Ứng dụng công nghệ thông tin trong các hoạt động quản lý, điều hành tại Ngân hàng Nhà Nước.

hoạt động của cơ quan nhà nƣớc theo quy định của Chính phủ, Chiến lƣợc phát triển CNTT ngành Ngân hàng, mục đích của luận văn là đánh giá thực trạng việc ứng dụng CNTT[r]

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

-

TẠ NGỌC MẠNH

ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH

TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

LUẬN VĂN THẠC SĨ

QUẢN TRỊ CÔNG NGHỆ VÀ PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP

Hà Nội – 2016

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

-

TẠ NGỌC MẠNH

ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH

TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

Chuyên ngành: Quản trị công nghệ và Phát triển doanh nghiệp

Mã số: Chuyên ngành thí điểm

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ CÔNG NGHỆ VÀ PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: GS.TS BÙI XUÂN PHONG

Hà Nội – 2016

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮT Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC BẢNG Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ Error! Bookmark not defined

PHẦN MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Error! Bookmark not defined

1.1 Tổng quan, Vai trò cải cách các hoạt động quản lý, điều hành trong điều kiện

hiện nay Error! Bookmark not defined 1.2 Công nghệ tin học và vai trò của nó trong quản lý, điều hành Error!

Bookmark not defined

1.3 Yêu cầu của công tác quản lý điều hành của Ngân hàng Nhà nước Error!

Bookmark not defined

1.4 Khảo sát Hệ thống QLVB và điều hành đang triển khai tại Bộ Tài chính

Error! Bookmark not defined

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN

LÝ ĐIỀU HÀNH VÀ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚCError! Bookmark not

defined

2.1 Phương pháp nghiên cứu lý thuyết Error! Bookmark not defined 2.2 Phương pháp nghiên cứu thực tiễn Error! Bookmark not defined 2.3 Khảo sát, thu thập thông tin: Error! Bookmark not defined

2.3.1 Nội dung khảo sát tại CQTTGS Error! Bookmark not defined 2.3.2 Khảo sát nghiệp vụ quản lý VB tại Vụ CSTTError! Bookmark not

defined

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG

CÁC HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

Error! Bookmark not defined 3.1 Thực trạng hệ thống Công nghệ thông tin của NHNN.Error! Bookmark not

defined

3.1.1 Hiện trạng hạ tầng kết nối mạng Error! Bookmark not defined

3.2 Hiện trạng ứng dụng CNTT trong công tác chỉ đạo điều hành và quản lý

hành chính NHNN Error! Bookmark not defined

3.2.1 Hiện trạng các quy trình nghiệp vụ Quản lý văn bản, điều hành tại

NHNN Error! Bookmark not defined 3.2.2 Hiện trạng các quy trình nghiệp vụ trong công tác chỉ đạo điều hành Error!

Bookmark not defined

3.3 Một số tồn tại do nguyên nhân chủ quan và khách quanError! Bookmark not defined

CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG CÁC

HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Error!

Bookmark not defined

4.1 Quy trình nghiệp vụ quản lý văn bản, điều hành tại NHNN Error!

Bookmark not defined

4.1.1 Quy trình xử lý văn bản đến Error! Bookmark not defined 4.1.2 Quy trình xử lý văn bản đi Error! Bookmark not defined 4.1.3 Quy trình nghiệp vụ Lưu trữ Error! Bookmark not defined

4.2 Quy trình nghiệp vụ trong công tác chỉ đạo điều hành.Error! Bookmark not

defined

4.2.1 Quy trình xây dựng và theo dõi, đôn đốc thực hiện chương trình công

tác của Ban Lãnh đạo NHNN Error! Bookmark not defined

4.2.2 Quy trình theo dõi ủy quyền, vắng mặt của Ban Lãnh đạo NHNN, Thủ

trưởng các Vụ, Cục và Chi nhánh NHNN Error! Bookmark not defined

4.3 Kết quả đạt được: Error! Bookmark not defined

4.3.1 Đối với việc quản lý văn bản đi/đến NHNN:Error! Bookmark not

defined

4.3.2 Đối với quản lý hồ sơ và lưu trữ tài liệu:Error! Bookmark not defined

4.3.3 Kết quả đạt được trong công tác chỉ đạo điều hành.Error! Bookmark

not defined

4.4 Giải pháp kỹ thuật Error! Bookmark not defined

4.4.1 Giải pháp xây dựng trên nền Microsoft Sharepoint Portal Error!

Bookmark not defined

4.5 Một số đề xuất và kiến nghị: Error! Bookmark not defined PHẦN KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 7

