Ứng dụng công nghệ thông tin trong các hoạt động quản lý, điều hành tại Ngân hàng Nhà Nước.

Header Page of 166 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - TẠ NGỌC MẠNH ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ CÔNG NGHỆ VÀ PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP Hà Nội – 2016 Footer Page of 166 Header Page of 166 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - TẠ NGỌC MẠNH ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Chuyên ngành: Quản trị công nghệ Phát triển doanh nghiệp Mã số: Chuyên ngành thí điểm LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ CÔNG NGHỆ VÀ PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: GS.TS BÙI XUÂN PHONG Hà Nội – 2016 Footer Page of 166 Header Page of 166 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮT Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC BẢNG Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ Error! Bookmark not defined PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC Error! Bookmark not defined 1.1 Tổng quan, Vai trò cải cách hoạt động quản lý, điều hành điều kiện Error! Bookmark not defined 1.2 Công nghệ tin học vai trò quản lý, điều hành Error! Bookmark not defined 1.3 Yêu cầu công tác quản lý điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc Error! Bookmark not defined 1.4 Khảo sát Hệ thống QLVB điều hành triển khai Bộ Tài Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ ĐIỀU HÀNH VÀ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚCError! Bookmark not defined 2.1 Phƣơng pháp nghiên cứu lý thuyết Error! Bookmark not defined 2.2 Phƣơng pháp nghiên cứu thực tiễn Error! Bookmark not defined 2.3 Khảo sát, thu thập thông tin: Error! Bookmark not defined 2.3.1 Nội dung khảo sát CQTTGS Error! Bookmark not defined 2.3.2 Khảo sát nghiệp vụ quản lý VB Vụ CSTTError! Bookmark not defined CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG Footer Page of 166 Header Page of 166 CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC Error! Bookmark not defined 3.1 Thực trạng hệ thống Công nghệ thông tin NHNN.Error! Bookmark not defined 3.1.1 Hiện trạng hạ tầ ng kế t nố i mạng Error! Bookmark not defined 3.2 Hiện trạng ứng dụng CNTT công tác đạo điều hành quản lý hành NHNN Error! Bookmark not defined 3.2.1 Hiện trạng quy trình nghiệp vụ Quản lý văn bản, điều hành NHNN Error! Bookmark not defined 3.2.2 Hiện trạng quy trình nghiệp vụ công tác đạo điều hành Error! Bookmark not defined 3.3 Một số tồn nguyên nhân chủ quan khách quanError! Bookmark not defined CHƢƠNG 4: GIẢI PHÁP ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC Error! Bookmark not defined 4.1 Quy trình nghiệp vụ quản lý văn bản, điều hành NHNN Error! Bookmark not defined 4.1.1 Quy trình xử lý văn đến Error! Bookmark not defined 4.1.2 Quy trình xử lý văn Error! Bookmark not defined 4.1.3 Quy trình nghiệp vụ Lưu trữ Error! Bookmark not defined 4.2 Quy trình nghiệp vụ công tác đạo điều hành.Error! Bookmark