤC BẦU, BỔ NHIỆM, BÃI NHIỆM, MIỄN NHIỆM, THAY THẾ ỦY VIÊN HĐQT Điều 4: Những người không ủy viên HĐQT Điều 5: Tiêu chuẩn điều kiện ủy viên HĐQT Điều 6: Tiêu chuẩn, điều kiện tính độc lập ủy viên HĐQT độc lập .3 Điều 7: Hạn chế người có liên quan ủy viên HĐQT .3 Điều 8: Trường hợp không đảm nhiệm chức vụ ủy viên HĐQT Điều 9: Đương nhiên tư cách, bãi nhiệm, miễn nhiệm ủy viên HĐQT Điều 10: Bầu Chủ tịch HĐQT .3 Điều 11: Từ chức Chủ tịch, Ủy viên HĐQT Điều 12: Thay ủy viên HĐQT Điều 13: Trình tự, thủ tục bầu, bổ nhiệm chức danh ủy viên HĐQT CHƯƠNG III TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA HĐQT Điều 14: Cơ cấu nhiệm kỳ HĐQT Điều 15: Nhiệm vụ quyền hạn HĐQT .4 Điều 16: Nhiệm vụ quyền hạn Chủ tịch HĐQT .6 Điều 17: Nhiệm vụ quyền hạn ủy viên HĐQT Điều 18: Vai trò ủy viên HĐQT độc lập .7 Điều 19: Thù lao, chi phí HĐQT Điều 20: Họp HĐQT .7 Điều 21: Thông qua nghị quyết, định HĐQT Điều 22: Thư ký HĐQT, Ủy ban Văn phòng HĐQT Điều 23: Lưu trữ hồ sơ, tài liệu HĐQT .10 CHƯƠNG IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 10 Điều 24: Điều khoản thi hành 10 1/10 QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (Ban hành kèm theo Quyết định số73/2011/QĐ-TPB.HĐQT ngày 23 tháng 04 năm 2011 Hội đồng Quản trị) CHƯƠNG I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều1: Đối tượng phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định tổ chức hoạt động Hội đồng Quản trị ủy viên HĐQT Ngân hàng Thương mại Cổ phần Tiên Phong nhằm hướng dẫn, giải thích cụ thể hoá quy định tổ chức, quyền hạn nghĩa vụ Hội đồng Quản trị theo quy định Điều lệ Ngân hàng, sở đảm bảo vai trò lãnh đạo cách có hiệu HĐQT tổ chức hoạt động toàn hệ thống Ngân hàng Tiên Phong Điều 2: Giải thích từ ngữ Trong Quy chế từ ngữ hiểu sau: “Ngân hàng” “Ngân hàng Tiên Phong” Ngân hàng Thương mại Cổ phần Tiên Phong; “ĐHĐCĐ” Đại hội đồng Cổ đông Ngân hàng “Điều lệ” “Điều lệ Ngân hàng” điều lệ Ngân hàng Tiên Phong Đại hội đồng Cổ đông thông qua sửa đổi, bổ sung thời điểm “HĐQT” Hội đồng Quản trị Ngân hàng Tiên Phong “Tổng Giám đốc” “TGĐ” Tổng Giám đốc Ngân hàng Tiên Phong “Ban Kiểm soát” “BKS” Ban Kiểm soát Ngân hàng Tiên Phong Các từ ngữ định nghĩa Điều lệ Ngân hàng có nghĩa tương tự Quy chế Điều 3: Nguyên tắc tổ chức hoạt động HĐQT quan quản trị Ngân hàng, có toàn quyền nhân danh Ngân hàng để định, thực quyền nghĩa vụ Ngân hàng, trừ vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ Các ủy viên HĐQT tự chịu trách nhiệm phần việc chịu trách nhiệm tập thể trước pháp luật và/hoặc trước ĐHĐCĐ nghị quyết, định HĐQT tổ chức, hoạt động phát triển Ngân hàng HĐQT sử dụng dấu Ngân hàng để thực nhiệm vụ, quyền hạn CHƯƠNG II THỦ TỤC BẦU, BỔ NHIỆM, BÃI NHIỆM, MIỄN NHIỆM, THAY THẾ ỦY