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của Đề tài

Sự phát triển mạnh mẽ của công nghệ thông tin (CNTT) đã và đang tạo ra những thay đổi lớn trong mọi hoạt động xã hội, tạo nên động lực và sức mạnh để chuyển dịch cơ cấu, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, góp phần xây dựng Nhà nước hiệu quả, minh bạch, dân chủ và phục vụ người dân tốt hơn CNTT cũng mang lại những thay đổi to lớn trong hoạt động quản lý, chỉ đạo, điều hành và hoạt động của các cơ quan quản lý nhà nước Trong những năm qua, Đảng và Nhà nước ta chủ trương đẩy mạnh ứng dụng và phát triển CNTT phục vụ sự nghiệp công nghiệp hoá

- hiện đại hoá đất nước Chính phủ đã ban hành Nghị định số 64/2007/NĐ-CP ngày 10/4/2007 của Chính phủ về ứng dụng CNTT trong hoạt động của cơ quan nhà nước và Thủ tướng Chính phủ đã ký ban hành Quyết định số 1605/QĐ-TTg ngày 27/8/2010 phê duyệt Chương trình quốc gia về ứng dụng CNTT trong hoạt động của cơ quan nhà nước giai đoạn 2011-2015 Ngành Ngân hàng cũng đã xác định rõ phát triển và ứng dụng CNTT là một trong những nhiệm vụ quan trọng, được ưu tiên hàng đầu trong chiến lược phát triển và đổi mới hoạt động

Ngành Ngân hàng nói chung và Ngân hàng Nhà nước nói riêng là một trong những ngành đi đầu trong việc đầu tư, triển khai ứng dụng CNTT tại Việt Nam Việc đầu tư, ứng dụng CNTT sâu rộng đã phục vụ có hiệu quả công tác quản lý, chỉ đạo, điều hành của Ngân hàng Nhà nước và hoạt động kinh doanh của các tổ chức tín dụng Việc ứng dụng CNTT vào công tác quản lý điều hành tại Ngân hàng Nhà nước bao gồm rất nhiều nội dung Trong đó việc quản lý hệ thống văn bản trên mạng máy tính là phần nội dung cơ bản, rất quan trọng giúp NHNN chuẩn hóa các quy trình xử lý công việc, tạo thuận lợi cho việc theo dõi, tìm kiếm, tra cứu thông tin văn bản; tạo lập và quản lý hồ sơ xử lý công việc; trao đổi và điều hành tác nghiệp trên mạng, giúp kết nối Trung ương với địa phương và giữa các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước với nhau; xây dựng hệ thống thông tin nhanh chóng, chính xác phục vụ cho công tác chỉ đạo, điều hành của Ban Lãnh đạo NHNN; tăng

cường công tác cải cách hành chính và nâng cao trình độ sử dụng và ứng dụng CNTT phục vụ điều hành tác nghiệp của cán bộ NHNN Đồng thời, việc ứng dụng CNTT là cần thiết để đáp ứng yêu cầu về khối lượng và chất lượng công việc ngày càng cao hiện nay, tránh gây ùn ứ, ách tắc công việc, không xử lý được thông tin phục vụ công tác chỉ đạo và điều hành hoạt động của NHNN Do vậy, việc ứng dụng CNTT trong hoạt động điều hành và quản lý hành chính tại NHNN mà tập trung chủ yếu và đầu mối là tại Văn phòng Ngân hàng Nhà nước là yêu cầu cần thiết nhằm nâng cao hiệu quả công tác quản lý và điều hành của NHNN

Có thể nói CNTT đã là một phần không thể thiếu trong hoạt động của tổ chức Trước những biến động không ngừng của công nghệ đòi hỏi NHNN cần có cách thức tiếp cận một cách hiệu quả Hiện nay, tại NHNN đã triển khai ứng dụng