not defined 4.2.1 Quy trình xây dựng theo dõi, đôn đốc thực chương trình công tác Ban Lãnh đạo NHNN Error! Bookmark not defined 4.2.2 Quy trình theo dõi ủy quyền, vắng mặt Ban Lãnh đạo NHNN, Thủ trưởng Vụ, Cục Chi nhánh NHNN Error! Bookmark not defined 4.3 Kết đạt đƣợc: Error! Bookmark not defined 4.3.1 Đối với việc quản lý văn đi/đến NHNN:Error! Footer Page of 166 Bookmark not Header Page of 166 defined 4.3.2 Đối với quản lý hồ sơ lưu trữ tài liệu:Error! Bookmark not defined 4.3.3 Kết đạt công tác đạo điều hành.Error! Bookmark not defined 4.4 Giải pháp kỹ thuật Error! Bookmark not defined 4.4.1 Giải pháp xây dựng Microsoft Sharepoint Portal Error! Bookmark not defined 4.5 Một số đề xuất kiến nghị: Error! Bookmark not defined PHẦN KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Footer Page of 166 Header Page of 166 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết Đề tài Sự phát triển mạnh mẽ công nghệ thông tin (CNTT) tạo thay đổi lớn hoạt động xã hội, tạo nên động lực sức mạnh để chuyển dịch cấu, thúc đẩy tăng trƣởng kinh tế, góp phần xây dựng Nhà nƣớc hiệu quả, minh bạch, dân chủ phục vụ ngƣời dân tốt CNTT mang lại thay đổi to lớn hoạt động quản lý, đạo, điều hành hoạt động quan quản lý nhà nƣớc Trong năm qua, Đảng Nhà nƣớc ta chủ trƣơng đẩy mạnh ứng dụng phát triển CNTT phục vụ nghiệp công nghiệp hoá - đại hoá đất nƣớc Chính phủ ban hành Nghị định số 64/2007/NĐ-CP ngày 10/4/2007 Chính phủ ứng dụng CNTT hoạt động quan nhà nƣớc Thủ tƣớng Chính phủ ký ban hành Quyết định số 1605/QĐ-TTg ngày 27/8/2010 phê duyệt Chƣơng trình quốc gia ứng dụng CNTT hoạt động quan nhà nƣớc giai đoạn 2011-2015 Ngành Ngân hàng xác định rõ phát triển ứng dụng CNTT nhiệm vụ quan trọng, đƣợc ƣu tiên hàng đầu chiến lƣợc phát triển đổi hoạt động Ngành Ngân hàng nói chung Ngân hàng Nhà nƣớc nói riêng ngành đầu việc đầu tƣ, triển khai ứng dụng CNTT Việt Nam Việc đầu tƣ, ứng dụng CNTT sâu rộng phục vụ có hiệu công tác quản lý, đạo, điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc hoạt động kinh doanh tổ chức tín dụng Việc ứng dụng CNTT vào công tác quản lý điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc bao gồm nhiều nội dung Trong việc quản lý hệ thống văn mạng máy tính phần nội dung bản, quan trọng giúp NHNN chuẩn hóa quy trình xử lý công việc, tạo thuận lợi cho việc theo dõi, tìm kiếm, tra cứu thông tin văn bản; tạo lập quản lý hồ sơ xử lý công việc; trao đổi điều hành tác nghiệp mạng, giúp kết nối Trung ƣơng với địa phƣơng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nƣớc với nhau; xây dựng hệ thống thông tin nhanh chóng, xác phục vụ cho công tác đạo, điều hành Ban Lãnh đạo NHNN; tăng Footer Page of 166 Header Page of 166 cƣờng công tác cải cách hành nâng cao trình độ sử dụng ứng dụng CNTT phục vụ điều hành tác nghiệp cán NHNN Đồng thời, việc ứng dụng CNTT cần thiết để đáp ứng yêu cầu khối lƣợng chất lƣợng công việc ngày cao nay, tránh gây ùn ứ, ách tắc công việc, không xử lý đƣợc thông tin phục