HS_Trần Xuân Huệ_TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TOÀ ÁN CẤP SƠ THẨM NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

Header Page of 132 MỤC LỤC CỦA LUẬN VĂN Trang phụ bìa Lời cam đoan Danh mục viết tắt Mục lục Danh mục bảng Trang MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG 1.1 Khái niệm trả hồ sơ để điều tra bổ sung 1.2 Những quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm giai đoạn pháp triển pháp luật tố tụng hình Việt Nam 1.3 1.3.1 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án số nước giới 14 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cộng hoà Liên bang Đức 14 1.3.2 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Liên bang Nga 1.3.3 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cộng hoà nhân dân Trung Hoa 17 20 Chương 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003 VỀ VIỆC TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TOÀ ÁN CẤP SƠ 23 THẨM 2.1 Những (các trường hợp) Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung 23 2.1.1 Các pháp luật thẩm quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung 40 2.1.2 Thủ tục Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung 41 Footer Page of 132 Header Page of 132 2.2 Việc giải Viện kiểm sát sau Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung 2.3 45 Thời hạn chuẩn bị xét xử Toà án sau trả hồ sơ để điều tra bổ sung 47 Chương 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TOÀ ÁN CẤP SƠ THẨM ( TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI) VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP KIẾN NGHỊ, KHẮC PHỤC NHẰM HẠN CHẾ VIỆC TRẢ LẠI 50 HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG 3.1 Thực trạng áp dụng quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm (trên địa bàn Thành phố Hà nội ) 50 3.1.1 Tình hình Toà án cấp sơ thẩm trả hồ sơ để điều tra bổ sung 50 3.1.2 Lý Toà án Quận, Huyện thuộc Thành phố Hà nội trả hồ sơ để điều tra bổ sung 53 3.1.3 Nguyên nhân tình trạng Toà án trả hố sơ để điều tra bổ sung 61 3.2 Một số giải pháp kiến nghị nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung 64 3.2.1 Một số giải pháp 64 3.2.2 Một số kiến nghị 69 KẾT LUẬN 74 TÀI LIỆU THAM KHẢO 76 PHỤ LỤC Footer Page of 132 Header Page of 132 MỞ ĐẦU 1.1 Tính cấp thiết đề tài Công đổi Đảng ta khởi xướng tiến hành cách toàn diện, sâu sắc Những thành tựu to lớn trình đổi mang lại tạo tiền đề cần thiết đưa đất nước ta bước vào thời kỳ Cùng với công đổi kinh tế cải cách hành chính, Đảng Nhà nước ta chủ trương đẩy mạnh cải cách tư pháp coi nhân tố quan trọng thúc đẩy trình xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, góp phần làm cho dân giàu, nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ, văn minh Nhiều tư tưởng, quan điểm, định hướng cải cách tư pháp Nghị Đảng, đặc biệt Nghị số 08 – NQ/TW ngày 2/1/2002 Bộ trị “Về số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới” Nghị số 49 – NQ/TW ngày 2/6/2005 Bộ trị “ Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”, đặt nhiều vấn đề cần tiếp tục thể chế hoá thành quy định pháp luật có pháp luật tố tụng hình sự; đồng thời, hạn chế bất cập pháp luật tố tụng hình hành cần khắc phục nhằm đảm bảo nâng cao chất lượng hoạt động tư pháp, bảo đảm tốt quyền tự dân chủ công dân, bảo đảm thống đồng văn pháp luật, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm Việc nghiên cứu cách hệ thống quy định Bộ luật tố tụng hình hành việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm (trên địa bàn Hà nội giai đoạn từ năm 2003 đến 2007), nhằm đối chiếu với thực tế đưa kiến nghị, giải pháp góp phần giải hạn chế tình trạng cần thiết 1.2 Tình hình nghiên cứu đề tài Cho đến nay, chưa có công trình khoa học nghiên cứu cách đầy đủ có hệ thống vấn đề Một số viết sách, báo pháp lý có đề cập đến vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung, viết “Những trường hợp trả hồ sơ để điều tra bổ sung theo quy định Điều 179 BLTTHS” Tạp chí TAND số tháng năm 2006 tác giả Nguyễn Đức Dũng; “Một số ý kiến việc áp dụng quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung BLTTHS năm 2003” Tạp chí TAND số tháng năm 2006 tác giả Nguyễn Minh Đức Song viết đề cập, xem xét đến trường hợp Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung chưa giải Footer Page of 132 Header Page of 132 vấn đề tổng thể lý luận thực tiễn giải pháp thực thực tiễn giải vụ án hình 1.3 Phạm vi thời gian nghiên cứu 1.3.1 Phạm vi nghiên cứu - Nghiên cứu quy định thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm pháp luật tố tụng Việt Nam - Nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật tố tụng hình vấn đề trả hồ sơ điều tra bổ sung Toà án, vướng mắc trình áp dụng pháp luật, từ đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng giải vụ án hình 1.3.2 Thời gian nghiên cứu Luận văn nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy phạm pháp luật tố tụng hình Việt Nam việc Tòa án cấp sơ thẩm (trên địa bàn Hà Nội) trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn từ năm 2003 - 2007 1.4 Mục đích nghiên cứu - Làm sáng tỏ thêm số vấn đề lý luận có liên quan đến thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án - Phân tích, nghiên cứu thực trạng áp dụng pháp luật trả hồ sơ điều tra bổ sung Toà án - Đưa số đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật áp dụng pháp luật thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án 1.5 Cơ sở phương pháp luận phương pháp nghiên cứu - Cơ sở phương pháp luận luận văn nguyên lý Chủ nghĩa Mác Lênin; Tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng, Nhà nước xây dựng Nhà nước pháp quyền - Để nghiên cứu luận văn, tác giả sử dụng cách tổng thể phương pháp phân tích, quy nạp, đối chiếu, so sánh, phương pháp tổng kết lịch sử, thống kê hình Việc nghiên cứu đề tài dựa vào văn pháp luật có liên quan đến việc Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung, số liệu thống kê, tổng kết hàng năm Tòa án nhân dân tối cao Viện kiểm sát nhân dân tối cao quan tiến hành tố tụng địa bàn Hà Nội 1.6 Những đóng góp Luận văn Luận văn nghiên cứu cách có hệ thống quy định Pháp luật tố tụng hình hành thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án cấp sơ thẩm Footer Page of 132 Header Page of 132 phân tích, đánh giá thực