Hệ thống phần mềm quản lý văn bản (Phần mềm Lotus) được trang bị từ năm 2000

đã góp phần nâng cao hiệu quả công việc của cán bộ NHNN một số tính năng của phầm mềm như: quản lý văn bản, tờ trình, phiếu trình của NHNN, lưu trữ hồ sơ tài liệu; theo dõi chương trình công tác của Ban Lãnh đạo và các đơn vị Vụ, Cục Trong những năm qua, Hệ thống này đã góp phần phục vụ hỗ trợ công tác chỉ đạo, điều hành của Ban Lãnh đạo NHNN trong việc triển khai thực hiện các nhiệm vụ của toàn ngành Ngân hàng cũng như của từng đơn vị trong hệ thống Tuy nhiên, do được xây dựng từ lâu, cộng với tốc độ phát triển nhanh chóng của CNTT nên đến nay phần mềm này đã bộc lộ một số hạn chế, không đáp ứng được yêu cầu về chất lượng và khối lượng công việc ngày càng nhiều trong tình hình hiện nay Thực tế hiện nay, Hệ thống phần mềm không đảm bảo và không đáp ứng được yêu cầu thực tiễn đặt ra như phạm vi ứng dụng hẹp, chưa triển khai đến toàn bộ các Vụ, Cục và các Chi nhánh NHNN, khối lượng văn bản hành chính tăng lên rất nhanh, chưa theo dõi được đầy đủ chương trình công tác, theo dõi hồ sơ công việc và tiến độ xử lý, công nghệ lạc hậu và tốc độ xử lý chậm

Việc ứng dụng CNTT trong hoạt động điều hành và quản lý hành chính tại NHNN mới chỉ ở mức độ tương đối thấp, chưa đáp ứng được yêu cầu hiện nay trong hoạt động điều hành và quản lý hành chính tại NHNN là quản lý thống nhất từ

trung ương tới địa phương, trao đổi và tác nghiệp điều hành và quản lý hành chính điện tử, xử lý các quy trình nghiệp vụ một cách nhanh chóng, chính xác và hiệu quả, nâng cao cải cách hành chính tại NHNN, chưa đáp ứng được mục tiêu của Kế hoạch ứng dụng CNTT trong hoạt động của Cơ quan Nhà nước của Thủ tướng Chính phủ

là nâng cao năng lực quản lý, điều hành của Cơ quan nhà nước, hướng tới xây dựng các Chính phủ điện tử tại Việt Nam Đến nay, tuy đã có những nghiên cứu hoặc Đề

án liên quan (như Dự án FSMIMS) được nghiên cứu, triển khai, tuy nhiên mức độ nghiên cứu và phân tích và các giải pháp đưa ra còn chưa đầy đủ và toàn diện trong việc ứng dụng CNTT trong hoạt động điều hành và quản lý hành chính của NHNN

Từ những yêu cầu bức thiết trên, học viên đã lựa chọn đề tài:

“Ứng dụng Công nghệ thông tin trong các hoạt động quản, điều hành tại Ngân hàng Nhà nước” để làm luận văn tốt nghiệp của mình

Để thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu này, luận văn tập trung làm rõ câu hỏi nghiên cứu

Câu hỏi thứ nhất, thực trạng ứng dụng Công nghệ thông tin trong các hoạt động, quản lý điều hành tại Ngân hàng Nhà nước hiện nay như thế nào?

Câu hỏi thứ hai, giải pháp Ứng dụng Công nghệ thông tin phù hợp cho các hoạt động quản lý, điều hành để nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước tại NHNN Việt Nam là gì?

Ngoài ra, việc nghiên cứu về ứng dụng CNTT trong hoạt động điều hành và quản lý hành chính của NHNN phù hợp với Kế hoạch ứng dụng CNTT trong hoạt động của Cơ quan nhà nước được phê duyệt tại Quyết định 48/2009/QĐ-TTg ngày 31/3/2009 của Thủ tướng Chính phủ, định hướng Chiến lược phát triển ngành Ngân hàng giai đoạn 2011-2020, Chiến lược về phát triển CNTT ngành Ngân hàng, xu thế hiện đại hóa công nghệ và xu thế hội nhập là cần thiết và cấp bách trong tình hình hiện nay

2 Mục đích và Nhiệm vụ nghiên cứu

a Mục đích:

Trên cơ sở định hướng và yêu cầu về việc đẩy mạnh ứng dụng CNTT trong

hoạt động của cơ quan nhà nước theo quy định của Chính phủ, Chiến lược phát triển CNTT ngành Ngân hàng, mục đích của luận văn là đánh giá thực trạng việc ứng dụng CNTT trong ngành Ngân hàng và hệ thống NHNN và những tồn tại hiện có, đồng thời đưa ra định hướng và các giải pháp ứng dụng CNTT trong các hoạt động quản lý điều hành tài Ngân hàng Nhà nước

b Nhiệm vụ nghiên cứu

Luận văn đưa ra định hướng và các giải pháp ứng dụng CNTT trong hoạt động điều hành và quản lý hành chính của NHNN trong thời gian tới Các giải pháp ứng dụng CNTT sẽ tập trung vào việc tin học hóa quản lý văn bản và hỗ trợ điều hành của NHNN; theo dõi hồ sơ công việc và tiến độ thực hiện chương trình công tác; trao đổi

