Báo cáo tình hình quản trị SHI - Q4 2011 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả...
Trang 1CONG TY CO PHAN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIET NAM QUỐC TẾ SƠN HÀ Độc lập - Tự do — Hạnh phúc
Số : BCQT-Q4/2011 Hà Nội, ngày 12 tháng 01 năm 2012
BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY
(Quy TV nam 2011)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước l
- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hỗ Chí Minh I Hoạt động cửa Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp của HĐQT:
STT Thành viên HĐQT Chức vụ Sé budi Ty lệ Lý do không ]
_hop tham tham dir
: dự
I | Ong Lê Vĩnh Sơn Chủ tịch 06 100%
2_ | Ong Lê Hoàng Hà Phó CT 06 100% 3_ | Ong Lê Văn Ngà TV 06 100% 4 | Ong Nguyén Cong Tan | TV 06 100%
5_ | Ong Lê Huy Côn TY 06 100%
- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
(i) Chi đạo việc thực hiện chỉ trả cỗ tức đợt 2 năm 2010 và niêm yết bổ sung; (ii) Hop va tham định Báo cáo tài chính Qúy 3 và 9 tháng đầu năm 2011;
(iii) Chi đạo tổ chức họp Đại hội Cổ đông bất thường năm 2011;
(1v) Họp với Ban Điều hành để nee báo cáo tình hình kết quả kinh doanh hang thang và cuối
quý;
- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng Quan tri:
Bộ phận Kiểm toán nội bộ thực hiện xem xét số sách kế toán và các tài liệu khác của công ty nhằm đảm bảo thực hiện đúng chế độ kế toán và quy chế hoạt động của công ty
Bộ phận Quan hệ Cổ đông thực hiện các công việc liên quan đến cổ đông nhằm cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tia đối với cổ đông và nhà đầu tư, giải đáp các ý kiến của cô đông liên quan đến hoạt động của công íy, thực hiện điều chỉnh thông tin cô đông, tiếp nhận và thông báo các giao dịch của cổ đông nội bộ, thực hiện thủ tục trả cô tức đợt 2 năm 2010 và thủ tục niêm yết bổ sung số cổ phiếu: trả cổ tức, thực hiện các thủ tục triệu tập, chuẩn bị tài liệu và phối hợp tổ chức họp Đại hội Cô đông bat thường năm 2011, chuẩn bị báo cáo tình hinh sử dụng vốn, giải trình nguyên nhân cổ phiếu giảm sản
II Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:
STT Số nghị quyết Ngày Nội dung
1 615/2011/NQ-HĐQT | 5/10/2011 {| Triệu tập họp Đại hội đồng Cô đông bât
thường năm 201 1
2 949/2011/NQ-HĐQT: | 28/12/2011 | Thông qua quyết định thưởng Ban Điều : hành và mua cổ phiếu quỹ
Trang 2
II Thay đỗi thành viên Hội đồng quản trị:
Trong kỳ không có sự thay đổi thành viên Hội đồng quản trị
IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan: - Giao dịch cỗ phiếu:
STT | Người | Quan hệ Số cô phiếu sở Số cỗ phiếu sở Lý do tăng, thực với cỗ hữu đầu kỳ bữu cuối kỳ giảm (mua, hiện đông nội | Sô cô Tỷ lệ Sô cô Tỷ lệ bán, chuyển
giao bộ/cỗ phiếu phiếu đổi, dịch đông lớn thưởng ) 10000 ÿ Cô đông | Z.760.182 | 11,29% | 2.915.352 | 11,93% | Đăng ký Lotus lớn mua Mekong 200.000 cổ River phiếu SHI từ Equity 14/10/2011 đến : 20/12/2011 2 |CTCP | Cédéng | 1.500.000 | 6% 1.500.000 | 6% | Đăng ký bá ‹Chứng | lớn 1.500.000 cổ! khoán ề phần từ Ty on Thang 16/9/2011 wl} \o Long dén rE oe 16/11/20114 4
- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên qt
chính Công ty): không
V Các vấn đề cần lưu ý khác: - Không