vụ công tác đạo điều hành hoạt động NHNN Do vậy, việc ứng dụng CNTT hoạt động điều hành quản lý hành NHNN mà tập trung chủ yếu đầu mối Văn phòng Ngân hàng Nhà nƣớc yêu cầu cần thiết nhằm nâng cao hiệu công tác quản lý điều hành NHNN Có thể nói CNTT phần thiếu hoạt động tổ chức Trƣớc biến động không ngừng công nghệ đòi hỏi NHNN cần có cách thức tiếp cận cách hiệu Hiện nay, NHNN triển khai ứng dụng Hệ thống phần mềm quản lý văn (Phần mềm Lotus) đƣợc trang bị từ năm 2000 góp phần nâng cao hiệu công việc cán NHNN số tính phầm mềm nhƣ: quản lý văn bản, tờ trình, phiếu trình NHNN, lƣu trữ hồ sơ tài liệu; theo dõi chƣơng trình công tác Ban Lãnh đạo đơn vị Vụ, Cục Trong năm qua, Hệ thống góp phần phục vụ hỗ trợ công tác đạo, điều hành Ban Lãnh đạo NHNN việc triển khai thực nhiệm vụ toàn ngành Ngân hàng nhƣ đơn vị hệ thống Tuy nhiên, đƣợc xây dựng từ lâu, cộng với tốc độ phát triển nhanh chóng CNTT nên đến phần mềm bộc lộ số hạn chế, không đáp ứng đƣợc yêu cầu chất lƣợng khối lƣợng công việc ngày nhiều tình hình Thực tế nay, Hệ thống phần mềm không đảm bảo không đáp ứng đƣợc yêu cầu thực tiễn đặt nhƣ phạm vi ứng dụng hẹp, chƣa triển khai đến toàn Vụ, Cục Chi nhánh NHNN, khối lƣợng văn hành tăng lên nhanh, chƣa theo dõi đƣợc đầy đủ chƣơng trình công tác, theo dõi hồ sơ công việc tiến độ xử lý, công nghệ lạc hậu tốc độ xử lý chậm Việc ứng dụng CNTT hoạt động điều hành quản lý hành NHNN mức độ tƣơng đối thấp, chƣa đáp ứng đƣợc yêu cầu hoạt động điều hành quản lý hành NHNN quản lý thống từ Footer Page of 166 Header Page of 166 trung ƣơng tới địa phƣơng, trao đổi tác nghiệp điều hành quản lý hành điện tử, xử lý quy trình nghiệp vụ cách nhanh chóng, xác hiệu quả, nâng cao cải cách hành NHNN, chƣa đáp ứng đƣợc mục tiêu Kế hoạch ứng dụng CNTT hoạt động Cơ quan Nhà nƣớc Thủ tƣớng Chính phủ nâng cao lực quản lý, điều hành Cơ quan nhà nƣớc, hƣớng tới xây dựng Chính phủ điện tử Việt Nam Đến nay, có nghiên cứu Đề án liên quan (nhƣ Dự án FSMIMS) đƣợc nghiên cứu, triển khai, nhiên mức độ nghiên cứu phân tích giải pháp đƣa chƣa đầy đủ toàn diện việc ứng dụng CNTT hoạt động điều hành quản lý hành NHNN Từ yêu cầu thiết trên, học viên lựa chọn đề tài: “Ứng dụng Công nghệ thông tin hoạt động quản, điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc” để làm luận văn tốt nghiệp Để thực nhiệm vụ nghiên cứu này, luận văn tập trung làm rõ câu hỏi nghiên cứu Câu hỏi thứ nhất, thực trạng ứng dụng Công nghệ thông tin hoạt động, quản lý điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc nhƣ nào? Câu hỏi thứ hai, giải pháp Ứng dụng Công nghệ thông tin phù hợp cho hoạt động quản lý, điều hành để nâng cao hiệu quản lý nhà nƣớc NHNN Việt Nam gì? Ngoài ra, việc nghiên cứu ứng dụng CNTT hoạt động điều hành quản lý hành NHNN phù hợp với Kế hoạch ứng dụng CNTT hoạt động Cơ quan nhà nƣớc đƣợc phê duyệt Quyết định 48/2009/QĐ-TTg ngày 31/3/2009 Thủ tƣớng Chính phủ, định hƣớng Chiến lƣợc phát triển ngành Ngân hàng giai đoạn 2011-2020, Chiến