trạng áp dụng pháp luật hình việc giải vụ án quan tiến hành tố tụng địa bàn thành phố Hà nội từ năm 2003 – 2007 Từ kết nghiên cứu luận văn, tác giả đưa giải pháp cụ thể để hoàn thiện quy định pháp luật hình pháp luật tố tụng hình nhằm hạn chế tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cơ quan tiến hành tố tụng Việt Nam 1.7 Bố cục Luận văn Chương 1: Những vấn đề chung trả hồ sơ để điều tra bổ sung Chương 2: Những quy định luật tố tụng hình năm 2003 việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung án cấp sơ thẩm Chương 3: Thực trạng áp dụng quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung án cấp sơ thẩm (trên địa bàn thành phố Hà Nội) số giải pháp kiến nghị, khắc phục nhằm hạn chế việc trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung Kết Luận Danh mục tài liệu tham khảo Phụ lục Chương1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG 1.1 Khái niệm trả hồ sơ để điều tra bổ sung Trong hệ thống khoa học pháp lý Việt Nam nay, khái niệm trả hồ sơ điều tra bổ sung chưa có khái niệm cụ thể Điều 179 BLTTHS quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Thẩm phán; Khoản Điều 199 BLTTHS không quy định cụ thể Hội đồng xét xử sơ thẩm yêu cầu điều tra bổ sung Song nghiên cứu tổng thể quy định BLTTHS qua thực tiễn áp dụng pháp luật thấy Điều 179 BLTTHS để Hội đồng xét xử trả hồ sơ để điều tra bổ sung Việc áp dụng quy định điều 179 Hội đồng xét xử phù hợp với thực tế giải vụ án hình Hoạt động trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm có đặc điểm sau: - Chủ thể trả hồ sơ để điều tra bổ sung thẩm phán Hội đồng xét xử Toà án cấp sơ thẩm - Chủ thể tiếp nhận hồ sơ Toà án trả để điều tra bổ sung Viện Kiểm sát nơi định truy tố Footer Page of 132 Header Page of 132 - Căn trả hồ sơ để điều tra bổ sung: Toà án cấp sơ thẩm trả hồ sơ cho Viện Kiểm sát có quy định khoản Điều 179 BLTTHS Mục đích, ý nghĩa hoạt động trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm: Trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm bảo đảm tránh bỏ lọt tội phạm làm oan người vô tội Qua việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng đánh giá nguyên nhân vấn đề làm tồn Một mặt, vừa kịp thời sửa chữa, khắc phục tồn đó, mặt khác thâu lượm tích luỹ thêm kinh nghiệm thực tiễn hoạt động điều tra, truy tố xét xử Qua phân tích trên, tác giả đưa khái niệm “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm” sau: Trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm việc Toà án cấp sơ thẩm giai đoạn chuẩn bị xét xử phiên định trả lại hồ sơ hình cho Viện Kiểm sát nơi định truy tố để điều tra bổ sung nhằm khắc phục thiếu sót trình điều tra, truy tố để đảm bảo cho việc giải vụ án hình khách quan, toàn diện quy định pháp luật 1.2 Những quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm giai đoạn phát triển pháp luật tố tụng hình Việt Nam Trước Bộ luật tố tụng hình năm 1988 đời, văn pháp luật trước quy định thẩm quyền xét xử thủ tục xét xử phiên sơ thẩm Toà án quy định việc Toà án cấp sơ thẩm trả hồ sơ cho Viện kiểm sát (trước Viện công tố) Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm quy định lần Điều 154 Điều 173 Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Để việc áp dụng quy định pháp luật thống hoạt động thực xét xử cho Toà án cấp Ngày 8-12-1988, Toà án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao ban hành Thông tư liên ngành số 01/TTLN “Hướng dẫn thi hành số quy định Bộ luật tố tụng hình sự” Ngày 05.11.1996, liên ngành Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Toà án nhân dân tối cao, Bộ nội vụ (nay Bộ công an) thống Thông báo số 61/KT- LN hướng dẫn thời hạn điều tra bổ sung, điểm c khoản Mục IV Thông báo quy định “Trường hợp Toà án trả lại hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung thời hạn điều tra bổ sung không tháng Nếu vụ án có bị can bị tạm giam hết thời hạn tạm giam Viện kiểm sát lệnh tạm Footer Page of 132 Header Page of 132 giam tiếp 30 ngày Việc điều tra bổ sung phải hoàn thành thời gian dù hồ sơ vụ án Cơ quan điều tra Viện kiểm sát” Ngày 10.06.2002, Toà án nhân dân tối cao có hướng dẫn Công văn số 81/2002/TANDTC “Mặc dù phần xét xử sơ thẩm BLTTHS điều luật quy định cụ thể việc Hội đồng xét xử định trả hồ sơ để điều tra bổ sung quy định Điều 154 quy định phiên sơ thẩm Khi thấy có trường hợp quy định khoản Điều 154 Bộ luật tố tụng hình Hội đồng xét xử không định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo quy định khoản Điều 173 BLTTHS định mà Hội đồng xét xử phải thảo luận thông qua phòng nghị án định yêu cầu điều tra bổ sung Điều 179 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 quy định để Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Đối chiếu với quy định Điều 154 BLTTHS năm 1988 quy định Điều 179 BLTTHS năm 2003 thay đổi Tại khoản Điều 121 BLTTHS năm 2003 quy định, Toà án định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung không hai lần theo hướng dẫn Nghị số 04/2004/NQ- HĐTP ngày 05.11.2004 Hội đồng thẩm phán Toà án nhân dân tối cao, hướng dẫn thi hành số quy định Phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, phát thấy vấn đề cần điều tra bổ sung, phải tiếp tục nghiên cứu toàn hồ sơ vụ án để xem xét có vấn đề khác cần điều tra bổ sung hay không Toà án định trả hồ sơ để điều tra bổ sung lần thứ hai trường hợp vấn đề yêu cầu điều tra bổ sung định tra hồ sơ để điều tra bổ sung lần thứ chưa điều tra bổ sung điều tra bổ sung, chưa đạt yêu cầu từ kết điều tra bổ sung xét thấy cần điều tra bổ sung vấn đề 1.3 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án số nước giới 1.3.1 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cộng hoà Liên bang Đức Thẩm quyền xét xử Toà án quy định dẫn chiếu Điều 1, theo nêu ngắn gọn: Thẩm quyền xét xử Toà án Luật tổ chức Toà án quy định Tố tụng cấp sơ thẩm quy định Phần hai từ Điều 151 đến Điều 295, bao gồm quy định điều tra, truy tố xét xử sơ thẩm Giai đoạn xét xử sơ thẩm (hay gọi giai đoạn tố tụng chính) bắt đầu công tố viên chuyển sang Toà án cáo trạng, hồ sơ vụ án đơn đề nghị đưa vụ án xét xử (Điều 199 - Quyết định mở thủ tục thức) Trước Toà án định Footer Page of 132 Header Page of 132 mở thủ tục thức, Toà án yêu cầu thu thập chứng riêng biệt để làm rõ vụ án Quyết định Toà án không bị khiếu nại (Điều 202 - Điều tra