VIÊN HĐQT Điều 4: Những người không ủy viên HĐQT Những người thuộc đối tượng quy định Khoản Điều 42 Điều lệ Ngân hàng không 2/10 ủy viên HĐQT Điều 5: Tiêu chuẩn điều kiện ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT phải có đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định Điều 44.1 Điều lệ Ngân hàng Điều 6: Tiêu chuẩn, điều kiện tính độc lập ủy viên HĐQT độc lập Ủy viên độc lập HĐQT phải có đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định Điều 45 Điều lệ Điều 7:Hạn chế người có liên quan ủy viên HĐQT Người có liên quan ủy viên HĐQT không thành viên BKS Ngân hàng; Người có liên quan Chủ tịch HĐQT không Tổng Giám đốc Ngân hàng Cha, mẹ, vợ chồng, anh, chị, em ủy viên HĐQT vợ, chồng người không Kế toán trưởng người phụ trách tài Ngân hàng Điều 8: Trường hợp không đảm nhiệm chức vụ ủy viên HĐQT Ủy viên HĐQT không đồng thời đảm nhiệm chức vụ theo quy định Điều 43.1 Điều lệ Điều 9: Đương nhiên tư cách, bãi nhiệm, miễn nhiệm ủy viên HĐQT Các trường hợp đương nhiên tư cách, bãi nhiệm, miễn nhiệm ủy viên HĐQT thực theo quy định Điều 46, 47 Điều lệ Điều 10: Bầu Chủ tịch HĐQT HĐQT bầu Chủ tịch số uỷ viên HĐQT theo nguyên tắc đa số Chủ tịch HĐQT phải thường trú Việt Nam suốt nhiệm kỳ Điều 11: Từ chức Chủ tịch, Ủy viên HĐQT Chủ tịch HĐQT muốn từ chức Chủ tịch phải có đơn gửi đến HĐQT Trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày Chủ tịch HĐQT có đơn xin từ chức gửi tới HĐQT, HĐQT phải tổ chức họp để xem xét, định tiến hành thủ tục miễn nhiệm, bãi nhiệm, bầu Chủ tịch HĐQT theo quy định hành Ủy viên HĐQT muốn từ chức phải có đơn văn gửi HĐQT để trình ĐHĐCĐ phê duyệt Điều 12: Thay ủy viên HĐQT Trong thời hạn không mười lăm (15) ngày kể từ ngày Chủ tịch HĐQT bị đương nhiên tư cách ủy viên HĐQT, ủy viên HĐQT có trách nhiệm tổ chức họp HĐQT để bầu (01) ủy viên HĐQT đủ tiêu chuẩn, điều kiện hành làm Chủ tịch HĐQT 3/10 Trường hợp bị giảm phần ba (1/3) số ủy viên HĐQT không đủ số ủy viên HĐQT theo quy định pháp luật, thời hạn không sáu mươi (60) ngày kể từ ngày không đủ số lượng ủy viên HĐQT theo quy định, HĐQT phải triệu tập ĐHĐCĐ để bầu bổ ... ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (VF1) - 04/2004 - MỤC LỤC CÁC ĐỊNH NGHĨA 1 CHƯƠNG I: CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG 4 Điều 1: Tên và địa chỉ liên hệ 4 Điều 2: Mục tiêu . 4 Điều 3: Thời hạn hoạt động 4 Điều 4: Nguyên tắc tổ chức . 4 Điều 5: Tổng vốn huy động và số lượng chứng chỉ Quỹ phát hành . 5 Điều 6: Chỉ định đại diện huy động vốn và phát hành chứng chỉ Quỹ 5 Chương II: CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH & HẠN CHẾ ĐẦU TƯ 5 Điều 7: Mục tiêu đầu tư . 5 Điều 8: Chính sách đầu tư . 