lƣợc phát triển CNTT ngành Ngân hàng, xu đại hóa công nghệ xu hội nhập cần thiết cấp bách tình hình Mục đích Nhiệm vụ nghiên cứu a Mục đích: Trên sở định hƣớng yêu cầu việc đẩy mạnh ứng dụng CNTT Footer Page of 166 Header Page of 166 hoạt động quan nhà nƣớc theo quy định Chính phủ, Chiến lƣợc phát triển CNTT ngành Ngân hàng, mục đích luận văn đánh giá thực trạng việc ứng dụng CNTT ngành Ngân hàng hệ thống NHNN tồn có, đồng thời đƣa định hƣớng giải pháp ứng dụng CNTT hoạt động quản lý điều hành tài Ngân hàng Nhà nƣớc b Nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn đƣa định hƣớng giải pháp ứng dụng CNTT hoạt động điều hành quản lý hành NHNN thời gian tới Các giải pháp ứng dụng CNTT tập trung vào việc tin học hóa quản lý văn hỗ trợ điều hành NHNN; theo dõi hồ sơ công việc tiến độ thực chƣơng trình công tác; trao đổi điều hành tác nghiệp mạng đơn vị với nhau; xây dựng hệ thống thông phục vụ công tác điều hành quản lý hành NHNN tăng cƣờng cải cách hành Hệ thống giải pháp ứng dụng CNTT vào hoạt động điều hành quản lý NHNN đƣợc nghiên cứu để thực cách đồng bộ, thống nhất, thực theo lộ trình để đáp ứng yêu cầu sử dụng nâng cấp tƣơng lai điều kiện pháp lý sở hạ tầng kỹ thuật cho phép Đối tượng phạm vi nghiên cứu a Đối tượng nghiên cứu: Cho đến nay, ứng dụng CNTT hoạt động quản lý điều quan Bộ nói chung NHNN đƣợc quan tâm Tuy nhiên, quan, đơn vị có đặc thù riêng chức nhiệm vụ, cấu tổ chức nên việc triển khai ứng dụng quan, đơn vị gặp nhiều khó khăn, giải pháp ứng dụng cho tất quan, đơn vị Ngoài ra, nghiên cứu ứng dụng CNTT tập trung vào ứng dụng quản lý văn bản, công tác văn thƣ lƣu trữ quan nhà nƣớc mà chƣa trọng tới xây dựng hệ thống thông tin phục vụ công tác đạo, điều hành, quản lý hành Bộ quan ngang Bộ Đối tƣợng tập trung nghiên cứu Ứng dụng công nghệ tin học việc cải cách quy trình quản lý điều hành hệ thống Ngân hàng Nhà nƣớc Khảo sát, đánh giá kết quả, tồn tại, nguyên nhân đƣa giải pháp nhằm ứng dụng công nghệ tin học vào quy trình nghiệp vụ nhằm Footer Page of 166 Header Page 10 of 166 nâng cao hiệu quả, hiệu lực quản lý nhà nƣớc Ngân hàng Nhà nƣớc Việt nam xu hội nhập, góp phần cải cách thủ tục hành chính, phục vụ cán ngành Đồng thời thay đổi cách bản, quy trình tác nghiệp đơn vị nghiệp vụ NHNN theo hƣớng đồng bộ, đại hóa nhằm nâng cao chất lƣợng, lực quản lý giảm thiểu, tiết kiệm chi phí ngân sách b Phạm vi nghiên cứu: + Phạm vi nội dung: Luận văn nghiên cứu trình triển khai ứng chƣơng trình ứng dụng CNTT quản lý văn công tác văn thƣ lƣu trữ + Phạm vi không gian: Luận văn nghiên cứu Ngân hàng Nhà nƣớc Việt Nam + Phạm vi thời gian: Luận văn nghiên cứu từ tháng 2/2016 đến tháng 5/2016 Những đóng góp luận văn Trong khuôn khổ nghiên cứu luận văn nhƣ hạn chế thời gian nghiên cứu, liệu nguồn kinh phí, phạm vi nghiên cứu tập trung chủ yếu vào nghiệp vụ quản lý, điều hành thông qua hệ thống quản lý văn hành chính, theo dõi hồ sơ công việc, trao đổi thông tin mạng đơn vị hệ thống, xây dựng hệ thống thông