bổ sung) Cơ quan thực yêu cầu điều tra bổ sung Toà án Viện công tố Tuy nhiên, theo quy định pháp luật Tố tụng hình Viện công tố Cộng hoà Liên bang Đức không trực tiếp tiến hành điều tra, bổ sung chứng mà Viện công tố đạo tiến trình tiền xét xử đưa mệnh lệnh cho cảnh sát để tiến hành hoạt động điều tra theo yêu cầu Toà án Khác với luật tố tụng Việt Nam, quy định liên quan đến xét xử vụ án hình Toà án phiên quy định phần thủ tục xét xử Bộ luật tố tụng hình CHLB Đức quy định định thông báo Toà án (Chương IV) phần quy định chung Bên cạnh đó, Luật tố tụng hình Liên bang Đức không quy định cụ thể thẩm quyền, thủ tục để Toà án trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung cho Viện công tố quy định thời gian Viện công tố phải hoàn thành hồ sơ điều tra bổ sung 1.3.2 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Liên bang Nga Thẩm quyền định trả hồ sơ Thẩm phán chủ thể nhận hồ sơ Kiểm sát viên Khi nhận hồ sơ, trình nghiên cứu thấy cần phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung tố tụng (tức việc lập cáo trạng có vi phạm tố tụng dẫn đến Toà án khả án) bị can bỏ trốn phải định truy nã Thẩm phán trả hồ sơ cho Kiểm sát viên theo yêu cầu bên tham gia tố tụng có cho việc lập cáo trạng có vi phạm Khi trả hồ sơ cho Kiểm sát viên Thẩm phán phải định nêu rõ nội dung trả hồ sơ để điều tra bổ sung giao trách nhiệm cho Kiểm sát viên thời hạn 05 ngày phải bảo đảm khắc phục vi phạm 1.3.3 Quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cộng hoà nhân dân Trung Hoa Thẩm quyền thủ tục xét xử sơ thẩm vụ án hình Toà án quy định Phần thứ 3: Xét xử Điều 159 quy định: Trong trình xét xử phiên toà, bên đương sự, người bào chữa người có quyền nghĩa vụ liên quan đến vụ án phải có quyền yêu cầu triệu tập nhân chứng mới, thu thập chứng mới, giám định bổ sung yêu cầu khác Điều 166 quy định: Nếu việc xét xử vụ án bị tạm đình theo quy định đoạn (2) Điều 165 Luật này, Viện kiểm sát nhân dân phải hoàn tất việc điều tra bổ sung vòng tháng Footer Page of 132 Header Page of 132 Điều 168 quy định: Đối với vụ án Viện kiểm sát phải tiến hành điều tra bổ sung, Toà án phải bắt đầu tính thời hạn giải sau hoàn tất việc điều tra bổ sung vụ án chuyển sang cho Qua nghiên cứu quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án sơ cấp, thấy thủ tục trả hồ sơ điều tra bổ sung Toà án thực phiên thấy cần bổ sung chứng giám định lại nội dung Thẩm phán định trả hồ sơ Việc yêu cầu để điều tra bổ sung Kiểm sát viên thực hành quyền công tố phiên yêu cầu bên đương tham gia tố tụng Mặc dù quy định thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung quy định chung chung chưa cụ thể Luật tố tụng Cộng hoà nhân dân Trung Hoa lại quy định cụ thể thời hạn Viện kiểm sát phải điều tra bổ sung theo yêu cầu Thẩm phán cách tính thời hạn Toà án phải mở phiên xét xử hồ sơ điều tra bổ sung chuyển sang Chương NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003 VỀ VIỆC TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TOÀ ÁN CẤP SƠ THẨM 2.1 Những (các trường hợp) Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo quy định Điều 179 Điều 199 Toà án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát nơi định truy tố bao gồm hai trường hợp: Thứ nhất: Thẩm phán phân công chủ toạ phiên định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung trình chuẩn bị xét xử Thứ hai: Hội đồng xét xử định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trình xét xử phiên sơ thẩm Khoản Điều 199 Bộ luật Tố tụng hình quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử trả hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung phiên sơ thẩm không quy định trả lại Tại Công văn số 81/2002/TANDTC ngày 10/06/2002 Toà án nhân dân tối cao ban hành có hướng dẫn “ Mặc dù phần xét xử sơ thẩm BLTTHS điều luật quy định cụ thể việc Hội đồng xét xử định trả hồ sơ để điều tra bổ sung quy định Điều 154 quy định phiên sơ thẩm Khi thấy có trường hợp quy định khoản Điều 154 Bộ luật tố tụng hình Hội đồng xét xử không định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo quy định khoản Điều 173 BLTTHS năm 1988 (nay Footer Page of 132 Header Page 10 of 132 Điều 179 BLTTHS) định mà Hội đồng xét xử phải thảo luận thông qua phòng nghị án định yêu cầu điều tra bổ sung Điều có nghĩa là, phiên toà, xét thấy có trường hợp quy định khoản Điều 154 BLTTHS năm 1988 (nay Điều 179) BLTTHS Hội đồng xét xử áp dụng khoản Điều 173 BLTTHS năm 1988 (nay Điều 199) BLTTHS để định trả hồ sơ để điều tra bổ sung” Theo quy định Thẩm phán Hội đồng xét xử trả hồ sơ để điều tra bổ sung trường hợp sau: - Cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án mà bổ sung phiên được: Theo quy định Điều 63 BLTTHS vấn đề cần chứng minh vụ án hình sự, xác định chứng phản ánh đối tượng chứng minh là: Chứng phản ánh tình tiết hành vi phạm tội, hoàn cảnh, không gian, thời gian, địa điểm xảy tội phạm; chứng phản ánh người thực hành vi phạm tội, tình tiết xác định lỗi, lực trách nhiệm hình sự, mục đích động phạm tội; chứng phản ánh tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo; chứng phản ánh tính chất mực độ thiệt hại hành vi phạm tội gây Tại khoản Điều 64 Bộ luật tố tụng hình quy định: “Chứng có thật, thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật quy định mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án dùng làm để xác định có hay hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội tình tiết khác cần thiết cho việc giải đắn vụ án” “Chứng quan trọng” vụ án chứng mà thiếu xác định thật vụ án như: Không xác định bị cáo có tội hay tội, có tội gì, theo điều khoản Bộ luật hình sự; tài liệu có liên quan mà thiếu xử lý vật chứng, áp dụng hình phạt bổ sung, áp dụng biện pháp tư pháp định việc bồi thường thiệt hại Điều 65 BLTTHS quy định: “Để thu thập chứng cứ, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án có quyền triệu tập người biết vụ án để hỏi nghe họ trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án, trưng cầu giám định, tiến hành khám xét, khám nghiệm hoạt động điều tra khác theo quy định Bộ luật này; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, trình bày tình tiết làm sáng tỏ vụ án” Footer Page 10 of 132 10 Header Page 11 of 132 Như vậy, theo quy định Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát mà Toà án có quyền