5 Điều 9: Hạn chế đầu tư 6 CHƯƠNG III: NGƯỜI ĐẦU TƯ, SỔ ĐĂNG KÝ SỞ HỮU CHỨNG CHỈ VÀ CHUYỂN NHƯỢNG CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ 7 Điều 10: Người đầu tư . 7 Điều 11: Quyền và nghĩa vụ của người đầu tư . 7 Điều 12: Sổ đăng ký sở hữu chứng chỉ Quỹ đầu tư VF1 . 8 Điều 13: Chuyển nhượng chứng chỉ Quỹ đầu tư 8 Điều 14: Thừa kế chứng chỉ Quỹ đầu tư . 9 CHƯƠNG IV: PHÂN PHỐI KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG 9 Điều 15: Phương thức trả cổ tức Quỹ 9 Điều 16: Giải pháp cho vấn đề thua lỗ của Quỹ . 10 CHƯƠNG V: ĐẠI HỘI NGƯỜI ĐẦU TƯ . 10 Điều 17: Đại hội người đầu tư thường niên 10 Điều 18: Đại hội người đầu tư bất thường 10 Điều 19: Quyền hạn và nhiệm vụ của Đại hội người đầu tư . 11 Điều 20: Thể thức tiến hành Đại hội người đầu tư . 12 Điều 21: Quyết định của Đại hội người đầu tư . 12 CHƯƠNG VI: BAN ĐẠI DIỆN QUỸ . 13 Điều 22: Tổ chức Ban đại diện Quỹ . 13 Điều 23: Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên Ban đại diện Quỹ 14 Điều 24: Quyền hạn và nhiệm vụ của Ban đại diện Quỹ . 14 Điều 25: Chủ tịch Ban đại diện Quỹ 15 Điều 26: Thủ tục điều hành của Ban đại diện Quỹ Biểu số: 19b Ban hành kèm theo Quyết định số: /2012/QĐ-UBND ngày …… . Ngày nhận báo cáo (BC): BC 6 tháng: ngày 12 tháng 4 hàng năm; BC năm: ngày 12 tháng 10 hàng năm. TÌNH HÌNH TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG (6 tháng, năm) Đơn vị báo cáo: Sở Tư pháp tỉnh Hậu Giang Đơn vị nhận báo cáo: - Bộ Tư pháp (Vụ Kế hoạch - Tài chính); Số tổ chức hành nghề công chứng (Tổ chức) Số công chứng viên (Người) Số lượng việc công chứng hợp đồng (HĐ), giao dịch (Việc) Tổng số phí công chứng (Nghìn đồng) Tổng số thù lao công chứng, chi phí khác thu được (Nghìn đồng) Tổng số tiền nộp vào ngân sách Nhà nước hoặc nộp thuế (Nghìn đồng) Tổng số Chia ra Công chứng HĐ chuyển nhượng, tặng cho, góp vốn bằng quyền sử dụng đất, quyền sử dụng đất có tài sản gắn liền với đất Công chứng HĐ mua bán, tặng cho, góp vốn bằng tài sản khác Công chứng HĐ thuê quyền sử dụng đất, thuê tài sản Công chứng HĐ vay tiền, thế chấp tài sản, cầm cố tài sản, HĐ bảo lãnh Công chứng di chúc và các giao dịch về thừa kế khác Công chứng văn bản bán đấu giá bất động sản Công chứng HĐ ủy quyền, giấy ủy quyền Công chứng HĐ, giao dịch khác Nhận lưu giữ di chúc Cấp bản sao văn bản công chứng A 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Tổng số Phòng Công chứng Văn phòng công chứng Người lập biểu (Ký, ghi rõ họ, tên) ………, ngày…… tháng…… năm…. GIÁM ĐỐC (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ, tên) GIẢI THÍCH BIỂU MẪU 19b (Tình hình tổ chức và hoạt động công chứng) 1. Nội dung *. Phản ánh số liệu về tình hình tổ chức và hoạt động công chứng trong kỳ báo cáo (6 tháng, năm). *. Giải thích thuật ngữ: - Công