tin phục vụ công tác đạo, điều hành Ban Lãnh đạo NHNN, hỗ trợ công tác cải cách hành NHNN Các nghiệp vụ chủ yếu tập trung vào nhiệm vụ triển khai Văn phòng NHNN tới Vụ, cục, chi nhánh, nhằm giúp Ban Lãnh đạo NHNN điều hành hoạt động quản lý toàn hệ thống NHNN, đảm bảo hệ thống hoạt động thông suốt, nhanh chóng, kịp thời, xác Kết cấu luận văn Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu sở lý luận ứng dụng CNTT hoạt động quản lý điều hành NHNN Chương 2: Phƣơng pháp nghiên cứu Chương 3: Thực trạng ứng dụng CNTT hoạt động quản lý điều hành Footer Page 10 of 166 Header Page 11 of 166 NHNN Chương 4: Giải pháp ứng dụng CNTT hoạt động quản lý điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc Footer Page 11 of 166 Header Page 12 of 166 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Nội vụ, 2013 Thông tư số 04/2013/TT-BNV ngày 10 tháng năm 2013 Bộ Nội vụ hướng dẫn xây dựng Quy chế công tác văn thư, lưu trữ quan, tổ chức Hà Nội Bộ Nội vụ, 2013 Thông tư số 01/2011/TT-BNV ngày 19 tháng 01 năm 2011 Bộ Nội vụ Hướng dẫn thể thức kỹ thuật trình bày văn hành Hà Nội Chính phủ, 2007 Nghị định số 64/2007/NĐ-CP ngày 10 tháng năm 2007 Chính phủ ứng dụng công nghệ thông tin hoạt động quan nhà nước Hà Nội Ngân hàng Nhà nƣớc, 2015 Tài liệu Mô hình mạng Ngân hàng Nhà nước gói thầu SG1.1 dự án FSMIMS Hà Nội NHNN – Cục CNTHNH, 2014 Tài liệu Tích hợp Hệ thống Hà Nội Quốc hội, 2006 Luật Công nghệ thông tin Hà Nội Quốc hội, 2005 Luật Giao dịch điện tử Hà Nội Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc, 2011 Thông tư 43/2011/TT-NHNN ngày 20 ngày 12 năm 2010 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ Hà Nội Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc, 2013 Quyết định số 2899/QĐ-NHNN 06 tháng 12 năm 2013 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Quy chế công tác văn thư lưu trữ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Hà Nội 10 Thủ tƣớng Chính phủ, 2010 Quyết định số 1605/QĐ-TTg ngày 27 tháng năm 2010 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Chương trình quốc gia ứng dụng công nghệ thông tin hoạt động quan nhà nước giai đoạn 20112015 Hà Nội 11 Thủ tƣớng Chính phủ, 2010 Quyết định số 42/2014/QĐ-TTg ngày 27 tháng năm 2014 Thủ tướng Chính phủ ban hành Quy chế theo dõi, đôn đốc, kiểm tra việc thực nhiệm vụ Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ giao Hà Nội Footer Page 12 of 166 ... VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC Error! Bookmark not defined 1.1 Tổng quan, Vai trò cải cách hoạt động quản lý, điều hành điều. .. trạng ứng dụng Công nghệ thông tin hoạt động, quản lý điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc nhƣ nào? Câu hỏi thứ hai, giải pháp Ứng dụng Công nghệ thông tin phù hợp cho hoạt động quản lý, điều hành để... toàn diện việc ứng dụng CNTT hoạt động điều hành quản lý hành NHNN Từ yêu cầu thiết trên, học viên lựa chọn đề tài: Ứng dụng Công nghệ thông tin hoạt động quản, điều hành Ngân hàng Nhà nƣớc” để