thu thập chứng Để thu thập chứng cứ, Toà án có quyền triệu tập người biết vụ án đến phiên để hỏi nghe họ trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án (kể người chưa Cơ quan điều tra lấy lời khai), trưng cầu giám định, yêu cầu quan, tổ chức cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, trình bầy tình tiết làm sáng tỏ vụ án Do đó, ngoại trừ chứng đòi hỏi phải có nghiệp vụ điều tra thu thập Toà án cần trả hồ sơ cho Viện kiểm sát yêu cầu điều tra bổ sung chứng khác, Toà án tự bổ sung phiên Tuy nhiên, Điều 65 BLTTHS qui định chung thẩm quyền thu thập chứng quan tiến hành tố tụng có Toà án, thẩm quyền cụ thể cách thức thu thập chứng quan lại phải vào qui định BLTTHS giai đoạn tố tụng giải vụ án hình (điều tra, truy tố, xét xử) Toà án thường triệu tập người biết vụ án đến phiên để xét hỏi nghe họ trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án họ có lời khai lưu giữ hồ sơ Đối với người chưa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát lấy lời khai, xét thấy cần thiết Toà án triệu tập họ đến phiên để bổ sung chứng phải cân nhắc thận trọng coi lời khai chứng phù hợp với tài liệu, chứng khác vụ án Nếu lời khai trái ngược với tài liệu, chứng khác tuỳ trường hợp không coi chứng phải trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Như vậy, việc tự bổ sung chứng quan trọng phiên khó khăn nên từ chuẩn bị xét xử, Thẩm phán phân công chủ toạ phiên phải nghiên cứu kỹ tính chất, nội dung chứng thiếu sở xác định bổ sung phiên hay không - Khi có bị cáo phạm tội khác có đồng phạm khác; + Bị cáo phạm tội khác Vấn đề chưa có văn pháp luật Cơ quan có thẩm quyền giải thích hướng dẫn nên hoạt động thực tiễn có nhiều ý kiến khác này: Ý kiến thứ cho rằng, bị cáo phạm tội khác khác với tội mà Viện kiểm sát truy tố Nghĩa hành vi ấy, Thẩm phán Hội đồng xét xử cho bị cáo phạm tội khác tội nặng tội Viện kiểm sát truy tố Footer Page 11 of 132 11 Header Page 12 of 132 Ý kiến thứ hai cho rằng, bị cáo phạm tội khác tội mà Viện kiểm sát truy tố bị cáo phạm thêm tội (có thể tội nhiều tội) tức bỏ lọt tội Ý kiến thứ ba lại cho rằng, bị cáo phạm tội khác bao gồm trường hợp bị cáo phạm tội khác với tội Viện kiểm sát truy tố trường hợp bị cáo phạm thêm tội Tác giả đồng ý với quan điểm phù hợp với thực tiễn xét xử phù hợp với quy định Điều 196 Bộ luật Tố tụng hình giới hạn việc xét xử + Có đồng phạm khác Trong trình nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán phân công chủ toạ phiên Hội đồng xét xử phát vụ án có đồng phạm khác (người phạm tội khác đồng phạm với bị cáo) định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra, truy tố lại Việc xác định có thêm người phạm tội, người phải đồng phạm với người bị truy tố thuộc trường hợp trả hồ sơ, phát có người phạm tội, người lại đồng phạm theo quy định Điều 20 Bộ luật hình Toà án không trả hồ sơ để truy tố lại, mà có quyền khởi tố phiên theo quy định Điều 104 Bộ luật Tố tụng hình Theo quy định khoản Điều 20 BLHS đồng phạm trường hợp có từ hai người trở lên cố ý thực tội phạm theo khoản Điều người đồng phạm người thực hành, người tổ chức, người xúi giục, người giúp sức Người thực hành người trực tiếp thực tội phạm; người tổ chức người chủ mưu, cầm đầu, huy việc thực tội phạm; người xúi giục người kích động, dụ dỗ, thúc đẩy người khác thực tội phạm; người giúp sức người tạo điều kiện tinh thần vật chất cho việc thực tội phạm Phạm tội có tổ chức hình thức đồng phạm có câu kết chặt chẽ người thực tội phạm [47, tr.120-137 (đồng phạm)] Theo quy định điểm b khoản Điều 179 BLTTHS xác định có đồng phạm khác Toà án trả hồ sơ để Viện kiểm sát điều tra bổ sung Nhưng thực tiễn xét xử có trường hợp người có hành vi phạm tội đồng phạm với người phạm tội mà Viện kiểm sát truy tố, tách xét xử vụ án khác, mà thiết phải xét xử vụ án với người bị truy tố Nếu có cho có đồng phạm khác, nghĩa có thêm người khác thực tội phạm với bị can mà Viện kiểm sát truy tố - Khi phát có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Footer Page 12 of 132 12 Header Page 13 of 132 Theo quy định điểm 4.4 mục phần I Nghị số 04 ngày 05.11.2004 Hội đồng thẩm phán Toà án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng trường hợp Bộ luật tố tụng hình quy định bắt buộc phải tiến hành tiến hành theo thủ tục tố tụng đó, quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát) người tiến hành tố tụng (Thủ trưởng, Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra, Điều tra viên; Viện trưởng, Phó viện trưởng, Kiểm sát viên) không thực thực không làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi bị can, bị cáo, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án làm sai lệch hồ sơ dẫn đến việc giải vụ án thiếu khách quan toàn diện [24, tr5] Ngoài hướng dẫn nay, chưa có giải thích hướng dẫn vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng nói chung hoạt động điều tra kiểm sát điều tra nói riêng Thực tế xét xử cho thấy, trường hợp sau bị coi vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hoạt động điều tra truy tố: + Khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can trường hợp phải có yêu cầu người bị hại theo quy định Điều 105 Bộ luật Tố tụng hình sự, người bị hại yêu cầu khởi tố + Điều tra viên, Kiểm sát viên người phải từ chối bị thay đổi theo quy định Điều 44 (thay đổi Điều tra viên), Điều 45 (thay đổi Kiểm sát viên) Bộ luật Tố tụng hình + Có xác định Điều tra viên có hành vi cung, dùng nhục hình bị can; việc lấy lời khai người làm chứng không với quy định pháp luật + Các biên bản, lệnh tạm giữ, lệnh tạm giam biên khác không thực theo quy định Bộ luật Tố tụng hình Trong trình xét xử phiên toà, Hội đồng xét xử phát thấy chứng hồ sơ vụ án có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng giai đoạn điều tra, truy tố như: Có hành vi cung, nhục hình bị can, người chứng kiến hoạt động điều tra mà BLTTHS quy định phải có người chứng kiến, biên tố tụng hình lập không quy định; Điều tra viên, Kiểm sát viên, người giám định, người phiên dịch không từ chối không bị thay đổi trường hợp mà Luật tố tụng hình quy định phải từ chối bị thay đổi; người bào chữa trường hợp BLTTHS quy định phải có người bào Footer Page 13 of 132 13 Header Page 14 of 132 chữa cho bị can, yêu cầu người bị hại khởi tố trường hợp BLTTHS quy định khởi tố có yêu cầu người bị