chứng viên (theo Điều 7 Luật Công chứng): Công chứng viên là người có đủ tiêu chuẩn theo quy định của Luật Công chứng, được bổ nhiệm để hành nghề công chứng. - Phí công chứng (theo Điều 56 Luật Công chứng): Phí công chứng bao gồm phí công chứng hợp đồng, giao dịch, phí lưu giữ di chúc, phí cấp bản sao văn bản công chứng. Người yêu cầu công chứng hợp đồng, giao dịch, lưu giữ di chúc, cấp bản sao văn bản công chứng phải nộp phí công chứng. Mức thu, chế độ thu, nộp, sử dụng và quản lý phí công chứng được thực hiện theo quy định của pháp luật. - Thù lao công chứng, chi phí khác thu được (theo Điều 57 Luật Công chứng): Người yêu cầu công chứng phải trả thù lao khi yêu cầu tổ chức hành nghề công chứng thực hiện việc soạn thảo hợp đồng, giao dịch, đánh máy, sao chụp và các việc khác liên quan đến việc công chứng. Mức thù lao đối với từng loại việc theo quy định nêu trên do tổ chức hành nghề công chứng xác định. Trường hợp người yêu cầu công chứng đề nghị xác minh, giám định hoặc thực hiện công chứng ngoài trụ sở của tổ chức hành nghề công chứng 1Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 Những vấn đề cơ bản Những vấn đề cơ bản “ “ Tổ chức và hoạt động Tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán” của quỹ đầu tư chứng khoán” 2Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 NỘI NỘI DUNG DUNG 1. 1. Vai trò Quỹ đầu tư Vai trò Quỹ đầu tư 1.1. 1.1. Khái niệm Khái niệm 1.2. 1.2. Đặc điểm Đặc điểm 1.3. Vai trò 1.3. Vai trò 2. Phân loại quỹ đầu tư 2. Phân loại quỹ đầu tư 3. Hoạt động của quỹ đầu tư 3. Hoạt động của quỹ đầu tư 4. Yếu tố tác động đến phát triển quỹ đầu tư 4. Yếu tố tác động đến phát triển quỹ đầu tư 3Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 NỘI NỘI DUNG DUNG 5. Các bên tham gia hoạt động quản lý quỹ 5. Các bên tham gia hoạt động quản lý quỹ đầu tư đầu tư 5.1. Nhà đầu tư 5.1. Nhà đầu tư 5.2. Công ty quản lý quỹ 5.2. Công ty quản lý quỹ 5.3. Ngân hàng giám sát 5.3. Ngân hàng giám sát Tóm tắt bài Tóm tắt bài 4Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1. Vai trò của quỹ đầu tư 1. Vai trò của quỹ đầu tư 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư Quỹ - Quỹ - 1 1 . . Số tiền hoặc nói chung những khoản Số tiền hoặc nói chung những khoản tiền của dành riêng cho những khoản chi tiêu tiền của dành riêng cho những khoản chi tiêu nhất định. nhất định. Quỹ tiền lương, quỹ phúc lợi của xí Quỹ tiền lương, quỹ phúc lợi của xí nghiệp. nghiệp. 2. Tổ chức làm nơi nhận gửi và chi trả 2. Tổ chức làm nơi nhận gửi và chi trả tiền. tiền. Quỹ tiết kiệm, Quỹ tín dụng Quỹ tiết kiệm, Quỹ tín dụng . . 5Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư (ti (ti ếp) ếp) Đầu tư Đầu tư – 1. Bỏ nhân lực, vật lực, tài lực vào – 1. Bỏ nhân lực, vật lực, tài lực vào công việc gì trên cơ sở tính toán hiệu quả kinh công việc gì trên cơ sở tính toán hiệu quả kinh tế, xã hội. tế, xã hội. CS đầu tư. Đầu tư vốn vào lao động CS đầu tư. Đầu tư vốn vào lao động để phát triển ngành cơ khí. Vốn đầu tư để phát triển ngành cơ khí. Vốn đầu tư 2. 2. Bỏ sức lực, thời gian…. vào công Bỏ sức lực, thời gian…. vào công việc gì để thu kết quả tốt. việc gì để thu kết quả tốt. Đầu tư suy nghĩ. Đầu tư suy nghĩ. Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1 1 ! ! "#$%&!'#( "#$%&!'#( Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2 )$*"++,- )$*"++,- . . / #$%#( #$%#( / +0* +0* / 1+#2 1+#2 / +2#3 +2#3 45 45 / 6"7","88 6"7","88 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3 )$*"++,- )$*"++,- . . / #(9&: #(9&: / +0* +0* / &!'#(;< &!'#(;< / &=>?@=A &=>?@=A / &45 &45 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4 )$*"++,- )$*"++,- . . / 8 !"#$%. 8 !"#$%. ?B$+C+D* ?B$+C+D* Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5 +5E(B27 +5E(B27 / 8 !3(FC+D*"5G#+4 8 !3(FC+D*"5G#+4 5"#$%9088 5"#$%9088 / 8 !3(F'(H?+0=#$ 8 !3(F'(H?+0=#$ %"88 %"88 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 6 0I#$%" 0I#$%" 88 88 / 8&9J=,K2#*3(36"2 8&9J=,K2#*3(36"2 "7. !3(F "7. !3(F / &L3&'+3*+$ &L3&'+3*+$ / M>#"D=,3?E+NEBB(B.8 M>#"D=,3?E+NEBB(B.8 / 8K9(+D*",9.+9# 8K9(+D*",9.+9# / 8F.=.B(B? 8F.=.B(B? Thanh Hương - UBCKNN - 2007 7 8O 8O Kinh doanh CK Kinh doanh CK / P&++G+ P&++G+ / 8K2# 8K2# / M) M) / 85"Q45 85"Q45 / 5'@ 5'@ / >?@=A45 >?@=A45 / >?@6P8 >?@6P8 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 8 8O 8O / Môi giới CK Môi giới CK ?"+D?*9+ ?"+D?*9+ *3(# *3(# / Tự doanh CK Tự doanh CK ?"+D*#R( ?"+D*#R( #N*S #N*S / BLPHCK BLPHCK ?"+D !M)*'K ?"+D !M)*'K +D.795G#(3* +D.795G#(3* T(?$+#R*55EBF T(?$+#R*55EBF B+#RU9E8)BFB+9 B+#RU9E8)BFB+9 &: &: Thanh Hương - UBCKNN - 2007 9 8O 8O / Tổ chức BLPH Tổ chức BLPH ?5EM)" ?5EM)" 8P5EQBM)9(+B+ 8P5EQBM)9(+B+ / TCPH TCPH ? !K+D)9& ? !K+D)9& : : / Tư vấn đầu tư CK Tư vấn đầu tư CK ?"+DQB ?"+DQB '=>BFN3&(#(#BFN '=>BFN3&(#(#BFN "'?+0= "'?+0= Thanh Hương - UBCKNN - 2007 10 ... ích Ngân hàng Nghiên cứu báo cáo tài kiểm to n viên độc lập chuẩn bị, có ý kiến yêu cầu Người quản trị, Người điều hành, kiểm to n viên độc lập kiểm to n viên nội giải trình vấn đề có liên quan... kỷ luật, đình định mức lương, lợi ích khác chức danh TGĐ, Phó TGĐ, Kế to n trưởng, Thư ký HĐQT, chức danh thuộc phận kiểm to n nội Người quản lý, Người điều hành khác theo quy định HĐQT Thông... trả cổ tức xử lý lỗ phát sinh trình kinh doanh 20 Lựa chọn tổ chức kiểm to n độc lập đủ điều kiện theo quy định NHNN để kiểm to n hoạt động Ngân hàng 21 Chuẩn bị nội dung, tài liệu liên quan để