và điều hành tác nghiệp trên mạng giữa các đơn vị với nhau; xây dựng hệ thống thông phục vụ công tác điều hành và quản lý hành chính của NHNN và tăng cường cải cách hành chính Hệ thống các giải pháp ứng dụng CNTT vào các hoạt động điều hành và quản lý tại NHNN sẽ được nghiên cứu để thực hiện một cách đồng bộ, thống nhất, thực hiện theo lộ trình để có thể đáp ứng yêu cầu sử dụng hiện nay và nâng cấp trong tương lai khi điều kiện về pháp lý và cơ sở hạ tầng kỹ thuật cho phép

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

a Đối tượng nghiên cứu: Cho đến nay, ứng dụng CNTT trong các hoạt

động quản lý điều tại các cơ quan Bộ nói chung và tại NHNN mặc dù đã được quan tâm Tuy nhiên, tại mỗi cơ quan, đơn vị có đặc thù riêng về chức năng nhiệm vụ, cơ cấu tổ chức nên việc triển khai ứng dụng tại từng cơ quan, đơn vị còn gặp nhiều khó khăn, không có giải pháp ứng dụng cho tất cả các cơ quan, đơn vị Ngoài ra, các nghiên cứu ứng dụng CNTT mới chỉ tập trung vào các ứng dụng quản lý văn bản, công tác văn thư lưu trữ trong các cơ quan nhà nước mà chưa chú trọng tới xây dựng

hệ thống thông tin phục vụ công tác chỉ đạo, điều hành, quản lý hành chính của các

Bộ và cơ quan ngang Bộ Đối tượng tập trung nghiên cứu về Ứng dụng công nghệ tin học trong việc cải cách các quy trình quản lý và điều hành trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước Khảo sát, đánh giá những kết quả, những tồn tại, nguyên nhân và đưa

ra các giải pháp nhằm ứng dụng công nghệ tin học vào các quy trình nghiệp vụ nhằm

nâng cao hiệu quả, hiệu lực quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước Việt nam trong xu thế hội nhập, góp phần cải cách các thủ tục hành chính, phục vụ cán bộ trong

và ngoài ngành Đồng thời thay đổi một cách căn bản, quy trình tác nghiệp của các đơn vị nghiệp vụ trong NHNN theo hướng đồng bộ, hiện đại hóa nhằm nâng cao chất lượng, năng lực quản lý và giảm thiểu, tiết kiệm chi phí ngân sách

b Phạm vi nghiên cứu:

+ Phạm vi về nội dung: Luận văn nghiên cứu quá trình triển khai ứng chương trình ứng dụng CNTT trong quản lý văn bản và công tác văn thư lưu trữ

+ Phạm vi về không gian: Luận văn nghiên cứu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

+ Phạm vi về thời gian: Luận văn nghiên cứu từ tháng 2/2016 đến tháng 5/2016

4 Những đóng góp của luận văn

Trong khuôn khổ một nghiên cứu của một luận văn cũng như do hạn chế về thời gian nghiên cứu, dữ liệu và nguồn kinh phí, phạm vi nghiên cứu tập trung chủ yếu vào các nghiệp vụ quản lý, điều hành thông qua hệ thống quản lý văn bản hành chính, theo dõi hồ sơ công việc, trao đổi thông tin trên mạng giữa các đơn vị trong

hệ thống, xây dựng hệ thống thông tin phục vụ công tác chỉ đạo, điều hành của Ban Lãnh đạo NHNN, hỗ trợ công tác cải cách hành chính của NHNN Các nghiệp vụ trên chủ yếu tập trung vào các nhiệm vụ triển khai tại Văn phòng NHNN và tới các

Vụ, cục, chi nhánh, nhằm giúp Ban Lãnh đạo NHNN điều hành hoạt động và quản

lý toàn bộ hệ thống NHNN, đảm bảo hệ thống hoạt động thông suốt, nhanh chóng, kịp thời, chính xác

5 Kết cấu luận văn

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lý luận về ứng dụng

CNTT trong các hoạt động quản lý điều hành tại NHNN

Chương 2: Phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Thực trạng ứng dụng CNTT trong hoạt động quản lý điều hành

tại NHNN

Chương 4: Giải pháp ứng dụng CNTT trong hoạt động quản lý điều hành

tại Ngân hàng Nhà nước