hại Tuy nhiên, trường hợp trả hồ sơ để điều tra bổ sung mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát khắc phục (khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi, xác định nồng độ cồn máu ) Toà án không nên trả hồ sơ để điều tra bổ sung mà vào tài liệu, chứng có hồ sơ kết thẩm vấn phiên để giải vụ án 2.1.1 Các pháp luật thẩm quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung Căn Điều 121; Điều 176; Điều 179; Điều 199 Bộ luật tố tụng hình sự; Công văn số 81/2002/TANDTC ngày 10.06.2002 Toà án nhân dân tối cao; Nghị số 04 ngày 05.11.2004 Hội đồng thẩm phán Toà án nhân dân tối cao 2.1.2 Thủ tục Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tại Điều 17 Quy chế số 960/2007/QĐ- VKSTC ngày 17/09/2007 Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao ban hành quy chế công tác thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử hình quy định: “Khi Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Kiểm sát viên phải nghiên cứu kỹ nội dung Toà án yêu cầu điều tra bổ sung Nếu thấy có định trả hồ sơ vụ án cho Cơ quan điều tra tiến hành điều tra theo quy định điều 168 Bộ luật tố tụng hình sự” Điều tra bổ sung trường hợp thực chất theo yêu cầu Toà án định mà Cơ quan điều tra quan khác nhận định yêu cầu điều tra Kiểm sát viên ký Trường hợp xác định Viện kiểm sát trả hồ sơ điều tra bổ sung (thời hạn điều tra bổ sung theo yêu cầu Toà án Viện kiểm sát theo quy định pháp luật khác nhau) Để phù hợp với quy định Điều 121 thời hạn, xác định rõ trường hợp Toà án trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung không cần thiết Viện kiểm sát phải định trả hồ sơ Điều 17 Quy chế nêu Tại Khoản Điều 121 BLTTHS quy định, Toà án định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung không hai lần theo hướng dẫn Nghị số 04/2004/NQ- HĐTP ngày 05/11/2004 Hội đồng thẩm phán Toà án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Phần thứ ba “ Xét xử sơ thẩm ” Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, phát thấy vấn đề cần điều tra bổ sung, phải tiếp tục nghiên cứu toàn hồ sơ vụ án để xem xét có vấn đề khác cần điều tra bổ sung hay không Toà án định trả hồ sơ để điều tra bổ sung lần thứ hai trường hợp vấn đề yêu cầu điều tra bổ sung định trả hồ sơ để điều tra bổ sung lần thứ chưa điều tra bổ sung Footer Page 14 of 132 14 Header Page 15 of 132 điều tra bổ sung, chưa đạt yêu cầu từ kết điều tra bổ sung xét thấy cần điều tra bổ sung vấn đề Như vậy, Thẩm phán phân công chủ toạ phiên sơ thẩm giai đoạn chuẩn bị xét xử trả hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát cấp để điều tra bổ sung không hai lần Do đó, sau trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung lần thứ hai, Viện kiểm sát Cơ quan điều tra không điều tra theo yêu cầu Toà án, Thẩm phán phải định đưa vụ án xét xử Để thực công việc gì, dù đơn giản nhất, cần có khoảng thời gian định gọi thời hạn Sau Hội đồng xét xử định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, Toà án cần có thời gian định để hoàn chỉnh biên phiên toà, hồ sơ vụ án làm thủ tục cần thiết khác trước chuyển trả hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát Trong trường hợp khác giải vụ án, BLTTHS thường quy định thời gian để Toà án hoàn chỉnh thủ tục trước chuyển hồ sơ đến quan có thẩm quyền Ngay trường hợp Hội đồng xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm huỷ án sơ thẩm để điều tra lại, xét xử lại (án có hiệu lực pháp luật ngay) BLTTHS (tại Điều 250, 287, 289) quy định thời hạn 15 ngày để Toà án làm thủ tục trước chuyển hồ sơ vụ án đến Viện kiểm sát Toà án có thẩm quyền để điều tra, xét xử lại (và Hội đồng xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm có quyền tạm giam bị cáo) Tuy nhiên, sau Hội đồng xét xử sơ thẩm định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung, BLTTHS không quy định cụ thể khoảng thời gian để Toà án hoàn thành thủ tục cần thiết, không quy định thời hạn Toà án phải chuyển hồ sơ vụ án đến Viện kiểm sát Tác giả cho rằng, việc quy định BLTTHS thời hạn để Toà án thực công việc sau Hội đồng xét xử định trả hồ sơ để điều tra bổ sung cần thiết Vì vậy, BLTTHS cần bổ sung quy định thời hạn phải chuyển hồ sơ vụ án đến Viện kiểm sát sau Hội đồng xét xử có định trả hồ sơ để điều tra bổ sung 2.2 Việc giải Viện kiểm sát sau Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Khi yêu cầu điều tra bổ sung Toà án không trả hồ sơ vụ án trực tiếp cho Cơ quan điều tra mà trả hồ sơ cho Viện kiểm sát Viện kiểm sát làm thủ tục để việc điều tra bổ sung thực hiện.Tuy pháp luật tố tụng hình quy định Viện kiểm sát thực số hoạt động mang tính chất điều tra phần lớn, hoạt động điều tra Cơ quan điều tra có thẩm quyền thực Điều 168 BLTTHS quy định phát tương tự trường hợp Footer Page 15 of 132 15 Header Page 16 of 132 quy định khoản Điều 179 BLTTHS Viện kiểm sát phải trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra, không tự điều tra bổ sung (trừ trường hợp thiếu số chứng mà Viện kiểm sát tự bổ sung được) Vì vậy, Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung, nguyên tắc, Viện kiểm sát phải xem xét chuyển hồ sơ đến Cơ quan điều tra có thẩm quyền Tuy nhiên, BLTTHS chưa có quy định cụ thể vấn đề Trước đây, liên ngành Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Toà án nhân dân tối cao, Bộ nội vụ (nay Bộ công an) thống điểm c khoản Mục IV Thông báo số 61/ KT- LN ngày 05.11.1996 “Trường hợp Toà án trả lại hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung thời hạn điều tra bổ sung không tháng Nếu vụ án có bị can bị tạm giam hết thời hạn tạm giam Viện kiểm sát lệnh tạm giam tiếp 30 ngày Việc điều tra bổ sung phải hoàn thành thời gian dù hồ sơ vụ án Cơ quan điều tra Viện kiểm sát” [12 tr 27] Nhưng khoản Điều 121 BLTTHS quy định “Nếu Toà án trả lại để điều tra bổ sung thời hạn điều tra bổ sung không tháng Thời hạn điều tra bổ sung tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vụ án yêu cầu điều tra” Do BLTTHS không quy định cụ thể thời hạn thủ tục cụ thể mà Viện kiểm sát phải tuân thủ Toà án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung nên Viện kiểm sát có cách xử lý khác Có Viện kiểm sát tiếp tục định trả hồ sơ vụ án cho Cơ quan điều tra bổ sung, có Viện kiểm sát lại định chuyển (hoặc công văn chuyển) vụ án cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung việc viện dẫn chưa thống nhất, chưa chặt chẽ 2.3 Thời hạn chuẩn bị xét xử Toà án sau trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo hướng dẫn Mục Phần Thông tư liên ngành số 01/TTLN ngày 812-1988 Toà án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao “Hướng dẫn thi hành số quy định Bộ luật tố tụng hình sự” thì: “Khi Toà án trả hồ sơ để Viện kiểm sát điều tra bổ sung, Toà án xoá sổ thụ lý, Viện kiểm sát ghi việc Toà án trả hồ sơ vào sổ thụ lý Khi nhận lại hồ sơ, Toà án thụ lý lại Ngày chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát ngày thụ lý lại đóng dấu (hoặc ghi) vào bìa hồ sơ; đó, định đưa vụ án xét xử trước Toà án giải gì, mà lưu hồ sơ vụ án Sau Viện kiểm sát điều tra bổ sung không bổ sung vấn đề mà Toà án yêu cầu điều tra bổ sung chuyển hồ sơ vụ án cho Toà án Toà án thụ lý lại giải vụ án theo thủ tục chung Khi nhận lại hồ sơ thời hạn 15 ngày, Toà án định đưa vụ án xét xử ”[25, tr 135] Footer Page 16 of 132 16 Header Page 17 of 132 Theo quy định đoạn khoản Điều 176 BLTTHS: “ Đối với vụ án trả lại để điều tra bổ sung thời hạn 15 ngày sau nhận lại hồ sơ, Thẩm phán phân công chủ toạ phiên phải định đưa vụ án xét xử ” Thời hạn nghiên cứu xem xét để định đưa vụ án xét xử 15 ngày, việc “ kéo dài ” thời hạn xem xét thời hạn mở phiên sau có định đưa vụ án xét xử theo quy định Đoạn khoản Điều 176 BLTTHS (thêm 15 ngày) Chương THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TOÀ ÁN CẤP SƠ THẨM (TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI ) VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP KIẾN NGHỊ, KHẮC PHỤC NHẰM HẠN CHẾ VIỆC TRẢ LẠI HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG 3.1 Thực trạng áp dụng quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án cấp sơ thẩm (trên địa bàn Hà nội ) 3.1.1 Tình hình Toà án cấp sơ thẩm trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo báo cáo Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hà Nội từ năm 2003 – 2007, Toà án Thành phố Hà nội Toà án quận, huyện thuộc Thành phố Hà Nội trả hồ sơ để điều tra bổ sung cụ thể năm sau: Năm 2003: 8,47% (297 vụ/3505 vụ); Năm 2004: 6,25% (233 vụ/3724 vụ); Năm 2005: 8,11% (330 vụ/4067 vụ); Năm 2006: 5,96% (278 vụ/4657 vụ); Năm 2007: 5,62% (248 vụ/4412 vụ) 3.1.2 Lý Toà án quận, huyện Thành phố Hà nội trả hồ sơ để điều tra bổ sung Lý Toà án quận, huyện Thành phố trả hồ sơ để điều tra bổ sung chứng chiếm tỷ lệ 62%; bổ sung tố tụng: 12,30%; để yêu cầu khởi tố bổ sung thay đổi tội danh: 11,54%; trả hồ sơ lý khác: 14.14%, có 151 vụ án sau trả hồ sơ để điều tra bổ sung dẫn đến đình tạm đình vụ án Trả hồ sơ để điều tra bổ sung thiếu chứng quan trọng vụ án Theo báo cáo Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hà Nội, từ năm 2003 – 2007, Toà án quận, huyện thuộc Thành phố Hà Nội trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để bổ sung chứng chiếm tỷ lệ 62% Trong đó, có dạng trường hợp điển hình như: Footer Page 17 of 132 17 Header Page 18 of 132 - Các chứng thu thập hồ sơ vụ án có mâu thuẫn; Chưa có đủ kết luận hành vi phạm tội; Chưa thu thập đầy đủ chứng vụ án; Chưa làm rõ địa điểm phạm tội; Chưa làm rõ hậu vụ án; Chưa lấy lời khai người bị hại, nhân chứng sau khởi tố; Chưa xác định xác độ tuổi người bị hại, bị can Trả hồ sơ để điều tra bổ sung vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình Toà án quận, huyện trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để bổ sung thủ tục tố tụng hình chiếm tỷ lệ 12,30% Trong đó, có dạng trường hợp điển hình như: - Vi phạm việc lập biên bắt người khám xét; Ra Lệnh bắt khẩn cấp phê chuẩn Viện kiểm sát; Điều tra, truy tố không thẩm quyền; Vi phạm việc lấy lời khai người tham gia tố tụng; Không mời luật sư, người bào chữa trường hợp pháp luật quy định; Không định trưng cầu giám định; Hồ sơ thiếu tài liệu phản ánh trình tố tụng; Vi phạm việc bảo quản, xử lý vật chứng Trả hồ sơ điều tra bổ sung để yêu cầu khởi tố bổ sung thay đổi tội danh Các vụ án Toà án quận, huyện trả hồ sơ cho Viện kiểm sát cấp để yêu cầu khởi tố bổ sung chiếm tỷ lệ 11,54% Trong đó, có dạng trường hợp điển hình như: - Vì bỏ lọt người phạm tội; Vì bỏ lọt hành vi phạm tội, yêu cầu khởi tố bổ sung thay đổi tội danh; Trả hồ sơ để điều tra bổ sung lý khác việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung không chấp nhận; Trả hồ sơ để điều tra bổ sung lý khác; Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung không chấp nhận 3.1.3 Nguyên nhân tình trạng Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung * Nguyên nhân chủ quan: - Ý thức trách nhiệm số Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán chưa cao Trong đó, Điều tra viên chưa làm hết trách nhiệm việc thu thập chứng giai đoạn điều tra vụ án hình sự; chưa cung cấp đầy đủ kịp thời, hồ sơ, tài liệu để Kiểm sát viên thực nhiệm vụ mình; Kiểm sát viên chưa chủ động đề yêu cầu điều tra trình kiểm sát điều tra vụ án, thụ động chờ án kết thúc điều tra chuyển đến Viện kiểm sát nghiên cứu hồ sơ, nên không phát kịp thời thiếu sót tố tụng, chứng vụ án số Thẩm phán chưa có ý thức trách nhiệm cao trường hợp không cần thiết phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung hợp lý hoá thời hạn “nặng” thành tích trả hồ sơ để điều tra bổ sung Footer Page 18 of 132 18 Header Page 19 of 132 - Công tác phối hợp quan tiến hành tố tụng chưa chặt chẽ, chưa làm hết trách nhiệm điều tra không thẩm quyền, chưa phân định rõ trách nhiệm quan tiến hành tố tụng việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung * Nguyên nhân khách quan: - Tính chất, thủ đoạn phạm tội ngày tinh vi, gây khó khăn cho việc thu thập chứng chứng minh tội phạm; lợi dụng sách mở cửa, hội nhập nước ta, nhiều loại tội phạm xuất với thủ đoạn phạm tội che giấu hành vi phạm tội tinh vi, dẫn đến việc điều tra, thu thập chứng chứng minh hành vi phạm tội gặp nhiều khó khăn, lúng túng; mặt khác, số quy định Bộ luật hình chưa cụ thể chưa quan có thẩm quyền hướng dẫn để thống thực - Một số quy định Bộ luật Tố tụng hình bất cập chưa hướng dẫn cụ thể, khái niệm “Chứng quan trọng vụ án” “Vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng”, số trường hợp trả hồ sơ để điều tra bổ sung lý khác thực chất hoạt động điều tra bổ sung, BLTTHS hành không quy định cụ thể dẫn đến nhận thức không thống trình thực tuỳ tiện, lạm dụng chế định tố tụng hình Trách nhiệm việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung - Điều tra viên thụ lý điều tra vụ án chưa làm hết trách nhiệm để bảo đảm việc điều tra khách quan, toàn diện thời hạn theo quy định pháp luật; có trường hợp điều tra phiến diện việc đánh giá chứng chủ quan thoả mãn với chứng cứ, tài liệu thu thập được, không thực nghiên cứu nghiêm túc yêu cầu điều tra Kiểm sát viên thụ lý kiểm sát điều tra vụ án - Kiểm sát viên phân công thụ lý kiểm sát điều tra vụ án chưa chủ động nghiên cứu để nắm nội dung vụ án, tiến độ điều tra, kết điều tra việc lập hồ sơ vụ án từ đầu trình điều tra để đề yêu cầu điều tra toàn diện, cụ thể, sát, với thực tế vụ án; có trường hợp có yêu cầu điều tra không theo dõi, giám sát chặt chẽ để bảo đảm việc thực yêu cầu điều tra nghiêm túc, có chất lượng Hầu hết trường hợp trả hồ sơ để điều tra bổ sung Kiểm sát viên sau vụ án kết thúc điều tra nghiên cứu hồ sơ phát vấn đề cần điều tra bổ sung - Thẩm phán phân công chủ toạ phiên chưa nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án cách toàn diện, việc nhận định, đánh giá chứng không toàn diện trường hợp nặng thành tích nên việc trả hồ sơ tuỳ tiện, pháp luật Footer Page 19 of 132 19 Header Page 20 of 132 - Lãnh đạo quan tiến hành tố tụng, có Lãnh đạo Viện kiểm sát số quận, huyện công tác đạo, điều hành quản lý nghiệp vụ chưa quan tâm mức, có trường hợp chưa thường xuyên, sâu sát; việc quản lý vụ án trả hồ sơ để điều tra bổ sung chưa hiệu quả; việc phối hợp quan tiến hành tố tụng thiếu chặt chẽ trình đạo hoạt động tố tụng hình 3.2 Một số giải pháp, kiến nghị nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.2.1 Một số giải pháp Điều tra bổ sung chế định pháp lý Bộ luật Tố tụng hình quy định để quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền thực nhằm bảo đảm việc giải vụ án hình khách quan, pháp luật, khắc phục tình trạng oan, sai bỏ lọt tội phạm Do vậy, cần phải có nhận thức đầy đủ chế định pháp lý để tránh khuynh hướng lạm dụng việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm hợp thức hoá thời hạn kéo dài thời hạn giải vụ án Cho nên việc hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng vấn đề quan trọng cần thiết Tác giả, đề xuất số giải pháp sau: - Cần nhận thức thống quy định pháp luật việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung - Theo tác giả “chứng quan trọng vụ án” cần hiểu là: Vật chứng; lời khai người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo; kết luận giám định; biên hoạt động điều tra, xét xử tài liệu, đồ vật khác quan tiến hành tố tụng dùng để xác định bị can có tội hay tội để thay đổi tội danh khung hình phạt, định động cơ, mục đích, vị trí, vai trò người phạm tội để giải vụ án hình Từ thực tế áp dụng pháp luật cho thấy, chứng quan trọng vụ án hình thường xác định loại chứng trực tiếp định chất vụ án - Theo tác giả “Vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” cần hiểu là: Trong trình tiến hành tố tụng, Cơ quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng không thực thực không đầy đủ trình tự, thủ tục Bộ luật tố tụng hình quy định dẫn đến xâm hại nghiêm trọng quyền lợi bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án, làm sai lệch nội dung, chất vụ án, làm cho lệnh, định tố tụng vụ án, bị can hiệu lực pháp luật làm cho việc giải vụ án không khách quan, toàn diện, pháp luật Footer Page 20 of 132 20 Header Page 21 of 132 - Cần nâng cao ý thức trách nhiệm lực chuyên môn nghiệp vụ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Liên ngành pháp luật Trung ương cần tăng cường phối hợp, tổ chức hội nghị: Sơ kết, tổng kết, rút kinh nghiệm nghiệp vụ tổ chức hội nghị tập huấn liên ngành việc áp dụng pháp luật hình sự, tố tụng hình cho đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán để đáp ứng với yêu cầu nhiệm vụ giao - Phải xác định rõ trách nhiệm quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Việc xác định rõ trách nhiệm việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung biện pháp quan trọng nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hoạt động nhằm nghiêm túc rút kinh nghiệm nghiệp vụ thông qua việc giải vụ án hình sự, làm rõ trách nhiệm qua giai đoạn tố tụng, trách nhiệm người tiến hành tố tụng, ngành công tác phối hợp liên ngành + Cơ quan điều tra, Điều tra viên thụ lý điều tra vụ án có trách nhiệm trường hợp: Một là, Trong trình điều tra vụ án, Viện kiểm sát, Kiểm sát viên yêu cầu điều tra Cơ quan điều tra, Điều tra viên không thực thực không đầy đủ, kịp thời dẫn đến sau vụ án kết thúc điều tra bị Viện kiểm sát Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung vấn đề mà Viện kiểm sát, Kiểm sát viên yêu cầu điều tra trình điều tra Hai là, Vụ án Viện kiểm sát yêu cầu điều tra bổ sung Cơ quan điều tra, Điều tra viên không thực thực không đầy đủ, kịp thời + Viện kiểm sát, Kiểm sát viên thụ lý vụ án có trách nhiệm trường hợp: Khi thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra không phát đề yêu cầu điều tra vấn đề phát trình điều tra vụ án mà đến vụ án kết thúc điều tra Viện kiểm sát phát định trả hồ sơ để điều tra bổ sung bị Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung + Toà án, Thẩm phán chủ toạ phiên có trách nhiệm trường hợp: Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung pháp luật Viện kiểm sát có văn giữ nguyên định truy tố, sau Toà án xét xử vụ án đề nghị Viện kiểm sát 3.2.2 Một số kiến nghị - Sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện Bộ luật hình văn hướng dẫn thi hành Footer Page 21 of 132 21 Header Page 22 of 132 + Sửa đổi, bổ sung quy định tội phạm ma tuý theo hướng tách tội danh cụ thể số điều luật ghép nhiều tội (như Tội Tàng trữ, vận chuyển, mua bán trái phép chiếm đoạt chất ma túy; Tội Tàng trữ, vận chuyển, mua bán chiếm đoạt tiền chất dùng vào việc sản xuất trái phép chất ma túy ) để việc nhận thức thực thống nhất; bảo đảm việc xử lý tội phạm ma tuý công bằng, với chất hành vi phạm tội + Các quan Nhà nước có thẩm quyền cần phối hợp để rà soát thông tư liên tịch trước không phù hợp với thực tế diễn biến tình hình tội phạm để xây dựng thông tư liên ngành hướng dẫn áp dụng số tình tiết định tội định khung hình phạt số loại tội như: Tội tuyền bá văn hoá phẩm đồi truỵ; Tội sản xuất, tàng trữ vận chuyển, buôn bán hàng cấm; Tội làm, tàng trữ, vận chuyển,lưu hành séc giả, giấy tờ có giá giả khác; Tội vận chuyển trái phép hàng hoá, tiền tệ qua biên giới; tội phạm ma tuý; số hành vi phạm tội liên quan đến lĩnh vực xây dựng liên quan đến xác định số lượng giá trị hàng phạm pháp, mức khởi điểm xử lý hình để ngành vận dụng xử lý vụ án, tránh trường hợp hồ sơ phải trả đi, trả lại nhiều lần chưa thống nhận thức pháp luật phải chờ xin ý kiến hướng dẫn cấp + Cần có hướng dẫn cụ thể để việc thống nhất, nhận thức việc phân biệt số tội danh có dấu hiệu gần giống tội: “Phá huỷ công trình, phương tiện quan trọng an ninh quốc gia” với tội “Huỷ hoại tài sản” tội “Trộm cắp tài sản” Vì thực tế hành vi phạm tội Cơ quan tiến hành tố tụng quận, huyện có cách giải khác - Sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện Bộ luật tố tụng hình văn hướng dẫn thi hành + Xây dựng, hoàn thiện chế pháp lý chặt chẽ Viện kiểm sát Cơ quan điều tra, quy định cụ thể Cơ quan điều tra có trách nhiệm cung cấp đầy đủ, kịp thời toàn tin báo, tố giác tội phạm mà Cơ quan điều tra tiếp nhận, xử lý cho Viện kiểm sát cấp để Viện kiểm sát chủ động thực việc kiểm sát giải tin báo, tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố, đồng thời quy định cụ thể Cơ quan điều tra sau thu thập chứng cứ, tài liệu phải gửi cho Viện kiểm sát để Kiểm sát viên thực việc kiểm sát lập hồ sơ vụ án đề yêu cầu điều tra giai đoạn điều tra vụ án + Khoản Điều 121 BLTTHS quy định: “Thời hạn điều tra bổ sung tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vụ án yêu cầu điều tra” Để phù hợp với Footer Page 22 of 132 22 Header Page 23 of 132 quy định khác pháp luật thực tiễn áp dụng, cần sửa đổi, bổ sung Khoản điều 121 theo hướng: “Thời hạn điều tra bổ sung tính từ ngày quan có thẩm quyền điều tra bổ sung nhận lại hồ sơ vụ án yêu cầu điều tra” + Quy định số trường hợp quan tiến hành tố tụng vận dụng để trả hồ sơ điều tra bổ sung (vì lý khác), thực chất hoạt động chuyển vụ án, nhập vụ án, tách vụ án, đình điều tra, tạm đình điều tra quan tiến hành tố tụng hình mà hoạt động điều tra bổ sung - Tăng cường công tác tập huấn rút kinh nghiệm nghiệp vụ Thông qua hoạt động bảo đảm thống nhận thức pháp luật nói chung cho đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán cấp mà tạo điều kiện thuận lợi để người tiến hành tố tụng nâng cao trình độ nghiệp vụ, trao đổi kinh nghiệm công tác - Hoàn thiện chế pháp luật bồi thường cho người bị oan, sai người có thẩm quyền tiến hành tố tụng hình gây Để đảm bảo cho quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng có điều kiện đấu tranh phòng, chống tội phạm hiệu quan Nhà nước có thẩm quyền cần xây dựng hoàn thiện chế pháp luật bồi thường cho người bị oan, sai người có thẩm quyền tiến hành tố tụng gây Cần quy định việc miễn trừ trách nhiệm người tiến hành tố tụng trường hợp họ làm hết trách nhiệm việc đấu tranh chống tội phạm họ chịu trách nhiệm cá nhân việc để xảy oan, sai họ không cố ý làm việc KẾT LUẬN Vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung nói chung Toà án trả hồ sơ điều tra bổ sung nói riêng chế định quan trọng Luật tố tụng hình Việt Nam Các quy định trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung có ý nghĩa nhằm khắc phục tồn tại, thiếu sót giai đoạn điều tra, truy tố để đảm bảo việc điều tra, truy tố người, tội, pháp luật Việc nghiên cứu chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm cách có hệ thống mặt lý luận thực tiễn góp phần làm rõ chất, ý nghĩa mục đích chế định trình giải vụ án hình Việc Toà án định trả hồ sơ để điều tra bổ sung đắn giai đoạn chuẩn bị xét xử phiên có góp phần quan trọng vào việc giải vụ án được, kịp thời, xác, khách quan Ngược lại việc Toà án định trả hồ sơ để điều tra Footer Page 23 of 132 23 Header Page 24 of 132 bổ sung làm cho trình giải vụ án bị kéo dài gây lãng phí thời gian, công sức, tài sản Nhà nước đồng thời làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp công dân Qua phân tích số liệu trả hồ sơ vụ án hình từ năm 2003 -2007 để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm thuộc Thành phố Hà nội cho thấy, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng thực cách phổ biến, dấu hiệu tích cực thể tính thận trọng công tác điều tra, truy tố, xét xử, nhằm xử lý người, tội không bỏ lọt tội phạm, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng quận, huyện thuộc Thành phố Hà Nội hạn chế, chưa đáp ứng yêu cầu đòi hỏi công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm giai đoạn Nhiều vụ án nghiêm trọng, thời hạn kéo dài, quan tiến hành tố tụng hợp thức cách “ trả hồ sơ điều tra bổ sung”, mà thực chất nội dung trả hồ sơ để điều tra bổ sung lẽ phải giải trình điều tra, yêu cầu điều tra Viện kiểm sát vụ án trước kết thúc điều tra Những tồn này, có nơi trở thành tiền lệ việc giải vụ án hình sự, từ dẫn đến việc lạm dụng thẩm quyền, xem nhẹ quy định thời hạn điều tra, truy tố, xét xử dẫn đến tình trạng nhiều vụ án phải kéo dài thời hạn giải Tuy nhiên, số quy định pháp luật chưa rõ ràng, cụ thể nguyên nhân dẫn đến việc áp dụng quy định pháp luật tố tụng hình thực tiễn giải vụ án hình không thống làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp công dân Qua phân tích thực trạng việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án cấp sơ thẩm địa bàn Thành phố Hà nội (từ năm 2003 – 2007), tác giả cố gắng đưa số giải pháp kiến nghị nhằm hạn chế việc trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung, qua góp phần nâng cao chất lượng giải vụ án hình theo tinh thần cải cách tư pháp giai đoạn Footer Page 24 of 132 24 ... trả hồ sơ để điều tra bổ sung lần thứ hai trường hợp vấn đề yêu cầu điều tra bổ sung định tra hồ sơ để điều tra bổ sung lần thứ chưa điều tra bổ sung điều tra bổ sung, chưa đạt yêu cầu từ kết điều. .. đổi tội danh; Trả hồ sơ để điều tra bổ sung lý khác việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung không chấp nhận; Trả hồ sơ để điều tra bổ sung lý khác; Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung không chấp nhận... 2003 VỀ VIỆC TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TOÀ ÁN CẤP SƠ THẨM 2.1 Những (các trường hợp) Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo quy định Điều 179 Điều 199 Toà án trả hồ sơ cho Viện kiểm